孟高慧 劉 暢

(北京大學(xué)信息管理系,北京,100871)

1 引言

隨著網(wǎng)絡(luò)信息量的增長,當(dāng)前搜索用戶處于一個(gè)信息富裕且動(dòng)態(tài)密集的信息空間中,用戶的問題情境變得更加困難和復(fù)雜,搜索任務(wù)的層次也由此提升。在此背景下,傳統(tǒng)的事實(shí)查找型搜索任務(wù)已經(jīng)無法代表用戶普遍的任務(wù)情境,用戶面臨的搜索任務(wù)經(jīng)常是開放性的,再加上領(lǐng)域知識(shí)缺乏,他們在搜索過程中往往會(huì)處于一種信息需求模糊、搜索過程陌生、搜索目標(biāo)未知的不確定狀態(tài)。此外,搜索任務(wù)也通常會(huì)包含多個(gè)子任務(wù)或子主題,需要用戶構(gòu)造多個(gè)查詢式、搜索多個(gè)信息源,甚至跨越多個(gè)搜索會(huì)話才能完成。由于搜索任務(wù)具有探索性和復(fù)雜度,搜索者會(huì)在搜索過程中面臨多種困難,包括表達(dá)信息需求的困難、規(guī)劃搜索過程的困難、意義構(gòu)建的困難、控制認(rèn)知負(fù)荷的困難、集中注意力的困難等。這些困難的存在導(dǎo)致搜索者容易出現(xiàn)“搜索迷航(search dis-orientation)”問題,即他們在當(dāng)前搜索步驟與下一搜索步驟之間迷失,既不知道當(dāng)前的搜索進(jìn)展以及下一步的搜索方向,也不知道如何執(zhí)行下一個(gè)搜索步驟。這一概念的界定借鑒了此前學(xué)界對迷航(disorientation)問題的定義。迷航問題伴隨著超文本技術(shù)的出現(xiàn)而產(chǎn)生,Conklin[1]將其定義為用戶知道自己在網(wǎng)絡(luò)中的位置以及如何去他們知道存在于網(wǎng)絡(luò)中的其他位置的困難;國內(nèi)學(xué)者將其翻譯為超文本迷航[2]、網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)航迷失[3]、信息迷航[4-5]等。隨著超文本導(dǎo)航技術(shù)的發(fā)展,超文本迷航問題逐漸被解決,但隨著用戶搜索任務(wù)層次的提升,新的問題隨之而來,即“搜索迷航”問題。如果說超文本迷航是指用戶在超文本空間中迷失方向,那么搜索迷航則是指搜索者在搜索過程中迷失方向。搜索迷航會(huì)產(chǎn)生一系列負(fù)面影響,如降低搜索任務(wù)完成效率、認(rèn)知負(fù)荷過載、注意力不集中、產(chǎn)生負(fù)面情緒等,甚至?xí)绊懽罱K的搜索績效?？梢哉f,搜索迷航問題在具有探索性或復(fù)雜度的搜索情境中普遍存在。

筆記記錄(note-taking)是指個(gè)體理解一份書面文件或一篇演講,并通過寫下來的方式記錄信息的活動(dòng)[6],筆記記錄能夠在課堂學(xué)習(xí)情境下發(fā)揮貯藏和編碼功能[7],并最終服務(wù)于學(xué)習(xí)效果的提升。除課堂學(xué)習(xí)情境外,筆記記錄也是搜索會(huì)話中最為常見的活動(dòng)之一,尤其在探索式搜索中,搜索者經(jīng)常會(huì)使用手寫或電子筆記來收集、管理、組織和分享在搜索時(shí)找到的信息[8]。已有研究對搜索情境下筆記記錄的功能進(jìn)行了研究,并發(fā)現(xiàn)了筆記記錄具有提高搜索績效的作用[9-13]。但是,對于具有探索性或復(fù)雜度的搜索情境來說,最為緊迫的問題不僅在于改善最終的搜索績效,還在于解決用戶在搜索過程中的搜索迷航問題?；趯P記記錄在課堂學(xué)習(xí)情境中所發(fā)揮功能的分析,本文認(rèn)為,搜索中的筆記記錄可以通過支持用戶的一系列認(rèn)知及元認(rèn)知調(diào)節(jié)活動(dòng)來協(xié)助他們推進(jìn)搜索過程,避免出現(xiàn)搜索迷航問題,此即筆記記錄的“認(rèn)知導(dǎo)航(cognitive orienta-tion)”功能。筆記記錄的這種認(rèn)知導(dǎo)航功能是其貯藏和編碼功能在搜索情境下衍生出的新功能,目前仍未有學(xué)術(shù)研究探究這一功能。此外,也仍未有搜索系統(tǒng)工具充分支持搜索過程中的筆記記錄來幫助用戶解決搜索迷航問題,因此需要進(jìn)一步探究系統(tǒng)如何支持用戶主動(dòng)的筆記記錄過程,以更好地發(fā)揮筆記的認(rèn)知導(dǎo)航功能,從而挖掘筆記記錄在支持用戶搜索過程中的更大可能性。

為此,本文提出了一種新的“復(fù)雜探索式搜索任務(wù)(complex and exploratory search task)”作為理想研究情境,在此基礎(chǔ)上以“復(fù)雜探索式搜索過程中筆記記錄的認(rèn)知導(dǎo)航功能”為主題,嘗試探究筆記記錄能否在搜索過程中發(fā)揮認(rèn)知導(dǎo)航功能以及不同記錄策略的功能區(qū)別,最終啟發(fā)搜索系統(tǒng)在筆記記錄環(huán)節(jié)提升服務(wù),更好地支持具有探索性或復(fù)雜度的搜索情境。

2 相關(guān)研究

2.1 復(fù)雜探索式搜索任務(wù)

當(dāng)前,傳統(tǒng)的事實(shí)查找型搜索任務(wù)已經(jīng)無法代表用戶普遍的任務(wù)情境,各種新的搜索情境受到關(guān)注。探索式搜索是信息搜索領(lǐng)域不斷細(xì)分下產(chǎn)生的研究前沿。2006年,Marchionini[14]提出了探索式搜索的概念,即在信息需求模糊、缺乏相關(guān)目標(biāo)知識(shí)的問題情境下,用戶通過多次交互、多次循環(huán)、變化目標(biāo),以多種方法不斷探索從而達(dá)到信息目標(biāo)的信息搜尋過程,這種過程與學(xué)習(xí)和調(diào)查類活動(dòng)高度相關(guān)。產(chǎn)生探索式搜索過程的典型任務(wù)叫作探索式搜索任務(wù),其中,任務(wù)的“探索性”屬性指用戶的主觀知識(shí)狀態(tài)[15],即用戶處于一種不熟悉、不確定的狀態(tài),既不熟悉目標(biāo)領(lǐng)域、不確定達(dá)成搜索目標(biāo)的路徑,也不確定搜索目標(biāo)[14]。

