彭佳麗 鄒旭 譚學(xué)蓮 江潞

（四川大學(xué)華西口腔醫(yī)學(xué)院研究生部，四川省 成都市 610000）

培養(yǎng)高層次醫(yī)學(xué)人才是服務(wù)國家健康戰(zhàn)略部署和全面發(fā)展醫(yī)學(xué)衛(wèi)生事業(yè)的重要舉措，博士研究生教育是培醫(yī)學(xué)高層次人才的重要途徑[1-2]。學(xué)位論文是衡量博士研究生學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)的重要依據(jù)，學(xué)位論文的質(zhì)量反映了研究生培養(yǎng)質(zhì)量與成效，學(xué)位論文評審是控制論文質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。在國家“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略下，提升學(xué)位論文水平、促進(jìn)研究生教育質(zhì)量的提高，是研究生培養(yǎng)工作中重點(diǎn)關(guān)注的主題[3]。

在科學(xué)自身發(fā)展動(dòng)力和社會(huì)需求的推動(dòng)下，多學(xué)科的前沿交叉匯集在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域。醫(yī)學(xué)學(xué)科從學(xué)科單一向?qū)W科交叉融合的趨勢蓬勃發(fā)展，與計(jì)算機(jī)科學(xué)、信息科學(xué)、生物學(xué)、材料學(xué)、機(jī)械工程學(xué)等多學(xué)科相互整合滲透。其研究生培養(yǎng)也從單一學(xué)科模式向多學(xué)科交叉模式轉(zhuǎn)變，這使得研究生教務(wù)管理工作任務(wù)加重[4]，同時(shí)也帶來了一系列復(fù)雜問題和挑戰(zhàn)。涉及學(xué)科交叉博士學(xué)位論文的評審及其論文質(zhì)量管理備受關(guān)注，由于學(xué)科交叉學(xué)位論文涉及不同的學(xué)科研究領(lǐng)域，既往從單一學(xué)科角度出發(fā)的評審標(biāo)準(zhǔn)不能滿足這類論文的評審需求。因此，構(gòu)建科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)科交叉學(xué)位論文評審體系是實(shí)現(xiàn)評審工作效率提高、完善學(xué)科交叉博士學(xué)位論文質(zhì)量管理的重要保障。本文探索構(gòu)建符合學(xué)科交叉需求的博士研究生學(xué)位論文自主盲審信息系統(tǒng)，應(yīng)用信息手段構(gòu)建學(xué)科交叉動(dòng)態(tài)評審專家?guī)?，建立學(xué)科交叉論文分類評閱、完善申訴渠道等方式，探索構(gòu)建學(xué)科交叉論文評審機(jī)制，為評審專家和作者搭建學(xué)術(shù)溝通交流的平臺(tái)。

1 我國博士學(xué)位論文雙盲評審制度實(shí)施現(xiàn)狀

1.1 博士學(xué)位論文評審制度

2014 年國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》及《學(xué)位授予單位研究生教育質(zhì)量保證體系建設(shè)基本規(guī)范》。提出“健全學(xué)位論文評閱制度，論文評閱要保證有一定數(shù)量的外單位同行專家參與，加強(qiáng)匿名評閱等適合本單位實(shí)際的論文評閱制度建設(shè)[5-6]”。目前博士研究生學(xué)位論文盲審制度已全面推行[7]。高校博士學(xué)位論文盲審工作一般經(jīng)校學(xué)位評定委員會(huì)辦公室（以下簡稱校學(xué)位辦）組織實(shí)施，并委托教育部學(xué)位中心平臺(tái)盲審[8]。

近年來，為提高學(xué)位論文質(zhì)量，一些培養(yǎng)單位在博士學(xué)位論文送教育部平臺(tái)盲審前，由學(xué)院先開展自主雙盲評審[9]。將學(xué)位論文送同行專家雙盲評審，評審過程中隱去學(xué)位論文作者及其導(dǎo)師、評審專家姓名、單位等信息，在雙方互不知曉信息的情況下進(jìn)行評審。評審專家從論文選題、課題設(shè)計(jì)、寫作及語言表達(dá)力、文獻(xiàn)綜述、基礎(chǔ)理論及專業(yè)知識(shí)、科學(xué)性和創(chuàng)新性等方面進(jìn)行評價(jià)并給予意見[10]。通過學(xué)院自主盲審的學(xué)位論文，方可進(jìn)入教育部盲審環(huán)節(jié)。學(xué)院自主雙盲評審是在教育部博士學(xué)位論文盲審前開展的論文質(zhì)量把關(guān)工作，雙盲評審形式可以全面、真實(shí)地反映學(xué)位論文質(zhì)量，提高研究生對學(xué)位論文的重視程度，有助于更多相關(guān)領(lǐng)域的專家和研究者對論文給予專業(yè)指導(dǎo)，利于對博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量的監(jiān)督和提高，一定程度上促進(jìn)了學(xué)位論文質(zhì)量的提升，是學(xué)位論文質(zhì)量監(jiān)控的有效措施。同時(shí)也對自主雙盲評審工作提出了新的要求。

