郭永虎 于艷文

摘 ?要：新中國(guó)成立以后，美國(guó)開啟了對(duì)華科技遏制歷程。新中國(guó)成立初期，美國(guó)開啟對(duì)華戰(zhàn)略物資和高新技術(shù)出口全面封鎖。中美建交前后，美國(guó)逐步放寬對(duì)華技術(shù)出口管制。20世紀(jì)80年代末之后，美國(guó)對(duì)華高新技術(shù)出口管制趨嚴(yán)。特朗普政府至拜登政府時(shí)期，美國(guó)對(duì)華科技遏制全面升級(jí)，矛頭直指中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。美國(guó)對(duì)華科技遏制具有突出特征：直指中國(guó)核心技術(shù)，“聯(lián)盟化”愈演愈烈，手段多元化，意識(shí)形態(tài)色彩濃厚，目標(biāo)呈現(xiàn)“工具化”屬性。美國(guó)對(duì)華科技遏制給中美雙方乃至全球市場(chǎng)都產(chǎn)生了負(fù)面影響。面對(duì)美國(guó)科技遏制戰(zhàn)略的不斷升級(jí)，中國(guó)政府應(yīng)當(dāng)加快核心技術(shù)自主創(chuàng)新研發(fā)，突破“卡脖子”技術(shù)瓶頸，做好對(duì)等反制裁措施，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性，拓寬國(guó)際合作的新渠道。

關(guān)鍵詞：中美關(guān)系；科技競(jìng)爭(zhēng)；遏制戰(zhàn)略；科技遏制；出口管制；國(guó)家安全；科技強(qiáng)國(guó)

中圖分類號(hào)：D631 ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ?文章編號(hào)：2096-3378（2023）03-0154-12

近年來，美國(guó)加大了對(duì)華科技遏制的力度。2022年8月9日，美國(guó)總統(tǒng)拜登簽署了《2022年芯片和科學(xué)法案》，拉長(zhǎng)對(duì)華科技制裁清單，意在重塑美國(guó)在世界半導(dǎo)體制造領(lǐng)域的霸權(quán)地位。2023年1月27日，美國(guó)聯(lián)合日本、荷蘭于華盛頓簽訂關(guān)于擴(kuò)大對(duì)華芯片技術(shù)限制的協(xié)議，聯(lián)合日本和荷蘭對(duì)華施壓。全球最大半導(dǎo)體設(shè)備制造商之一的荷蘭阿斯麥公司（ASML）和日本表示會(huì)對(duì)華實(shí)行一定技術(shù)出口限制?，F(xiàn)實(shí)是歷史的延續(xù)，追根溯源，美國(guó)對(duì)華科技遏制已走過70多年的歷史。一部新中國(guó)科技奮斗史就是在應(yīng)對(duì)美西方“卡脖子”歷史圖景中發(fā)展演變至今的。百年變局下，推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化離不開關(guān)鍵核心技術(shù)的內(nèi)驅(qū)動(dòng)力支撐。如何防范和化解美西方對(duì)華科技遏制的潛在風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，是我國(guó)面臨的一項(xiàng)重要課題。中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革方案》，提出組建中央科技委員會(huì)，重新組建科學(xué)技術(shù)部，規(guī)劃科技體制新頂層設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌科技力量在核心技術(shù)上攻堅(jiān)克難，實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)的自立自強(qiáng)。

從學(xué)術(shù)研究來看，學(xué)界對(duì)美國(guó)對(duì)華科技遏制的研究已經(jīng)取得一定成果。周琪詳細(xì)分析了美國(guó)對(duì)華“科技脫鉤”的進(jìn)程和影響［1］。姜志達(dá)研究了數(shù)字霸權(quán)與美國(guó)科技遏制的聯(lián)系與影響［2］。池志培分析美國(guó)對(duì)華科技遏制的實(shí)施進(jìn)程和制約因素［3］。唐新華通過解讀美國(guó)出臺(tái)的對(duì)華戰(zhàn)略規(guī)劃和措施，提出“科技脫鉤”是美國(guó)構(gòu)建科技霸權(quán)的一個(gè)體現(xiàn)［4］。蔡仲?gòu)恼軐W(xué)角度分析美國(guó)對(duì)華科技遏制背后的冷戰(zhàn)思維［5］。丁明磊、黃寧指出美國(guó)利用聯(lián)盟體系遏制我國(guó)科技發(fā)展，需要從持久戰(zhàn)角度面對(duì)發(fā)展的威脅與挑戰(zhàn)［6］。王立分析美國(guó)所倡導(dǎo)的“四方芯片聯(lián)盟”背后是對(duì)華科技遏制的考量［7］。學(xué)界關(guān)于美國(guó)對(duì)華科技遏制的研究在時(shí)間上集中于近五年，研究則集中于特朗普政府“科技脫鉤”戰(zhàn)略的具體措施與影響，但對(duì)美國(guó)對(duì)華科技遏制的整體脈絡(luò)缺乏系統(tǒng)梳理?；诖?，本文擬對(duì)新中國(guó)成立以來美國(guó)對(duì)華科技遏制的歷史演進(jìn)、主要特征、影響及中國(guó)應(yīng)對(duì)進(jìn)行探討。

一、美國(guó)對(duì)華科技遏制的歷史演進(jìn)

中美實(shí)力消長(zhǎng)決定美國(guó)對(duì)華科技遏制總基調(diào)。新中國(guó)成立以來，美國(guó)以維護(hù)國(guó)家安全為由，在高新技術(shù)產(chǎn)品對(duì)華出口方面進(jìn)行管制，并根據(jù)政治形勢(shì)、國(guó)際格局以及中美經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r適時(shí)進(jìn)行調(diào)整。縱觀歷史，美國(guó)對(duì)華科技遏制的演進(jìn)歷程可大致分為四個(gè)階段。

（一）新中國(guó)成立初期：美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口全面封鎖

新中國(guó)成立之初，百?gòu)U待興，科技事業(yè)艱難起步。美國(guó)對(duì)華采取敵對(duì)態(tài)度，對(duì)華技術(shù)出口全面封鎖。這一時(shí)期，美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口的全面封鎖，嚴(yán)重阻礙了新中國(guó)經(jīng)濟(jì)與科技事業(yè)發(fā)展。

