周文泓 文利君 趙婧羽 楊璐羽

摘要：從檔案視角探討將人工智能作為數(shù)字遺產(chǎn)進(jìn)行保存，旨在明確檔案機(jī)構(gòu)保存人工智能的策略要點(diǎn)。通過(guò)分析《長(zhǎng)期保存的數(shù)字遺產(chǎn)遴選指南》（第二版）中的相關(guān)內(nèi)容，從遴選通用框架和人工智能專題兩方面進(jìn)行梳理，明確人工智能作為數(shù)字遺產(chǎn)的情景和保存要點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，從職能、對(duì)象、管理框架、管理方案這四方面提出檔案領(lǐng)域?qū)⑷斯ぶ悄茏鳛閿?shù)字遺產(chǎn)保存的策略。最后，對(duì)人工智能作為數(shù)字遺產(chǎn)保存的未來(lái)議題進(jìn)行了討論，涵蓋人工智能作為文件的認(rèn)知建構(gòu)、人工智能檔案化管理的理論與方法構(gòu)想、人工智能作為數(shù)字遺產(chǎn)保存的路徑設(shè)計(jì)。

關(guān)鍵詞：數(shù)字遺產(chǎn) 人工智能 檔案保存

Abstract： Discussing the preservation of artificial intelligence as digital heritage from the perspective of archives aims to clarify the strategy of archival management of artificial intelligence. By analyzing the relevant content of the Guidelines For the Selec？ tion Of Digital Heritage For Long- Term Preserva？ tion -2nd Edition，and sorting out the criteria for selec？ tion and the chapter of artificial intelligence， the con？ text and preservation points of artificial intelligence as digital heritage are clarified. On this basis， it is pro？ posed that archival agencies can strengthen the func？ tion of the protection of digital heritage， clarify the cognition of artificial intelligence as a document ， con？ firm the operational characteristics of artificial intelli？ gence to build collaborative management framework， and clarify the management challenges to artificial in？ telligence to improve management of artificial intelli？ gence. Finally， the future issues of the preservation of artificial intelligence asdigital heritage are dis？ cussed， covering the cognitive construction of artifi？ cial intelligence as a document， the theoretical and methodological conception of archival management of artificial intelligence， and the path design of artifi？ cial intelligence for digital heritage preservation.

Keywords： Digital heritage； Artificial intelligence； Archives preservation

從國(guó)家的戰(zhàn)略布局到各行業(yè)的實(shí)踐應(yīng)用，人工智能已經(jīng)在全球范圍內(nèi)得到了廣泛覆蓋，各領(lǐng)域均在探索人工智能在其中的應(yīng)用場(chǎng)景和具體應(yīng)用方案，檔案館在內(nèi)的記憶機(jī)構(gòu)也在積極開(kāi)展相關(guān)探索。[1]人工智能作為人類世界數(shù)字轉(zhuǎn)型的推進(jìn)者與建設(shè)者，具有記憶與資產(chǎn)屬性，面向人類文明，如何將人工智能作為數(shù)字遺產(chǎn)保存同樣是呈現(xiàn)于檔案領(lǐng)域的前沿議題。[2]聯(lián)合國(guó)教科文組織（以下簡(jiǎn)稱UNESCO）2021年發(fā)布的《長(zhǎng)期保存的數(shù)字遺產(chǎn)遴選指南》（第二版）（以下簡(jiǎn)稱《指南》）對(duì)此展開(kāi)了一定討論，體現(xiàn)了這一議題的高瞻性與前沿性。人工智能如何被視為檔案化管理的對(duì)象、其特征與價(jià)值、管理的重點(diǎn)、管理主體、管理模式與要求等問(wèn)題群有待梳理，面向?qū)嵺`亦亟待形成趨向數(shù)字遺產(chǎn)保存需求的及時(shí)可行的策略。

