張帆 王卉菁 陳怡雯

過去十幾年，顛覆性技術(shù)不斷涌現(xiàn)，科技創(chuàng)新已然成為企業(yè)保持可持續(xù)競爭力的核心。堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵在于提升自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，而科研與經(jīng)濟(jì)的“脫節(jié)”是多年來我國科技創(chuàng)新的一大痼疾，也是我們與發(fā)達(dá)國家差距較大之處。

在我國加快建設(shè)科技強(qiáng)國、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的進(jìn)程中，國企央企是國家戰(zhàn)略科技力量的主力軍，堅(jiān)持科技創(chuàng)新也是深化國企改革、建設(shè)世界一流企業(yè)的關(guān)鍵著力點(diǎn)。我們認(rèn)為，企業(yè)僅僅依靠內(nèi)部研發(fā)和資源進(jìn)行創(chuàng)新活動成本極高，通過優(yōu)化體系框架、完善機(jī)制保障等解決國企科技創(chuàng)新內(nèi)生動力的同時(shí)，最大限度利用外部多元化創(chuàng)新資源，打造無邊界的開放式創(chuàng)新合作生態(tài)，成為國企提升自主科技創(chuàng)新能力的必由之路。

他山之石——開放式科技創(chuàng)新平臺最佳實(shí)踐解讀

企業(yè)科技創(chuàng)新本質(zhì)上是一個(gè)資源要素的耗散過程，隨著產(chǎn)品生命周期的縮短、研發(fā)成本的上升，僅僅依靠企業(yè)自身資源開展創(chuàng)新活動的“封閉式”創(chuàng)新模式的弊端逐漸顯現(xiàn)。單個(gè)企業(yè)難以僅靠自身建立滿足企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新活動的資金和技術(shù)要求，企業(yè)必須善于利用外部資源，促進(jìn)與高校、研究機(jī)構(gòu)、政府部門等相關(guān)組織間的創(chuàng)新分工協(xié)作，通過相互開放內(nèi)部創(chuàng)新資源與流程，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源與能力互補(bǔ)，打造“無邊界”的開放創(chuàng)新生態(tài)。

企業(yè)自身的科技創(chuàng)新能力和創(chuàng)新資源投入是打造開放式創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)，依托企業(yè)自身獨(dú)有的創(chuàng)新技術(shù)或創(chuàng)新成果，通過“由外及內(nèi)”（如技術(shù)購買、收并購等）和“由內(nèi)而外”（如技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)共享等）相結(jié)合的開放式創(chuàng)新，將創(chuàng)新的內(nèi)容拓展到合作伙伴各自的優(yōu)勢領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置，有效降低創(chuàng)新成本，提高創(chuàng)新效率。為了最大限度利用外部創(chuàng)新資源，很多國內(nèi)外領(lǐng)先企業(yè)嘗試建立開放式創(chuàng)新平臺并取得了顯著效果，總結(jié)其實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，我們認(rèn)為一個(gè)成功的開放式科技創(chuàng)新平臺通常具備以下幾方面特征：

內(nèi)部打造多層次的科技創(chuàng)新體系。內(nèi)部通過構(gòu)建層次清晰、分工明確的科技創(chuàng)新組織治理體系提升自主創(chuàng)新能力，是企業(yè)開展對外創(chuàng)新開放協(xié)作的重要前提。

外部構(gòu)建無邊界開放合作生態(tài)。開放式創(chuàng)新平臺正在逐步成為企業(yè)創(chuàng)新的強(qiáng)大工具和源動力，充分利用外部的技術(shù)和資源，與研究機(jī)構(gòu)、高校、行業(yè)合作伙伴、供應(yīng)商、創(chuàng)業(yè)公司、技術(shù)專家等外部多元化創(chuàng)新資源，開展以客戶需求為核心的全流程交互創(chuàng)新，通過協(xié)作研發(fā)、技術(shù)聯(lián)盟、創(chuàng)新孵化等方式，內(nèi)外部創(chuàng)新資源之間形成價(jià)值共創(chuàng)的利益共同體，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈整體創(chuàng)新競爭力，從中捕獲潛在的顛覆性商業(yè)機(jī)會，使企業(yè)能夠以較低成本、較短周期在更大范圍內(nèi)獲取創(chuàng)新資源和技術(shù)的能力。

