崔傳剛

美國(guó)證券交易委員會(huì)前主席，2023年5月30日去世，享年78歲

美國(guó)證券交易委員會(huì)前主席哈維·皮特（Harvey Pitt）于2023年5月30日去世，享年78歲。

雖然只在任18個(gè)月，皮特作為美國(guó)證券交易委員會(huì)主席的經(jīng)歷卻充滿(mǎn)傳奇色彩。他上任后不久，美國(guó)就發(fā)生了震驚世界的“9·11”恐怖襲擊，之后不久，美國(guó)安然公司又因財(cái)務(wù)造假而倒閉。這些事件都對(duì)美國(guó)乃至全世界的金融市場(chǎng)造成了重大沖擊。所幸哈維·皮特臨危不亂，成功應(yīng)對(duì)了這些危機(jī)。但可惜的是，因?yàn)槊绹?guó)黨派紛爭(zhēng)等原因，他最后只得被迫辭職。

成為證券交易委員會(huì)主席

1945年，皮特出生于紐約布魯克林的一個(gè)移民家庭。他的父親是當(dāng)?shù)匾患页械母笨?。他的母親則是一名地道的家庭主婦。皮特高中畢業(yè)后考入了布魯克林學(xué)院，成為家中的第一位大學(xué)生。1965年，他又考入圣約翰大學(xué)的法學(xué)院，并于三年之后取得法學(xué)博士學(xué)位。

在大學(xué)期間的一次模擬法庭中，皮特的表現(xiàn)給當(dāng)時(shí)擔(dān)任評(píng)判的美國(guó)證券交易委員會(huì)官員留下了深刻印象，他們建議皮特畢業(yè)后到證券交易委員會(huì)工作。該機(jī)構(gòu)于是變成皮特的神往之地，他不再找其他工作，而是在畢業(yè)后直接加入了這一證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。起初他簽訂的是一份三年合同，但最后他在那里連續(xù)工作了十年。實(shí)際上，若不是因?yàn)榻Y(jié)婚生子導(dǎo)致家庭財(cái)務(wù)壓力增加，皮特興許會(huì)在那里繼續(xù)待下去。他在1975年，也就是30歲的時(shí)候，成為了美國(guó)證券交易委員會(huì)有史以來(lái)最為年輕的法律總顧問(wèn)。

1978年，皮特從證券交易委員會(huì)轉(zhuǎn)入私人律所，成為了一名職業(yè)證券律師，從原來(lái)的監(jiān)管者變成了被監(jiān)管者的辯護(hù)人。皮特如魚(yú)得水，成為了包括美林證券在內(nèi)多家知名金融公司法律代理人，這不僅為他所服務(wù)的律所賺得大筆利潤(rùn)，也讓他自己成為了一名明星合伙人。

2001年，共和黨的小布什就任美國(guó)新一屆總統(tǒng)，皮特則被他任命為新一任證券交易委員會(huì)主席。皮特既有證券交易委員會(huì)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，又在金融行業(yè)浸淫多年，可以說(shuō)是該監(jiān)管機(jī)構(gòu)再合適不過(guò)的主席人選。但對(duì)他的任命也遭遇了不少反對(duì)意見(jiàn)。批評(píng)者稱(chēng)，美國(guó)五大會(huì)計(jì)事務(wù)所和很多金融公司都是皮特之前的客戶(hù)，因此他們質(zhì)疑皮特當(dāng)選后，能否真正保持監(jiān)管者的客觀獨(dú)立性。

最讓媒體津津樂(lè)道的是，在上世紀(jì)80年代，皮特曾經(jīng)為美國(guó)最為臭名昭著的內(nèi)幕交易者伊萬(wàn)·博斯基擔(dān)任過(guò)辯護(hù)人。伊萬(wàn)·博斯基通過(guò)各種不法手段套利，在短時(shí)間內(nèi)賺到了數(shù)億美元的財(cái)富，但最終東窗事發(fā)，被以違反聯(lián)邦證券法的罪名送上法庭。好萊塢著名電影《華爾街》中的那位稱(chēng)頌“貪婪是件好事情”的投機(jī)分子，就是部分以伊萬(wàn)·博斯基為原型。皮特?fù)?dān)任了此人的辯護(hù)律師，憑借精明的談判技巧，成功為博斯基爭(zhēng)取到了減刑。

此外，共和黨內(nèi)部的一些保守派也對(duì)皮特有意見(jiàn)。皮特曾經(jīng)成功推動(dòng)一家色情視頻網(wǎng)站在納斯達(dá)克上市，這件事激怒了保守派，因此聯(lián)名要求小布什撤回任命。