在對搜索任務(wù)進(jìn)行分類時(shí),任務(wù)的復(fù)雜度同樣受到關(guān)注。復(fù)雜搜索任務(wù)即具有高復(fù)雜度的搜索任務(wù),借鑒Liu等[16]對工作任務(wù)復(fù)雜度定義的分類,本文將不同學(xué)者對搜索任務(wù)復(fù)雜度的定義歸納為以下三個(gè)維度:首先,有學(xué)者從任務(wù)結(jié)構(gòu)出發(fā)定義復(fù)雜度,強(qiáng)調(diào)組成搜索任務(wù)的元素?cái)?shù)量及相互關(guān)系,復(fù)雜搜索任務(wù)包含較多任務(wù)元素且元素之間相互連接,包括考慮子任務(wù)的數(shù)量[17]、任務(wù)主題或分面的數(shù)量[18-19]、搜索會(huì)話的數(shù)量[15]、搜索信息源的數(shù)量[15]、搜索步驟的數(shù)量[17]、搜索路徑和結(jié)果的多樣性[20-21]等;其次,也有學(xué)者從資源需求出發(fā)定義復(fù)雜度,強(qiáng)調(diào)完成搜索任務(wù)的人類信息處理過程中所需的各類資源的數(shù)量,復(fù)雜搜索任務(wù)在完成過程中需要投入更多的資源,包括考慮任務(wù)定義的充分性(即認(rèn)知需求的數(shù)量)[22-23]、用戶參與度[24]等;最后,也有學(xué)者從任務(wù)和搜索者特征(如先驗(yàn)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn))之間的交互作用出發(fā)定義復(fù)雜度,強(qiáng)調(diào)搜索者對任務(wù)復(fù)雜度的感知,即考慮用戶感知復(fù)雜度[25-26]。在這三個(gè)維度中,后兩個(gè)維度上的復(fù)雜度均可由“不確定性”所引發(fā),任務(wù)缺乏結(jié)構(gòu)所導(dǎo)致的任務(wù)本身的不確定性會(huì)引發(fā)第二個(gè)維度上的復(fù)雜度,而搜索者缺乏知識(shí)所導(dǎo)致的搜索者對任務(wù)的不確定性則會(huì)引發(fā)第三個(gè)維度上的復(fù)雜度。與此同時(shí),任務(wù)本身的不確定性或搜索者對任務(wù)的不確定性往往會(huì)使搜索者的主觀知識(shí)處于不確定的狀態(tài)。因此,這兩個(gè)維度上的復(fù)雜度與探索式搜索任務(wù)的“探索性”屬性緊密關(guān)聯(lián)。

探索性通常是復(fù)雜搜索的一個(gè)固有特征[15],而探索式搜索也往往具有復(fù)雜度屬性[14],搜索任務(wù)的探索性和復(fù)雜度屬性緊密關(guān)聯(lián)。已有一些研究在定義搜索任務(wù)時(shí)同時(shí)關(guān)注了任務(wù)的探索性和復(fù)雜度,例如,Awadallah等[17]將其研究的搜索會(huì)話的特征定義為:涉及到學(xué)習(xí)和發(fā)現(xiàn)、瀏覽感興趣的主題或者人的信息、解決一個(gè)多步驟任務(wù),并且交替地使用探索式任務(wù)和復(fù)雜任務(wù)的術(shù)語來表示這種類型的任務(wù);袁紅等[27]在定義實(shí)驗(yàn)任務(wù)時(shí),將搜索任務(wù)分為提問應(yīng)答式和探索式,同時(shí)將探索式搜索按照任務(wù)復(fù)雜度設(shè)計(jì)了單主題搜索與多主題搜索兩組。

在這些研究的基礎(chǔ)上,本文提出一種新的搜索任務(wù),即復(fù)雜探索式搜索任務(wù),并借鑒Aula等[15]對探索性和復(fù)雜度的區(qū)分來定義該搜索任務(wù)。如圖1所示,該搜索任務(wù)同時(shí)具有“探索性”和“復(fù)雜度”屬性,其中探索性由任務(wù)的不確定性來衡量,即用戶知識(shí)對搜索目標(biāo)理解的當(dāng)前水平到搜索目標(biāo)可以被執(zhí)行的距離,這種不確定性是由任務(wù)要求模糊或用戶對搜索領(lǐng)域不熟悉等引起的;復(fù)雜度由任務(wù)所包含的元素?cái)?shù)量來衡量,即取得搜索目標(biāo)所需的搜索步驟數(shù)量,這種復(fù)雜度是由任務(wù)本身復(fù)雜引起的。復(fù)雜探索式搜索任務(wù)是指同時(shí)包含不確定性和多任務(wù)元素的搜索任務(wù),一般以學(xué)習(xí)或調(diào)查某一主題或領(lǐng)域?yàn)槿蝿?wù)目標(biāo)。

圖1 復(fù)雜探索式搜索任務(wù)的定義

2.2 筆記記錄功能的相關(guān)研究

從20世紀(jì)70年代開始,國內(nèi)外關(guān)于筆記記錄的研究逐漸興起,這些研究主要集中于課堂學(xué)習(xí)情境。目前關(guān)于課堂學(xué)習(xí)情境下筆記記錄的功能形成了貯藏功能假說(storage function hypothesis)和編碼功能假說(encoding function hypothesis)[7]。其中,貯藏功能假說主張筆記記錄的作用主要在于對所記筆記的占有,認(rèn)為筆記是一種外部存儲(chǔ)機(jī)制、一種記錄信息以便日后審查的手段[28];編碼功能假說則主張筆記記錄的作用主要在于對信息的編碼過程,強(qiáng)調(diào)筆記是一種知識(shí)轉(zhuǎn)化工具、一種知識(shí)建構(gòu)工具。在筆記記錄的過程中,學(xué)習(xí)者向自己敘述和解釋一些信息,并組織和建立關(guān)系以使它更容易理解[29]。通過這種編碼機(jī)制,學(xué)習(xí)者能夠在認(rèn)知層面上深化文本理解[30]、強(qiáng)化信息記憶[31]、建構(gòu)知識(shí)體系[32],在元認(rèn)知層面上引發(fā)積極活動(dòng)[28,33]、維持注意力[10,34]、計(jì)劃及監(jiān)控任務(wù)[28,35]。這兩種假說本質(zhì)上是互補(bǔ)的,它們分別從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)角度闡明了筆記記錄的功能[36]。無論是哪種假說,課堂學(xué)習(xí)情境下的筆記記錄功能最終均服務(wù)于學(xué)習(xí)效果的提升。

除了課堂學(xué)習(xí)情境,筆記記錄也是搜索會(huì)話中最為常見的活動(dòng)之一[8]。搜索情境下的筆記記錄是用戶對已獲得的信息進(jìn)行使用的行為,已有一些學(xué)者對搜索情境下筆記記錄的功能展開了研究。Kauffman等[9]探究不同筆記記錄策略在網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)環(huán)境中對信息收集和學(xué)習(xí)成績的影響發(fā)現(xiàn),矩陣筆記是一種較好的信息收集和提高學(xué)習(xí)成績的工具;Wu等[10]探究筆記記錄策略和時(shí)間壓力對大學(xué)生任務(wù)無關(guān)瀏覽行為和在線搜索績效的影響發(fā)現(xiàn),矩陣筆記可以抑制與任務(wù)無關(guān)的刺激,并可以提高在線搜索績效;劉暢等[11]根據(jù)搜索中的筆記完成度,將用戶的筆記記錄策略分為早期記錄型、平均記錄型、后期記錄型,發(fā)現(xiàn)平均記錄型的學(xué)習(xí)產(chǎn)出質(zhì)量更高;Wu[12]在考慮使用筆記記錄輔助認(rèn)知的前提下,探究無關(guān)言語和沉默狀態(tài)下用戶的工作記憶能力配置對在線搜索績效的影響發(fā)現(xiàn),無論自由筆記還是矩陣筆記均能夠幫助用戶控制認(rèn)知負(fù)荷,提高在線搜索績效;Roy等[13]探究整合到搜索界面中的高亮顯示和筆記記錄等主動(dòng)閱讀工具對學(xué)習(xí)導(dǎo)向搜索的影響發(fā)現(xiàn),筆記記錄能夠改善用戶的學(xué)習(xí)效果?？偟膩碚f,已有搜索情境下筆記記錄功能的相關(guān)研究主要關(guān)注了筆記記錄對提高搜索績效的作用,但這仍然是課堂學(xué)習(xí)情境下筆記記錄的貯藏和編碼功能在搜索情境下最直接的體現(xiàn)。

