摘 要：本文主要利用2000—2014年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)，從微觀層面測算企業(yè)全要素生產(chǎn)率的指標(biāo)，用來反映企業(yè)的實際生產(chǎn)效率，并通過實證考察了參與出口對于企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，進(jìn)而體現(xiàn)出口對企業(yè)競爭力產(chǎn)生的影響。研究結(jié)果顯示：出口企業(yè)存在顯著的“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”，參與出口能夠顯著地提高本國企業(yè)的生產(chǎn)效率，同時進(jìn)一步對企業(yè)所有制、資本密集度以及企業(yè)所處地區(qū)等異質(zhì)性特征進(jìn)行考察并得出結(jié)論。

關(guān)鍵詞：出口；全要素生產(chǎn)率；企業(yè)異質(zhì)性

自加入世貿(mào)組織以來，我國的進(jìn)出口貿(mào)易為經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了巨大的收益，極大地促進(jìn)了我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。隨著我國對外出口貿(mào)易的迅速增長，我國在世界貿(mào)易中的排名也急劇上升?；诔隹谫Q(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長之間的這種關(guān)系，學(xué)術(shù)界一直把這兩者當(dāng)作重點話題來進(jìn)行研究。近年來，關(guān)于進(jìn)出口貿(mào)易的計量分析更多將關(guān)注的視角從宏觀層面轉(zhuǎn)向了企業(yè)等微觀層面，因為這些微觀層面的本土企業(yè)才是承載中國進(jìn)出口貿(mào)易的載體，是促進(jìn)中國進(jìn)出口增長的主要力量之一，從而能夠為中國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長提供動力，企業(yè)出口與生產(chǎn)率之間的關(guān)系也成了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所關(guān)注的一個新的熱點。最早提出出口與企業(yè)生產(chǎn)率的關(guān)系并進(jìn)行了實證研究的學(xué)者為Bernard和Jensen（1997）。目前學(xué)術(shù)界對于企業(yè)參與出口行為能否提高生產(chǎn)效率主要持有兩種觀點：一種觀點支持出口學(xué)習(xí)效應(yīng)，另一種觀點支持自我選擇效應(yīng)。關(guān)于這兩種出口促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)效率觀點的相關(guān)典型文獻(xiàn)比較多，眾多學(xué)者也都嘗試著通過對不同國家的實證研究來找尋能夠支撐各自理論觀點的經(jīng)驗證據(jù)。

一、模型、變量和數(shù)據(jù)說明

1.實證模型的設(shè)定

為考察出口對企業(yè)生產(chǎn)效率的影響，設(shè)定計量模型如下：

lnTFPit=α0+α1EXPORTit+α2CONTROLSit+εi+μi+νi+eit

（1）

其中，控制變量的集合為：

CONTROLS=β1企業(yè)年齡+β2企業(yè)規(guī)模+β3融資約束+β4創(chuàng)新能力+β5政府補(bǔ)貼（2）

其中，下標(biāo)i和t分別表示企業(yè)和年份。TFP表示企業(yè)全要素生產(chǎn)率，文中取對數(shù)，用來衡量企業(yè)的生產(chǎn)效率；EXPORT是出口虛擬變量，出口為1，否則為0；εi表示時間固定效應(yīng)，μi為行業(yè)固定效應(yīng)，νi為地區(qū)固定效應(yīng)；eit為隨機(jī)擾動項。系數(shù)α1表示其他控制變量不變時，出口企業(yè)和非出口企業(yè)生產(chǎn)率的百分比差異。

2.主要變量的界定和衡量

（1） 企業(yè)全要素生產(chǎn)率

企業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP）是模型的被解釋變量，用來衡量企業(yè)的生產(chǎn)效率水平，也是本文研究的問題所在。本文主要采用LP法來計算企業(yè)的全要素生產(chǎn)率。

