王莉 王琳瑜

摘 要：企業(yè)環(huán)保信用評價是指具有資質的機構根據(jù)既定的評價指標、方法和程序，對企業(yè)遵守環(huán)保法律法規(guī)、承擔環(huán)保社會責任、履行環(huán)保合約等方面的環(huán)境行為信息進行全面的評估，并確定可公開的環(huán)境信用等級，供有關部門、機構、組織、個人等引用的環(huán)境治理手段。企業(yè)環(huán)保信用評價制度寫入環(huán)境法典具備三方面的正當性：一是《生態(tài)環(huán)境法典草案專家建議稿及說明》中命令管控型制度占比過重，市場激勵類尤其是自我規(guī)制類制度占比過少，企業(yè)環(huán)保信用評價制度有助于優(yōu)化環(huán)境法典的制度類型結構；二是企業(yè)環(huán)保信用評價制度具有阻卻企業(yè)環(huán)境可控風險的預防功能、實化環(huán)保信用多元治理的規(guī)范功能、形塑企業(yè)綠色發(fā)展內(nèi)生機制的引導功能等顯著的功能性優(yōu)勢；三是我國大量企業(yè)環(huán)保信用評價既有的國家政策及優(yōu)秀的地方實踐成果亟待法律轉化及立法確認。企業(yè)環(huán)保信用評價制度寫入環(huán)境法典應當在總則中設定參評主體及評價標準的原則性條款，在綠色低碳發(fā)展編中設定評價結果應用的具體規(guī)則。

關鍵詞：企業(yè)環(huán)保信用評價；生態(tài)環(huán)境法典；法律轉化；入典構想

作者簡介：王莉（1976-），女，河南桐柏人，法學博士，河南財經(jīng)政法大學民商經(jīng)濟法學院教授，主要從事環(huán)境法學研究。

基金項目：國家社會科學基金重大項目（20&ZD185）；河南省教育科學“十三五”規(guī)劃重點課題（2020JKGHZD003）；河南省新文科研究與改革實踐項目（教高函〔2021〕110號）；河南省高等教育教學改革研究與實踐項目（學位與研究生教育）（2021SJGLX239Y）

中圖分類號：D922.68

文獻標識碼：A

文章編號：1000-2359（2023）02-0046-10

收稿日期：2022-11-01

中國法治現(xiàn)代化有兩個無法回避的選擇，即“古為今用、洋為中用”［郝鐵川：《中國法制現(xiàn)代化與移植西方法律》，《法學》，1993年第9期。］。中國環(huán)境法從青澀到逐步成熟的發(fā)展過程中，一直沒有間斷對國外環(huán)境法律制度的移植，然而被移植的法律制度在實踐中水土不服，很多并未取得預期的效果，比如環(huán)境影響評價制度、政府環(huán)境保護責任制度等。晚近，中國的環(huán)境法治正逐步趨向從“法律移植”到“本土資源”的理性回歸，已實現(xiàn)了部分環(huán)境法律制度的“中國制造”，比如生態(tài)保護紅線制度、環(huán)境保護督查制度等，企業(yè)［為表述方便，本文中的“企業(yè)”這一稱謂，涵蓋企業(yè)、事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者，與《環(huán)境保護法》及其他環(huán)境保護單行法的范圍一致，即將企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者簡稱為“企業(yè)”，因此文中的表述“企業(yè)環(huán)保信用評價”，也即“企業(yè)事業(yè)單位環(huán)保信用評價”。企業(yè)、事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者的并列規(guī)定可參見《環(huán)境保護法》第六十條等規(guī)定。］環(huán)保信用評價制度也當屬其中。鄭少華判斷，中國環(huán)境法治四十年，整體而言，我國的企業(yè)環(huán)境守法狀況逐漸變好，絕大多數(shù)企業(yè)的環(huán)境保護意識日趨增強。但是，如何使企業(yè)從“環(huán)境法的消極對抗者變成積極的支持者”仍有待決策者和學界進一步破解［鄭少華，王慧：《中國環(huán)境法治四十年：法律文本、法律實施與未來走向》，《法學》，2018年第11期。］?！捌髽I(yè)環(huán)保信用評價制度是建立環(huán)境保護守信激勵與失信懲戒機制、督促排污者持續(xù)改進環(huán)境行為、推動其嚴格遵守環(huán)境保護法律法規(guī)的重要抓手”［陳吉寧：《著力解決突出環(huán)境問題》，《人民日報》，2018年1月11日。］，旨在以可量化的環(huán)境信息重塑環(huán)境治理過程，引導企業(yè)走向綠色低碳高質量發(fā)展之路，使得政府環(huán)境管理績效與企業(yè)自我規(guī)制能力共同提升，這或許提供了將企業(yè)從“消極對抗者變成積極支持者”的可能制度路徑之一。

與環(huán)境影響評價、環(huán)境標準、排污許可證等其他早期環(huán)境法律制度相比，企業(yè)環(huán)保信用評價制度產(chǎn)生時間較晚，最早可以追溯到2000年，全國范圍內(nèi)推行卻在2013年之后［鑒于1995年世界銀行在印度尼西亞的PROPER計劃運行效果良好，2000年7月，世界銀行又資助原國家環(huán)保總局在我國開展“中國城市工業(yè)污染管理與信息公開項目”研究，作為項目研究成果的《工業(yè)污染管理與信息公開實施技術指南》和《企業(yè)環(huán)境行為評價指標分級評判標準》同年開始在鎮(zhèn)江市開展試點，本文將其作為我國企業(yè)環(huán)保信用評價制度開啟之初始時間。2013年12月，原環(huán)境保護部等四部委聯(lián)合印發(fā)的《企業(yè)環(huán)保信用評價辦法（試行）》（環(huán)發(fā)〔2013〕150號），要求在全國范圍內(nèi)推行企業(yè)環(huán)保信用評價制度，至此該制度正式在國家層面建立。］。該制度是在我國環(huán)境管理轉型、治理效能提升、環(huán)境治理體系及治理能力現(xiàn)代化等新時代背景下產(chǎn)生的新型環(huán)境法律制度，是環(huán)境法律制度市場化、民主化、公共化發(fā)展的產(chǎn)物［王莉：《我國企業(yè)環(huán)保信用評價制度的重構進路》，《法學雜志》，2018年第10期。關于多元共治實現(xiàn)環(huán)境治理民主化、公共化的判斷，也可參見孟春陽、王世進：《生態(tài)多元共治模式的法治依賴及其法律表達》，《重慶大學學報》（社會科學版），2019年第5期。］。全國人大常委會2021年度立法工作計劃明確提出，研究啟動環(huán)境法典、教育法典、行政基本法典等條件成熟的行政立法領域的法典編纂工作。企業(yè)環(huán)保信用評價制度是富有中國特色的創(chuàng)新性環(huán)境法律制度，是環(huán)境治理體系和治理能力現(xiàn)代化的標志性制度之一，在建設生態(tài)文明美麗中國的時代背景下，我國現(xiàn)已啟動的環(huán)境法典編纂工作，應當為實踐中成熟而又急需高位階立法予以規(guī)范的制度提供入法的機會［呂忠梅：《類型化思維下的環(huán)境法典規(guī)范體系建構》，《現(xiàn)代法學》，2022年第4期。］。

