尤建新， 任 佳

（同濟(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092）

新能源汽車具有低碳綠色、可再生等特點(diǎn)，通過(guò)發(fā)展新能源汽車這一戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，有助于緩解環(huán)境壓力，同時(shí)也是應(yīng)對(duì)氣候變化、促進(jìn)綠色發(fā)展的重要戰(zhàn)略舉措［1］。隨著中國(guó)新能源汽車市場(chǎng)的擴(kuò)大，新能源汽車動(dòng)力電池的數(shù)目呈指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)，根據(jù)中國(guó)汽車研究中心數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)退役動(dòng)力電池累計(jì)數(shù)量在2025 年將達(dá)到78 萬(wàn)t，且市場(chǎng)規(guī)模將超過(guò)400 億元，一旦動(dòng)力電池中有毒電解質(zhì)和重金屬（如鉻、鈷和鎳等）得不到有效處理，將對(duì)生態(tài)環(huán)境和人類健康造成嚴(yán)重危害［2-4］。面對(duì)動(dòng)力電池?cái)?shù)目的增長(zhǎng)以及對(duì)環(huán)境的影響，動(dòng)力電池的回收問(wèn)題引起了市場(chǎng)的關(guān)注［5-6］。2020年1月，工信部發(fā)布了《新能源汽車退役動(dòng)力電池綜合利用行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)條件》，明確指出汽車企業(yè)應(yīng)該承擔(dān)起動(dòng)力電池回收的主要責(zé)任，自此許多電池生產(chǎn)商和整車生產(chǎn)商，如寧德時(shí)代、大眾汽車都開(kāi)始建立起自己的動(dòng)力電池回收系統(tǒng)。

目前針對(duì)新能源汽車動(dòng)力電池回收方面的研究，主要集中在政府補(bǔ)貼和回收過(guò)程中技術(shù)問(wèn)題方面。在回收過(guò)程中的技術(shù)方面，Yun 等總結(jié)了機(jī)械程序和化學(xué)回收方面的現(xiàn)有回收技術(shù)［7］；在補(bǔ)貼方面，Tang 等指出傳統(tǒng)補(bǔ)貼機(jī)制的無(wú)效性，并給出了獎(jiǎng)懲機(jī)制下退役電動(dòng)汽車電池回收的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境影響［8］；Gu 等探討了具有損失厭惡特征的電動(dòng)車制造商在補(bǔ)貼和電池回收下的最佳電動(dòng)車生產(chǎn)策略［9］。在實(shí)際的動(dòng)力電池回收過(guò)程中，受到信息不對(duì)稱的影響，經(jīng)常存在回收主體間協(xié)調(diào)、回收溯源信息傳遞和回收過(guò)程監(jiān)管等問(wèn)題，主要由于主體之間缺乏信任而不愿意信息共享、企業(yè)利用自己的產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)或信息資源優(yōu)勢(shì)向其他參與方實(shí)施壓力［10］，比如在龐大的電池回收市場(chǎng)中，信息不透明導(dǎo)致無(wú)數(shù)的電池流入到非正規(guī)企業(yè)，造成了巨大的環(huán)境污染和安全隱患［5］，同時(shí)也造成電池的使用情況難以追蹤。對(duì)于監(jiān)管方來(lái)說(shuō)，由于回收溯源體系的不完善，經(jīng)常出現(xiàn)監(jiān)管“盲點(diǎn)”現(xiàn)象，監(jiān)管方不能掌控回收全流程，回收監(jiān)管效率難以保證［11］。