充分發(fā)揮創(chuàng)新資本的杠桿效應(yīng)。搭建創(chuàng)新孵化平臺，面向企業(yè)內(nèi)外部開放創(chuàng)新資源，打造賦能型創(chuàng)新生態(tài)，通過少數(shù)股權(quán)投資、開放技術(shù)資源、提供市場渠道等方式，加速創(chuàng)新項(xiàng)目的技術(shù)成熟和商業(yè)化進(jìn)程，在早期與有潛力的初創(chuàng)企業(yè)建立聯(lián)系，并約定在其技術(shù)成熟后可以優(yōu)先通過增加投資、收并購等方式將技術(shù)“收為己有”，用較少資金投入取得更多外部創(chuàng)新技術(shù)的使用權(quán)或所有權(quán)。

強(qiáng)調(diào)流程機(jī)制等全方位管理創(chuàng)新。在強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，積極推動管理模式、制度等全方位創(chuàng)新，致力于構(gòu)建與世界一流企業(yè)接軌的管理體系和治理制度，對技術(shù)創(chuàng)新形成有效支撐。

注重知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)籌管理與運(yùn)營。開放型創(chuàng)新企業(yè)高度重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與積累。一方面強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，聚焦技術(shù)優(yōu)勢領(lǐng)域拓展全球?qū)＠季郑e極參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定，以“專利網(wǎng)”構(gòu)筑競爭壁壘；另一方面主動搜集全球?qū)＠閳?bào)，分析競爭對手技術(shù)與專利動向，制定自身“專利地圖”并動態(tài)更新，提升知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度和運(yùn)營效率，助力企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)加快向應(yīng)用場景轉(zhuǎn)化。

內(nèi)外兼修、形神兼?zhèn)洹獓衅髽I(yè)構(gòu)建開放式創(chuàng)新平臺的路徑探索

國有企業(yè)作為強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量的骨干力量，應(yīng)發(fā)揮市場需求、集成創(chuàng)新、組織平臺的優(yōu)勢，“練內(nèi)功、借外力、強(qiáng)筋骨”三管齊下，優(yōu)化內(nèi)部科技創(chuàng)新體系總體框架、充分利用外部多元化創(chuàng)新資源要素的同時(shí)，深化創(chuàng)新體制機(jī)制改革，構(gòu)建開放式科技創(chuàng)新生態(tài)，探索形成創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)涵式成長模式。

“練內(nèi)功”：優(yōu)化頂層方案設(shè)計(jì)，構(gòu)建一體統(tǒng)籌、分層聚焦的科技創(chuàng)新總體框架。厘清國企創(chuàng)新管理部門、研究院、產(chǎn)業(yè)公司等創(chuàng)新相關(guān)主體的功能定位，完善內(nèi)部科技創(chuàng)新總體架構(gòu)，是國有企業(yè)構(gòu)建開放式創(chuàng)新生態(tài)的基礎(chǔ)?？v觀行業(yè)內(nèi)外領(lǐng)先企業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，一個(gè)理想的科技創(chuàng)新體系通常會構(gòu)建形成一體統(tǒng)籌管控、主體分層聚焦、多元創(chuàng)新協(xié)同的多層次頂層架構(gòu)設(shè)計(jì)：

一體統(tǒng)籌管控，指健全國有企業(yè)的科技創(chuàng)新管理中樞，形成一以貫之的管控模式，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)總部對各層級創(chuàng)新主體在戰(zhàn)略規(guī)劃、項(xiàng)目決策、資源統(tǒng)籌、創(chuàng)新評價(jià)等維度的統(tǒng)籌協(xié)同與高效管控，解決科研規(guī)劃零散、資源利用松散問題，實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展效率和科技能力的雙提升。具體來看，需建立集團(tuán)層面的科技創(chuàng)新“指揮部”，以創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)小組/決策委員會等形式實(shí)現(xiàn)對集團(tuán)科技創(chuàng)新的總體戰(zhàn)略方向、資源統(tǒng)籌配置和重大科技創(chuàng)新活動等進(jìn)行總體把控和最終決策權(quán)；通過項(xiàng)目管理辦公室、協(xié)調(diào)指導(dǎo)委員會等形式在集團(tuán)層面建立對科研項(xiàng)目、科技創(chuàng)新人才、實(shí)驗(yàn)設(shè)施設(shè)備等創(chuàng)新資源的統(tǒng)籌管理，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部信息公開和資源共享；同時(shí)，適時(shí)組建由內(nèi)外部專家溝通構(gòu)成的專家咨詢委員會，作為集團(tuán)科技創(chuàng)新智庫，為創(chuàng)新決策提供技術(shù)層面的咨詢意見、專業(yè)指導(dǎo)和決策支持，確保重大科技創(chuàng)新決策的專業(yè)性和科學(xué)性。

