任 虎

（華東理工大學(xué) 法學(xué)院，上海 200237）

一、引言

“一帶一路”倡議自構(gòu)想提出及建設(shè)工作推進(jìn)至今已逾八年?！耙粠б宦贰背h不僅是經(jīng)濟(jì)合作倡議，而且是和平發(fā)展的倡議；“一帶一路”倡議不僅涉及我國的利益，更是惠及參與國家共同利益的“普遍利益”之倡議。

據(jù)中國“一帶一路”網(wǎng)站報道，截至2022年7月底，我國已與140多個國家、30多個國際組織簽署200多份“一帶一路”合作文件。［1］頻繁的投資經(jīng)貿(mào)活動亟需我國同“一帶一路”參與國家之間的知識產(chǎn)權(quán)國際合作，需要國際知識產(chǎn)權(quán)條約規(guī)范的護(hù)航。以2017年國家知識產(chǎn)權(quán)局代表我國政府同世界知識產(chǎn)權(quán)組織簽署的《關(guān)于加強(qiáng)“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)合作政府間協(xié)議》為標(biāo)志，我國先后同塔吉克斯坦、越南、菲律賓、阿爾巴尼亞、保加利亞、拉脫維亞、立陶宛、埃及等40多個國家的知識產(chǎn)權(quán)部門簽署知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合作諒解備忘錄，與海灣阿拉伯國家合作委員會、東南亞國家聯(lián)盟、歐亞專利局等地區(qū)組織簽訂合作協(xié)議，［2］成為“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)雙邊合作的良好開端。

但從我國與簽署“一帶一路”合作協(xié)議的149個國家共同參加的國際條約來看，不管是否為國際組織創(chuàng)立公約，還是知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)實體條約或者是程序條約，都不存在所有“一帶一路”倡議參與國家都加入的國際條約。［3］同時，無論是我國與“一帶一路”倡議的參與國家既已簽署的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)雙邊條約，或是含有知識產(chǎn)權(quán)條款的雙邊條約，因時間跨度長，且在不同主管部門的主導(dǎo)下所簽署，均存在諸如雙邊條約之間不銜接，缺乏體系性、延續(xù)性以及科學(xué)性等問題。

“一帶一路”倡議的終極目標(biāo)是參與國家之間的共同繁榮發(fā)展，是創(chuàng)造和促進(jìn)“一帶一路”參與國家間的相互“網(wǎng)狀貿(mào)易”，是共同奏響和諧的交響樂，但現(xiàn)階段主要以我國為中心的“點對點”雙邊合作為特征。［4］“一帶一路”倡議下知識產(chǎn)權(quán)雙邊條約所追求的價值目標(biāo)同其他雙邊條約存在眾多區(qū)別，應(yīng)體現(xiàn)在“一帶一路”倡議下中國同參與國家的雙邊條約法律機(jī)制的創(chuàng)新之中。

因此，本文針對我國同“一帶一路”倡議參與國家既存雙邊條約所存在的問題，創(chuàng)新法律機(jī)制的路徑，提出創(chuàng)新原則和戰(zhàn)略，為構(gòu)建雙邊條約的具體內(nèi)容體系提供理論依據(jù)。

二、“一帶一路”倡議下知識產(chǎn)權(quán)雙邊條約現(xiàn)狀及其問題

（一）“一帶一路”倡議下知識產(chǎn)權(quán)雙邊條約現(xiàn)狀

截至2021年11月26日，我國同149個“一帶一路”倡議參與國家既已簽署的雙邊條約近5000項，其中包括557項知識產(chǎn)權(quán)雙邊條約或含有知識產(chǎn)權(quán)條款的雙邊條約，約占雙邊條約總數(shù)的10%。

根據(jù)外交部條約數(shù)據(jù)庫所記載的條約數(shù)據(jù)，自1949年以來，我國同亞洲42個“一帶一路”參與國家簽署了知識產(chǎn)權(quán)條約或含有知識產(chǎn)權(quán)條款的條約共計112項，但專門性知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)定僅為5項，僅占知識產(chǎn)權(quán)雙邊條約總數(shù)的4.4%；同非洲49個“一帶一路”參與國家簽署了知識產(chǎn)權(quán)條約或含有知識產(chǎn)權(quán)條款的條約共計217項，但缺乏專門的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)定，即使是科技領(lǐng)域雙邊協(xié)定，其知識產(chǎn)權(quán)條款也并非普遍存在；同歐洲28個“一帶一路”參與國家簽署了知識產(chǎn)權(quán)條約或含有知識產(chǎn)權(quán)條款的條約共計155項，涵蓋專門知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定6項，但同相對成熟的歐洲知識產(chǎn)權(quán)市場相比缺乏更加全面、有效的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定或知識產(chǎn)權(quán)條款；同美洲19個“一帶一路”參與國家簽署了知識產(chǎn)權(quán)條約或含有知識產(chǎn)權(quán)條款的條約共計63項，但其約定相對模糊，或者缺乏法律約束力；同大洋洲11個“一帶一路”參與國家簽署了知識產(chǎn)權(quán)條約或含有知識產(chǎn)權(quán)條款的條約共計10項，其中只有新西蘭同中國簽署含有知識產(chǎn)權(quán)條款的協(xié)定，且自由貿(mào)易協(xié)定中的知識產(chǎn)權(quán)條款比較有限。

（二）“一帶一路”倡議下知識產(chǎn)權(quán)雙邊條約存在的問題

我國同“一帶一路”倡議參與國家在知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)雙邊條約中存在雙邊條約法律規(guī)范碎片化、合作法律體系落伍，以及實施機(jī)制缺乏等問題，亟待創(chuàng)新合作機(jī)制。

1.知識產(chǎn)權(quán)雙邊條約法律規(guī)范之碎片化

我國同參與國家間存有不同時期簽署的雙邊知識產(chǎn)權(quán)條約等法律規(guī)范，因時間跨度長、主管部門林立、“領(lǐng)域割據(jù)”嚴(yán)重等原因，存在缺乏體系性、延續(xù)性、科學(xué)性等現(xiàn)象。