1.2 目前學(xué)院自主雙盲評審工作存在的不足

1.2.1 評審工作效率低下

現(xiàn)有執(zhí)行雙盲評審工作的效率較低。高校自主盲審工作多為學(xué)院研究生管理部門收集學(xué)位論文后聯(lián)絡(luò)評審專家，通過寄送紙質(zhì)版學(xué)位論文或發(fā)送電子版論文的方式，待評審意見返回后再轉(zhuǎn)交至研究生及導(dǎo)師手中[11]。教務(wù)管理部門分配論文工作量大，送審流程中消耗大量的人力、時(shí)間等，導(dǎo)致評審周期較長，送審工作任務(wù)繁重[12]。同時(shí)，線下送審模式無法實(shí)時(shí)掌握學(xué)位論文評審進(jìn)度，評審結(jié)果等數(shù)據(jù)均通過手動(dòng)收集，能夠收集和獲取的信息有限。

1.2.2 雙盲評審形式難保證

學(xué)院開展自主雙盲評審工作一般會(huì)建立較為固定的評審專家清單，在一些相同學(xué)科門類或?qū)W科系內(nèi)的專家之間送審。同行之間又熟知各自的研究領(lǐng)域，即使學(xué)位論文隱去個(gè)人及導(dǎo)師信息，也能從專業(yè)領(lǐng)域和研究方向等推測出作者，因此存在評審專家和導(dǎo)師提前聯(lián)絡(luò)的情況，影響評審結(jié)果的真實(shí)性[13]。

1.2.3 學(xué)科交叉論文與評審專家匹配程度欠佳

并購整合，是提升行業(yè)規(guī)模集中度的一種企業(yè)行為，目前正在物流業(yè)中不斷上演。隨著快遞、城配的異軍突起，諸如阿里收購餓了么、順豐收購DHL中國業(yè)務(wù)等大事件發(fā)生頻率越來越高，中國物流業(yè)正在走上類似美國上世紀(jì)90年代初物流發(fā)展的道路，即核心企業(yè)將通過并購整合來擴(kuò)張網(wǎng)絡(luò)和實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)綜合化和規(guī)?；?。

自主雙盲評審的論文匹配環(huán)節(jié)一般是由培養(yǎng)單位根據(jù)學(xué)位論文的專業(yè)領(lǐng)域或研究方向，找到相關(guān)領(lǐng)域的評審專家評審，在評審專家的選擇環(huán)節(jié)存在一定主觀性。當(dāng)評審專家的研究領(lǐng)域在拓展和變化時(shí)，固定專家?guī)祀y以實(shí)時(shí)更新信息。浙江大學(xué)開展的一項(xiàng)關(guān)于博士生學(xué)位論文匿名評審制度的問卷調(diào)查顯示，89.01%的博士生認(rèn)為“評審專家對學(xué)位論文研究領(lǐng)域的熟悉程度對評審結(jié)果影響較大”[7]。此外，國內(nèi)目前尚未專門構(gòu)建學(xué)科交叉論文專家?guī)?。涉及學(xué)科交叉的學(xué)位論文，尤其學(xué)科交叉范圍較廣并具備突破性創(chuàng)新時(shí)，因其研究覆蓋面廣、涉及學(xué)科復(fù)雜，此類論文往往難以遴選到合適的評審專家，研究領(lǐng)域的匹配程度欠佳，從而影響評審結(jié)果[14]。