主體分層聚焦，指由中央研究院/直屬總院（一級）、專業(yè)研究院（二級）、技術(shù)中心/創(chuàng)新單元（三級）等各級科研機(jī)構(gòu)組成的多層次科技創(chuàng)新體系核心主體，分別按照橫向的行業(yè)領(lǐng)域、縱向的創(chuàng)新鏈環(huán)節(jié)明確功能定位與職責(zé)，并形成自主研發(fā)能力：橫向上，通常按照國有企業(yè)聚焦的專業(yè)化產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域形成專業(yè)科研機(jī)構(gòu)布局，對主業(yè)形成有力支撐的同時(shí)避免重復(fù)研究；縱向上，根據(jù)創(chuàng)新鏈環(huán)節(jié)按照基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的創(chuàng)新活動邏輯進(jìn)行科研機(jī)構(gòu)功能定位劃分，通常提高成果轉(zhuǎn)化效率；同時(shí)基于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制，以科技項(xiàng)目為載體，面向具體項(xiàng)目的科研需求，通過組建跨科研、生產(chǎn)、產(chǎn)品等團(tuán)隊(duì)的矩陣式創(chuàng)新單元，承擔(dān)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化工作，打通將實(shí)驗(yàn)室成果推向市場產(chǎn)品化的“最后一公里”，將科技研究與業(yè)務(wù)單元串聯(lián)起來形成有機(jī)整體，最大程度發(fā)揮國有企業(yè)成員企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同性，確保科研活動與市場需求緊密相連。

多元創(chuàng)新協(xié)同，指通過打造資源共享、創(chuàng)新孵化、成果運(yùn)營等各類開放協(xié)作平臺，優(yōu)化整合國有企業(yè)內(nèi)外部多元化創(chuàng)新資源，形成產(chǎn)研聯(lián)動的機(jī)制設(shè)計(jì)。其中，科技創(chuàng)新資源共享平臺，通過整合國有企業(yè)各成員單位購置的儀器、設(shè)備、軟件、數(shù)據(jù)庫等科技研發(fā)資源，實(shí)現(xiàn)科技研發(fā)資源共享；建設(shè)專業(yè)知識庫，使之成為企業(yè)內(nèi)部知識與成果共享的重要平臺；組建科技創(chuàng)新“人才池”，充分發(fā)揮專業(yè)技術(shù)人才優(yōu)勢，為科技項(xiàng)目提供技術(shù)咨詢和專家支持。創(chuàng)新孵化平臺，即企業(yè)開放式創(chuàng)新平臺，建立創(chuàng)新項(xiàng)目供需對接，完善技術(shù)尋源、創(chuàng)新孵化功能。成果運(yùn)營平臺，對企業(yè)所屬知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行統(tǒng)一運(yùn)營管理，發(fā)布主業(yè)相關(guān)細(xì)分專業(yè)領(lǐng)域的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)成果標(biāo)準(zhǔn)化和生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化，提升企業(yè)技術(shù)競爭優(yōu)勢。

“借外力”：強(qiáng)化多維開放協(xié)同，建立廣范圍、深層次、高水平的科技創(chuàng)新協(xié)作。國有企業(yè)應(yīng)在創(chuàng)新合作對象、合作模式上補(bǔ)齊短板，并建立配套保障機(jī)制，深化創(chuàng)新開放協(xié)同合作關(guān)系。

打造集團(tuán)級的對外開放協(xié)作平臺。國有企業(yè)可探索打造類似于海爾HOPE的企業(yè)開放式創(chuàng)新平臺，對內(nèi)整合企業(yè)整體科技創(chuàng)新資源與技術(shù)需求，對外統(tǒng)籌開展技術(shù)尋源與創(chuàng)新合作，并根據(jù)具體技術(shù)需求，由對口研究機(jī)構(gòu)作為與外部科研機(jī)構(gòu)開展創(chuàng)新合作的實(shí)施主體，在專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域上有效整合內(nèi)外部科技創(chuàng)新資源優(yōu)勢，形成合作機(jī)制固化與創(chuàng)新能力沉淀。

