秦日京 張莉 李勇飛

【摘要】標準查新作為科技查新的一種類型，相對于立項查新、專利查新來說，標準查新尚缺乏深入研究。由于標準的基本屬性，標準查新與立項查新、專利查新又有所區(qū)別。筆者通過工作實踐，從查新點的擬寫、數(shù)據(jù)庫的選擇、檢索策略的制定、新穎性的判定、結論的撰寫及新穎性與立項之間的關系等方面，開展了標準查新與立項查新、專利查新的對比研究。最后，提出了標準查新參在標準立項評審工作中的重要意義，嚴把標準立項的質量關，發(fā)揮標準查新在標準立項評審中的積極作用，推動標準的高質量發(fā)展。

【關鍵詞】科技查新；專利查新；標準查新；標準立項；標準質量

【DOI編碼】10.3969/j.issn.1674-4977.2023.04.003

Comparative Study on Standard Novelty Search，Project Novelty Search and Patent Novelty Search

QIN Rijing1， ZHANG Li2， LI Yongfei2

（1.Guilin International Online Information Retrieval Service Center， Guilin 541004， China； 2.Guilin Electrical Equipment Scientific Research Institute Co.， Ltd.， Guilin 541004， China）

Abstract： As a type of technological novelty search， standard novelty search lacks in-depth research compared to project novelty search and patent novelty search. Due to the basic attributes of standards， there are differences between standard novelty retrieval， project novelty retrieval， and patent novelty retrieval. Through practical work， the author conducted comparative research on standard novelty search， project novelty search， and patent novelty search from the aspects of drafting novelty search points， selecting databases， formulating search strategies， determining novelty， writing conclusions， and the relationship between novelty and project approval. Finally， the importance of participating in the review of standard project initiation through standard novelty search was proposed. The quality of standard project initiation was strictly controlled， and the positive role of standard novelty search in standard project initiation review was played to promote the high-quality development of standards.

Key words： scientific and technological novelty search； patent novelty search； standard novelty search； standard project approval； standard quality

《國家標準化發(fā)展綱要》提出，到2025年我國標準化發(fā)展將實現(xiàn)“四個轉變”，其中包括標準化發(fā)展由數(shù)量規(guī)模型向質量效益型轉變[1]。為配合標準高質量的發(fā)展，嚴把標準立項的質量關，避免標準的重復立項，國家標準、行業(yè)標準在標準立項前都要求對項目的交叉重復情況進行審查，而各地也提出了在申報地方制修訂項目需提供專業(yè)的標準查新報告。以廣西、廣東省為例，2022年申報地方制修訂項目需提供查新機構出具的標準查新報告。我國的科技查新工作自1985年起，發(fā)展至今已經有三十多年的歷史。立項查新、成果鑒定、申報獎勵、高企認定、專利查新等作為科技查新的一般查新項目已被廣泛熟知及應用，而標準查新在國內尚缺乏深入研究。筆者將標準查新與立項查新、專利查新進行對比，分析探討標準查新與立項查新、專利查新的共性和特性，為查新機構開展標準查新工作提供技術參考，提升標準查新工作質量，推動標準化工作的高質量發(fā)展。

1標準查新與立項查新、專利查新的異同

標準查新作為科技查新的一種類型，與立項查新、專業(yè)查新有相似之處，也有不同之處。筆者結合工作實踐，從查新點、數(shù)據(jù)庫、檢索策略、新穎性判定、檢索結論的以及新穎性與立項之間的關系等方面進行對比分析。

1.1查新點的擬寫

立項查新、專利查新的查新點重點突出技術的新穎性，在語言上不可夸大其詞、侃侃而談，應用純技術語言描述查新點，包括研究對象、技術內容、工藝流程以及應用效果等。

與立項查新、專利查新的查新點相比，標準查新的查新點側重于標準主題、主要內容、適用范圍，如果是修訂的標準，需要重點說明擬修訂的主要內容，并提供原標準使用及實施效果情況說明。例如：1）擬立項的標準查新點撰寫。本項目擬制定廣西《芒果栽培技術規(guī)程》，本標準規(guī)定了芒果園地選擇、園地規(guī)劃、備耕與栽植、土肥水管理、花果管理、病蟲害防治、整形修剪、采收等技術要求。本標準適用于芒果的栽培管理[2]。2）擬修訂的標準查新點撰寫。本項目擬修訂廣西《芒果栽培技術規(guī)程》，本標準規(guī)定了芒果園地選擇、園地規(guī)劃、備耕與栽植、土肥水管理、花果管理、病蟲害防治、整形修剪、采收等技術要求。在修訂內容中，對園地規(guī)劃、土肥水管理、病蟲害防治等內容進行了修改。