針對(duì)動(dòng)力電池回收過(guò)程中存在的信息不對(duì)稱問(wèn)題，現(xiàn)有學(xué)者提出可借助區(qū)塊鏈技術(shù)的共識(shí)機(jī)制提升動(dòng)力電池回收過(guò)程中的信息溯源效率，降低信息不對(duì)稱的風(fēng)險(xiǎn)［12］。區(qū)塊鏈技術(shù)作為一種新興技術(shù)，具備信息可追溯性和共享性，為不同層級(jí)企業(yè)之間的有效聯(lián)系提供保障和降低其風(fēng)險(xiǎn)［13］，另外區(qū)塊鏈技術(shù)為智能合約提供了可信的執(zhí)行環(huán)境，減少了雙方交易過(guò)程中的人工操作風(fēng)險(xiǎn)，提高業(yè)務(wù)效率［14-15］。鑒于區(qū)塊鏈技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，將區(qū)塊鏈技術(shù)引入到動(dòng)力電池回收中具有重要意義，然而區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于動(dòng)力電池回收行業(yè)的研究仍處于初級(jí)階段，企業(yè)作為引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)的微觀主體，對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)在動(dòng)力電池行業(yè)中的發(fā)展起到重要推動(dòng)作用，因此，有必要研究動(dòng)力電池行業(yè)相關(guān)主體間區(qū)塊鏈技術(shù)的投資行為演變規(guī)律。

考慮到電池生產(chǎn)商和整車生產(chǎn)商在動(dòng)力電池回收過(guò)程中承擔(dān)主要責(zé)任，本文以電池生產(chǎn)商和整車生產(chǎn)商為研究對(duì)象，基于演化博弈理論，構(gòu)建出電池生產(chǎn)商、整車生產(chǎn)商和政府的三方演化博弈模型，分析三個(gè)博弈方之間的策略選擇及演化均衡狀態(tài)，得到各博弈方策略選擇的影響因素，然后通過(guò)數(shù)值仿真，模擬區(qū)塊鏈技術(shù)的特征優(yōu)勢(shì)和政府的參與對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)投資系統(tǒng)的影響，期望從微觀主體行為的角度促進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)更好地應(yīng)用于動(dòng)力電池回收行業(yè)。

1 模型構(gòu)建

1.1 模型假設(shè)

以電池生產(chǎn)商A 和整車生產(chǎn)商B 作為研究對(duì)象，A 和B 均為有限理性。當(dāng)在回收動(dòng)力電池過(guò)程中引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)時(shí)，為生產(chǎn)商企業(yè)降低信息不對(duì)稱帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，獲得可觀的收益，而政府可以通過(guò)對(duì)企業(yè)征稅的形式獲取收益?；谝陨媳尘?，本文提出以下模型假設(shè)：

假設(shè)1：電池生產(chǎn)商A和整車生產(chǎn)商B的策略集合為［投資，不投資］，x和y分別是A 和B 選擇“投資”的概率，1—x和1—y是他們不投資的概率，其中x，y∈[0，1]。政府的策略集合為［參與、不參與］，其中政府選擇“參與”策略的概率為z，選擇“不參與”的概率為1—z，z∈[0，1]。

假設(shè)2：電池生產(chǎn)商A和整車生產(chǎn)商B在不投資區(qū)塊鏈技術(shù)時(shí)，各自的收益為πa和πb，由于區(qū)塊鏈技術(shù)不僅能夠消除動(dòng)力電池回收過(guò)程中信息不對(duì)稱的影響，而且其“智能合約技術(shù)”能夠加快舊電池的回收速度，帶來(lái)新的需求。同時(shí)由于舊電池具有分散性特征，區(qū)塊鏈技術(shù)的可追溯性能夠降低交易時(shí)間和成本，因此本文設(shè)區(qū)塊鏈技術(shù)給電池生產(chǎn)商和整車生產(chǎn)商帶來(lái)額外需求的收益分別為P1和P2；在回收的過(guò)程中因信息不對(duì)稱等原因而產(chǎn)生的交易和收集成本為πr，引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)后，節(jié)省的交易和收集成本的最優(yōu)系數(shù)為α，則額外技術(shù)收益為απr，其中0≤α≤1。