1949年10月，中華人民共和國(guó)成立，美國(guó)國(guó)務(wù)院遠(yuǎn)東司明確表示對(duì)華技術(shù)出口管制列為R類 ，對(duì)涉及軍事武器的戰(zhàn)略物資實(shí)行禁運(yùn)，設(shè)立“許可證清單”以限制對(duì)華技術(shù)出口。11月，美國(guó)聯(lián)合17個(gè)西方國(guó)家成立巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)，對(duì)社會(huì)主義國(guó)家實(shí)行禁運(yùn)與貿(mào)易限制。12月，美國(guó)出臺(tái)NSC48/2號(hào)文件，制定嚴(yán)格的對(duì)華技術(shù)出口管制措施，指出要盡一切努力禁止新中國(guó)從非蘇聯(lián)來源獲得直接用于軍事用途的1A類戰(zhàn)略物資和技術(shù)設(shè)備，但允許對(duì)華出口1B類非戰(zhàn)略物資，其出口數(shù)量控制在正常民用范圍之內(nèi)［8］。1950年3月，美國(guó)公布的《戰(zhàn)略物資管制辦法》中羅列出交通運(yùn)輸設(shè)備、化學(xué)原料、機(jī)器技術(shù)設(shè)備等共計(jì)600余種對(duì)華出口管制物資［9］。6月，美國(guó)頒布《1950年輸出統(tǒng)制法令》，規(guī)定煤油、橡膠、銅、鉛等11種貨品除非有特別輸出許可證，否則不得輸往中國(guó)內(nèi)地和澳門［10］。

1950年10月末，中國(guó)人民志愿軍赴朝作戰(zhàn)，中美關(guān)系急劇惡化。美國(guó)宣布對(duì)中國(guó)實(shí)行全面封鎖禁運(yùn)，表示“凡是一個(gè)士兵可以利用的東西都不許”運(yùn)往上述地區(qū)，包括紡織品、廢橡膠等在內(nèi)［11］。12月末，美國(guó)發(fā)布“有關(guān)管制戰(zhàn)略物資輸出”命令，規(guī)定所有輸送向中國(guó)內(nèi)地和香港、澳門的一切戰(zhàn)略物資都必須管制。1951年，聯(lián)合國(guó)在美國(guó)操縱下召開第五次大會(huì)，出臺(tái)制裁中國(guó)的非法決議案，決定對(duì)華實(shí)行“軍械、軍火、戰(zhàn)爭(zhēng)工具、原子能、石油、戰(zhàn)略意義的運(yùn)輸器材以及用于生產(chǎn)軍事工具”等1 700余種物資禁運(yùn)。8月，美國(guó)國(guó)會(huì)通過《巴特爾法案》，要求所有接受美國(guó)援助的國(guó)家都要嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)華禁運(yùn)的政策。迫于美國(guó)的脅迫，到1953年3月參加對(duì)中國(guó)技術(shù)出口封鎖禁運(yùn)的國(guó)家達(dá)到45個(gè)［12］。1952年7月28日，美國(guó)同日本、英國(guó)、法國(guó)、加拿大在華盛頓召開會(huì)議，正式成立專門針對(duì)中國(guó)實(shí)行禁運(yùn)的“中國(guó)委員會(huì)”，對(duì)華制定“特別貨單”，封鎖中國(guó)技術(shù)出口產(chǎn)品多達(dá)400余項(xiàng)。

（二）中美建交前后：美國(guó)對(duì)華高新技術(shù)出口管制松動(dòng)

1972年，尼克松訪華打破了美國(guó)對(duì)華長(zhǎng)達(dá)20年封鎖禁運(yùn)，實(shí)現(xiàn)了中美關(guān)系歷史上的重大轉(zhuǎn)折。中美建交前后，美國(guó)逐步放寬對(duì)華高新技術(shù)出口管制。

為聯(lián)合中國(guó)制衡蘇聯(lián)，美國(guó)愿意有條件地向中國(guó)出口某些高技術(shù)產(chǎn)品，但禁止對(duì)華出口核心技術(shù)，以防中國(guó)掌握核心技術(shù)從而擺脫其控制。1971年4月，尼克松政府批準(zhǔn)波音公司向中國(guó)出口10架波音707飛機(jī)，這是新中國(guó)成立以來美國(guó)對(duì)華出口的高新技術(shù)含量最高的產(chǎn)品。1973年，寶曼·凱洛格公司向中國(guó)出口的8套制氨生產(chǎn)成套設(shè)備，成為美國(guó)向中國(guó)轉(zhuǎn)讓的第一個(gè)大型高新技術(shù)項(xiàng)目［13］。中美正式建交后，美國(guó)放寬部分軍民兩用技術(shù)對(duì)華出口限制。1979年，美國(guó)國(guó)防部批準(zhǔn)美國(guó)公司提出的對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口申請(qǐng)達(dá)20余個(gè)，出售物資清單中包括運(yùn)輸直升機(jī)、電子檢測(cè)設(shè)備、防空雷達(dá)等一系列以往對(duì)華嚴(yán)禁出口的技術(shù)產(chǎn)品。時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)福特不顧國(guó)防部極力反對(duì)，批準(zhǔn)對(duì)華出售英國(guó)羅爾斯·羅伊斯公司生產(chǎn)的斯佩噴式發(fā)動(dòng)機(jī)，這是美國(guó)第一次對(duì)華出售軍民兩用高技術(shù)產(chǎn)品。

1980年7月，美國(guó)準(zhǔn)許對(duì)華出口400多種用于軍事后勤的先進(jìn)技術(shù)設(shè)備［14］。1983年，美國(guó)總統(tǒng)里根宣布對(duì)華技術(shù)出口管制“雙倍”政策，即美國(guó)對(duì)華出口的技術(shù)產(chǎn)品是蘇聯(lián)的兩倍，將中國(guó)劃入技術(shù)出口管制較弱的V組，公布新的“對(duì)華出口指導(dǎo)原則”，將對(duì)華出口的技術(shù)產(chǎn)品分為綠區(qū)、黃區(qū)、紅區(qū)三類，除最核心的紅區(qū)類技術(shù)產(chǎn)品禁止對(duì)華出口外，其余技術(shù)產(chǎn)品可酌情對(duì)華出口。截止到1986年底，美國(guó)對(duì)中國(guó)高新技術(shù)出口已達(dá)10億美元，中國(guó)成為進(jìn)口美國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品前20名的國(guó)家之一［15］。

（三）20世紀(jì)80年代末之后：美國(guó)對(duì)華高新技術(shù)出口管制趨嚴(yán)

蘇聯(lián)解體后，中國(guó)成為世界上最大的社會(huì)主義國(guó)家。美國(guó)認(rèn)為中國(guó)不再具有冷戰(zhàn)時(shí)期制衡蘇聯(lián)的重要戰(zhàn)略地位，反而會(huì)成為威脅美國(guó)霸權(quán)地位的潛在對(duì)手，因此對(duì)華高新技術(shù)出口管制更加嚴(yán)格。