第一，時間跨度長。中國同“一帶一路”倡議參與國家簽署的知識產(chǎn)權(quán)雙邊條約或者含有知識產(chǎn)權(quán)條款的協(xié)定可追溯至20世紀(jì)70年代初，以1973年1月5日中國外交部同意大利駐華大使館的《關(guān)于互惠商標(biāo)注冊問題的換文》為起點，外交部分別于1975年同希臘和伊朗、1977年同奧地利和泰國簽署了商標(biāo)注冊方面的換文。此后，中國同部分國家簽署了獨立的知識產(chǎn)權(quán)合作協(xié)定，同大部分國家簽署了一些含有知識產(chǎn)權(quán)條款的科學(xué)技術(shù)、文化、經(jīng)貿(mào)、投資、航運(yùn)等領(lǐng)域的雙邊協(xié)定。但大多數(shù)條款并沒有及時更新，同一個條款反復(fù)出現(xiàn)在不同雙邊條約中的情形比較普遍，典型的是《關(guān)于對所得避免雙重征稅和防止偷稅漏稅協(xié)定》中的“特許權(quán)使用費”條款。從1988年中國和波蘭的雙邊稅收協(xié)定到2016年中國和柬埔寨雙邊稅收協(xié)定，28年間，第十二條有關(guān)特許權(quán)使用費的定義幾乎未改變。

第二，主管部門林立。中國同“一帶一路”參與國家簽署的雙邊協(xié)定一般以中華人民共和國或政府名義簽署，并根據(jù)協(xié)定所涉領(lǐng)域指定主管中央部門。但部分涉及科技合作、商標(biāo)、礦產(chǎn)、能源、航空航天等領(lǐng)域的雙邊協(xié)定，則以科技部（部分為中國科學(xué)院）、工商行政管理總局、地質(zhì)礦產(chǎn)部、水利部、國家航天局等中央部門或科研機(jī)構(gòu)的名義簽署。根據(jù)1990年《中華人民共和國締結(jié)條約程序法》第五條規(guī)定，協(xié)定中的中方草案由國務(wù)院有關(guān)部門審核，或者會商決定，故上述雙邊協(xié)定中的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款應(yīng)由國家知識產(chǎn)權(quán)局或國家工商管理總局參與確定，但很難發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)條款的一致性，或知識產(chǎn)權(quán)理念的持續(xù)性。

第三，“領(lǐng)域割據(jù)”嚴(yán)重。中國同“一帶一路”參與國家簽署的知識產(chǎn)權(quán)雙邊協(xié)定中既有由國家知識產(chǎn)權(quán)局牽頭簽署的專門知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定，還有作為獨立成章于自由貿(mào)易協(xié)定或者科技領(lǐng)域雙邊協(xié)定的知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)，還有以“知識產(chǎn)權(quán)”為條目的知識產(chǎn)權(quán)條款，也包括含有知識產(chǎn)權(quán)事項的條約條款。其中，自由貿(mào)易協(xié)定或科技領(lǐng)域協(xié)定中的知識產(chǎn)權(quán)章節(jié)所約定的知識產(chǎn)權(quán)定義、原則、制度、程序事宜等比較明確，知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定則比較宏觀，而知識產(chǎn)權(quán)條款或條目則過于簡單，其效力或意義微乎其微，體現(xiàn)出不同知識產(chǎn)權(quán)雙邊條約的“領(lǐng)域割據(jù)”嚴(yán)重。

2.知識產(chǎn)權(quán)雙邊合作法律體系之落伍

既存知識產(chǎn)權(quán)雙邊條約基本上停留在傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，存在脫離信息安全、互聯(lián)網(wǎng)知識產(chǎn)權(quán)、傳統(tǒng)知識保護(hù)等時代性需求的不適應(yīng)表現(xiàn)。

第一，知識產(chǎn)權(quán)雙邊條約未能體現(xiàn)信息安全。信息是對客觀世界中各種事物的運(yùn)動狀態(tài)和變化的反映，是客觀事物之間相互聯(lián)系和相互作用的表現(xiàn)狀態(tài)和變化的實質(zhì)內(nèi)容，是一種資源，具有財產(chǎn)性、易拷貝性、分享性及可處理性等特征。信息安全既指信息的保密性和可用性，又指信息的完整性和可靠性。從知識產(chǎn)權(quán)法層面上，信息安全體現(xiàn)為信息系統(tǒng)不因偶然或惡意的原因而遭到破壞、更改、泄露，如我國《著作權(quán)法》第四十九條規(guī)定的著作權(quán)權(quán)利人的技術(shù)措施，著作權(quán)法規(guī)定“未經(jīng)權(quán)利人許可，任何組織或個人不得故意避開或者破壞技術(shù)措施，不得以避開或者破壞技術(shù)措施為目的制造、進(jìn)口或者向公眾提供有關(guān)裝置或者部件，不得故意為他人避開或者破壞技術(shù)措施提供技術(shù)服務(wù)”。但目前既已簽署的知識產(chǎn)權(quán)雙邊條約中，除了中韓自由貿(mào)易協(xié)定等個別協(xié)定之外，少有相關(guān)約定。

第二，知識產(chǎn)權(quán)雙邊條約鮮有約定互聯(lián)網(wǎng)知識產(chǎn)權(quán)?；ヂ?lián)網(wǎng)知識產(chǎn)權(quán)是指伴隨互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展而演進(jìn)的知識產(chǎn)權(quán)的新領(lǐng)域，如計算機(jī)軟件、數(shù)據(jù)庫、多媒體、域名、數(shù)字化作品，以及互聯(lián)網(wǎng)傳播權(quán)等。因為互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境的傳播速度快、無國界化等特征，互聯(lián)網(wǎng)知識產(chǎn)權(quán)，特別是著作權(quán)遭受侵權(quán)后查明侵權(quán)主體、適用法律困難等諸多問題，需要以條約的形式確立互聯(lián)網(wǎng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。中國同“一帶一路”倡議參與國家既已簽署的雙邊協(xié)定中鮮有互聯(lián)網(wǎng)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的條款或條約，亟待后續(xù)完善。

第三，傳統(tǒng)知識保護(hù)僅在個別條約中有約定。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織的定義，傳統(tǒng)知識是指包括充滿活力不斷發(fā)展的、世代相傳或一代一代相傳的、存在于經(jīng)過整理的、口頭的或者其他形式的知識體系中的土著居民和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的訣竅、技能、創(chuàng)新、做法、教導(dǎo)和學(xué)問。傳統(tǒng)知識特別是與農(nóng)業(yè)、環(huán)境、醫(yī)療保健、土著和傳統(tǒng)醫(yī)療知識、生物多樣性、傳統(tǒng)生活方式、自然資源和遺傳資源，以及傳統(tǒng)建筑訣竅和施工技術(shù)有聯(lián)系。①WIPO/GRTKF/IC/24/FACILITATORSDOCUMENTREV.2，Article 1.在傳統(tǒng)知識保護(hù)方面，我們在同南美國家和韓國等個別國家簽署的自由貿(mào)易協(xié)定中有所約定，但從傳統(tǒng)中醫(yī)藥的海外保護(hù)角度考慮，既存雙邊條約存在約定不明，或者未予以約定等問題。

