胡聯(lián)升 郗永勤

(福州大學(xué)a. 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院, 福建福州 350108; b. 至誠學(xué)院, 福建福州 350002)

黨的十九大報告將生態(tài)文明建設(shè)確定為“中華民族永續(xù)發(fā)展的千年大計(jì)”,強(qiáng)調(diào)“必須樹立和踐行綠水青山就是金山銀山的理念”。(1)習(xí)近平:《決勝全面建成小康社會 奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利——在中國共產(chǎn)黨第十九次全國代表大會上的報告》,《人民日報》2017年10月28日,第1版。黨的二十大報告指出“中國式現(xiàn)代化是人與自然和諧共生的現(xiàn)代化”,并明確提出了“推動綠色發(fā)展,促進(jìn)人與自然和諧共生”的要求。(2)習(xí)近平:《高舉中國特色社會主義偉大旗幟 為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家而團(tuán)結(jié)奮斗——在中國共產(chǎn)黨第二十次全國代表大會上的報告》,《人民日報》2022年10月26日,第1版。可見,如何正確處理經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)的關(guān)系是中國式現(xiàn)代化亟待解決的一個根本問題。21世紀(jì)以來,有關(guān)社會經(jīng)濟(jì)或自然生態(tài)系統(tǒng)的研究正逐步轉(zhuǎn)向社會-生態(tài)系統(tǒng),社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性研究已成為可持續(xù)發(fā)展研究的熱點(diǎn)問題之一。我國生態(tài)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展具有明顯的政府主導(dǎo)特征,地方政府的競爭策略會影響到區(qū)域社會-生態(tài)系統(tǒng)的脆弱性。當(dāng)前,隨著國家發(fā)展理念的轉(zhuǎn)變和地方政府官員激勵的轉(zhuǎn)向,地方政府競爭中存在的“為增長而競爭”的績效觀念已發(fā)生較大的改變,地方政府官員在“為增長而競爭”的同時還圍繞提升環(huán)境治理能力而展開“為環(huán)保而競爭”。(3)王華春、崔偉、平易:《為環(huán)保而競爭:地方政府競爭的新解析》,《蘭州學(xué)刊》2020年第2期。因此,探究增長型和環(huán)保型地方政府競爭對社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的影響,對于完善政績考核體系、科學(xué)引導(dǎo)地方政府為實(shí)現(xiàn)“人與自然和諧共生”的中國式現(xiàn)代化而競爭具有一定的政策價值。

關(guān)于社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的內(nèi)涵、理論模型和評估框架等方面的研究已有比較豐富的成果。(4)唐波、邱錦安、彭永超,等:《基于CiteSpace國內(nèi)脆弱性的知識圖譜和研究進(jìn)展》,《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》2018年第5期。(5)黃建毅、劉毅、馬麗,等:《國外脆弱性理論模型與評估框架研究評述》,《地域研究與開發(fā)》2012年第5期。研究涉及氣候變化、土地利用、公共健康、社會群體等多個領(lǐng)域。(6)楊飛、馬超、方華軍:《脆弱性研究進(jìn)展:從理論研究到綜合實(shí)踐》,《生態(tài)學(xué)報》2019年第2期。但現(xiàn)有研究大多從生態(tài)學(xué)、地理學(xué)、自然災(zāi)害學(xué)等自然生態(tài)的角度研究社會-生態(tài)系統(tǒng)的脆弱性(7)黃曉軍、黃馨、崔彩蘭,等:《社會脆弱性概念、分析框架與評價方法》,《地理科學(xué)進(jìn)展》2014年第11期。,鮮有從地方政府競爭的視角來研究。近年來,關(guān)于地方政府競爭與社會-生態(tài)系統(tǒng)的研究成果逐漸增多,但大多僅就社會-生態(tài)系統(tǒng)的某一方面進(jìn)行研究。有的側(cè)重于研究地方政府競爭與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。如,鄧明從地方政府支出競爭的視角研究政府支出競爭與經(jīng)濟(jì)增長效率間的非線性關(guān)系(8)鄧明:《財(cái)政支出、支出競爭與中國地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長效率》,《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》2013年第10期。;徐現(xiàn)祥等研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)政府采用要素投入作為政策工具時,經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈負(fù)相關(guān)關(guān)系(9)徐現(xiàn)祥、李書娟、王賢彬,等:《中國經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)的選擇:以高質(zhì)量發(fā)展終結(jié)“崩潰論”》,《世界經(jīng)濟(jì)》2018年第10期。;龍小寧認(rèn)為政府解決市場失靈問題能夠推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展(10)龍小寧:《如何推動科技創(chuàng)新與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展?》,《經(jīng)濟(jì)研究參考》2019年第2期。。有的側(cè)重于研究地方政府競爭對區(qū)域生態(tài)環(huán)境的影響。如,張為杰等研究發(fā)現(xiàn)中國的環(huán)境污染與政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)密切相關(guān),地方政府競爭是關(guān)鍵影響因素(11)張為杰、任成媛、胡蓉:《中國式地方政府競爭對環(huán)境污染影響的實(shí)證研究》,《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》2019年第2期。;黃建歡等對城市競爭如何影響生態(tài)效率的提升進(jìn)行了研究(12)黃建歡、謝優(yōu)男、余燕團(tuán):《城市競爭、空間溢出與生態(tài)效率:高位壓力和低位吸力的影響》,《中國人口·資源與環(huán)境》2018年第3期。;費(fèi)聿珉和張景靜認(rèn)為地方政府競爭對鄰近地區(qū)的環(huán)境污染存在顯著的空間溢出效應(yīng)(13)費(fèi)聿珉、張景靜:《地方政府競爭、環(huán)境污染與居民健康》,《稅務(wù)與經(jīng)濟(jì)》2022年第4期。;胡久凱和王藝明研究認(rèn)為“綠色低碳發(fā)展”的地方政府競爭模式顯著降低了碳排放強(qiáng)度(14)胡久凱、王藝明:《地方政府競爭模式轉(zhuǎn)變與碳排放績效——來自地級市政府工作報告的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)》,《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2022年第6期。;劉儒和衛(wèi)離東則認(rèn)為地方政府競爭抑制了綠色發(fā)展效率的提升(15)劉儒、衛(wèi)離東:《地方政府競爭、產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域綠色發(fā)展效率——基于空間關(guān)聯(lián)與溢出視角的分析》,《經(jīng)濟(jì)問題探索》2022年第1期。。

