韓 笑 ,張了原 ,馮麗萍

(1.中央民族大學(xué) 國際教育學(xué)院,北京 100081;2.北京教育學(xué)院 人文與外語教育學(xué)院,北京 100120;3.北京師范大學(xué) 國際中文教育學(xué)院,北京 100875)

一、引 言

復(fù)雜動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論(Complex Dynamic Systems Theory,以下簡稱CDST)將物理的、社會(huì)的、語言的等不同性質(zhì)的研究對象作為系統(tǒng),關(guān)注系統(tǒng)內(nèi)成分間的相互關(guān)系以及由此所推動(dòng)產(chǎn)生的系統(tǒng)在發(fā)展中的復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)性、非線性特征。隨著多視角研究成果的積累,近年來CDST不斷發(fā)展和深入,在理論地位上被提升至元理論的高度,其理論體系和觀點(diǎn)深化了學(xué)界對復(fù)雜系統(tǒng)的認(rèn)識,拓展了對系統(tǒng)變化條件的探討。(1)Hiver,P &A.H.Al-Hoorie.Putting complexity into practice:A dynamic ensemble for second language research[J].The Modern Language Journal,2016,(4);Larsen-Freeman,D.Ten “l(fā)essons” from complex dynamic systems theory:What is on offer[A].In Zoltán D?rnyei,Peter D.MacIntyre &Alastair Henry(eds.).Motivational dynamics in language learning[C].Bristol,UK:Multilingual Matters,2015.Larsen-Freeman,D.Complexity theory:The lessons continue[A].In Lourdes Ortega &ZhaoHong Han(eds.).Complexity theory and language development:In celebration of Diane Larsen-Freeman[C].Amsterdam:John Benjamins,2017.Larsen-Freeman,D.2019.On Language Learner Agency:A Complex Dynamic Systems Theory Perspective[J].The modern language journal,2019,(S1).復(fù)雜性和系統(tǒng)性是第二語言句法發(fā)展的重要特征和研究中的理論基礎(chǔ),在CDST新的認(rèn)識論下,梳理二語句法系統(tǒng)發(fā)展領(lǐng)域的核心研究問題、分析該領(lǐng)域和視角下的研究方法,對依托復(fù)雜系統(tǒng)的認(rèn)識論和方法論開展研究及拓展、深化二語句法系統(tǒng)發(fā)展的研究成果具有必要性和重要意義。

CDST注重通過實(shí)證對系統(tǒng)的發(fā)展過程與動(dòng)因進(jìn)行研究,所用的實(shí)證方法較為多樣。如采用重復(fù)測量方差分析、混合效應(yīng)模型和效應(yīng)量等不同方法分析句法復(fù)雜度指標(biāo)的發(fā)展模式,(2)韓笑,馮麗萍.漢語口語句法復(fù)雜度發(fā)展測評中基準(zhǔn)型指標(biāo)的應(yīng)用方法研究[J].世界漢語教學(xué),2017,(4).采用兩兩相關(guān)分析(Spearman相關(guān)分析)的方法考察不同句法復(fù)雜度指標(biāo)之間的互動(dòng)關(guān)系,(3)鄭詠滟.基于追蹤個(gè)案的二語書面語句法復(fù)雜性發(fā)展研究[J].中國外語教育(季刊),2017,(4).利用移動(dòng)相關(guān)圖進(jìn)一步將互動(dòng)關(guān)系可視化。(4)朱慧敏.二語書面語句法發(fā)展及其動(dòng)態(tài)增長模型建構(gòu)研究[J].外語與外語教學(xué),2021,(2).已有研究在相同的認(rèn)識論下,因方法論的不同導(dǎo)致研究方法的選用及研究結(jié)果出現(xiàn)差異,影響了基于局部研究結(jié)果對二語句法系統(tǒng)的特征整合和理論提升。同時(shí),理論發(fā)展帶來認(rèn)識論的變化以及新研究問題的出現(xiàn),實(shí)證研究的精準(zhǔn)性和可重復(fù)性對研究方法的有效性和適用性也提出了要求,這促使研究者們對CDST研究中的方法論問題進(jìn)行思考。如Language Learning2015年設(shè)立?？刑接慍DST下二語習(xí)得領(lǐng)域的各類研究方法;(5)Lowie,W.Lost in state space? Methodological considerations in complex dynamic theory approaches to second language development research[A].In Lourdes Ortega &ZhaoHong Han(eds.),Complexity theory and language development:In celebration of Diane Larsen-Freeman[C].Amsterdam:John Benjamins,2017.從方法論的角度將二語發(fā)展研究分為基于結(jié)果的和基于過程的兩種不同類型,并圍繞個(gè)體內(nèi)變異、變化關(guān)系的建模和結(jié)果的可推廣性對基于過程的方法(6)Lowie指出:“傳統(tǒng)上,應(yīng)用語言學(xué)的研究主要是研究一組個(gè)體在某一時(shí)刻的變量之間的關(guān)系,稱為個(gè)體間變異或R技術(shù)”;“少數(shù)語言習(xí)得案例研究關(guān)注個(gè)體學(xué)習(xí)者隨時(shí)間變化的變量之間的關(guān)系(個(gè)體內(nèi)變異,P-技術(shù))”。進(jìn)行了總結(jié)。MacIntyre et al.(7)Macintyre,P.D.,E.Mackay,J.Ross &E.Abel.The emerging need for methods appropriate to study dynamic systems[A].In Lourdes Ortega &ZhaoHong Han(eds.),Complexity theory and language development:In celebration of Diane Larsen-Freeman[C].Amsterdam:John Benjamins,2017.、朱慧敏和劉艷梅(8)朱慧敏,劉艷梅.二語書面語動(dòng)態(tài)發(fā)展研究:理論、方法與工具[J].山東外語教學(xué),2019,(6).分別對動(dòng)機(jī)發(fā)展中個(gè)體差異的研究方法和二語書面語動(dòng)態(tài)發(fā)展中已有的研究方法和工具進(jìn)行了分析。除了上述對某種或某類研究方法進(jìn)行梳理外,Hiver &Al-Hoorie(9)Hiver,P.& A.H.Al-Hoorie Research methods for complexity theory in applied linguistics[M].Bristol:Multilingual Matters,2020.從量化和質(zhì)性兩個(gè)角度對應(yīng)用語言學(xué)領(lǐng)域復(fù)雜理論的研究方法進(jìn)行了介紹?？傮w來說,盡管都是在CDST視角下,但關(guān)于二語句法系統(tǒng)發(fā)展的研究方法較為多樣,不同的方法也導(dǎo)致了針對同類問題的不同研究結(jié)果。因此,目前關(guān)于二語句法系統(tǒng)發(fā)展的研究主要有哪些方法?這些方法適用于解決什么問題?在使用中應(yīng)注意哪些關(guān)鍵環(huán)節(jié)?這些問題都亟待探討。

綜上,為了更好地揭示二語句法系統(tǒng)發(fā)展的復(fù)雜規(guī)律,有必要根據(jù)CDST的更新與拓展,梳理復(fù)雜動(dòng)態(tài)系統(tǒng)視角下二語句法系統(tǒng)發(fā)展的核心研究問題,圍繞具體問題對相應(yīng)研究方法進(jìn)行分析,討論不同方法的適用性,實(shí)現(xiàn)認(rèn)識論與方法論的協(xié)調(diào)和理論、方法與實(shí)踐的融合,從而為漢語二語學(xué)習(xí)者句法發(fā)展研究提供參考?；诖?本研究將探討以下問題:(1)在CDST視角下,二語句法系統(tǒng)發(fā)展領(lǐng)域有哪些核心研究問題?(2)針對這些問題主要有哪些研究方法?各種方法的適用性如何?為了回答這兩個(gè)問題,下文我們將首先對CDST的主要理論及其發(fā)展進(jìn)行簡要分析,梳理該理論下句法系統(tǒng)發(fā)展的核心研究問題,然后圍繞這些問題對相關(guān)研究方法的基本原理、特點(diǎn)和適用條件進(jìn)行分析和總結(jié),最后從方法論角度對二語句法系統(tǒng)發(fā)展研究方法的應(yīng)用提出建議。