一、企業(yè)環(huán)保信用評價制度滿足環(huán)境法典制度類型結構優(yōu)化需求

法律制度作為環(huán)境法典構成的基礎元素，制度類型合理布局對法典的立法目的及原則實現(xiàn)或落實具有重要意義。表面上看，我國現(xiàn)有法律制度似乎雜亂無章，實質上，運用類型化思維抽取這些法律制度共同特征，無外乎三種類型：第一類是以行政主體行政管理為中心形成的環(huán)境法律制度，如排污許可管理制度、環(huán)境標準制度、環(huán)境影響評價制度、聯(lián)合防治協(xié)調機制、查封扣押制度等；第二類是以運用經(jīng)濟激勵進行環(huán)境管理的制度，如生態(tài)保護補償制度、環(huán)境保護稅制度、環(huán)境污染責任保險制度等；第三類是通過被監(jiān)管對象或公眾自我約束、自我規(guī)制進行有效環(huán)境管理，如信息公開制度、公眾參與制度等［王莉：《我國環(huán)境法律制度的結構性轉向：從行政規(guī)制到規(guī)制治理》，《山東師范大學學報》（社會科學版），2021年第6期。］。通常情況下，三種類型的法律制度應當相對均衡，尤其是在國際環(huán)境規(guī)制已經(jīng)演進到第三代環(huán)境規(guī)制，即以企業(yè)自覺提高環(huán)境表現(xiàn)為核心的反思結構的時代［譚冰霖：《論第三代環(huán)境規(guī)制》，《現(xiàn)代法學》，2018年第1期。］，經(jīng)濟激勵型環(huán)境法律制度和自我規(guī)制型法律制度數(shù)量提升、內(nèi)容優(yōu)化亟待關注。

（一）法典制度的類型現(xiàn)狀——以《生態(tài)環(huán)境法典專家建議稿及說明》為分析樣本

2021年12月，我國首部《生態(tài)環(huán)境法典專家建議稿及說明》（以下簡稱《建議稿》）正式出版，《建議稿》共7編1035條。以下以《建議稿》為分析樣本，從制度類型的視角，分析各類環(huán)境法律制度類型占比現(xiàn)狀。

1.命令管控型制度占比過重

目前《建議稿》中命令管控型制度約占百分之八十，主要集中于自然資源利用開發(fā)中的環(huán)境保護編?？倓t編中約占百分之九十，主要包括環(huán)境標準制度、生態(tài)環(huán)境保護規(guī)劃制度、環(huán)境行政許可制度、生態(tài)環(huán)境監(jiān)測制度等。污染防治編中約占百分之八十七，除了老三項管理制度和新五項管理制度，還主要包括淘汰制度、環(huán)境污染強制責任險制度、召回制度、重點區(qū)域大氣污染聯(lián)防聯(lián)控機制、重點區(qū)域環(huán)境影響評價會商制度、重污染天氣監(jiān)測預警制度、土壤環(huán)境監(jiān)測制度、土壤有毒有害物質名錄制度等。自然生態(tài)保護編中約占百分之九十，主要包括生態(tài)紅線制度、生態(tài)修復制度、生態(tài)補償制度、退耕還濕制度、自然保護地保護名錄制度、自然保護地訪客限額制度、生物安全風險監(jiān)測預警制度、生物遺傳資源獲取與惠益分享及生物安全的信息共享機制、動植物疫情信息發(fā)布制度、外來物種進境檢疫制度、生物遺傳資源調查和保護制度、生物遺傳資源保護和惠益分享基金制度等。自然資源開發(fā)利用中的環(huán)境保護編中約占百分之九十，主要包括流域監(jiān)管體制、河長制、水功能區(qū)規(guī)劃制度、總量控制和定額管理制度、取水許可制度、土地利用總體規(guī)劃制度、礦產(chǎn)資源規(guī)劃制度、森林規(guī)劃制度、森林資源檔案制度、封山育林制度、輪牧休牧禁牧制度、基本草原保護制度、漁業(yè)水域生態(tài)環(huán)境保護制度、限額捕撈制度等。能源節(jié)約與資源利用編中約占百分之四十三，主要包括節(jié)能標準制度、節(jié)能評估與審查制度、目標責任制與節(jié)能負責人制度、公共機構能源管理崗位責任制、重點用能單位能源管理制度、清潔生產(chǎn)規(guī)劃制度等。循環(huán)經(jīng)濟與綜合廢棄物綜合利用編中約占百分之九十，主要包括發(fā)展規(guī)劃制度、總量控制制度、評價指標體系和考核制度、生產(chǎn)者責任延伸制度、重點企業(yè)監(jiān)督管理制度、循環(huán)經(jīng)濟統(tǒng)計制度、廢棄物質綜合利用統(tǒng)計制度等。應對氣候變化編中約占百分之五十九，主要包括地方政府節(jié)能減排目標責任制度、應對氣候變化規(guī)劃制度、能源消耗總量制度、溫室氣體排放監(jiān)測制度、溫室氣體排放許可證制度、可再生能源配額制度、沼氣回收利用工程“三同時”制度、氣候變化環(huán)境影響評價制度等。綜上可見，《建議稿》各編制度類型中命令管控型制度居于壓倒性的地位。

2.市場激勵類尤其是自我規(guī)制類制度占比過少

當前，《建議稿》中市場激勵類與我國規(guī)制類制度占比約百分之二十，主要集中于能源節(jié)約和資源利用編。總則編中約占百分之十，主要為環(huán)境稅制度。污染防治編中約占百分之十三，主要包含生活垃圾處理收費制度，環(huán)保駕駛制度，建立電器、電子等產(chǎn)品生產(chǎn)者責任延伸制度，生活垃圾分類制度等。自然生態(tài)保護編中約占百分之十，主要包含自然保護地管護居民參與制度、自然保護地特許經(jīng)營制度、生物遺傳資源惠益分享制度等。自然資源開發(fā)利用中的環(huán)境保護編中約占百分之十，主要包含水資源有償使用制度、用水計量收費和超定額累進加價制度、建設項目水資源論證制度、漁業(yè)資源增值保護制度等。能源節(jié)約與資源利用編中約占百分之三十七，主要包含能效標識制度、能源統(tǒng)計制度、能源有償使用制度、差別電價制度、公共建筑能效與標識制度、集中供熱建筑供熱計量收費制度、能效領跑者制度、產(chǎn)品標志制度、重點節(jié)能減排企業(yè)名單制度、政府優(yōu)先采購制度、自愿認證制度、企業(yè)自愿節(jié)能減排制度、企業(yè)環(huán)境管理體系認證制度等。循環(huán)經(jīng)濟與綜合廢棄物綜合利用編中約占百分之十，主要為垃圾與廢物回收交易制度。應對氣候變化編中約占百分之四十一，主要包含工業(yè)產(chǎn)品二氧化碳排放強度標識制度、排放指標的初始分配制度、排放指標的有償轉讓制度、鼓勵中介及金融機構參與有償轉讓制度、自愿減排交易制度、適應氣候變化的民間資金機制、適應氣候變化的保險機制等。綜上，《建議稿》中國市場激勵性制度、自我規(guī)制性制度所占比重少，合并約是管控類制度的四分之一。

上述《建議稿》中命令管控型制度占比過重、市場激勵類尤其是自我規(guī)制類制度占比過少的法典制度安排現(xiàn)狀并不符合國內(nèi)及國際行政規(guī)制的改革趨勢。2020年中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于構建現(xiàn)代環(huán)境治理體系的指導意見》，要求以強化政府主導作用為關鍵，實現(xiàn)政府治理和社會調節(jié)、企業(yè)自治良性互動。2022年黨的二十大報告也強調轉變政府職能，提高行政效率。在大多數(shù)情形下，相較于單一規(guī)制工具和單一規(guī)制主體，多重政策工具與多元規(guī)制主體之間的互補組合能實現(xiàn)更好的規(guī)制效果。從理論上說，環(huán)境保護應當是一個政府管制和市場機制雙重作用和規(guī)制的領域，同時離不開社會公眾的廣泛有效參與，映射在法律制度結構上，應當是政府管制型、經(jīng)濟激勵型和自我規(guī)制型三元共存，且比例適度均衡的架構模式［王莉：《我國環(huán)境法律制度的結構性轉向：從行政規(guī)制到規(guī)制治理》，《山東師范大學學報》（社會科學版），2021年第6期。］。

