劉飛陽　張莉

［摘要］文章梳理了科技期刊論文基金項(xiàng)目信息著錄的作用，從基金項(xiàng)目管理方、科技期刊編輯部、科技論文作者三個(gè)維度對(duì)我國科技期刊論文基金項(xiàng)目信息著錄現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查研究。其中，文章重點(diǎn)統(tǒng)計(jì)并分析了2021年《信息通信領(lǐng)域高質(zhì)量科技期刊分級(jí)目錄》中34種中文期刊對(duì)基金項(xiàng)目標(biāo)注的要求，針對(duì)目前科技期刊論文基金項(xiàng)目著錄中存在的問題提出了相應(yīng)的規(guī)范建議及對(duì)策。

［關(guān)鍵詞］科技期刊；基金項(xiàng)目；標(biāo)注標(biāo)準(zhǔn)；著錄作用；規(guī)范要求

20世紀(jì)80年代以來，應(yīng)我國科技體制改革的需求和國際形勢(shì)對(duì)發(fā)展高技術(shù)科研的要求，一系列具有長遠(yuǎn)戰(zhàn)略意義的基金項(xiàng)目得以設(shè)立?？萍计诳瘜?duì)基金資助課題成果的刊出情況也在一定程度上體現(xiàn)了其辦刊水準(zhǔn)。但由于缺乏明確的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，科技論文基金項(xiàng)目標(biāo)注不清晰、不規(guī)范、不統(tǒng)一的問題普遍存在，這應(yīng)當(dāng)引起有關(guān)部門和出版單位的高度重視。

一、科技期刊論文基金項(xiàng)目信息著錄的作用

文章從基金項(xiàng)目資助效果、基金項(xiàng)目資助課題的收集和檢索、論文基金比、基金項(xiàng)目執(zhí)行情況和基金項(xiàng)目結(jié)題五個(gè)方面梳理科技期刊論文基金項(xiàng)目信息著錄的作用。

第一，基金項(xiàng)目信息著錄是評(píng)價(jià)基金項(xiàng)目資助效果的重要依據(jù)。發(fā)表論文的數(shù)量、質(zhì)量和期刊等級(jí)等是評(píng)價(jià)基金項(xiàng)目資助效果的重要指標(biāo)。有研究指出，在中國，70.34%的SCI論文受到基金項(xiàng)目資助［1］。由此可見，論文發(fā)表情況對(duì)評(píng)價(jià)基金項(xiàng)目資助效果具有一定的參考價(jià)值。

第二，基金項(xiàng)目信息正確、規(guī)范著錄是高效收集和準(zhǔn)確檢索基金項(xiàng)目資助課題的前提，是對(duì)基金項(xiàng)目資助效果進(jìn)行評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。大部分基金項(xiàng)目本身建有標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，以整理、公布其研究成果的產(chǎn)出數(shù)據(jù)，基金項(xiàng)目信息著錄可以方便研究成果的統(tǒng)計(jì)與管理。

第三，基金項(xiàng)目信息著錄可以在一定程度上反映科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和辦刊水準(zhǔn)。2001年，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所發(fā)布的《中國科技期刊引證報(bào)告》首次統(tǒng)計(jì)了論文基金比，該指標(biāo)指某期刊所發(fā)表的文獻(xiàn)中各類基金資助的論文占全部論文的比例［2］。此后，國內(nèi)各大數(shù)據(jù)庫陸續(xù)采用論文基金比來衡量期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量。因此，對(duì)科技期刊而言，敦促作者規(guī)范標(biāo)注基金項(xiàng)目有助于提升期刊影響力。

第四，基金項(xiàng)目信息著錄是評(píng)價(jià)受資助者基金項(xiàng)目執(zhí)行情況和效果的重要依據(jù)。如果我們不規(guī)范基金項(xiàng)目信息的著錄，則難以界定發(fā)表成果與受資助課題之間的關(guān)系，也難以界定受資助者對(duì)推進(jìn)受資助項(xiàng)目的作用的大小。

第五，基金項(xiàng)目信息的著錄便于相關(guān)課題的結(jié)項(xiàng)和報(bào)銷?；痦?xiàng)目的結(jié)題要求中對(duì)發(fā)表成果的基金項(xiàng)目標(biāo)注一般都有明確要求。以國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目為例，《國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目管理辦法》第六章結(jié)題部分明確要求：“發(fā)表重點(diǎn)項(xiàng)目取得的研究成果，應(yīng)當(dāng)按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定注明得到國家自然科學(xué)基金資助?！薄蛾P(guān)于2022年度國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)與結(jié)題等有關(guān)事項(xiàng)的通告》明確要求：“項(xiàng)目負(fù)責(zé)人撰寫結(jié)題/成果報(bào)告時(shí)，請(qǐng)不要將待發(fā)表或未標(biāo)注國家自然科學(xué)基金資助和項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)等的論文列入結(jié)題/成果報(bào)告……”由此可見，作為受資助的科研工作者暨論文發(fā)表者應(yīng)當(dāng)重視論文中基金項(xiàng)目的正確標(biāo)注。