20世紀(jì)80年代末之后，美國(guó)以人權(quán)為借口，決定對(duì)華高新技術(shù)出口和轉(zhuǎn)讓實(shí)施制裁。老布什總統(tǒng)簽署停止對(duì)華一切武器銷售和商業(yè)性武器出口的命令，禁止對(duì)華治安類技術(shù)和產(chǎn)品的出口、終止長(zhǎng)征火箭發(fā)射休斯衛(wèi)星的合同、禁止出售核設(shè)備和核燃料等。在美國(guó)先后出臺(tái)的12項(xiàng)對(duì)中國(guó)的政治、軍事、經(jīng)濟(jì)和高新技術(shù)制裁中，涉及技術(shù)出口的條例就占了5項(xiàng)，至少中斷了近300項(xiàng)對(duì)中國(guó)技術(shù)出口的許可。

1991年5月27日，美國(guó)宣布禁止向中國(guó)出口可能用于導(dǎo)彈試驗(yàn)的高速計(jì)算機(jī)和供中國(guó)火箭發(fā)射的美國(guó)衛(wèi)星。1993年9月，克林頓政府放松對(duì)華高科技產(chǎn)品出口管制，只對(duì)制造大規(guī)模殺傷武器所必需的關(guān)鍵性技術(shù)實(shí)行嚴(yán)格管制，允許對(duì)華銷售價(jià)值800萬美元的超級(jí)計(jì)算機(jī)。1994年，隨著冷戰(zhàn)結(jié)束以及新的國(guó)際政治格局建立，巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)解散。1996年，美國(guó)與33個(gè)國(guó)家代表于荷蘭簽署《瓦森納協(xié)定》（The Wassenaar Arrangement，WA），決定自1996年11月1日起實(shí)施新的控制清單和交換規(guī)則。在看似自愿基礎(chǔ)上形成的技術(shù)出口機(jī)制“瓦森納安排”，實(shí)質(zhì)上卻完全由美國(guó)一手操縱。當(dāng)成員國(guó)擬向中國(guó)出口某項(xiàng)技術(shù)時(shí)，美國(guó)直接出面干涉迫使交易無法進(jìn)行。美國(guó)聯(lián)合西方國(guó)家對(duì)華技術(shù)出口的嚴(yán)格管制阻礙了中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)步。1999年5月25日，美國(guó)國(guó)會(huì)眾議院公布《考克斯報(bào)告》，誣稱中國(guó)在過去20年里竊取美國(guó)核武器和導(dǎo)彈技術(shù)，攻擊中國(guó)將美國(guó)高性能計(jì)算機(jī)、精密機(jī)械、民用航空等先進(jìn)技術(shù)用于軍事研究目的，并以此為借口全面加強(qiáng)對(duì)華高新技術(shù)出口管制，逼迫中國(guó)在高新技術(shù)研究上做出更大的讓步。

2001年，中國(guó)正式加入世界貿(mào)易組織，同年美國(guó)總統(tǒng)小布什上臺(tái)。自執(zhí)政伊始，小布什嚴(yán)格控制對(duì)華高新技術(shù)產(chǎn)品出口，尤其是航天衛(wèi)星及相關(guān)核心技術(shù)。2002年2月，美國(guó)審計(jì)署向參議院提交了一份名為《出口限制：美國(guó)急需就中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展作基本政策評(píng)估》的報(bào)告，要求美國(guó)政府對(duì)中國(guó)高新技術(shù)出口實(shí)行更加嚴(yán)格的管制措施［16］。2003年，美國(guó)加大對(duì)中國(guó)軟件和高新技術(shù)設(shè)備的管制力度。2004年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過2005財(cái)年《國(guó)防撥款授權(quán)法》，規(guī)定禁止通過豁免條款向中國(guó)出口高科技產(chǎn)品，如衛(wèi)星技術(shù)、軍事技術(shù)等，明確關(guān)鍵軍事技術(shù)清單中所有物項(xiàng)出口都需要出口許可證［17］。小布什政府在2006年《國(guó)防授權(quán)法》中要求商務(wù)部、國(guó)防部、能源部、國(guó)土安全部、國(guó)務(wù)院等機(jī)構(gòu)聯(lián)合審查對(duì)中國(guó)高新技術(shù)的出口，包括對(duì)華出口法律與實(shí)施程序是否一致；香港向內(nèi)地轉(zhuǎn)移敏感物資的潛在可能性等，最終決定進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)華高新技術(shù)出口管制［18］。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口的高新技術(shù)產(chǎn)品占中國(guó)進(jìn)口高新技術(shù)產(chǎn)品總額的比重由2001年的18.3%下降至2006年的9.1%［19］。2007年6月19日，美國(guó)商務(wù)部公布對(duì)華軍民兩用產(chǎn)品和技術(shù)出口管制清單，其中有近20類高新技術(shù)產(chǎn)品禁止向中國(guó)出口。

奧巴馬政府主導(dǎo)的“亞太再平衡”戰(zhàn)略在政治、經(jīng)濟(jì)、科技、軍事等方面不斷對(duì)華施壓，企圖重塑美國(guó)在亞太地區(qū)的霸權(quán)地位。在此背景下，美國(guó)加強(qiáng)了敏感核心技術(shù)的對(duì)華出口管制。2011年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過一項(xiàng)由眾議院議員沃爾夫提出的“禁止美國(guó)與中國(guó)之間任何與美國(guó)航天局有關(guān)或由白宮科技政策辦公室協(xié)調(diào)的聯(lián)合科研活動(dòng)”決議案［20］。4月，奧巴馬簽署的《2011財(cái)年國(guó)防部及全年繼續(xù)撥款法》中將其通過成為“沃爾夫條款”。該條款專門針對(duì)中國(guó)航天高新技術(shù)進(jìn)行制裁，阻礙中國(guó)官員、科學(xué)家與美國(guó)航天局的科技交流，直接以法律形式限制了中美科技合作［21］。為遏制中國(guó)新能源技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)一步發(fā)展，奧巴馬政府以維護(hù)國(guó)家安全為由，對(duì)中國(guó)新能源產(chǎn)品開展反傾銷和反補(bǔ)貼的“雙反”調(diào)查。2012年11月，經(jīng)“雙反”調(diào)查后，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)仲裁宣布，對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)晶體硅光伏電池及組件征收18.32%～249.96%的反傾銷稅以及14.78%～15.97%的反補(bǔ)貼稅［22］。2013年，奧巴馬總統(tǒng)簽署通過的《2013財(cái)年國(guó)防授權(quán)法案》中，明確“中國(guó)例外”條款，嚴(yán)禁衛(wèi)星及部分高技術(shù)產(chǎn)品的對(duì)華出口與再出口［23］。2016年，奧巴馬發(fā)布總統(tǒng)令，以“威脅美國(guó)國(guó)家安全”為由，禁止中國(guó)福建宏芯基地收購(gòu)德國(guó)半導(dǎo)體公司愛思強(qiáng)，以行政手段阻撓中國(guó)企業(yè)在海外市場(chǎng)拓展業(yè)務(wù)。