2.3 筆記記錄在搜索過程中的認(rèn)知導(dǎo)航功能

根據(jù)已有研究,復(fù)雜探索式搜索任務(wù)是最需要用戶進(jìn)行筆記記錄的搜索情境,例如,Aula等[15]提出了一條筆記記錄分界線,并指出當(dāng)搜索任務(wù)的探索性和復(fù)雜度都充分地強(qiáng)加給搜索者大量的記憶和認(rèn)知負(fù)擔(dān)時(shí),就需要筆記這種外部存儲(chǔ);Donato等[24]也提出,復(fù)雜的研究型搜索任務(wù)是收集筆記的正確情境。這也意味著,筆記記錄能夠在復(fù)雜探索式搜索任務(wù)中發(fā)揮最顯著的功能。搜索迷航問題是用戶在復(fù)雜探索式搜索過程中所面臨的最主要問題之一?；诠P記記錄在課堂學(xué)習(xí)情境下所發(fā)揮的認(rèn)知和元認(rèn)知層面的功能,本文認(rèn)為,在復(fù)雜探索式搜索過程中,筆記記錄可以通過支持用戶的一系列認(rèn)知及元認(rèn)知調(diào)節(jié)活動(dòng)來協(xié)助他們應(yīng)對多種可能的困難,推進(jìn)他們的搜索過程,避免出現(xiàn)搜索迷航問題,此即筆記記錄的認(rèn)知導(dǎo)航功能。具體而言,筆記記錄能夠發(fā)揮認(rèn)知導(dǎo)航功能的原因可能包括:構(gòu)建用戶的知識(shí)體系,協(xié)助應(yīng)對表達(dá)信息需求的困難;計(jì)劃及監(jiān)控用戶的搜索過程,協(xié)助應(yīng)對規(guī)劃搜索過程的困難;深化用戶對結(jié)果的理解,協(xié)助應(yīng)對意義構(gòu)建的困難;外化用戶搜索結(jié)果的存儲(chǔ),協(xié)助應(yīng)對控制認(rèn)知負(fù)荷的困難;引發(fā)用戶的積極活動(dòng)及維持注意力,協(xié)助應(yīng)對集中注意力的困難等。

筆記記錄的這種認(rèn)知導(dǎo)航功能是其貯藏和編碼功能在搜索情境下衍生出的新功能,目前仍未有學(xué)術(shù)研究探究這一功能。此外,已有搜索系統(tǒng)中開發(fā)的各類搜索筆記主要充當(dāng)信息保存和組織的工具[24],大多僅為用戶提供最基本的記錄功能,或幫助用戶自動(dòng)地保存、組織搜索結(jié)果,這種自動(dòng)化的筆記形成方式是被動(dòng)的,只能發(fā)揮出筆記的貯藏功能,削弱了筆記記錄的動(dòng)態(tài)過程所發(fā)揮的編碼功能。目前仍未有搜索系統(tǒng)工具充分支持搜索過程中的筆記記錄來幫助用戶解決搜索迷航問題,需要進(jìn)一步探究如何支持用戶主動(dòng)的筆記記錄過程,以更好地發(fā)揮筆記的認(rèn)知導(dǎo)航功能?；诖?本文以“復(fù)雜探索式搜索過程中筆記記錄的認(rèn)知導(dǎo)航功能”為主題,研究以下兩個(gè)問題:

問題一:筆記記錄能否在搜索過程中發(fā)揮認(rèn)知導(dǎo)航功能?其認(rèn)知導(dǎo)航功能主要表現(xiàn)在哪些方面?

問題二:不同筆記記錄策略發(fā)揮的認(rèn)知導(dǎo)航功能是否存在區(qū)別?主要在哪些方面存在區(qū)別?

3 研究設(shè)計(jì)及數(shù)據(jù)收集

本文采用實(shí)驗(yàn)法收集數(shù)據(jù)。下面具體介紹用戶實(shí)驗(yàn)的組內(nèi)實(shí)驗(yàn)、搜索任務(wù)、筆記記錄條件和所使用的搜索過程表現(xiàn)主觀評(píng)價(jià)初始問卷的設(shè)計(jì),以及最終的實(shí)驗(yàn)過程和結(jié)果。

3.1 實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)

3.1.1 組內(nèi)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)

為了盡可能控制個(gè)體差異對結(jié)果的影響,采用組內(nèi)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì),每一被試均接受3種筆記記錄條件的實(shí)驗(yàn)處理,分別完成3個(gè)搜索任務(wù)。此外,3個(gè)搜索任務(wù)、3種筆記記錄條件以及任務(wù)順序的組合采用拉丁方設(shè)計(jì),在不同被試間進(jìn)行36(3×2×3×2)種組合的輪換。

3.1.2 搜索任務(wù)設(shè)計(jì)

在任務(wù)類型上,設(shè)置為復(fù)雜探索式搜索任務(wù)。一方面,為了操作任務(wù)的探索性屬性,將任務(wù)設(shè)置為知識(shí)獲取型任務(wù)[14],特點(diǎn)是具有開放式的搜索目標(biāo),沒有獲得所需信息的確定路徑,沒有何時(shí)結(jié)束搜索的明確標(biāo)準(zhǔn),直到主觀滿意[37]。另一方面,為了操作任務(wù)的復(fù)雜度屬性,將任務(wù)設(shè)置為平行任務(wù),特點(diǎn)是信息需求被找到存在于概念層級(jí)體系中同一層次的多元概念所滿足,屬于廣度搜索[38]。在任務(wù)主題上,選取了大學(xué)生比較感興趣的產(chǎn)品領(lǐng)域,同時(shí)為了增強(qiáng)任務(wù)的探索性,將搜索主題定為領(lǐng)域中的新興產(chǎn)品,分別為旅行自行車主題、骨傳導(dǎo)耳機(jī)主題、電動(dòng)滑板車主題。在任務(wù)表述上,使用模擬真實(shí)環(huán)境下工作場景的仿真任務(wù)情境[39]來構(gòu)建任務(wù)。最終,實(shí)驗(yàn)共設(shè)置了以下三個(gè)復(fù)雜探索式搜索任務(wù):

假設(shè)你在畢業(yè)后應(yīng)聘成為一家在線雜志的作家。最近,你的編輯希望你就“旅行自行車——專為長途游行而生的自行車”(task1)/“骨傳導(dǎo)耳機(jī)——貼到太陽穴上就可以聽音樂”(task2)/“電動(dòng)滑板車——輕巧簡便的綠色出行工具”(task3)這一主題概念進(jìn)行寫作。在文章中,你需要盡可能地在多個(gè)關(guān)鍵的可對比維度上描述旅行自行車、山地自行車、公路自行車/骨傳導(dǎo)耳機(jī)、入耳式耳機(jī)、頭戴式耳機(jī)/電動(dòng)滑板車、電動(dòng)自行車、平衡車的特點(diǎn),最終形成一篇全面對比三類產(chǎn)品的文章,以方便讀者選用。在寫作之前,你需要收集寫作過程中需要的信息資料,請使用“百度一下”進(jìn)行搜索,在搜索過程中對有用的信息片段進(jìn)行采集。請收集盡可能多個(gè)關(guān)鍵維度上完整的信息,搜索時(shí)間不限,當(dāng)你覺得已經(jīng)收集了足夠多的信息資料以供寫作后,即可停止搜索。

3.1.3 筆記記錄條件設(shè)計(jì)