1.2檢索數(shù)據(jù)庫

標準查新與立項查新、專利查新的期刊文獻數(shù)據(jù)庫、專利數(shù)據(jù)庫可通用，但標準查新更側重于標準數(shù)據(jù)庫，如國家標準化管理委員會、全國標準信息公共服務平臺、國家標準館、地方標準信息服務平臺、企業(yè)標準信息服務平臺、全國團體標準信息平臺、工程建設標準化信息網、工標網等。除此之外，還有部分國際標準的檢索數(shù)據(jù)庫，包括ISO標準、國際電工標準（IEC）、歐洲標準（EN）、德國標準（DIN）、英國標準（BS）、法國標準（NF）、日本工業(yè)標準（JIS）、美國標準（ANSI）、美國部分學協(xié)會標準（ASTM，IEEE，UL，ASME）等國際標準數(shù)據(jù)庫。

1.3檢索策略

立項查新和專利查新在檢索過程中有相同之處，利用檢索要素表將查新點分為若干檢索要點，提煉出關鍵詞，確定中圖法分類號、IPC專利分類號；然后采用關鍵詞AND關鍵詞、關鍵詞AND分類號、分類號AND分類號等幾種檢索式，在不同的數(shù)據(jù)庫中進行檢索，在檢索的過程中根據(jù)檢索結果不斷地調整檢索式，以獲取相關文獻。

以上提及的立項查新、專利查新的檢索策略也適用于標準查新，但與立項查新、專利查新的檢索策略不同的是，標準查新在初檢時以“標準題名”作為主題詞/關鍵詞，通過檢索“標準題名”獲取到相關文獻后，再閱讀全文對比出標準技術內容的異同點。

以《芒果栽培技術規(guī)程》為例，首先我們根據(jù)查新點分析得出，該項目主要是制定一個芒果栽培的技術規(guī)程，提煉出的關鍵詞為：芒果、栽培，同時擴展芒果、栽培關鍵詞的同義詞、縮寫詞等，根據(jù)標準數(shù)據(jù)庫的使用規(guī)則，制定出檢索策略。通過初步檢索，確定中國標準分類號、國際標準分類號，通過標準分類號與關鍵詞的組配，獲取與標準相關的文獻。

1.4新穎性的判斷

1.4.1新穎性判定的依據(jù)

立項查新、專利查新以“公開出版物”作為新穎性判斷的依據(jù)。標準的新穎性主要判定標準主題、適用范圍、技術要點是否存在交叉重復的國家標準、行業(yè)標準、地方標準等。交叉性重復標準文件可否定標準項目的新穎性。

1.4.2新穎性判定的原則

新穎性判定有5個原則：1）單獨對比原則；2）相同排斥原則；3）具體（下位）概念否定一般（上位）概念原則；4）慣用手段的直接置換否定原則；5）突破傳統(tǒng)原則[3]。立項查新、專利查新的新穎性判定都可采用以上原則，但標準查新的新穎性判定不能照搬以上原則，特別是在具體（下位）概念與一般（上位）概念新穎性判定原則的使用上。例如：擬制定《金煌芒栽培技術規(guī)程》廣西地方標準，檢索到《芒果栽培技術規(guī)程》的廣西地方標準，那么《芒果栽培技術規(guī)程》廣西地方標準可以否定《金煌芒栽培技術規(guī)程》的。因標準是按照規(guī)定的程序經協(xié)商一致制定的，為各類活動或其結果提供規(guī)則、指南或特性，供共同使用和重復使用的文件[4]。與科技項目立項、專利突出新穎性、創(chuàng)造性的特性不同，標準更具有通用性。能夠通過整合、修訂、轉化等形式提高標準的通用性和覆蓋面的，就盡可能不再制定一項新標準。在標準查新的新穎性判定上，既要結合標準的主題、適用范圍、技術要點，也要結合標準的相關政策要求，作出公正、客觀的新穎性判定，得出具有參考價值的結論。