3.知識產(chǎn)權(quán)雙邊合作條約有效實施機(jī)制之缺失

既存知識產(chǎn)權(quán)雙邊合作條約在對條約實施機(jī)構(gòu)及職責(zé)、議事規(guī)則等問題上存在規(guī)定不明確等不適應(yīng)表現(xiàn)。

第一，知識產(chǎn)權(quán)雙邊條約的實施機(jī)構(gòu)及其職責(zé)的約定不明。除了由國家知識產(chǎn)權(quán)局代表中華人民共和國政府簽署的知識產(chǎn)權(quán)雙邊協(xié)定，以及國家工商管理總局以中華人民共和國政府部門簽署的諒解備忘錄等雙邊協(xié)定中明確約定實施機(jī)構(gòu)為國家知識產(chǎn)權(quán)局或國家工商管理總局之外，其他雙邊協(xié)定中就知識產(chǎn)權(quán)問題未明確指明負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)。

特別是對條約項下自然人訴求的協(xié)調(diào)解決機(jī)構(gòu)或共同管理機(jī)構(gòu)，以及其職責(zé)的約定幾乎全無，應(yīng)根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)需求予以專門設(shè)計。

第二，知識產(chǎn)權(quán)雙邊條約實施機(jī)構(gòu)的議事規(guī)則約定不明。既存知識產(chǎn)權(quán)雙邊條約一般約定“對實施本協(xié)定過程中產(chǎn)生的問題，當(dāng)締約雙方中的一方請求時，作為另一方的主管部門負(fù)責(zé)進(jìn)行磋商”，但除了自由貿(mào)易協(xié)定之外，鮮有約定協(xié)商程序以及議事規(guī)則，不利于雙邊條約的有效實施。

三、“一帶一路”倡議下雙邊知識產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制的創(chuàng)新目標(biāo)

中國同“一帶一路”參與國的知識產(chǎn)權(quán)雙邊合作應(yīng)以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為根本，以世界和平為前提，以持續(xù)開放為導(dǎo)向，以綠色發(fā)展為理念，創(chuàng)新合作機(jī)制。

（一）以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為根本創(chuàng)新合作機(jī)制

“一帶一路”倡議所倡導(dǎo)的是參與國家之間的資源、市場以及創(chuàng)新能力的優(yōu)勢互補(bǔ)、互利共贏以及共同發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新驅(qū)動、投資促進(jìn)以及福祉向上的重要生產(chǎn)因素之一，是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺的一部分。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有利于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，知識產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)將會反哺經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。正如2004年中國和意大利《知識產(chǎn)權(quán)合作協(xié)定》前言所規(guī)定，“對等、有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于發(fā)展兩國經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、科學(xué)、技術(shù)和文化領(lǐng)域的互利合作是至關(guān)重要的”。當(dāng)前，參與“一帶一路”倡議的國家中有眾多最不發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家，中國同這些國家簽有諸多經(jīng)貿(mào)援助相關(guān)雙邊條約，含有技術(shù)支持、文化產(chǎn)品的共享等條款，但普遍缺乏知識產(chǎn)權(quán)同經(jīng)貿(mào)合作相互促進(jìn)關(guān)系的制度設(shè)計，同“互利共贏、共同發(fā)展”的“一帶一路”倡議相悖。因此，要以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為根本，創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)合作創(chuàng)新機(jī)制。

（二）以世界和平為前提創(chuàng)新合作機(jī)制

世界和平既是“一帶一路”倡議成功實施的保障，又是“一帶一路”的宗旨之一，兩者相互依存，相互促進(jìn)。國際法歷史演變證明，國家之間的爭端從領(lǐng)土和居民的掠奪，發(fā)展到包括化石能源在內(nèi)的礦石資源搶奪，現(xiàn)已演變?yōu)樯镞z傳資源、傳統(tǒng)知識以及數(shù)據(jù)的爭奪。在生物遺傳資源、傳統(tǒng)知識以及數(shù)據(jù)的爭奪中，知識產(chǎn)權(quán)無疑為爭議關(guān)鍵，特別是發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家或最不發(fā)達(dá)國家之間圍繞上述事項的知識產(chǎn)權(quán)問題針鋒相對，矛盾日趨尖銳。

中國同“一帶一路”倡議參與國家之間既已簽署的雙邊條約中不乏含有協(xié)商解決爭議條款，但僅憑爭議解決條款無法有效預(yù)防和解決爭端。因此，以世界和平為前提的知識產(chǎn)權(quán)雙邊合作，不應(yīng)僅原則性約定“協(xié)商解決”，而應(yīng)將安全風(fēng)險防控機(jī)制和應(yīng)急處置聯(lián)合工作機(jī)制等創(chuàng)新合作機(jī)制納入爭議解決體制。

（三）以持續(xù)開放為導(dǎo)向創(chuàng)新合作機(jī)制

“一帶一路”倡議不僅旨在參與國家獲得中國改革開放所取得的成果，而且旨在一如既往地推進(jìn)中國的改革開放。國際合作是相互的，不僅要輸出中國在改革開放中獲得的成功經(jīng)驗，還要輸入國外在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域中的新舉措，以推動中國改革開放的持續(xù)性。比如，中國同韓國于2014年4月簽署的《自由貿(mào)易協(xié)定》第十五章作為“知識產(chǎn)權(quán)”專章，不僅明確了FTA協(xié)定與包括TRIPs協(xié)定在內(nèi)的其他國際協(xié)定之間的關(guān)系，而且規(guī)定了版權(quán)和相關(guān)權(quán)、商標(biāo)、專利和實用新型與遺傳資源、傳統(tǒng)知識和民間文藝、植物新品種保護(hù)、未披露信息、工業(yè)品外觀設(shè)計等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)客體，以及知識產(chǎn)權(quán)的取得與存續(xù)、執(zhí)行、國際合作等行政合作內(nèi)容，為解決兩國共同關(guān)心領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)問題做出了安排，不僅體現(xiàn)了雙方在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及行政合作方面的訴求，也推動了中韓兩國國內(nèi)法律制度的完善。因此，以“持續(xù)開放”為導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)雙邊合作，不應(yīng)僅停留于中國改革開放政策的輸出，而要以輸出和輸入并行為政策抓手，推進(jìn)合作機(jī)制的創(chuàng)新。