本文的主要目的在于探究筆記記錄能否在搜索過程中發(fā)揮認(rèn)知導(dǎo)航功能以及不同記錄策略的功能區(qū)別,其中涉及到不同的筆記記錄方式,這是研究的自變量。為此,本研究選定提綱筆記和矩陣筆記兩種代表性筆記記錄策略[40],這兩種策略均屬于結(jié)構(gòu)化記錄策略,能夠更好地組織概念并建立連接,且已被廣泛證實(shí)具有比傳統(tǒng)自由筆記更好的學(xué)習(xí)效果[41],此外,引入無筆記情況進(jìn)行對比,共設(shè)置了無筆記、提綱筆記、矩陣筆記三種筆記記錄方式。

(1)無筆記條件:被試在搜索中不記錄筆記。(2)提綱筆記條件:被試在搜索中記錄提綱筆記。為被試提供word文檔作為記錄工具,要求在搜索中不斷地粘貼采集的信息片段到筆記中,并以“多級(jí)標(biāo)題+列表”的形式組織它們,樣例如圖2所示。(3)矩陣筆記條件:被試在搜索中記錄矩陣筆記。為被試提供word文檔作為記錄工具,要求在搜索中不斷地粘貼采集的信息片段到筆記中,并以表格的形式組織它們,表格的首行及首列作為標(biāo)題,在單元格中填充文本內(nèi)容,樣例如圖3所示。

圖2 提綱筆記樣例

圖3 矩陣筆記樣例

3.1.4 搜索過程表現(xiàn)主觀評(píng)價(jià)初始問卷設(shè)計(jì)

筆記記錄的認(rèn)知導(dǎo)航功能表現(xiàn)為對搜索過程的協(xié)助效果,因此需要對被試的搜索過程表現(xiàn)進(jìn)行測量,進(jìn)一步通過對比不同記錄條件下被試的搜索過程表現(xiàn)來反映筆記記錄對搜索過程的協(xié)助效果。為了能夠全面測量被試在行為、情感、認(rèn)知及元認(rèn)知等不同層面上的表現(xiàn),我們主要通過被試在搜索后的主觀評(píng)價(jià)來測量其在搜索中的表現(xiàn)。但現(xiàn)有搜索過程表現(xiàn)的主觀評(píng)價(jià)工具多為關(guān)注某一具體方面的量表,或是沒有經(jīng)過信效度檢驗(yàn)的臨時(shí)問卷,很少有全面的、經(jīng)過檢驗(yàn)的量表。因此,我們嘗試自行開發(fā)復(fù)雜探索式搜索過程表現(xiàn)主觀評(píng)價(jià)量表,并發(fā)現(xiàn)測量搜索過程表現(xiàn)的關(guān)鍵子維度,這是研究的因變量。

為了增強(qiáng)問卷的效度,在形成初始問卷時(shí),廣泛借鑒了目前已有適用于交互式信息檢索的測量工具,這些工具分為四種類型,即情境相關(guān)的、測量交互、測量表現(xiàn)和測量可用性[42]。其中,測量搜索情境的工具關(guān)注搜索或工作任務(wù)的屬性,測量搜索交互的工具關(guān)注用戶的搜索策略,測量系統(tǒng)可用性的工具關(guān)注用戶對系統(tǒng)的感知以及與系統(tǒng)之間的交互[42],這三類工具雖然沒有直接測量用戶的表現(xiàn),但都關(guān)系到一個(gè)搜索會(huì)話成功與否,可以經(jīng)過適當(dāng)?shù)卣{(diào)整改為對搜索表現(xiàn)的描述。在形成問卷的過程中,邀請了10名大學(xué)生試填問卷,讓其就可讀性、內(nèi)容清晰度、格式編排等提出意見,并根據(jù)反饋對問卷進(jìn)行了修改。最終形成的搜索過程表現(xiàn)主觀評(píng)價(jià)初始問卷中的樣本項(xiàng)目如表1所示。

表1 搜索過程表現(xiàn)主觀評(píng)價(jià)初始問卷

初始問卷共包含6個(gè)子維度,共44個(gè)樣本項(xiàng)目,6個(gè)維度分別是搜索過程的效果(EESP)、搜索過程的效率(EISP)、搜索過程的情感與認(rèn)知(ECSP)、搜索過程的方向性(OISP)、搜索過程的有序性(ODSP)、搜索過程的監(jiān)控性(MSP)。所有題目均采用李克特五點(diǎn)量表形式,選項(xiàng)為“非常不同意、比較不同意、一般、比較同意、非常同意”,分別賦值1—5分。

3.2 實(shí)驗(yàn)過程及結(jié)果

3.2.1 具體實(shí)驗(yàn)流程

實(shí)驗(yàn)流程如圖4所示。被試來到實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行實(shí)驗(yàn),實(shí)驗(yàn)開始前,被試簽署知情同意書,填寫背景情況調(diào)查問卷并完成TMT(Trail Making Test)測驗(yàn)以檢驗(yàn)認(rèn)知靈活度。然后正式開始實(shí)驗(yàn),實(shí)驗(yàn)共包括三個(gè)搜索任務(wù)。對于每次的搜索任務(wù),在搜索開始前,被試填寫搜索前問卷,實(shí)驗(yàn)者對被試介紹任務(wù)要求并進(jìn)行信息采集和筆記記錄方式培訓(xùn)。接著被試使用計(jì)算機(jī)進(jìn)行搜索,要求在搜索中對有用信息資料進(jìn)行采集,同時(shí)以相應(yīng)的筆記記錄方式輔助全過程,當(dāng)被試認(rèn)為采集了足夠完成任務(wù)的信息資料后,即停止搜索。在搜索結(jié)束后,被試填寫搜索后問卷和搜索過程表現(xiàn)主觀評(píng)價(jià)初始問卷,實(shí)驗(yàn)者向被試提供其在搜索中輸入的檢索式,要求被試回憶檢索式的來源并進(jìn)行有用性打分。一個(gè)搜索任務(wù)完成后進(jìn)行下一個(gè),直至被試完成全部任務(wù)。全部任務(wù)結(jié)束后,實(shí)驗(yàn)者對被試進(jìn)行半結(jié)構(gòu)化訪談,了解筆記記錄對搜索過程的幫助。訪談結(jié)束后,被試填寫收據(jù)并得到100元被試費(fèi)。在實(shí)驗(yàn)過程中,計(jì)算機(jī)預(yù)先安裝有Morae Recorder 3.3,在后臺(tái)記錄被試的交互行為。

圖4 用戶實(shí)驗(yàn)流程示意圖

3.2.2 數(shù)據(jù)收集結(jié)果

將招募對象控制在北京大學(xué)及附近高校的大學(xué)生群體中,通過線上問卷招募被試,篩選出對搜索主題有較少的先驗(yàn)知識(shí)、具有一定信息檢索能力和筆記記錄能力的被試,最終邀請了41位。關(guān)于被試的數(shù)量,事先使用G.Power軟件進(jìn)行了先驗(yàn)分析,確定所需最低樣本量為35(1)具體參數(shù):雙尾檢驗(yàn)、effect size d=0.5、α err prob=0.05、1-β err prob=0.8、Wilcoxon signed-rank test(matched pairs)。。實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)收集時(shí)間為2022年1月10日—1月20日、3月10日—3月20日,平均實(shí)驗(yàn)時(shí)長為2.5小時(shí)。被試較為均勻地分布在不同的性別、年齡、學(xué)院、年級(jí),具有良好的代表性:在來源學(xué)校上,北京大學(xué)39人、清華大學(xué)1人、北京郵電大學(xué)1人;在性別上,女性27人、男性14人;在年齡上,分布在17—30歲之間;在來源學(xué)院上,社會(huì)科學(xué)學(xué)部12人、人文學(xué)部12人、理學(xué)部4人、醫(yī)學(xué)部4人、信息與工程科學(xué)部4人、經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部3人、跨學(xué)科類2人;在所處年級(jí)上,本科生大一7人、大二8人、大三5人、大四(及大五)9人,碩士研究生6人、博士研究生6人。

