劉馨蔚

當(dāng)前，出口管制成為世界各國履行防擴(kuò)散義務(wù)、維護(hù)安全的通行做法。然而，一些國家泛化國家安全概念，濫用出口管制措施，打壓遏制他國企業(yè)，人為干擾正常經(jīng)貿(mào)往來，嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)合法權(quán)益，破壞全球供應(yīng)鏈產(chǎn)業(yè)鏈安全穩(wěn)定，阻礙世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和發(fā)展。

對此，商務(wù)部國際貿(mào)易談判代表兼副部長王受文在近日舉行的2023年出口管制合規(guī)論壇（ 下稱論壇 ）上表示：“中國政府主張出口管制應(yīng)當(dāng)遵守公正、合理、非歧視原則，堅(jiān)決反對濫用出口管制措施，反對沒有國際法依據(jù)的單邊制裁和‘長臂管轄’?！?/p>

近年，中國政府高度重視出口管制工作，積極引導(dǎo)企業(yè)合規(guī)，出口管制法律體系愈加完善，企業(yè)出口更加有法可依。王受文介紹，新形勢下，中國按照“統(tǒng)籌發(fā)展和安全、統(tǒng)籌開放和安全”的要求，出口管制管理把握管與促的平衡，守住安全底線的同時(shí)，促進(jìn)合規(guī)貿(mào)易。

王受文指出，個(gè)別國家肆意擴(kuò)大出口管制領(lǐng)域，動(dòng)輒將大批企業(yè)列入所謂的實(shí)體清單。此類做法嚴(yán)重?fù)p害了國際貿(mào)易秩序，違背了WTO規(guī)則，損害了世界經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。對此，中國政府已訴諸WTO爭端解決機(jī)制。商務(wù)部也將繼續(xù)加強(qiáng)對企業(yè)的指導(dǎo)和幫助，支持企業(yè)捍衛(wèi)正當(dāng)合法權(quán)益。

長期以來，中央企業(yè)都是企業(yè)界的領(lǐng)頭羊。國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會副主任翁杰明在論壇上介紹，截至目前，已有近70家中央企業(yè)設(shè)立了首席合規(guī)官，健全了合規(guī)管理體系。

針對出口管制合規(guī)建設(shè)，翁杰明建議，一是各方進(jìn)一步加強(qiáng)出口管制規(guī)則的國際交流與合作，共同維護(hù)正常的國際科技交流與合作秩序；二是有關(guān)部門加強(qiáng)對中央企業(yè)的政策指導(dǎo)，發(fā)揮部門間協(xié)調(diào)機(jī)制作用，支持指導(dǎo)企業(yè)全面提升出口管制合規(guī)能力水平；三是倡議政府、企業(yè)、專家學(xué)者等加強(qiáng)多方合作，形成合力，共同抵制濫用出口管制等打壓制裁行為，共同維護(hù)中國和全球的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全。

提及出口，就離不開海關(guān)。海關(guān)總署副署長呂偉紅表示，海關(guān)總署高度重視出口管制合規(guī)體系建設(shè)，積極構(gòu)建與出口管制要求相適應(yīng)的海關(guān)監(jiān)管機(jī)制。在全面加強(qiáng)出口管制執(zhí)法監(jiān)管方面，海關(guān)牢牢把握“促合規(guī)”與“提效率”的辯證統(tǒng)一，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，積極構(gòu)建與《出口管制法》相銜接的海關(guān)業(yè)務(wù)制度、作業(yè)流程，堅(jiān)持從源頭出發(fā)、從環(huán)節(jié)入手，以打促安，實(shí)施全方位、全鏈條的出口監(jiān)管。

據(jù)呂偉紅介紹，本著“服務(wù)企業(yè)”的原則，海關(guān)不斷加強(qiáng)進(jìn)出口相關(guān)法律法規(guī)的政策解讀，加大對企業(yè)的宣傳培訓(xùn)力度，切實(shí)提高企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的責(zé)任主體意識，協(xié)助企業(yè)建立完善出口合規(guī)內(nèi)控管理制度，幫助企業(yè)開展內(nèi)部合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)自查與評估，推動(dòng)企業(yè)有效履行合規(guī)管理義務(wù)，減輕或消除貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)參與跨國貿(mào)易提供堅(jiān)實(shí)的出口合規(guī)保障。

中國自2020年頒布實(shí)施《出口管制法》后，形成了以該法為核心，覆蓋核、生物、化學(xué)、導(dǎo)彈以及軍品等物項(xiàng)的出口管制法律體系。

2022年12月，《中國禁止出口限制出口技術(shù)目錄》啟動(dòng)修訂工作。據(jù)悉，未來在重要物種相關(guān)的農(nóng)作物育種、合成生物學(xué)、基因編輯、光伏、激光雷達(dá)、裝卸輸送設(shè)備制造等領(lǐng)域的技術(shù)將更多被納入技術(shù)出口監(jiān)管。

目前，商務(wù)部已結(jié)束公開征求意見的工作。商務(wù)部辦公廳副主任、新聞發(fā)言人束玨婷在近日舉行的例行新聞發(fā)布會上表示：“我們收到了各界的反饋意見。目前，正在會同有關(guān)部門認(rèn)真研究，吸納合理建議?！?/p>

除關(guān)鍵領(lǐng)域的前沿技術(shù)，對于涉及國家安全的、軍民兩用貨物、技術(shù)和服務(wù)，出口管制清單同樣在完善。王受文透露，與《出口管制法》相配套的《兩用物項(xiàng)出口管制條例》已進(jìn)入國務(wù)院立法審議程序。

