摘 要：在創(chuàng)新發(fā)展理念的指引下，近年來湖北省科技創(chuàng)新實力顯著增強。湖北省小微企業(yè)技術創(chuàng)新存在一系列的制約因素，通過分析內部和外部兩方面的制約因素，提出湖北省小微企業(yè)技術創(chuàng)新的路徑：練好內功和加大外部支持力度。練好內功包括企業(yè)應增強創(chuàng)新意識，提高融資能力，引進、培育創(chuàng)新人才，增強協(xié)同創(chuàng)新力，加強管理;加大外部支持力度包括加大對小微企業(yè)技術創(chuàng)新的金融、財稅政策支持力度，完善技術創(chuàng)新服務體系等。

關鍵詞：創(chuàng)新發(fā)展;湖北省;小微企業(yè);技術創(chuàng)新

黨的十八屆五中全會首次提出五大發(fā)展理念，其中居于首位的是“創(chuàng)新發(fā)展”，可見黨中央對創(chuàng)新發(fā)展的高度重視。黨的十九屆四中全會指出，建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創(chuàng)新體系，支持大中小企業(yè)和各類主體融通創(chuàng)新;黨的十九屆五中全會進一步提出，堅持創(chuàng)新在我國現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐;黨的二十大報告強調，必須堅持科技是第一生產力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動力。這些重要會議強調技術創(chuàng)新的重要作用，體現了黨中央對經濟高質量發(fā)展和中國式現代化建設規(guī)律更加深刻的認識。企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，是實現創(chuàng)新發(fā)展的生力軍。我國小微企業(yè)數量占企業(yè)總數的比重超過98%，貢獻的發(fā)明專利占比在70%左右①，小微企業(yè)應該也能夠為技術創(chuàng)新做出自己的巨大貢獻。

一、創(chuàng)新發(fā)展理念指引下的湖北省科技創(chuàng)新概況

在創(chuàng)新發(fā)展理念的指引下，近年來湖北省在經濟社會發(fā)展中把科技創(chuàng)新視為重中之重，科技創(chuàng)新綜合實力顯著提升，科技強省建設成勢見效，產業(yè)關鍵技術攻關快速推進，高新技術產業(yè)迅猛發(fā)展。2017—2021年，湖北省全社會研發(fā)投入從700.63億元增至1005.3億元，增長43.5%;高新技術產業(yè)增加值從5937.89億元增至10196.5億元，增長71.7%;高新技術企業(yè)數量從5369家增至14560家，增長171.2%;技術合同成交額從1066億元增至2111.63億元，增長98.1%②。湖北區(qū)域科技創(chuàng)新實力從全國第十位提高到第八位，在中部省份中排名第一。

2021年，湖北省發(fā)布加快科技強省建設“1+4”政策體系，爭創(chuàng)武漢國家科技創(chuàng)新中心和湖北東湖綜合性國家科學中心;全年新增2個國家技術創(chuàng)新中心，3個技術創(chuàng)新示范企業(yè)，4個國家創(chuàng)新型產業(yè)集群試點，6個國家小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新示范基地，9個國家級科技企業(yè)孵化器。在科學研究和技術開發(fā)方面也碩果累累：全年共登記2096項重大科技成果，共簽訂技術合同54513項。2021年末全省共建有286家省級工程研究中心，608家省級企業(yè)技術中心③。

此外，湖北省科技型中小企業(yè)快速發(fā)展壯大，2022年上半年全省科技型中小企業(yè)有15101家④入選國家?guī)欤瑪的砍^2021全年入庫的總量。

二、湖北省小微企業(yè)技術創(chuàng)新的制約因素

截至2022年7月，湖北省市場主體有724萬戶⑤，其中的小微企業(yè)超過150萬戶⑥。小微企業(yè)迅猛發(fā)展，在優(yōu)化經濟結構、吸納就業(yè)、增加居民收入、推進技術創(chuàng)新等方面發(fā)揮著不容小覷的作用，已成為促進湖北經濟發(fā)展方式轉變的生力軍。技術創(chuàng)新對增強企業(yè)核心競爭力起著至關重要的作用，也是小微企業(yè)確保在激烈的市場競爭中生存并高質量發(fā)展的重要戰(zhàn)略[1]，然而湖北省小微企業(yè)在技術創(chuàng)新上存在內部和外部兩方面的制約因素。