研究方面，檔案領(lǐng)域?qū)θ斯ぶ悄艿恼J(rèn)識(shí)側(cè)重于如何在檔案活動(dòng)中強(qiáng)化人工智能的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用，[3-4]直接針對(duì)人工智能作為數(shù)字遺產(chǎn)保存的探討未有顯性成果。一方面，有關(guān)數(shù)字遺產(chǎn)的研究可提供基本的方向與方法，涉及數(shù)字遺產(chǎn)的特征識(shí)別、實(shí)踐挑戰(zhàn)與策略等。[5-8]例如，行動(dòng)建議涵蓋政策優(yōu)化、機(jī)構(gòu)協(xié)作、資金投入等。[9]另一方面，以數(shù)字平臺(tái)與工具為內(nèi)容組成的數(shù)字系統(tǒng)、數(shù)字游戲等特定形態(tài)事物的檔案化管理的研究，也可為人工智能的保存提供一定參考。[10-12]例如，有學(xué)者建議對(duì)游戲的保存應(yīng)涵蓋游戲的完整開(kāi)發(fā)過(guò)程，包括源代碼、各階段的測(cè)試版本及相關(guān)文檔資料。[13]因此，以人工智能為焦點(diǎn)對(duì)象的保存行動(dòng)既需要明確數(shù)字遺產(chǎn)保護(hù)的方向，也需要進(jìn)一步擴(kuò)充檔案視角的探索。

面對(duì)人工智能作為數(shù)字遺產(chǎn)進(jìn)行保存這一尚待多方開(kāi)拓的議題，關(guān)鍵是立足實(shí)踐明確在當(dāng)下可討論的行動(dòng)方向，并延伸至保存?zhèn)鞒械拈L(zhǎng)遠(yuǎn)未來(lái)，從理論層面確定檔案視角下需要重點(diǎn)關(guān)注的議題框架。因此，本文對(duì)《指南》有關(guān)內(nèi)容予以梳理與分析，并結(jié)合人工智能內(nèi)涵與表現(xiàn)、相關(guān)理論探討、有關(guān)的實(shí)踐探索等，從檔案視角出發(fā)，在理論與實(shí)踐層面展開(kāi)雙重討論。

一、人工智能視作數(shù)字遺產(chǎn)的政策依據(jù)

UNESCO于2003年通過(guò)了《保存數(shù)字遺產(chǎn)憲章》，[14]倡導(dǎo)各方做好數(shù)字遺產(chǎn)保護(hù)工作。2012年，世界記憶工程大會(huì)提議搭建PERSIST平臺(tái)（全球加強(qiáng)信息社會(huì)可持續(xù)發(fā)展平臺(tái)）。該會(huì)議同時(shí)發(fā)布了《溫哥華宣言》——“數(shù)字時(shí)代的世界記憶工程：數(shù)字化與保存”[15]，呼吁立即采取行動(dòng)保護(hù)世界數(shù)字遺產(chǎn)。為協(xié)助遺產(chǎn)保護(hù)機(jī)構(gòu)完成這一重要任務(wù)，UNESCO和PERSIST項(xiàng)目在2016年發(fā)布了第一版《長(zhǎng)期保存的數(shù)字遺產(chǎn)遴選指南》。[16]數(shù)字環(huán)境的變化呼喚指南內(nèi)容的更新，因此在2021年UNESCO發(fā)布了第二版《指南》，[17]提出人工智能作為復(fù)雜構(gòu)件的數(shù)字綜合體，是數(shù)字遺產(chǎn)保存不可忽視的遴選對(duì)象。關(guān)于人工智能如何可以被視作數(shù)字遺產(chǎn)，它提供了兩個(gè)層面的參考。

（一）遴選通用框架：確認(rèn)人工智能能否作為數(shù)字遺產(chǎn)的基本方法

《指南》提供了通用的指導(dǎo)來(lái)幫助不同的遺產(chǎn)機(jī)構(gòu)面向多元的數(shù)字信息確定哪些可以成為數(shù)字遺產(chǎn)并予以保護(hù)，這同樣適用于人工智能。