4 開發(fā)復(fù)雜探索式搜索過程表現(xiàn)主觀評(píng)價(jià)量表

本文遵循Churchill[52]提出的標(biāo)準(zhǔn)程序來開發(fā)量表,具體步驟包括項(xiàng)目開發(fā)、量表開發(fā)、量表評(píng)估三個(gè)階段。其中項(xiàng)目開發(fā)階段已經(jīng)在3.2節(jié)中有介紹,下面主要介紹量表開發(fā)和量表評(píng)估階段。

4.1 量表開發(fā)

4.1.1 項(xiàng)目分析

首先,采用臨界比分析法(總分前27%為高分組,后27%為低分組)檢驗(yàn)了各項(xiàng)目的鑒別度,結(jié)果顯示各項(xiàng)目的顯著性均小于0.001,都達(dá)到了可接受的水平,不必刪除任何項(xiàng)目。其次,計(jì)算了CITC和CAID兩項(xiàng)指標(biāo)來檢驗(yàn)各項(xiàng)目的關(guān)聯(lián)性。對于CITC系數(shù)小于0.4且CAID系數(shù)大于總體Cronbach’α系數(shù)的項(xiàng)目,應(yīng)該從項(xiàng)目集合中刪除[53],指標(biāo)結(jié)果支持保留全部項(xiàng)目。最終,44個(gè)樣本項(xiàng)目均通過本階段檢驗(yàn),進(jìn)入探索性因子分析階段。

4.1.2 探索性因子分析

KMO值為0.884,大于參考標(biāo)準(zhǔn)0.5,Bartlett’s球形度檢驗(yàn)顯著性小于0.001,表明原始變量之間存在相關(guān)關(guān)系,各項(xiàng)目之間可能存在共享潛變量,可以進(jìn)行因子分析。采用主成分分析法及方差最大化正交旋轉(zhuǎn),抽取特征值大于1的因子,對初始問卷進(jìn)行探索性因子分析。逐次刪除不合理的樣本項(xiàng)目,原則為刪除在所有因子中載荷值均小于0.5的項(xiàng)目;刪除同時(shí)在兩個(gè)及以上因子中載荷值均大于0.5且差值小于0.2的項(xiàng)目;刪除項(xiàng)目數(shù)量不足三個(gè)的因子;刪除與所屬因子含義不一致的項(xiàng)目。整個(gè)過程中每次只刪除一個(gè)項(xiàng)目,然后開始新一輪的因子分析,直到獲得最佳因子結(jié)構(gòu)。在刪除了EESP3等16個(gè)項(xiàng)目之后,最終提取出5個(gè)因子,包含28個(gè)項(xiàng)目,累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為65.140%,大于40%的標(biāo)準(zhǔn)[54],表明所選因子涵蓋了原始數(shù)據(jù)的較多信息量。在旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣中,各項(xiàng)目的載荷值處于0.518—0.787之間,均大于0.5,具體如表2所示。

表2 探索性因子分析旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣

在因子1上,10個(gè)測度項(xiàng)反映了搜索者在搜索中對搜索方向有良好的自我意識(shí)和監(jiān)控從而避免迷失方向,能夠控制認(rèn)知負(fù)荷及保持良好情緒,并對搜索時(shí)間進(jìn)行了高效利用。這些均說明了搜索者成功地應(yīng)對了搜索迷航問題,故將該因子命名為“搜索過程的迷航表現(xiàn)”,得分越高說明搜索者應(yīng)對搜索迷航問題時(shí)表現(xiàn)越好;在因子2上,6個(gè)測度項(xiàng)反映了搜索者在搜索中能夠監(jiān)測整個(gè)搜索過程的進(jìn)展、效果、效率及存在的問題,從而洞悉和評(píng)估相關(guān)情況并據(jù)此快速判斷下一步的進(jìn)展方向及何時(shí)終止搜索,故將該因子命名為“搜索過程的監(jiān)控程度”,得分越高說明搜索者越好地監(jiān)控了搜索過程;在因子3上,4個(gè)測度項(xiàng)反映了搜索者在搜索中有效地使用計(jì)劃和策略來保持搜索行為有序,并能夠清楚地意識(shí)到整個(gè)行為順序,故將該因子命名為“搜索過程的有序程度”,得分越高說明搜索者的搜索過程越有序;在因子4上,4個(gè)測度項(xiàng)反映了搜索者深入地參與到了搜索中,從而良好地應(yīng)對了時(shí)間壓力及其引發(fā)的焦慮,故將該因子命名為“搜索過程的沉浸程度”,得分越高說明搜索者對搜索過程越沉浸;在因子5上,4個(gè)測度項(xiàng)反映了搜索者在搜索中采集相關(guān)和有用信息,充分利用時(shí)間以有效地完成搜索任務(wù),故將該因子命名為“搜索過程的任務(wù)進(jìn)展”,得分越高說明搜索者越有效地開展搜索任務(wù)。這5個(gè)因子是測量用戶搜索過程表現(xiàn)的關(guān)鍵子維度。

上述5個(gè)因子、28個(gè)項(xiàng)目構(gòu)成了修訂后的復(fù)雜探索式搜索過程表現(xiàn)主觀評(píng)價(jià)量表?？偭勘怼⒆恿勘淼梅值挠?jì)算方式為“總分÷相應(yīng)的項(xiàng)目數(shù)”,取值范圍均為1—5分。在此基礎(chǔ)上對量表進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估。

4.2 量表評(píng)估

4.2.1 信度檢驗(yàn)

通過測量分半信度、同質(zhì)性信度、組合信度檢驗(yàn)了量表的內(nèi)部一致性。就分半信度而言,總量表和各子量表的Spearman-brown系數(shù)處于0.644—0.897之間,其中“搜索過程的沉浸程度(0.644)”“搜索過程的任務(wù)進(jìn)展(0.667)”子量表的系數(shù)小于標(biāo)準(zhǔn)值0.7。這可能是因?yàn)闇y量項(xiàng)較少(4個(gè))引起的,當(dāng)變量的測量指標(biāo)少于6個(gè)時(shí),大于0.6即表示量表是可靠的[55]。就同質(zhì)性信度而言,總量表的Cronbach’α系數(shù)為0.945,大于0.8,各子量表的系數(shù)處于0.768—0.923之間,大于0.7,均符合要求[56]。就組合信度而言,總量表和各子量表的CR值處于0.769—0.967之間,均大于標(biāo)準(zhǔn)值0.7[57]。結(jié)果表明,量表的項(xiàng)目體系在構(gòu)思布局上具有一致性,量表整體及各個(gè)構(gòu)面具有可靠性。

4.2.2 效度檢驗(yàn)