（一）內部因素

1. 創(chuàng)新意識弱、氛圍淡

小微企業(yè)主在企業(yè)初創(chuàng)期一般是模仿市場上已經取得成功企業(yè)的生產技術，他們在決策中過于看重眼前的利益，缺乏戰(zhàn)略上的前瞻性，認為小微企業(yè)處在產業(yè)鏈的低端，大可不必冒險去創(chuàng)新，大多都存在創(chuàng)新意識不強、積極性不高的問題。此外，不少小微企業(yè)是由家族內部人員擔任各級管理崗位，任人唯親、得過且過的現象較為普遍，一些非家族內部的技術型員工即使有創(chuàng)新的意識，也會在創(chuàng)新氛圍淡薄的環(huán)境中被邊緣化而無能為力。

2. 資金匱乏、融資困難

技術創(chuàng)新離不開資金的支持，然而資金匱乏、融資困難是制約小微企業(yè)技術創(chuàng)新最為關鍵的因素，也是最難解決的問題。小微企業(yè)采取的主要融資方式是內部融資，在外部融資上普遍存在著較大的困難。湖北超過九成⑦的小微企業(yè)受制于自身在規(guī)模、體制、信用、創(chuàng)新能力等方面的不利影響，從未獲得過貸款。民間借貸需要各種擔保并且成本高，很多小微企業(yè)無法承受。在資本市場上獲得融資支持的小微企業(yè)少之又少，大多數很難通過資本市場實現直接融資。

3. 研發(fā)人才匱乏

小微企業(yè)要想實現技術創(chuàng)新，不僅需要充裕的資金支持，還需要優(yōu)秀研發(fā)人才的智力支撐，然而湖北小微企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中，人才匱乏問題不容忽視。雖然湖北是高等教育大省、教育強省，僅2021年在校研究生數量就高達20.04萬人，但當年畢業(yè)的4.41萬⑧研究生大多數流向“北上廣深”一線城市和東南沿海發(fā)達城市，留在省內的也極少選擇小微企業(yè)。究其原因，大多數小微企業(yè)不同程度的存在資金匱乏、薪酬競爭力弱，管理水平低、用人機制落后，經營壽命短、發(fā)展前景模糊等問題，導致其難以吸引高層次的優(yōu)秀人才，即便有些小微企業(yè)將他們引進來了，也普遍存在用不好、留不住的問題。這些問題嚴重制約了小微企業(yè)在技術上的突破與創(chuàng)新。

4. 協(xié)同創(chuàng)新力弱

當資金、人才或硬件受限時，小微企業(yè)一般不會進行技術的自主研發(fā)，而是轉向與其他組織協(xié)同創(chuàng)新[2]，然而小微企業(yè)總體上協(xié)同創(chuàng)新力較弱。有些企業(yè)由于對自身所處的發(fā)展階段認識不清、市場定位不準，導致選擇協(xié)同創(chuàng)新的伙伴出現偏差;有些企業(yè)由于自身發(fā)展目標不明晰，導致協(xié)同創(chuàng)新的層次和深度不夠;有些企業(yè)對自身的職責與權力不明確，導致協(xié)同創(chuàng)新效率低;還有些企業(yè)的決策者缺乏長遠考慮，難以進行持久的協(xié)同創(chuàng)新，出現了不少低質量的“一錘子買賣”的協(xié)同合作。

5. 管理體系不科學

小微企業(yè)普遍存在管理體系不科學、組織管理效率低的問題。在科學的管理體系下，決策往往是由集體做出的，個人的影響力有限。然而小微企業(yè)的體量和性質使得其在管理模式上很容易出現家族化的特點，企業(yè)中往往存在著“家長式”的管理者，在管理員工和事務上很容易體現其“親疏”關系和“好惡”傾向，管理過程簡單粗放，企業(yè)如何發(fā)展受其個體影響很大，這樣的管理很容易出現決策失誤、忽視技術創(chuàng)新等問題。