（二）企業(yè)環(huán)保信用評價制度有助于優(yōu)化環(huán)境法典的制度類型

隨著環(huán)境污染日益加劇，環(huán)境行政監(jiān)管立法及執(zhí)法高壓態(tài)勢日益增長，環(huán)保督查等監(jiān)管手段日益強化。“環(huán)保部門為了對付企業(yè)的環(huán)境違法行為可謂使出了渾身解數(shù)”［賀震：《推進企業(yè)環(huán)境信用評價》，《中國環(huán)境監(jiān)察》，2017年第8期。］，雖然取得了一定成效，但從中央和各地的環(huán)保督查情況看，環(huán)保違法現(xiàn)象依然嚴峻，整體生態(tài)環(huán)境狀況不容樂觀。因此，與國外規(guī)制轉型的因由相似，《環(huán)境保護法》等確立的行政法律制度同樣面臨規(guī)制低效、規(guī)制能力有限的質疑，必須在單中心環(huán)境行政規(guī)制制度之外，建立健全更廣泛主體參與的經(jīng)濟激勵型、公眾參與型環(huán)境法律制度，這就需要立法及時調整規(guī)則策略，將行政主體、行政措施之外的其他主體和措施及時納入立法規(guī)范視野，保障其參與環(huán)境治理行為的合法性和規(guī)范性，凝聚環(huán)境治理合力，但是由于國內(nèi)行政機關長期以來對傳統(tǒng)“命令—控制”規(guī)制模式的依賴，缺乏對“其他社會子系統(tǒng)獨特運行邏輯”［譚冰霖：《環(huán)境規(guī)制的反身法路向》，《中外法學》，2016年第6期。］的充分重視，這一思路未能及時充分轉化為法律規(guī)范。

實質上，我國學者對環(huán)境管理傳統(tǒng)模式的反思和新路徑添加研究已經(jīng)有二十多年的歷史。王明遠、馬驤聰早在1998年就提出構建環(huán)境經(jīng)濟法律制度，在“直接控制”的行政手段之外，填補“間接控制”的市場手段和自我調控手段，以便共同促進可持續(xù)發(fā)展目標實現(xiàn)［王明遠，馬驤聰：《論我國可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境經(jīng)濟法律制度》，《中國人口·資源與環(huán)境》，1998年第4期。］。當前，國內(nèi)關于環(huán)境監(jiān)管轉型的論著日漸增多，盡管切入角度不同，但是單中心行政管制亟待轉型的意思表達是共同的。如秦天寶認為，“多元共治因具有平衡多主體間利益、提升行政管理效率等特點應當成為我國建設現(xiàn)代化環(huán)境治理體系的新理念，隨著我國提出‘形成政府、企業(yè)、公眾共治的環(huán)境治理體系，傳統(tǒng)的行政主體與社會主體在環(huán)境治理體系中的關系也將由‘命令管制向‘溝通協(xié)作發(fā)展”［秦天寶：《法治視野下環(huán)境多元共治的功能定位》，《環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展》，2019年第1期。］。杜輝提出公私協(xié)力是當前環(huán)境治理轉型的基礎和主導范式，“環(huán)境私主體是與行政公權主體相對稱的另一種環(huán)境治理主體”，因應環(huán)境治理轉型的實際需要，應當健全“私主體治理的法治體系”［杜輝：《論環(huán)境私主體治理的法治進路與制度建構》，《華東政法大學學報》，2016年第2期。］。高秦偉認為政府規(guī)制無法完全有效地解決現(xiàn)代社會各種紛繁復雜的經(jīng)濟社會問題，應當通過規(guī)范設置充分激發(fā)私主體積極性，使其主動地展開自我規(guī)制［高秦偉：《社會自我規(guī)制與行政法的任務》，《中國法學》，2015年第5期。］。張寶指出要改變依賴強化規(guī)制權力來解決或遏制環(huán)境惡化的思路，公共任務不是只能由國家獨占行使，而是應通過公私合作和社會自我規(guī)制來實現(xiàn)規(guī)制目標，經(jīng)濟手段、信息規(guī)制、自愿協(xié)議、公眾參與、風險評估等規(guī)制手段逐漸興起，環(huán)境規(guī)制進入多元規(guī)制時代［張寶：《環(huán)境規(guī)制的法律構造》，北京大學出版社，2018年，第5-25頁。］。

處理好市場與政府之間關系是環(huán)境管理轉型的重點，尤其是要注重發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，通過制度機制建設推動企業(yè)從被動管理向主動參與管理轉變，這就“需要將環(huán)境行為與市場信用有機融合，企業(yè)環(huán)保信用評價是實現(xiàn)這一融合的紐帶和橋梁”［張志奇，李英銳：《企業(yè)環(huán)保信用評價的進展、問題與對策建議》，《環(huán)境保護》，2015年第20期。］。環(huán)保信用評價制度是一項激勵并約束排污企業(yè)的綜合性環(huán)境政策措施，是創(chuàng)新環(huán)境管理工作機制的有益嘗試，因此，因應生態(tài)文明建設的目標要求，中國環(huán)境治理模式及制度建設也必須從國家全局視角對社會經(jīng)濟發(fā)展進行整體安排、統(tǒng)籌考慮，唯此才能有效解決環(huán)境惡化以及碳中和等新老環(huán)境難題。健全企業(yè)環(huán)保信用評價制度，對政府管理而言，有利于破解環(huán)境行政管理制度體系龐大、成本高昂卻無法解決源頭環(huán)境問題致使環(huán)境治理效果不彰的困境。對企業(yè)而言，信用作為資本的屬性使得環(huán)保信用可以成為企業(yè)信用資本的有效組成單元，企業(yè)資本擴張的需求吸引企業(yè)積極建立并維護自身的環(huán)保信用；面對新一輪因環(huán)境保護引發(fā)的企業(yè)重新洗牌，企業(yè)綠色轉型發(fā)展面臨著現(xiàn)實需求剛性、法律規(guī)范需求剛性、政策需求剛性。因此，企業(yè)環(huán)保信用評價制度進入環(huán)境法典有助于調適目前制度類型過于集中在管控類制度的現(xiàn)狀，無論是從政府有效的環(huán)境治理，還是企業(yè)應因時代要求和自身需求，企業(yè)環(huán)保信用評價制度的產(chǎn)生都有助于實現(xiàn)環(huán)境管理體制的轉型目標，在實現(xiàn)環(huán)境善治的同時集約節(jié)約環(huán)境治理成本。

二、企業(yè)環(huán)保信用評價制度具有顯著的功能性優(yōu)勢

“制度是一個社會的博弈規(guī)則，或者，更規(guī)范地說，它們是一些人為設計的、形塑人們互動關系的約束。”［道格拉斯·C.諾思：《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效》，杭行譯，上海人民出版社.，2008年，第3頁。］制度“本質上是一種規(guī)范，在一定程度上約束著人們的行為；就其內(nèi)容而言，制度本身是一種關系，它表征著人們之間關系的某種結構性和秩序性”［李松玉：《制度權威研究：制度規(guī)范與社會秩序》，社會科學文獻出版社，2005年，第25頁。］。制度包括正規(guī)約束和非正式約束。人們對于制度的關注，首先會集中于制度的功能。通常認為，功能是事物或方法等所能發(fā)揮的效能或作用。依此解釋，法律制度的功能是由法律原則和法律規(guī)則構成的完整制度規(guī)范所能發(fā)揮的效果或作用，是制度目標及其社會價值的集中體現(xiàn)。無論是立法者、研究者還是普通民眾，對于法律制度的關注，源自法律制度的功能分析并且集中于法律制度功能的實現(xiàn)，企業(yè)環(huán)保信用評價制度也不例外。