二、CDST的理論發(fā)展及該理論視角下的核心研究問題分析

復(fù)雜動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論有兩個(gè)理論源頭,一個(gè)是來自數(shù)學(xué)的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)理論(Dynamic System Theory,以下簡稱DST),另一個(gè)是源于物理學(xué)中一般系統(tǒng)科學(xué)的復(fù)雜理論(Complexity Theory,以下簡稱CT)。前者認(rèn)為系統(tǒng)是一組相互作用的變量,側(cè)重從動(dòng)態(tài)的角度描述系統(tǒng)的發(fā)展變化過程,以系統(tǒng)發(fā)展的建模為研究目的;(10)de Bot K.& Larsen-Freeman D.Researching Second Language Development from a Dynamic Systems Theory Perspective[A].In Marjolijn Verspoor,Kees de Bot &Wander Lowie(eds.)A Dynamic Approach to Second Language Development:Methods and Techniques[C].Amsterdam:John Benjamin,2011.后者認(rèn)為系統(tǒng)是由一系列相互作用的異質(zhì)成分構(gòu)成的復(fù)雜體,(11)Larsen-Freeman,D.& Cameron L.Complex Systems and Applied Linguistics[M].Oxford:Oxford University Press,2008.主要探討系統(tǒng)的自組織、自適應(yīng)和浮現(xiàn)等問題,二者共同構(gòu)成了CDST中對動(dòng)態(tài)性、交互性、系統(tǒng)性、復(fù)雜性的關(guān)注。下面我們將對CDST的主要觀點(diǎn)及其近年來的發(fā)展進(jìn)行梳理,提取該理論下的二語句法系統(tǒng)發(fā)展研究的主要理論及其具體研究問題,為相關(guān)問題的研究方法分析奠定基礎(chǔ)。

(一)強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)發(fā)展的動(dòng)態(tài)性與變化性

發(fā)展的動(dòng)態(tài)性和變異性是CDST長久以來的關(guān)注重點(diǎn),CDST的突出特征之一就是改變了以往靜態(tài)的研究視角,從動(dòng)態(tài)角度觀察、研究二語系統(tǒng)的發(fā)展。這一視角的轉(zhuǎn)變反映了二語研究對象本質(zhì)觀的改變,集中體現(xiàn)在該理論對變化重要性的認(rèn)識及對變化過程的關(guān)注,強(qiáng)調(diào)了變異研究對于預(yù)測、分析變化及理解發(fā)展機(jī)制的重要作用。無論是DST還是CT,二者均認(rèn)為變化是系統(tǒng)的核心特征,系統(tǒng)時(shí)刻處于動(dòng)態(tài)變化之中,沿著非線性的軌跡發(fā)展(12)de Bot K.,Lowie W.&Verspoor M.A dynamic systems theory approach to second language acquisition[J].Bilingualism,Language and Cognition,2007,(1);Larsen-Freeman,D.&Cameron L.Complex Systems and Applied Linguistics[M].Oxford:Oxford University Press,2008.。DST重點(diǎn)研究發(fā)展階段之間的過渡,強(qiáng)調(diào)發(fā)展中個(gè)體變異的重要性,認(rèn)為變異是發(fā)展過程的內(nèi)在特征,短時(shí)變異與長時(shí)變化密切相關(guān),變異能夠揭示發(fā)展過程中變化何時(shí)出現(xiàn)以及如何發(fā)展。(13)van Dijk M,Verspoor M.H.& Lowie W.Variability and DST [A].In Marjolijn H.Verspoor,Kees de Bot &Wander Lowie(eds.),A Dynamic Approach to Second Language Development:Methods and Techniques [C].Amsterdam:John Benjamins,2011.CT提出了吸引子態(tài)這一與動(dòng)態(tài)變化密切相關(guān)的重要概念,認(rèn)為吸引子狀態(tài)是系統(tǒng)進(jìn)入的相對穩(wěn)定狀態(tài),代表系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)平衡,(14)Hiver,P.Attractor states[A].In Zoltán D?rnyei,Peter D.MacIntyre& Alastair Henry(eds.),Motivational dynamics in language learning[C].Bristol,UK:Multilingual Matters,2015.系統(tǒng)的發(fā)展就是從一個(gè)吸引子態(tài)向另一個(gè)吸引子態(tài)的轉(zhuǎn)變。因此,動(dòng)態(tài)性與變異性是復(fù)雜系統(tǒng)理論中的關(guān)鍵問題,對復(fù)雜系統(tǒng)發(fā)展的研究需清楚地描繪系統(tǒng)的發(fā)展軌跡、發(fā)展中的變異,判定各階段的發(fā)展?fàn)顟B(tài),從而闡釋系統(tǒng)的發(fā)展過程及其動(dòng)因。

(二)關(guān)注系統(tǒng)的復(fù)雜性與系統(tǒng)性

CDST十分關(guān)注系統(tǒng)的復(fù)雜性與系統(tǒng)性,相關(guān)理論觀點(diǎn)主要來自CT。CT認(rèn)為系統(tǒng)通過大量、多樣、動(dòng)態(tài)成分彼此間不斷互動(dòng),自下而上通過浮現(xiàn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展。(15)Larsen-Freeman,D.On the roles of repetition in language teaching and learning[J].Applied Linguistics Review,2012,(2).這種在沒有外部影響或內(nèi)部計(jì)劃的情況下系統(tǒng)自發(fā)地創(chuàng)建更復(fù)雜的秩序的過程稱為自組織,浮現(xiàn)則反映了系統(tǒng)低水平成分間的互動(dòng)最終產(chǎn)生高水平特性的過程。(16)de Bot K.& Larsen-Freeman D.Researching Second Language Development from a Dynamic Systems Theory Perspective[A].In Marjolijn Verspoor,Kees de Bot &Wander Lowie(eds.)A Dynamic Approach to Second Language Development:Methods and Techniques[C].Amsterdam:John Benjamin,2011.上述系統(tǒng)變化模式常常通過互適應(yīng)表現(xiàn)出來,因此CT注重考察成分間的相互影響、相互適應(yīng)。(17)Larsen-Freeman,D.& Cameron L.Complex Systems and Applied Linguistics[M].Oxford:Oxford University Press,2008.隨著理論發(fā)展,CT進(jìn)一步把互適應(yīng)和迭代聯(lián)系起來,強(qiáng)調(diào)互適應(yīng)是一個(gè)迭代過程。迭代是指相同程序的重復(fù)使用,“對于發(fā)展而言,這意味著現(xiàn)在的水平取決于先前的水平”(18)de Bot K.& Larsen-Freeman D.Researching Second Language Development from a Dynamic Systems Theory Perspective[A].In Marjolijn Verspoor,Kees de Bot &Wander Lowie(eds.)A Dynamic Approach to Second Language Development:Methods and Techniques[C].Amsterdam:John Benjamin,2011.。在此基礎(chǔ)上,Larsen-Freeman(19)Larsen-Freeman,D.On Language Learner Agency:A Complex Dynamic Systems Theory Perspective[J].The modern language journal,2019,(S1).提出了關(guān)系型系統(tǒng)(a relational system)的理念,進(jìn)一步明確了互適應(yīng)是系統(tǒng)發(fā)展的重要內(nèi)驅(qū)力?？梢?考察系統(tǒng)的復(fù)雜性和系統(tǒng)性需要著重探察系統(tǒng)內(nèi)部成分間關(guān)系及關(guān)系模式的動(dòng)態(tài)變化等自組織與浮現(xiàn)問題,從而全面揭示系統(tǒng)發(fā)展變化的內(nèi)在機(jī)制。

(三)CDST下的理論問題和研究問題

通過上文對復(fù)雜動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的理論來源與核心理論觀點(diǎn)的梳理可知,CDST的核心特征表現(xiàn)為復(fù)雜系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)性與變化性、復(fù)雜性與系統(tǒng)性兩個(gè)方面,這些特征體現(xiàn)為不同層面的理論問題,理論問題又衍生出具體研究問題,因此我們綜合復(fù)雜系統(tǒng)的理論發(fā)展和主要特征以及問題間的關(guān)系,提取出CDST下的理論問題和具體研究問題(結(jié)果見表1)。其中的理論問題是指在理論基本思想的指導(dǎo)下,需要探討并闡明相應(yīng)理論內(nèi)涵的問題;具體研究問題是可為解釋或分析理論問題提供證據(jù)的、有必要并能夠通過實(shí)證進(jìn)行探討的問題。