1.各有側(cè)重的機(jī)構(gòu)定位。圖書館、博物館和檔案館雖同樣作為文獻(xiàn)遺產(chǎn)保護(hù)機(jī)構(gòu)，但在數(shù)字環(huán)境下各自面臨的外部挑戰(zhàn)和機(jī)構(gòu)使命存在差異，這要求《指南》使用者首先要明確自身的機(jī)構(gòu)定位，從而明晰各自在數(shù)字遺產(chǎn)保存工作中的遴選重點(diǎn)。如在收集對(duì)象上，圖書館選擇的主要是數(shù)字出版物；博物館所收集的主要包括原生數(shù)字藏品、數(shù)字化藏品；檔案館的選擇對(duì)象則是數(shù)字形式的原始記錄，如電子郵件、網(wǎng)頁(yè)等。

2.制定選擇原則。數(shù)字遺產(chǎn)保存機(jī)構(gòu)在具體遴選前，需確定選擇的原則，具體包括三個(gè)部分。一是評(píng)估數(shù)字遺產(chǎn)對(duì)機(jī)構(gòu)與公眾的重要性；二是評(píng)估其保存的可持續(xù)性，即機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行保存以供長(zhǎng)期使用的能力；三是評(píng)估數(shù)字遺產(chǎn)在異地保存的可能性以及最適宜的保存機(jī)構(gòu)或社群團(tuán)體。在具體實(shí)施遴選原則的過(guò)程中，需進(jìn)一步考慮以下四項(xiàng)內(nèi)容：一是職能，即數(shù)字遺產(chǎn)對(duì)機(jī)構(gòu)發(fā)揮的作用；二是主題，即數(shù)字遺產(chǎn)所反映的內(nèi)容；三是來(lái)源，即數(shù)字遺產(chǎn)的創(chuàng)建者或者出處；四是類型，即數(shù)字遺產(chǎn)內(nèi)容存在的格式。

3.遴選的具體流程。（1）確定遴選情境。在著手選擇數(shù)字遺產(chǎn)保存對(duì)象之前，應(yīng)考察其背景環(huán)境。數(shù)字遺產(chǎn)的形成背景包括其形成者、形成的活動(dòng)和形成系統(tǒng)以及它們之間的相互關(guān)系，認(rèn)識(shí)并了解這些背景信息可以促進(jìn)更具戰(zhàn)略意義的決策。同樣，在數(shù)字背景下，了解必要的背景信息可以為機(jī)構(gòu)節(jié)省時(shí)間和資源，并大幅度地提高決策透明度。（2）識(shí)別遴選對(duì)象。一是需判斷本機(jī)構(gòu)對(duì)是否選擇該對(duì)象的決策的完備程度。二是需要考慮以下三個(gè)方面的內(nèi)容：其一，它的標(biāo)題、創(chuàng)建者、出處、范圍是什么；其二，機(jī)構(gòu)是否有能力和權(quán)限獲取、保存和提供所有數(shù)據(jù)、記錄和信息；其三，是否可獲知數(shù)字對(duì)象的元數(shù)據(jù)。（3）考慮法律問(wèn)題。一是考慮機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)問(wèn)題，包括根據(jù)所在國(guó)家或地區(qū)法律及政策規(guī)定，確定該機(jī)構(gòu)數(shù)字遺產(chǎn)保存的義務(wù)及權(quán)責(zé)范圍，以及根據(jù)該機(jī)構(gòu)有關(guān)數(shù)字遺產(chǎn)保存和開(kāi)發(fā)的政策要求，確定保存這份材料的必要性。二是考慮潛在的法律障礙，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)或隱私限制的問(wèn)題。此外國(guó)際和國(guó)家法律有關(guān)數(shù)字材料的獲取、傳播、復(fù)制和使用的規(guī)定之間的差異也需要納入考慮。（4）應(yīng)用遴選標(biāo)準(zhǔn)。在進(jìn)一步遴選時(shí)，機(jī)構(gòu)可以使用三個(gè)選擇標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行評(píng)估。一是重要性。這項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)的是評(píng)估對(duì)象，從真實(shí)性、來(lái)源、對(duì)創(chuàng)造者的價(jià)值等因素中分析其對(duì)所存機(jī)構(gòu)、對(duì)公眾等是否具有價(jià)值，以及其在憑證、研究、藝術(shù)等方面是否具有價(jià)值及價(jià)值的高低。二是可持續(xù)性。這項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)面向的是機(jī)構(gòu)本身，考慮其是否具有資源、能力、技術(shù)及預(yù)算來(lái)保存數(shù)字遺產(chǎn)。三是可用性?？捎眯灾饕韬饬窟@份材料在其他機(jī)構(gòu)的保存情況，包括其他機(jī)構(gòu)是否持有此份材料，這份材料是否更適合保存在其他機(jī)構(gòu)以及是否需要考慮多份、異地、異質(zhì)備份保存來(lái)保證長(zhǎng)期可用性等問(wèn)題。（5）形成遴選決策。根據(jù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況靈活運(yùn)用各項(xiàng)選擇標(biāo)準(zhǔn)，選擇適用于本機(jī)構(gòu)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及最有效的評(píng)估順序，完成上述步驟并做出決定。同時(shí)，還需記錄每一步驟的決定及理由，以備將來(lái)重新評(píng)估所需。此外，對(duì)決策及形成決策的過(guò)程要進(jìn)行實(shí)時(shí)記錄。在選擇工作的每個(gè)步驟中，機(jī)構(gòu)應(yīng)確保每個(gè)環(huán)節(jié)透明且可追溯。實(shí)時(shí)記錄對(duì)于治理和捕獲重要信息以供未來(lái)機(jī)構(gòu)對(duì)選擇工作進(jìn)行重新評(píng)估至關(guān)重要，遵循這種方法能幫助機(jī)構(gòu)在選擇長(zhǎng)期保存的數(shù)字材料時(shí)做出更好的決策。

