李鋒

眾所周知，科技成果轉(zhuǎn)化是一項復雜的系統(tǒng)工程，也是市場配置資源活動中的老大難問題，存在著創(chuàng)新難度大、技術(shù)復雜、適用性有限、價值難以衡量、市場效益不確定、科研與產(chǎn)業(yè)發(fā)展聯(lián)系不緊密、組織交易活動難度大等突出問題，這些現(xiàn)象和問題嚴重影響了科技成果創(chuàng)新質(zhì)量、轉(zhuǎn)化效率和產(chǎn)業(yè)應用水平，已成為影響創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的焦點。

一、創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化新模式

傳統(tǒng)的科技成果轉(zhuǎn)化模式包括：直接轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)、以“揭榜掛帥”方式著眼單項技術(shù)難題提出解決方案。直接轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)存在著科技成果市場適用面窄、科研團隊不關(guān)心合作企業(yè)未來收益，缺乏研發(fā)責任等問題?！敖野駫鞄洝狈绞接欣谡{(diào)動科研團隊工作積極性，但存在著重視眼前利益、忽視長遠發(fā)展效應等問題。

如何將科研團隊的研究方向與企業(yè)的長遠發(fā)展目標相結(jié)合，用國際國內(nèi)領(lǐng)先水平的軟指標與企業(yè)發(fā)展的硬需求相匹配，激勵科研團隊帶著任務(wù)去研發(fā)，提升創(chuàng)新質(zhì)量，形成與目標公司“長期利益共同體”，克服“一賣了之”和“一次性揭榜”存在的缺點和問題，是新時期科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新的重要內(nèi)容。

2022年9月20日，江蘇寶馨科技股份有限公司（上市代碼002514，以下簡稱“寶馨科技”）發(fā)布公告稱，該公司與西安電子科技大學科研團隊簽訂了《項目投資合作協(xié)議》（以下簡稱“《協(xié)議》”），新公司將圍繞“HJT-鈣鈦礦疊層、鈣鈦礦電池”科技成果轉(zhuǎn)化與應用進行運營，注冊資本達5500萬元。寶馨科技和大禹集團（即安徽大禹實業(yè)集團有限公司，屬于安徽懷遠縣國資）出資3000萬元現(xiàn)金，科研團隊以技術(shù)作價2500萬元占股45.45%?！秴f(xié)議》的創(chuàng)新要點，一是約定了科研團隊在四年半時間內(nèi)分六個階段完成新技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)內(nèi)容與標準，細化了HJT-鈣鈦礦疊層電池或鈣鈦礦電池產(chǎn)業(yè)化實驗產(chǎn)品轉(zhuǎn)換效率達到30%—32%的要求，并約定在面積、效率、開路電壓、壽命等核心指標上達到國際一流水平，創(chuàng)造一項以上世界紀錄，且專利申請及核心期刊發(fā)表數(shù)量總數(shù)在10項以上等。二是約定了合作企業(yè)分階段向新公司完成增資的規(guī)模和要求。按照約定，在科研團隊完成相應的增資條件前提下，寶馨科技和大禹集團分兩次向新公司增資5000萬元、2億元。三是科研團隊擁有的新技術(shù)成果在不同的增資階段實現(xiàn)了價值增加。在相應的注資、兩次增資過程中，科研團隊在新公司以技術(shù)作價的占股比例從45.45%變化為42.7273%，到最后為40.00%。以技術(shù)作價的市場價值則由2500萬元提升至1.2億元，體現(xiàn)了同一技術(shù)在不同階段、不同科技含量水平和企業(yè)生產(chǎn)應用中的市場價值。四是《協(xié)議》約定科研團隊不能按期履約或達不到履約標準，新公司出資企業(yè)將以0元作價收回科研團隊所持股權(quán)。

二、促進科技成果股權(quán)合作的關(guān)鍵

該項目之所以能夠達成股權(quán)合作意向，科技團隊與企業(yè)發(fā)展成為利益共同體，從中可以得到以下啟示。一是企業(yè)最清楚需要什么樣的科技成果。寶馨科技作為先進裝備制造業(yè)上市公司，近年來在新能源行業(yè)不斷發(fā)力，在鈣鈦礦太陽能電池領(lǐng)域大有搶占“未來大風口”之意。而鈣鈦礦技術(shù)特點是“高效率、低成本、易制備”，目前被稱為晶硅太陽能電池的“顛覆者”，是具有商業(yè)化應用前景的新興光伏技術(shù)。大禹集團作為安徽懷遠縣國有企業(yè)，旨在落實縣政府與寶馨科技簽署的《新能源高端智能制造項目投資合同》，是典型的“投行思維”和招商行為。二是科研團隊最了解科技成果實現(xiàn)的路徑和方法。西安電子科技大學張春福教授、朱衛(wèi)東副教授等不僅是我國著名院士郝躍團隊成員，而且在鈣鈦礦及超寬禁帶半導體的低缺陷材料生長、高效能量轉(zhuǎn)換和光電探測器件的構(gòu)筑、材料和器件集成技術(shù)等基礎(chǔ)性、共性科學方面開展了一系列研究，得到了學術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界的廣泛認可。2017年2月，其牽頭研發(fā)的纖納光電以15.2%的轉(zhuǎn)換效率，首次打破此前長期由日本保持的鈣鈦礦小組件世界效率紀錄。對鈣鈦礦太陽能電池領(lǐng)域的國際研發(fā)水平、技術(shù)實現(xiàn)路徑和方法，他們最有發(fā)言權(quán)。三是交易雙方對科研成果的市場價值能夠形成一致的認識?？萍汲晒诓煌难邪l(fā)階段具有不一樣的市場價值，如何科學評價不同研發(fā)階段的科技成果市場價值，一直以來是影響科技成果轉(zhuǎn)化的一道難題。通過價值評估、對接洽談、引入競爭機制等市場配置資源方式，能夠較快形成科技成果價值共識，有利于促成各方達成合作意愿。

