李毅　彭谞慧　蘇云清　賴瑾一

摘 要：作為社會和諧的中堅力量，中等收入群體在穩(wěn)定經(jīng)濟增長、促進內(nèi)需、帶動市場發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用．采用核密度測算方法，對西北五省中等收入群體比重進行了測量，并對其基尼系數(shù)進行了比較分析．研究發(fā)現(xiàn)：（1）陜西、甘肅、青海和新疆的中等收入群體比重低于全國水平．（2）陜西、甘肅和青海的整體中等收入群體比重和農(nóng)村中等收入群體比重呈現(xiàn)波動上升趨勢，但仍與全國平均水平存在差距．（3）陜西、甘肅和新疆的城鎮(zhèn)中等收入群體比重高于農(nóng)村；青海省農(nóng)村中等收入群體比重呈現(xiàn)上升趨勢，并于2012年超越城鎮(zhèn)．（4）雖然西北五省中等收入群體基尼系數(shù)低于0.4，且表現(xiàn)出下降趨勢，但仍高于全國水平；另外，農(nóng)村和城鎮(zhèn)整體收入水平不斷提升的同時，城鄉(xiāng)間收入差距仍在擴大．

關(guān)鍵詞：中等收入；城鄉(xiāng)收入差距；西北五?。恢械仁杖肴后w

中圖分類號：F 061.5? 文獻標識碼：A? ?文章編號：1007-6883（2023）03-0044-13

DOI：10.19986/j.cnki.1007-6883.2023.03.007

改革開放以來，中國經(jīng)濟實現(xiàn)高速發(fā)展，人民收入水平不斷提高的同時，也形成城鄉(xiāng)收入差距不斷擴大的現(xiàn)象．研究發(fā)現(xiàn)，早在2000年，中國基尼系數(shù)首次超過0.4，這意味著社會兩極分化的嚴重與經(jīng)濟負面影響的潛在可能．如無法對其進行有效處理，不僅將增加社會動蕩與經(jīng)濟衰退的威脅，同時影響人民對于美好生活的向往，并使我國陷入“中等收入陷阱”．

面對這一問題，已有研究針對中等收入群體比重的測度與擴大中等收入群體比重方法進行了探索．其中，龍瑩采用非參數(shù)核密度估計法對1988-2005年以來中國收入的真實分布進行了測量，發(fā)現(xiàn)在我國居民收入不斷提高的同時，兩極分化愈發(fā)嚴重，并呈現(xiàn)出“M”形分布的現(xiàn)象［1］．還有研究根據(jù)國家統(tǒng)計局標準（家庭年可支配收入10萬-50萬元人民幣為中等收入家庭），對我國居民收入進行測量，發(fā)現(xiàn)2018年中等收入群體約占總?cè)丝诘?7%左右［2］，以及2019年中等收入群體達到4億多人［3］．此后，李春玲參考世界銀行標準，并基于中國社會科學院“中國社會狀況綜合調(diào)查”（CSS）數(shù)據(jù)估算出我國中等收入群體已于2019年達到總?cè)丝诘?3.9%［4］．最后，李培林和崔巖采用相對收入標準的研究發(fā)現(xiàn)，我國中等收入群體占比在近10年間一直維持在40%左右［5］．可見，雖然已有研究采用的測算方法并不相同，但結(jié)果均呈現(xiàn)出中等收入群體逐漸擴大的趨勢，已形成推動我國經(jīng)濟發(fā)展與實現(xiàn)社會穩(wěn)定不可忽視的因素．學者們對我國中等收入群體的劃分標準見仁見智，口徑有絕對收入和相對收入之分，視角有國際和國內(nèi)之別，因此各研究估算出的中等收入群體在人口總量中的占比也差異甚大．