（四）以綠色發(fā)展為理念創(chuàng)新合作機(jī)制

低碳、循環(huán)、可持續(xù)的綠色發(fā)展是“一帶一路”倡議所要堅持的理念。從環(huán)境學(xué)角度來看，國際技術(shù)轉(zhuǎn)移是區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的保障，而技術(shù)轉(zhuǎn)移是“制造產(chǎn)品、應(yīng)用生產(chǎn)方法或提供服務(wù)的系統(tǒng)知識的轉(zhuǎn)移”，其基礎(chǔ)是知識產(chǎn)權(quán)。鼓勵技術(shù)創(chuàng)新的同時，平衡參與國家的利益、技術(shù)轉(zhuǎn)讓人和受讓人的利益，從而通過技術(shù)轉(zhuǎn)移提高參與國家的能源、環(huán)境技術(shù)水平和能力是促進(jìn)和保證區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的有力措施。［5］因此，以綠色發(fā)展為理念的知識產(chǎn)權(quán)雙邊合作，要根據(jù)“一帶一路”參與國家的文化多樣性、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差別性等區(qū)域特性，創(chuàng)新國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的體制機(jī)制。

四、“一帶一路”倡議下雙邊知識產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制的創(chuàng)新原則

（一）人類命運(yùn)共同體原則

2012年，黨的十八大報告提出：“要倡導(dǎo)人類命運(yùn)共同體意識，在追求本國利益時兼顧他國合理關(guān)切，在謀求本國發(fā)展中促進(jìn)各國共同發(fā)展，建立更加平等均衡的新型全球發(fā)展伙伴關(guān)系，同舟共濟(jì)，權(quán)責(zé)共擔(dān)，增進(jìn)人類共同利益。”2015年9月28日，習(xí)近平出席第70屆聯(lián)合國大會并發(fā)表講話，正式提出要構(gòu)建以“合作共贏”為核心的新型國際關(guān)系，從而打造一個以世界和平為終極目標(biāo)的人類命運(yùn)共同體，［6］再次表明了我國提倡構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的旨意在于構(gòu)建合作共贏的新型國際關(guān)系。2017年10月18日，習(xí)近平在十九大報告中再次提出，“各國人民同心協(xié)力，構(gòu)建人類命運(yùn)共同體”。2018年3月，在第十三屆全國人民代表大會第一次會議上，“構(gòu)建人類命運(yùn)共同體”思想被正式載入我國憲法序言。2019年10月，習(xí)近平在慶祝中華人民共和國成立七十周年大會上的講話中指出：“在前進(jìn)征程上，我們要堅持和平發(fā)展道路，奉行互利共贏的開放戰(zhàn)略，繼續(xù)同世界各國人民一道推動共建人類命運(yùn)共同體?！痹谌蛐鹿诜窝滓咔楸尘跋?，2020年5月7日，習(xí)近平指出，“新冠疫情再次證明，只有構(gòu)建人類命運(yùn)共同體才是人間正道”，凸顯了構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的必要性和緊迫性。這一系列的舉措意味著人類命運(yùn)共同體思想符合全人類利益，已得到了國際社會的普遍認(rèn)可。習(xí)近平在十九大報告中提出，“構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，建設(shè)持久和平、普遍安全、共同繁榮、開放包容、清潔美麗的世界”，道出了構(gòu)建人類命運(yùn)共同體原則的核心內(nèi)涵。

人類命運(yùn)共同體原則是習(xí)近平面對風(fēng)云變幻的國際形勢而提出的馬克思主義唯物史觀的理論創(chuàng)新，而“一帶一路”倡議則是人類命運(yùn)共同體思想作為全球治理理念的實踐創(chuàng)新。因此，人類命運(yùn)共同體原則的“建設(shè)持久和平、普遍安全、共同繁榮、開放包容、清潔美麗的世界”應(yīng)有機(jī)地結(jié)合在雙邊知識產(chǎn)權(quán)合作條約的談判宗旨、實施機(jī)制以及具體實體、程序條款的設(shè)計過程中，以人類命運(yùn)共同體為指導(dǎo)原則，創(chuàng)新雙邊知識產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制。比如，在雙邊知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定的談判過程中以構(gòu)建持久和平世界為宗旨，相互尊重，平等協(xié)商，達(dá)成公正、公平的而非單方的、強(qiáng)迫的知識產(chǎn)權(quán)雙邊協(xié)定；在雙邊知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定的序言中，闡明知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)為貿(mào)易促進(jìn)和投資自由化和便利化而服務(wù)；在知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)客體的設(shè)計上，兼顧文明的多樣性，尊重傳統(tǒng)知識；將可獲得的技術(shù)明確為建設(shè)清潔美麗世界的前提，以鼓勵知識創(chuàng)新和技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。

（二）“共同但區(qū)別”原則

在國際環(huán)境法中已形成“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，是以1992年《聯(lián)合國氣候變化框架公約》及其1997年《京都議定書》為中心，在全球氣候治理過程中形成的法律原則。比如，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》在序言中明確寫道：“地球氣候的變化及其不利影響是人類共同關(guān)心的問題……氣候變化的全球性要求所有國家根據(jù)其共同但有區(qū)別的責(zé)任和各自的能力及其社會和經(jīng)濟(jì)條件，盡可能開展最廣泛的合作，并參與有效和適當(dāng)?shù)膰H應(yīng)對行動?！惫s同時將“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則作為公約“原則”條款的第1條，約定“各締約方應(yīng)當(dāng)在公平的基礎(chǔ)上，并根據(jù)它們共同但有區(qū)別的責(zé)任和各自的能力，為人類當(dāng)代和后代的利益保護(hù)氣候系統(tǒng)。因此，發(fā)達(dá)國家締約方應(yīng)當(dāng)率先對付氣候變化及其不利影響”。此外，在有關(guān)“承諾”的條款中再次指出，“所有締約方，考慮到它們共同但有區(qū)別的責(zé)任，以及各自具體的國家和區(qū)域發(fā)展有限順序、目標(biāo)和情況”，據(jù)此做出承諾。公約的“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則在《京都議定書》的附件中得以具體化。即，公約附件明確列出了附件一國家，包括發(fā)達(dá)國家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家，進(jìn)一步明確規(guī)定了量化減排責(zé)任，發(fā)展中國家不承擔(dān)量化減排義務(wù)。

“共同但有區(qū)別責(zé)任原則”的本質(zhì)內(nèi)涵是國際法區(qū)別待遇。［7］319國際法區(qū)別待遇是實現(xiàn)國際社會公平和公正的一種手段，是為了達(dá)到共同目標(biāo)而設(shè)計的不同主體享有不一樣的國際法權(quán)利、承擔(dān)不一樣國際法義務(wù)的制度。即，實現(xiàn)目標(biāo)的共同性和承擔(dān)義務(wù)的不同性是區(qū)別待遇的兩個因素。［7］320