檢驗(yàn)了量表的內(nèi)容效度、建構(gòu)效度。①內(nèi)容效度:首先,初始問卷的樣本項(xiàng)目廣泛借鑒了已有適用于交互式信息檢索的主觀測量工具,保證項(xiàng)目較全面地涵蓋了搜索過程表現(xiàn)的各個(gè)方面。其次,在形成問卷的過程中,邀請了大學(xué)生試填問卷,并根據(jù)反饋對問卷進(jìn)行了修改,保證了項(xiàng)目的表述能夠清楚地反映要考察概念的內(nèi)容。綜上,量表的測量項(xiàng)目與目標(biāo)概念較為吻合。②建構(gòu)效度:首先,對總量表及各子量表進(jìn)行相關(guān)性分析,結(jié)果顯示,各子量表與總量表之間顯著相關(guān),Spearman系數(shù)處于0.645—0.933之間,屬于中高度相關(guān),各子量表之間的系數(shù)處于0.424—0.711之間,屬于低中度相關(guān),明顯低于各子量表與總量表之間的相關(guān)系數(shù)。表明了各子量表測量同一概念,但又存在差異,不可相互替代。其次,利用AMOS軟件,將探索性因子分析產(chǎn)生的28個(gè)項(xiàng)目作為觀測變量,并將劃分的5個(gè)因子作為潛在變量,構(gòu)造結(jié)構(gòu)方程模型,結(jié)果如圖5所示。各項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)化因素負(fù)荷量處于0.44—0.90之間,均大于最低要求0.3且顯著,各子量表的CR值處于0.769—0.924之間,均大于標(biāo)準(zhǔn)值0.7,AVE值處于0.464—0.598之間,均達(dá)到了可接受水平0.3[57],都表明了量表具有良好的聚合效度。各子量表的AVE值的平均根均大于與其他子量表的標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)系數(shù)的最大值,表明了量表同時(shí)具有良好的區(qū)分效度。綜上,量表測量得到的實(shí)證數(shù)據(jù)與目標(biāo)概念的內(nèi)在邏輯較為一致。

圖5 復(fù)雜探索式搜索過程表現(xiàn)主觀評(píng)價(jià)量表的結(jié)構(gòu)方程模型

信效度檢驗(yàn)的結(jié)果表明,復(fù)雜探索式搜索過程表現(xiàn)主觀評(píng)價(jià)量表具有良好的質(zhì)量,可以在實(shí)踐中進(jìn)行應(yīng)用。

5 探究筆記記錄對搜索過程的協(xié)助效果

筆記記錄的認(rèn)知導(dǎo)航功能表現(xiàn)為對搜索過程的協(xié)助效果。在數(shù)據(jù)分析時(shí),本文通過對比無筆記、提綱筆記、矩陣筆記三種條件下被試的搜索過程表現(xiàn),來發(fā)現(xiàn)筆記記錄對被試搜索過程的協(xié)助效果以及不同記錄策略的區(qū)別,進(jìn)而反映筆記記錄的認(rèn)知導(dǎo)航功能。

5.1 無筆記條件下的搜索過程表現(xiàn)

在對比不同記錄條件下被試的搜索過程表現(xiàn)之前,首先對無筆記條件下被試的搜索過程表現(xiàn)進(jìn)行了描述性統(tǒng)計(jì)。根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果,被試的整體搜索過程表現(xiàn)均值為3.612,略高于理論中間分3分(取值范圍1—5分),表明他們在無筆記的搜索情境下表現(xiàn)基本良好,但僅達(dá)到一般水平,這表明其遇到了一定障礙。從各個(gè)子維度來看,被試在“搜索過程的任務(wù)進(jìn)展(M=4.311)”上表現(xiàn)最佳,均值遠(yuǎn)超過理論中間分3分及其他子維度的均值,表明他們在搜索中對時(shí)間進(jìn)行了充分利用來有效地完成搜索任務(wù),這一方面由于信息搜索本身經(jīng)常是以信息需求為導(dǎo)向、目的性比較強(qiáng)的行為,另一方面可能受到實(shí)驗(yàn)環(huán)境引發(fā)的“霍桑效應(yīng)”[58]的影響。在剩余的四個(gè)維度中,表現(xiàn)相對較好的是“搜索過程的沉浸程度(M=3.774)”,表明被試較為沉浸地參與到了搜索中,這可能部分是由于他們處于實(shí)驗(yàn)環(huán)境中,相對于自然環(huán)境更加沉浸,同時(shí)實(shí)驗(yàn)并未設(shè)置時(shí)間上限,也部分消除了他們的時(shí)間壓力及其引發(fā)的焦慮。而被試在“搜索過程的有序程度(M=3.512)”“搜索過程的迷航表現(xiàn)(M=3.422)”“搜索過程的監(jiān)控程度(M=3.419)”上表現(xiàn)最差,這表明他們在保持搜索過程有序、應(yīng)對搜索迷航問題、監(jiān)控搜索過程上存在較多的困難。

5.2 對比有無筆記條件下的搜索過程表現(xiàn)

接下來對比三種筆記記錄條件下被試的搜索過程表現(xiàn)。我們在實(shí)驗(yàn)中采用了組內(nèi)設(shè)計(jì),得到的結(jié)果為配對樣本,故主要采用配對樣本差異檢驗(yàn)方法。分別對無筆記與提綱筆記、無筆記與矩陣筆記、提綱筆記與矩陣筆記三組數(shù)據(jù)進(jìn)行配對樣本差異檢驗(yàn)。在選用具體方法時(shí),若兩配對樣本在各測量項(xiàng)上的差值符合正態(tài)分布則使用配對樣本t檢驗(yàn),否則使用Wilcoxon符號(hào)秩和檢驗(yàn)。配對樣本差異檢驗(yàn)的結(jié)果如表3所示。

表3 搜索過程表現(xiàn)的配對樣本差異檢驗(yàn)結(jié)果

對比無筆記和有筆記條件下被試的搜索過程表現(xiàn)。在整體表現(xiàn)上,無筆記的均值顯著低于提綱和矩陣筆記,表明相對于無筆記的條件,被試在有筆記條件下的整體搜索過程表現(xiàn)明顯更好。

在搜索過程表現(xiàn)的各個(gè)子維度上:①在搜索過程的迷航表現(xiàn)、監(jiān)控程度、有序程度上,無筆記的均值均顯著低于提綱和矩陣筆記,表明相對于無筆記的條件,被試在有筆記條件下明顯更好地應(yīng)對了搜索迷航問題,更好地監(jiān)控了搜索過程,更好地保持了搜索過程有序。②在搜索過程的沉浸程度上,無筆記的均值低于提綱和矩陣筆記,但均不存在顯著差異,表明被試在有或無筆記條件下沉浸地參與搜索過程的表現(xiàn)區(qū)別不明顯?？赡茉蚴?無筆記條件下被試在該子維度上的得分本身相對較高,在沉浸地參與搜索過程中存在的困難較少。此外,結(jié)合訪談結(jié)果發(fā)現(xiàn),盡管筆記記錄能夠幫助被試維持注意力,但做筆記本身會(huì)消耗他們的時(shí)間與精力,從而更快地消耗他們的耐心,使其心態(tài)更加急躁,在搜索引擎和筆記工具間來回切換也會(huì)干擾沉浸體驗(yàn)。這些都弱化了有或無筆記在該子維度上的區(qū)別。③在搜索過程的任務(wù)進(jìn)展上,無筆記的均值低于提綱和矩陣筆記,其中,無筆記與提綱筆記不存在顯著差異,與矩陣筆記存在顯著差異,表明相對于無筆記的條件,被試在矩陣筆記條件下明顯更加充分地利用時(shí)間來有效地完成任務(wù),但在提綱筆記條件下與無筆記條件下的表現(xiàn)區(qū)別并不明顯。同時(shí),盡管被試在矩陣筆記條件下與無筆記條件下的表現(xiàn)區(qū)別明顯,但區(qū)別也較小?？赡茉蚴?無筆記條件下被試在該子維度上的得分最高,表現(xiàn)最佳,在充分利用時(shí)間以有效地完成任務(wù)上存在的困難很少。此外,結(jié)合訪談結(jié)果發(fā)現(xiàn),盡管筆記記錄能夠幫助被試對搜索結(jié)果進(jìn)行更加認(rèn)真和精細(xì)地篩選,但所采集信息的相關(guān)性和有用性更大程度上會(huì)受到系統(tǒng)所返回的結(jié)果集合質(zhì)量的影響。這些都弱化了有或無筆記在該子維度上的區(qū)別?？偟膩碚f,相較于其他子維度,被試在有或無筆記條件下,在搜索過程的迷航表現(xiàn)、監(jiān)控程度、有序程度上的區(qū)別最為明顯。

