陳潤(rùn)

反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求，是營(yíng)造市場(chǎng)主體健康發(fā)展良好環(huán)境的重要保障。當(dāng)前我國(guó)反壟斷法律體系、資本引導(dǎo)機(jī)制和反壟斷監(jiān)管還存在亟需完善的地方，應(yīng)繼續(xù)夯實(shí)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的法規(guī)基礎(chǔ)，完善資本引導(dǎo)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)資本無序擴(kuò)張的監(jiān)管。

一、反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的必要性和重要性

（一）反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)在資源配置中起決定作用、更好發(fā)揮政府作用的天然要求

一方面，市場(chǎng)決定資源配置是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上就是市場(chǎng)決定資源配置的經(jīng)濟(jì)。這要求經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中遵循和貫徹價(jià)值規(guī)律、競(jìng)爭(zhēng)和供求規(guī)律。平等有序的競(jìng)爭(zhēng)既能夠推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新，充分激發(fā)市場(chǎng)活力，又能夠淘汰落后企業(yè)，提升整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)力發(fā)展水平。另一方面，更好地發(fā)揮政府作用，進(jìn)行科學(xué)的宏觀調(diào)控和有效的政府治理，是發(fā)揮社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制優(yōu)勢(shì)的內(nèi)在要求。反壟斷、防止資本無序擴(kuò)張有利于充分發(fā)揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勝劣汰的積極作用，保障市場(chǎng)主體多元化趨勢(shì)的持續(xù)推進(jìn)和各類市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體平等競(jìng)爭(zhēng)、有序競(jìng)爭(zhēng)。

（二）反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是彌補(bǔ)“市場(chǎng)失靈”的必要手段

壟斷和信息不對(duì)稱是市場(chǎng)失靈的具體表現(xiàn)，市場(chǎng)機(jī)制并不能有效約束和制止壟斷行為，必須通過“有形之手”對(duì)“市場(chǎng)失靈”進(jìn)行矯正。一方面，壟斷行為是對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的破壞，壟斷減小了競(jìng)爭(zhēng)的程度，損害了中小企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)，也損害消費(fèi)者權(quán)益。這要求繼續(xù)完善公平競(jìng)爭(zhēng)制度，改革市場(chǎng)監(jiān)管體制，加強(qiáng)反壟斷監(jiān)管。反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，既是為中小企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造更加公平的市場(chǎng)環(huán)境，也是維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的有力保障。另一方面，市場(chǎng)調(diào)節(jié)具有自發(fā)性、盲目性和滯后性的缺陷，資本天生追求利潤(rùn)的本性和投資沖動(dòng)往往容易導(dǎo)致過度投資，疊加面對(duì)信息不對(duì)稱所帶來的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，資本的過度擴(kuò)張會(huì)放大市場(chǎng)固有缺陷，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的整體風(fēng)險(xiǎn)提升。維護(hù)市場(chǎng)的合理競(jìng)爭(zhēng)格局，防止資本的無序和過度擴(kuò)張，對(duì)防范化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。

（三）反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的重要內(nèi)容

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義基本制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必須沿著社會(huì)主義的方向發(fā)展。一方面，非公有制經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。堅(jiān)持“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”，既要積極鼓勵(lì)與支持非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，又要加強(qiáng)對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的引導(dǎo)。反壟斷、防止資本無序擴(kuò)張，有利于促進(jìn)企業(yè)服務(wù)社會(huì)主義現(xiàn)代化大局、服務(wù)人民根本利益，這也是社會(huì)主義本質(zhì)屬性的體現(xiàn)。另一方面，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)。隨著時(shí)代發(fā)展和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在實(shí)踐中也出現(xiàn)一些新問題。這要求與時(shí)俱進(jìn)地完善相關(guān)法律制度，加強(qiáng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)、民生保障等重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法，又要防止對(duì)壟斷的定義超出法律邊界，對(duì)資本的正常流動(dòng)和商家的合法經(jīng)營(yíng)造成阻礙。

（四）反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系的重要任務(wù)

市場(chǎng)體系是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要組成部分和有效運(yùn)轉(zhuǎn)基礎(chǔ)，《建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系行動(dòng)方案》提出要建立統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序、制度完備、治理完善的高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系。一方面，要求完善市場(chǎng)規(guī)則。另一方面，要求強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管。

二、當(dāng)前反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)存在的問題

（一）反壟斷法律體系有待進(jìn)一步健全

一是現(xiàn)行反壟斷法對(duì)于資本無序擴(kuò)張缺乏較為明確的規(guī)定，存在缺少涉及條款和精準(zhǔn)的量化標(biāo)準(zhǔn)等問題。二是平臺(tái)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的細(xì)分市場(chǎng)被全部包含和預(yù)判，現(xiàn)行的反壟斷法適用在很大程度上仍是被動(dòng)地進(jìn)行事中事后的個(gè)案監(jiān)管和處理，制約了反壟斷規(guī)制的有效實(shí)現(xiàn)。三是數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代下的新競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則等還未形成，反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)兩部法律交叉重疊的問題尚需解決。