1.2.4 學(xué)科交叉論文的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)差異較大

目前，我國博士學(xué)位論文評審未針對學(xué)科交叉論文構(gòu)建專門的評價(jià)體系。當(dāng)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不能全面、客觀的反應(yīng)學(xué)位論文的實(shí)際情況時(shí)，即便通過了學(xué)院自主盲審，教育部盲審可能仍不能通過，這使得學(xué)院質(zhì)量把關(guān)失去意義。尤其學(xué)科交叉的學(xué)位論文，這類論文涉及多學(xué)科專家評審，評價(jià)的復(fù)雜性超出了單一學(xué)科，其評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)更是難以設(shè)立。因不同領(lǐng)域評審專家的學(xué)術(shù)傾向、學(xué)科認(rèn)知和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)均有所不同[15]，因此對學(xué)科交叉學(xué)位論文評價(jià)差異較大。當(dāng)學(xué)科交叉研究難以得到認(rèn)可，許多博士生因擔(dān)心評審不通過，因而在學(xué)位論文選題階段就難以去挑戰(zhàn)創(chuàng)新性的研究，不利于創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。

1.2.5 學(xué)科交叉論文評審申訴機(jī)制欠缺

學(xué)科交叉論文因其評審專家處于的學(xué)科角度和學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的不同，評審過程中專家面對論文缺乏有效的指引和反饋，致使評審結(jié)論的爭議較大，此類論文無法簡單地根據(jù)評審結(jié)果持反對意見就輕易給予盲審不通過的結(jié)論。馬玲等人的調(diào)查研究表明，評審專家會(huì)因?yàn)閷W(xué)科領(lǐng)域熟悉程度的不同，從而產(chǎn)生誤判、錯(cuò)判現(xiàn)象[15]。浙江大學(xué)調(diào)查研究顯示，67.63%的博士生很擔(dān)心學(xué)位論文在雙盲評審中被誤判，而表示“面對學(xué)位論文評審爭議時(shí)其申辯權(quán)利需要受到尊重”者高達(dá)94.22%[7]。目前現(xiàn)有的雙盲評審制度未針對學(xué)科交叉論文制定專門的申訴對接機(jī)制，當(dāng)論文作者對評審意見或結(jié)論持不同意見時(shí)，作者與評審專家之間缺少有效溝通和交流的渠道。

1.2.6 論文安全性存在風(fēng)險(xiǎn)

目前的學(xué)位論文送審機(jī)制是由學(xué)院研究生培養(yǎng)部門將學(xué)位論文紙質(zhì)或電子版?zhèn)鬟f至評審專家，部分學(xué)位論文的成果尚未發(fā)表，成果隱私難以保證，培養(yǎng)部門往往承受了較大的工作壓力。

總體而言，目前開展學(xué)科交叉博士學(xué)位論文自主雙盲評審工作具有局限性，評審保障機(jī)制不夠完善，不能完全適應(yīng)高校提高學(xué)位論文質(zhì)量、培養(yǎng)高質(zhì)量創(chuàng)新型人才的需求。迫切需要進(jìn)一步建立和完善學(xué)院自主雙盲評審保障體系。應(yīng)結(jié)合研究生培養(yǎng)質(zhì)量管理工作實(shí)際，基于信息化平臺(tái)，構(gòu)建學(xué)院博士研究生學(xué)位論文自主盲審系統(tǒng)，建立學(xué)科交叉博士學(xué)位論文評審體系，能夠良好地解決上述問題。通過優(yōu)化完善雙盲評審制度，提高送審工作效率，并進(jìn)一步提高學(xué)位論文質(zhì)量。

2 探索構(gòu)建學(xué)科交叉自主學(xué)位論文盲審信息化平臺(tái)的要素

2.1 建立數(shù)據(jù)集成的信息化系統(tǒng)

系統(tǒng)支持?jǐn)?shù)據(jù)的同步集成，建立統(tǒng)一的登陸管理、身份認(rèn)證、功能和數(shù)據(jù)權(quán)限管理、安全和接口管理、服務(wù)消息管理，形成數(shù)據(jù)閉環(huán)，實(shí)現(xiàn)管理平臺(tái)一體化。具備網(wǎng)頁端和移動(dòng)端兩個(gè)登錄端口，網(wǎng)頁端通過瀏覽器登陸，作為開展論文評閱的主體；移動(dòng)端作為查閱、發(fā)布信息的主體。從先前的委托送審或線下聯(lián)絡(luò)方式，改為通過線上平臺(tái)送審。平臺(tái)建立學(xué)位論文上傳通道，申請人可自行上傳學(xué)位論文至系統(tǒng)，經(jīng)導(dǎo)師審核無誤后即可送審，不僅統(tǒng)一送審環(huán)節(jié)，還節(jié)省送審環(huán)節(jié)人力、物力，提高學(xué)院自主盲審工作效率。