假設(shè)3：政府主體以稅收的形式從電池生產(chǎn)商和整車生產(chǎn)商的區(qū)塊鏈技術(shù)投資行為中獲利，設(shè)稅率為s。當(dāng)政府選擇“參與”策略時(shí)，實(shí)施區(qū)塊鏈技術(shù)投資策略的生產(chǎn)商將獲得技術(shù)引入獎(jiǎng)勵(lì)I(lǐng)，該獎(jiǎng)勵(lì)由生產(chǎn)商雙方共同分配，電池生產(chǎn)商A分配系數(shù)為δ，生產(chǎn)商B的分配系數(shù)為λ，同時(shí)受到政府監(jiān)管的影響，區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)得以被規(guī)范，生產(chǎn)商企業(yè)的運(yùn)營(yíng)環(huán)境得到改善，因此會(huì)提高企業(yè)的收益，設(shè)提高的收益比例為β，0≤β≤1，其中政府因監(jiān)管所支付的成本為C。

假設(shè)4：不考慮的電池生產(chǎn)商和整車生產(chǎn)商的區(qū)塊鏈技術(shù)投資成本，僅考慮區(qū)塊鏈技術(shù)平臺(tái)的維護(hù)成本，設(shè)為M，若兩個(gè)企業(yè)均投資區(qū)塊鏈技術(shù)，則區(qū)塊鏈技術(shù)平臺(tái)維護(hù)成本由兩個(gè)企業(yè)共同承擔(dān)，各自承擔(dān)的分配系數(shù)與技術(shù)引入獎(jiǎng)勵(lì)的分配系數(shù)一致。

假設(shè)5：當(dāng)一個(gè)生產(chǎn)商選擇“投資”時(shí)，而另一個(gè)生產(chǎn)商選擇“不投資”時(shí)，后者由于“搭便車”可以獲得部分區(qū)塊鏈技術(shù)所帶來(lái)的收益，設(shè)為Na和Nb。

表1對(duì)模型中的相關(guān)參數(shù)進(jìn)行了說(shuō)明。

表1 模型中涉及的相關(guān)參數(shù)Tab.1 Relevant parameters involved in the model

1.2 模型構(gòu)建與均衡策略求解

基于以上問(wèn)題描述和假設(shè)，構(gòu)建電池生產(chǎn)商、整車生產(chǎn)商和政府主體的演化博弈支付矩陣，如表2所示。根據(jù)表2，電池生產(chǎn)商選擇“投資”策略時(shí)的期望收益函數(shù)為

表2 參與主體的博弈支付矩陣Tab.2 Game payment matrix for participating subjects

電池生產(chǎn)商選擇“不投資”策略時(shí)的期望收益函數(shù)為

整車生產(chǎn)商選擇“投資”策略時(shí)的期望收益函數(shù)為

整車生產(chǎn)商選擇“不投資”策略時(shí)的期望收益函數(shù)為

政府選擇“參與”策略時(shí)的期望收益函數(shù)為

政府選擇“不參與”策略時(shí)的期望收益函數(shù)為

基于式（1）～式（6），得到區(qū)塊鏈技術(shù)投資系統(tǒng)中各利益主體的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組，如式（7）所示，其中f(x，y，y)、g(x，y，z)以及h(x，y，z)分別表示電池生產(chǎn)商、整車生產(chǎn)商和政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程。

令3個(gè)主體的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程等于0，求得納什均衡點(diǎn)，得到三方博弈系統(tǒng)中具有實(shí)際意義的8 個(gè)均衡點(diǎn)，并分別求出對(duì)應(yīng)的特征值，表3為局部均衡點(diǎn)及其特征值。