但眾多法律專(zhuān)家和證券交易委員會(huì)前官員卻力挺皮特，他們相信皮特在法律上的專(zhuān)業(yè)，將十分有助于推進(jìn)監(jiān)管和信息披露。在各方博弈之中，小布什最終還是站在了皮特一邊，堅(jiān)持讓其主掌證券交易委員會(huì)。但無(wú)論如何，在政敵和反對(duì)者眼中，皮特是一個(gè)負(fù)有原罪的華爾街精英，而這種上任前的爭(zhēng)議就像是一則預(yù)測(cè)未來(lái)的咒語(yǔ)，上面早已寫(xiě)好了皮特的政治生涯結(jié)局。

此時(shí)皮特是非常興奮的?；貧w證券交易委員會(huì)并擔(dān)任主席，這正是他美夢(mèng)成真的時(shí)刻。為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)夢(mèng)想，皮特放棄了每年300萬(wàn)美元的高薪，而證券交易委員會(huì)主席每年不到14萬(wàn)美元的薪資水平，還不及他律所里一名初出茅廬的小助理。

2001年8月3日，皮特正式就任。但誰(shuí)能想到，在接下來(lái)的兩個(gè)月里，他就要面對(duì)從未遇到過(guò)的疾風(fēng)驟雨。

應(yīng)對(duì)“9·11”危機(jī)

“9·11”恐怖襲擊嚴(yán)重沖擊了作為美國(guó)經(jīng)濟(jì)命脈之一的金融市場(chǎng)體系。就在當(dāng)天上午，這一襲擊直接導(dǎo)致紐約證券交易所部分通信中斷，換句話說(shuō)，因?yàn)檫@次恐怖襲擊，整個(gè)美國(guó)乃至全球金融市場(chǎng)的交易幾近全面癱瘓。

當(dāng)天早晨，身在華盛頓的證券交易委員主席皮特正打算一早坐飛機(jī)前往紐約。但此時(shí)襲擊消息逐漸清晰，皮特和他的同事們也開(kāi)始意識(shí)到問(wèn)題的嚴(yán)重性。前往紐約的飛機(jī)已經(jīng)取消，皮特只能通過(guò)電話與包括紐交所主席在內(nèi)的眾多紐約同事和金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人取得聯(lián)系。他們首先溝通了襲擊對(duì)硬件的破壞情況，并對(duì)其所造成的大面積混亂有了大概了解。在經(jīng)過(guò)一番商議后，皮特當(dāng)機(jī)立斷，決定馬上停止證券市場(chǎng)的交易，以防止恐慌的進(jìn)一步蔓延。

皮特隨后趕往紐約，和各大交易所領(lǐng)導(dǎo)、各大券商負(fù)責(zé)人，以及財(cái)政部等部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了多輪面對(duì)面的會(huì)議和協(xié)商。皮特知道，金融市場(chǎng)不可能長(zhǎng)期關(guān)閉，因此他們必須盡早摸清各種損害現(xiàn)狀，并盡早恢復(fù)市場(chǎng)交易，唯有如此，市場(chǎng)才可能真正消化恐慌。

為此，在“9·11”發(fā)生的那個(gè)周末，皮特領(lǐng)導(dǎo)著整個(gè)金融系統(tǒng)對(duì)交易進(jìn)行了一次模擬測(cè)試。他們重點(diǎn)測(cè)試了電子交易系統(tǒng)和通信系統(tǒng)的可靠性，而結(jié)果讓他們感到滿(mǎn)意。所有可能出現(xiàn)錯(cuò)亂的節(jié)點(diǎn)都已經(jīng)打通，他們有信心在周一不會(huì)出現(xiàn)任何技術(shù)問(wèn)題。

周一早晨恢復(fù)交易之后，壓抑?jǐn)?shù)日的市場(chǎng)恐慌傾瀉而出，各大指數(shù)瞬間暴跌，美國(guó)證券交易市場(chǎng)的波動(dòng)率和交易量也都刷新了紀(jì)錄。但慶幸的是，盡管沖擊猛烈，但各大交易所的系統(tǒng)都保持了正常運(yùn)作，市場(chǎng)交易沒(méi)有出現(xiàn)中斷。

從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，皮特的應(yīng)對(duì)策略取得了完全的成功，因?yàn)樗穆氊?zé)并不在于阻止人們賣(mài)出股票和防止股市下跌，而是在于確保買(mǎi)賣(mài)順利進(jìn)行。

被拋棄

在應(yīng)對(duì)“9·11”危機(jī)的過(guò)程中，皮特鎮(zhèn)定和果斷的特質(zhì)得到了淋漓盡致的體現(xiàn)，這使他贏得了諸多贊譽(yù)，即使是那些反對(duì)者也不得不暫時(shí)收斂起對(duì)他的敵意。

好景實(shí)在太過(guò)短暫，僅僅一個(gè)多月過(guò)后，美國(guó)的金融市場(chǎng)又迎來(lái)一顆重磅炸彈：安然財(cái)務(wù)造假案。安然是美國(guó)南部的一家重要能源公司，但在過(guò)去一年中，其離奇的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和股價(jià)表現(xiàn)，逐步引起投資者的擔(dān)憂和質(zhì)疑，在這過(guò)程中，安然的財(cái)務(wù)造假問(wèn)題逐漸被暴露，這最終導(dǎo)致其公司股價(jià)和債券的暴跌并走向破產(chǎn)。