2.2 規(guī)范評審工作流程

系統(tǒng)送審邏輯關(guān)系見圖1。

圖1 學(xué)科交叉自主盲審評閱系統(tǒng)流程

圖2 學(xué)科交叉學(xué)位論文評審框架

2.3 構(gòu)建學(xué)科交叉動(dòng)態(tài)評審專家?guī)?/h3>

依據(jù)學(xué)科專業(yè)和研究方向，依托信息化平臺(tái)構(gòu)建學(xué)科交叉動(dòng)態(tài)評審專家?guī)?。入庫專家信息依?jù)學(xué)科方向分類，同時(shí)細(xì)化研究方向及學(xué)科交叉方向類別，管理部門定期更新維護(hù)或由評審專家自行更新信息。系統(tǒng)將論文根據(jù)研究方向自動(dòng)遴選評審專家，避免因評審專家遴選不當(dāng)而影響評審結(jié)果。研究方向字段庫應(yīng)由培養(yǎng)部門統(tǒng)一制定和導(dǎo)入，每位專家的研究方向以下拉列表方式勾選，其研究方向字段庫設(shè)置應(yīng)與博士論文研究方向字段庫保持一致，以提高學(xué)位論文方向匹配的一致性。通過細(xì)化評審專家的專業(yè)領(lǐng)域，提高評審專家對評審論文在研究領(lǐng)域上的匹配程度，確保評審的專業(yè)性[17]。

2.4 構(gòu)建學(xué)科交叉論文評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

論文評審應(yīng)依照教育部學(xué)位論文盲審評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，按專業(yè)學(xué)位和科學(xué)學(xué)位分別制定評閱細(xì)則。并在參照教育部博士學(xué)位論文盲審評閱標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)容的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)學(xué)科交叉博士學(xué)位論文評閱書。根據(jù)論文研究所處的學(xué)科角度，可按主要學(xué)科（或?yàn)閭?cè)重學(xué)科）方向和學(xué)科交叉方向來劃分。主要學(xué)科重點(diǎn)展示該研究設(shè)計(jì)的科學(xué)性，學(xué)科交叉部分主要展示應(yīng)用的創(chuàng)新性。例如，數(shù)字化技術(shù)在頭頸部腫瘤診治中的應(yīng)用研究是以口腔頜面外科學(xué)為主要學(xué)科背景，探索應(yīng)用數(shù)字化技術(shù)以提高口腔頜面部腫瘤診斷和治療的精確性。學(xué)科交叉博士學(xué)位論文評閱書應(yīng)將評審要素按主要學(xué)科（或?yàn)閭?cè)重學(xué)科）和學(xué)科交叉方向分別列舉，請?jiān)u審專家從多個(gè)學(xué)科角度審閱論文。再者，針對學(xué)科交叉的學(xué)位論文，由于其涉及專業(yè)領(lǐng)域不同，博士研究生應(yīng)在提交學(xué)位論文的同時(shí)，提供論文自述。闡明論文研究的學(xué)科交叉范圍、說明學(xué)科交叉主次，即說明該研究涉及的主要學(xué)科（或?yàn)閭?cè)重學(xué)科）和交叉應(yīng)用的學(xué)科門類名稱，并詳細(xì)闡述該研究在理論、方法或?qū)嵺`中學(xué)科交叉應(yīng)用的創(chuàng)新性，便于專家充分了解論文的主要研究內(nèi)容和框架。系統(tǒng)將論文學(xué)位論文自述和學(xué)科交叉評閱書均提供給評閱專家，以便評閱專家充分了解論文的評判標(biāo)準(zhǔn)，能夠全面、準(zhǔn)確地評價(jià)學(xué)位論文。

表1 學(xué)科交叉博士學(xué)位論文評閱書

2.5 健全學(xué)科交叉博士學(xué)位論文申辯制度

對特殊情況下不滿足系統(tǒng)盲審條件，但實(shí)際業(yè)務(wù)仍需要送審的或其他特殊情況，需要制定處理非共識(shí)性意見的應(yīng)對措施。本文已提到，學(xué)科交叉論文容易引起文評閱意見出現(xiàn)強(qiáng)烈反對意見或爭議，尤其是評審結(jié)論之間差異很大時(shí)，應(yīng)給予作者申辯的權(quán)利，給予評審專家、論文作者進(jìn)行交流、研討學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的機(jī)會(huì)。