（四）從特朗普政府到拜登政府時(shí)期：美國(guó)對(duì)華科技遏制全面升級(jí)

特朗普、拜登執(zhí)政時(shí)期，美國(guó)對(duì)華科技遏制戰(zhàn)略全面升級(jí)。2017年12月18日，《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》中首次將中國(guó)確立為美國(guó)的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（rival）［24］。美國(guó)對(duì)華科技遏制在此戰(zhàn)略背景下全面升級(jí)。

特朗普上任之后，美國(guó)陸續(xù)出臺(tái)多個(gè)立法條例，涉及出口管制、電信設(shè)備與許可、投資限制、留學(xué)簽證多個(gè)領(lǐng)域，采用政治、經(jīng)濟(jì)、司法、軍事、信息等手段全面升級(jí)對(duì)華科技遏制，矛頭直指中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。特朗普多維打擊中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展，嚴(yán)格對(duì)華出口管制。2019年4月，美國(guó)將37家中國(guó)企業(yè)及科研院所、學(xué)校等機(jī)構(gòu)列入“未經(jīng)驗(yàn)證實(shí)體清單”，5月將華為及其68家子公司整體列入“實(shí)體清單”。2020年7月1日，美國(guó)國(guó)會(huì)參議院提出第4130號(hào)法案，禁止那些接受美國(guó)商務(wù)部、國(guó)防部、國(guó)家情報(bào)部門資助的微電子制造和先進(jìn)研發(fā)機(jī)構(gòu)與中國(guó)實(shí)體機(jī)構(gòu)合作，一旦發(fā)現(xiàn)將撤回資助資金。截至特朗普任期結(jié)束，中國(guó)實(shí)體被列入美國(guó)“實(shí)體清單”的共有465家，涉及國(guó)防軍工、航天科技、通信技術(shù)、半導(dǎo)體技術(shù)、人工智能等研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)，甚至是部分高校［25］。特朗普對(duì)華科技遏制政策也阻礙了中美科技與人文交流。2018年，美國(guó)國(guó)務(wù)院修改針對(duì)中國(guó)留學(xué)生簽證的發(fā)放政策，簽證有效期由5年縮短至1年［26］。

拜登政府基本沿襲特朗普政府對(duì)華科技遏制政策，但在競(jìng)爭(zhēng)行為上有所調(diào)整。一方面，拜登延續(xù)特朗普任期內(nèi)對(duì)華遏制打壓行動(dòng)。以對(duì)華高新技術(shù)企業(yè)遏制為例，2021年6月3日，拜登發(fā)布政令將包括華為、中國(guó)航天科技、中國(guó)移動(dòng)通信等在內(nèi)的59家中國(guó)企業(yè)列入禁止美國(guó)人投資的“黑名單”，理由是所謂“中國(guó)企業(yè)涉及軍事威脅”［27］。截至2022年6月7日，被BIS列入出口管制清單、注冊(cè)地在中國(guó)的實(shí)地（包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人）共有517個(gè)，大陸地區(qū)、香港地區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)分別有426個(gè)、82個(gè)、9個(gè)［28］。另一方面，拜登政府對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行了調(diào)整，對(duì)華科技遏制戰(zhàn)略升級(jí)。拜登宣稱要在核心技術(shù)方面打壓遏制中國(guó)，而在非核心技術(shù)領(lǐng)域與中國(guó)保持廣泛合作，如應(yīng)對(duì)全球氣候變暖、公共衛(wèi)生問題等方面。利用多邊外交加強(qiáng)盟友聯(lián)系是拜登對(duì)華科技競(jìng)爭(zhēng)行為調(diào)整的又一重點(diǎn)。2021年，美國(guó)聯(lián)合歐洲和日、韓等地區(qū)或國(guó)家的企業(yè)建立美國(guó)半導(dǎo)體聯(lián)盟（SIAC），搶占全球半導(dǎo)體供應(yīng)鏈話語權(quán)。2022年3月，拜登政府向韓國(guó)政府建議，與韓國(guó)、日本及中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)組建“芯片四方聯(lián)盟”（CHIP4），旨在將中國(guó)大陸排除出全球半導(dǎo)體供應(yīng)鏈。近期，拜登不斷在芯片領(lǐng)域?qū)θA施壓，聯(lián)合日本、荷蘭限制對(duì)華高新技術(shù)產(chǎn)品出口。在可預(yù)見的未來，美國(guó)對(duì)華科技遏制還會(huì)繼續(xù)升級(jí)。

特朗普政府至拜登政府時(shí)期，美國(guó)國(guó)會(huì)在美國(guó)對(duì)華科技遏制方面立法頻繁。美國(guó)國(guó)會(huì)以“危害美國(guó)國(guó)家安全”為由出臺(tái)了多項(xiàng)法案防止美國(guó)高新技術(shù)進(jìn)入中國(guó)。美國(guó)國(guó)會(huì)參眾兩院分別在第1459號(hào)法案和3532號(hào)法案中要求國(guó)務(wù)卿和商務(wù)部長(zhǎng)對(duì)出口到中國(guó)的、對(duì)美國(guó)國(guó)家利益至關(guān)重要的某些技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)行管制，誣稱中國(guó)利用文化和技術(shù)交流的渠道“竊取”美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并將此類技術(shù)運(yùn)用于軍事，對(duì)美國(guó)造成威脅。為遏制中國(guó)在5G通信等高科技領(lǐng)域?qū)γ绹?guó)的趕超態(tài)勢(shì)，美國(guó)國(guó)會(huì)通過立法手段對(duì)華為等中國(guó)通信企業(yè)實(shí)行全面打壓和遏制。隨著中美高科技領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)趨緊，美國(guó)國(guó)會(huì)立法目標(biāo)瞄準(zhǔn)以微電子和人工智能為代表的核心技術(shù)，不斷強(qiáng)化對(duì)華技術(shù)壁壘，嚴(yán)格管控對(duì)華高新技術(shù)出口，一定程度上阻礙了中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)步。

二、美國(guó)對(duì)華科技遏制的主要特征

中美科技競(jìng)爭(zhēng)是一場(chǎng)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)等多重因素、多種角色交織在一起的大國(guó)戰(zhàn)略博弈。隨著美國(guó)對(duì)華科技競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略構(gòu)想日趨清晰，其對(duì)華科技博弈行動(dòng)也逐步升級(jí)。美國(guó)對(duì)華科技遏制具有突出特征。