表3 均衡點(diǎn)及其特征值Tab.3 Equilibrium points and their eigenvalues

2 均衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析

通過(guò)對(duì)8 個(gè)可能的演化均衡點(diǎn)的特征值分析，發(fā)現(xiàn)汽車生產(chǎn)商區(qū)塊鏈技術(shù)投資系統(tǒng)的穩(wěn)定性受到相關(guān)參數(shù)影響，為了更好地分析電池生產(chǎn)商和整車生產(chǎn)商的區(qū)塊鏈技術(shù)投資行為以及政府的參與行為演化特征，選取可能的均衡點(diǎn)E2(1，0，0)、E5(1，0，1)、E6(1，1，0)和E8(1，1，1)進(jìn)行分析，采用Matlab 軟件分別仿真模擬這4種情形下的多主體策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)過(guò)程。在驗(yàn)證系統(tǒng)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定過(guò)程中，假設(shè)初始狀態(tài)下電池生產(chǎn)商和整車生產(chǎn)商均以0.5的概率選擇“投資”策略，政府主體以0.5的概率選擇“參與”策略，即系統(tǒng)的初始狀態(tài)為（0.5，0.5，0.5）。根據(jù)以下4 種情形設(shè)置仿真參數(shù)，部分參數(shù)取值參考劉亞婕等人的研究［16］，如表4所示。

表4 仿真參數(shù)Tab.4 Simulation parameters

2.1 均衡點(diǎn)1：E2(1，0，0)

當(dāng)M＜(1—s)(απr+P1)，(1—s)(απr+P2)—(1—s)Nb＜λM，βs(πa+πb+Nb+απr+P1)＜I+C時(shí)，即電池生產(chǎn)商在區(qū)塊鏈技術(shù)投資行為中獲得收益大于平臺(tái)維護(hù)成本，整車生產(chǎn)商所獲得的超額收益小于平臺(tái)維護(hù)成本，以及政府收益小于參與成本時(shí)，均衡點(diǎn)E2(1，0，0)為系統(tǒng)的穩(wěn)定點(diǎn)，對(duì)應(yīng)的策略為（投資，不投資，不參與）。如圖1 所示，在該情形中，電池生產(chǎn)商投資區(qū)塊鏈技術(shù)獲得的收益高于獨(dú)自承擔(dān)的區(qū)塊鏈技術(shù)平臺(tái)維護(hù)成本，電池生產(chǎn)商的投資意愿加強(qiáng)，整車生產(chǎn)商初期選擇“投資”策略的意愿呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，但經(jīng)過(guò)主體多次重復(fù)博弈之后，整車生產(chǎn)商發(fā)現(xiàn)通過(guò)“搭便車”行為所獲得收益逐漸與投資區(qū)塊鏈技術(shù)獲得的收益相近，此時(shí)整車生產(chǎn)商選擇“不投資”策略的意愿更加強(qiáng)烈，對(duì)于政府而言，參與所付出的成本高于所獲得的收益，因此參與意愿迅速降低。

圖1 E2(1，0，0)的穩(wěn)定性檢驗(yàn)Fig.1 Stability test for E2(1，0，0)

2.2 均衡點(diǎn)2：E5(1，0，1)

當(dāng)M＜I+(1+β)(1—s)(απr+P1)，(1+β)(1—s)(απr+P2—Nb)+λI＜λM，I+C＜βs(πa+πb+Nb+απr+P1)，即電池生產(chǎn)商在政府資助的情況下，區(qū)塊鏈技術(shù)投資行為中獲得收益大于平臺(tái)維護(hù)成本，整車生產(chǎn)商所獲得的超額技術(shù)收益與平臺(tái)維護(hù)成本之和大于所獲得的政府資助，以及政府收益大于參與成本時(shí)，均衡點(diǎn)E5(1，0，1)為系統(tǒng)的穩(wěn)定點(diǎn)，對(duì)應(yīng)的策略為（投資，不投資，參與）。如圖2 所示，當(dāng)資助監(jiān)管所付出的成本遠(yuǎn)低于所獲得的收益，政府選擇“參與”策略，電池生產(chǎn)商發(fā)現(xiàn)區(qū)塊鏈技術(shù)所帶來(lái)的收益大于平臺(tái)維護(hù)成本，同時(shí)還可以受到政府資助，因此更加快速地趨向于穩(wěn)定狀態(tài)的速度。經(jīng)過(guò)多次博弈后，整車生產(chǎn)商發(fā)現(xiàn)通過(guò)“搭便車”行為所獲得收益逐漸接近投資區(qū)塊鏈技術(shù)獲得的收益，并且即使受到政府的正向激勵(lì)，所獲得的總收益依舊低于平臺(tái)維護(hù)的成本，因此整車生產(chǎn)商選擇“不投資”策略的意愿更加強(qiáng)烈，因此加快了趨向于該穩(wěn)定狀態(tài)的速度。