因此，應(yīng)健全博士學(xué)位論文評審結(jié)果的申訴制度，構(gòu)建自主評審系統(tǒng)白名單功能。當(dāng)學(xué)科交叉博士學(xué)位論文的作者或其導(dǎo)師對本次評審意見持有不同看法時(shí)，需由作者提交申訴意見，闡明研究思路及申訴原因，可在此基礎(chǔ)上組織相關(guān)專家對雙盲評審意見進(jìn)行復(fù)議，由系統(tǒng)增評1-2 位專家再次進(jìn)行會(huì)審，結(jié)合多位專家會(huì)審意見判定此次評審結(jié)果，并將結(jié)果反饋至作者。

設(shè)置該模塊具備添加備注、備案記錄等功能，便于后續(xù)追朔和一定程度上規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

2.6 系統(tǒng)安全性設(shè)置

為保護(hù)研究生和導(dǎo)師的權(quán)益，保證學(xué)術(shù)成果隱私，自主盲審系統(tǒng)應(yīng)構(gòu)建系統(tǒng)安全機(jī)制、數(shù)據(jù)存取的權(quán)限控制、容災(zāi)備份、管理安全、密碼策略等多種數(shù)據(jù)加密手段共同維護(hù)其系統(tǒng)的安全性。提交至平臺(tái)的博士學(xué)位論文以PDF便攜式文件展示，論文不提供下載渠道，界面附加水印。評審專家以在線瀏覽的方式進(jìn)行評閱，并在線簽署知情同意責(zé)任書，承諾保護(hù)成果隱私。

所有用戶的操作痕跡均可持續(xù)追溯，日志內(nèi)容包括使用時(shí)間、使用人、操作模塊等均有跡可循，實(shí)現(xiàn)各環(huán)節(jié)流程可視化。

2.7 實(shí)時(shí)監(jiān)督管理

系統(tǒng)可根據(jù)權(quán)限隨時(shí)查看進(jìn)度，方便預(yù)警與提示，有助于對論文質(zhì)量的全程監(jiān)管，為論文監(jiān)督管理工作提供技術(shù)支持。并具備數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等功能，可根據(jù)所屬學(xué)科系、導(dǎo)師等各類標(biāo)簽分類匯總。同時(shí)，建立包括定期提醒預(yù)警、實(shí)時(shí)通知功能，實(shí)現(xiàn)研究生培養(yǎng)管理部門及導(dǎo)師實(shí)時(shí)溝通、實(shí)時(shí)掌握學(xué)位論文情況，提高管理效率，增強(qiáng)溝通互動(dòng)便捷性。

3 構(gòu)建博士學(xué)位論文自主盲審系統(tǒng)的優(yōu)勢及意義

目前國內(nèi)對構(gòu)建學(xué)科交叉學(xué)位論文的評審環(huán)節(jié)和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)尚未成熟，因此這類學(xué)位論文評審工作的完善和優(yōu)化還需要較長一段時(shí)間。本文探索設(shè)計(jì)學(xué)院博士學(xué)位論文自主盲審系統(tǒng)，充分利用信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)研究生培養(yǎng)管理的信息化和協(xié)同化，是對現(xiàn)有的論文評審運(yùn)行機(jī)制的優(yōu)化和創(chuàng)新。與依托線下流程的學(xué)位論文盲審相比較，自主學(xué)位論文盲審系統(tǒng)減少繁重的送審環(huán)節(jié)，保證了評閱流程的統(tǒng)一，確保評審結(jié)果的規(guī)范和公正，提高自主盲審工作的效率。在傳統(tǒng)模式下信息的持續(xù)收集較為困難，自主盲審系統(tǒng)能夠輔助研究生培養(yǎng)部門將碎片化的數(shù)據(jù)信息整合，了解逐年博士研究生學(xué)位論文質(zhì)量動(dòng)態(tài)變化趨勢。提高研究生學(xué)位論文管理信息化的水平，實(shí)現(xiàn)了研究生學(xué)位論文質(zhì)量的實(shí)時(shí)監(jiān)督和管理，為加強(qiáng)學(xué)位論文質(zhì)量管理提供決策支持[17]。

本文探索構(gòu)建動(dòng)態(tài)評審專家?guī)?，通過細(xì)化評審專家的專業(yè)領(lǐng)域，最大限度地保證評審專家遴選與評審論文在研究領(lǐng)域上的匹配程度。

建立學(xué)科交叉評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)并建立申訴機(jī)制，為論文作者和評審專家提供交流研討的平臺(tái)，以期提高彼此對學(xué)科交叉研究理解上的共性，構(gòu)建一個(gè)公正、尊重和鼓勵(lì)創(chuàng)新的學(xué)科交叉論文評審機(jī)制，為培養(yǎng)具有一流的醫(yī)學(xué)高層次創(chuàng)新人才提供制度保障。