因此，近年來由于中等收入群體比重所引起的城鄉(xiāng)差異也逐漸受到學術(shù)界的重視．研究發(fā)現(xiàn)，早在2002年，安徽省農(nóng)村中等收入者比重（17.0%）與城鎮(zhèn)（13.5%）間存在明顯差異［6］．后來，常興華和李偉對中國1995-2010年城鄉(xiāng)收入群體比重進行測算，預測發(fā)現(xiàn)中等收入群體在2011-2020年間呈現(xiàn)上升趨勢，且在城鎮(zhèn)中的比重大于農(nóng)村［7］．龍瑩基于北京市城鎮(zhèn)居民住戶調(diào)查微觀數(shù)據(jù)，測算了1992-2008年北京市城鎮(zhèn)居民中等收入群體比重的變化［8］．李培林和朱迪發(fā)現(xiàn)中國城鎮(zhèn)中等收入群體比重在2006年、2008年、2011年和2013年分別為27%、28%、24%和25%［9］．此外，還有研究針對全國中等收入群體比重變化趨勢［10］，以及北京市城鎮(zhèn)居民住戶的微觀數(shù)據(jù)［8］進行了深入研究．

如何行之有效地擴大中等收入群體規(guī)模已成為實現(xiàn)共同富裕的重要環(huán)節(jié)．2022年10月16日，黨的二十大報告中強調(diào)：“中國式現(xiàn)代化是全體人民共同富裕的現(xiàn)代化．共同富裕是中國特色社會主義的本質(zhì)要求，也是一個長期的歷史過程”．習近平更是多次強調(diào)了擴大中等收入者比重在實現(xiàn)共同富裕過程中的重要性，并將其視為重要的政策目標［11］．然而，現(xiàn)有研究主要聚焦于全國整體中等收入群體比重，對西北地區(qū)的關(guān)注尚且不足．本研究采用非參數(shù)核密度估計方法對西北五省中等收入群體比重與其基尼系數(shù)進行測算，并對測算結(jié)果進行省域間和地區(qū)間的比較分析，以期揭示西北五省中等收入群體現(xiàn)狀，以及與全國平均水平間差異，同時為政府提供提高中等收入群體比重與縮小區(qū)域間比重差異的政策建議．

1 指標選取

1.1 研究樣本與數(shù)據(jù)來源

本文以陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆五省區(qū)為研究樣本，選取2000-2018年城鎮(zhèn)、農(nóng)村、全?。▍^(qū)）中等收入群體相關(guān)數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)來源．采用非參數(shù)核密度估計方法對其群體比重與基尼系數(shù)進行測算，并對測算結(jié)果進行比較研究．借鑒已有研究采用的方法，選擇《中國統(tǒng)計年鑒》和西北五省統(tǒng)計年鑒對城鄉(xiāng)居民數(shù)據(jù)進行采集．

1.2 中等收入人群測度方法選取

為確保研究的科學性與嚴謹性，中等收入人群的測度借鑒徐建華和龍瑩的測度方法［12，8］，選擇《中國統(tǒng)計年鑒》分組數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，并依據(jù)收入分組數(shù)據(jù)中人均收入分布的中值，確定中值附近上、下限．計算方法如下：

全距=高收入群體人均可支配收入-低收入群體人均可支配收入；

中值=（高收入群體人均可支配收入＋低收入群體人均可支配收入）/2；

中等收入上限=（中值＋全距/6）；

中等收入下限=（中值-全距/6）；

中等收入域值=中值±全距/6．

2 西北五省中等收入群體的測度

西北五省中等收入群體測度參考楊鳳娟［13］等和殷頌葵的方法［14］，采用現(xiàn)代非參數(shù)統(tǒng)計中的適應性核密度估計，對城鄉(xiāng)居民收入的分布情況及歷年變化趨勢進行觀察．利用非參數(shù)方法得到居民收入分布密度函數(shù)[f（x）]，

由于不同核函數(shù)對估計結(jié)果影響不大，Matlab統(tǒng)計分析工具默認Gaussian核函數(shù)

同時，最優(yōu)帶寬h默認通過使用ROT（Silvermans rule of thumb）方法來選取，其中，[h=csxn?15]，[c=1.06]，[sx]則是樣本標準差．