二、科技期刊論文基金項(xiàng)目信息著錄現(xiàn)狀

文章從基金項(xiàng)目管理方、科技期刊編輯部、科技論文作者三個(gè)維度闡述我國科技期刊論文基金項(xiàng)目信息著錄現(xiàn)狀。

（一）基金項(xiàng)目管理方

基金項(xiàng)目管理方一般在管理?xiàng)l例中對(duì)基金資助項(xiàng)目的論文提出標(biāo)注要求?！秶易匀豢茖W(xué)基金條例》第四章第二十八條指出，發(fā)表基金資助項(xiàng)目取得的研究成果，應(yīng)當(dāng)注明得到國家自然科學(xué)基金資助?！秶抑攸c(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃管理辦法》第五章第四十條指出，項(xiàng)目實(shí)施形成的研究成果，包括論文、專著、專利、軟件、數(shù)據(jù)庫等，均應(yīng)標(biāo)注“國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃資助”及項(xiàng)目編號(hào)。英文標(biāo)注：“National Basic Research Program of China”或“973 Program”［3］。《國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）管理辦法》指出，建立規(guī)范、健全的項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)和科技報(bào)告檔案。項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位應(yīng)按照科技部有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)共享和科技計(jì)劃項(xiàng)目信息管理的規(guī)定和要求，按時(shí)上報(bào)項(xiàng)目（課題）有關(guān)科研資料和數(shù)據(jù)。863計(jì)劃項(xiàng)目（課題）實(shí)施形成的研究成果，包括論文、專著、專利、軟件、數(shù)據(jù)庫等，均應(yīng)標(biāo)注“863計(jì)劃資助”［4］。

綜上所述，在文章查詢到的各個(gè)基金項(xiàng)目的管理?xiàng)l例中，均對(duì)基金項(xiàng)目在論文中的標(biāo)注做出了要求。然而，目前一些基金項(xiàng)目管理方只規(guī)定需要標(biāo)注而未給出標(biāo)注格式，這不利于基金項(xiàng)目標(biāo)注的標(biāo)準(zhǔn)化。

（二）科技期刊編輯部

文章對(duì)2021年《信息通信領(lǐng)域高質(zhì)量科技期刊分級(jí)目錄》（以下簡(jiǎn)稱《目錄》）中的34種中文期刊進(jìn)行調(diào)查研究和統(tǒng)計(jì)，其中包括T1級(jí)期刊7種，T2級(jí)期刊13種，T3級(jí)期刊14種。文章對(duì)這些科技期刊進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，將期刊對(duì)基金項(xiàng)目標(biāo)注的要求分類為“無相關(guān)要求”“僅要求標(biāo)注”“僅對(duì)標(biāo)注位置有要求”“有詳細(xì)要求，無示例”“有詳細(xì)要求，有示例”五種情況，統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

由表1可知，對(duì)基金項(xiàng)目標(biāo)注“無相關(guān)要求”的期刊共17種，其中T1級(jí)期刊占11.8%，T2級(jí)期刊占23.5%，T3級(jí)期刊占64.7%。與之形成鮮明對(duì)比的對(duì)基金項(xiàng)目標(biāo)注“有詳細(xì)要求，有示例”的期刊共3種，其中T1級(jí)期刊2種，T2級(jí)期刊1種，T3級(jí)期刊無。雖然文章僅對(duì)《目錄》中的34種中文期刊進(jìn)行調(diào)研統(tǒng)計(jì)，并未覆蓋所有科技類期刊，但是對(duì)表1結(jié)果進(jìn)行定量分析與定性分析可知，科技期刊對(duì)基金項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)化要求，與科技期刊本身的辦刊質(zhì)量和影響力呈正相關(guān)關(guān)系。越是高質(zhì)量的期刊越會(huì)對(duì)作者提出高要求、嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)，越是高質(zhì)量的期刊越會(huì)詳盡地給予作者應(yīng)有的指導(dǎo)，如對(duì)基金項(xiàng)目標(biāo)注“有詳細(xì)要求，有示例”，可以幫助作者有效進(jìn)行基金項(xiàng)目信息著錄。