“一帶一路”倡議的成功實施也需要區(qū)別待遇原則，即以“共同但區(qū)別”為原則，因為“一帶一路”參與國家的多樣性以及目的的唯一性確定了“共同但區(qū)別”原則是“一帶一路”倡議成功實施的保障。

第一，“一帶一路”倡議參與國家的多樣性。（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平參差不齊?！耙粠б宦贰眳⑴c國家中既包括意大利、新西蘭、韓國等經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織國家，也包括柬埔寨、緬甸、贊比亞、莫桑比克、所羅門、瓦努阿圖等最不發(fā)達(dá)國家，其中大部分非洲國家來自于最不發(fā)達(dá)國家。（2）宗教、種族、體制多樣性?！耙粠б宦贰背h參與國不僅包括三大宗教信仰國家，而且還包括宗教的發(fā)源地國家；不僅包括君主專制、君主立憲制國家，還包括共和制國家；“一帶一路”參與國家遍及亞洲、歐洲、非洲、美洲和大洋洲，其種族分布廣泛，呈現(xiàn)出“一帶一路”倡議參與國家及其文化的多樣性。

第二，“一帶一路”倡議目的的唯一性?！耙粠б宦贰背h旨在通過平等參與、共同協(xié)商，共建人類命運(yùn)共同體，讓所有參與方獲得實實在在的好處?！耙粠б宦贰背h的目的不以地區(qū)、政體、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為區(qū)別，中國同“一帶一路”倡議參與國家的合作目的始終一致。

“共同但區(qū)別”原則體現(xiàn)在創(chuàng)新雙邊知識產(chǎn)權(quán)條約制度為以下幾個方面：其一，“一帶一路”倡議作為國家的對外行為，中國同149個“一帶一路”倡議國家的雙邊知識產(chǎn)權(quán)合作條約應(yīng)保持共同性，比如任何一種雙邊條約中都要闡明保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的重要性，不論條約的主管部門、涉及內(nèi)容以及效力層次，以此推進(jìn)“一帶一路”倡議的知識產(chǎn)權(quán)合作。其二，“一帶一路”倡議雖實施僅8年時間，但其以已簽署的條約為基礎(chǔ)，故“一帶一路”倡議下的雙邊知識產(chǎn)權(quán)合作條約以修改、完善既存條約的方式，保持不同階段條約的一致性。其三，“一帶一路”倡議參與國家的多樣性決定知識產(chǎn)權(quán)雙邊合作機(jī)制的區(qū)別性，這也符合世界貿(mào)易組織的原則。在世界貿(mào)易組織體制內(nèi)，最不發(fā)達(dá)國家享有特殊差別待遇，其在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面承擔(dān)低于《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的最低保護(hù)義務(wù)。因此，要區(qū)別對待不同發(fā)展程度、宗教信仰的國家，制定區(qū)別性的知識產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制。其四，“一帶一路”倡議的不同階段所實施知識產(chǎn)權(quán)雙邊合作機(jī)制的區(qū)別性。知識產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制要長遠(yuǎn)規(guī)劃，不同階段要制定不同的合作機(jī)制，先易后難、先培養(yǎng)市場后知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、先知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)后技術(shù)轉(zhuǎn)移等等應(yīng)為“一帶一路”倡議的知識產(chǎn)權(quán)雙邊合作機(jī)制的區(qū)別性原則。

（三）貿(mào)易投資和知識產(chǎn)權(quán)并進(jìn)原則

貿(mào)易通常是以貨幣為媒介的交換活動或行為，而投資是以貨幣形態(tài)貨物，即資本進(jìn)行的交換。貿(mào)易并不一定伴隨投資，但貿(mào)易可推動投資；投資不僅是資本的交換和流動，而且投資必然帶動貿(mào)易，包括商品、服務(wù)。而作為無形資產(chǎn)的知識產(chǎn)權(quán)既有商品的屬性，又有資本的屬性；知識產(chǎn)權(quán)的實現(xiàn)成果，如專利產(chǎn)品、作品、商標(biāo)商品是貿(mào)易的客體；而知識產(chǎn)權(quán)所具有的內(nèi)在價值可以作為資產(chǎn)來進(jìn)行投資，正如中國同“一帶一路”倡議參與國家簽署的“關(guān)于鼓勵和相互保護(hù)投資協(xié)定”所確定的投資定義中涵蓋“知識產(chǎn)權(quán)”。同時，知識產(chǎn)權(quán)對貿(mào)易和投資也起到調(diào)控作用，特別是國際貿(mào)易和投資領(lǐng)域，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平將直接決定國際貿(mào)易和投資的活躍度。因此，知識產(chǎn)權(quán)和貿(mào)易投資的并進(jìn)原則體現(xiàn)為兩者的相互依存、相互促進(jìn)和共同發(fā)展。

知識產(chǎn)權(quán)和貿(mào)易投資的并進(jìn)原則是由知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)特征決定的。第一，知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在價值趨向決定同貿(mào)易投資的并進(jìn)關(guān)系。知識產(chǎn)權(quán)是人們就其智力勞動成果所依法享有的專有權(quán)利，其由人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)兩部分組成。知識產(chǎn)權(quán)的核心是智力成果，既是推動人類文明發(fā)展的源動力，也是人類文明發(fā)展的表現(xiàn)，智力成果本身具有公共社會價值。但知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在價值趨向為追求私利，而這種私權(quán)屬性決定了知識產(chǎn)權(quán)價值須不斷地增長和擴(kuò)大，不能僅僅滿足于智力成果的公共社會價值。因此，知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在價值趨向決定了內(nèi)在價值實現(xiàn)的必然。第二，知識產(chǎn)權(quán)的價值實現(xiàn)路徑?jīng)Q定同貿(mào)易投資的并進(jìn)關(guān)系。勞動創(chuàng)造產(chǎn)品，但產(chǎn)品的交換才能創(chuàng)造價值。知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在價值的實現(xiàn)須依賴于知識產(chǎn)權(quán)及其產(chǎn)品的流動；無對價的流動將有利于實現(xiàn)社會公共價值，而有對價的流動將有利于私人權(quán)益的實現(xiàn)。但不管是社會公共價值還是私人權(quán)益的實現(xiàn)，都需要價值實現(xiàn)的路徑或載體，即貿(mào)易和投資。因此，知識產(chǎn)權(quán)的價值實現(xiàn)路徑?jīng)Q定了同貿(mào)易投資并進(jìn)關(guān)系的應(yīng)然。第三，知識產(chǎn)權(quán)的生成路徑?jīng)Q定同貿(mào)易投資的并進(jìn)關(guān)系。知識產(chǎn)權(quán)的生成，特別是專利產(chǎn)品的研發(fā)、專利權(quán)的注冊和維護(hù)無不需要資本的投入，即知識產(chǎn)權(quán)本身的生成過程就要求貿(mào)易和投資的伴隨。貿(mào)易和投資，特別是資本的屬性是利益極大化，因此，作為貿(mào)易和投資伴生物的知識產(chǎn)權(quán)決定了同貿(mào)易投資的并進(jìn)關(guān)系。

