□文/鄧羽佳 侯法棟

（1.新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；2.新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)林經(jīng)濟(jì)管理博士后流動(dòng)站 新疆·烏魯木齊）

［提要］ 隨著各國(guó)關(guān)稅水平不斷降低，SPS 措施作為一種非關(guān)稅貿(mào)易壁壘嚴(yán)重阻礙全球農(nóng)產(chǎn)品的有序流動(dòng)。為了減小SPS 措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易造成的負(fù)面影響，促進(jìn)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展，學(xué)者們分別從不同的角度對(duì)SPS 措施進(jìn)行細(xì)致的研究，涉及到SPS 措施的各個(gè)層面，取得較為豐碩的研究成果，但由于我國(guó)對(duì)外農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易情況復(fù)雜，當(dāng)前研究結(jié)果仍有不足。通過對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)梳理總結(jié)，本文認(rèn)為應(yīng)將中國(guó)自身的SPS 措施納入分析體系，后續(xù)的研究應(yīng)從標(biāo)準(zhǔn)差異的角度動(dòng)態(tài)考察SPS 措施對(duì)具體農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響。

自世界貿(mào)易組織成立以來，全球范圍內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易量和貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，與此同時(shí)，生物入侵現(xiàn)象頻發(fā)導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境面臨巨大威脅，以及食品安全問題危及人類健康。為了平衡貿(mào)易經(jīng)濟(jì)發(fā)展和食品安全的關(guān)系，食品安全立法的協(xié)調(diào)變得至關(guān)重要，1963 年成立食品法典委員會(huì)和1995 年《SPS 協(xié)定》生效是20 世紀(jì)60 年代以來食品安全立法領(lǐng)域最重要的兩個(gè)里程碑?！禨PS 協(xié)定》是世界貿(mào)易組織在烏拉圭回合談判中達(dá)成的一項(xiàng)新的食品安全標(biāo)準(zhǔn)，是指影響國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的與食品安全和動(dòng)植物健康有關(guān)的所有措施，在國(guó)際貿(mào)易中起到調(diào)整動(dòng)植物產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫問題的作用。目前，全球范圍內(nèi)SPS 措施的通報(bào)數(shù)量迅速增加，說明SPS 措施在食品安全和國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易等領(lǐng)域發(fā)揮著越來越重要的作用。SPS 措施設(shè)定的出發(fā)點(diǎn)是保護(hù)國(guó)民健康和動(dòng)植物免受健康風(fēng)險(xiǎn)（包括病蟲害和食品添加劑等）的侵害，在名義上具有合理性。但是SPS 措施的目的常常受到人們的質(zhì)疑，該措施除了可以保護(hù)消費(fèi)者的健康以外，也可能成為隱蔽性的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，具有貿(mào)易保護(hù)效應(yīng)。（圖1）

一、SPS 措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易影響機(jī)制

學(xué)者分別從遵從成本角度和二元邊際角度探討了SPS 措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的阻礙作用，宏觀層面上表現(xiàn)為對(duì)貿(mào)易量的影響，微觀層面上表現(xiàn)為對(duì)貿(mào)易成本的影響。同時(shí)，部分學(xué)者認(rèn)為嚴(yán)厲的SPS 措施代表著高的食品安全標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)減少信息不對(duì)稱現(xiàn)象，促進(jìn)國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展。

SPS 措施會(huì)使得國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易成本上升。Robert 等認(rèn)為SPS 措施主要是通過影響貿(mào)易成本中的遵從成本來控制貿(mào)易流量，如果遵從成本高于出口企業(yè)所能獲得的收益，將導(dǎo)致出口量下降。段輝娜采用局部均衡分析法對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口進(jìn)行了度量，驗(yàn)證了這一結(jié)論，即嚴(yán)厲的SPS 措施在國(guó)際貿(mào)易中產(chǎn)生了很高的遵從成本，嚴(yán)重阻礙了中國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易。