（一）直指“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)和戰(zhàn)略物資

美國(guó)對(duì)華科技遏制始終聚焦核心技術(shù)領(lǐng)域，對(duì)中國(guó)“卡脖子”技術(shù)實(shí)行封鎖遏制。新中國(guó)成立初期，美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口全面封鎖，尤其限制軍事戰(zhàn)略物資對(duì)華出口。中美建交前后，美國(guó)先后多次放寬對(duì)華技術(shù)出口限制，但并不對(duì)華出口相關(guān)的核心技術(shù)，防止中國(guó)日后成為美國(guó)國(guó)家安全的“威脅”。20世紀(jì)80年代末之后，美國(guó)對(duì)華高新技術(shù)出口管制日趨嚴(yán)格，在計(jì)算機(jī)、航天衛(wèi)星、核設(shè)備與燃料、軍事設(shè)備等核心技術(shù)產(chǎn)品對(duì)華出口上層層加碼。特朗普任職期間，美國(guó)多次以“國(guó)家安全”為由對(duì)華制定技術(shù)出口管制“實(shí)體清單”，對(duì)華為、中興等高新技術(shù)企業(yè)實(shí)行科技制裁，對(duì)中國(guó)5G通訊、半導(dǎo)體、人工智能等核心技術(shù)實(shí)行封鎖。拜登采取“小院高墻”對(duì)華科技遏制戰(zhàn)略，在核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)變革方面對(duì)中國(guó)科技實(shí)施精準(zhǔn)打擊。“小院高墻”是美國(guó)對(duì)華科技遏制戰(zhàn)略的進(jìn)一步成熟，即挑選出關(guān)乎美國(guó)國(guó)家安全的特定技術(shù)和研究領(lǐng)域，在其周圍劃定戰(zhàn)略邊界，邊界之內(nèi)的技術(shù)如軍事安全、芯片研制、量子計(jì)算、基因編輯等核心技術(shù)要嚴(yán)格封鎖，而邊界之外即不具有戰(zhàn)略意義的技術(shù)可以對(duì)華開放?！靶≡骸笔呛诵募夹g(shù)的范圍，“高墻”則是封鎖核心技術(shù)的手段。美國(guó)對(duì)華科技遏制領(lǐng)域直接瞄準(zhǔn)中國(guó)“卡脖子”核心技術(shù)，旨在打壓中國(guó)在尖端技術(shù)領(lǐng)域的科研創(chuàng)新能力。

（二）“聯(lián)盟化”愈演愈烈

新中國(guó)成立初期，美國(guó)聯(lián)合西歐等17個(gè)國(guó)家成立巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)，對(duì)社會(huì)主義國(guó)家實(shí)行禁運(yùn)和貿(mào)易限制，設(shè)立專門對(duì)華技術(shù)出口管制機(jī)構(gòu)“中國(guó)委員會(huì)”。冷戰(zhàn)結(jié)束后，巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)解散，美國(guó)聯(lián)合西方國(guó)家為主的33個(gè)國(guó)家簽署《瓦森納協(xié)定》。雖然成員國(guó)可以在自愿基礎(chǔ)上參照管制原則和清單實(shí)行出口管制，但實(shí)際上卻受美國(guó)操縱。2004年，捷克決定以5 500萬美元合同價(jià)格擬向中國(guó)出口無源雷達(dá)系統(tǒng)，美國(guó)橫加阻攔迫使交易最終取消。2019年新修訂的《瓦森納協(xié)定》中增設(shè)大硅片的生產(chǎn)技術(shù)，進(jìn)一步限制中國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)發(fā)展。拜登上任后，裹挾盟友壓制中國(guó)科技的發(fā)展，搭建起對(duì)華科技遏制聯(lián)盟，意圖在科技領(lǐng)域深化聯(lián)盟體系。2021年2月19日，在慕尼黑安全會(huì)議上，拜登聲稱：“你們知道，我們必須一起準(zhǔn)備與中國(guó)進(jìn)行長(zhǎng)期戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)?！保?9］拜登上臺(tái)以來，通過美日印澳四方安全對(duì)話、美歐貿(mào)易和技術(shù)理事會(huì)、美墨西哥高級(jí)別經(jīng)濟(jì)對(duì)話、美國(guó)國(guó)際發(fā)展金融公司（DFC）以及美英澳三邊安全伙伴關(guān)系協(xié)定（AUKUS）等體系，與盟友搭建起一個(gè)“復(fù)合陣營(yíng)”與“盟伴體系”相互嵌套的對(duì)華科技競(jìng)爭(zhēng)格局［30］。從巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)到“瓦森納安排”再到拜登對(duì)華科技聯(lián)盟，美國(guó)對(duì)華科技遏制聯(lián)盟化趨向凸顯，意圖編織最為緊密的對(duì)華技術(shù)封鎖網(wǎng)絡(luò)。對(duì)搶先鎖定全球前沿創(chuàng)新技術(shù)規(guī)則和新技術(shù)生態(tài)體系，進(jìn)一步攫取科技革命帶來的巨大利益，美國(guó)深諳其道。

（三）手段多元化

縱觀美國(guó)對(duì)華科技遏制歷程，美國(guó)對(duì)華科技制裁手段日臻多元化，利用立法、行政、司法、輿論、人才交流等多手段聯(lián)合制裁中國(guó)科技發(fā)展。其一，美國(guó)國(guó)會(huì)出臺(tái)對(duì)華科技制裁法案。新中國(guó)成立初期，美國(guó)國(guó)會(huì)相繼通過《巴特爾法》《現(xiàn)今美國(guó)對(duì)遠(yuǎn)東的政策》等報(bào)告，在中美之間樹立了一道堅(jiān)固的“柏林墻”。20世紀(jì)80年代末之后，美國(guó)對(duì)華科技遏制加劇，美國(guó)國(guó)會(huì)不斷出臺(tái)對(duì)華科技遏制法案。近年來，美國(guó)第116屆、117屆國(guó)會(huì)出臺(tái)了多項(xiàng)法案防止美國(guó)高新技術(shù)進(jìn)入中國(guó)。其二，利用行政手段限制對(duì)華技術(shù)出口與投資。美國(guó)將技術(shù)出口管制與投資審查制度視為維護(hù)國(guó)家安全的戰(zhàn)略性武器。新中國(guó)成立初期，美國(guó)陸續(xù)出臺(tái)《1949年出口管制法》《共同防務(wù)援助管制法》《出口管制法規(guī)》，對(duì)向新中國(guó)技術(shù)出口全面封鎖。冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)在多種核心技術(shù)領(lǐng)域限制對(duì)華出口轉(zhuǎn)讓與投資，如中海收購(gòu)優(yōu)尼科失敗、三一重工美國(guó)投資風(fēng)力發(fā)電受阻以及華為在美投資受挫等，整合對(duì)華出口管制與監(jiān)管機(jī)構(gòu)。特朗普、拜登政府時(shí)期，美國(guó)通過拉長(zhǎng)“實(shí)體清單”對(duì)中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)精準(zhǔn)打擊與制裁，阻礙中國(guó)企業(yè)海外投資并購(gòu)。其三，通過司法訴訟精準(zhǔn)打擊高新技術(shù)企業(yè)。2018年，在美國(guó)應(yīng)對(duì)外部技術(shù)威脅為由的“中國(guó)行動(dòng)計(jì)劃”推動(dòng)下，司法部發(fā)起至少68項(xiàng)相關(guān)科研人員司法訴訟，針對(duì)的是大部分美國(guó)高校中的中國(guó)籍專家學(xué)者。其四，對(duì)華輿論施壓，阻礙科技與人才交流。美國(guó)政府在多個(gè)場(chǎng)合公開宣稱“中國(guó)科技威脅論”。奧巴馬政府時(shí)期的“沃爾夫條款”限制中美航天技術(shù)的科技交流。特朗普政府修改中國(guó)留學(xué)生簽證的發(fā)放政策，中止學(xué)術(shù)交流項(xiàng)目，限制相關(guān)機(jī)構(gòu)在美的科研活動(dòng)，均阻礙了中美科技與人才交流。