表1 復(fù)雜動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的特征、相應(yīng)的理論問題及具體研究問題

第二語言的句法發(fā)展是一個(gè)復(fù)雜動(dòng)態(tài)系統(tǒng),上述研究問題一方面關(guān)注對發(fā)展模式與變異的描寫,另一方面則是從不同角度對其動(dòng)因進(jìn)行解釋。已有研究從共時(shí)與歷時(shí)、個(gè)體與群體、成分與系統(tǒng)、變異與變化等不同視角,對不斷發(fā)展的二語句法復(fù)雜系統(tǒng)進(jìn)行了較為豐富的研究,形成了多種研究方法。那么探討相關(guān)問題時(shí),如何結(jié)合具體的數(shù)據(jù)特點(diǎn)選擇合適的方法,從而準(zhǔn)確提取和清晰呈現(xiàn)二語句法系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)發(fā)展規(guī)律,揭示二語句法系統(tǒng)的發(fā)展機(jī)制?下面我們以二語句法系統(tǒng)發(fā)展研究中的具體問題為導(dǎo)向,結(jié)合以往實(shí)證研究對相應(yīng)分析方法的應(yīng)用條件和操作方式進(jìn)行分析,以期為研究者選擇適用的分析方法提供參考。

復(fù)雜動(dòng)態(tài)視角的二語句法系統(tǒng)發(fā)展實(shí)證研究,其基本步驟是針對研究問題收集學(xué)習(xí)者的語言樣本——選擇恰當(dāng)?shù)姆椒▽φZ言樣本進(jìn)行分析或計(jì)算——基于計(jì)算分析結(jié)果解釋、討論、總結(jié)發(fā)展過程與原因。樣本分析是銜接樣本收集與研究結(jié)果之間的關(guān)鍵步驟,且可用的方法類型較多,因此本文重點(diǎn)對這一步驟的方法進(jìn)行介紹和分析。該環(huán)節(jié)可采用質(zhì)性和量化的不同方法,因篇幅原因,本文重點(diǎn)討論數(shù)據(jù)量化分析的方法,對質(zhì)性分析僅簡單涉及。

三、句法系統(tǒng)動(dòng)態(tài)性和變化性的分析方法

(一)分析發(fā)展模式

二語學(xué)習(xí)者的句法系統(tǒng)按照何種方式或規(guī)律發(fā)展?這是動(dòng)態(tài)性和變化性特征的探討首先要解答的問題,該問題主要從兩個(gè)方面進(jìn)行研究,一是對系統(tǒng)的總體發(fā)展軌跡進(jìn)行描寫,二是對不同發(fā)展階段進(jìn)行劃分。

1. 描寫發(fā)展軌跡

在縱向發(fā)展研究中,首先要解決的問題是如何準(zhǔn)確、清楚地呈現(xiàn)系統(tǒng)的發(fā)展軌跡,描繪系統(tǒng)發(fā)展的概貌。二語句法系統(tǒng)的發(fā)展往往是非線性的,為了提取和描繪系統(tǒng)發(fā)展的非線性軌跡,研究者主要采用了折線圖、平滑分析基礎(chǔ)上的繪圖兩大類方法。折線圖通過原始數(shù)據(jù)或原始數(shù)據(jù)平均值添加連線形成,它能夠直觀地反映發(fā)展過程中的原始軌跡和波動(dòng),但難以體現(xiàn)發(fā)展的總體規(guī)律。平滑趨勢線可通過對原始數(shù)據(jù)的平滑處理,勾勒數(shù)據(jù)的總體趨勢。繪制平滑趨勢線的方法較多,研究者主要依據(jù)研究的數(shù)據(jù)類型或者經(jīng)驗(yàn)從中選擇。(20)van Dijk M.,Verspoor M.H.& Lowie W.Variability and DST [A].In Marjolijn H.Verspoor,Kees de Bot &Wander Lowie(eds.),A Dynamic Approach to Second Language Development:Methods and Techniques [C].Amsterdam:John Benjamins,2011.下面我們主要介紹在二語句法系統(tǒng)發(fā)展研究中普遍使用的兩種平滑趨勢線,即多項(xiàng)式趨勢線和Loess平滑趨勢線。

(1)多項(xiàng)式趨勢線

多項(xiàng)式趨勢線操作簡便,可在Excel中基于原始數(shù)據(jù)或原始數(shù)據(jù)平均值直接添加獲得。該方法能夠描繪數(shù)據(jù)的總體趨勢,也可以呈現(xiàn)局部波動(dòng)。如van Dijket al.(21)van Dijk M.,Verspoor M.H.& Lowie W.Variability and DST [A].In Marjolijn H.Verspoor,Kees de Bot &Wander Lowie(eds.),A Dynamic Approach to Second Language Development:Methods and Techniques [C].Amsterdam:John Benjamins,2011.對學(xué)習(xí)者使用“don't + V”結(jié)構(gòu)的發(fā)展研究中,原始數(shù)據(jù)的折線圖表現(xiàn)出復(fù)雜的上升或下降軌跡,經(jīng)過平滑分析繪制出的多項(xiàng)式趨勢線則更好地體現(xiàn)了該結(jié)構(gòu)習(xí)得發(fā)展中整體呈現(xiàn)出的U形發(fā)展特點(diǎn)。多項(xiàng)式的階數(shù)(22)多項(xiàng)式的階數(shù)是由數(shù)據(jù)波動(dòng)的次數(shù)或曲線中的拐點(diǎn)的個(gè)數(shù)確定。二階多項(xiàng)式就是拋物線,二階多項(xiàng)式趨勢線通常只有一個(gè)波峰或波谷;三階多項(xiàng)式趨勢線通常有一個(gè)或兩個(gè)波峰或波谷;四階多項(xiàng)式趨勢線通常多達(dá)3個(gè)。越高,相應(yīng)的趨勢線越能清楚地反映原始數(shù)據(jù)的波動(dòng)情況,但也越難獲得整體發(fā)展趨勢。(23)van Dijk M.,Verspoor M.H.& Lowie W.Variability and DST [A].In Marjolijn H.Verspoor,Kees de Bot &Wander Lowie(eds.),A Dynamic Approach to Second Language Development:Methods and Techniques [C].Amsterdam:John Benjamins,2011.當(dāng)出現(xiàn)多條趨勢線時(shí),需要對趨勢線進(jìn)行優(yōu)選,如韓笑和馮麗萍(24)韓笑,馮麗萍.漢語口語句法復(fù)雜度發(fā)展測評中基準(zhǔn)型指標(biāo)的應(yīng)用方法研究[J].世界漢語教學(xué),2017,(4).在分析漢語二語者縱向口語語料中特殊結(jié)構(gòu)指標(biāo)的發(fā)展時(shí),首先采用回歸模型的方差分析結(jié)果優(yōu)選了二次項(xiàng)趨勢線,并利用數(shù)據(jù)圖的直觀觀察結(jié)果進(jìn)行了補(bǔ)充驗(yàn)證。

(2)Loess平滑趨勢線

多項(xiàng)式趨勢線是依據(jù)全部數(shù)據(jù)進(jìn)行擬合,而Loess平滑方法(locally weighted least-squares smoothing)是一種非參數(shù)分析方法,它不需要預(yù)先設(shè)定一個(gè)函數(shù)對所有數(shù)據(jù)擬合,而是通過從前向后多次提取并擬合局部數(shù)據(jù)繪制趨勢線。(25)Bassano,D.& van Geert P.Modeling continuity and discontinuity in utterance length:A quantitative approach to changes,transitions and intraindividual variability in early grammatical development[J].Developmental Science,2007,(5).這種方法能夠更好地從不規(guī)則的數(shù)據(jù)中模擬發(fā)展曲線,在分析二語發(fā)展這種具有復(fù)雜非線性關(guān)系、波動(dòng)劇烈的數(shù)據(jù)中具有優(yōu)勢。針對學(xué)習(xí)者個(gè)體書面語復(fù)雜度發(fā)展和口語產(chǎn)出中使用復(fù)雜層級性結(jié)構(gòu)發(fā)展的高變異情況,鄭詠滟(26)鄭詠滟.高水平學(xué)習(xí)者語言復(fù)雜度的多維發(fā)展研究[J].外語教學(xué)與研究,2018,(2).、韓笑等(27)韓笑,李中山,等.變異在漢語二語者層級性句法結(jié)構(gòu)浮現(xiàn)發(fā)展中的作用研究[J].語言教學(xué)與研究,2021,(5).采用該方法分別繪制了單個(gè)被試英語二語詞匯多樣性與句長的發(fā)展趨勢圖和漢語二語中反映層級性句法結(jié)構(gòu)的多個(gè)指標(biāo)的發(fā)展趨勢圖,呈現(xiàn)了各指標(biāo)不同的動(dòng)態(tài)發(fā)展模式。