（2） 出口變量EXPORT

出口虛擬變量（EXPORT）為模型的核心解釋變量，我們用該變量來判斷出口企業(yè)和非出口企業(yè)之間的實質(zhì)性差別。

（3） 控制變量

本文控制變量如下：企業(yè)年齡，即企業(yè)成立的時間，考察出口企業(yè)的年齡對于生產(chǎn)率的影響，用公式計算為企業(yè)年齡=當(dāng)年年份-企業(yè)開業(yè)年份+1，取ln（企業(yè)年齡+1）進(jìn)入模型；企業(yè)規(guī)模，用來反映出口企業(yè)的規(guī)模對生產(chǎn)率產(chǎn)生的影響，以企業(yè)的全部從業(yè)人員作為代理變量，取ln（全部從業(yè)年平均人數(shù)+1）進(jìn)入模型；融資約束，企業(yè)融資約束越小，表示企業(yè)面臨的融資問題就越大，對生產(chǎn)率的促進(jìn)作用就會越小，采用企業(yè)利息支出與固定資產(chǎn)合計之比來衡量；創(chuàng)新能力，一般來說，出口企業(yè)的創(chuàng)新能力越強(qiáng)，越有利于企業(yè)生產(chǎn)效率的提高，該變量直接用企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值作為代理變量，取ln（新產(chǎn)品產(chǎn)值+1）進(jìn)入模型；政府補(bǔ)貼，表示為政策變量，用來檢驗國家的政策補(bǔ)貼對企業(yè)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用，用企業(yè)的補(bǔ)貼收入占工業(yè)增加值的比重來衡量，取ln（補(bǔ)貼收入+1）進(jìn)入模型。變量的描述性統(tǒng)計見表1。

3.數(shù)據(jù)說明

（1） 數(shù)據(jù)來源

本文所使用的數(shù)據(jù)均來自2000—2014年的中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，由于2009年和2010年的數(shù)據(jù)缺少工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)增加值和出口交貨值等一些重要指標(biāo)，因此將這兩年的企業(yè)數(shù)據(jù)剔除，因為樣本數(shù)量巨大，這兩年的數(shù)據(jù)缺失并不會對整體的研究結(jié)論產(chǎn)生影響。

（2） 數(shù)據(jù)處理

先將中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的單年年份合并為2000—2014年的面板數(shù)據(jù)，考慮到中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中存在指標(biāo)缺失和異常等問題，本文在計量估計過程中對樣本數(shù)據(jù)中明顯不符合會計準(zhǔn)則和規(guī)模以上標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)樣本予以剔除。經(jīng)過處理后的出口企業(yè)與非出口企業(yè)的基本情況如表2所示。

二、計量分析和結(jié)果

1.基本估計結(jié)果

我們采用高維固定效應(yīng)模型來檢驗出口對于企業(yè)生產(chǎn)效率的影響，模型中控制了年份、省份和行業(yè)固定效應(yīng)，得到的結(jié)果見表3的列（2） 。

從表3的列（1） 可知，當(dāng)不加入控制變量和固定效應(yīng)，僅考察企業(yè)是否出口對于全要素生產(chǎn)率的影響時，得到的估計系數(shù)為0.728，結(jié)果顯著為正，符合我們的估計預(yù)期。從表3的列（2） 可知，當(dāng)加入了企業(yè)的控制變量與固定效應(yīng)，利用高維固定效應(yīng)模型估計出來的出口虛擬變量系數(shù)顯著為正，系數(shù)為0.141。這表明當(dāng)控制其他因素不變時，出口企業(yè)的全要素生產(chǎn)率要比非出口企業(yè)高出14.1左右。因此可以說，對比那些非出口企業(yè)，進(jìn)入國際市場的出口企業(yè)的生產(chǎn)效率存在著明顯的提升。所以，鼓勵國內(nèi)企業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大出口，是提升企業(yè)生產(chǎn)效率和市場競爭力的重要方式。