近年來，各大科技期刊編輯部注重提升論文基金比，但部分期刊在“三審”過程中，一是并未核實(shí)基金項(xiàng)目是否存在，基金項(xiàng)目是否為與論文強(qiáng)相關(guān)的內(nèi)容，該論文是否能夠用于基金項(xiàng)目的結(jié)題，二是并未規(guī)范具體的基金項(xiàng)目標(biāo)注細(xì)節(jié)，導(dǎo)致作者對(duì)基金項(xiàng)目的標(biāo)注規(guī)則不重視，對(duì)基金標(biāo)注的具體形式不在意。這樣的做法可能會(huì)對(duì)作者結(jié)題造成一定困難。

（三）科技論文作者

在科技期刊沒有提出相關(guān)要求、對(duì)基金項(xiàng)目未給出具體標(biāo)注格式的情況下，作者在基金項(xiàng)目標(biāo)注時(shí)就沒有原則可遵循。這導(dǎo)致諸多科技期刊出現(xiàn)標(biāo)注不規(guī)范、標(biāo)注形式多變的問題，文章將這些問題總結(jié)歸納為以下兩類。

第一，標(biāo)注方式不規(guī)范、不統(tǒng)一。這一問題是文章在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的諸多科技期刊普遍存在的問題，主要表現(xiàn)為科技期刊中不同文章對(duì)同一基金項(xiàng)目的標(biāo)注不統(tǒng)一。如某SCI期刊2020年同一期中對(duì)國家自然科學(xué)基金的標(biāo)注有國家自然科學(xué)基金（項(xiàng)目編號(hào)）、國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)）兩種形式。

第二，亂掛基金項(xiàng)目。由于得到基金項(xiàng)目支持的論文的發(fā)表成功率更高，因此論文違規(guī)標(biāo)注基金項(xiàng)目并得以發(fā)表的亂象時(shí)有發(fā)生，主要表現(xiàn)為標(biāo)注不實(shí)基金項(xiàng)目、標(biāo)注多個(gè)基金項(xiàng)目、標(biāo)注還未獲批或已經(jīng)結(jié)題的基金項(xiàng)目、標(biāo)注不相干的基金項(xiàng)目等。有研究對(duì)國家自然科學(xué)基金在科技期刊中的標(biāo)注進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)158篇文章共標(biāo)注了250個(gè)基金，有30篇文章標(biāo)注的基金數(shù)量＞2個(gè)，過度標(biāo)引率約為23.08%（30/130）。在51個(gè)自然科學(xué)基金中，有6個(gè)為過期基金，33個(gè)基金內(nèi)容與研究論文內(nèi)容無關(guān)［5］。

三、科技期刊論文基金項(xiàng)目信息著錄的規(guī)范建議及對(duì)策

文章調(diào)研發(fā)現(xiàn)，科技期刊論文基金項(xiàng)目標(biāo)注亂象廣泛存在。值得注意的是，科技期刊論文中基金項(xiàng)目標(biāo)注目前并無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)注規(guī)范主要由基金項(xiàng)目管理部門發(fā)布，并由各科技期刊在審稿時(shí)進(jìn)行核實(shí)。當(dāng)下的基金項(xiàng)目標(biāo)注亂象需要得到有關(guān)監(jiān)管部門、各基金項(xiàng)目管理部門和科技期刊的重視。針對(duì)目前科技期刊論文基金項(xiàng)目信息著錄中存在的問題，文章提出相應(yīng)的規(guī)范建議及對(duì)策，具體如下。

（一）基金項(xiàng)目管理部門應(yīng)著重監(jiān)管

基金項(xiàng)目管理部門應(yīng)恪守為國家科研經(jīng)費(fèi)正規(guī)合法使用保駕護(hù)航的職責(zé)，嚴(yán)查嚴(yán)懲基金項(xiàng)目標(biāo)注相關(guān)惡意造假行為。基金項(xiàng)目管理部門應(yīng)建立相關(guān)審查規(guī)范和專項(xiàng)檢查制度，定期對(duì)基金項(xiàng)目標(biāo)注進(jìn)行檢查，并對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行通報(bào)。同時(shí)，文章建議基金項(xiàng)目管理部門對(duì)基金項(xiàng)目的標(biāo)注進(jìn)行規(guī)范性梳理，并給出示例，讓科研工作者在基金申請(qǐng)之初就清楚知道基金項(xiàng)目信息著錄的方式。

（二）科技期刊編輯部增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)和規(guī)則意識(shí)