三、共享交易平臺資源提升轉(zhuǎn)化效率

寶馨科技、大禹集團與西安電子科技大學科研團隊的合作模式是一次創(chuàng)新實踐。如何讓更多的科技資源服務(wù)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，促進科技成果研發(fā)與企業(yè)發(fā)展緊密關(guān)聯(lián)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供良好的交易環(huán)境，降低科技成果轉(zhuǎn)化成本，見證科技成果轉(zhuǎn)化全過程履約行為和結(jié)果，發(fā)揮好各級知識產(chǎn)權(quán)交易中心、科技成果轉(zhuǎn)化中心、公共資源交易平臺（以下簡稱“交易平臺”）市場配置資源功能，仍需要不斷探索、完善科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)模式和服務(wù)要領(lǐng)。

中共中央、國務(wù)院《關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》中指出，“通過市場需求引導創(chuàng)新資源有效配置，促進創(chuàng)新要素有序流動和合理配置，完善促進自主創(chuàng)新成果市場化應用的體制機制，支撐科技創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展”。交易平臺作為各級政府設(shè)立的市場化配置資源活動有形載體，近年來得到了快速發(fā)展和壯大，形成了很多平臺功能優(yōu)勢，在規(guī)范開展科技成果交易、降低交易成本、提高資源配置效率、發(fā)現(xiàn)科技成果市場價值等方面發(fā)揮了重要作用，其主要優(yōu)勢功能和市場配置資源理念、方法集中體現(xiàn)在以下五個方面。

一是要共享交易平臺信息聚集功能。長期以來，信息不對稱、輻射范圍小、信息不共享、市場不活躍等問題是困擾科技成果轉(zhuǎn)化效率低的主要原因之一。通過共享交易平臺市場影響力、信息發(fā)布渠道等資源優(yōu)勢，建立科技成果交易專欄，吸引科研團隊、科技企業(yè)等市場主體自主發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息、需求信息和招標信息等，開展交易信息撮合服務(wù)，實現(xiàn)科技成果信息的高效、精準、低成本對接。二是要共享交易平臺場所設(shè)備優(yōu)勢功能。交易平臺按照組織交易活動場所建設(shè)標準和要求，已經(jīng)建成了相應的專業(yè)交易場所，配備了智能的設(shè)施設(shè)備，能夠滿足開展各類招標投標、現(xiàn)場拍賣、網(wǎng)絡(luò)競價、組織洽談、項目路演、評審論證、不見面交易、公共服務(wù)等活動需求，為開展科技成果轉(zhuǎn)化提供了低成本、高標準的交易場所和設(shè)施設(shè)備服務(wù)能力。三是要共享交易平臺智慧交易系統(tǒng)功能。交易平臺建立的全流程電子化交易系統(tǒng)，具有網(wǎng)絡(luò)聯(lián)接、數(shù)據(jù)互認、移動辦理、過程留痕、不見面交易等功能特點，能夠有效降低交易成本、提高交易組織效率、防范圍標串標行為。結(jié)合科技成果交易特點，在交易方式上設(shè)置了時間優(yōu)先模式、網(wǎng)絡(luò)競價模式、一次性報價模式等，滿足了科技成果交易市場需求。四是要共享交易平臺交易價款結(jié)算功能。交易平臺作為有政府公信力的專業(yè)化市場配置資源平臺，設(shè)置有專用的資金結(jié)算賬戶，建立了資金結(jié)算制度，形成了規(guī)范的工作標準，具備“網(wǎng)上”和“線下”多種資金結(jié)算功能。對保障交易價款安全、促進交易雙方嚴格執(zhí)行交易合同約定內(nèi)容、保障交易后續(xù)工作順利完成起到了重要的見證服務(wù)作用，是促進科技成果轉(zhuǎn)化落地見效的重要約束和保障機制。五是要共享交易平臺專家?guī)斓馁Y源優(yōu)勢。專家不專、資源有限、評審環(huán)境差、缺乏管理和服務(wù)標準等，是組織專家評審論證活動的一個難題。交易平臺擁有規(guī)范的管理制度、運行機制和保障方案，建立了封閉的評標評審工作環(huán)境，建設(shè)了專家智能抽取系統(tǒng)、專家電子簽名動態(tài)CA管理系統(tǒng)等。通過區(qū)域平臺之間合作和遠程異地評標作業(yè)系統(tǒng)，能夠?qū)崿F(xiàn)全省、全國專家?guī)熨Y源共享。為科技成果轉(zhuǎn)化提供了豐富的、高質(zhì)量的專家資源、工作環(huán)境和保障機制。