現(xiàn)有文獻(xiàn)較少從增長型和環(huán)保型這一雙維競爭的視角研究地方政府競爭對社會-生態(tài)系統(tǒng)的影響,且鮮有關(guān)注其影響是否存在時段異質(zhì)性和門檻效應(yīng)。當(dāng)前,我國地方政府已由“為增長而競爭”的單一維度競爭轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)并重的多維競爭。為了更全面地解釋地方政府競爭對社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的影響,本文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上,將“為環(huán)保而競爭”納入到地方政府競爭的研究框架中,利用我國30個省域2004—2019年的面板數(shù)據(jù),構(gòu)建動態(tài)系統(tǒng)GMM和門檻回歸模型分別檢驗(yàn)增長型和環(huán)保型地方政府競爭對社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的影響是否存在時段異質(zhì)性和門檻效應(yīng)。本文的創(chuàng)新點(diǎn)主要包括:一是從地方政府競爭的視角研究社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性;二是在“為增長而競爭”的基礎(chǔ)上,增加“為環(huán)保而競爭”的維度;三是探究地方政府競爭對社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的影響是否存在時段異質(zhì)性和門檻效應(yīng)。

一、理論分析與研究假說

增長型地方政府競爭會對社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性產(chǎn)生影響基本上為學(xué)術(shù)界所認(rèn)可,但對其影響的正負(fù)效應(yīng)仍有不同的觀點(diǎn)。一是過度關(guān)注以GDP增長為代表的政績考核會使得地方政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略上選擇“趨劣競爭”,主要表現(xiàn)在重視短期經(jīng)濟(jì)利益、輕視民生建設(shè)和生態(tài)環(huán)境保護(hù),從而導(dǎo)致更高的社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性。地方政府官員在“為增長而競爭”主導(dǎo)的政績考核體系下,會努力發(fā)展本地經(jīng)濟(jì),但存在為引資而降低環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的動機(jī),導(dǎo)致域內(nèi)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量降低。(16)周黎安:《中國地方官員的晉升錦標(biāo)賽模式研究》,《經(jīng)濟(jì)研究》2007年第7期。地方政府在“政治錦標(biāo)賽”的激勵下會趨向于成為生產(chǎn)型政府,偏好投資生產(chǎn)性的公共支出,擠壓非生產(chǎn)性的民生福利等相關(guān)的公共支出。(17)柳慶剛、姚洋:《地方政府競爭和結(jié)構(gòu)失衡》,《世界經(jīng)濟(jì)》2012年第12期。地方政府之間的“GPD 錦標(biāo)賽”顯著抑制了生態(tài)環(huán)境效率的提升,地方政府過度追求經(jīng)濟(jì)增長速度會嚴(yán)重影響區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展。(18)何愛平、安夢天:《地方政府競爭、環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展效率》,《中國人口·資源與環(huán)境》2019年第3期。二是在建設(shè)“服務(wù)型政府”的背景下,中央政府重視公共性支出指標(biāo)的考核,從而激發(fā)了地方政府間競相加大公共事業(yè)的財(cái)政投入和支持力度,因此,“為增長而競爭”反而有利于提升區(qū)域社會-生態(tài)系統(tǒng)的適應(yīng)能力。三是增長型地方政府競爭對社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的影響存在非線性關(guān)系。庫茲涅茨認(rèn)為,當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時,區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)為主,經(jīng)濟(jì)增長對生態(tài)環(huán)境的影響不大,因此,生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)脆弱性相對較低;隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升,以農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會逐步轉(zhuǎn)向以重工業(yè)為主,在此階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有粗放型的特征,會對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生不利的影響,從而提升了社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性;但隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的進(jìn)一步提高,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型,從而導(dǎo)致單位產(chǎn)值的資源消耗和污染排放下降,經(jīng)濟(jì)增長也能為環(huán)境治理提供強(qiáng)大的資金保障,有助于社會-生態(tài)系統(tǒng)質(zhì)量的提升。(19)西蒙·庫茲涅茨:《各國的經(jīng)濟(jì)增長》,商務(wù)印書館,2009年,第406頁。增長型競爭會導(dǎo)致省域環(huán)境質(zhì)量下降,但影響程度在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段存在差異。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低階段,地方政府會優(yōu)先發(fā)展經(jīng)濟(jì),而擠壓非生產(chǎn)性的民生福利等相關(guān)的公共支出。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段,地方政府會加大科學(xué)、教育、醫(yī)療衛(wèi)生、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等社會性支出,從而推動域內(nèi)創(chuàng)新發(fā)展、綠色發(fā)展、開放發(fā)展。(20)苗建軍、崔俊富:《基于投資理論的中國地方政府社會性支出不足研究》,《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2007年第9期。(21)朱向東、賀燦飛、李茜,等:《地方政府競爭、環(huán)境規(guī)制與中國城市空氣污染》,《中國人口·資源與環(huán)境》2018年第6期。