2. 劃分發(fā)展階段

從二語句法習(xí)得過程來說,系統(tǒng)的發(fā)展需要跨越一個(gè)又一個(gè)吸引子態(tài),從一種行為模態(tài)轉(zhuǎn)變到另一種行為模態(tài)。(28)Larsen-Freeman,D.& L.Cameron Complex Systems and Applied Linguistics[M].Oxford:Oxford University Press,2008.因此,縱向發(fā)展研究中一個(gè)十分重要的問題就是劃分發(fā)展階段,判定不同階段系統(tǒng)的狀態(tài)。該問題的探討可將數(shù)據(jù)觀測時(shí)間作為變量進(jìn)行量化分析,具體分析方法的選擇主要依據(jù)樣本量和數(shù)據(jù)集的大小。小樣本小數(shù)據(jù)集的動(dòng)態(tài)發(fā)展數(shù)據(jù)是二語研究中的常見數(shù)據(jù)類型,有研究者用相關(guān)分析結(jié)果來回答該類數(shù)據(jù)的發(fā)展顯著性問題,即分析個(gè)體語言樣本的縱向數(shù)據(jù)與測量觀測點(diǎn)的相關(guān)關(guān)系,如果數(shù)據(jù)與觀測點(diǎn)之間存在顯著相關(guān),則認(rèn)為數(shù)據(jù)在追蹤期內(nèi)出現(xiàn)了顯著變化。(29)Lowie,W.,T.Caspi,P.van Geert &H.Steenbeek.Modeling development and change[A].In Marjolijn H.Verspoor,Kees de Bot &Wander Lowie (eds.),A Dynamic Approach to Second Language Development:Methods and Techniques[C].Amsterdam:John Benjamins,2011.在此基礎(chǔ)上,可結(jié)合變化點(diǎn)分析等方法劃分系統(tǒng)發(fā)展階段、確定發(fā)展關(guān)鍵點(diǎn)的位置。針對單個(gè)被試多個(gè)時(shí)間點(diǎn)數(shù)據(jù)構(gòu)成的小樣本大數(shù)據(jù)集,可使用聚類分析方法,而對于其他大數(shù)據(jù)集(包括多個(gè)案多個(gè)時(shí)間點(diǎn)的大量語料構(gòu)成的大數(shù)據(jù)集和大樣本大數(shù)據(jù)集),混合效應(yīng)模型的方法則能夠進(jìn)行更靈活的分析。

(1)聚類分析

聚類分析(cluster analysis)的目的是將復(fù)雜多樣的數(shù)據(jù)分類和歸類。在發(fā)展心理學(xué)領(lǐng)域,研究者通過確定語言特征在學(xué)習(xí)者不同時(shí)間點(diǎn)產(chǎn)生的文本中是如何聚集的,探究兒童的語言發(fā)展情況,(30)Staples,S.& D.Biber.Cluster analysis[A].In Plonsky,Luke (ed.) Advancing Quantitative Methods in Second Language Research[C].New York:Routledge.形成了縱向聚類分析方法。該方法可分析個(gè)體和群組某一語言特征的長時(shí)追蹤數(shù)據(jù),如Gries &Stoll(31)Gries,S.T.& Stoll,S.Finding developmental groups in acquisition data:Variability-based neighbor clustering.Journal of Quantitative Linguistics,2009,(3).采用基于變異性的鄰居聚類方法(variability-based neighbor clustering),對單個(gè)說話人123個(gè)時(shí)間點(diǎn)產(chǎn)出的句子的平均話語長度進(jìn)行聚類分析,分析結(jié)果清楚地呈現(xiàn)了該語言特征的逐步增長模式、各階段持續(xù)的長度,從而確定了平均句長的發(fā)展階段?？v向聚類方法依賴于特定算法確定“鄰居”數(shù)據(jù),通過將數(shù)據(jù)的聯(lián)合變異納入到聚類分析中,保證只有相鄰的數(shù)據(jù)才能得到合并,實(shí)現(xiàn)對個(gè)體或群組的追蹤數(shù)據(jù)按時(shí)間順序進(jìn)行聚類。該方法可提供聚類分組和聚類大小的信息,能夠清楚地呈現(xiàn)指標(biāo)的增長模式、各階段持續(xù)的長度,靈活反映個(gè)體的語言發(fā)展模式。但該方法需要較多時(shí)間點(diǎn)的數(shù)據(jù),目前在發(fā)展心理學(xué)研究中應(yīng)用較多,在二語發(fā)展研究中還鮮少見到。

(2)混合效應(yīng)模型檢驗(yàn)

在二語句法系統(tǒng)發(fā)展研究中,采集到的數(shù)據(jù)可能有類別變量、順序變量等不同類型,也可能出現(xiàn)正態(tài)或非正態(tài)分布。混合效應(yīng)模型克服了方差分析等方法對數(shù)據(jù)的要求,能夠分析離散變量、連續(xù)變量等不同類型的數(shù)據(jù),可以對固定效應(yīng)(研究所關(guān)注的自變量產(chǎn)生的效應(yīng))和隨機(jī)效應(yīng)(由于隨機(jī)抽樣產(chǎn)生的效應(yīng))進(jìn)行建模。(32)Cunnings,I.An overview of mixed-effects statistical models for second language researchers.Second Language Research,2012,(3).由于其算法自身的原理,它對數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)分布狀態(tài)等無特殊要求,對缺失數(shù)據(jù)具有穩(wěn)健性(robustness),可直接對不同形式的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行操作。這些特性使得混合效應(yīng)模型的適用范圍更廣、更靈活及對原始數(shù)據(jù)的利用更豐富,十分適用于縱向研究和語料庫分析。例如Meunier &Littre(33)Meunier F.& Littre,D.Tracking learners’ progress:Adopting a dual “corpus cum experimental data” approach[J].The Modern Language Journal,2013,(S1).采用混合效應(yīng)模型分析了LONGDALE語料庫中127名英語二語學(xué)習(xí)者3年里所寫散文中時(shí)體標(biāo)記使用準(zhǔn)確度的發(fā)展情況,結(jié)果發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)確度隨時(shí)間推移而提升,但學(xué)習(xí)者在英語進(jìn)行時(shí)方面仍表現(xiàn)出較大的學(xué)習(xí)困難。韓笑等(34)韓笑,李中山,等.變異在漢語二語者層級性句法結(jié)構(gòu)浮現(xiàn)發(fā)展中的作用研究[J].語言教學(xué)與研究,2021,(5).在對漢語二語口語層級性句法結(jié)構(gòu)發(fā)展的研究中,采集了6名漢語二語學(xué)習(xí)者一學(xué)年的縱向發(fā)展語料。該研究的被試量不大,但每名學(xué)習(xí)者單個(gè)時(shí)間點(diǎn)上具有大量語料。作者通過建構(gòu)包含測量時(shí)間的固定效應(yīng)和被試的隨機(jī)截距的混合效應(yīng)模型對口語語料中的指標(biāo)進(jìn)行分析,劃分出了層級性句法結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的3個(gè)發(fā)展階段。該方法可充分利用采集到的數(shù)據(jù),同時(shí)可納入學(xué)習(xí)者個(gè)體差異,從而更準(zhǔn)確地檢測出數(shù)據(jù)的發(fā)展變化情況?；旌闲?yīng)模型的詳細(xì)分析步驟可見Cunnings &Finlayson(35)Cunnings,I.& I.Finlayson.Mixed Effects Modeling and Longitudinal Data Analysis.In Luke Plonsky(ed.).Advancing Quantitative Methods in Second Language Research.New York:Routledge,2015:159～181.。