2.1 西北五省城鎮(zhèn)收入分布

利用Matlab統(tǒng)計分析軟件，采用核密度估計方法，分別對各省的城鎮(zhèn)和農(nóng)村收入分布進行擬合，得到擬合收入分布曲線．西北五省城鎮(zhèn)收入核密度估計如圖1所示．

圖1展示了西北五省城鎮(zhèn)收入分布情況，西北五省核密度曲線整體呈現(xiàn)逐漸向右邊平移的趨勢，表明城鎮(zhèn)居民收入水平正在提升．與此同時，隨著時間的推移該曲線變得更加平坦，且右邊出現(xiàn)厚尾現(xiàn)象．這說明收入分配不平等程度正在加深，收入差距不斷擴大［15-16］．具體而言，2000年各省份的收入分布較為集中（0-20 000元），并未出現(xiàn)明顯收入差距現(xiàn)象；自2005年開始到2010年間，高低收入差距開始出現(xiàn)；2010年后收入分布開始明顯呈現(xiàn)出雙峰（“M”形）分布現(xiàn)象，表明收入分布開始向高低兩極聚集，而中間群體比重開始縮?。?015年后，高低收入分布開始更為分散，兩極分化趨勢也變得更為明顯．進一步觀察發(fā)現(xiàn)，2015年后，青海和新疆的城鎮(zhèn)收入差距明顯大于其他三個省，陜西的收入差距最小，甘肅和寧夏居中．

2.2 西北地區(qū)農(nóng)村收入分布

圖2展示了西北地區(qū)農(nóng)村收入分布情況，與城鎮(zhèn)收入類似，核密度曲線亦呈現(xiàn)逐漸向右邊平移趨勢，說明農(nóng)村居民收入水平不斷提升．隨后曲線變得更加平坦，同樣出現(xiàn)右邊厚尾現(xiàn)象，說明農(nóng)村地區(qū)的收入差距也在不斷擴大．其中，2000-2005年間，農(nóng)村收入分布較為集中（0-7 000元），這遠低于同期城鎮(zhèn)收入水平．2005-2010年，收入水平明顯提升的同時，收入差距也開始出現(xiàn)，這一時期農(nóng)村收入水平依舊低于城鎮(zhèn)．2010年后，收入分布開始呈現(xiàn)明顯的雙峰（“M”形）分布，兩極分化趨勢出現(xiàn)；2015年后，收入差距進一步拉大，兩極分化趨勢越發(fā)明顯，農(nóng)村收入水平遠低于城鎮(zhèn)．

2.3 城鄉(xiāng)中等收入?yún)^(qū)間變化

從全國城鎮(zhèn)與農(nóng)村中等收入?yún)^(qū)間（2000-2018年）可以看出（見表1）：不論是城鎮(zhèn)還是農(nóng)村，居民人均可支配收入的中值與上下限在持續(xù)上升的同時，區(qū)間變化值也逐漸變大．這說明盡管居民收入水平得到了顯著提高，但收入間的差距問題也在惡化．

進一步觀察發(fā)現(xiàn)，城鎮(zhèn)收入中值遠大于農(nóng)村，且2018年的農(nóng)村收入中值僅相當于2008年的城鎮(zhèn)收入中值水平，說明城鄉(xiāng)間收入仍存在較大差距．城鎮(zhèn)中等收入的上下限幅度遠大于農(nóng)村，進一步證明城鎮(zhèn)收入水平遠高于農(nóng)村（見圖3）．

2.4 西北五省城鎮(zhèn)中等收入群體比重

根據(jù)核密度估計量，利用積分原理，在橫坐標上取已計算確定的中等收入的上下限，在此區(qū)間內(nèi)的居民為中等收入群體，便可計算出該收入?yún)^(qū)間的人口比重．即依據(jù)各收入群體的收入?yún)^(qū)間標準［a，b］，通過[abf（x）]計算得到西北五省中等收入群體的比重．全國城鎮(zhèn)中等收入比重整體高于西北五?。欢鞅蔽迨〉钠骄街?，新疆比重最高，甘肅第二，陜西和寧夏分別位于第三第四位，青海比重最低．