環(huán)境規(guī)制是環(huán)保型地方政府競爭的主要策略工具,環(huán)保型競爭具體體現(xiàn)在環(huán)境規(guī)制的競爭。一是環(huán)境規(guī)制對社會-生態(tài)系統(tǒng)的影響既有正向作用(創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng))又有負(fù)向作用(成本效應(yīng))?！俺杀拘?yīng)”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會增加企業(yè)的生產(chǎn)成本,削弱企業(yè)競爭力,而對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生負(fù)向作用。(22)Jaffe A.B.and Palmer K.,“Environmental Regulation and Innovation:A Panel Data Study”,The Review of Economics and Statistics,vol.79,no.4(2005),pp.610-619.(23)Frank M.Gollop and Mark J.Roberts,“Environmental Regulations and Productivity Growth:The Case of Fossil-fueled Electric Power Generation”,Journal of Political Economy,vol.91,no.4 (1983),pp.654-674.“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”則認(rèn)為,適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制會促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)變革,提高企業(yè)的投入產(chǎn)出效率和競爭力,并最終促進(jìn)區(qū)域社會-生態(tài)系統(tǒng)質(zhì)量的提升。環(huán)保型競爭能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長效率的提高、提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綠色程度和社會福利,進(jìn)而有利于社會-生態(tài)系統(tǒng)質(zhì)量的改善。(24)何興邦:《環(huán)境規(guī)制與中國經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量——基于省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析》,《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)》2018年第2期。(25)Mark Smith and Jo Crotty,“Environmental regulation and innovation driving ecological design in the UK automotive industry”,Business Strategy and the Environment,vol.17,no.6(2008),pp.341-349.環(huán)保型競爭的創(chuàng)新效應(yīng)在短期內(nèi)不利于經(jīng)濟(jì)數(shù)量增長,抑制經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,長期則既能提高經(jīng)濟(jì)數(shù)量增長也能顯著改善生態(tài)環(huán)境的質(zhì)量?？傊?環(huán)保型競爭倡導(dǎo)綠色發(fā)展理念,推進(jìn)創(chuàng)新綠色循環(huán)發(fā)展,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)的雙重目標(biāo),能有效降低區(qū)域社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性。二是環(huán)保型競爭對社會-生態(tài)系統(tǒng)的作用會因經(jīng)濟(jì)增長壓力程度的大小而有所不同。經(jīng)濟(jì)競爭壓力越大,地方政府降低環(huán)境保護(hù)門檻的可能性越大(26)畢睿罡、王欽云:《政企合謀視角下的環(huán)境治理——基于官員考核標(biāo)準(zhǔn)變化的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)》,《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)》2019年第4期。(27)詹新宇、曾傅雯:《經(jīng)濟(jì)競爭、環(huán)境污染與高質(zhì)量發(fā)展:234個地級市例證》,《改革》2019年第10期。,會誘發(fā)“競次式”的招商引資,使得財(cái)稅競爭和引資競爭成為環(huán)境污染的擋箭牌(28)朱金鶴、王雅莉、侯林岐:《政績考核導(dǎo)向調(diào)整能否破解利益悖論——地方政府競爭壓力視角的中國經(jīng)驗(yàn)》,《西部論壇》2021年第4期。。另外,經(jīng)濟(jì)競爭壓力會強(qiáng)化地方政府間的不合作傾向,而某一地區(qū)的短視行為可能觸發(fā)其他地區(qū)的效仿,使得經(jīng)濟(jì)增長陷入整體困境,因而經(jīng)濟(jì)增長壓力越大,越有可能發(fā)生對鄰近地區(qū)社會-生態(tài)系統(tǒng)的脅迫。