（二）針對(duì)人工智能的啟示性討論

人工智能在《指南》中也得到了專題性討論，相關(guān)內(nèi)容有以下幾個(gè)方面。

1.人工智能應(yīng)納入數(shù)字遺產(chǎn)保護(hù)遴選范圍的原因。其主要原因體現(xiàn)為以下幾點(diǎn)。（1）人工智能在各類組織機(jī)構(gòu)中廣泛應(yīng)用。（2）人工智能在應(yīng)用過(guò)程中會(huì)使用和產(chǎn)出兼有非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)集的海量數(shù)據(jù)。（3）人工智能的應(yīng)用包含了大量獲得決策的過(guò)程。

2.人工智能在什么時(shí)候可以被視作文件。人工智能什么時(shí)候可以被視為文件且需要捕獲應(yīng)該從以下幾個(gè)方面進(jìn)行判定。（1）人工智能的產(chǎn)出是否對(duì)政策制定與政府政策的實(shí)施產(chǎn)生了影響？人工智能對(duì)政策制定與決策的影響是否會(huì)對(duì)公民產(chǎn)生作用，尤其是是否影響了公民確認(rèn)和維護(hù)自身權(quán)利的能力？（2）人工智能的產(chǎn)出是否影響了組織機(jī)構(gòu)的使命？（3）人工智能的使用是否影響了組織機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵項(xiàng)目，或者影響了組織機(jī)構(gòu)的決策方式？（4）人工智能的使用是否對(duì)組織機(jī)構(gòu)或政府的決策有里程碑式的重大影響？（5）是否有多樣化的實(shí)體或組織機(jī)構(gòu)參與人工智能的開(kāi)發(fā)或訓(xùn)練？如果有，誰(shuí)擁有代碼？誰(shuí)擁有訓(xùn)練數(shù)據(jù)？誰(shuí)擁有產(chǎn)出的成果？他們是同一個(gè)實(shí)體嗎？如果上述前四個(gè)問(wèn)題的答案為“是”，那么這個(gè)人工智能就構(gòu)成了具有長(zhǎng)遠(yuǎn)歷史價(jià)值的文件，應(yīng)當(dāng)為文獻(xiàn)遺產(chǎn)機(jī)構(gòu)所捕獲。最后一個(gè)問(wèn)題旨在明確多主體形成文件這一現(xiàn)象，因?yàn)檫@可能會(huì)對(duì)遴選產(chǎn)生影響。