作為兩用物項(xiàng)出口管制的主管部門，商務(wù)部近年已出臺一系列相關(guān)政策。2021年，《商務(wù)部關(guān)于兩用物項(xiàng)出口經(jīng)營者建立出口管制內(nèi)部合規(guī)機(jī)制的指導(dǎo)意見》及《兩用物項(xiàng)出口管制內(nèi)部合規(guī)指南》出臺，引導(dǎo)幫助企業(yè)通過建立內(nèi)部合規(guī)制度，增強(qiáng)守法意識，提升守法能力。2022年4月，商務(wù)部公布《兩用物項(xiàng)出口管制條例（ 征求意見稿 ）》，向社會公開征求意見。今年2月，商務(wù)部發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步做好兩用物項(xiàng)出口管制工作的通知》，對于建立兩用物項(xiàng)出口管制內(nèi)部合規(guī)制度且運(yùn)行情況良好的出口經(jīng)營者，可依照其申請，對特定兩用物項(xiàng)出口適用通用許可等便利措施。

“商務(wù)部每年向1000多家企業(yè)發(fā)放兩用物項(xiàng)的出口許可證，涉及金額200多億美元，有力推動(dòng)了對外貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展。”王受文稱。

商務(wù)部產(chǎn)業(yè)安全與進(jìn)出口管制局局長蔣成華指出，目前部分企業(yè)的合規(guī)實(shí)踐與國家法律法規(guī)、政府的合規(guī)要求之間還存在溫差。在近一段時(shí)間的執(zhí)法調(diào)查中，涉嫌違規(guī)的企業(yè)大多表示，對兩用物項(xiàng)出口管制相關(guān)法律和政策了解不全面，內(nèi)部合規(guī)制度尚沒有有效地建立。

“合規(guī)是安全之本，違規(guī)是風(fēng)險(xiǎn)之源，法治化、規(guī)范化、國際化是出口管制合規(guī)的發(fā)展方向。相關(guān)企業(yè)要建立完善出口管制的合規(guī)機(jī)制，加強(qiáng)合規(guī)隊(duì)伍能力建設(shè)，加強(qiáng)關(guān)于兩用物項(xiàng)的全流程管理?！笔Y成華強(qiáng)調(diào)。

今年2月，中國首次使用“不可靠實(shí)體清單”對兩家對臺軍售企業(yè)實(shí)施制裁。這讓外界產(chǎn)生了一絲擔(dān)憂，中國是否轉(zhuǎn)向保護(hù)主義、不再維護(hù)國際經(jīng)貿(mào)秩序？對此，商務(wù)部方面表示，《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》的適用范圍是嚴(yán)格限定的，針對的是極個(gè)別違法的外國實(shí)體，不會隨意擴(kuò)大范圍。

2019年5月，中國宣布將建立不可靠實(shí)體清單制度。 2020年9月，規(guī)定正式出臺。商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院副院長張威指出，中國政府歷時(shí)近一年半，認(rèn)真研究、審慎論證，多次聽取有關(guān)方面意見，反映出中國政府對待不可靠實(shí)體清單制度的嚴(yán)肅精神。直至今年2月16日，中國政府方才首次運(yùn)用這一正當(dāng)防衛(wèi)利器，體現(xiàn)出高度負(fù)責(zé)任態(tài)度。

“與美國和西方一些國家泛化國家安全概念、濫用‘黑名單’制裁的做法相比，中國不可靠實(shí)體清單制度設(shè)計(jì)已盡顯克制?！睆埻Q。

過去的一年，國際政治經(jīng)濟(jì)形勢更趨復(fù)雜。金杜律師事務(wù)所跨境監(jiān)管業(yè)務(wù)資深合伙人劉新宇在論壇上介紹，俄烏沖突已持續(xù)一年之久，如SWIFT除名、最惠國取消等西方國家對俄的制裁和管制措施，也對中國出口企業(yè)的國際貿(mào)易造成諸多困境和風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，美國頒布《2022年芯片和科學(xué)法案》《通脹削減法案》和出口管制EAR新規(guī)，近日還宣布成立“顛覆性技術(shù)打擊小組”。

隨著多國出口管制的層層加碼，中國企業(yè)在出海時(shí)頻頻遭受不公平待遇，并對政府主管部門提出更多期待。本次論壇上，出口管制合規(guī)委員會成立，22家主營企業(yè)成為首批成員。

作為委員會的主要成立方，中國機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)出口商會會長張鈺晶表示，出口管制合規(guī)作為企業(yè)全面合規(guī)管理的重要組成部分，已成為中國外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)中完善貿(mào)易安全體系、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控體系的重要內(nèi)容，也是企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)、保持穩(wěn)定增長和提高競爭力的必要手段，在維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全、促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展等方面都具有深遠(yuǎn)意義。

“機(jī)電商會將依托出口管制合規(guī)委員會，打造互動(dòng)交流平臺和能力提升平臺。通過開展政策建議、專業(yè)培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)分享、企業(yè)走訪、組織論壇、提供咨詢以及國際交流合作等相關(guān)活動(dòng)，維護(hù)企業(yè)、行業(yè)和國家經(jīng)濟(jì)利益?！睆堚暰дf。

蔚來集團(tuán)貿(mào)易合規(guī)總監(jiān)兼中國區(qū)法律合規(guī)負(fù)責(zé)人吳凡希望，監(jiān)管部門能夠更多地舉辦跨國執(zhí)法協(xié)商，為中國企業(yè)提供更多技術(shù)上和溝通磋商機(jī)制上的支持。