在國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中，SPS 措施會(huì)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易量造成一定影響。鮑曉華等發(fā)現(xiàn)SPS 措施主要在集約邊際層面對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口總量產(chǎn)生抑制作用；同時(shí)，盡管發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家SPS 措施對(duì)擴(kuò)展邊際均無顯著影響，但是它們對(duì)貿(mào)易集約邊際的影響存在很大差異。

雖然多數(shù)學(xué)者認(rèn)為SPS 措施會(huì)阻礙全球農(nóng)產(chǎn)品的有序流動(dòng)，但也有學(xué)者認(rèn)為SPS 措施的存在使得貿(mào)易透明度增加、信息不對(duì)稱減少、風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)入的可能性隨之降低，從而對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易起到促進(jìn)作用。Xiong和Beghin 認(rèn)為，如果需求增長(zhǎng)效應(yīng)大于貿(mào)易成本效應(yīng)，那么SPS 措施將促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展。董銀果等研究了SPS 措施對(duì)初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品和加工農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響，指出雖然SPS 措施會(huì)阻礙初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口，但是對(duì)加工農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易發(fā)展起到促進(jìn)作用。

二、SPS 措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易影響實(shí)證研究

（一）對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的阻礙作用。在全球關(guān)稅水平不斷降低的同時(shí)，世界各國(guó)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品中的農(nóng)獸藥殘留的標(biāo)準(zhǔn)以及病蟲害控制越來越嚴(yán)格，相應(yīng)的檢測(cè)手段更為先進(jìn)和復(fù)雜，SPS 措施已經(jīng)成為中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的主要障礙。國(guó)家的發(fā)達(dá)程度往往與技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈正相關(guān)關(guān)系，嚴(yán)厲的非關(guān)稅措施將導(dǎo)致貿(mào)易雙方整體福利水平的下降。

董銀果采用關(guān)稅等值方法對(duì)OECD 國(guó)家SPS 措施的貿(mào)易保護(hù)水平進(jìn)行了測(cè)度，發(fā)現(xiàn)樣本國(guó)家農(nóng)產(chǎn)品SPS 措施關(guān)稅等值是農(nóng)產(chǎn)品加權(quán)平均名義關(guān)稅的2 倍。郭云麗通過實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)日本SPS 措施與我國(guó)對(duì)日本農(nóng)產(chǎn)品出口量存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。從農(nóng)產(chǎn)品種類角度來看，非關(guān)稅壁壘對(duì)谷物的影響并不顯著，而對(duì)魚肉及水果蔬菜類產(chǎn)品的出口具有顯著的抑制作用。日本SPS 措施中的農(nóng)藥殘留限量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中國(guó)蔬菜出口造成的影響最大，其技術(shù)性壁壘的強(qiáng)度每增加一個(gè)單位，將導(dǎo)致我國(guó)蔬菜對(duì)日本的出口額下降0.19%。茶葉進(jìn)口國(guó)氰戊菊酯最大殘留限量水平標(biāo)準(zhǔn)每高出中國(guó)1ppm，將導(dǎo)致中國(guó)對(duì)該國(guó)市場(chǎng)的茶葉出口量減少4.3%；茶葉進(jìn)口國(guó)關(guān)于茶葉農(nóng)藥殘留控制標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量與中國(guó)相比每增大1 個(gè)單位，中國(guó)出口到該國(guó)市場(chǎng)的茶葉量將減少0.6%。