3.人工智能作為文件的構(gòu)件。人工智能文件不僅包括作為算法的產(chǎn)出，也包括產(chǎn)出算法的相關(guān)構(gòu)件。（1）研究問(wèn)題。這是為什么要開(kāi)發(fā)和使用特定人工智能的起點(diǎn)，也是鑒定和遴選流程需要了解的基本信息。（2）用于開(kāi)發(fā)和訓(xùn)練算法的不同類型的數(shù)據(jù)。這包含結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、社交媒體數(shù)據(jù)等，也包括記錄有數(shù)據(jù)來(lái)源、內(nèi)容、范圍、樣本集、算法訓(xùn)練和改進(jìn)過(guò)程的日志。（3）清洗后的數(shù)據(jù)。這是對(duì)不同來(lái)源的數(shù)據(jù)聚合和清洗后的結(jié)果，清洗過(guò)程也要體現(xiàn)于日志中。（4）代碼。代碼是回應(yīng)研究問(wèn)題的計(jì)算與數(shù)學(xué)化的表現(xiàn)，代碼的優(yōu)化進(jìn)程也要記錄在日志中。（5）產(chǎn)出。這是算法應(yīng)用于不同計(jì)算流程中的結(jié)果。

4.公私合作關(guān)系的影響。人工智能的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用往往需要公共機(jī)構(gòu)與私人公司進(jìn)行合作，面向遴選與保存，圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)，需要確認(rèn)的事項(xiàng)有以下幾個(gè)方面。（1）誰(shuí)擁有代碼或算法？如果為公司擁有，如何記錄人工智能產(chǎn)出？（2）誰(shuí)擁有訓(xùn)練數(shù)據(jù)集以及隨后生成的數(shù)據(jù)？（3）誰(shuí)擁有人工智能產(chǎn)出，比如數(shù)據(jù)或是可視化成果？此外，公共機(jī)構(gòu)使用人工智能進(jìn)行決策應(yīng)是可問(wèn)責(zé)的，因此，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的事項(xiàng)要及早考慮，需要對(duì)決策過(guò)程中涉及可問(wèn)責(zé)性、透明性、未來(lái)公共文件的倫理事項(xiàng)與工作環(huán)境的內(nèi)容進(jìn)行記錄。

5.遺產(chǎn)機(jī)構(gòu)的能力。能力事項(xiàng)（基礎(chǔ)設(shè)施、資源、人力）很大程度指向遴選標(biāo)準(zhǔn)中的可持續(xù)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)與面向數(shù)字遺產(chǎn)的收集、處理、保存以及深度的開(kāi)發(fā)利用相關(guān)。

二、檔案機(jī)構(gòu)面向人工智能開(kāi)展數(shù)字遺產(chǎn)保存的行動(dòng)策略

《指南》充分顯示了人工智能是數(shù)字遺產(chǎn)保存不可忽視的遴選對(duì)象。針對(duì)這些應(yīng)用日趨廣泛、使用程度逐步深入、形態(tài)與內(nèi)容更加豐富的人工智能，行動(dòng)的及時(shí)性是重點(diǎn)。換言之，將人工智能作為數(shù)字遺產(chǎn)進(jìn)行保存，目前仍存在許多未明確的內(nèi)容，雖然短時(shí)間內(nèi)難以構(gòu)建完整的行動(dòng)方案，但這不應(yīng)成為推遲行動(dòng)的理由，而是要開(kāi)展有效行動(dòng)及時(shí)做好可做的事情，以規(guī)避這類數(shù)字遺產(chǎn)失真失存的風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)參考《指南》，當(dāng)下的行動(dòng)策略主要有以下幾個(gè)方面。

（一）充實(shí)數(shù)字遺產(chǎn)保護(hù)職能以明確保存人工智能的職責(zé)

在人類世界紛繁復(fù)雜的數(shù)字轉(zhuǎn)型進(jìn)程中，檔案機(jī)構(gòu)不僅需要在已有職能范圍內(nèi)針對(duì)常規(guī)管理對(duì)象完成工作方法與理念的變革，同時(shí)還需要應(yīng)對(duì)時(shí)刻推陳出新的數(shù)字對(duì)象在工作量與能力跟進(jìn)方面帶來(lái)的挑戰(zhàn)。在這樣的背景下，作為文化遺產(chǎn)的傳承基地，檔案機(jī)構(gòu)需要適時(shí)拓展數(shù)字遺產(chǎn)保護(hù)的職能，為人工智能的保存提供更多的資源支持。