（二）外部因素

近年來，國家和湖北省在金融、財稅等領域頒布實施了一系列幫扶小微企業(yè)的政策，為湖北小微企業(yè)紓困解難、助其創(chuàng)新發(fā)展發(fā)揮了重要的作用，但扶持力度和扶持面還有待進一步加強和擴大。有些優(yōu)惠政策門檻設置的比較高，限制條件比較多，例如，小微企業(yè)需要滿足行業(yè)、年應納稅所得額、從業(yè)人數等多方面的要求才能享受企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策，不少企業(yè)因無法滿足這些前提條件而未能享受政策優(yōu)惠。此外，支持、鼓勵小微企業(yè)技術創(chuàng)新的體制機制、政策法規(guī)體系和服務體系不完善、不健全，由此產生了諸如對知識產權保護不力，部分扶持創(chuàng)新的政策落實不到位，一些小微企業(yè)主缺乏對融資、財稅政策的了解途徑而錯失政策幫扶的機會[3]等問題。

三、湖北省小微企業(yè)技術創(chuàng)新路徑

針對制約湖北省小微企業(yè)技術創(chuàng)新的內部和外部兩方面因素，一方面，小微企業(yè)應苦練內功，提高自身技術創(chuàng)新的綜合素質和實力;另一方面，應加大外部支持力度，助力小微企業(yè)技術創(chuàng)新。

（一）練好內功

1. 增強創(chuàng)新意識

技術創(chuàng)新是小微企業(yè)在市場競爭中保持可持續(xù)、高質量發(fā)展的必由之路，無論是小微企業(yè)的經營管理者還是普通員工，都應增強技術創(chuàng)新的意識。經營管理者應增強技術創(chuàng)新的前瞻性和主動性，根據市場需求，結合企業(yè)發(fā)展的階段和定位，自上而下地在企業(yè)內部推行創(chuàng)新的意識和方向。為了讓更多的員工樹立起創(chuàng)新意識，經營管理者可循序漸進的在企業(yè)內培育創(chuàng)新型企業(yè)文化，讓濃郁的創(chuàng)新文化氛圍熏染員工，例如定期開展員工技術培訓、技術比賽等活動，在活動中評選出創(chuàng)新典范并進行褒揚和宣傳。

2. 提高融資能力

很多小微企業(yè)綜合素質偏低，它們受制于自身在規(guī)模體制、經營管理、信用信息、創(chuàng)新能力等方面的局限，銀行或其他金融機構出于對成本和風險因素的考慮往往會對它們惜貸。因此，打鐵必須自身硬，小微企業(yè)可從改善組織管理、健全財務制度、增強抗風險能力、激發(fā)創(chuàng)新潛力等方面提升自身的綜合素質與競爭力，從而使融資能力得到不斷增強。例如，企業(yè)加強財務管理，保證賬戶報表中提供給銀行數據的真實性和有效性，提高信息的透明度，樹立良好的信用形象，這樣更容易獲得銀行貸款。

3. 引進、培育創(chuàng)新人才

小微企業(yè)既要重視從外部引進高層次的技術創(chuàng)新人才，又要重視在企業(yè)內部培育有創(chuàng)新潛質的員工。引進技術創(chuàng)新人才應充分利用好湖北高層次優(yōu)質人力資源的優(yōu)勢，對于發(fā)展成熟、定位明確、資金相對充裕的企業(yè)，可通過多種途徑大力引進技術創(chuàng)新人才，為他們提供具有競爭力的薪資待遇、良好的工作環(huán)境以及各種優(yōu)惠政策，切實做到既引得進，又留得住;對于發(fā)展尚處于起步階段、定位不明晰、資金匱乏的企業(yè)，可采取更加務實、更具靈活性的舉措，引才“不求所有、但求所用，不求常在、但求常來”。同時，企業(yè)也可以通過內部培訓等方式發(fā)掘具有創(chuàng)新潛質的員工，從物質和精神層面激勵他們對技術進行改造和革新，培育出一批具有本企業(yè)鮮明特色的高素質技術創(chuàng)新人才。