（一）具有阻卻企業(yè)環(huán)境可控風險的預防功能

我國現(xiàn)有環(huán)境法律制度多為以事中、事后行為管制為主構建起來的制度體系，也就是所謂環(huán)境行政法律制度。人們通常認為，環(huán)境是典型的公共產(chǎn)品，環(huán)境保護所提供的治理效果具有公共性，環(huán)境損害是政府調控事務，環(huán)境法是公共利益本位的公法［劉三木：《從環(huán)境的公共性看環(huán)境法的屬性》，《法學評論》，2010年第6期。］，傳統(tǒng)的環(huán)境管理模式采用公法中的“命令和控制”機制，在規(guī)制方式上表現(xiàn)為以國家主義為中心、以行政控制為主導、以誘致性手段為輔助的強制性供給模式，在管理范圍上表現(xiàn)為以行政管轄區(qū)域為邊界的“條塊”樣態(tài)，在規(guī)制主體上表現(xiàn)為政府的單中心規(guī)制，在規(guī)制費用供給上表現(xiàn)為單一的財政資金支出。然而，無論政府環(huán)境控制如何先進和全面，總會產(chǎn)生意外和不可預測的后果［馬克·韋爾德：《環(huán)境損害的民事責任：歐洲和美國法律與政策比較》，張一心、吳婧譯，商務印書館，2017年，第7頁。］?，F(xiàn)行環(huán)境管理面臨著管理滯后性、有效性與持續(xù)性的反思和詰問，其根本癥結在于當前的環(huán)境管理仍不同程度地實踐著“分散管理、單一規(guī)制、頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”的模式，缺乏全局戰(zhàn)略部署以及全面系統(tǒng)的整體安排，多元主體兼容協(xié)作機制建構不足，我國局部環(huán)境好轉、總體環(huán)境惡化、生態(tài)前景令人擔憂、環(huán)保壓力逐年加大的態(tài)勢與此不無關系［汪勁：《中國環(huán)境法治失靈的因素分析：析執(zhí)政因素對我國環(huán)境法治的影響》，《上海交通大學學報》（哲學社會科學版），2012年第1期。］。因此，強化對環(huán)境行為的前端管理和拘束，是當前及未來我國環(huán)境法律制度建設的發(fā)展方向。

企業(yè)環(huán)保信用評價制度與傳統(tǒng)的典型預防類法律制度，比如環(huán)境影響評價法律制度等的運行機理并不完全相同。環(huán)境影響評價法律制度對規(guī)劃和建設項目實施后的不利影響進行風險評估，對于防止或減輕不利環(huán)境影響措施及方案不充分的規(guī)劃或建設項目不予批準，從而直接實現(xiàn)對規(guī)劃或建設項目實施不力后發(fā)生破壞的抵抗。與環(huán)境影響評價法律制度的直接阻卻性預防不同，企業(yè)環(huán)保信用評價制度則表現(xiàn)為間接阻卻性預防，即通過對企業(yè)以往環(huán)境違法、違約等相關行為的綜合評估，采取行政、經(jīng)濟等手段，激發(fā)企業(yè)履行法律義務、社會責任及合同責任，繼而減少可能的環(huán)境損害發(fā)生。間接阻卻性預防的企業(yè)環(huán)保信用評價制度與直接阻卻性預防的環(huán)境影響評價、“三同時”等法律制度共同構成了更加科學、合理、全面的預防性環(huán)境法律制度體系，可以更有效地解決單中心政府環(huán)境行政管控手段的行政失靈問題。

企業(yè)環(huán)保信用評價制度阻卻企業(yè)環(huán)境風險的預防功能，也因應了我國當前環(huán)境法律制度體系中預防類法律制度種類有限、功能發(fā)揮有限的狀況。企業(yè)環(huán)保信用評價制度通過將企業(yè)與信用關聯(lián)的環(huán)境行為設置為綜合性指標體系，并據(jù)此評價結果開展對企業(yè)的分類管理，對評價級別低的企業(yè)采取限制或禁止準入某種環(huán)境行為的措施，從而有效預防了可能環(huán)境損害風險的發(fā)生。2013年原環(huán)境保護部等四部委發(fā)布的《企業(yè)環(huán)保信用評價指標及評分方法（試行）》，明確四大類環(huán)保信用評價指標，這些指標構成了企業(yè)環(huán)保信用的綜合評價指標體系，能夠全面反映企業(yè)既往遵守環(huán)境法律法規(guī)、承擔社會責任等方面的綜合情況。在此基礎上形成的企業(yè)環(huán)保信用評價結果，作為行政機關、市場主體以及社會主體合作監(jiān)管的依據(jù)：行政機關可以通過行業(yè)限（禁）入、行政許可約束等手段預防后續(xù)環(huán)境行為可能引發(fā)的風險；市場主體可以通過貸款限制、交易調節(jié)等倒逼企業(yè)內(nèi)部自律調整，進而達到預防可能的環(huán)境污染或生態(tài)破壞風險；社會主體通過產(chǎn)品標識、消費偏好等影響企業(yè)綠色轉型，形成可持續(xù)發(fā)展的長效機制。企業(yè)環(huán)保信用評價制度體現(xiàn)出的間接阻卻性預防，不是對單一項目可能引發(fā)風險的預防，而是對企業(yè)整體經(jīng)營行為可能引發(fā)風險的綜合性預防。

（二）具有實化環(huán)保信用多元治理的規(guī)范功能

我國政府從20世紀70年代就開始通過制定法律規(guī)范和宏觀政策應對中國的環(huán)境污染問題，一系列旨在提高違法成本、預防污染、源頭防控的法律規(guī)范陸續(xù)出臺或修訂。然而，我國早期的規(guī)范性文件更多關注政府在環(huán)境管理中的核心和支配地位，強調政府環(huán)境管理中職權的配置，市場手段使用和公眾參與度不足，且制度之間的有效協(xié)調性不足，制度割裂割據(jù)現(xiàn)象普生。在此類規(guī)范指引之下，現(xiàn)行環(huán)境治理體系存在治理戰(zhàn)略不清、定位不明、管理分散、治理主體孤立、手段單一、整體性治理制度匱乏、制度間缺乏有效銜接與搭配等弊端［楊健燕：《低碳發(fā)展的政府調控路徑選擇》，《中州學刊》，2011年第4期。］，無法完成將各種體制內(nèi)外、新舊治理要素協(xié)調重塑于經(jīng)濟和環(huán)境協(xié)同高質量發(fā)展的歷史使命，致使環(huán)境治理的有效性無法保障。與政府管控型法律制度不同，經(jīng)濟激勵型環(huán)保法律制度是讓市場在環(huán)境治理活動中起基礎性作用，激發(fā)市場主體主動交易或自我約束行為的內(nèi)生動力，達致污染減排、清潔生產(chǎn)等環(huán)境治理目標。并且，在前述基本法律制度基礎上，還應當看到第三代環(huán)境法律法規(guī)的核心目的是系統(tǒng)化培育企業(yè)反思性結構，以便在法律自我約束的基礎上，有意識地提高其環(huán)境表現(xiàn)［譚冰霖：《論第三代環(huán)境規(guī)制》，《現(xiàn)代法學》，2018年第1期。］。以環(huán)保信用行為為基礎的企業(yè)環(huán)保信用評價制度具有經(jīng)濟激勵型和自我規(guī)制型法律制度反思性結構的綜合特征。