圖2 E5(1，0，1)的穩(wěn)定性檢驗(yàn)Fig.2 Stability test for E5(1,0,1)

2.3 均衡點(diǎn)3：E6(1，1，0)

當(dāng)δM＜(1—s)(απr—Na+P1)，λM＜(1—s)(απr—Nb+P2)，βs(πa+πb+P1+P2+2απr)＜I+C，即電池生產(chǎn)商和整車生產(chǎn)商所獲得技術(shù)收益均大于平臺(tái)維護(hù)成本，以及政府收益小于參與成本時(shí)，均衡點(diǎn)E6(1，1，0)為系統(tǒng)的穩(wěn)定點(diǎn)，對(duì)應(yīng)的策略為（投資，投資，不參與）。如圖3 所示，不管是電池生產(chǎn)商還是整車生產(chǎn)商，均發(fā)現(xiàn)投資區(qū)塊鏈技術(shù)時(shí)，區(qū)塊鏈技術(shù)為其所帶來(lái)的的收益遠(yuǎn)大于“搭便車”所帶來(lái)的收益時(shí)，即使在沒(méi)有政府參與的情況下，收益也足夠承擔(dān)各自所分配的平臺(tái)維護(hù)成本，因此兩類企業(yè)均選擇“投資”策略，并在較短的時(shí)間內(nèi)達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)，而對(duì)于政府而言，參與所付出的成本高于所獲得的收益，因此政府依舊選擇“不參與”策略。

圖3 E6(1，1，0)的穩(wěn)定性檢驗(yàn)Fig.3 Stability test for E6(1,1,0)

2.4 均衡點(diǎn)4：E8(1，1，1)

當(dāng)δM＜δI+(1+β)(1—s)(απr—Na+P1)，λM＜λI+(1+β)(1—s)(απr—Nb+P2)，I+C＜βs(πa+πb+P1+2απr+P2)，即電池生產(chǎn)商和整車生產(chǎn)商在政府資助的情況下，區(qū)塊鏈技術(shù)投資行為中獲得收益大于平臺(tái)維護(hù)成本，以及政府收益大于參與成本時(shí)，均衡點(diǎn)E8(1，1，1)為系統(tǒng)的穩(wěn)定點(diǎn)，對(duì)應(yīng)的策略為（投資，投資，參與）。如圖4所示，電池生產(chǎn)商和整車生產(chǎn)商發(fā)現(xiàn)，自己主動(dòng)投資區(qū)塊鏈技術(shù)時(shí)，所獲得的收益遠(yuǎn)大于“搭便車”所帶來(lái)的收益，同時(shí)主動(dòng)行為還可以受到政府激勵(lì)，因此兩類生產(chǎn)商企業(yè)均選擇“投資”策略，并且趨向于穩(wěn)定狀態(tài)的速度較快。對(duì)于政府而言，企業(yè)繳納的超額技術(shù)收益稅收高于參與成本，政府選擇“參與”策略的概率也逐步提高，最終趨于穩(wěn)定。

圖4 E8(1，1，1)的穩(wěn)定性檢驗(yàn)Fig.4 Stability test for E8(1,1,1)