4. 增強協(xié)同創(chuàng)新力

小微企業(yè)可通過與其他組織建立合作創(chuàng)新集群來彌補自身在技術創(chuàng)新資源、能力等方面的不足。其一，進行產學研合作。一般而言，高校、科研院所在技術創(chuàng)新的人才、硬件設備等方面具有優(yōu)勢，小微企業(yè)在這些方面劣勢明顯;但小微企業(yè)能洞悉技術創(chuàng)新的市場需求，又有創(chuàng)新成果轉化的平臺，而這些方面往往是高校、科研院所的短板。由此可通過進行產學研合作，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，實現優(yōu)勢互補、協(xié)同創(chuàng)新。其二，進行企業(yè)之間的合作。單個的小微企業(yè)在技術創(chuàng)新時存在的資金不足、人才匱乏、風險過大等問題，可嘗試通過建立小微企業(yè)集群來解決，集群內的“競合”作用能夠激發(fā)小微企業(yè)充分利用集群內的人力、物力、信息等資源進行研發(fā)和創(chuàng)新，并在此基礎上不斷成長。此外，小微企業(yè)還可以通過承接大中型企業(yè)的技術創(chuàng)新外包項目來實現與大中型企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新?？傊?，小微企業(yè)應在充分了解市場競爭環(huán)境的前提下，根據自身行業(yè)的特點、結構特征以及發(fā)展的階段和目標來選擇合適的合作伙伴和創(chuàng)新戰(zhàn)略，建立起有合作廣度和深度的、高效的技術創(chuàng)新集群。

5. 加強管理

小微企業(yè)應加強管理，不斷優(yōu)化企業(yè)管理體系。經營管理者應更新觀念，擯棄“家長式”管理，在不斷學習新的管理知識的同時，積極向國內外優(yōu)秀的企業(yè)家汲取現代科學的管理經驗，提升自身的領導能力。管理活動要符合市場經濟發(fā)展的基本規(guī)律，順應現代企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的主要方向，使管理更科學、更制度化，這樣才能最大程度的激發(fā)員工技術創(chuàng)新的熱情，充分施展他們的才華，使得員工在實現自身價值的同時企業(yè)也得到創(chuàng)新發(fā)展。

在“練好內功”方面，湖北省有不少三四十年前還是名不見經傳的小微型企業(yè)，通過多年堅持不懈地苦練內功，堅定不移地走技術創(chuàng)新之路，現在已經成長為實力雄厚的大型企業(yè)。例如，稻花香集團，1982年創(chuàng)始人蔡宏柱以1500元貸款起家，十年后創(chuàng)立白酒品牌“稻花香”;在“敢冒風險、自我加壓、創(chuàng)造機遇、超常發(fā)展”的企業(yè)精神引領下，堅持走“八興”之路：即人才興企、管理興企、科技興企、創(chuàng)新興企、市場興企、發(fā)展興企、團結興企、效益興企，尤其是通過技術創(chuàng)新來改造提升白酒產業(yè)成效顯著，2007年“稻花香”被認定為湖北省“高新技術改造傳統(tǒng)產業(yè)示范企業(yè)”?！暗净ㄏ恪睔v來非常重視創(chuàng)新人才的作用，注重引進和培育人才，通過“產學研用”四位一體模式營造良好的技術創(chuàng)新氛圍，不斷激發(fā)人才的創(chuàng)新動力和活力，為探索和創(chuàng)新工藝技術提供了強有力的保障，近年來取得了一批具有核心競爭力的創(chuàng)新成果：完成100余項科研項目，掌握30余項國內領先的白酒生產技術專利，2021年獲得“中國酒業(yè)科技進步優(yōu)秀企業(yè)獎”。如今的“稻花香”已經發(fā)展壯大成為以白酒為主業(yè)，以物流、配套、文旅為輔的“一主三輔”產業(yè)集群的大型企業(yè)集團，連續(xù)多年蟬聯(lián)“中國企業(yè)500強”。