5.3 對比提綱和矩陣筆記條件下的搜索過程表現(xiàn)

對比提綱筆記和矩陣筆記條件下被試的搜索過程表現(xiàn)。在整體表現(xiàn)上,提綱筆記的均值顯著低于矩陣筆記,表明相對于提綱筆記的條件,被試在矩陣筆記條件下的整體搜索過程表現(xiàn)明顯更好。

在搜索過程表現(xiàn)的各個(gè)子維度上:①在搜索過程的迷航表現(xiàn)、監(jiān)控程度、有序程度、任務(wù)進(jìn)展上,提綱筆記的均值均顯著低于矩陣筆記,且在搜索過程的迷航表現(xiàn)、監(jiān)控程度上最為顯著,表明相對于提綱筆記的條件,被試在矩陣筆記條件下明顯更好地應(yīng)對了搜索迷航問題,更好地監(jiān)控了搜索過程,更好地保持了搜索過程有序,更加充分地利用時(shí)間來有效地完成任務(wù),前兩個(gè)方面尤其明顯。②在搜索過程的沉浸程度上,提綱筆記的均值低于矩陣筆記,但不存在顯著差異,表明被試在提綱與矩陣筆記條件下沉浸地參與搜索過程的表現(xiàn)區(qū)別不明顯。總的來說,相較于其他子維度,被試在提綱和矩陣筆記條件下,在搜索過程的迷航表現(xiàn)、監(jiān)控程度上的區(qū)別最為明顯。

6 結(jié)論與討論

基于復(fù)雜探索式搜索任務(wù)這一理想研究情境,本文探究了筆記記錄能否在搜索過程中發(fā)揮認(rèn)知導(dǎo)航功能以及不同記錄策略的功能區(qū)別。首先,本文開發(fā)出了具有良好質(zhì)量的復(fù)雜探索式搜索過程表現(xiàn)主觀評(píng)價(jià)量表,發(fā)現(xiàn)了搜索過程的迷航表現(xiàn)、監(jiān)控程度、有序程度、沉浸程度、任務(wù)進(jìn)展五個(gè)測量用戶搜索過程表現(xiàn)的關(guān)鍵子維度。在此基礎(chǔ)上,本文對無筆記條件下被試的搜索過程表現(xiàn)進(jìn)行了描述性統(tǒng)計(jì)。結(jié)果發(fā)現(xiàn),被試在搜索過程的迷航表現(xiàn)、監(jiān)控程度、有序程度三個(gè)子維度上表現(xiàn)最差,反映出在日常無筆記的搜索情境下,用戶可能會(huì)在應(yīng)對搜索迷航問題、監(jiān)控搜索過程、保持搜索過程有序上存在較多的困難,應(yīng)對這些困難是他們在搜索過程中遇到的痛點(diǎn)問題。這些結(jié)論也表明了在具有探索性或復(fù)雜度的搜索情境下,協(xié)助用戶推進(jìn)搜索過程、幫助解決搜索迷航問題具有現(xiàn)實(shí)意義。

其次,本文對比了無筆記和有筆記條件下被試的搜索過程表現(xiàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn),相對于無筆記的條件,被試在有筆記條件下的整體表現(xiàn)明顯更好,意味著筆記記錄對用戶的搜索過程存在著明顯的協(xié)助效果,從而驗(yàn)證了本文的最初假設(shè),即筆記記錄可以通過支持用戶的一系列認(rèn)知及元認(rèn)知調(diào)節(jié)活動(dòng)來協(xié)助他們推進(jìn)搜索過程,也就是筆記記錄能夠發(fā)揮認(rèn)知導(dǎo)航功能。結(jié)果進(jìn)一步發(fā)現(xiàn),相較于其他子維度,被試在有或無筆記條件下,在搜索過程的迷航表現(xiàn)、監(jiān)控程度、有序程度上的區(qū)別最為明顯,意味著筆記記錄對搜索過程的協(xié)助效果集中表現(xiàn)在這三個(gè)子維度上,這些是筆記記錄發(fā)揮認(rèn)知導(dǎo)航功能的主要表現(xiàn)方面。同時(shí)這些方面也正是用戶在搜索過程中容易遇到的痛點(diǎn)問題,這進(jìn)一步揭示了筆記記錄能夠在支持用戶的搜索過程中發(fā)揮重要作用。這一結(jié)論可以得到現(xiàn)有研究的解釋:已有研究發(fā)現(xiàn),筆記記錄具有任務(wù)計(jì)劃和監(jiān)控功能,一方面,作為知識(shí)建構(gòu)工具,結(jié)構(gòu)化的筆記記錄具有較高的生成程度[59],用戶在記錄過程中自上而下地進(jìn)行信息選擇和整合,能夠幫助他們分類計(jì)劃未來活動(dòng)[28]。另一方面,作為外部存儲(chǔ)機(jī)制,結(jié)構(gòu)化的筆記記錄可以讓用戶清晰地看到所有已完成和未完成內(nèi)容,能夠幫助他們隨時(shí)對目標(biāo)任務(wù)進(jìn)行進(jìn)度監(jiān)控和理解監(jiān)控[35]。而在搜索過程中,用戶總是涉及到三個(gè)循環(huán)的認(rèn)知過程[23]:(1)計(jì)劃,即個(gè)體劃分待解決的問題為子問題以發(fā)展搜索策略,并形式化第一個(gè)查詢式;(2)評(píng)估,即個(gè)體通過對比結(jié)果信息與待解決問題以評(píng)估信息的相關(guān)性;(3)控制,即如果查詢式?jīng)]有提供任何相關(guān)結(jié)果,個(gè)體將調(diào)整行為、修正策略以找到信息。筆記記錄的計(jì)劃和監(jiān)控功能很好地支持了這些活動(dòng),因此能夠幫助他們推進(jìn)搜索過程。

最后,本文選取了提綱和矩陣筆記兩種代表性策略,并對比了這兩種記錄條件下被試的搜索過程表現(xiàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn),相對于提綱筆記的條件,被試在矩陣筆記條件下的整體表現(xiàn)明顯更好,意味著矩陣筆記對用戶搜索過程的協(xié)助效果更好,能夠在搜索過程中更好地發(fā)揮認(rèn)知導(dǎo)航功能。結(jié)果進(jìn)一步發(fā)現(xiàn),相較于其他子維度,被試在提綱和矩陣筆記條件下,在搜索過程的迷航表現(xiàn)、監(jiān)控程度上的區(qū)別最為明顯,意味著提綱和矩陣筆記發(fā)揮的認(rèn)知導(dǎo)航功能的區(qū)別主要存在于這兩個(gè)子維度上。這一結(jié)論同樣可以得到現(xiàn)有研究的解釋:已有研究發(fā)現(xiàn),相對于提綱筆記這種一維、線性的記錄策略,矩陣筆記這種二維、非線性的、圖形化的策略在多方面存在優(yōu)勢。一方面,在認(rèn)知活動(dòng)層面,矩陣筆記在組織信息、對比信息和編碼信息上均存在優(yōu)勢。在組織信息上,提綱筆記以本地連貫、整體連貫兩種方式促進(jìn)概念間的內(nèi)部連接,而矩陣筆記則同樣支持第三種方式,即同時(shí)突出跨類別主題之間的關(guān)聯(lián)[41];在對比信息上,不同于提綱筆記的一維結(jié)構(gòu),矩陣筆記的二維結(jié)構(gòu)允許用戶在橫向上跨越矩陣,沿著一個(gè)或多個(gè)類別輕易地比較主題[10,34,60],這也提高了在筆記中定位觀點(diǎn)的效率;在編碼信息上,提綱筆記僅以語言格式編碼信息,而矩陣筆記中的信息同時(shí)被編碼為語言和視覺格式,能夠提供回憶信息的額外檢索路徑[61]。另一方面,在元認(rèn)知活動(dòng)層面,矩陣筆記在維持注意力和引發(fā)積極活動(dòng)上存在優(yōu)勢,在維持注意力上,不同于提綱筆記的列表式結(jié)構(gòu),矩陣筆記的交叉表結(jié)構(gòu)更能增強(qiáng)用戶自上而下的信息整合過程[34,62],從而增加主動(dòng)的注意力選擇[10,12];在引發(fā)積極活動(dòng)上,不同于線性的提綱筆記,矩陣筆記是視覺的、圖形化的,這更能使用戶的已有成果顯性化,刺激用戶積極地處理相關(guān)材料。相對于提綱筆記,矩陣筆記的諸多優(yōu)勢使其能夠更好地支持用戶的一系列認(rèn)知及元認(rèn)知調(diào)節(jié)活動(dòng),從而能夠更好地協(xié)助他們推進(jìn)搜索過程。