環(huán)境企業(yè)環(huán)保信用評價旨在以可量化的環(huán)境信息為基礎重塑規(guī)制與治理過程，它已經(jīng)從作為道德要求的“誠信”、作為經(jīng)濟維度具有預警作用的“經(jīng)濟償付能力”以及作為法律原則的“誠實信用原則”衍生出來，并以現(xiàn)代環(huán)境治理工具的形式存在［王莉：《健全我國企業(yè)環(huán)保信用評價制度的正當性面向》，《商業(yè)經(jīng)濟與管理》，2019年第9期。］。企業(yè)環(huán)保信用評價制度融合多元治理主體、多元治理工具，與多元共治要求的治理主體多元化和治理工具措施多元化相契合，能夠集約發(fā)揮政府、市場和社會的合力作用，倒逼企業(yè)形成環(huán)境保護自律意識，不僅降低政府環(huán)境管理成本還大大提升環(huán)境管理績效［張志奇，李英銳：《企業(yè)環(huán)保信用評價的進展、問題與對策建議》，《環(huán)境保護》，2015年第20期。］。企業(yè)環(huán)保信用評價制度將政府、市場和社會多元主體參與環(huán)境信用治理的正當權利規(guī)范化，將不同治理主體行使權利的依據(jù)標準規(guī)范化，將環(huán)保信用評價結果引用措施規(guī)范化，使得多元共治環(huán)境治理理念在環(huán)保信用評價制度上的落實成為可能，并進一步規(guī)范指引多元共治、公私合作、協(xié)同行政等在環(huán)境保護基本制度中的應用及實化。

（三）具有形塑企業(yè)綠色發(fā)展內(nèi)生機制的引導功能

1989年，在氣候變化問題日趨成為國際社會關切的情況下，英國環(huán)境經(jīng)濟學家大衛(wèi)·皮爾斯等發(fā)表了《綠色經(jīng)濟的藍圖》，首次提出了綠色經(jīng)濟這一概念［大衛(wèi)·皮爾斯等：《綠色經(jīng)濟的藍圖》，何曉軍譯，北京師范大學出版社，1996年，第2頁。］。此后，美國、歐盟、日本等紛紛施行綠色行政，提出綠色發(fā)展規(guī)劃或戰(zhàn)略。綠色發(fā)展，是對傳統(tǒng)高耗能、高污染、高排放發(fā)展模式反思并創(chuàng)新的結果，此種發(fā)展模式是在生態(tài)環(huán)境容量或承載能力范圍內(nèi)實現(xiàn)經(jīng)濟、社會、環(huán)境可持續(xù)協(xié)調發(fā)展。企業(yè)綠色發(fā)展，可以認為是從一種狀態(tài)轉變?yōu)榱硗庖环N狀態(tài)的過程，具體可以表現(xiàn)為企業(yè)在不同行業(yè)或不同發(fā)展模式之間的轉型，側重于提高產(chǎn)業(yè)鏈中企業(yè)的價值，提高產(chǎn)品的技術含量和企業(yè)自身的盈利能力［謝家平，楊光：《企業(yè)綠色轉型升級的可行路徑是什么》，https：//www.sohu.com/a/121392817_120078003，2022年10月15日訪問。］。綠色發(fā)展不僅要求處理好經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的依存關系，也要求把握好兩者平衡關系［徐祥民，姜淵：《綠色發(fā)展理念下的綠色發(fā)展法》，《法學》，2017年第6期。］。自2010年以來，北京師范大學等單位聯(lián)合持續(xù)發(fā)布了系列《中國綠色發(fā)展指數(shù)報告》，報告顯示，近年來，雖然中國的綠色發(fā)展水平整體上有所提高，但區(qū)域不平衡現(xiàn)象明顯，綠色發(fā)展指數(shù)的提高主要依賴于綠色經(jīng)濟的增長和政府政策支持，資源環(huán)境承載潛力有惡化趨向［《〈2016中國綠色發(fā)展指數(shù)報告〉正式發(fā)布省際綠色發(fā)展指數(shù)北京居首》，http：//money.sohu.com/20161224/n476841340.shtml？qq-pf-to=pcqq.temporaryc2c，2022年3月2日訪問。］。污染物來源于生產(chǎn)污染和生活污染，生產(chǎn)污染的毒害性、污染范圍、污染程度等都是生活污染無法相比的，其中企業(yè)生產(chǎn)污染占比很大，事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者盡管也排放污染物，但總量不大。作為市場核心參與者和經(jīng)濟社會發(fā)展中堅力量的企業(yè)，其綠色發(fā)展程度是我國綠色發(fā)展目標能否實現(xiàn)的關鍵。

2021年3月8日，時任最高人民法院院長周強提交給最高人民法院工作的報告顯示，2020年全國各級法院審結的一審環(huán)境上訴案件數(shù)量為25.3萬件（2018年周強作工作報告時，過去五年的案件數(shù)量是48.7萬件）［周強：《最高人民法院工作報告：2018年3月9日在第十三屆全國人民代表大會第一次會議上》，《中華人民共和國全國人民代表大會常務委員會公報》，2018年第2期。］。江蘇泰州天價賠償案、寧夏騰格里沙漠污染案、云南陽宗海砷污染事件、湖南瀏陽鎘污染事件、福建紫金礦業(yè)潰壩事件、云南曲靖鉻渣污染等一大批生態(tài)環(huán)境損害案件陸續(xù)發(fā)生。環(huán)境違法案件高發(fā)的背后是企業(yè)傳統(tǒng)“三高”發(fā)展模式的驅動，根本性的解決方式只能回到問題的源頭，用更為優(yōu)勢的法律制度工具驅動企業(yè)綠色化轉型的內(nèi)生動力，即“把傳統(tǒng)企業(yè)改造成綠色企業(yè)，走綠色發(fā)展道路，從而實現(xiàn)企業(yè)自身的可持續(xù)發(fā)展”［秦書生，胡楠：《綠色發(fā)展視域下綠色企業(yè)建設探析》，《環(huán)境保護》，2016年第9期。］，企業(yè)環(huán)保信用評價制度則具備形塑企業(yè)綠色發(fā)展內(nèi)生機制的引導功能。

作為一種新型的環(huán)境治理手段，企業(yè)環(huán)保信用評價制度具有全面、直觀、公開、共享等特點。全面，是指評價使用的環(huán)境信息能夠全方位反映企業(yè)各類環(huán)境行為狀況。公開，是指為保障公眾知情權和監(jiān)督權，環(huán)境信息及評價結果向社會公開。共享，是指環(huán)境信息及評價結果在相關部門和機構間實現(xiàn)互聯(lián)互通，作為聯(lián)合獎懲的依據(jù)。企業(yè)環(huán)保信用評價制度在我國實施已經(jīng)將近十年（該時間從2013年原環(huán)境保護部等四部委發(fā)布《企業(yè)環(huán)保信用評價辦法（試行）》開始起算），在很多地方已經(jīng)取得了很好的社會效果。企業(yè)環(huán)保信用評價制度實現(xiàn)的是多部門、多機構的聯(lián)合獎懲，環(huán)保信用級別高的企業(yè)獲得的獎勵不僅來自生態(tài)環(huán)境部門，還可能來自發(fā)改委、財政、稅務、證券、銀行和保險等部門或機構，聚合獎勵效應對企業(yè)具有足夠的吸引力；反之，信用不良企業(yè)將會一處失信、處處受限。因此，企業(yè)環(huán)保信用評價制度促使企業(yè)提高環(huán)境自律意識和環(huán)保社會責任感，從漠視污染、消極治理、被動應付向重視環(huán)保、清潔生產(chǎn)、主動減排轉變，形成環(huán)境自覺的綠色發(fā)展機制，同時有利于完善公眾參與、社會監(jiān)督機制，督促企業(yè)持續(xù)加強環(huán)境管理，達成綠色發(fā)展的環(huán)境保護工作目標。