（二）加大外部支持力度

1. 加大對小微企業(yè)技術創(chuàng)新的金融和財稅政策支持力度

其一，推動金融制度改革，建立完備的支持小微企業(yè)技術創(chuàng)新的金融法律法規(guī)，并利用現代新媒體積極向小微企業(yè)經營者宣講，及時為他們答疑解惑，這樣他們才可能用好用活金融政策，使小微企業(yè)真正享受到應得的政策紅利，在政策允許的范圍內得到更充分的發(fā)展。通過補齊制度上的短板，探索小微企業(yè)技術創(chuàng)新“常態(tài)化”的資金支持模式的同時，也要預防金融詐騙等違法行為。其二，人民法院在依法規(guī)范和引導民間融資秩序，打擊“高利轉貸”“職業(yè)放貸”等行為的同時，依法拓寬小微企業(yè)的融資渠道。例如，黃石市西塞山區(qū)人民法院在審理2016年某市國有資產經營公司與某建設集團公司、某銀行分行等借款合同糾紛案中，依法保護地方政府為降低小微企業(yè)融資成本而推出的“政府+銀行”新型融資模式應急循環(huán)資金，運用司法手段引導銀行以融資合作方式持續(xù)為應急資金池注入資金，保障了應急資金的良性循環(huán)，并以降低利率的方式減少小微企業(yè)的融資成本⑨。其三，健全小微企業(yè)財稅支持體系，加大對小微企業(yè)的財政支持力度。一方面，通過稅收減免、降低稅率、提高起征標準、允許延期繳納稅費，或者調整固定資產折舊率、研發(fā)費用加計扣除等舉措，加大對小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的稅收支持力度[4];另一方面，給小微企業(yè)提供直接或間接的財政補貼。此外，還可通過“銀稅互動”來緩解小微企業(yè)融資難的問題。例如，2022年宜昌市稅務局與金融機構密切合作，將企業(yè)良好的納稅信用變成向金融機構申貸的“綠色通行證”，上半年宜昌銀行類金融機構“納稅信用貸”類產品一共惠及納稅人3117戶次，累計發(fā)放32.6億元貸款⑩。

2. 完善技術創(chuàng)新服務體系

政府相關機構應聯(lián)合湖北省小微企業(yè)商會、金融機構、中介機構、科研院所、高校等各類組織，搭建小微企業(yè)技術創(chuàng)新服務平臺，完善創(chuàng)新服務體系，為小微企業(yè)提供各種創(chuàng)新支持。其一，聚焦金融服務技術創(chuàng)新的短板弱項，完善金融支持創(chuàng)新體系。利用大數據，創(chuàng)新融資征信方式;加強融資擔保支持;引導金融機構主動對接重點小微企業(yè)和重點項目的融資需求，提高融資效率;大力發(fā)展多層次資本市場，不斷完善市場結構，給小微企業(yè)融資提供更多的便利。其二，利用好湖北人才資源的優(yōu)勢，從高校、科研院所選拔高素質的科技型人才，對口進駐小微企業(yè)擔任“科技副總”，幫助企業(yè)解決技術難題，促進科技成果就地轉化，助力企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。其三，通過互聯(lián)網等方式及時更新技術創(chuàng)新政策、金融服務、合作研發(fā)、市場行情等方面的信息，為小微企業(yè)提供動態(tài)信息支持。

此外，政府還可通過完善知識產權制度，優(yōu)化營商環(huán)境，促進各類企業(yè)在市場中公平競爭等途徑，加大對湖北小微企業(yè)技術創(chuàng)新的外部支持力度。

注 釋：

① 數據來源：中國人民銀行行長易綱在第十屆陸家嘴論壇（2018）上的主旨演講。

② 數據來源：中國新聞網，2022年5月18日。

③ 數據來源：2021年湖北省國民經濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報。

④ 數據來源：湖北日報，2022年7月18日。

⑤ 數據來源：湖北省市場監(jiān)督管理局官網。

⑥ 數據來源：經濟日報，2022年8月11日。

⑦ 數據來源：經濟日報，2022年8月11日。

⑧ 數據來源：2021年湖北省國民經濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報。

⑨ 資料來源：人民法院報，2022年4月20日。

⑩ 數據來源：湖北日報，2022年7月25日。

參考文獻：

[1] 單虹.小微企業(yè)技術創(chuàng)新的路徑分析[J].經濟師，2019（11）：282-283.

[2] 洪銀興.產學研協(xié)同創(chuàng)新研究[M].北京：人民出版社，2014：16-17.

[3] 劉方丹，王巧霞.湖北小微企業(yè)稅收優(yōu)惠政策實施效果及優(yōu)化研究[J].財會學習，2021（36）：127-129.

[4] 吳小娟.促進小微企業(yè)稅收優(yōu)惠政策的研究[J].中國中小企業(yè)，2021（11）：184-185.

基金項目：湖北小微企業(yè)發(fā)展研究中心課題“創(chuàng)新發(fā)展理念指引下湖北小微企業(yè)技術創(chuàng)新路徑研究”（20y01）

作者簡介：方化（1981- ），男，湖北孝感人，湖北工程學院經濟與管理學院講師，博士，研究方向為企業(yè)技術創(chuàng)新、政治經濟學。