董銀果等認(rèn)為SPS 通報(bào)將在未來4 年都會(huì)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易產(chǎn)生影響，在實(shí)施的前兩年，SPS 協(xié)議對(duì)發(fā)展中國(guó)家有特殊對(duì)待原則，且農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的區(qū)域特征明顯，貿(mào)易偏轉(zhuǎn)效應(yīng)不明顯，但在隨后的兩年中，農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口來源將由發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)向發(fā)達(dá)國(guó)家，存在顯著的貿(mào)易偏轉(zhuǎn)效應(yīng)。劉雪梅等發(fā)現(xiàn)在面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家SPS 措施時(shí)，中國(guó)出口農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)效果不佳，多數(shù)企業(yè)往往采取擴(kuò)張市場(chǎng)的方式來實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)，技術(shù)落后企業(yè)較技術(shù)前沿企業(yè)更容易轉(zhuǎn)移市場(chǎng)，逃避質(zhì)量升級(jí)。

（二）對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的促進(jìn)作用。雖然SPS 措施會(huì)產(chǎn)生高額的遵從成本，但是進(jìn)口產(chǎn)品遵守了較高食品安全標(biāo)準(zhǔn)的SPS 措施，產(chǎn)品的質(zhì)量安全得到了保障，增強(qiáng)了進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者的信心，從而將促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易。

秦臻和倪艷采用多邊貿(mào)易阻力的兩階段引力模型定量分析了實(shí)施SPS 措施所帶來的貿(mào)易效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)雖然SPS 措施顯著降低了貿(mào)易廣度，但SPS 措施也可以有效提升貿(mào)易深度。學(xué)者將SPS 通報(bào)數(shù)量等相關(guān)指標(biāo)納入計(jì)量分析模型，研究發(fā)現(xiàn)美國(guó)、日本和歐盟的SPS 措施對(duì)中國(guó)園藝類產(chǎn)品出口的促進(jìn)作用大于阻礙作用。王詠梅認(rèn)為，雖然SPS措施在短期內(nèi)對(duì)出口增長(zhǎng)率和競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)，但是從長(zhǎng)期來看嚴(yán)格的SPS 措施可以有效促進(jìn)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口質(zhì)量的提升。李麗玲等發(fā)現(xiàn)隨著日本向WTO 提交的SPS 通報(bào)每增加一個(gè)單位，將使得中國(guó)向日本出口的農(nóng)產(chǎn)品單位平均價(jià)值上漲5.0%～5.8%。

關(guān)于SPS 措施促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的過程，學(xué)者以中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口日本為例進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)中國(guó)出口農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量經(jīng)歷了“先上升、后下降、再上升”的正“N”型變動(dòng)。對(duì)于不同出口質(zhì)量的農(nóng)產(chǎn)品，SPS 措施對(duì)其質(zhì)量提升幅度不同，相對(duì)而言，出口質(zhì)量處于較低水平的農(nóng)產(chǎn)品在“熊彼特租金”的激勵(lì)下，質(zhì)量提升幅度更加明顯。

（三）對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易影響的時(shí)間效應(yīng)。無論是對(duì)出口農(nóng)產(chǎn)品整體還是對(duì)細(xì)分的初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品（HS01-14）和加工農(nóng)產(chǎn)品（HS15-24）來說，SPS措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響均具有時(shí)間效應(yīng)，即短期內(nèi)產(chǎn)生阻礙作用，長(zhǎng)期產(chǎn)生促進(jìn)作用。趙春舒和彭虹分別研究了日本技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)其農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口的影響和日本SPS 措施對(duì)中國(guó)福建省水產(chǎn)品出口的影響，均驗(yàn)證了該結(jié)論，歐盟設(shè)立的SPS 措施對(duì)中國(guó)蜂蜜出口的影響也呈現(xiàn)出這一特征。段輝娜基于我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的視角對(duì)該轉(zhuǎn)變過程進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)SPS 措施對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口影響的變化趨勢(shì)表現(xiàn)為倒“U”型SPS 庫(kù)茲涅茨曲線。