不同于傳統(tǒng)社會，當代社會是一種功能上不斷分化的系統(tǒng)，相較于傳統(tǒng)社會主要體現(xiàn)在社會階層的分化，當代社會的分化主要表現(xiàn)為高度的、專業(yè)的、自律的功能分化［See Luhmann N，“The differentiation of Society”，Columbia University Press.（1982），p.Xii.］。社會控制的終極目標是改變他人的內(nèi)在價值觀或者思維慣性，制度是有組織性的行為模式和固定的思想習慣，改變?nèi)说膬r值觀和思想習慣就是制度問題。環(huán)保信用評價是將環(huán)境價值轉化為環(huán)境人格，借助人格評價并依賴信用的聲譽機制實現(xiàn)環(huán)境治理目標的創(chuàng)新性治理模式，制度的核心功能在于借助信用內(nèi)核、評價媒介、信息工具，提升企業(yè)自我規(guī)制能力，重塑環(huán)境規(guī)制過程，實現(xiàn)企業(yè)綠色轉型內(nèi)生動力的產(chǎn)生發(fā)展，是國家行政和公眾互動下的優(yōu)勢制度呈現(xiàn)。同時，當前我國正處于環(huán)境行政管制的社會轉型期，“根植于社會內(nèi)部的傳統(tǒng)性與移植于社會外部的現(xiàn)代性之間的兼容關系十分脆弱”［郭星華，石任昊：《社會規(guī)范：多元、沖突與互動》，《中州學刊》，2016年第3期。］，在國家與行政、公權主體與私權主體互動過程中，需要在“國家本位”與“社會本位”之間通過制度機制建設尋求內(nèi)在一致的平衡狀態(tài)，實現(xiàn)社會規(guī)范多元之間的契合與交融［正如李摯萍教授所認為的應當以政府管制和公眾參與的“雙輪”模式建構環(huán)境法的發(fā)展前景。參見李摯萍：《環(huán)境法的新發(fā)展——管制與民主之互動》，人民法院出版社，2006年。］。

三、國家政策及地方實踐亟待法律轉化及立法確認

為達到環(huán)境治理目標，有必要改變環(huán)境保護集中于政府（特別是由環(huán)境保護部門）單一主體并過分依賴行政手段的局面，實現(xiàn)政府、社會、公民之間的良性合作和科學互動［沈費偉，劉祖云：《合作治理：實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境善治的路徑選擇》，《中州學刊》，2016年第8期。］。企業(yè)環(huán)保信用評價旨在以企業(yè)環(huán)境信息的評價結果為基礎，加強與市場主體連接，激勵企業(yè)自主提升環(huán)境表現(xiàn)行為，增加市場競爭力。它屬于以市場為基礎的激勵性制度，能夠打通政府與市場、社會的通道。相較于傳統(tǒng)的單一主體控制，其治理主體向多元化轉變，不僅能更好地規(guī)避政府失靈的風險，也符合現(xiàn)代環(huán)境法律制度轉型的要求。至今此制度在實踐中運行多年，各地方在落實中央規(guī)范政策中不斷因地制宜地進行創(chuàng)新升級，制度實踐經(jīng)驗十分成熟。在法典編纂、生態(tài)文明相關政策以及改革實踐經(jīng)驗的交織過程中，對所形成的且經(jīng)過實踐證明有效的執(zhí)法司法經(jīng)驗，應總結提煉并體現(xiàn)于法典［呂忠梅：《環(huán)境法典編纂的基本問題》，《荊楚法學》，2022年第1期。］。

（一）國家政策亟待法律轉化

我國正處于社會轉型中，在此過程中社會關系也處于不斷變化的狀態(tài)，而相對于不穩(wěn)定的社會關系，要積極利用靈活的政策形式對其進行規(guī)范，待其穩(wěn)定后再予以法律化［劉作翔：《當代中國的規(guī)范體系：理論與制度結構》，《中國社會科學》，2019年第7期。］。關乎企業(yè)環(huán)保信用評價制度的國家層面規(guī)范數(shù)量眾多，且最早規(guī)范實施至今已有八年多。從原來宏觀的“完善社會信用體系”到現(xiàn)在微觀的“實行分類監(jiān)管”，相關規(guī)范愈加具體詳實，該制度日漸成熟。

我國企業(yè)環(huán)保信用評價制度的規(guī)范文件自2014年開始出現(xiàn)逐年增長的趨向，國家重視并鼓勵企業(yè)環(huán)保信用評價制度的建設，此制度的價值理念與運作機理與國家生態(tài)文明建設深入發(fā)展也愈加契合。規(guī)范文件數(shù)量不斷增長，也凸顯出實踐中新型環(huán)境規(guī)制手段有效地調動了市場綠色經(jīng)濟發(fā)展。但此制度目前高位階立法空白，僅停留于大量的政策文件，這也提供了規(guī)范性文件入法的可能。

（二）地方優(yōu)秀經(jīng)驗急需立法確認

一是評價范圍日趨合理化。根據(jù)《企業(yè)環(huán)保信用評價辦法（試行）》可知，納入企業(yè)環(huán)保信用評價范圍應當是污染物排放總量大、環(huán)境風險高、生態(tài)環(huán)境影響大的企業(yè)。各地方在落實國家規(guī)范的同時，依據(jù)現(xiàn)實需求，形成實操性強、適用率高的優(yōu)秀成果。通過實踐梳理，地方優(yōu)秀做法大致可分四類：第一類是本行政區(qū)域內(nèi)全部企業(yè)，比如吉林、山東等［詳見《吉林省企業(yè)環(huán)境信用評價方法（試行）》（吉環(huán)發(fā)〔2017〕33號）、《山東省企業(yè)環(huán)境信用評價辦法》（魯環(huán)發(fā)〔2020〕52號）。］。第二類是除國家要求外，增加新種類企業(yè)，比如內(nèi)蒙古增設有色金屬采選和平板玻璃兩類重污染行業(yè)；湖南增設重點輻射工作單位，包括從事生產(chǎn)、銷售、使用Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類放射源，非密封放射性物質和Ⅰ類、Ⅱ類射線裝置的單位等。第三類是增加第三方治理領域的服務機構，比如湖南、河南等［詳見《湖南省企事業(yè)單位環(huán)保信用評價管理辦法》（湘環(huán)函〔2020〕189號）、《河南省企業(yè)事業(yè)單位環(huán)保信用評價辦法》（豫環(huán)文〔2018〕217號）。］。第四類是增加重點監(jiān)管與日常監(jiān)管企業(yè)即納入“雙隨機、一公開”企業(yè)、納入實施排污證重點管理企業(yè)等，比如重慶、廣西等［詳見《重慶市企業(yè)環(huán)境信用評價辦法》（渝環(huán)規(guī)〔2021〕7號）、《廣西壯族自治區(qū)企業(yè)生態(tài)環(huán)境信用評價辦法》（桂環(huán)規(guī)范〔2021〕8號）。］。從整體優(yōu)秀評價范圍來看，各地方整體上擴大企業(yè)環(huán)保信用評價范圍，糾正了以往評價范圍過小問題。從第三類增加范圍來看，有些省份還增設社會環(huán)境服務機構［詳見《河南省企業(yè)事業(yè)單位環(huán)保信用評價辦法》（豫環(huán)文〔2018〕217號）、《青海省企業(yè)環(huán)境信用評價管理辦法（試行）》（青生發(fā)〔2021〕7號）。］，優(yōu)化了企業(yè)環(huán)保信用評價主體結構，符合環(huán)境政策由“單獨控制模式”漸變?yōu)椤皡f(xié)同共治模式”主要發(fā)展趨勢。從第四類優(yōu)秀范圍評價范圍來看，有些省份采用“重點”與“日常”方式，并積極對接國家生態(tài)環(huán)境執(zhí)法的“雙隨機、一公開”的政策落實，使評價范圍實時化、動態(tài)化［詳見《廣西壯族自治區(qū)企業(yè)生態(tài)環(huán)境信用評價辦法》（桂環(huán)規(guī)范〔2021〕8號）、《浙江省企業(yè)環(huán)境信用評價管理辦法（試行）》（浙環(huán)函〔2020〕16號）。］。