為了進(jìn)一步驗證實證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文還采用了資本勞動比（企業(yè)固定資產(chǎn)總額/企業(yè)員工數(shù)）來作為企業(yè)生產(chǎn)效率的代理變量。結(jié)果見表3的列（3） 和列（4） ，從檢驗結(jié)果中可以看出，解釋變量出口對于企業(yè)生產(chǎn)效率的系數(shù)依然是顯著為正的，盡管系數(shù)有所差異，但并不影響最終結(jié)論。

從控制變量來看，企業(yè)年齡對全要素生產(chǎn)率的影響為負(fù)，說明隨著企業(yè)年齡的增長，企業(yè)越出口越不利于其生產(chǎn)效率的提升。這可能是因為存在越久的企業(yè)機(jī)器設(shè)備老化磨損越嚴(yán)重，并且越老的企業(yè)越容易因循守舊，不愿接受新鮮事物，從而會對企業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生負(fù)向影響。企業(yè)規(guī)模對全要素生產(chǎn)率的影響顯著為正，說明規(guī)模越大的企業(yè)越有利于提升自身的生產(chǎn)效率。通常情況下，規(guī)模越大的企業(yè)自身的人力物力等要素會更加專業(yè)全面，更容易產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從而降低生產(chǎn)成本，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。企業(yè)融資約束對全要素生產(chǎn)率的影響顯著為正，說明企業(yè)面臨的融資約束問題越小，就越有利于企業(yè)進(jìn)行研發(fā)支出和設(shè)備更新，從而就越有利于提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。企業(yè)的創(chuàng)新能力對于生產(chǎn)效率有著顯著的正向影響，創(chuàng)新能力越強(qiáng)的企業(yè)，生產(chǎn)效率提升得就越快，創(chuàng)新能夠有效降低企業(yè)的生產(chǎn)成本，推動技術(shù)進(jìn)步，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。企業(yè)獲得的補(bǔ)貼收入對全要素生產(chǎn)率的影響為負(fù)，說明補(bǔ)貼收入增加會使企業(yè)的全要素生產(chǎn)率降低?？赡苁且驗檠a(bǔ)貼在降低企業(yè)生產(chǎn)成本的同時，也會引起企業(yè)資源的不當(dāng)配置，引發(fā)一些利益相關(guān)者產(chǎn)生懈怠和不努力的行為，削弱了企業(yè)提高生產(chǎn)效率的動力，從而導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)效率的下降。

2.不同所有制類型企業(yè)的估計結(jié)果

為了進(jìn)一步考察企業(yè)出口對生產(chǎn)率的影響作用是否會因為企業(yè)所有權(quán)屬性的不同而有所差異，本文將所有樣本分為國有企業(yè)與非國有企業(yè)兩個子樣本分別進(jìn)行估計。從估計結(jié)果可以得出，國有企業(yè)出口虛擬變量的估計系數(shù)顯著為正，而非國有企業(yè)的出口虛擬變量的估計系數(shù)并不顯著，這說明國有企業(yè)在參與出口時，企業(yè)生產(chǎn)效率提升得會更加明顯。主要原因可能是：國有企業(yè)是國家扶持的企業(yè)，具有其他企業(yè)所不具備的優(yōu)勢，它一般不存在融資約束，擁有充足的資金來進(jìn)行設(shè)備的更新和研發(fā)投入，這種自身的研發(fā)能力和成果使得企業(yè)具備了對先進(jìn)技術(shù)的消化和吸收能力，因此，國有企業(yè)在參與出口的行為中更容易促進(jìn)生產(chǎn)效率的提高；而其他非國有企業(yè)則不具備這種“待遇”，它們在設(shè)備更新與研發(fā)投入過程中投入的固定成本和沉沒成本都需要靠自己來承擔(dān)，所以受到各種自身條件的限制，導(dǎo)致非國有企業(yè)在參與出口行為的過程中不會有明顯的生產(chǎn)效率提升。