（四）意識(shí)形態(tài)色彩濃厚

將中美科技競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)形態(tài)化，制造對(duì)華技術(shù)壁壘，是美國(guó)對(duì)華科技遏制的慣用伎倆。新中國(guó)成立初期，美國(guó)企圖用政治打壓、軍事遏制、經(jīng)濟(jì)封鎖等手段扼殺新中國(guó)，意識(shí)形態(tài)遏制是其中的一方面。冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)極力推行意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的和平演變，以中美意識(shí)形態(tài)差異發(fā)動(dòng)對(duì)華輿論攻擊。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和科技水平的提升，“美國(guó)對(duì)快速崛起的中國(guó)產(chǎn)生了強(qiáng)烈的受威脅感和競(jìng)爭(zhēng)的壓迫感”［31］。特朗普發(fā)動(dòng)“全政府”對(duì)華科技戰(zhàn)，在多次公開演講時(shí)使用“中國(guó)病毒”和“武漢病毒”等污名化標(biāo)簽，鼓吹“中國(guó)科技威脅論”大搞輿論和意識(shí)形態(tài)沖突，公開指責(zé)中國(guó)5G技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)安全的威脅。拜登上任后，進(jìn)一步升級(jí)中美科技競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)形態(tài)化戰(zhàn)略，推行其所謂的價(jià)值觀聯(lián)盟，以最低的成本換取美國(guó)的全球領(lǐng)先地位。拜登政府宣稱：“必須與盟友和伙伴一起振興世界各地的民主，使其在中國(guó)或其他國(guó)家的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)?！保?2］拜登大打“意識(shí)形態(tài)牌”，對(duì)內(nèi)開展廣泛政治動(dòng)員，獲取政黨與民眾支持；對(duì)外宣揚(yáng)所謂“民主價(jià)值觀”拉攏盟友，污名化中國(guó)，制造國(guó)際輿論聲勢(shì)，旨在構(gòu)建一個(gè)以美國(guó)為中心的“民主聯(lián)盟”來遏制中國(guó)科技發(fā)展。

（五）目標(biāo)高度“工具化”

縱觀70多年美國(guó)對(duì)華科技遏制的演進(jìn)軌跡，其對(duì)華遏制目標(biāo)呈現(xiàn)出“工具化”屬性。新中國(guó)成立之后的20余年，美國(guó)實(shí)施對(duì)華技術(shù)出口管制和全面封鎖，這實(shí)質(zhì)上是美國(guó)打壓遏制新中國(guó)的有力工具。中美建交前后，美國(guó)需要改善中美關(guān)系來制衡蘇聯(lián)，對(duì)華戰(zhàn)略由“遏制”轉(zhuǎn)向“接觸”，這一時(shí)期美國(guó)逐步放寬對(duì)華技術(shù)出口限制。冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國(guó)將維持霸權(quán)地位，防止亞太地區(qū)有“挑戰(zhàn)”美國(guó)霸權(quán)的大國(guó)作為戰(zhàn)略核心，不斷調(diào)整對(duì)華戰(zhàn)略以牽制中國(guó)發(fā)展，維持美國(guó)在亞太地區(qū)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，這一時(shí)期美國(guó)對(duì)華高新技術(shù)出口管制趨嚴(yán)。從特朗普到拜登時(shí)期，美國(guó)將中國(guó)視為戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，對(duì)華戰(zhàn)略發(fā)生根本性改變，這一時(shí)期美國(guó)對(duì)華科技遏制也全面升級(jí)。70多年來，科技已經(jīng)淪為美國(guó)用來打壓遏制中國(guó)的一個(gè)重要工具。在中美科技競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈的情況下，美國(guó)很可能會(huì)“長(zhǎng)期將中國(guó)視為挑戰(zhàn)其霸權(quán)的主要威脅，將中國(guó)視為其主要的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，規(guī)鎖中國(guó)的發(fā)展空間，使中國(guó)無力威脅或挑戰(zhàn)美國(guó)霸權(quán)”［33］。

三、美國(guó)對(duì)華科技遏制的負(fù)面影響與中國(guó)應(yīng)對(duì)

世界百年未有之大變局背后的大國(guó)戰(zhàn)略博弈，使得高新技術(shù)成為撬動(dòng)全球利益與價(jià)值分配版圖的關(guān)鍵因素。美國(guó)憑借超級(jí)大國(guó)地位，多方位遏制中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對(duì)中美雙方、全球市場(chǎng)都將產(chǎn)生一定負(fù)面影響。當(dāng)前中美科技博弈愈發(fā)激烈，中國(guó)政府應(yīng)加快核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)，盡快擺脫被動(dòng)局面，在中美科技競(jìng)爭(zhēng)中牢牢掌握主動(dòng)權(quán)。

（一）負(fù)面影響

綜合來看，美國(guó)對(duì)華科技遏制使得中國(guó)獲取外部關(guān)鍵核心技術(shù)的渠道進(jìn)一步受限，阻礙了中美雙方的科技合作與人才交流，對(duì)中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)在海外市場(chǎng)拓展業(yè)務(wù)帶來不確定性風(fēng)險(xiǎn)與困難，同時(shí)也對(duì)美國(guó)自身利益和全球市場(chǎng)環(huán)境帶來深遠(yuǎn)的負(fù)面影響。