二是評價指標體系日益科學化。各地方評價指標大致可以分為四類：第一類是以違法行為情形為評價指標，比如黑龍江、甘肅等［詳見《黑龍江省企業(yè)環(huán)境信用評價暫行辦法》（廳辦文件〔2017〕263號）、《甘肅省環(huán)保信用評價管理辦法（試行）》（甘環(huán)法規(guī)發(fā)〔2021〕14號）。］。第二類是增設激勵性的指標，比如河北增設的激勵指標包括達標排放基礎上深度減排、環(huán)境風險管控、自愿清潔生產(chǎn)審核、環(huán)境污染責任保險、在線監(jiān)測、環(huán)保表彰等；重慶增設的加分項包括排污權交易、生命周期評價、清潔生產(chǎn)審核、專業(yè)培訓、誠信激勵、公益活動、管理認證、社會責任等；陜西增設的激勵指標為社會監(jiān)督類增加環(huán)境表彰等；湖南增設企事業(yè)單位加分項；湖北增設的激勵指標為環(huán)境誠信指標中增設生態(tài)環(huán)保獎；河南增設環(huán)保信用激勵信息類。第三類是增設第三方環(huán)境服務機構相關指標，比如遼寧、福建等［詳見《遼寧省企業(yè)環(huán)境信用評價管理辦法》（遼環(huán)發(fā)〔2020〕9號）、《福建省企業(yè)環(huán)境信用動態(tài)評價實施方案》（閩環(huán)保總隊〔2018〕67號）。］。第四類是在國家指標基礎上依據(jù)實踐增設指標，比如重慶污染防治類增加企業(yè)監(jiān)督性監(jiān)測和企業(yè)自行監(jiān)測，生態(tài)保護類包括自然保護地、生態(tài)保護紅線監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境損害，環(huán)境管理增加碳排放權交易、環(huán)境保護稅；河南單位環(huán)境管理類增設輻射安全管理、環(huán)保信用承諾、環(huán)保設施驗收，環(huán)保行政管理信息增設危險廢物轉移審批、輻射安全許可證管理、放射性同位素轉讓審批、環(huán)保設施同時設計、施工、投入生產(chǎn)使用制度、保險環(huán)境稅等?？梢?，多數(shù)省份設立激勵性指標，使有關排查企業(yè)不再局限于不違反違法情形的被動局面，而能夠進入守法之上的正向階段，這也將刺激企業(yè)積極提升環(huán)保行為，促進企業(yè)綠色化發(fā)展。有的省份增設第三方環(huán)境服務機構相關指標［詳見《遼寧省企業(yè)環(huán)境信用評價管理辦法》（遼環(huán)發(fā)〔2020〕9號）、《浙江省企業(yè)環(huán)境信用評價管理辦法（試行）》（浙環(huán)函〔2020〕16號）。］，有效規(guī)范了第三方相關環(huán)境行為，因為不規(guī)范的第三方環(huán)境服務機構也會造成污染甚至加重污染。

三是評價結果運用的社會化程度日漸提升。評價結果運用是企業(yè)環(huán)保信用評價制度最關鍵的尾環(huán)。各省份的評價結果運用大致分為兩類：一類是大部分省份依照國家規(guī)定，協(xié)調金融機構、保險機構、行業(yè)協(xié)會、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理等部門，加強企業(yè)環(huán)境評價結果與市場機制相連接，促使其在社會領域充分運用，比如河南、安徽等［詳見《河南省企業(yè)事業(yè)單位環(huán)保信用評價辦法》（豫環(huán)文〔2018〕217號）、《安徽省企業(yè)環(huán)境信用評價實施方案》（皖環(huán)函〔2019〕662號）。］。另一類是在原有規(guī)定基礎上增設懲戒機制，比如吉林增設日常監(jiān)管、公共交易、進出口管理、定期檢驗等內(nèi)容；山東、內(nèi)蒙古環(huán)保信用評價結果的運用增設相關部門機構依據(jù)《關于對環(huán)境保護領域失信生產(chǎn)經(jīng)營單位及其有關人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》《內(nèi)蒙古自治區(qū)社會法人失信懲戒辦法（試行）》等相關政策文件要求實施聯(lián)合懲戒；重慶的做法是一方面發(fā)展改革部門負責依據(jù)社會信用體系建設要求使用環(huán)境信用信息，強化對企業(yè)環(huán)保信用評價信息應用的監(jiān)督，對企業(yè)的信用制約體現(xiàn)于項目審批、核準、備案工作中，另一方面加大對各金融機構的宣傳力度，激發(fā)各金融機構廣泛充分使用企業(yè)環(huán)保信用評價信息積極性，堅決執(zhí)行“綠色信貸”政策?？梢姡瑹o論是與相關機構的暢通，還是與“守信聯(lián)合激勵，失信聯(lián)合懲戒”的協(xié)調，表面是利用市場機制激勵企業(yè)作為，但其實質在于與各種制度掛鉤、與不同機構部門建立聯(lián)系，增強評價結果運用在市場中的比重，加強社會化深度。

四、企業(yè)環(huán)保信用評價制度入典的規(guī)則設置

企業(yè)環(huán)保信用評價制度在我國已經(jīng)實踐二十余年，地方積累了大量實踐經(jīng)驗，需要立法機關提供適宜的入法通道。結合《建議稿》的篇章結構，建議將企業(yè)環(huán)保信用評價制度在總則和分則兩個部分分別設置。

（一）總則中設定參評主體和評價標準的原則性條款

“基本制度作為基礎性規(guī)制措施體系保障可持續(xù)發(fā)展和作為核心樞紐協(xié)調銜接環(huán)境法典內(nèi)外規(guī)范的兩大核心制度功能?！保壑茯斎唬骸墩摥h(huán)境法典總則編基本制度的構建理路》，《蘇州大學學報》（法學版），2021年第4期。］從保障可持續(xù)發(fā)展上看，基本制度要遵循環(huán)境法典可持續(xù)發(fā)展的價值目標，所謂可持續(xù)發(fā)展就是仰賴“安全和可持續(xù)的能源道路”［徐祥民：《綠色發(fā)展思想對可持續(xù)發(fā)展主張的超越與綠色法制創(chuàng)新》，《法學論壇》，2018年第6期。］的經(jīng)濟增長。在生態(tài)環(huán)境領域中，可持續(xù)發(fā)展更多地強調綠色循環(huán)經(jīng)濟的良性發(fā)展。企業(yè)環(huán)保信用評價制度是以市場激勵為基礎來刺激企業(yè)達成環(huán)境治理目標的市場激勵性制度，它能協(xié)調與環(huán)保相關的經(jīng)濟關系，穩(wěn)定地推進可持續(xù)發(fā)展。從協(xié)調內(nèi)外上看，基本制度不僅是對一般條款的承接，更重要的是它代表一種規(guī)范指引、邏輯表達、價值體現(xiàn)。企業(yè)環(huán)保信用評價制度集合政府、市場、社會三種主體，弱化傳統(tǒng)管控的勢頭，積極鼓動市場激勵與自我規(guī)制，走在環(huán)境規(guī)制工具發(fā)展的前段，其作為基本制度不僅滿足可持續(xù)發(fā)展的價值內(nèi)涵要求，還能引領制度規(guī)范朝向新方向發(fā)展。具體條款規(guī)則可設置為：