拓展多元化創(chuàng)新賦能合作伙伴。圍繞產(chǎn)業(yè)鏈布局創(chuàng)新鏈，針對具體技術(shù)需求，拓展與院士團(tuán)隊(duì)、地方政府、上下游企業(yè)以及具備領(lǐng)先技術(shù)優(yōu)勢的科技型企業(yè)開展科技創(chuàng)新合作。根據(jù)科技創(chuàng)新不同階段特征，汲取不同類型合作伙伴的人員、資金、技術(shù)、政策等優(yōu)勢創(chuàng)新要素，如針對基礎(chǔ)研究以及應(yīng)用基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)，委托科研院所、高校、院士專家團(tuán)隊(duì)進(jìn)行前沿技術(shù)研發(fā)，在國有企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行后續(xù)集成創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化；針對工程轉(zhuǎn)化以及市場化環(huán)節(jié)，重點(diǎn)與地方政府、產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)、行業(yè)領(lǐng)先技術(shù)優(yōu)勢的科技型企業(yè)開展以商業(yè)化應(yīng)用為導(dǎo)向的合作等。

探索深層次開放創(chuàng)新合作模式。與科研院所、高校、院士專家團(tuán)的合作上，探索共同申請國家級重大科技專項(xiàng)，共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家工程中心、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、協(xié)同創(chuàng)新中心等科研合作平臺，或建立院士專家工作站，借助大科學(xué)裝置等實(shí)驗(yàn)室資源深度開展前端基礎(chǔ)研究以及應(yīng)用基礎(chǔ)研究合作；與產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的合作上，立足國家打造原創(chuàng)技術(shù)策源地、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈鏈長的戰(zhàn)略要求，充分發(fā)揮國有企業(yè)的龍頭作用，在優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)以及未來發(fā)展產(chǎn)業(yè)方面建立大中小企業(yè)融通平臺，并依托平臺與上下游企業(yè)實(shí)現(xiàn)科技人員、數(shù)據(jù)資源、研發(fā)經(jīng)費(fèi)等創(chuàng)新要素共享，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈開展科技創(chuàng)新項(xiàng)目聯(lián)合開發(fā)。

“強(qiáng)筋骨”：重視全面管理創(chuàng)新，破除制約國有企業(yè)科技創(chuàng)新的體制機(jī)制藩籬。國有企業(yè)應(yīng)抓牢改革三年行動方案的契機(jī)，深化科技創(chuàng)新體制機(jī)制改革，探索在科技人才、科研投入、創(chuàng)新評價(jià)、項(xiàng)目管理等科技創(chuàng)新管理關(guān)鍵維度的制度創(chuàng)新突破，充分激發(fā)科技創(chuàng)新工作活力，使開放式科技創(chuàng)新平臺不僅有頂層設(shè)計(jì)完善的“形”，更有高效運(yùn)營制度保障的“神”。

優(yōu)化科技人才戰(zhàn)略，重點(diǎn)從完善引進(jìn)機(jī)制、優(yōu)化考核評價(jià)、暢通晉升渠道、創(chuàng)新激勵機(jī)制等維度著手，針對性地解決國有企業(yè)創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)痛點(diǎn)，著力推動科技創(chuàng)新人力資源結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整和系統(tǒng)性優(yōu)化。加強(qiáng)對科技創(chuàng)新人才的放權(quán)與賦能，探索科技人才賦權(quán)負(fù)面清單管理機(jī)制，精簡科技創(chuàng)新管理環(huán)節(jié)，優(yōu)化流程設(shè)計(jì)，對清單以外的科技創(chuàng)新活動相關(guān)決策權(quán)限“應(yīng)放盡放”，將科研人員從繁雜的管理業(yè)務(wù)和日常性事務(wù)工作中解放出來；拓寬科技人才多元化職業(yè)晉升渠道，立足員工素質(zhì)能力模型，打通研發(fā)人才與技能人才、管理人才的職業(yè)發(fā)展通道；構(gòu)建多元化薪酬體系，以國家科技創(chuàng)新激勵機(jī)制的政策與工具作為抓手，加快探索薪酬制度與市場接軌，突破當(dāng)前固定薪資總額限制，建立包括固定薪資、績效獎勵、項(xiàng)目分紅、股權(quán)激勵等在內(nèi)的多元化薪酬體系。