1．美國(guó)對(duì)華科技遏制“害己傷人”。美國(guó)對(duì)華采取的一系列科技遏制做法，不僅損害了中國(guó)國(guó)家安全和核心利益，對(duì)美國(guó)自身利益和全球市場(chǎng)環(huán)境也造成了嚴(yán)重危害。一方面，美國(guó)對(duì)中國(guó)高科技企業(yè)的遏制與打擊，給美國(guó)經(jīng)濟(jì)利益帶來了極大損失。美國(guó)政府對(duì)華科技出口管制給高通、博通、英特爾等美國(guó)公司造成一系列附帶傷害。自2022年年初以來，美國(guó)科技公司已裁員29萬多人。截至2023年3月15日，美國(guó)已有489家科技公司撤裁了約13.9萬個(gè)技術(shù)崗位［34］。科技市場(chǎng)股票紛紛下跌，高科技交易總額多次創(chuàng)歷史新低，僅華為一家公司就有數(shù)十億美元的業(yè)務(wù)損失［2］。美國(guó)對(duì)華科技遏制在一定程度上遲滯了科技領(lǐng)域的創(chuàng)新進(jìn)程，增加了美國(guó)的創(chuàng)新成本。另一方面，美國(guó)對(duì)華科技霸權(quán)嚴(yán)重破壞了全球市場(chǎng)環(huán)境。波及全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的芯片危機(jī)還在持續(xù)，這與美國(guó)制裁中國(guó)科技企業(yè)進(jìn)而干擾全球產(chǎn)業(yè)鏈脫不開干系。美國(guó)對(duì)華挑起的貿(mào)易戰(zhàn)擾亂了正常貿(mào)易秩序，破壞了全球產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)品的自由流動(dòng)。若美國(guó)倡導(dǎo)的數(shù)字科技霸權(quán)不斷推進(jìn)，將會(huì)對(duì)國(guó)際商業(yè)貿(mào)易造成嚴(yán)重威脅［35］。

2．中國(guó)獲取外部關(guān)鍵核心技術(shù)途徑受限。美國(guó)掌握著全球電子信息、人工智能、機(jī)械制造、航天等行業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和先進(jìn)工藝流程，目前中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)諸多元器件和裝備尚需要依賴美國(guó)技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)行生產(chǎn)制造。美國(guó)對(duì)華科技遏制將中國(guó)潛在的“卡脖子”技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)放大，其帶來的代價(jià)也極大。僅以中興通訊為例，其被處以14億美元罰金，股價(jià)下跌幅度達(dá)60%以上［36］。2022年1月，美國(guó)眾議院公布了一項(xiàng)旨在提高美國(guó)對(duì)中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力的法案，支持美國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)，包括為半導(dǎo)體制造和研究提供520億美元的補(bǔ)貼［37］。為徹底切斷境外對(duì)中國(guó)關(guān)鍵技術(shù)的供應(yīng)，美國(guó)長(zhǎng)臂管轄西歐、日韓等盟友與中國(guó)之間的經(jīng)貿(mào)往來，不惜擾亂全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈，阻撓關(guān)鍵技術(shù)供應(yīng)商向中國(guó)企業(yè)供貨。美國(guó)通過對(duì)荷蘭政府施加壓力，阻攔全球光刻機(jī)巨頭ASML向中芯國(guó)際交付EUV光刻機(jī)。迫于美國(guó)威脅，ASML拖延對(duì)華出口的發(fā)貨時(shí)間。全球市場(chǎng)上，美國(guó)對(duì)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的把控權(quán)和在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的影響力，使得行業(yè)內(nèi)與美國(guó)經(jīng)貿(mào)往來頗為謹(jǐn)慎，對(duì)美國(guó)出口禁令頗為忌憚。因此，全球核心元件供應(yīng)商在與華經(jīng)貿(mào)往來時(shí)不得已會(huì)考慮美國(guó)方面的因素，導(dǎo)致中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)獲取國(guó)外關(guān)鍵核心技術(shù)途徑進(jìn)一步受限。

3．中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)拓展海外市場(chǎng)業(yè)務(wù)受阻。美國(guó)竭力阻撓中國(guó)高科技企業(yè)向海外市場(chǎng)拓展業(yè)務(wù)。一方面，美國(guó)多次以“威脅國(guó)家安全”為由，禁止中國(guó)企業(yè)的高科技產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，全力排除美國(guó)市場(chǎng)中的中國(guó)產(chǎn)品。2021年11月11日，拜登正式簽署《2021安全設(shè)備法案》，試圖完全阻止華為、中興等中國(guó)公司通信設(shè)備產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)的電信網(wǎng)絡(luò)。美國(guó)長(zhǎng)臂管轄阻止其他國(guó)家使用中國(guó)產(chǎn)品，嚴(yán)重降低了中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)在海外市場(chǎng)的銷售額。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2021年第一季度，華為手機(jī)的市場(chǎng)銷售量已經(jīng)跌出全球前五名［38］。美國(guó)正積極游說英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)等西歐各國(guó)，迫使其放棄購(gòu)買中國(guó)的5G設(shè)備，意圖將中國(guó)5G通信設(shè)備再次排除出歐洲市場(chǎng)。另一方面，限制中國(guó)企業(yè)海外投資與跨境并購(gòu)業(yè)務(wù)，以此來壓縮中國(guó)企業(yè)的海外市場(chǎng)。2021年2月18日，美國(guó)眾議院提出第1138號(hào)法案，禁止美國(guó)小企業(yè)管理局（Small Business Administration）向總部設(shè)在中國(guó)或中國(guó)公民擁有超過25%投票權(quán)的股份制小企業(yè)提供援助、資助或協(xié)助。美國(guó)外資投資委員會(huì)（CFIUS）以極其嚴(yán)格的國(guó)家安全審查制度屢屢使中國(guó)企業(yè)在美投資收購(gòu)受挫。2020年11月，特朗普簽署命令禁止美國(guó)對(duì)被列入美國(guó)國(guó)防部名單的31家中國(guó)大型國(guó)有或民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行投資活動(dòng)，并在限期內(nèi)撤回已有投資。

4．阻礙中美科技教育和人文交流。美國(guó)國(guó)務(wù)院和商務(wù)部等多個(gè)部門合力限制中美之間科技教育和人才交流，給中美雙方造成了科技和人才交流上的雙向損失。一方面，影響中國(guó)高科技人才引進(jìn)與培養(yǎng)。2020年5月，白宮網(wǎng)站發(fā)布公告暫停參與所謂“軍民融合戰(zhàn)略”的中國(guó)碩博研究生、博士后、訪問學(xué)者等入境美國(guó)［39］。美國(guó)限制中國(guó)學(xué)者以及其他科研人員赴美進(jìn)行科技交流，將一批批高校和科研機(jī)構(gòu)列入“實(shí)體清單”，修改中國(guó)學(xué)生的留學(xué)簽證政策，驅(qū)逐華人科學(xué)家和研究學(xué)者。中國(guó)每年有超過35萬的學(xué)生和研究者赴美留學(xué)，每年約有超過25%的歸國(guó)人員來自美國(guó)。由于美國(guó)對(duì)中國(guó)公民的留學(xué)簽證辦理和審批愈發(fā)嚴(yán)格，高層次留學(xué)人才歸國(guó)發(fā)展受到阻礙。另一方面，限制美國(guó)自身科技創(chuàng)新與發(fā)展。美國(guó)阻止中美之間科技教育與人才流動(dòng)，是逆全球化的行為，對(duì)美國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)力和科研實(shí)力造成一定的負(fù)面影響。沒有中國(guó)高新技術(shù)人才的輸入，美國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)力必定大打折扣。