(二)分析變異

變異是復(fù)雜動(dòng)態(tài)系統(tǒng)發(fā)展中的普遍現(xiàn)象,反映發(fā)展中的重要信息。(36)van Dijk M.,Verspoor M.H.& Lowie W.Variability and DST [A].In Marjolijn H.Verspoor,Kees de Bot &Wander Lowie(eds.),A Dynamic Approach to Second Language Development:Methods and Techniques [C].Amsterdam:John Benjamins,2011.早期的習(xí)得發(fā)展研究常常將變異視為發(fā)展中的噪音,但復(fù)雜系統(tǒng)理論將變異視為推動(dòng)系統(tǒng)發(fā)展的重要因素。變異包括發(fā)展過程中的個(gè)體內(nèi)變異和個(gè)體間變異兩方面,前者關(guān)注個(gè)體隨時(shí)間發(fā)展出現(xiàn)怎樣的變化,后者關(guān)注學(xué)習(xí)者間的發(fā)展模式存在哪些差異。由于二者均著重討論發(fā)展模式異同,所用分析方法相似,因此我們按照分析方法在變異研究中的作用分類介紹。

1. 分析和呈現(xiàn)變異

為了確定變異程度,以往有研究者采用了計(jì)算變異系數(shù)的方法,如王亞瓊(37)王亞瓊.漢語作為第二語言的句法復(fù)雜度測算方法研究[D].北京師范大學(xué)博士學(xué)位論文,2015.通過計(jì)算變異系數(shù)(變異系數(shù)=標(biāo)準(zhǔn)差/平均值)來判斷漢語二語句法復(fù)雜度指標(biāo)的變異程度。這種方法能夠使測量尺度和量綱不同的數(shù)據(jù)具有可比性,但僅能體現(xiàn)變異的總體程度,難以反映發(fā)展過程中變異程度的波動(dòng)情況。因此,學(xué)者們使用各類可視化方法更直觀地呈現(xiàn)數(shù)據(jù)間差距的大小及其變化過程。如個(gè)案研究中有研究者分別繪制每位學(xué)習(xí)者語言發(fā)展的折線圖或平滑線圖來比較不同學(xué)習(xí)者間的發(fā)展異同(如Larsen-Freeman(38)Larsen-Freeman,D.The emergence of complexity,fluency,and accuracy in the oral and written production of five Chinese learners of English[J].Applied Linguistics,2006,(4).、鄭詠滟(39)鄭詠滟.高水平學(xué)習(xí)者語言復(fù)雜度的多維發(fā)展研究[J].外語教學(xué)與研究,2018,(2).)。這種方法能夠直觀地呈現(xiàn)個(gè)體發(fā)展軌跡,但僅能根據(jù)數(shù)據(jù)和示意圖描述變異程度,難以反映不同時(shí)間點(diǎn)之間發(fā)展的聯(lián)系。源自發(fā)展心理學(xué)領(lǐng)域的移動(dòng)極值圖將數(shù)據(jù)分析與結(jié)果可視化相結(jié)合,能夠更直觀地呈現(xiàn)出變異的程度及變化情況。

移動(dòng)極值圖是一種突顯差異程度的可視化手段,能夠直觀地呈現(xiàn)發(fā)展過程中的微小變化,展示出變異程度與發(fā)展性“跳躍”之間的關(guān)系。根據(jù)分析的側(cè)重點(diǎn)不同,該方法又可分為移動(dòng)最大-最小值圖(moving min-max graph)和進(jìn)步最大值-退步最小值圖(Moving Progmax-Regmin graph)。前者側(cè)重描寫發(fā)展過程,通過最大最小值線間帶寬的寬窄變化呈現(xiàn)各觀測點(diǎn)上變異的大小,帶寬越寬,變異程度越高。吳繼峰(40)吳繼峰.英語母語者漢語書面語動(dòng)態(tài)發(fā)展個(gè)案研究[J].現(xiàn)代外語,2017,(2).、周琳(41)周琳.漢語二語學(xué)習(xí)者詞匯語義系統(tǒng)動(dòng)態(tài)發(fā)展研究[J].世界漢語教學(xué),2020,(1).關(guān)于漢語二語句法和詞匯的習(xí)得研究中都采用過該方法,研究結(jié)果均表明各類測量指標(biāo)在發(fā)展中始終存在不同程度的波動(dòng)。后者聚焦于檢測并呈現(xiàn)可能的發(fā)展性跳躍現(xiàn)象,當(dāng)進(jìn)步最大值和退步最小值兩組數(shù)據(jù)之間的距離最大時(shí),出現(xiàn)跳躍式發(fā)展。(42)van Dijk M.,Verspoor M.H.& Lowie W.Variability and DST [A].In Marjolijn H.Verspoor,Kees de Bot &Wander Lowie(eds.),A Dynamic Approach to Second Language Development:Methods and Techniques [C].Amsterdam:John Benjamins,2011.如Spoleman &Verspoor(43)Spoelman,M.& Verspoor,M.H.Dynamic patterns in development of accuracy and complexity:A longitudinal case study in the acquisition of Finnish.Applied Linguistics,2010,(4).采用該方法分析了1名芬蘭學(xué)習(xí)者英語二語習(xí)得過程中3字名詞短語的發(fā)展變化情況,結(jié)果發(fā)現(xiàn)在第44和45個(gè)觀測點(diǎn)之間,學(xué)習(xí)者該指標(biāo)上可能出現(xiàn)了跳躍式發(fā)展。由于兩類圖無本質(zhì)差異,而后者操作相對復(fù)雜,因此已有研究中多使用移動(dòng)最大-最小值圖。

移動(dòng)極值圖能夠直觀呈現(xiàn)發(fā)展中全部數(shù)據(jù)的范圍變化和總體描述,但使用該方法時(shí)尤其需注意以下問題:(1)極端值敏感性。該類圖的繪制主要依賴于極值,因而極端值會(huì)對帶寬產(chǎn)生極大影響。出現(xiàn)極端值時(shí),可以參考van Geert &van Dijk(44)van Geert P.& van Dijk M.Focus on variability:New tools to study intra-individual variability in developmental data[J].Infant Behavior and Development,2002,(4).創(chuàng)制的緯度線值圖(altitude lines graph)方法。(2)移動(dòng)窗口的選擇。發(fā)展心理學(xué)研究表明,可以使用相當(dāng)于整個(gè)數(shù)據(jù)集十分之一的數(shù)據(jù)作為窗口進(jìn)行移動(dòng),但原則上應(yīng)不少于5個(gè)數(shù)據(jù)點(diǎn)。(45)van Geert,P.& van Dijk M.Focus on variability:new tools to study intra-individual variability in developmental data[J].Infant Behavior and Development,2002,(4).在二語習(xí)得研究中,由于整體數(shù)據(jù)點(diǎn)偏少,有研究以3個(gè)數(shù)據(jù)點(diǎn)作為一個(gè)窗口(如鄭詠滟和馮予力(46)鄭詠滟,馮予力.學(xué)習(xí)者句法與詞匯復(fù)雜性發(fā)展的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)研究[J].現(xiàn)代外語,2017,(1).)。同時(shí),縱向研究中非等距采集數(shù)據(jù)的情況十分常見,van Geert &van Dijk(47)van Geert P.& van Dijk M.Focus on variability:New tools to study intra-individual variability in developmental data[J].Infant Behavior and Development,2002,(4).的研究顯示,根據(jù)具體時(shí)間靈活選擇時(shí)窗比使用絕對數(shù)量的測量點(diǎn)能夠更好地展示變量帶寬變化的趨勢。

2. 檢驗(yàn)變異

移動(dòng)極值圖等方法能夠敏感地發(fā)現(xiàn)并呈現(xiàn)變異,但無法確定變異是隨機(jī)的波動(dòng)還是真正有意義的變化,因此需要采用統(tǒng)計(jì)分析的方法來進(jìn)一步確定變異的意義。目前研究中常用的是蒙特卡羅模擬和變化點(diǎn)分析。