其中，2000-2018年全國城鎮(zhèn)中等收入群體比重整體呈現(xiàn)波動式小幅度增長，于2004年和2016年分別達谷值（24.04%）和峰值（26.93%）（見表2）．

就西北五省而言，2000-2003年間，陜西、新疆與青海呈現(xiàn)出倒“U”形變動趨勢，寧夏呈現(xiàn)上升趨勢；2004-2008年，除新疆出現(xiàn)波動外，其他省份表現(xiàn)為下降趨勢；2009-2013年，陜西、新疆和甘肅呈現(xiàn)較為明顯的直線上升趨勢（見圖4），但青海和寧夏表現(xiàn)為倒“U”形下降趨勢；2014-2018年，陜西和寧夏呈現(xiàn)下降趨勢，甘肅呈現(xiàn)倒“U”形下降趨勢，青海和新疆表現(xiàn)為波動下降趨勢．縱觀2000-2018年，全國城鎮(zhèn)中等收入群體比重變化不大，一直穩(wěn)定保持在24.04%-26.93%之間．陜西省除2002年比重最低降到14%外，比重一直在19.83%-27.69%之間波動．甘肅省從2004-2017年呈現(xiàn)“U”形上升的趨勢，2018年有所下降，波動區(qū)間為20.97%-28.83%；青海省除2004年達到最大之后，整體呈現(xiàn)波動下降的趨勢，波動區(qū)間為17.81%-26.00%．新疆維吾爾自治區(qū)整體呈現(xiàn)下降趨勢，波動區(qū)間為21.75%-28.22%．寧夏回族自治區(qū)較為穩(wěn)定，一直在20.84%-24.52%之間波動變化（見圖4）．

2.5 西北五省農(nóng)村中等收入群體比重

從表3可以看出：2000-2018年全國的農(nóng)村中等收入群體平均比重高于西北；陜西平均比重最高，青海第二，甘肅第三，新疆第四．

進一步觀察發(fā)現(xiàn)，全國農(nóng)村中等收入比重在2000-2003年間呈現(xiàn)倒“U”形變化趨勢；陜西為“U”形上升趨勢，新疆為直線上升，青海與全國變動趨勢一致．2004-2012年間，全國農(nóng)村中等收入比重開始呈現(xiàn)上升趨勢；陜西和青海為倒“U”形下降態(tài)勢，甘肅為波動上升，新疆呈現(xiàn)出“W”形趨勢，青海則為“U”形；2012年以后，全國整體顯現(xiàn)出倒“U”形下降趨勢，陜西波動趨于平穩(wěn)，甘肅呈現(xiàn)出倒“U”形．2015年青海比重超越全國，達到最高，而新疆則呈現(xiàn)整體下降趨勢（見圖5）．總而言之，除2012年和2015年青海的比重超過全國整體水平外，其他年度各省份均低于全國水平．

2.6 西北五省中等收入人群比重

為進一步對西北五省城鎮(zhèn)與農(nóng)村中等收入群體比重進行分析，依據(jù)公式“各省中等收入群體比重=（農(nóng)村總?cè)丝凇赁r(nóng)村中等收入群體比重＋城鎮(zhèn)總?cè)丝凇脸擎?zhèn)中等收入群體比重）/（農(nóng)村總?cè)丝冢擎?zhèn)總?cè)丝冢睂Ω魇》葜械仁杖肴后w的比重進行計算．如表4所示，2000-2018年全國農(nóng)村中等收入群體比重高于陜西、甘肅、青海和新疆．就西北地區(qū)而言，陜西最高，青海最低，甘肅和新疆分別位于第二和第三位．進一步觀察發(fā)現(xiàn)，全國中等收入群體比重在2000-2003年間波動下降，陜西和新疆呈現(xiàn)“U”形上升，青海倒“U”形下降；2004-2008年，全國整體緩慢上升，甘肅波動上升，陜西和新疆“U”形上升，青海則倒“U”形下降；2009-2012年，甘肅、青海和新疆均呈現(xiàn)上升趨勢，陜西則波動下降；2012年后，全國開始呈現(xiàn)倒“U”形下降，陜西趨于平穩(wěn)并維持在26%左右，甘肅倒“U”形下降，青海與新疆均呈現(xiàn)波動下降趨勢（見圖6）．