科技期刊編輯部應(yīng)本著為作者服務(wù)的原則，一方面積極學(xué)習(xí)各基金項(xiàng)目的標(biāo)注規(guī)范要求從而細(xì)化科技期刊對(duì)基金項(xiàng)目標(biāo)注的要求；另一方面積極與作者溝通，提醒作者核實(shí)基金項(xiàng)目資助的相關(guān)信息并關(guān)注與基金項(xiàng)目標(biāo)注有關(guān)的結(jié)項(xiàng)、報(bào)銷要求。文章建議科技期刊編輯部可以在征稿時(shí)根據(jù)相關(guān)政策和文件明確基金項(xiàng)目標(biāo)注要求，同時(shí)提供基金項(xiàng)目標(biāo)注范例。例如，科技期刊編輯部在投稿須知中明確基金項(xiàng)目應(yīng)標(biāo)注的位置及標(biāo)注方式，讓作者有標(biāo)準(zhǔn)可依。

目前，大部分科技期刊編輯部做出聲明，歡迎有基金項(xiàng)目的課題論文進(jìn)行投稿，并提供優(yōu)先發(fā)表的機(jī)會(huì)。不可否認(rèn)，獲得基金項(xiàng)目支持的課題論文來稿質(zhì)量、科學(xué)性、學(xué)術(shù)性、規(guī)范性會(huì)強(qiáng)于一般論文。但是，科技期刊編輯部若是只追求提高論文基金比，則容易導(dǎo)致一些作者在發(fā)表論文時(shí)過于追求基金標(biāo)注，而忽略學(xué)術(shù)誠信，如會(huì)標(biāo)注與該論文方向完全無關(guān)的基金項(xiàng)目，或者標(biāo)注已經(jīng)結(jié)項(xiàng)的基金項(xiàng)目。所以，科技期刊編輯部的編輯在“三審”過程中，除了需要把關(guān)文章學(xué)術(shù)質(zhì)量與創(chuàng)新性，還應(yīng)對(duì)基金項(xiàng)目的真實(shí)性進(jìn)行嚴(yán)格的審查。

論文從錄用到發(fā)表需要一段時(shí)間，如果在這段時(shí)間內(nèi)，該項(xiàng)目已經(jīng)結(jié)項(xiàng)，作者想更換新的基金項(xiàng)目，科技期刊編輯部則應(yīng)嚴(yán)格審查新的基金項(xiàng)目是否與論文內(nèi)容強(qiáng)相關(guān)。同時(shí)，科技期刊編輯部可以通過優(yōu)先發(fā)表等方式，縮短論文上網(wǎng)時(shí)間，以免結(jié)項(xiàng)時(shí)作者無法使用已經(jīng)被錄用的論文作為基金結(jié)項(xiàng)的支撐。

（三）增強(qiáng)作者規(guī)范標(biāo)注基金項(xiàng)目的意識(shí)

基金項(xiàng)目標(biāo)注在論文、期刊和基金項(xiàng)目的評(píng)價(jià)體系中具有重要作用，作者應(yīng)以嚴(yán)謹(jǐn)、嚴(yán)肅的態(tài)度對(duì)待基金項(xiàng)目標(biāo)注，并以實(shí)事求是的態(tài)度進(jìn)行標(biāo)注。同時(shí)，作者也應(yīng)學(xué)習(xí)各基金項(xiàng)目對(duì)基金標(biāo)注的要求，以及本行業(yè)領(lǐng)軍期刊對(duì)基金項(xiàng)目的標(biāo)注標(biāo)準(zhǔn)。

另外，作者須端正學(xué)術(shù)態(tài)度，堅(jiān)守學(xué)術(shù)道德底線，不弄虛作假、不標(biāo)注無關(guān)基金，對(duì)自身論文與基金的聯(lián)系進(jìn)行梳理，只標(biāo)注確實(shí)真實(shí)的、未結(jié)項(xiàng)的、與論文內(nèi)容強(qiáng)相關(guān)的基金項(xiàng)目。

四、結(jié)語

文章梳理了科技論文中論文基金項(xiàng)目信息著錄的意義，從基金項(xiàng)目管理方、科技期刊編輯部、科技論文作者三個(gè)方面對(duì)我國的科技期刊論文基金項(xiàng)目信息著錄現(xiàn)狀進(jìn)行了調(diào)查研究，并分析了2021年《信息通信領(lǐng)域高質(zhì)量科技期刊分級(jí)目錄》中34種中文期刊對(duì)基金項(xiàng)目標(biāo)注的要求，調(diào)查得出期刊高質(zhì)量發(fā)展與基金項(xiàng)目標(biāo)注之間的關(guān)聯(lián)。同時(shí)，文章對(duì)我國科技期刊論文基金項(xiàng)目信息著錄的亂象進(jìn)行了總結(jié)，最后提出了相應(yīng)的規(guī)范建議及對(duì)策。

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