“下列企業(yè)應當參與環(huán)保信用評價：

（一）重點排污單位；

（二）實施強制清潔審核的企業(yè)；

（三）實施排污許可證、危險廢物經(jīng)營許可證管理的單位；

（四）需要進行環(huán)境信息強制披露的發(fā)債企業(yè)及上市公司；

（五）從事環(huán)境影響評價、環(huán)保檢驗檢測、環(huán)境污染第三方治理、碳核算等生態(tài)環(huán)境服務的第三機構；

（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他應當進行環(huán)保信用評價的單位。

企業(yè)環(huán)保信用評價辦法及評價指標由國務院另行制定。”

（二）綠色低碳發(fā)展編中設定評價結果應用的具體規(guī)則

“綠色低碳發(fā)展編重點在于經(jīng)濟的可持續(xù)，它與污染控制編和自然生態(tài)保護編一道，共同詮釋了可持續(xù)發(fā)展在社會、環(huán)境和經(jīng)濟上的三個主要面向，是最終實現(xiàn)人的可持續(xù)發(fā)展之三大支柱?！保蹚堉颐瘢骸董h(huán)境法典綠色低碳發(fā)展編的編纂邏輯與規(guī)范表達》，《政法論壇》，2022年第2期。］因而，該編要運用多種效益的發(fā)展模式來推進可持續(xù)發(fā)展和綠色經(jīng)濟繁榮。“企業(yè)環(huán)保信用評價制度的重要側面為政府在配置公共資源以及金融機構在進行信貸決策時考察企業(yè)的環(huán)境表現(xiàn)?！保弁跞鹧骸豆ㄒ曇跋碌沫h(huán)境信用評價制度研究》，《中國行政管理》，2020年第4期。］企業(yè)環(huán)保信用評價結果與金融機構、保險機構等市場主體相連接，采用多元化治理方式擺脫對政府的過分依賴，開始重視環(huán)境經(jīng)濟手段中的信息價值，充分發(fā)揮市場機制、社會作用。從邏輯上，該制度主線與綠色低碳發(fā)展編一致，都采用多維度方式，以整體觀、系統(tǒng)觀來調整多個對象達到提升環(huán)境治理能力的目標。在目的上，該制度契合綠色低碳發(fā)展編篇章設置目標，抓住環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展的平衡點，深入推進可持續(xù)化進程。條款規(guī)則可設置為：

“縣級以上生態(tài)環(huán)境主管部門以及發(fā)展改革等有關部門，以及金融機構等市場主體應當對列入守信聯(lián)合激勵對象名單及失信聯(lián)合懲戒對象名單的參評單位依法開展守信激勵和失信懲戒?！?/p>

五、結語

“環(huán)境法過去和現(xiàn)在都是實驗新型規(guī)制方法的絕佳領域?！保蹫跆亍に_科瑟夫琪：《通過環(huán)境媒介保護的健康保護：空氣和水污染防治》，喻文光譯，《行政法學研究》，2015年第4期。］從整體上解決環(huán)保問題需要各種各樣的規(guī)制方法，然而這些方法對于解決具體問題來說必須是最適合的。中國環(huán)境法治發(fā)展的實踐表明，“我國的環(huán)境法律制度始終處于一個致力于解決新問題并試圖將舊問題處理得更好的動態(tài)過程中”［尼爾·麥考密克：《法律推理和法律理論》，姜峰譯，法律出版社，2005年，第236頁。］。中國未來環(huán)境生態(tài)問題的解決無疑應當逐漸減少直接干預企業(yè)環(huán)境行為的行政管控手段，轉而透過環(huán)境信息、民主商談、內(nèi)部自我管理等相對間接的方式，促進被管理者及社會大眾提升環(huán)境表現(xiàn)的內(nèi)生動力，即建構整體性、綜合性、協(xié)調性的環(huán)境治理新模式。2019年9月，“金磚國家國際法治論壇”在北京舉行，呂忠梅教授發(fā)表主旨演講，強調中國將進一步完善環(huán)境監(jiān)管體制，持續(xù)不斷地推進治理體系和治理能力現(xiàn)代化，為全球性環(huán)境保護貢獻中國的智慧和方案。企業(yè)環(huán)保信用評價制度便是中國生態(tài)環(huán)境法治的創(chuàng)新性智慧和方案，在全面依法治國、建設社會主義法治國家、國家環(huán)境治理體系及治理能力現(xiàn)代化的時代背景下，企業(yè)環(huán)保信用評價制度將政府、市場和社會多元主體及多元工具合作治理的理念制度化、規(guī)范化，將環(huán)保被監(jiān)管對象自覺守法、履行環(huán)保社會責任的內(nèi)生動力制度化、規(guī)范化。企業(yè)環(huán)保信用制度以環(huán)境治理法治化為基本遵循，為在“政府集中供給秩序之外提升社會治理效果”［戴昕：《理解社會信用體系建設的整體視角：法治分散、德治集中與規(guī)制強化》，《中外法學》，2019年第6期。］提供了多元合作實現(xiàn)環(huán)保信用良法善治實踐的中國樣本，企業(yè)環(huán)保信用評價制度寫入環(huán)境法典具備正當性。

The Legitimacy of the Enterprise Environmental Credit Assessment System in the Environmental Code

Wang Li，Wang Linyu

（Henan University of Economics and Law，Zhengzhou 450046，China）

Abstract：

Enterprise environmental credit evaluation refers to the environmental governance means by which qualified organizations assess， according to established evaluation indicators， methods and procedures， information on the environmental behaviour of enterprises in terms of their compliance with environmental laws and regulations， their assumption of social responsibility for environmental protection and their performance of environmental protection contracts in a comprehensive manner， and determine a publicly available environmental credit rating for reference by relevant departments， institutions， organizations， individuals， etc.Three aspects justify the inclusion of an environmental credit assessment system in the environmental code： Firstly， the proportion of order and control-type systems in Expert Proposal and Description of Ecologcial and Environmental Code is in major and the proportion of market incentive-type systems， especially self-regulation-type systems， is too small， and the enterprise environmental credit evaluation system can help optimize the structure of the types of systems in the environmental code. Secondly， the enterprise environmental credit evaluation system has significant functional advantages such as the preventive function of deterring controllable risks to the environment， the normative function of actualizing multiple governance of environmental credit， and the guiding function of shaping the endogenous mechanism of green development of enterprises. Thirdly， a large number of the enterprise environmental credit evaluation in China of established national policies and excellent local practice results are in urgent need of legal transformation and legislative confirmation. The environmental credit assessment system for enterprises should be included in the environmental code by setting out in the general provisions the principles of the subjects to be assessed and the assessment criteria， and in the green and low-carbon development section by setting out specific rules for the application of the assessment results.

Key words：enterprise environmental credit assessment;environmental code; legal conversion;concept of codification

［責任編校 張家鹿］