知識產(chǎn)權(quán)和貿(mào)易投資的并進(jìn)原則在創(chuàng)新雙邊合作機(jī)制上具體體現(xiàn)為：第一，中國同“一帶一路”倡議參與國家簽署的任何雙邊協(xié)定中約定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)同貿(mào)易促進(jìn)和投資便利的相互關(guān)系。中國同“一帶一路”倡議既存國家簽署的雙邊條約，特別是憲章性條約中鮮有闡明知識產(chǎn)權(quán)同貿(mào)易投資的并進(jìn)原則的條款。第二，在知識產(chǎn)權(quán)雙邊條約的序言、具體條款中約定貿(mào)易促進(jìn)和投資便利化相關(guān)條款。比如，中國同意大利簽署的《知識產(chǎn)權(quán)合作協(xié)定》序言，締約雙方“認(rèn)識到對等、有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對于發(fā)展兩國經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、科學(xué)、技術(shù)和文化領(lǐng)域的互利合作是至關(guān)重要的”；但在同吉爾吉斯斯坦簽署的《知識產(chǎn)權(quán)合作協(xié)定》的序言中，對兩者相互關(guān)系的約定不十分明確，如“希望發(fā)展經(jīng)貿(mào)、科技和文化合作；認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)有效和相互的保護(hù)是發(fā)展合作的必要條件”等，需要進(jìn)一步完善和明確。第三，在貿(mào)易協(xié)定或投資保護(hù)協(xié)定中，設(shè)立專章約定知識產(chǎn)權(quán)事項?！耙粠б宦贰背h參與國中，同中國簽署雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的國家有柬埔寨、馬爾代夫、格魯吉亞、韓國、哥斯達(dá)黎加、秘魯、新西蘭、新加坡、智利和巴基斯坦，其中除柬埔寨、馬爾代夫、智利以及巴基斯坦等國家之外，都設(shè)有知識產(chǎn)權(quán)專章。除自由貿(mào)易協(xié)定之外，中國同“一帶一路”倡議參與國家簽署眾多經(jīng)貿(mào)合作協(xié)定，如中國同愛沙尼亞于1992年5月12日簽署的《經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定》則不含有任何知識產(chǎn)權(quán)條款；中國同眾多國家簽署的雙邊投資保護(hù)協(xié)定則未涵蓋系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)條款。

（四）支持能力建設(shè)原則

能力建設(shè)（Capacity Building）是發(fā)展中國家或最不發(fā)達(dá)國家因資金、技術(shù)、信息或機(jī)制的缺失而無法有效履行國際條約義務(wù)時，發(fā)達(dá)國家予以提供支持，以實現(xiàn)條約目的的國際援助機(jī)制，主要體現(xiàn)在《聯(lián)合國氣候變化框架公約》等環(huán)境公約中，以及世界貿(mào)易組織下對發(fā)展中國家和最不發(fā)達(dá)國家的特殊和差別待遇。能力建設(shè)問題對于發(fā)展中國家而言是履行公約義務(wù)的重要前提。

1992年《聯(lián)合國氣候變化框架公約》是最早為發(fā)展中國家如何納入減緩與適應(yīng)氣候變化軌道而進(jìn)行探索的公約。公約關(guān)于能力建設(shè)的初步設(shè)想是由發(fā)達(dá)國家提供資金與技術(shù)，逐步提高發(fā)展中國家適應(yīng)氣候變化以及參與全球氣候環(huán)境保護(hù)合作的能力。［8］從公約引入能力建設(shè)問題，經(jīng)過《京都議定書》《巴厘島行動計劃》《哥本哈根協(xié)議》等一系列國際條約和政策的制定，能力建設(shè)問題不斷完善和具體化，最終促成了2015年《巴黎協(xié)定》第11條“能力建設(shè)”條款，從而通過法律的形式明確了能力建設(shè)制度。

在世界貿(mào)易組織領(lǐng)域，技術(shù)援助和能力建設(shè)是適用特殊和差別待遇的方案之一。許多發(fā)展中國家在實施必要的行政、制度和法律機(jī)制以履行其義務(wù)時都面臨巨大的困難。［9］因此，自2000年以來，世界貿(mào)易組織成員之間已達(dá)成共識，強(qiáng)調(diào)提高技術(shù)援助和能力建設(shè)對發(fā)展中國家和最不發(fā)達(dá)國家的必要性，如《多哈宣言》第24段：“我們承認(rèn)發(fā)展中國家和最不發(fā)達(dá)國家在該領(lǐng)域?qū)夹g(shù)援助和加強(qiáng)執(zhí)法能力建設(shè)方面的需求，其中包括政策分析和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這樣可以使這些國家更好地評價加強(qiáng)多邊合作對其發(fā)展政策和發(fā)展目標(biāo)以及人力資源和制度建設(shè)發(fā)展的重要意義。因此，我們將努力與其他相關(guān)政府間的組織展開活動，包括聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議；同時，通過合理的區(qū)域性和雙邊渠道加強(qiáng)資源和技術(shù)的支持，以便對該種需要做出反應(yīng)?！?/p>

那么，哪些是發(fā)展中國家能力建設(shè)的需求領(lǐng)域和范圍呢？根據(jù)2001年氣候變化框架公約第七次締約方大會所通過的《馬拉喀什協(xié)議》，發(fā)展中國家的能力建設(shè)的需求領(lǐng)域和范圍包括能力建設(shè)的機(jī)制建設(shè)、國家信息通報、執(zhí)行情況的評估、技術(shù)的開發(fā)與轉(zhuǎn)讓、提高決策能力、教育宣傳和培訓(xùn)，以及信息與聯(lián)網(wǎng)等15項內(nèi)容。當(dāng)然，在發(fā)展中國家的能力建設(shè)中，發(fā)達(dá)國家所承擔(dān)的是提供資金和技術(shù)支持，由發(fā)展中國家自己主導(dǎo)能力建設(shè)，在實踐中學(xué)習(xí)。