具體來(lái)說(shuō)，這樣的職責(zé)擴(kuò)充是業(yè)務(wù)內(nèi)容由遺產(chǎn)的數(shù)字化保存擴(kuò)展至凸顯數(shù)字原生材料作為遺產(chǎn)的保存。換言之，檔案機(jī)構(gòu)作為人類文化遺產(chǎn)的保存基地需要在職能屬性上進(jìn)一步凸顯“數(shù)字”。當(dāng)下，檔案機(jī)構(gòu)的數(shù)字遺產(chǎn)保存項(xiàng)目更多的是著重于對(duì)已有文獻(xiàn)、遺跡、建筑等更具實(shí)體形態(tài)的遺產(chǎn)的數(shù)字轉(zhuǎn)換。因此，檔案機(jī)構(gòu)需要及時(shí)擴(kuò)充思路，關(guān)注到數(shù)字原生材料同樣是人類文明重要的記錄，尤其是在數(shù)字孿生、元宇宙等技術(shù)推進(jìn)的數(shù)字轉(zhuǎn)型進(jìn)程中，數(shù)字原生材料甚至可能成為主流形態(tài)的記錄。因此，只有適時(shí)轉(zhuǎn)變思路，才能對(duì)人工智能作為遺產(chǎn)的價(jià)值更加明確，從而促進(jìn)檔案機(jī)構(gòu)在對(duì)人工智能作為保存對(duì)象的甄選與后續(xù)的保存投入更多關(guān)注。這不僅有助于對(duì)人工智能這一類數(shù)字遺產(chǎn)的及時(shí)保存，還有助于在復(fù)雜的數(shù)字空間中積極識(shí)別高價(jià)值的不同形態(tài)的數(shù)字材料，進(jìn)一步促進(jìn)檔案機(jī)構(gòu)職能的履行。

（二）明晰人工智能作為文件的認(rèn)知以厘清管理對(duì)象

人工智能從數(shù)字治理、技術(shù)治理的角度也有相應(yīng)的管理要求，比如倫理方面的注意事項(xiàng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要得到保障等。從數(shù)字遺產(chǎn)保護(hù)的角度來(lái)看，檔案機(jī)構(gòu)若要對(duì)其進(jìn)行有效管理，如何認(rèn)識(shí)人工智能的文件屬性至關(guān)重要，以下方面在當(dāng)下尤為關(guān)鍵。

一方面，需要對(duì)人工智能是否是具有價(jià)值的文件進(jìn)行明確判定以確認(rèn)有效的管理對(duì)象。人工智能憑借其工具屬性逐步廣泛應(yīng)用于各類活動(dòng)的各式場(chǎng)景，由此生成的人工智能同樣各具形態(tài)，從遴選的角度確定合適的管理范圍及其對(duì)象較具意義。在這方面，人工智能對(duì)所服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的價(jià)值尤為關(guān)鍵，如人工智能是否促進(jìn)了業(yè)務(wù)活動(dòng)及其相關(guān)要素的變革，因?yàn)檫@既能服務(wù)于形成機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)優(yōu)化，也是從歷史維度對(duì)社會(huì)活動(dòng)發(fā)展進(jìn)程的記錄。

另一方面，人工智能具有復(fù)雜構(gòu)件的特質(zhì)需要得到充分認(rèn)識(shí)，從而確保管理對(duì)象的完整性。一是人工智能并非簡(jiǎn)單的應(yīng)用、系統(tǒng)、軟件、平臺(tái)，而是在與其服務(wù)的社會(huì)活動(dòng)的關(guān)聯(lián)中才體現(xiàn)了人工智能作為文件而記錄社會(huì)活動(dòng)的特性，因而算法、算法由業(yè)務(wù)活動(dòng)獲取的數(shù)據(jù)、算法使用后的業(yè)務(wù)結(jié)果等，均是不可或缺的內(nèi)容構(gòu)件。二是人工智能的重要特征是動(dòng)態(tài)升級(jí)的，它的發(fā)展過(guò)程同樣是組成部分，因而從研究問(wèn)題至算法，相關(guān)日志同樣是內(nèi)容構(gòu)件。