安然丑聞的敗露，也讓擔(dān)任其會(huì)計(jì)審計(jì)的安達(dá)信公司陷入絕境。民眾和政客都紛紛要求證券交易委員會(huì)強(qiáng)化對(duì)會(huì)計(jì)事務(wù)所的監(jiān)管，但這時(shí)候皮特的麻煩又來(lái)了。因?yàn)槠ぬ卦趽?dān)任證券交易委員會(huì)主席之前，五大會(huì)計(jì)事務(wù)所都是他的客戶(hù)，而且他曾經(jīng)多次代表這些公司，要求或者游說(shuō)證券交易委員放松對(duì)它們的監(jiān)管。因?yàn)檫@些“黑”歷史，媒體和皮特的政敵紛紛指責(zé)皮特存在利益沖突，因此不可能認(rèn)真監(jiān)管這些會(huì)計(jì)事務(wù)所。他們要求皮特馬上辭職。

皮特對(duì)此表示拒絕，而此時(shí)小布什也仍然站在他這一邊。但為了應(yīng)對(duì)反對(duì)呼聲，皮特提出了一系列強(qiáng)化監(jiān)管的措施。例如，他強(qiáng)制上市公司的首席執(zhí)行官必須就其財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性承擔(dān)連帶責(zé)任，這促使很多公司重新清理賬簿，并加強(qiáng)了對(duì)公司財(cái)務(wù)的控制。皮特還呼吁成立一個(gè)獨(dú)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)來(lái)監(jiān)管這些會(huì)計(jì)事務(wù)所。于是在2002年，根據(jù)當(dāng)年的《薩班斯-奧克斯利法案》，美國(guó)設(shè)立了公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)（PCAOB）。

在皮特的建議下，證券交易委員會(huì)任命威廉·韋伯斯特?fù)?dān)任公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)的負(fù)責(zé)人。威廉·韋伯斯特是一位出色的律師，同時(shí)還是美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局和中央情報(bào)局的前負(fù)責(zé)人，看上去非常適合這個(gè)職位。但沒(méi)過(guò)多久，韋伯斯特就被人揪出了一個(gè)問(wèn)題：他此前在一家叫做美國(guó)科技的公司中擔(dān)任審計(jì)委員會(huì)主席，但后來(lái)該公司竟然也曝出了財(cái)務(wù)造假丑聞。皮特的反對(duì)者大做文章。他們紛紛批評(píng)皮特識(shí)人不淑，更批評(píng)他剛愎自用，沒(méi)有就人選問(wèn)題和其他人做認(rèn)真溝通。

在種種壓力之下，皮特最終不得不選擇辭職。但這一辭職究竟是因?yàn)槠ぬ卣嬲噶隋e(cuò)誤，還是因?yàn)槠渌脑颍峙乱?jiàn)仁見(jiàn)智。皮特辭職的時(shí)間點(diǎn)也非常值得玩味，因?yàn)槟且惶煺敲绹?guó)的中期選舉日的前一天。

皮特傾向于認(rèn)為自己是美國(guó)兩黨之爭(zhēng)的犧牲品。他為自己辯護(hù)說(shuō)，自己更多的是在應(yīng)對(duì)危機(jī)，但很多政客則是在利用危機(jī)。作為共和黨人，他在職期間的確受到了大量來(lái)自民主黨及其媒體攻擊。皮特本人也缺乏一定的政治應(yīng)對(duì)能力。據(jù)說(shuō)當(dāng)他被任命為證券交易委員會(huì)主席之后，他的妻子曾建議他不要接受，因?yàn)樗J(rèn)為丈夫在政治方面缺乏敏感性。

但皮特本人的很多做法也確實(shí)給他的反對(duì)者提供了彈藥。例如他曾借著安然丑聞之后的改革提議給自己加薪，他還希望布什總統(tǒng)能把證券交易委員會(huì)主席地位提升到內(nèi)閣級(jí)別。

辭職后的皮特回到了證券律師行業(yè)，他在華盛頓開(kāi)了一家小型咨詢(xún)公司，生意興隆。他雖然不再擔(dān)任官職，但仍熱心證券監(jiān)管，經(jīng)常向證券交易委員會(huì)提供建議。但無(wú)論如何，他短暫的證券交易委員會(huì)主席經(jīng)歷充分證明了一個(gè)事實(shí)：想在證券交易委員這種美國(guó)政府部門(mén)實(shí)現(xiàn)抱負(fù)，光有專(zhuān)業(yè)能力是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還必須是一名非常老練的政治家。

（作者為媒體從業(yè)者；編輯：臧博）