3.具有不同資本密集度企業(yè)的估計結(jié)果

通常情況下，企業(yè)的資本勞動比較高意味著企業(yè)比較重視設(shè)備更新和研發(fā)投入，由此帶來的較高的研發(fā)能力也更能促進(jìn)企業(yè)在參與出口過程中生產(chǎn)率的提升，因此，本文進(jìn)一步將樣本劃分為高資本密集度企業(yè)和低資本密集度企業(yè)。從回歸結(jié)果可以得出，出口虛擬變量的估計系數(shù)顯著為正，說明無論是高資本密集度企業(yè)，還是低資本密集度企業(yè)，參與出口都能夠提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。但從出口虛擬變量的回歸系數(shù)可以看出，高資本密集度企業(yè)要比低資本密集度企業(yè)的系數(shù)高。主要原因可能是：高資本密集度企業(yè)相對于低資本密集度企業(yè)有更高的研發(fā)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力，在參與出口的過程中，這種能力更有助于企業(yè)辨別有用知識，并且能夠為模仿、消化和吸收相關(guān)的技術(shù)援助知識提供支持。因此，在參與出口的過程中，高資本密集度企業(yè)要比低資本密集度企業(yè)有更高的生產(chǎn)效率的提升。

4.不同地區(qū)企業(yè)的估計結(jié)果

為了進(jìn)一步考察企業(yè)所在地區(qū)的不同對生產(chǎn)效率的影響，本文將樣本劃分為三個地區(qū)，分別為東部、中部和西部。由估計結(jié)果可以得出，位于東部地區(qū)的企業(yè)出口虛擬變量的估計系數(shù)為負(fù)，而位于中部和西部地區(qū)的企業(yè)出口虛擬變量的估計系數(shù)為正，且西部地區(qū)企業(yè)出口系數(shù)高于中部地區(qū)。這說明企業(yè)位于中西部地區(qū)要比位于東部地區(qū)更有利于參與出口，提高生產(chǎn)效率。主要原因可能是：中西部地區(qū)相比于東部地區(qū)來說人員較少，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，其市場需求量也相對較小，因此中西部地區(qū)更需要擴(kuò)大出口市場，提高產(chǎn)品競爭力。而相比之下，東部地區(qū)大多處于沿海地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，具有充足的市場需求。在如此優(yōu)渥的條件下，企業(yè)很難再進(jìn)一步提升自身的發(fā)展條件，從而導(dǎo)致出口時企業(yè)生產(chǎn)效率下降。

三、結(jié)語

結(jié)果發(fā)現(xiàn)，參與出口顯著地提高了企業(yè)的生產(chǎn)效率，說明我國企業(yè)能夠通過出口來使企業(yè)獲得更大的利潤，通過出口的學(xué)習(xí)效應(yīng)來提升自身的技術(shù)水平，從而進(jìn)一步提高企業(yè)的生產(chǎn)率和市場競爭力。本文充分考慮到不同所有制、不同資本密集度和企業(yè)所在不同地區(qū)等方面的異質(zhì)性，也一一對這些問題進(jìn)行了驗證：從企業(yè)所有制來看，無論是國有企業(yè)還是非國有企業(yè)，都能在參與出口的過程中顯著提高企業(yè)生產(chǎn)率，但由于自身的差異，其生產(chǎn)率的效應(yīng)也不同，其中，國有企業(yè)的生產(chǎn)率提高能力要比非國有企業(yè)強(qiáng)；從企業(yè)的資本密集度來看，高資本密集度企業(yè)與低資本密集度企業(yè)都能在出口中提高企業(yè)生產(chǎn)率，但高資本密集度企業(yè)要比低資本密集度企業(yè)在出口中更有利于提高生產(chǎn)率；從企業(yè)所在地區(qū)來看，中西部地區(qū)參與出口時能夠明顯提升企業(yè)的生產(chǎn)效率，而東部地區(qū)在出口時則會降低企業(yè)的生產(chǎn)效率。

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作者簡介：何欣雨（1996— ）女，漢族，黑龍江人，黑龍江大學(xué)碩士在讀，應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)。