提升創(chuàng)新資本運(yùn)作，優(yōu)化國有企業(yè)科技創(chuàng)新資金管理模式和機(jī)制，提高創(chuàng)新資本運(yùn)作能力，有效解決科研資金從哪來、怎么花、如何管的問題，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與資本的密切結(jié)合。擴(kuò)大科研資金來源，探索在不同技術(shù)領(lǐng)域與國家大基金、行業(yè)伙伴、金融機(jī)構(gòu)等戰(zhàn)略投資者組建科技創(chuàng)新專項(xiàng)基金的形式，對企業(yè)重點(diǎn)聚焦產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新開展股權(quán)投資，發(fā)揮國有資本的杠桿效應(yīng)和導(dǎo)向作用；優(yōu)化科研資金投入，改變當(dāng)前相對僵化的科研經(jīng)費(fèi)使用政策，確保在對科研項(xiàng)目可行性研究的基礎(chǔ)上，以完善科研項(xiàng)目績效考評為抓手，提高國有企業(yè)在科研經(jīng)費(fèi)使用上的靈活度和自主權(quán)；提升資金使用效率，構(gòu)筑具有較高效能的創(chuàng)新資金引導(dǎo)機(jī)制，設(shè)立總賬戶式的“資金池”與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)分配機(jī)制，對所屬科研機(jī)構(gòu)設(shè)定權(quán)責(zé)分明的資金投入模式，實(shí)現(xiàn)總分機(jī)構(gòu)高效資金調(diào)度。

改革創(chuàng)新評價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步優(yōu)化科技創(chuàng)新評估體系設(shè)計(jì)，構(gòu)建全流程、動態(tài)化的科技創(chuàng)新評估機(jī)制，發(fā)揮好閉環(huán)管理下創(chuàng)新評估的導(dǎo)向作用。健全分類評估體系，根據(jù)國有企業(yè)各類創(chuàng)新主體的功能定位、運(yùn)行機(jī)制等評估確定合理科學(xué)的評估方法和標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)研究院的成本中心屬性，重點(diǎn)評估其原始創(chuàng)新能力、科學(xué)前沿競爭力以及承接國家、集團(tuán)重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目的能力等，對生產(chǎn)企業(yè)，重點(diǎn)評估其將實(shí)驗(yàn)室成果推向市場產(chǎn)品化的能力，盈利能力的評估權(quán)重更高；深化科技創(chuàng)新評估成果運(yùn)用，將創(chuàng)新工作考核評價(jià)結(jié)果作為科研經(jīng)費(fèi)撥款、科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)、高層次人才引進(jìn)指標(biāo)、研發(fā)機(jī)構(gòu)干部考核、研發(fā)機(jī)構(gòu)員工評優(yōu)評先、績效工資總量核定等工作的重要依據(jù)；建立創(chuàng)新盡職免責(zé)機(jī)制，落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開來”原則，針對創(chuàng)新程度比較高、市場潛力比較大、存在一定風(fēng)險(xiǎn)的科技創(chuàng)新項(xiàng)目，明確界定科技創(chuàng)新盡職免責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，只要目的正當(dāng)、禁止排除、程序合規(guī)、行為合法、結(jié)果合理，對創(chuàng)新失敗就予以免責(zé)。

健全科技項(xiàng)目管理，推進(jìn)科研經(jīng)費(fèi)使用制度改革。要改變當(dāng)前相對僵化的科研經(jīng)費(fèi)使用政策，確保在對科研項(xiàng)目可行性研究的基礎(chǔ)上，以完善科研項(xiàng)目績效考評為抓手，提高國有企業(yè)在科研經(jīng)費(fèi)使用上的靈活度和自主權(quán)；做實(shí)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的人財(cái)物自主權(quán)，包括技術(shù)路線決定權(quán)、經(jīng)費(fèi)支配權(quán)、資源調(diào)度權(quán)等，激發(fā)科研人員的主人翁意識；完善項(xiàng)目評價(jià)與質(zhì)量控制，探索形成項(xiàng)目后“復(fù)盤”機(jī)制，對技術(shù)創(chuàng)新性強(qiáng)、項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化率高的項(xiàng)目及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，對未達(dá)預(yù)期效益目標(biāo)的項(xiàng)目應(yīng)及時(shí)進(jìn)行“復(fù)盤”，分析項(xiàng)目推進(jìn)過程中存在的問題并制定改進(jìn)措施，形成未來類似項(xiàng)目決策的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，提高科技項(xiàng)目管理部門的項(xiàng)目決策和管理水平，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新項(xiàng)目閉環(huán)管理。

（作者單位為中咨管理顧問有限責(zé)任公司）