1.5檢索結論

查新結論是以查新點為依據(jù)，通過與文獻的對比分析得出新穎性判斷。立項查新一般采用全部否定、部分否定、區(qū)域結論、日期結論、法律結論的形式；專利查新采用全部否定、區(qū)域結論、日期結論、法律結論的形式；標準查新采用全部否定、法律結論、區(qū)域結論的形式。在標準查新中，因為標準狀態(tài)有現(xiàn)行、廢止、被替代、即將實施幾種情況，所以我們在標準查新的結論中要對標準的狀態(tài)進行標注。同時，因標準類型包括國家標準、行業(yè)標準、地方標準、團體標準、企業(yè)標準五大類，在標準查新的結論中，對標準的類型進行標注也是非常必要的。通過對《中華人民共和國標準化法》的解讀[5]，表1列出了標準的不同類型、定義、主管部門以及交叉重復原則等情況，能夠對檢索結論起到指導性作用。

1）例一，查新點：擬制定《干果食品衛(wèi)生標準》行業(yè)標準。通過標準的題名可能得出該標準為食品衛(wèi)生國家標準，而該類標準屬于國家強制性標準。檢索結論可能出現(xiàn)的幾類：1）未檢索與《干果食品衛(wèi)生標準》相關的交叉重復性的國家標準、行業(yè)標準、地方標準的報道。2）檢索到《干果食品衛(wèi)生標準》相關的國家強制性標準（現(xiàn)行）的報道，未檢索到與《干果食品衛(wèi)生標準》相關的交叉重復性的行業(yè)標準報道。本標準項目中的XXXX、XXXX等指標符合國家強制性標準（GB XXXX—XX）的要求。

2）例二，查新點：擬制（修）定廣西地方標準《芒果栽培技術規(guī)程》。檢索結論可能出現(xiàn)的幾類：1）未檢索到與《芒果栽培技術規(guī)程》的相關的交叉重復性的國家標準、行業(yè)標準、地方標準（標準狀態(tài)為：有效/失效）的報道，本擬制定標準項目具有新穎性。2）未檢索到與《芒果栽培技術規(guī)程》的相關的交叉重復性的國家標準、行業(yè)標準、廣西地方標準（標準狀態(tài)為：有效/失效）的報道，檢索到相關的交叉重復性的廣東省地方標準標準狀態(tài)為：有效/失效的報道，但廣西外的交叉重復性地方標準不影響本項目的新穎性判定。3）檢索到與《芒果栽培技術規(guī)程》的相關的交叉重復性的行業(yè)標準的報道，本擬制定標準項目不具有新穎性。4）檢索到與《芒果栽培技術規(guī)程》的相關的交叉重復性的廣西地方標準（標準狀態(tài)為：有效）的報道，但本項目提出對土肥水管理、病蟲害防治、整形修剪等三部分進行修訂，未查見有相關的標準修訂計劃的報道。

1.6科技項目立項、專利授權、標準立項（授權）與新穎性之間的關系

科技項目是否立項需綜合考慮政策、市場、經濟等因素，也就是說“已見報道”的也有可能得到立項，而“未見報道”的也可能得不到立項。立項項目的新穎性與是否立項不存在必然聯(lián)系。專利授權必須滿足新穎性、創(chuàng)造性、實用性“三性原則”?！耙岩妶蟮馈笔堑貌坏綄＠跈嗟?，而“未見報道”還需滿足創(chuàng)造性、實用性才能得到授權，新穎性是專利能否授權的必要條件。