（二）中國(guó)應(yīng)對(duì)

新一輪的產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命已經(jīng)到來，在中國(guó)科技發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，我們要對(duì)美國(guó)遏制政策時(shí)刻保持警惕，并及時(shí)采取一些行之有效的應(yīng)對(duì)之策來防范化解風(fēng)險(xiǎn)隱患。

1．加快科技自主創(chuàng)新，構(gòu)建突破“卡脖子”技術(shù)新體制。核心技術(shù)是國(guó)之重器，中國(guó)贏得中美科技博弈主動(dòng)權(quán)的關(guān)鍵在于掌握“卡脖子”技術(shù)的自主研發(fā)能力。雖然我國(guó)在科技領(lǐng)域取得長(zhǎng)足發(fā)展，但諸多“卡脖子”技術(shù)瓶頸仍突出。一方面，加快科技自主創(chuàng)新，將核心技術(shù)攻堅(jiān)放到首要位置。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“加強(qiáng)原創(chuàng)性、引領(lǐng)性科技攻關(guān)，堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)?！保?0］加大對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究、前沿工程技術(shù)、科研人才隊(duì)伍建設(shè)等領(lǐng)域投資，瞄準(zhǔn)高新技術(shù)企業(yè)這個(gè)創(chuàng)新主體，聚焦產(chǎn)業(yè)技術(shù)補(bǔ)足短板，整合科研技術(shù)研發(fā)力量，走自主研發(fā)之路。另一方面，構(gòu)建突破“卡脖子”技術(shù)新體制，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量。2023年3月10日，十四屆全國(guó)人大一次會(huì)議批準(zhǔn)國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案，按照部署重新組建科學(xué)技術(shù)部，強(qiáng)化科技部的新戰(zhàn)略規(guī)劃，進(jìn)一步健全科技創(chuàng)新體制。《黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革方案》公布，提出組建中央科技委員會(huì)，表示科技改革任務(wù)將力爭(zhēng)在2023年年底前完成［41］。我國(guó)要加強(qiáng)科技創(chuàng)新頂層設(shè)計(jì)，激活科研創(chuàng)新動(dòng)能，加快建設(shè)高科技人才中心和創(chuàng)新高地，從而實(shí)現(xiàn)由科技大國(guó)向科技強(qiáng)國(guó)的根本轉(zhuǎn)變。

2．做好對(duì)等反制措施，完善合規(guī)體系建設(shè)。面對(duì)美國(guó)非法對(duì)華制裁的囂張行徑，要及時(shí)采取對(duì)等法律效力的反制措施，保障中國(guó)科技企業(yè)的核心利益不受損害。應(yīng)當(dāng)看到，面對(duì)美國(guó)紛繁復(fù)雜的制裁法案和管理清單，我國(guó)出口管制在立法和調(diào)查方面尚有不足，管制物項(xiàng)范圍和措施與其他國(guó)家還不完全對(duì)等，因此要盡快完善出口管制法律法規(guī)，在對(duì)外反制裁措施上做到有的放矢。另一方面，要逐步完善合規(guī)體系建設(shè)。美國(guó)將矛頭對(duì)準(zhǔn)中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)，這無疑對(duì)企業(yè)的合規(guī)意識(shí)與體系完備提出更高要求。高新技術(shù)企業(yè)要樹立誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，堅(jiān)定依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，推進(jìn)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)。在對(duì)美開展投資業(yè)務(wù)時(shí)，企業(yè)要及時(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)，統(tǒng)籌謀劃企業(yè)發(fā)展前景，自覺依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，避免遭受美國(guó)制裁。

3．提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性，多元化應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)整沖擊。拜登政府宣揚(yáng)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中“去中國(guó)化”，降低“中國(guó)制造”的不可替代性，給全球供應(yīng)鏈的穩(wěn)定帶來極大不確定性。目前來看，我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈體系完整，產(chǎn)業(yè)配套能力不斷增強(qiáng)，但是核心技術(shù)創(chuàng)新能力不足，新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)較為薄弱。黨的二十大報(bào)告明確提出，要“著力提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平”［42］。面對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈的升級(jí)和重構(gòu)，要多元化應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)整沖擊，做到基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)雙管齊下。我國(guó)要加快推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈升級(jí)，打造更加完整的產(chǎn)業(yè)鏈分工體系，提升在全球價(jià)值鏈中的地位；加強(qiáng)本土產(chǎn)業(yè)鏈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，凝聚廣泛共識(shí)，攜手推進(jìn)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的共建共享。

4．始終堅(jiān)持對(duì)外開放，拓寬國(guó)際合作新渠道。習(xí)近平總書記指出：“越是面臨封鎖打壓，越不能搞自我封閉、自我隔絕，而是要實(shí)施更加開放包容、互惠共享的國(guó)際科技合作戰(zhàn)略。”［43］一方面，我們要以更加積極的對(duì)外開放態(tài)度應(yīng)對(duì)美國(guó)聯(lián)盟體系的挑戰(zhàn)，發(fā)揮中國(guó)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，拓展與美國(guó)之外的國(guó)家間科技合作，因勢(shì)利導(dǎo)打破美國(guó)對(duì)華科技圍堵的藩籬。另一方面，深化“一帶一路”建設(shè)，打造互惠互利、合作共贏的貿(mào)易投資關(guān)系，加深“中國(guó)制造”的不可替代性，向世界展示中國(guó)科技的影響力，吸引更多的國(guó)家與中國(guó)建立更深入的利益往來與對(duì)話合作。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展是贏得中美科技之戰(zhàn)的關(guān)鍵，只有順勢(shì)而為才能掌握競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)權(quán)，立于不敗之地。

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責(zé)任編輯：劉洢菡

DOI：10.13946/j.cnki.jcqis.2023.03.014

作者簡(jiǎn)介：郭永虎，吉林大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授、博士研究生導(dǎo)師；于艷文，吉林大學(xué)馬克思主義學(xué)院碩士研究生。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“美國(guó)國(guó)會(huì)涉華法案文本整理、翻譯與研究（1979-2019）”（19ZDA169）

引用格式：郭永虎，于艷文．美國(guó)對(duì)華科技遏制：演進(jìn)、影響與中國(guó)應(yīng)對(duì)［J］．統(tǒng)一戰(zhàn)線學(xué)研究，2023（3）：154-165．