三、相關(guān)對(duì)策研究

從宏觀層面來看，為了有效應(yīng)對(duì)中國(guó)出口農(nóng)產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中面臨的挑戰(zhàn)，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該加強(qiáng)行業(yè)預(yù)警機(jī)制建設(shè)，積極收集技術(shù)性貿(mào)易壁壘數(shù)據(jù)信息以及構(gòu)建信息交換平臺(tái)，主動(dòng)應(yīng)對(duì)國(guó)外的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。政府應(yīng)該積極采用國(guó)際食品安全標(biāo)準(zhǔn)，以消費(fèi)者為中心，從管理機(jī)構(gòu)、法律法規(guī)和安全標(biāo)準(zhǔn)角度健全我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全管理體系，同時(shí)提高農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和出口服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)以及SPS 措施決策透明度和決策效率。SPS 措施可以促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量提升，增加消費(fèi)者信心，提高國(guó)民福利水平，因此SPS 措施也是中國(guó)對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略中的重要部分，應(yīng)該綜合考慮《SPS 協(xié)定》設(shè)定的初衷和目的、相關(guān)執(zhí)行機(jī)構(gòu)以及實(shí)際運(yùn)用等問題以合理有效地制定和實(shí)施SPS 措施。

從微觀層面來看，SPS 措施將對(duì)出口企業(yè)的規(guī)模和效益造成一定的影響。中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)遭到進(jìn)口國(guó)SPS 措施沖擊的內(nèi)因是農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量水平較低等企業(yè)自身的因素，外因是國(guó)內(nèi)外SPS 措施標(biāo)準(zhǔn)差異較大以及信息不對(duì)稱等。在面對(duì)國(guó)外嚴(yán)厲的SPS 措施時(shí)，農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)首先應(yīng)該加大綠色技術(shù)創(chuàng)新，提高綠色生產(chǎn)能力，縮小產(chǎn)品質(zhì)量差距；其次，在加強(qiáng)企業(yè)自身管理和出口自律的同時(shí)，還要延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈，推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，并且實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品多樣化，優(yōu)化資源配置；最后，應(yīng)根據(jù)不同國(guó)家設(shè)立的SPS 措施及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)模式。

四、研究結(jié)論與展望

關(guān)于SPS 措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易影響的研究已取得了豐碩的成果，SPS 措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響具有正負(fù)兩種作用，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為SPS措施是一種貿(mào)易壁壘，增加了出口國(guó)的貿(mào)易成本，從而對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易造成了嚴(yán)重的阻礙作用；部分學(xué)者認(rèn)為SPS 措施可以促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品出口質(zhì)量的提升，可以改善信息不對(duì)稱的情況，增加進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者的信心，從而可能增大農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易量，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易產(chǎn)生促進(jìn)作用。有學(xué)者基于動(dòng)態(tài)分析的角度考察了SPS 措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易影響的時(shí)間效應(yīng)，即在短期內(nèi)阻礙全球農(nóng)產(chǎn)品的有序流動(dòng)，但在長(zhǎng)期對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易產(chǎn)生促進(jìn)作用。關(guān)于應(yīng)對(duì)國(guó)外SPS 措施方面，學(xué)者們分別從企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)和政府三個(gè)層面給出了相應(yīng)的對(duì)策，以減小SPS 措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易造成的負(fù)面影響，促進(jìn)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展。

關(guān)于SPS 措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易影響的研究仍是非常重要的研究課題，現(xiàn)有文獻(xiàn)更多的是從中國(guó)整體出口農(nóng)產(chǎn)品的角度來研究SPS 措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響，由于我國(guó)出口農(nóng)產(chǎn)品的種類繁多，關(guān)于SPS 措施對(duì)不同種類農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易影響的具體程度還應(yīng)基于動(dòng)態(tài)角度進(jìn)行更深入的研究。而且，現(xiàn)有研究更多的是從國(guó)外SPS 措施的角度分析對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響，為了使研究更具現(xiàn)實(shí)意義，應(yīng)該將中國(guó)自身的SPS措施納入分析體系，從標(biāo)準(zhǔn)差異的角度來探討SPS 措施對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響。