(1)蒙特卡羅模擬

小樣本研究通常先在移動(dòng)極值圖基礎(chǔ)上建立關(guān)于變異的假設(shè),然后采用蒙特卡羅模擬進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn),從而綜合判定發(fā)展過程中的變異及其意義。蒙特卡羅模擬(Monte Carlo simulations)是一種以概率和統(tǒng)計(jì)理論為基礎(chǔ)的計(jì)算方法。該方法用于確定小樣本、非參數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)意義,可以對各種統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行模擬。如van Dijk et al.(48)van Dijk M.,Verspoor M.H.& Lowie W.Variability and DST [A].In Marjolijn H.Verspoor,Kees de Bot &Wander Lowie(eds.),A Dynamic Approach to Second Language Development:Methods and Techniques [C].Amsterdam:John Benjamins,2011.在移動(dòng)極值圖中觀測到2名被試的發(fā)展出現(xiàn)了高點(diǎn),進(jìn)一步的蒙特卡羅模擬分析發(fā)現(xiàn),這些高點(diǎn)不是發(fā)展中偶然的波動(dòng),而是具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的發(fā)展高點(diǎn)。目前二語發(fā)展研究已采用該方法對測量值、差異值、相關(guān)系數(shù)等進(jìn)行過分析(49)鄭詠滟.基于追蹤個(gè)案的二語書面語句法復(fù)雜性發(fā)展研究[J]中國外語教育(季刊),2017,(4);吳繼峰.英語母語者漢語書面語動(dòng)態(tài)發(fā)展個(gè)案研究[J].現(xiàn)代外語,2017,(2).。蒙特卡羅模擬可以應(yīng)用于較短的時(shí)間序列,但如果數(shù)據(jù)集過小則會(huì)影響檢測結(jié)果的準(zhǔn)確性。目前未有研究明確指出應(yīng)用該方法數(shù)據(jù)量的最低限,已有二語研究中通常數(shù)據(jù)量在8以上。(50)鄭詠滟對單個(gè)被試8個(gè)時(shí)間點(diǎn)上自由詞產(chǎn)出的波動(dòng)進(jìn)行了蒙特卡羅模擬。

(2)變化點(diǎn)分析

蒙特卡羅模擬需要以其它分析手段所發(fā)現(xiàn)的關(guān)鍵變化點(diǎn)結(jié)果為基礎(chǔ),而變化點(diǎn)分析(change-point analysis)能夠?qū)⒉檎液团卸ㄏ嘟Y(jié)合,可識別時(shí)間序列中變量的平均值和標(biāo)準(zhǔn)偏差的突然變化,并能呈現(xiàn)穩(wěn)定狀態(tài)和向其他穩(wěn)定狀態(tài)的變化。(51)Steenbeek,H.,L.Jansen &P.V.Geert Scaffolding dynamics and the emergence of problematic learning trajectories[J].Learning and Individual Differences,2012,(1).該方法源自經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域,通過采用自舉程序(bootstraps)(52)自舉程序(bootstraps)一種隨機(jī)測試方法(MacIntyre et al.,2017:116)。能夠偵測多個(gè)變化,提供變化發(fā)生的可能性和變化發(fā)生時(shí)的置信區(qū)間等詳細(xì)信息,而且能處理包括屬性數(shù)據(jù)、非正態(tài)分布數(shù)據(jù)、計(jì)數(shù)數(shù)據(jù)、具有缺失值或異常值等多種類型的時(shí)間序列數(shù)據(jù)。如朱慧敏(53)朱慧敏.二語寫作句法動(dòng)態(tài)發(fā)展變異特征研究[J].外語教學(xué),2021,(1).采用變化點(diǎn)分析測查了2名英語二語者書面語句法復(fù)雜度多個(gè)指標(biāo)的發(fā)展情況,發(fā)現(xiàn)學(xué)習(xí)者個(gè)體內(nèi)句法指標(biāo)的變化點(diǎn)存在非同步性,呈顯著性變異和分段顯著發(fā)展的句法指標(biāo)均有質(zhì)的提高。該方法需要較多的時(shí)間點(diǎn)數(shù)據(jù),已有的二語發(fā)展研究中使用該方法的數(shù)據(jù)量通常為12以上,(54)目前見到的研究中,數(shù)據(jù)點(diǎn)最少的是朱慧敏(2021b),為12個(gè)數(shù)據(jù)點(diǎn)。采樣的時(shí)間點(diǎn)過少會(huì)導(dǎo)致程序無法得出分析結(jié)果。

通過上述不同類型的方法,可以分析、呈現(xiàn)和檢驗(yàn)發(fā)展過程中的變異,證實(shí)變異對發(fā)展的促進(jìn)作用。但變異究竟如何促進(jìn)系統(tǒng)質(zhì)變的實(shí)現(xiàn),一般還需要結(jié)合質(zhì)性分析的方法進(jìn)行探究,如韓笑等(55)韓笑,李中山,等.變異在漢語二語者層級性句法結(jié)構(gòu)浮現(xiàn)發(fā)展中的作用研究[J].語言教學(xué)與研究,2021,(5).的研究在統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)基礎(chǔ)上結(jié)合語料分析,探討了變異在漢語二語句法復(fù)雜度發(fā)展中的具體作用。

四、句法系統(tǒng)復(fù)雜性和系統(tǒng)性的分析方法

通過動(dòng)態(tài)性和變異性相關(guān)問題的探討,可了解句法系統(tǒng)發(fā)展的軌跡、階段性和變異性,但其發(fā)展軌跡的非線性特征是如何產(chǎn)生的?發(fā)展是如何實(shí)現(xiàn)的?這些問題涉及對系統(tǒng)復(fù)雜性和系統(tǒng)性的分析,需要回答成分間互動(dòng)關(guān)系怎樣變化、系統(tǒng)內(nèi)部如何通過自組織實(shí)現(xiàn)浮現(xiàn)的問題。

(一)分析成分間互動(dòng)關(guān)系的變化

分析系統(tǒng)成分間的互動(dòng)關(guān)系本質(zhì)上是探討變量間的關(guān)系,相關(guān)分析是最常見的方法。該方法能提供某一觀測點(diǎn)上兩變量之間的相關(guān)信息,但不能揭示互動(dòng)關(guān)系的變化。因而,有研究者創(chuàng)制了移動(dòng)相關(guān)分析方法,另有研究者嘗試動(dòng)態(tài)建模的方法。

1. 移動(dòng)相關(guān)分析

移動(dòng)相關(guān)分析(moving correlation)也是一種基于移動(dòng)窗的動(dòng)態(tài)分析方法,通過選擇合適的移動(dòng)窗口觀察兩變量相關(guān)系數(shù)的動(dòng)態(tài)變化情況。(56)Verspoor,M.H.,Lowie W.,van Geert P.,van Dijk M.& Schmid M.S.How to sections[A].In Marjolijn H.Verspoor,Kees de Bot &Wander Lowie(eds.),A Dynamic Approach to Second Language Development:Methods and Techniques[C].Amsterdam:John Benjamins,2011.與整體相關(guān)相比,該方法對互動(dòng)關(guān)系變化的敏感性更強(qiáng),在呈現(xiàn)兩變量間互動(dòng)關(guān)系的逐步變化方面具有明顯優(yōu)勢。如吳繼峰(57)吳繼峰.英語母語者漢語書面語動(dòng)態(tài)發(fā)展個(gè)案研究[J].現(xiàn)代外語,2017,(2).對1名英語母語者漢語書面語動(dòng)態(tài)發(fā)展情況的研究中采用了該方法,選擇5次測量為一個(gè)窗口,對30個(gè)時(shí)間點(diǎn)上的話題鏈數(shù)量和話題鏈平均分句指標(biāo)在發(fā)展中的關(guān)系進(jìn)行了分析。然而,這種方法僅能對變量間的關(guān)系進(jìn)行兩兩分析,面對多個(gè)變量間復(fù)雜關(guān)系的動(dòng)態(tài)變化時(shí)則無能為力,而且無法提供有關(guān)相關(guān)關(guān)系變化意義的判斷,因此通常與蒙特卡羅模擬(58)Spoelman,M.& M.H.Verspoor.Dynamic patterns in development of accuracy and complexity:A longitudinal case study in the acquisition of Finnish[J].Applied Linguistics,2010,(4).、變化點(diǎn)分析(59)鄭詠滟.高水平學(xué)習(xí)者語言復(fù)雜度的多維發(fā)展研究[J].外語教學(xué)與研究,2018,(2).等方法聯(lián)合使用。