基于上述分析,本文提出如下假說:(1)增長型與環(huán)保型地方政府競爭會對社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性產(chǎn)生影響,且存在時段的異質(zhì)性特征;(2)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低對增長型競爭與社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的影響存在門檻效應(yīng);(3)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長壓力對環(huán)保型競爭與社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的影響存在門檻效應(yīng)。

二、研究設(shè)計(jì)

(一)變量選取與度量

1. 被解釋變量

社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性(SESVI)。社會-生態(tài)系統(tǒng)是人、自然、社會組成的復(fù)雜巨系統(tǒng),如何構(gòu)建一套評價指標(biāo)體系以客觀全面地評價社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性是一個難題。本文基于地方政府競爭的視角,在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上,遵循科學(xué)性和數(shù)據(jù)可得性原則,借鑒Polsky等的研究成果(29)Polsky C.,Neff R.,Yarnal B.,“Building comparable global change vulnerability assessments:The vulnerability scoping diagram”,Global Environmental Change,vol.17,no.3(2007),pp.472-485.,按暴露度、敏感性和適應(yīng)力的評估框架選取29項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)建社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性評價指標(biāo)體系。采用縱橫向拉開檔次法(30)郭亞軍:《綜合評價理論、方法和應(yīng)用》,科學(xué)出版社,2007年。評價我國30個省域2004—2019年社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性。社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性指數(shù)為逆向指標(biāo),其值越小越好。(31)限于篇幅,省域社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性評價過程及評價結(jié)果未在文中展示,備索。

2. 核心解釋變量

本文以地方政府競爭的主要資源以及政績考核中的約束性指標(biāo)來衡量地方政府的競爭行為,并將其劃分為增長型競爭和環(huán)保型競爭,作為模型的解釋變量。一是增長型競爭(Egrowth)。本文借鑒張華(32)張華:《“綠色悖論”之謎:地方政府競爭視角的解讀》,《財(cái)經(jīng)研究》2014年第12期。、鄧金錢和李雪嬌(33)鄧金錢、李雪嬌:《地方政府競爭與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型——基于中國省級數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》,《經(jīng)濟(jì)問題探索》2018年第8期。、馬青和傅強(qiáng)(34)馬青、傅強(qiáng):《地方政府競爭與區(qū)域發(fā)展差異:基于貿(mào)易開放的實(shí)證研究》,《經(jīng)濟(jì)問題探索》2016年第4期。的研究,選取地方財(cái)政支出與收入的比值、地方固定資產(chǎn)投資占全國固定資產(chǎn)投資的比重、地區(qū)FDI占全國FDI的比重以及地區(qū)生產(chǎn)總值的增長率等四個指標(biāo)來綜合衡量,并運(yùn)用熵權(quán)法測評增長型競爭指數(shù)。二是環(huán)保型競爭(Green)。選取生態(tài)文明建設(shè)考核指標(biāo)體系和政績考核指標(biāo)體系中的單位GDP能耗、能源消費(fèi)彈性系數(shù)、單位GDP廢水排放量、單位GDP廢氣排放量和單位GDP碳排放量等五個約束性指標(biāo)來綜合衡量,并采用熵權(quán)法測評環(huán)保型競爭指數(shù)。

3. 門檻變量

一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(PERGDP)。借鑒于斌斌等的研究(35)于斌斌、金剛、程中華:《環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)效應(yīng):“減排”還是“增效”》,《統(tǒng)計(jì)研究》2019年第2期。,用人均 GDP 表示地區(qū)發(fā)展水平,并以 2004年為基期對該指標(biāo)進(jìn)行平減處理。二是經(jīng)濟(jì)競爭壓力(Epress)。參考繆小林等的研究方法(36)繆小林、王婷、高躍光:《轉(zhuǎn)移支付對城鄉(xiāng)公共服務(wù)差距的影響——不同經(jīng)濟(jì)趕超省份的分組比較》,《經(jīng)濟(jì)研究》2017年第2期。,選擇同區(qū)域(東部、中部、西部)省份維度和全國省份維度共同決定各省地方政府競爭的代理變量。經(jīng)濟(jì)競爭壓力的計(jì)算方法如下:

(1)

4. 控制變量

為更客觀地探討地方政府競爭影響社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的效應(yīng),在參考相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,選取可能對社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性產(chǎn)生影響的其他變量作為控制變量。一是環(huán)境規(guī)制(ER)。環(huán)境規(guī)制對社會-生態(tài)系統(tǒng)的影響有“成本假說”“污染避難所假說”“波特假說”等。為了考察環(huán)境規(guī)制的相對強(qiáng)度對社會-生態(tài)系統(tǒng)的影響,本文選取地區(qū)污染治理投資總額與全國污染治理投資總額的比值來衡量。二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與資源消耗類型、污染物排放密切相關(guān),是影響生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)質(zhì)量的重要因素。借鑒何愛平和安夢天的研究(37)何愛平、安夢天:《地方政府競爭、環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展效率》,《中國人口·資源與環(huán)境》2019年第3期。,選用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來衡量地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。三是政府規(guī)模(GOV)。政府規(guī)模影響再分配、宏觀調(diào)控,適度的政府規(guī)模有利于經(jīng)濟(jì)增長和社會福利的增進(jìn)。本文參照范子英和張軍的方法(38)范子英、張軍:《粘紙效應(yīng):對地方政府規(guī)模膨脹的一種解釋》,《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2010年第12期。運(yùn)用公共預(yù)算支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來衡量地方政府規(guī)模。四是技術(shù)創(chuàng)新(TI)。技術(shù)創(chuàng)新對區(qū)域生態(tài)效率的影響仍不確定,有的學(xué)者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長,提升了地區(qū)生態(tài)效率(39)馮俊華、臧倩文:《重污染工業(yè)企業(yè)生態(tài)效率與技術(shù)創(chuàng)新耦合協(xié)調(diào)效應(yīng)及影響因素研究》,《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》2020年第9期。;有的學(xué)者則認(rèn)為,技術(shù)創(chuàng)新根據(jù)技術(shù)偏向性的不同可分為清潔型和污染型兩種類別(40)Acemoglu D.,Aghion P.,Bursztyn L.,et al.,“The Environment and Directed Technical Change”,The American economic review, vol.102,no.1(2012),pp.131-166.。本文采用萬人專利授權(quán)數(shù)來衡量區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。五是外商直接投資(FDI)。外商直接投資可能改善區(qū)域的環(huán)境績效并產(chǎn)生“污染光環(huán)”效應(yīng)。但外國企業(yè)也可能會將污染行業(yè)轉(zhuǎn)移到環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低的欠發(fā)達(dá)地區(qū)。本文借鑒蔡烏趕和周小亮的研究(41)蔡烏趕、周小亮:《中國環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的雙重效應(yīng)》,《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》2017年第9期。,選取地區(qū)實(shí)際利用外商直接投資額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來衡量。六是城鎮(zhèn)化水平(URR)。城鎮(zhèn)化具有空間集聚效應(yīng),有利于區(qū)域資源配置效率的提升;城鎮(zhèn)化也可能對當(dāng)?shù)氐馁Y源環(huán)境承載力提出嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。參考沈偉騰等的研究(42)沈偉騰、胡求光、李加林,等:《中國區(qū)域生態(tài)效率的時空演變及空間互動特征》,《自然資源學(xué)報》2020年第9期。,本文采用地區(qū)城鎮(zhèn)人口與地區(qū)總?cè)丝诘谋戎祦砗饬?。七是公路通達(dá)強(qiáng)度(WAY)。交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對生產(chǎn)力水平、經(jīng)濟(jì)增長具有重要的促進(jìn)作用,其在增加農(nóng)民收入和縮小城鄉(xiāng)收入差距上也具有一定的作用。本文選取各省份公路總里程與地區(qū)國土面積的比值表示公路通達(dá)強(qiáng)度。

(二)樣本與數(shù)據(jù)

因2019年后部分統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的缺失,本文選取我國30個省域(不含西藏和港澳臺地區(qū))2004—2019年的480個樣本觀測值進(jìn)行研究。研究數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境年鑒》和《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》等,部分缺失數(shù)據(jù)使用線性插值技術(shù)填充。表1為變量描述性統(tǒng)計(jì),經(jīng)檢驗(yàn)因變量與自變量顯著相關(guān),且控制變量之間的相關(guān)系數(shù)不存在高度多重共線性,模型驗(yàn)證可行。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