以支持“一帶一路”倡議參與國家的能力建設(shè)為原則的知識產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制應(yīng)為：第一，支持“一帶一路”倡議參與國家的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)機(jī)制建設(shè)，包括知識產(chǎn)權(quán)法制、司法等法治建設(shè)、知識產(chǎn)權(quán)行政化管理，以及知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)機(jī)制的評估等能力的建設(shè)。第二，支持“一帶一路”倡議參與國家的知識產(chǎn)權(quán)市場培育能力，包括知識產(chǎn)權(quán)信息通報、教育宣傳和培訓(xùn)，以及互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施等能力建設(shè)。第三，支持“一帶一路”倡議參與國家的技術(shù)能力，激發(fā)參與國家的創(chuàng)新能力。發(fā)展中國家必須在充分理解和掌握引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)對引進(jìn)技術(shù)的再創(chuàng)新。這種再創(chuàng)新標(biāo)志著發(fā)展中國家不但已經(jīng)成功地掌握了這項技術(shù)，而且已經(jīng)具備了自主的研發(fā)能力，而這種自主的研發(fā)能力才是發(fā)展中國家提升技術(shù)地位，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)追趕的動力和源泉。

五、“一帶一路”倡議下創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)雙邊合作的戰(zhàn)略

（一）知識產(chǎn)權(quán)合作應(yīng)采取“以雙邊合作為主，多邊合作為輔”戰(zhàn)略

“一帶一路”倡議下中國同參與國家的知識產(chǎn)權(quán)合作應(yīng)當(dāng)采取“以雙邊合作為主，多邊合作為輔”的戰(zhàn)略，這是由“一帶一路”倡議的實施形式，以及國際合作談判的規(guī)則屬性所決定的。

第一，“一帶一路”倡議的實施形式：“點對點”合作形式。“一帶一路”倡議的宗旨是構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，但現(xiàn)階段“一帶一路”倡議的實施體現(xiàn)為“點對點”的合作形式。即，以中國為核心點，形成傘狀式的合作；中國同149個參與國家之間的合作皆為“單線”合作，還未形成149個參與國家之間的“網(wǎng)狀式”合作。因此，在現(xiàn)階段“點對點”合作形式下，中國同“一帶一路”參與國家之間的知識產(chǎn)權(quán)合作要以雙邊合作為主，確立合作機(jī)制、確定雙邊條約規(guī)范，協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)行政和司法制度，為促進(jìn)多邊合作以及構(gòu)建人類命運(yùn)共同體積累實踐基礎(chǔ)。

同時，積極參與和推動“一帶一路”參與國家間的知識產(chǎn)權(quán)多邊合作，促進(jìn)命運(yùn)共同體、利益共享體、合作共贏體等多種合作機(jī)制的建設(shè)，促成國際知識產(chǎn)權(quán)合作問題上的“一帶一路”利益共同體，反哺中國同“一帶一路”倡議國家之間的雙邊合作。

特別是在傳統(tǒng)中醫(yī)藥知識的獲取和惠益分享以及商標(biāo)、商號等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，要以雙邊知識產(chǎn)權(quán)合作為主，多邊合作為輔，推動傳統(tǒng)中醫(yī)藥的海外市場開拓，以及中國傳統(tǒng)文化的傳播和宣揚(yáng)。（1）傳統(tǒng)中醫(yī)藥知識的獲取及惠益分享，以及商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)須明確在“一帶一路”倡議雙邊合作條約中。截至目前，中國僅同韓國、智利、秘魯以及新西蘭四個國家簽署過涵蓋傳統(tǒng)知識保護(hù)相關(guān)條款的自由貿(mào)易協(xié)定，但并未單獨明確傳統(tǒng)中醫(yī)藥的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。（2）傳統(tǒng)中醫(yī)藥的標(biāo)準(zhǔn)制定方面，積極參與多邊協(xié)商，引領(lǐng)中醫(yī)藥國際標(biāo)準(zhǔn)的制定，為中醫(yī)藥國際化提供制度保障。（3）中醫(yī)藥國際化要納入“一帶一路”倡議的民心相通工程，借助邊境貿(mào)易以及宗教和文化趨同優(yōu)勢，因地制宜地制定邊境貿(mào)易協(xié)定，推動中醫(yī)藥國際化。比如，通過內(nèi)蒙古與蒙古國在宗教習(xí)俗和文化方面的深厚歷史關(guān)系拓展蒙古國的中藥市場。

第二，國際合作談判的規(guī)則屬性：謹(jǐn)防條約“卡特爾”。雙邊知識產(chǎn)權(quán)合作的基礎(chǔ)是談判，而談判的結(jié)果一般取決于談判的規(guī)則。雙邊談判因參與談判的主體僅為兩方，故談判成敗容易確定，要么雙方互讓形成共識，要么固執(zhí)己見談判決裂；前者或一方主導(dǎo)，或雙方互相謙讓；后者雙方或勢均力敵，或雙方破釜沉舟互不相讓。相比之下，多邊談判因參與談判的主體為多個，故談判周期相對較長，各方意見相左，難以達(dá)成一致。

若將兩者進(jìn)行比較，雙邊談判和多邊談判各有長處，亦有短處。（1）雙邊談判因無第三者參與，故雙方若產(chǎn)生爭議，固執(zhí)己見，則很難達(dá)成一致；但多邊談判因參與主體多，所以容易受第三方的影響。（2）雙邊談判可因主導(dǎo)一方的努力而形成合作，但多邊談判的主導(dǎo)一方往往受不同利益集團(tuán)的聯(lián)合阻撓。當(dāng)然，主導(dǎo)一方的國際社會地位、經(jīng)濟(jì)實力以及談判技巧可能會改變談判結(jié)果，但在信息越來越透明的當(dāng)今國際社會環(huán)境下，很難按照某一國家的意志實現(xiàn)多邊國際合作。（3）多邊談判參與者的趨利性易形成利益集團(tuán)。同雙邊談判的一對一談判格局相比，多邊談判因參與者的共同利益觀容易形成趨利集團(tuán)，阻礙談判進(jìn)程。

“一帶一路”倡議的愿景是構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，是實現(xiàn)“一帶一路”倡議參與國家相互之間的國際合作。但現(xiàn)階段“一帶一路”倡議的合作形式?jīng)Q定中國同“一帶一路”倡議參與國家的談判應(yīng)采取雙邊談判模式，短期不易采取多邊談判模式。特別要謹(jǐn)慎對待中東國家、非洲國家、南美國家等部分國家在“一帶一路”倡議參與中的條約“卡特爾”。

防止“一帶一路”參與國家的條約“卡特爾”，則需要談判前的“盡職調(diào)查”和“條約實施評估”。談判前的“盡職調(diào)查”不僅要對履約意愿和能力的調(diào)查，而且要對對方談判歷史進(jìn)行梳理，要對對方歷史上是否存在過條約“卡特爾”進(jìn)行調(diào)查，以防卷入某幾個談判國家的談判陷阱?！皸l約實施評估”則不僅要對中國主管機(jī)構(gòu)的條約履行情況進(jìn)行評估，而且要對對方國家的履約情況進(jìn)行定期評估，以確認(rèn)對方的履約信念和意愿，以辨析是否存在條約“卡特爾”。