2. 動(dòng)態(tài)建模

在分析多變量間復(fù)雜關(guān)系的動(dòng)態(tài)變化、檢驗(yàn)語言學(xué)理論或假設(shè)問題方面,模擬建模是一種有效方法。(60)Lowie,W.Lost in state space? Methodological considerations in complex dynamic theory approaches to second language development research[A].In Lourdes Ortega &ZhaoHong Han (eds.),Complexity theory and language development:In celebration of Diane Larsen-Freeman[C].Amsterdam:John Benjamins,2017.采用建模的方法時(shí),首先應(yīng)注意依據(jù)理論假設(shè)和實(shí)證數(shù)據(jù)選擇合適的模型進(jìn)行建構(gòu)。以往以加法為基礎(chǔ)的靜態(tài)、線性、確定性模型由于未考慮時(shí)間因素、以整體為部分之和、計(jì)算的起點(diǎn)固定等原因,在二語發(fā)展分析中存在局限,因此有研究者嘗試建構(gòu)動(dòng)態(tài)、非線性、隨機(jī)模型(dynamic,non-linear and stochastic models)。該類模型采用迭代的方式描述發(fā)展過程,即將前一時(shí)刻的結(jié)果作為下一時(shí)刻的起點(diǎn),其基本思想符合CDST理論和二語發(fā)展特點(diǎn),在二語發(fā)展研究中更具優(yōu)勢。如Caspi(61)Caspi T.A dynamic perspective on second language development[D].PhD Thesis,University of Groningen,2010.采用動(dòng)態(tài)增長模型(dynamic growth model)探究了二語習(xí)得中詞匯和句法之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系和詞匯內(nèi)部不同水平知識的動(dòng)態(tài)交互情況。朱慧敏(62)朱慧敏.二語書面語句法發(fā)展及其動(dòng)態(tài)增長模型建構(gòu)研究[J].外語與外語教學(xué),2021,(2).通過建構(gòu)動(dòng)態(tài)增長模型進(jìn)一步檢驗(yàn)了英語二語句法發(fā)展中3個(gè)指標(biāo)觀測值的發(fā)展趨勢,求解了時(shí)間序列指標(biāo)的增長率,有效預(yù)測了學(xué)習(xí)者在理想條件下的最大發(fā)展?jié)摿Α?/p>

采用建模方法時(shí)要考慮實(shí)際數(shù)據(jù)的時(shí)間尺度與模型要求之間的匹配關(guān)系。計(jì)算機(jī)模擬通常需要依托真實(shí)數(shù)據(jù)進(jìn)行多次迭代,迭代次數(shù)較少會(huì)導(dǎo)致動(dòng)態(tài)交互的模擬結(jié)果不可靠。以往研究如Caspi(63)Caspi T.A dynamic perspective on second language development[D].PhD Thesis,University of Groningen,2010.、Lowie et al.(64)Lowie,W.,T.Caspi,P.van Geert &H.Steenbeek.Modeling development and change[A].In Marjolijn H.Verspoor,Kees de Bot &Wander Lowie (eds.),A Dynamic Approach to Second Language Development:Methods and Techniques[C].Amsterdam:John Benjamins,2011.均采集了36周的數(shù)據(jù),分別迭代36次和300次,Chan的研究迭代了100次(65)朱慧敏(2021a)共收集到12周的數(shù)據(jù),但未寫明迭代次數(shù)。。綜合技術(shù)要求和數(shù)據(jù)收集的實(shí)際情況,Lowie(66)Lowie,W.Lost in state space? Methodological considerations in complex dynamic theory approaches to second language development research[A].In Lourdes Ortega &ZhaoHong Han (eds.),Complexity theory and language development:In celebration of Diane Larsen-Freeman[C].Amsterdam:John Benjamins,2017.指出進(jìn)行建模分析至少需要30個(gè)以上的時(shí)間點(diǎn)數(shù)據(jù)。此外,實(shí)際問題往往十分復(fù)雜,需要在模型中加入較多變量,而這會(huì)使模型變得很復(fù)雜且結(jié)果難以解釋。(67)de Bot K.& D.Larsen-Freeman.Researching Second Language Development from a Dynamic Systems Theory Perspective[A].In Marjolijn Verspoor,Kees de Bot &Wander Lowie(eds.) A Dynamic Approach to Second Language Development:Methods and Techniques[C].Amsterdam:John Benjamin,2011.此時(shí),下文介紹的網(wǎng)絡(luò)分析方法顯示出更大的優(yōu)勢。

(二)分析系統(tǒng)特征的自組織浮現(xiàn)

內(nèi)部成分間的互聯(lián)與互動(dòng)展示了系統(tǒng)復(fù)雜化的過程,在非線性變化過程中,系統(tǒng)通過自組織浮現(xiàn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展。自組織浮現(xiàn)是系統(tǒng)宏觀層面的表現(xiàn),不能通過組成成分的活動(dòng)對其進(jìn)行簡化解釋,(68)Larsen-Freeman,D.& L.Cameron.Complex Systems and Applied Linguistics[M].Oxford:Oxford University Press,2008.系統(tǒng)層面的發(fā)展也不能通過多個(gè)局部指標(biāo)的發(fā)展得以闡明,因此近年來研究者將網(wǎng)絡(luò)分析的方法引入二語句法發(fā)展研究中。網(wǎng)絡(luò)分析的基本邏輯是系統(tǒng)是一個(gè)由多種成分、按照一定的相互關(guān)系組成的網(wǎng)絡(luò),各成分構(gòu)成了網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn),成分間的關(guān)系構(gòu)成了網(wǎng)絡(luò)的邊,網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)和邊越多表明系統(tǒng)越復(fù)雜。網(wǎng)絡(luò)具有豐富參數(shù),能夠?qū)Χ嘧兞繌?fù)雜系統(tǒng)的宏觀特征給予更簡潔、清楚的描述,揭示系統(tǒng)宏觀層面的規(guī)律。二語發(fā)展研究中,Jianget al.(69)Jiang,J.Y.,Yu W.Z.& Liu H.T.2019.Does Scale-Free Syntactic Network Emerge in Second Language Learning.Frontiers in Psychology,2019,(10).基于依存句法分析建構(gòu)了英語二語句法網(wǎng)絡(luò),通過跨階段研究發(fā)現(xiàn),與母語者句法網(wǎng)絡(luò)發(fā)展不同,二語句法網(wǎng)絡(luò)發(fā)展不存在無標(biāo)度、小世界句法網(wǎng)絡(luò)的浮現(xiàn)現(xiàn)象,而是呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)、非線性特征。韓笑等(70)韓笑,張亮,等.復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)視角的漢語二語口語句法復(fù)雜度發(fā)展研究[J].世界漢語教學(xué),2021,(3).依托6名以英語為母語的漢語二語者的口語縱向語料,以8個(gè)句法復(fù)雜度指標(biāo)作為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn),將指標(biāo)間關(guān)系作為網(wǎng)絡(luò)的邊,繪制了句法復(fù)雜度系統(tǒng)的加權(quán)網(wǎng)圖,發(fā)現(xiàn)初級水平漢語二語者句法復(fù)雜度網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展主要體現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度的變化上,該階段學(xué)習(xí)者句法構(gòu)建能力的提升主要依托于不同句法手段的交互使用。與以往的建模方式相比,網(wǎng)絡(luò)分析能夠包含更多變量,可從宏觀層面直觀呈現(xiàn)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)模式,也可以對網(wǎng)絡(luò)各參數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,更好地揭示系統(tǒng)宏觀層面的特征浮現(xiàn)。