（二）資本引導(dǎo)機(jī)制有待進(jìn)一步完善

一是市場(chǎng)準(zhǔn)入制度缺乏對(duì)資本無序擴(kuò)張的限制。市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度規(guī)定市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各類市場(chǎng)主體皆可依法平等進(jìn)入。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄雖然明確鼓勵(lì)類、限制類、淘汰類產(chǎn)業(yè)，但資本無序擴(kuò)張主要瞄準(zhǔn)的是互聯(lián)網(wǎng)、文化娛樂等鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)，并沒有對(duì)大規(guī)模資本進(jìn)入加以限制。市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾即入制、備案制等都是鼓勵(lì)放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，并無對(duì)資本無序擴(kuò)張行為做出明確限定。二是我國(guó)制造業(yè)成本高，收益率相對(duì)較低。制造業(yè)生產(chǎn)鏈條長(zhǎng)、投資規(guī)模種類多、回報(bào)率走低，對(duì)資金的吸引能力較弱。相比之下，房地產(chǎn)、互聯(lián)網(wǎng)、金融業(yè)的投資回報(bào)率較高，并且資本通過跨業(yè)經(jīng)營(yíng)能夠獲得稅收優(yōu)惠，更能吸引社會(huì)資金流入。三是公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度存在缺陷。隨著市場(chǎng)主體大幅擴(kuò)容、線上線下市場(chǎng)加速融合，市場(chǎng)主體的競(jìng)爭(zhēng)合作關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)方式發(fā)生了深刻變化，目前公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度沒有對(duì)資本無序擴(kuò)張做出明確界定。

（三）部分壟斷行為難認(rèn)定造成監(jiān)管困難

一是壟斷形式更加多樣。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營(yíng)范圍不斷擴(kuò)張，其壟斷具有較強(qiáng)的隱蔽性和復(fù)雜性，監(jiān)管部門難以有效應(yīng)對(duì)靈活多變的新業(yè)態(tài)、新模式及新場(chǎng)景。二是反壟斷規(guī)制技術(shù)相對(duì)滯后。源自技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)應(yīng)用帶來的挑戰(zhàn)，反壟斷技術(shù)面臨著更加繁復(fù)的類型化場(chǎng)域界分與適用方法匹配的問題。大多數(shù)基于平臺(tái)技術(shù)性特征而產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)行為脫離了監(jiān)管，監(jiān)管部門在事前監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判上相對(duì)乏力。三是遏制壟斷和鼓勵(lì)創(chuàng)新存在兩難。不少大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)如網(wǎng)約車、共享單車、美團(tuán)等企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式既是創(chuàng)新又存在壟斷可能。

三、推進(jìn)反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的政策建議

（一）夯實(shí)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)基礎(chǔ)

一是加快推進(jìn)《反壟斷法》修訂和完善配套法律制度。在壟斷協(xié)議規(guī)制制度中適當(dāng)考慮算法共謀問題，增加經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)支配地位認(rèn)定的考慮因素，完善經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)制度，增加互聯(lián)網(wǎng)、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域反壟斷和防止資本無序擴(kuò)張的專門條款，增強(qiáng)《反壟斷法》的操作性。二是健全競(jìng)爭(zhēng)法律規(guī)則體系。在《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法實(shí)施條例》等法律、法規(guī)、指南中添加防止資本無序擴(kuò)張的相關(guān)條款。三是落實(shí)好《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》。以法治手段維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，保障各項(xiàng)改革依法有序推進(jìn)。加強(qiáng)與市場(chǎng)主體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)的行政法規(guī)、規(guī)章、行政規(guī)范性文件的公平競(jìng)爭(zhēng)審查。

（二）完善資本引導(dǎo)體制機(jī)制

一是健全市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。在市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄中增加對(duì)相關(guān)領(lǐng)域防止資本無序擴(kuò)張的條款。在承諾制、備案制中對(duì)資本無序擴(kuò)張行為做出限制。二是完善公平競(jìng)爭(zhēng)審查機(jī)制。修訂完善公平競(jìng)爭(zhēng)審查實(shí)施細(xì)則，健全公平競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施機(jī)制，完善公平競(jìng)爭(zhēng)審查抽查、考核、公示和第三方審查和評(píng)估機(jī)制，確保各類所有制市場(chǎng)主體在要素獲取、標(biāo)準(zhǔn)制定、準(zhǔn)入許可、經(jīng)營(yíng)運(yùn)營(yíng)、優(yōu)惠政策等方面享受平等待遇。三是引導(dǎo)和督促企業(yè)服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局，鼓勵(lì)支持企業(yè)在促進(jìn)科技進(jìn)步、繁榮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、便利人民生活、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮積極作用。

（三）加強(qiáng)對(duì)資本無序擴(kuò)張的監(jiān)管

一是著力建立全方位、多層次、立體化監(jiān)管體系，實(shí)現(xiàn)事前事中事后全鏈條監(jiān)管，增強(qiáng)反壟斷合規(guī)監(jiān)管的差異性、靈活性、精確性。指導(dǎo)企業(yè)根據(jù)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的反壟斷法律法規(guī)，完善企業(yè)的反壟斷合規(guī)制度。二是重點(diǎn)加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、信息安全、民生保障等重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管執(zhí)法，強(qiáng)化反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管。三是加強(qiáng)政策支持和技術(shù)支撐，增強(qiáng)對(duì)資本無序擴(kuò)張行為的監(jiān)測(cè)預(yù)警能力，提升電子證據(jù)判定、獲取、分析水平，為市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法提供有效證據(jù)。四是著力加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)法律和防止資本無序擴(kuò)張的宣傳培訓(xùn)，增強(qiáng)政策透明度和可預(yù)期性，健全投訴舉報(bào)查處機(jī)制。