3 數(shù)值實(shí)驗(yàn)與仿真

通過(guò)對(duì)電池生產(chǎn)商和整車生產(chǎn)商區(qū)塊鏈技術(shù)投資過(guò)程的分析，發(fā)現(xiàn)電池生產(chǎn)商和整車生產(chǎn)商在區(qū)塊鏈技術(shù)投資系統(tǒng)中的策略選擇主要與區(qū)塊鏈技術(shù)所帶來(lái)的額外收益以及區(qū)塊鏈技術(shù)平臺(tái)維護(hù)成本有關(guān)。為促進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)更好地被引入到動(dòng)力電池回收行業(yè)中，有必要分析區(qū)塊鏈技術(shù)的優(yōu)勢(shì)對(duì)汽車生產(chǎn)商區(qū)塊鏈技術(shù)投資系統(tǒng)演化的影響，同時(shí)考慮到區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用仍處于初期階段，政府的作用不可以被忽視，因此本文也將政府參與相關(guān)的因素納入到分析當(dāng)中。

3.1 區(qū)塊鏈技術(shù)參數(shù)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)投資系統(tǒng)演化的影響

區(qū)塊鏈技術(shù)的可追溯性和透明性，以及智能合約技術(shù)降低了新能源動(dòng)力電池回收過(guò)程中信息不對(duì)稱性的影響，降低了交易時(shí)間和運(yùn)營(yíng)成本，因此本文通過(guò)設(shè)置不同的區(qū)塊鏈技術(shù)最優(yōu)系數(shù)α，來(lái)分析其對(duì)博弈各方演化趨勢(shì)的影響。在保持其他變量不變的基礎(chǔ)上，分別設(shè)定α為0.1，0.5 和0.9。如圖5 所示，最優(yōu)系數(shù)的變化不會(huì)改變整體系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡狀態(tài)，但對(duì)不同的博弈主體趨向穩(wěn)態(tài)的速度產(chǎn)生影響，較高的最優(yōu)系數(shù)加快了系統(tǒng)整體趨向理想均衡狀態(tài)，說(shuō)明博弈各主體對(duì)于較高的最優(yōu)系數(shù)更加敏感。另外通過(guò)比較圖5a和b，發(fā)現(xiàn)電池生產(chǎn)商比整車生產(chǎn)商更快地趨向穩(wěn)定均衡狀態(tài)，這是由于在仿真的過(guò)程中，為電池生產(chǎn)商設(shè)置了較高的成本分擔(dān)和技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)的分配系數(shù)，這間接說(shuō)明成本分擔(dān)和技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)會(huì)對(duì)企業(yè)的區(qū)塊鏈技術(shù)投資行為有正向促進(jìn)影響。

圖5 最優(yōu)系數(shù)α對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)投資系統(tǒng)演化的影響Fig.5 The impact of optimality factor α on the evolution of blockchain technology investment systems

3.2 政府參與對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)投資系統(tǒng)演化的影響

本文將政府參與行為分為技術(shù)引進(jìn)獎(jiǎng)勵(lì)和因監(jiān)管產(chǎn)生的間接收益，通過(guò)設(shè)置差異化的I值和β值，分別設(shè)定I為20，50 和80；β為0.68，0.75 和0.95。如圖6 所示，電池生產(chǎn)商和整車生產(chǎn)商對(duì)政府技術(shù)引進(jìn)獎(jiǎng)勵(lì)變化的敏感度較低，技術(shù)引進(jìn)獎(jiǎng)勵(lì)的波動(dòng)對(duì)于相關(guān)企業(yè)進(jìn)行區(qū)塊鏈技術(shù)投資行為的影響較弱，但是相比于整車生產(chǎn)商，電池生產(chǎn)商趨于理想均衡狀態(tài)的速度更快，說(shuō)明電池生產(chǎn)商進(jìn)行區(qū)塊鏈技術(shù)投資的意愿更強(qiáng)。與企業(yè)不同，政府主體的策略選擇對(duì)技術(shù)引進(jìn)獎(jiǎng)勵(lì)的波動(dòng)更加敏感，更低的獎(jiǎng)勵(lì)支出（I=20）會(huì)使得政府在較短時(shí)間內(nèi)提高參與意愿，趨向均衡狀態(tài)的速度遠(yuǎn)大于高的獎(jiǎng)勵(lì)支出下的對(duì)應(yīng)速度。