3 西北五省中等收入群體基尼系數(shù)比較

已有研究認為，基尼系數(shù)是一種衡量地區(qū)居民收入差距的常用指標，系數(shù)越接近0表明收入分配越趨向平等．國際慣例通常把小于0.2視為收入絕對平均，0.2-0.3視為收入比較平均；0.3-0.4視為收入相對合理；0.4-0.5視為收入差距較大，0.5以上，則表示收入懸殊［17］．

為提高研究嚴謹性，本文借鑒李毅的方法對各省區(qū)中等收入群體基尼系數(shù)進行計算［18］．具體計算公式如下

[G=Iu-Pu=Pr-Ir]．

其中[G]代表各省城鄉(xiāng)居民中等收入差距基尼系數(shù)、[Iu]代表城鎮(zhèn)中等收入群體比重、[Pu]代表城鎮(zhèn)中等收入群體在總中等收入群體中的比重、[Ir]代表農(nóng)村中等收入群體在總中等收入群體中的比重、[Pr]代表農(nóng)村中等收入群體比重．[G]取值在0-1之間，[G=1]代表絕對不平均，[G=0]代表完全平均．

如表5所示，全國中等收入群體基尼系數(shù)整體呈現(xiàn)下降趨勢．其中2000-2006年，基尼系數(shù)維持在0.30以上，2007年開始基尼系數(shù)開始回落，并于2018年下降到0.12．就西北地區(qū)而言，陜西的基尼系數(shù)在2000-2010年間高于全國整體水平，自2011年開始與全國水平趨同．甘肅的基尼系數(shù)在2005、2008、2009年間一度超越0.4的國際警戒線，此后雖有所下降，但始終高于全國整體水平．青海的變化趨勢與全國整體趨勢類似，但基尼系數(shù)的降幅低于全國其他地區(qū)．新疆的基尼系數(shù)雖然在2001-2004年間一度高于全國水平，但自2005年開始系數(shù)呈現(xiàn)出明顯的下降趨勢，并于2017-2018年間低于全國水平（見圖7）．

4 主要結(jié)論及政策建議

4.1 主要結(jié)論

通過上述分析，可以得出以下結(jié)論：

第一，西北地區(qū)中等收入群體比重低于全國水平．其中，陜西的比重除2003年、2013年、2014年接近全國水平外，其余年份均低于全國水平．甘肅整體低于全國2-6個百分點．青海除2015年接近全國水平外，其余年度一直低于全國水平．新疆僅在2003年接近全國水平，其他年度都小于全國水平．

第二，陜西、甘肅和青海的整體中等收入群體比重和農(nóng)村中等收入群體比重總體呈現(xiàn)波動上升趨勢，新疆則波動下降，省份間相差不大，但與全國整體存在差距．就城鎮(zhèn)中等收入群體比重而言，陜西和寧夏整體呈上升趨勢，甘肅、青海和新疆呈波動下降趨勢，各省間及與全國整體水平的差距不大．

第三，陜西、甘肅和新疆的城鎮(zhèn)中等收入群體比重高于農(nóng)村，青海省2000-2010年，城鎮(zhèn)比重高于農(nóng)村，2012年后，農(nóng)村中等收入群體比重開始高于城鎮(zhèn)．甘肅和新疆的城鄉(xiāng)中等收入群體比重差距較大，陜西和青海的城鄉(xiāng)比重差距較?。?/p>