（三）確認(rèn)人工智能的運(yùn)行特征以建立協(xié)作管理框架

人工智能的可持續(xù)應(yīng)用乃至長(zhǎng)期保存涉及復(fù)雜多元的利益相關(guān)者，對(duì)應(yīng)的協(xié)作管理框架是必要的。

一方面，人工智能的開(kāi)發(fā)者一定概率上并非人工智能的使用者，人工智能的使用者很可能并沒(méi)有自主開(kāi)發(fā)人工智能的能力，因而很可能是向企業(yè)或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)購(gòu)買產(chǎn)品與服務(wù)的。如同當(dāng)前很多組織機(jī)構(gòu)購(gòu)買商業(yè)化的云服務(wù)，這類人工智能相關(guān)的數(shù)據(jù)、日志、產(chǎn)出等文件構(gòu)件，有著怎樣的權(quán)責(zé)分配，需要在協(xié)作管理的框架下進(jìn)行確認(rèn)與落實(shí)。例如，企業(yè)合法保障商業(yè)權(quán)益中的保護(hù)技術(shù)秘密怎樣同組織機(jī)構(gòu)購(gòu)買產(chǎn)品與服務(wù)應(yīng)有的權(quán)利相平衡、日志與訓(xùn)練數(shù)據(jù)由誰(shuí)保管等。

另一方面，于檔案機(jī)構(gòu)而言，做好人工智能的長(zhǎng)久保存同樣面臨能力與資源方面的限制，同時(shí)也有協(xié)作管理方面的需求。一是檔案機(jī)構(gòu)若要獲得有價(jià)值且高質(zhì)量的人工智能，需要其開(kāi)發(fā)者與使用者的配合及輔助。二是檔案機(jī)構(gòu)若要保證人工智能的真實(shí)可用性，需要強(qiáng)大的技術(shù)、平臺(tái)與資源支持，來(lái)自其他遺產(chǎn)機(jī)構(gòu)、社會(huì)第三方的助力同樣重要，比如可貢獻(xiàn)專業(yè)方法與資源支持的企業(yè)與學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)等。

（四）明確人工智能的管理挑戰(zhàn)以提升管理方案動(dòng)態(tài)性

人工智能的長(zhǎng)期保存會(huì)面臨來(lái)自技術(shù)、社會(huì)、文化等復(fù)雜性集成的各式挑戰(zhàn)，當(dāng)前甚至相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，難以形成相對(duì)完備的方案，這是開(kāi)展針對(duì)人工智能的數(shù)字遺產(chǎn)保存的前提。

一方面，在當(dāng)下進(jìn)行可行的實(shí)踐，以提升行動(dòng)的及時(shí)性。這是為了符合遴選要求的人工智能得到當(dāng)前最大程度的保存支持。這意味著，并非給予人工智能最優(yōu)的方案，而是在現(xiàn)有條件下做到最大程度的保存。例如，當(dāng)前可先聯(lián)合其他遺產(chǎn)機(jī)構(gòu)展開(kāi)試點(diǎn)工作。

另一方面，保有管理的容錯(cuò)空間。在當(dāng)前的文件管理、檔案管理、遺產(chǎn)保護(hù)相關(guān)制度、方法、工具未能充分解答針對(duì)人工智能的每一相關(guān)問(wèn)題的情況下，先以保護(hù)有價(jià)值的遺產(chǎn)為預(yù)設(shè)采取措施。例如，在無(wú)法判定價(jià)值的時(shí)候先將其設(shè)定為永久，在未能面向利用做好固化工作的情況下先將保存原始材料作為權(quán)宜之計(jì)等。

此外，無(wú)論是檔案機(jī)構(gòu)的能力還是人工智能的發(fā)展都是動(dòng)態(tài)的，動(dòng)態(tài)之中的管理方法與方案完善極為重要，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可做與可優(yōu)化之處，均應(yīng)同步反饋于方法與方案之中。