圖6 技術(shù)引進(jìn)獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)投資系統(tǒng)演化的影響Fig.6 The impact of technology introduction incentives on the evolution of blockchain technology investment systems

如圖7 所示，因政府監(jiān)管而形成的間接收益率不會(huì)改變整體系統(tǒng)的穩(wěn)定均衡狀態(tài)，但對(duì)不同的博弈主體趨向穩(wěn)態(tài)的速度產(chǎn)生影響，較高的間接收益率加快了系統(tǒng)整體趨向理想均衡狀態(tài)，說(shuō)明博弈各主體對(duì)間接收益率的波動(dòng)較為敏感。對(duì)于電池生產(chǎn)商和整車生產(chǎn)商，較高的間接收益率會(huì)促進(jìn)他們積極主動(dòng)采取區(qū)塊鏈技術(shù)投資行為。對(duì)于政府而言，較高的間接收益率會(huì)使得政府在短時(shí)期內(nèi)促進(jìn)系統(tǒng)達(dá)到理想均衡狀態(tài)，說(shuō)明政府即使支付了較高的簡(jiǎn)接收益成本，但能夠很快地從電池生產(chǎn)商和整車生產(chǎn)商所支付的稅收收益中得到較高的補(bǔ)償，因此政府在這種情形下，實(shí)施監(jiān)管的意愿更加強(qiáng)烈，這也有利于動(dòng)力電池回收過(guò)程中汽車生產(chǎn)商和政府實(shí)現(xiàn)雙贏的局面，同時(shí)避免社會(huì)資源浪費(fèi)，促進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)在企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的發(fā)展。

圖7 政府監(jiān)管而形成的間接收益率對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)投資系統(tǒng)演化的影響Fig.7 The impact of indirect benefits resulting from government regulation on the evolution of blockchain technology investment systems

4 結(jié)束語(yǔ)

不同于以往專注于區(qū)塊鏈技術(shù)在回收過(guò)程中的技術(shù)問(wèn)題和回收補(bǔ)貼問(wèn)題的研究，本文考慮到企業(yè)微觀主體在區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展中的作用，從汽車生產(chǎn)商行為的角度出發(fā)，探討電池生產(chǎn)商和整車生產(chǎn)商兩類參與主體在政府參與下的區(qū)塊鏈技術(shù)投資行為演變過(guò)程，并重點(diǎn)分析了區(qū)塊鏈技術(shù)和政府行為的相關(guān)參數(shù)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)投資系統(tǒng)演化的影響。研究表明汽車生產(chǎn)商在區(qū)塊鏈技術(shù)投資系統(tǒng)中的策略選擇與區(qū)塊鏈技術(shù)所帶來(lái)的額外收益有關(guān)；區(qū)塊鏈技術(shù)帶來(lái)的優(yōu)勢(shì)、政府所提供的間接收益率都能促進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)投資系統(tǒng)較快地趨向理想均衡狀態(tài)，而技術(shù)引進(jìn)獎(jiǎng)勵(lì)的波動(dòng)則對(duì)這一速度影響較小。研究結(jié)果為推動(dòng)汽車生產(chǎn)商積極主動(dòng)投資區(qū)塊鏈技術(shù)，促進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)更好地應(yīng)用于動(dòng)力電池行業(yè)提供理論指導(dǎo)。

作者貢獻(xiàn)聲明：

尤建新：提出選題并設(shè)計(jì)技術(shù)路線；

任佳：整理文獻(xiàn)基礎(chǔ)上構(gòu)建模型和論文撰寫。