這些結(jié)論能夠啟發(fā)搜索系統(tǒng)在搜索中的筆記記錄環(huán)節(jié)提升服務(wù)以更好地支持具有探索性或復(fù)雜度的搜索情境。第一,搜索系統(tǒng)應(yīng)該增加筆記記錄工具,以支持用戶在搜索過程中記錄筆記,從而協(xié)助他們推進(jìn)搜索過程。第二,所提供的記錄工具不能一味地直接幫助用戶自動(dòng)地保存、組織搜索結(jié)果,而應(yīng)該輔助他們主動(dòng)地、生成式地記錄筆記,從而最大化地發(fā)揮記錄過程所發(fā)揮的編碼功能。第三,所提供的記錄工具應(yīng)該是適用于搜索系統(tǒng)本身、與搜索系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫相關(guān)聯(lián)的專門工具,而不能僅是獨(dú)立于系統(tǒng)外的一般工具,從而最大化地降低由于使用外部工具帶來的可用性問題,降低用戶記錄筆記的額外成本。第四,所提供的記錄工具不能僅停留在鏈接和頁面層面的信息保存與組織,而應(yīng)該支持搜索任務(wù)層面的信息保存與組織,從完成搜索任務(wù)的角度協(xié)助用戶。第五,所提供的記錄工具應(yīng)該能夠支持更加結(jié)構(gòu)化的記錄策略,如包括矩陣筆記在內(nèi)的各類圖形化的記錄策略,它們會(huì)更好地推進(jìn)用戶的搜索過程。第六,結(jié)合會(huì)話推斷機(jī)制,在合適的時(shí)間將記錄工具推薦給用戶。當(dāng)搜索者被搜索任務(wù)的探索性和復(fù)雜度強(qiáng)加了大量的記憶和認(rèn)知負(fù)擔(dān)時(shí),其需要筆記這種外部存儲(chǔ)[15]。而現(xiàn)有的一些會(huì)話推斷機(jī)制技術(shù)[24,63]能夠幫助識(shí)別出這種復(fù)雜探索式搜索情境,這有助于系統(tǒng)在合適時(shí)間為用戶提供所需的記錄工具。

7 結(jié)語

搜索迷航問題在具有探索性或復(fù)雜度的搜索情境中普遍存在,而搜索中筆記記錄的認(rèn)知導(dǎo)航功能或許可以幫助解決這一問題。為了探究相關(guān)主題,本文提出了復(fù)雜探索式搜索任務(wù)作為理想研究情境,在此基礎(chǔ)上深入探究并解答了筆記記錄能否在搜索過程中發(fā)揮認(rèn)知導(dǎo)航功能以及不同記錄策略的功能區(qū)別。本文的研究內(nèi)容具有重要意義,首先,國內(nèi)對探索式搜索研究的起步較晚,處于引進(jìn)、學(xué)習(xí)和探索階段,而國外相關(guān)研究則相對完整[27,64]。本文提出了“復(fù)雜探索式搜索任務(wù)”這種新任務(wù)類型,并在這種任務(wù)中探究了筆記記錄的功能,一方面補(bǔ)充了國內(nèi)有關(guān)探索式搜索的研究,另一方面所提出的新任務(wù)類型也促進(jìn)了探索式搜索與復(fù)雜搜索兩個(gè)交叉研究主題的進(jìn)一步結(jié)合,為研究搜索中的筆記記錄提供了最佳研究情境,有利于未來相關(guān)主題的探索。其次,目前關(guān)于筆記記錄的研究集中于教育學(xué)領(lǐng)域所關(guān)注的課堂學(xué)習(xí)情境,已有搜索情境下筆記記錄功能的相關(guān)研究也主要關(guān)注對提高搜索績效的作用。本文在搜索情境下關(guān)注筆記記錄對用戶搜索過程的協(xié)助效果,提出并探究了筆記記錄新的“認(rèn)知導(dǎo)航功能”,補(bǔ)充了搜索情境下筆記記錄的相關(guān)研究,也開辟了相關(guān)研究的新主題,創(chuàng)新性地探討筆記記錄對搜索過程而非搜索績效的影響。最后,在探索式搜索的已有研究中,搜索評(píng)估仍然是一個(gè)研究不足的主題[65],現(xiàn)有用戶搜索過程表現(xiàn)的主觀評(píng)價(jià)工具中很少有全面的、經(jīng)過檢驗(yàn)的量表。本文開發(fā)出了質(zhì)量良好的復(fù)雜探索式搜索過程表現(xiàn)主觀評(píng)價(jià)量表,填補(bǔ)了已有研究中的空白,為評(píng)估用戶的搜索過程表現(xiàn)提供了可行工具。該量表具有實(shí)際的應(yīng)用價(jià)值,例如,在具有探索性或復(fù)雜度的搜索情境中研究用戶搜索行為時(shí),可以用來測量用戶在搜索過程中的整體表現(xiàn)以及各子維度上的表現(xiàn)好壞,及時(shí)發(fā)現(xiàn)用戶是否存在搜索迷航等困難并為解決困難圈定重點(diǎn),也可以用來探索用戶搜索過程表現(xiàn)的影響因素,從影響因素入手提出改進(jìn)搜索過程表現(xiàn)的方法;在搜索系統(tǒng)優(yōu)化的相關(guān)研究中,可以用來檢驗(yàn)搜索會(huì)話層面的系統(tǒng)支持技術(shù)或工具的效果,驗(yàn)證其在改善用戶的搜索過程表現(xiàn)方面的有效性。

由于本文是對該研究主題的首次嘗試,不可避免地存在一些局限性。首先,本文所關(guān)注的搜索任務(wù)局限于平行搜索任務(wù),筆記記錄策略也限定在提綱和矩陣筆記兩種策略上,而平行搜索任務(wù)在自然搜索環(huán)境中并不常見,矩陣筆記在搜索情境下的適用性也相對較窄。未來我們將在更加常見的任務(wù)類型中,探究更適用于搜索情境的筆記記錄策略的功能。其次,包括個(gè)人和任務(wù)特征在內(nèi)的搜索情境特征均會(huì)對用戶的搜索過程產(chǎn)生影響,從而對筆記記錄的功能產(chǎn)生影響,本文并沒有加以探究。未來我們將探究不同的情境特征對筆記記錄功能的影響。最后,受到實(shí)驗(yàn)實(shí)施成本較高的影響,本文收集的樣本規(guī)模對于量表開發(fā)而言存在樣本量較小的缺陷,這可能會(huì)影響所開發(fā)量表的科學(xué)性。未來我們將進(jìn)一步使用更多數(shù)據(jù)對量表進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn),以驗(yàn)證量表的可靠性。