三、檔案機(jī)構(gòu)面向人工智能開(kāi)展數(shù)字遺產(chǎn)保存的議題框架

人工智能作為數(shù)字遺產(chǎn)的保存既無(wú)顯著的實(shí)踐探索，也缺少充分的理論關(guān)注。針對(duì)實(shí)踐中存在的方法和路徑上的困惑，理論層面需要系統(tǒng)地構(gòu)建起相關(guān)認(rèn)知，以驅(qū)動(dòng)檔案機(jī)構(gòu)和數(shù)字遺產(chǎn)保護(hù)領(lǐng)域?qū)嵺`的完善與創(chuàng)新。因此，圍繞人工智能的應(yīng)為空間，對(duì)應(yīng)的是問(wèn)題群，尚需形成面向長(zhǎng)遠(yuǎn)未來(lái)的議題框架。

首先，人工智能作為文件的認(rèn)知建構(gòu)需要完備。盡管UNESCO從構(gòu)件組合的角度明確了人工智能的基本的組成，但怎樣的人工智能可被視作納入檔案管理范疇的文件需要進(jìn)一步確認(rèn)。一方面，人工智能作為文件需要進(jìn)一步確認(rèn)其具體要素的表現(xiàn)與特征。例如，怎樣從系統(tǒng)、應(yīng)用、過(guò)程記錄、數(shù)據(jù)等角度綜合理解人工智能的文件屬性與形態(tài)，前文所述的構(gòu)件中哪些應(yīng)視作內(nèi)容要素。另一方面，人工智能作為電子文件的四性如何細(xì)化表達(dá)。對(duì)人工智能這樣需要持續(xù)訓(xùn)練與發(fā)展的文件，已有的要求如何落實(shí)于動(dòng)態(tài)的進(jìn)程中，數(shù)字遺產(chǎn)遴選提出的質(zhì)量要求又如何同其相融合，這同樣是需要深入研究的問(wèn)題。

其次，人工智能予以檔案化管理的理論與方法構(gòu)想需進(jìn)一步擴(kuò)充。一方面，現(xiàn)有的理論與方法的適應(yīng)性問(wèn)題需要逐步驗(yàn)證，針對(duì)相沖突或空缺之處要進(jìn)行歸因分析，完成對(duì)已有理論與方法的調(diào)整及完善。另一方面，立足數(shù)字轉(zhuǎn)型所處的百年未有之大變局，人工智能也許為檔案領(lǐng)域在理論與方法上的創(chuàng)新建構(gòu)提供了更深刻的機(jī)遇，有關(guān)文件、檔案是什么的認(rèn)識(shí)也可能有新的變化，并進(jìn)一步影響管理方法與模式的變革。例如，不斷更新迭代的人工智能何為可固化的形式與節(jié)點(diǎn)，人工智能治理如何將文件檔案管理納入，如何從技術(shù)視角拓展數(shù)據(jù)治理的思路以顯示文件檔案的方法要求等。

最后，人工智能作為數(shù)字遺產(chǎn)保存的路徑設(shè)計(jì)需要進(jìn)一步探索。這直接對(duì)接于如何為人工智能的長(zhǎng)久保存確定可行有效的方案，這就需要落實(shí)全生命周期的文件管理及其相關(guān)的保障要素。例如，歸檔范圍、方式怎么設(shè)定，如何同數(shù)字遺產(chǎn)遴選實(shí)現(xiàn)流程互通與方法融合；鑒定的依據(jù)與方法是什么；如何實(shí)現(xiàn)前端控制；多利益相關(guān)者如何共推人工智能的長(zhǎng)久保存；檔案機(jī)構(gòu)如何同其他遺產(chǎn)機(jī)構(gòu)在各有側(cè)重分工的基礎(chǔ)上協(xié)力保存人工智能等。

*本文系2022年度國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“計(jì)算檔案學(xué)視角下的網(wǎng)絡(luò)檔案信息資源建設(shè)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：22CTQ042）的階段性研究成果。

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作者單位：1.中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院2.山東大學(xué)歷史文化學(xué)院3.吉林大學(xué)商學(xué)與管理學(xué)院