(三)計(jì)量模型構(gòu)建

1. 系統(tǒng)GMM模型

為了得到更可信的結(jié)論,需要解決模型設(shè)定的內(nèi)生性問題,因?yàn)閮?nèi)生性會導(dǎo)致系數(shù)估計(jì)偏差。固定效應(yīng)模型消除了個體之間的異質(zhì)性,較大程度地減少了因變量缺失而導(dǎo)致的內(nèi)生性偏差。同時,本文數(shù)據(jù)符合系統(tǒng)GMM模型的要求,即面板數(shù)據(jù)的橫截面數(shù)(N=30)大于時期數(shù)(T=16)。又鑒于區(qū)域社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的演變是一個動態(tài)持續(xù)的過程,本文將社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的滯后一期引入模型,構(gòu)建動態(tài)系統(tǒng)GMM模型(2)和(3)分時段檢驗(yàn)增長型競爭和環(huán)保型競爭對社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的影響效應(yīng):

SESVIi,t=β0+β1SESVi,t-1+β2Egrowthi,t+β3ERi,t+β4ISi,t+β5GOVi,t+β6TIi,t+

β7FDIi,t+β8URRi,t+β9WAYi,t+δi+εi,t

(2)

SESVIi,t=β0+β1SESVi,t-1+β2Greeni,t+β3ERi,t+β4ISi,t+β5GOVi,t+β6TIi,t+

β7FDIi,t+β8URRi,t+β9WAYi,t+δi+εi,t

(3)

其中,i表示地區(qū),t表示年份,β0是常數(shù)項(xiàng)的系數(shù),β1是社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的滯后一期的系數(shù),β2—β9是自變量和控制變量的系數(shù),δi為個體效應(yīng),εi,t為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

2. 門檻面板模型

為了更準(zhǔn)確地探究地方政府競爭對社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的非線性關(guān)系,本文借鑒Hansen的門檻面板模型(43)Hansen B.E.,“Threshold effects in non-dynamic panels:Estimation,testing,and inference”,Journal of Econometrics,vol.93,no.2(1999),pp.345-368.進(jìn)行相關(guān)的研究分析:模型(4)用以檢驗(yàn)增長型競爭與社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性之間的非線性關(guān)系;模型(5)用以檢驗(yàn)環(huán)保型競爭與社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性之間的非線性關(guān)系。

SESVIit=β0+β1Egrowthitθ(qit≤γ)+β2Egrowthitθ(qit≥γ)+χXit+μit

(4)

SESVIit=β0+β1Greenitθ(qit≤γ)+β2Greenitθ(qit≥γ)+χXit+μit

(5)

其中,θ為示性函數(shù),如果括號中的表達(dá)式為真,則取值為1,否則為0;qit代表的是門檻變量;γ代表的是待估計(jì)的門檻參數(shù);Xit表示控制變量。

三、實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

(一)分時段異質(zhì)性檢驗(yàn)

將樣本期分成2004—2010年和2011—2019年兩個子樣本,分別利用模型(2)和(3)估算不同階段增長型和環(huán)保型地方政府競爭對社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的影響效應(yīng),旨在分析地方政府競爭影響社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的時段異質(zhì)性。時段劃分的理由:2011年為各地區(qū)“十二五”規(guī)劃的開局之年。2012年黨的十八大明確將生態(tài)文明建設(shè)納入中國特色社會主義事業(yè)“五位一體”總體布局,并將生態(tài)文明建設(shè)績效納入地方政府的政績考核中,從此我國開始進(jìn)入一場全方位的綠色變革。

從表2的實(shí)證結(jié)果可以看出,2004—2010年和2011—2019年兩個子樣本的時間滯后項(xiàng)系數(shù)均呈顯著正相關(guān),表明社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性是一個動態(tài)持續(xù)的過程。

表2 地方政府競爭對社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的分時段檢驗(yàn)