（二）雙邊知識產(chǎn)權(quán)合作應(yīng)采取“先易后難，漸進(jìn)式發(fā)展”戰(zhàn)略

知識產(chǎn)權(quán)合作需要一個過程，需要知識產(chǎn)權(quán)市場的培育、知識產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境的完善，以及知識產(chǎn)權(quán)合作的互利共贏的漸進(jìn)過程。要先行對“一帶一路”倡議參與國家的科學(xué)和技術(shù)水平進(jìn)行支持和援助，再行對其知識產(chǎn)權(quán)法律制度構(gòu)建和完善的支持。同時，知識產(chǎn)權(quán)雙邊保護(hù)談判要先易后難，循序漸進(jìn)，最終達(dá)到較高的保護(hù)水平。

正如中韓兩國簽署的雙邊科技合作協(xié)定、知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合作備忘錄都注重知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、管理方面合作的重要性，若沒有自己的科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)，就沒有活躍的知識產(chǎn)權(quán)市場，其結(jié)果自然缺乏強(qiáng)有力的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度。在中韓兩國簽署的雙邊條約中，知識產(chǎn)權(quán)條款主要體現(xiàn)在雙邊科技合作協(xié)定、投資保護(hù)協(xié)定、稅收協(xié)定、中央政府及相關(guān)部門間合作備忘錄以及自由貿(mào)易協(xié)定中，其內(nèi)容相互交錯和支撐，且隨著時間的推移，其內(nèi)容不斷豐富和完善。

（三）雙邊知識產(chǎn)權(quán)合作應(yīng)采取“尋合作共贏方，期合作實施”戰(zhàn)略

中國并非是同“一帶一路”倡議參與國家進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)合作的唯一國家，國際社會也存在眾多類似“一帶一路”倡議的國際合作模式。因此，與志同道合的“一帶一路”參與國家共同實施知識產(chǎn)權(quán)合作戰(zhàn)略，或者是中方“卡特爾”聯(lián)盟，以期互利共贏，也是一種可選擇的戰(zhàn)略。

比如，韓國政府提出的“新北方政策”和“新南方政策”，從實施的側(cè)重領(lǐng)域看，前者與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶相似，后者則與21世紀(jì)海上絲綢之路相似，都旨在通過互聯(lián)、互惠合作實現(xiàn)共贏，通過互聯(lián)互通實現(xiàn)歐亞共同繁榮。因此，在中國的“一帶一路”倡議和韓國的“新北方政策”或“新南方政策”的共同照明下，中韓兩國要走出既存雙邊條約中的知識產(chǎn)權(quán)合作框架，為在第三國的共同利益而開展新的合作。

六、結(jié)語

知識產(chǎn)權(quán)作為人們就其智力成果所依法享有的專有權(quán)利，其所涵蓋的知識是提升人類物質(zhì)生活和精神生活的源泉，其智力成果的轉(zhuǎn)化是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、文化、社會發(fā)展的源動力。但因知識產(chǎn)權(quán)法律制度所具有的專有性、地域性和時間性等特征，所以各國特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家普遍樹立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，國內(nèi)國外一盤棋，努力推動知識產(chǎn)權(quán)的國際合作，形成國際合力?！耙粠б宦贰背h參與國家都有通過經(jīng)濟(jì)合作推動本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意愿,也有通過國際合作建立、完善或強(qiáng)化本國知識產(chǎn)權(quán)制度的意愿，因此知識產(chǎn)權(quán)合作符合“一帶一路”參與國家的共同利益。

但在“一帶一路”倡議的實施過程中，中國同參與國家的知識產(chǎn)權(quán)雙邊合作要遵循“共同但區(qū)別原則”“貿(mào)易投資和知識產(chǎn)權(quán)并進(jìn)原則”以及“支持能力建設(shè)原則”，要長遠(yuǎn)規(guī)劃知識產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制，不同階段要制定不同的合作機(jī)制，先易后難、先培養(yǎng)市場后知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、先知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)后技術(shù)轉(zhuǎn)移。

在知識產(chǎn)權(quán)雙邊合作方面，應(yīng)采取“以雙邊合作為主，多邊合作為輔”戰(zhàn)略，要以雙邊合作為主，確立合作機(jī)制、確定雙邊條約規(guī)范、協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)行政和司法制度，為促進(jìn)多邊合作，以及構(gòu)建人類命運(yùn)共同體積累實踐基礎(chǔ)。同時，積極參與和推動“一帶一路”參與國家間的知識產(chǎn)權(quán)多邊合作，促進(jìn)構(gòu)建命運(yùn)共同體、利益共享體、合作共贏體等多種合作機(jī)制，促成國際知識產(chǎn)權(quán)合作問題上的“一帶一路”利益共同體，反哺中國同“一帶一路”倡議國家之間的雙邊合作。

在多邊合作中，特別要謹(jǐn)慎對待中東國家、非洲國家、南美國家等部分國家在“一帶一路”倡議參與中的條約“卡特爾”，并在談判前實施“盡職調(diào)查”和“條約實施評估”，以確認(rèn)對方的履約信念和意愿，以辨析是否存在條約“卡特爾”。

此外，在雙邊知識產(chǎn)權(quán)合作中可尋找志同道合的“一帶一路”參與國家共同實施知識產(chǎn)權(quán)合作戰(zhàn)略，以期互利共贏。

知識產(chǎn)權(quán)成果的價值體現(xiàn)在應(yīng)用和傳播，知識產(chǎn)權(quán)成果的應(yīng)用和傳播反過來促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)制度的進(jìn)步和發(fā)展?！耙粠б宦贰背h致力于建立和加強(qiáng)參與各國之間的互聯(lián)互通，發(fā)掘參與國家國內(nèi)市場的潛力，促進(jìn)投資、知識創(chuàng)新，實現(xiàn)參與各國多元、自主、可持續(xù)的發(fā)展。建構(gòu)和發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)條約法律制度將為“一帶一路”參與國家的投資者給予一個制度信心，給技術(shù)研發(fā)者一個創(chuàng)新的營商平臺，將為中國和參與國家給予可持續(xù)發(fā)展的國際環(huán)境。同時，以“五通”為社會基礎(chǔ)的“一帶一路”倡議必將伴隨知識產(chǎn)權(quán)成果的國際流動，進(jìn)而將有力推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)雙邊條約制度的完善和進(jìn)步。