五、二語句法系統(tǒng)發(fā)展研究的方法論思考

(一)針對研究問題和數(shù)據(jù)特點(diǎn)選擇或創(chuàng)新數(shù)據(jù)分析方法

從上文的梳理可知,理論視域的轉(zhuǎn)變?yōu)槎Z句法系統(tǒng)發(fā)展帶來了新的研究問題,也形成了新的數(shù)據(jù)類型和相應(yīng)的分析方法需求。對此我們需結(jié)合研究問題與數(shù)據(jù)特點(diǎn)靈活應(yīng)用已有方法,也應(yīng)充分借鑒、創(chuàng)新使用學(xué)科內(nèi)其它研究方向和其他學(xué)科已有的研究方法。如前文提到的基于移動(dòng)窗口的分析方法、縱向聚類分析、變化點(diǎn)分析就是成功借鑒發(fā)展心理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的實(shí)例。目前二語句法系統(tǒng)發(fā)展研究中雖然對復(fù)雜系統(tǒng)理論的關(guān)注日漸增多,但從系統(tǒng)角度進(jìn)行的研究仍較薄弱,而復(fù)雜性和系統(tǒng)性恰恰是復(fù)雜系統(tǒng)科學(xué)研究的重點(diǎn),如該學(xué)科采用的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的分析方法就是從宏觀角度探討社會(huì)現(xiàn)象的特點(diǎn)和變化規(guī)律,從系統(tǒng)層面、多維立體尺度進(jìn)行觀察,揭示狀態(tài)轉(zhuǎn)換的動(dòng)力學(xué)因素和發(fā)展變化的深層機(jī)理,值得二語發(fā)展研究領(lǐng)域借鑒和參考。

科學(xué)借鑒和創(chuàng)新使用各類研究方法的前提是明確各類方法的基本要求,如在移動(dòng)窗口分析中,需要注意移動(dòng)窗口大小的設(shè)置;變化點(diǎn)分析等時(shí)序數(shù)據(jù)分析中要注意數(shù)據(jù)點(diǎn)數(shù)量是否充足;聚類分析、建模方法等對樣本量的要求較高,并不適用于小樣本或小數(shù)據(jù)集的分析;計(jì)算機(jī)模擬方法則要求進(jìn)行千次級別以上的迭代;借鑒復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析方法的首要任務(wù)是明確節(jié)點(diǎn)和邊這兩大核心參數(shù)的含義和算法。只有在規(guī)范操作的基礎(chǔ)上,才能實(shí)現(xiàn)有效借鑒與科學(xué)創(chuàng)新。

(二)加強(qiáng)語言事實(shí)的語言學(xué)分析

分析方法只是提供了研究的工具,第二語言的習(xí)得與所學(xué)語言的特點(diǎn)關(guān)系密切,要建構(gòu)符合語言特點(diǎn)和習(xí)得規(guī)律的研究體系,在分析中應(yīng)特別關(guān)注對語言特點(diǎn)的挖掘。(71)李更春.二語隱性知識測量方法介評[J].外語研究,2021,(1).例如,流水句、緊縮句是漢語中的常見結(jié)構(gòu),在語料分析中確定基本單位的切分時(shí)應(yīng)予以體現(xiàn)。王亞瓊、馮麗萍(72)王亞瓊,馮麗萍.第二語言習(xí)得研究中語料的基本單位及其在漢語中的切分方法——以T單位為例[J].云南師范大學(xué)學(xué)報(bào)(對外漢語教學(xué)與研究版),2017,(5).的分析指出,在T單位切分中緊縮句可劃為一個(gè)T單位,流水句則需根據(jù)分句類型劃分。變異研究中,學(xué)習(xí)者在語言發(fā)展各階段會(huì)使用多種不同的語言形式,哪些形式為不同的語言建構(gòu)手段,哪些形式屬于同一手段的變換使用,均需結(jié)合語言的語法進(jìn)行細(xì)致分析才能判定。如韓笑等(73)韓笑,李中山,等.變異在漢語二語者層級性句法結(jié)構(gòu)浮現(xiàn)發(fā)展中的作用研究[J].語言教學(xué)與研究,2021,(5).在對初級漢語二語者語言表現(xiàn)中出現(xiàn)的由多種不同復(fù)雜化手段交互形成的各類語言形式衍生關(guān)系進(jìn)行判定時(shí),結(jié)合漢語層級性結(jié)構(gòu)的語法建構(gòu)特點(diǎn)進(jìn)行了分析,結(jié)果發(fā)現(xiàn)5種具體交互形式可歸為原維度內(nèi)交互和新維度間交互兩種不同類型的衍生關(guān)系,而后者對推動(dòng)和預(yù)測系統(tǒng)發(fā)展起著更重要的作用。在二語發(fā)展中,不同結(jié)構(gòu)形式之間互動(dòng)聯(lián)系的建立與二語句法特點(diǎn)、學(xué)習(xí)者的母語背景、表達(dá)方式和產(chǎn)出途徑等因素密切相關(guān),這些因素的影響都會(huì)在語言表現(xiàn)中有所體現(xiàn),從而形成特異性的語言學(xué)標(biāo)志物。因此,任何研究方法的選擇都不能脫離對語言材料本身的語言學(xué)分析,(74)周惠.二語學(xué)習(xí)者學(xué)術(shù)建議話語中的情態(tài)身份建構(gòu)[J].外語研究,2021,(4).二語習(xí)得研究中更應(yīng)關(guān)注和挖掘目的語的語言特點(diǎn)。

六、結(jié) 語

本研究通過對CDST主要理論觀點(diǎn)的梳理,提取了該理論視角下二語句法系統(tǒng)發(fā)展研究的核心問題,然后結(jié)合研究實(shí)例圍繞具體問題對相應(yīng)的研究方法進(jìn)行分析,討論了不同方法的適用性和使用條件。根據(jù)分析結(jié)果可知,基于復(fù)雜動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的屬性,二語句法系統(tǒng)發(fā)展的核心研究問題可分為動(dòng)態(tài)性、變化性和復(fù)雜性、系統(tǒng)性兩大類。第一類問題聚焦句法系統(tǒng)的發(fā)展過程,較早得到關(guān)注,研究成果較多,針對不同的數(shù)據(jù)類型和樣本特征,已有較豐富的分析方法。第二類問題側(cè)重回答二語句法系統(tǒng)的發(fā)展動(dòng)力與機(jī)制問題,相關(guān)研究尚較為薄弱,為了將各種變量納入到系統(tǒng)中,研究中更多采用建模、網(wǎng)絡(luò)分析等復(fù)雜的分析方法。

二語句法系統(tǒng)發(fā)展研究的最終目的是清楚地呈現(xiàn)學(xué)習(xí)者二語發(fā)展過程,揭示其二語發(fā)展規(guī)律,從而為二語教學(xué)提供可供參考的依據(jù)。這就要求研究者基于教育的理性品質(zhì)和科學(xué)精神選擇科學(xué)的方法進(jìn)行相關(guān)研究。因此,在采用量化方法對二語者句法系統(tǒng)的發(fā)展進(jìn)行分析時(shí),為保證研究證據(jù)的科學(xué)性,在方法的選擇中就需要考慮量化分析中所要求的樣本的數(shù)據(jù)類型、樣本量等因素;為保證研究證據(jù)的情境切合性,則要關(guān)注句法和句法習(xí)得研究中的特殊性,通過恰當(dāng)?shù)难芯克悸放c具體分析方法保證研究的信度與效度,產(chǎn)出體現(xiàn)語言特色、適應(yīng)第二語言教學(xué)與學(xué)習(xí)需求的高質(zhì)量證據(jù)。此外,要保證證據(jù)的可重復(fù)性,除量化研究外,還可采用各類質(zhì)性分析方法為二語句法系統(tǒng)發(fā)展提供更豐富的信息。如采用對比分析方法(qualitative comparative analysis)、軌跡等效建模方法(trajectory equifinality model)、回溯性質(zhì)性建模方法(retrodictive qualitative modelling)等各類質(zhì)性分析的方法探討變量間的互動(dòng)關(guān)系、浮現(xiàn)的實(shí)現(xiàn)過程與機(jī)制。始終以最佳證據(jù)為目標(biāo),盡可能地接近事實(shí)的真相,才可能真正揭示二語句法系統(tǒng)發(fā)展中的問題及其癥結(jié),并提出相應(yīng)的解決方案,為改進(jìn)教學(xué)提供客觀真實(shí)的證據(jù),從而提升教育教學(xué)質(zhì)量,促進(jìn)學(xué)生發(fā)展。