2011—2019年系數(shù)為0.551至0.593,2004—2010年系數(shù)為1.086至1.140,這表明“十二五”以來我國經(jīng)濟(jì)社會和生態(tài)環(huán)境建設(shè)均取得了顯著的成效。兩個時段的增長型競爭和環(huán)保型競爭的估計(jì)系數(shù)均呈負(fù)相關(guān),并分別在5%和1%的水平上顯著。通過比較這兩個時段增長型競爭和環(huán)保型競爭的估計(jì)系數(shù)可以發(fā)現(xiàn),2011—2019年時段的估計(jì)系數(shù)分別為-0.592和-0.204,2004—2010年時段的估計(jì)系數(shù)分別-0.160和-0.169,即2011—2019年時段的增長型競爭和環(huán)保型競爭對降低社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的作用更大。其他控制變量如環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外商直接投資等對區(qū)域社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性呈負(fù)向作用,且2011—2019年時段的影響效應(yīng)比2004—2010年時段更大。呈時段異質(zhì)性的可能原因是,一方面,“十二五”以來我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入增速放緩的轉(zhuǎn)型階段,更加注重質(zhì)量和效益,同時隨著經(jīng)濟(jì)水平的提升,更有能力將財(cái)政用于民生,大幅增進(jìn)了人民福祉,從而有效降低了增長型競爭對社會-生態(tài)系統(tǒng)的不利影響的一面;另一方面,隨著生態(tài)文明建設(shè)的深入推進(jìn),生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的改善被納入地方政府的政績考核中,環(huán)保型競爭促進(jìn)了區(qū)域發(fā)展理念和發(fā)展方式的根本轉(zhuǎn)變。

(二)門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

使用面板門檻模型進(jìn)行分析前,首先要判別是否存在門檻效應(yīng)以及存在幾個門檻。本文采用自舉法(Bootstrap)重復(fù)抽樣300次檢驗(yàn)其似然比統(tǒng)計(jì)量、P 值、臨界值和相應(yīng)的區(qū)間,以確定門檻個數(shù)及門檻值。從表3可以看出,增長型競爭和環(huán)保型競爭的單一門檻均通過了5%的顯著性水平檢驗(yàn),表明至少存在單一門檻,而雙重和三重門檻均未通過顯著性水平檢驗(yàn)。

表3 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

進(jìn)一步繪制增長型競爭和環(huán)保型競爭相應(yīng)門檻值在95%的置信區(qū)間LR 圖(如圖1和圖2所示),圖中橫軸表示門檻變量,縱軸為LR 值,虛線表示95%的置信區(qū)間參考線,穿過置信區(qū)間參考線的曲線最低點(diǎn)為相應(yīng)的門檻值,與表3所得門檻值一致,因此,門檻值的結(jié)果真實(shí)有效。增長型競爭的單一門檻值為9.696,即增長型競爭在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下會對區(qū)域社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性產(chǎn)生非線性影響。環(huán)保型競爭的單一門檻值為3.341,即環(huán)保型競爭在不同經(jīng)濟(jì)增長壓力下會對區(qū)域社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性產(chǎn)生非線性影響。

圖1 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平門檻估計(jì)值及其置信區(qū)間

圖2 經(jīng)濟(jì)增長壓力門檻估計(jì)值及其置信區(qū)間

(二)門檻估計(jì)結(jié)果分析

1. 增長型競爭影響社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的門檻效應(yīng)

由表4可以看出,當(dāng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平小于9.696時,增長型競爭對社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性存在負(fù)向影響,系數(shù)為-0.172;當(dāng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平大于9.696時,增長型競爭對社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的影響效應(yīng)為-0.178。結(jié)果表明,增長型競爭與社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性呈非線性關(guān)系,即區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高,增長型競爭對社會-生態(tài)系統(tǒng)脅迫越小。其原因在于,隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定規(guī)模后,重工業(yè)占比相對較高,這一時期的經(jīng)濟(jì)增長具有高投入、高能耗、高污染的粗放型特征,雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展有效提升了社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,但對生態(tài)環(huán)境的負(fù)向影響不斷增加,從而提升了社會-生態(tài)的脆弱性;但隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的進(jìn)一步提高,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸向技術(shù)密集型調(diào)整,降低了單位產(chǎn)值的資源消耗和污染排放,也為環(huán)境治理提供資金保障,有助于生態(tài)環(huán)境效率的提高,同時進(jìn)一步提升了社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?？刂谱兞恐械沫h(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府規(guī)模、城鎮(zhèn)化水平與社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性存在顯著負(fù)相關(guān)。這表明:環(huán)境規(guī)制對社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的降低作用明顯;優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是有效降低社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的重要突破口;政府規(guī)模的擴(kuò)張能夠有效提升應(yīng)對社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的適應(yīng)力;城鎮(zhèn)化水平(URR)能夠在一定程度上提升社會-生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展質(zhì)量。技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資、公路通達(dá)強(qiáng)度與社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性雖存在負(fù)相關(guān),但未能通過顯著性檢驗(yàn)。

表4 增長型競爭門檻回歸結(jié)果

2. 環(huán)保型競爭影響社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的門檻效應(yīng)

由表5可以看出,當(dāng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長壓力小于3.341時,環(huán)保型競爭對社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性存在顯著的負(fù)向影響,系數(shù)為-0.152;當(dāng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長壓力大于3.341時,環(huán)保型競爭對省域社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性亦存在顯著的負(fù)向影響,系數(shù)為-0.200。