第四，各省份中等收入基尼系數(shù)都低于0.4，且整體表現(xiàn)出下降趨勢，但中等收入群體基尼系數(shù)基本高于全國水平．農(nóng)村和城鎮(zhèn)的整體收入水平不斷提升，城鄉(xiāng)收入差距不斷擴大．

4.2 政策建議

第一，擴大中等收入群體比重，提高居民收入．西北五省應繼續(xù)大力發(fā)展經(jīng)濟，擴大中等收入群體的比重，從而達到促進居民整體收入水平的提高．同時，可加強各省間交流（例如借鑒各省在醫(yī)療保險、養(yǎng)老保險、失業(yè)保險等社會保障制度方面各自的優(yōu)勢），助力低收入群體向中等收入群體的晉升．

第二，促進農(nóng)村居民收入水平提升，繼續(xù)推進鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實施．西北地區(qū)農(nóng)村中等收入群體比重低于全國水平，解決農(nóng)民收入問題十分關(guān)鍵．因此要對農(nóng)村低收入水平進行重視，促進農(nóng)村居民收入水平提升．不斷完善鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實施，合理利用國家再分配政策縮小居民的收入差距，充分釋放分配制度改革在促進內(nèi)需方面的潛力，將助力低收入者進入中等收入群體視為主體戰(zhàn)場．從而實現(xiàn)社會公共事業(yè)與保障制度體系的發(fā)展與完善，進一步擴大保障覆蓋面和力度水平．

第三，加快城鎮(zhèn)化建設(shè)，進一步帶動農(nóng)村地區(qū)中等收入群體的擴大．農(nóng)村作為低收入群體相對集中地區(qū)．可采取加快城鎮(zhèn)化建設(shè)的方式作為“擴中”的路徑．通過健全城鎮(zhèn)服務體系，吸納更多的農(nóng)村居民進入城鎮(zhèn)，完成城鎮(zhèn)居民的轉(zhuǎn)化，并借助更完善的社會保障體系完成中等收入群體的轉(zhuǎn)型．

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LI Yi1， PENG Xu-hui1， SU Yun-qing2， LAI Jin-yi1

（1. College of Economics and Management，Hanshan Normal University，Chaozhou，Guangdong，521041；2. College of Geography and Tourism，Anhui Normal University，Wuhu，Anhui，241000）

Abstract：As the backbone of social harmony， middle-income groups play an important role in stabilizing economic growth，promoting domestic demand and driving market development. This paper uses the nuclear density calculation method to measure the proportion of middle-income groups in five northwestern provinces in China，and makes a comparative analysis of their Gini coefficient individually. The findings are as follows：（1）The proportion of middle-income groups in Shaanxi，Gansu，Qinghai and Xinjiang is lower than the national level.（2）The overall proportion of middle-income groups in Shaanxi，Gansu and Qinghai and the proportion of middle-income groups in rural areas show a fluctuating upward trend，but there is still a gap compared with the national average.（3）The proportion of urban middle-income groups in Shaanxi，Gansu and Xinjiang is higher than that in rural areas；the proportion of middle-income groups in rural areas in Qinghai Province is on the rise，and it surpassed the proportion in cities and towns in 2012.（4）Although the Gini coefficient of middle-income groups in the five northwestern provinces is lower than 0.4 and shows a downward trend，it is still higher than the national level；in addition，while the overall income level of rural and urban areas is constantly improving，the income gap between urban and rural areas is still widening.

Key words：middle income；gap between urban and rural areas；five northwestern provinces；middle-income groups

責任編輯 朱本華

收稿日期：2022-09-17

基金項目：國家社會科學基金項目（項目編號：17BJY041）；2021年韓山師范學院教授（博士）科研啟動項目（項目編號：QD2021207）.

作者簡介：李毅（1976-），男，湖北隨州人，韓山師范學院經(jīng)濟與管理學院教授，博士生導師.