標準查新的新穎性是項目能否立項的首要條件，除外還需考慮標準的適用范圍，同時立項評估時還需從標準的作用與目的、標準與法律法規(guī)的關系、標準的內容要求以及標準化的管理要求等四個方面考慮，以判斷標準項目能否立項[6]。行業(yè)標準立項，一是要符合國家現(xiàn)行法律、法規(guī)的有關規(guī)定，符合國家的政策導向；二是要滿足產業(yè)發(fā)展和市場的需求；三是與現(xiàn)行標準無重復交叉[7]。在地方標準方面，柯毅提出地方標準立項審查的內容主要包括符合國家和本地區(qū)法律法規(guī)的要求，符合地方標準制定的范圍，緊跟國家和本地區(qū)的政策導向，不能與國標、行標和本地區(qū)地標有重復[8]。

2標準查新存在的問題及建議

標準查新雖然作為科技查新的一種類型，但其屬性與立項查新、專利查新等有一定區(qū)別，通過對標準化法、標準立項評估辦法、標準化政策等方面的綜合學習，總結出標準查新的一般原則及方法，對于提高標準查新報告的質量，助推標準高質量發(fā)展有著積極的意義。但是標準查新中存在一些問題，針對這些問題，筆者提出幾點建議。

2.1優(yōu)化標準立項審批流程，發(fā)揮標準查新在標準立項評估中的作用

按照有關的標準立項指南、標準化工作改革、標準立項評估辦法等要求，國家標準、行業(yè)標準立項的初審、評估階段都要求自主開展、專家開展交叉重復性標準的檢索工作，但部分申報單位為了讓標準能夠立項，刻意避開交叉重復標準不提，而在專家評估階段檢出交叉重復標準給予駁回，浪費了時間、精力以及公用資源。在整個標準立項評估階段，科技查新機構參與的程度不高，標準查新報告的重視程度不夠，如果能夠委托科技查新機構提供公正、客觀、專業(yè)的標準查新報告，能夠從源頭上避免標準的重復立項，提高標準立項的權威性和標準審批的嚴謹性[9]。

2.2構建完善的標準化信息共享服務平臺，同時優(yōu)化系統(tǒng)的檢索、統(tǒng)計分析功能

目前，國內雖然有很多的免費的標準數(shù)據(jù)查詢網站，但都未形成一個集國家標準、行業(yè)標準、地方標準、團體標準于一體的數(shù)據(jù)庫。而且，部分現(xiàn)行標準無法通過公開渠道獲取標準信息或原文文本，在一定程度上導致了標準查新新穎性判斷的誤差，更有可能導致標準的重復性立項，不利于標準的高質量發(fā)展。再有，現(xiàn)有的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)比較簡單，無法實現(xiàn)多字段、多要素的匹配檢索，也沒有統(tǒng)計分析功能，優(yōu)化系統(tǒng)的檢索、統(tǒng)計分析功能也非常必要。鼓勵、推動國家標準、行業(yè)標準、地方標準、團體標準、企業(yè)標準通過標準信息化公共平臺向社會公開，完善標準文本的公開制度，構建完善的標準化信息共享服務平臺。

2.3加強查新人員的業(yè)務能力培訓，提升標準查新服務質量

標準查新與一般的科技查新有所區(qū)別，查新員除了要求有專業(yè)的檢索技能外，還要求熟悉標準的相關法律法規(guī)、政策等。加強對查新員的業(yè)務能力培訓，提升標準查新服務質量。

3結束語

標準查新作為科技查新的一種形式，以文獻檢索為基礎，以情報分析為手段，從科學技術發(fā)展的宏觀角度，為客觀評價科研課題與成果的新穎性、先進性、實用性提供依據(jù)，能夠為科技評估和同行專家評議提供客觀文獻信息依據(jù)[10]。通過標準查新對標準立項項目實現(xiàn)源頭上的把控，嚴把標準立項的質量關，發(fā)揮標準查新在標準立項評審中的積極作用，推動標準的高質量發(fā)展。

【參考文獻】

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[10]杜津萍.科技查新的分析與展望[D].天津：天津師范大學，2007.

【作者簡介】

秦日京，女，1985年出生，工程師，研究方向為科技查新與專利分析。

張莉，女，1983年出生，工程師，研究方向為國際標準制修訂。李勇飛，男，1988年出生，工程師，研究方向為標準制修訂。

（編輯：于淼）