表5 環(huán)保型競爭門檻回歸結(jié)果

續(xù)表

這說明,環(huán)保型競爭與社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性呈非線性關(guān)系,區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長壓力越大,環(huán)保型競爭對社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的改善作用越大。其檢驗(yàn)結(jié)果與假說分析不一致,一般情況下區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長壓力會加劇社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境發(fā)展的沖突,當(dāng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長壓力較小時,地方政府更加重視區(qū)域的綠色發(fā)展;當(dāng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長壓力較大時,地方政府更加重視區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長,從而在一定程度上影響了區(qū)域的社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性。但隨著我國發(fā)展理念的轉(zhuǎn)變和地方政府官員激勵的轉(zhuǎn)向,中央政府在制定政績考核指標(biāo)時會綜合考慮區(qū)域的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀,從而緩和地方政府因經(jīng)濟(jì)增長壓力而帶來的不利影響?？刂谱兞恐械沫h(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新、城鎮(zhèn)化水平與社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性存在顯著負(fù)相關(guān)。這表明:環(huán)境規(guī)制對社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的降低作用較在增長型競爭的情境下更大;在環(huán)保型競爭下,技術(shù)創(chuàng)新對于提升社會-生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展質(zhì)量作用較為顯著;優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是降低社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的重要突破口;政府規(guī)模的擴(kuò)張有助于提升應(yīng)對社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的能力;城鎮(zhèn)化水平能夠在一定程度上提升社會-生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展質(zhì)量。

四、結(jié)論與政策建議

本文運(yùn)用我國30個省域2004—2019年的面板數(shù)據(jù),構(gòu)建動態(tài)系統(tǒng)GMM和門檻效應(yīng)模型,分別檢驗(yàn)增長型和環(huán)保型地方政府競爭影響社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的時段異質(zhì)性和非線性門檻效應(yīng)。實(shí)證結(jié)果表明:(1)地方政府競爭影響區(qū)域社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性存在時段差異特征,這一定程度上驗(yàn)證了我國發(fā)展理念轉(zhuǎn)變的成效。(2)增長型競爭與社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性之間的關(guān)系存在非線性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平單一門檻效應(yīng),隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高,增長型競爭對社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的降低效應(yīng)逐步增強(qiáng)。該結(jié)論與庫茲涅茨的觀點(diǎn)相一致,隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升,“為增長而競爭”對社會-生態(tài)系統(tǒng)的不利影響將逐步降低。(3)環(huán)保型競爭與社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性之間的關(guān)系存在非線性的經(jīng)濟(jì)增長壓力單一門檻效應(yīng),該結(jié)論進(jìn)一步證實(shí)了門檻效應(yīng)的存在。然而當(dāng)前環(huán)保型競爭對社會-生態(tài)系統(tǒng)質(zhì)量的影響效應(yīng)并未因區(qū)域增長壓力加大而呈逐步減弱的態(tài)勢,檢驗(yàn)結(jié)果與現(xiàn)有文獻(xiàn)的結(jié)論不一致,其原因可能在于:隨著我國發(fā)展理念的轉(zhuǎn)變和地方政府官員激勵的轉(zhuǎn)向,綜合考慮區(qū)域的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀的考核指標(biāo)并未對經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較為薄弱的省份產(chǎn)生實(shí)際的增長壓力,反而有利于促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展。

基于上述結(jié)論,本文提出如下政策建議:一是引導(dǎo)地方政府適度開展經(jīng)濟(jì)競爭,防止地區(qū)之間的惡性經(jīng)濟(jì)競爭。各級政府在設(shè)定GDP增速目標(biāo)的時候要綜合考慮當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境承載力,以社會-生態(tài)系統(tǒng)的高質(zhì)量發(fā)展為導(dǎo)向,對于增長目標(biāo)約束應(yīng)以柔性約束為主,減少硬性約束,防止“GDP錦標(biāo)賽”對生態(tài)環(huán)境質(zhì)量造成負(fù)面影響。二是因地制宜實(shí)施差異化的策略,推進(jìn)地方政府有效開展環(huán)保競爭。我國地域廣闊,社會-生態(tài)系統(tǒng)脆弱性的區(qū)域差異明顯,根據(jù)不同區(qū)域在資源績效和環(huán)境績效兩方面的表現(xiàn),進(jìn)行因地制宜分類治理。三是完善政績考核機(jī)制,提高生態(tài)環(huán)境治理指標(biāo)在地方政府政績考核中的比重?？紤]各地的資源稟賦、技術(shù)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律,建立兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境治理的政績考核指標(biāo)體系,鼓勵地方政府積極尋求適合本地現(xiàn)實(shí)條件的綠色發(fā)展路徑,最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會與生態(tài)環(huán)境的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展。