敦 帥 毛軍權

中小企業(yè)作為現(xiàn)代國民經(jīng)濟的重要力量，在增加社會就業(yè)、促進經(jīng)濟增長、推動科技創(chuàng)新和維持社會穩(wěn)定等方面具有不可替代的作用，中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展對新時代新征程我國實現(xiàn)科技自立自強、推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。“專精特新”中小企業(yè)兼具專業(yè)化、精細化、特色化、新穎化特征，是高質(zhì)量發(fā)展的重要動力源、新發(fā)展格局的關鍵穩(wěn)定器、產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈創(chuàng)新鏈的核心強化劑和創(chuàng)新型國家的生力軍，其培育發(fā)展、技術水平、管理運行更具復雜化和動態(tài)化。如何推動“專精特新”中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展已成為國家貫徹新發(fā)展理念、構建新發(fā)展格局、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要內(nèi)容之一。

一、研究框架

基于“技術-組織-環(huán)境”的TOE框架（Technology-Organization-Environment Framework）最初由Tornatizky和Fleischer于1990年提出，本質(zhì)上是一種基于技術應用情境的綜合性分析框架，用于解釋和分析組織采用和實施創(chuàng)新的影響因素。但作為一種組織層面的通用理論，TOE框架可以根據(jù)研究的問題和背景，自由地改變因素變量，具有廣泛的適用性。同時，TOE理論框架適用于不同情境下企業(yè)或組織行為決策歸因分析，并將影響因素歸納為技術層面、組織層面和環(huán)境層面三類。技術因素主要包含企業(yè)或組織的技術條件，如技術能力、技術設施、技術特點和技術優(yōu)勢等；組織因素主要包含企業(yè)或組織的主要特征，如企業(yè)規(guī)模、管理特性和人力資本等；環(huán)境因素主要包含企業(yè)或組織的外部環(huán)境，如政策環(huán)境、市場環(huán)境和競爭環(huán)境等。

伴隨新冠肺炎疫情全球蔓延、中美貿(mào)易摩擦加劇、俄烏沖突升級、反全球化浪潮來襲，全球經(jīng)濟不確定性增加，市場競爭頻繁變化，加速了VUCA時代的到來，“專精特新”中小企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境和管理運營日益復雜。技術、組織和環(huán)境因素相互依賴，共同決定了“專精特新”中小企業(yè)的發(fā)展水平和發(fā)展路徑。因此，TOE理論框架對分析“專精特新”中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的驅動路徑具有較好的解釋力。本研究從TOE理論框架出發(fā)，結合“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展的特殊情境，從整體視角和組態(tài)視角構建“專精特新”中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的驅動路徑分析框架，如圖1所示。

圖1 研究框架

二、驅動路徑

本研究以上海142個專精特新“小巨人”企業(yè)為研究樣本，從TOE理論框架的視角出發(fā)，運用組態(tài)思維和QCA方法整合“技術-組織-環(huán)境”層面涵蓋研發(fā)、專利、規(guī)模、人力、政策和市場6方面的條件變量，解構影響“專精特新”中小企業(yè)發(fā)展質(zhì)量的多重并發(fā)因素和復雜因果機制。

1.專利-政策驅動型路徑

該路徑表明，當技術專利較多、政策環(huán)境較好時，即使研發(fā)投入不夠高、企業(yè)規(guī)模不夠大、人力資源不夠多、市場環(huán)境不夠好，也可以驅動“專精特新”中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。一方面，較多的技術專利可以為企業(yè)塑造更多排他性、獨特性技術優(yōu)勢，提升企業(yè)市場競爭力；另一方面，“專精特新”的評選作為一項典型的政府活動，良好的政策不僅可以減少中小企業(yè)面臨的行政束縛，而且可以為企業(yè)提供諸多支持。

2.專利-人力-政策主導下的市場驅動型路徑

該路徑表明，當技術專利較多、人力資源較多、政策環(huán)境較好時，輔之以較好的市場環(huán)境，即使研發(fā)投入不夠高、企業(yè)規(guī)模不夠大，也可以驅動“專精特新”中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。首先，較多的技術專利有助于企業(yè)培育和鞏固技術優(yōu)勢，提升企業(yè)競爭力；其次，較多的人力資源有利于企業(yè)獲取更多的知識資源，提升企業(yè)管理能力；第三，良好的政策環(huán)境有益于企業(yè)紓解困難、減輕負擔、獲取背書或支持，提升企業(yè)發(fā)展活力。此外，良好的市場環(huán)境可以提高企業(yè)生產(chǎn)運營的連續(xù)性、穩(wěn)定性和可靠性，促進盈利能力的提升。

3.專利-人力-政策主導下的規(guī)模驅動型路徑

該路徑表明，當技術專利較多、人力資源較多、政策環(huán)境較好時，輔之以較大的企業(yè)規(guī)模，即使研發(fā)投入不夠高、市場環(huán)境不夠好，也可以驅動“專精特新”中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。一方面，兼具排他性和創(chuàng)新性的技術專利是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的動力和企業(yè)做大做強的重要力量。企業(yè)擁有的技術專利數(shù)量越多，在市場中越能占領先機。另一方面，較多的人力資源不僅有利于推動企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的順利進行和勞動生產(chǎn)率的提高，而且有利于企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和資產(chǎn)保值。同時，良好的政策環(huán)境可以幫助企業(yè)減免稅費、扶持融資、優(yōu)化環(huán)境和用工引智。此外，較大的企業(yè)規(guī)模便于企業(yè)進一步發(fā)揮規(guī)模效益。

4.規(guī)模-市場主導下的政策驅動型路徑

該路徑表明，當企業(yè)規(guī)模較大、市場環(huán)境較好時，輔之以較好的政策環(huán)境，即使研發(fā)投入不夠高、技術專利不夠多、人力資源不夠豐富，也可以驅動“專精特新”中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。一方面，較大的企業(yè)規(guī)模不僅可以批量生產(chǎn)、降低成本、快速占領市場需求，而且可以提高信任、提振聲譽和提升抗風險能力。另一方面，良好的市場環(huán)境可以提升企業(yè)對供應鏈的控制力，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。同時，良好的政策環(huán)境可以降低企業(yè)負擔、提供政策性支持，促進企業(yè)更好發(fā)展。

此外，基于QCA方法中某個結果的出現(xiàn)與否是不同的“原因組合”共同導致的非對稱性原則，為進一步深入探討“專精特新”中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的協(xié)同驅動機制，本研究進一步分析了導致“專精特新”中小企業(yè)非高質(zhì)量發(fā)展的條件組態(tài)。一方面，規(guī)模-人力因素抑制型路徑表明，較高的研發(fā)投入，配以較小的資產(chǎn)總額和較少的從業(yè)人員，即使輔之以良好的政策環(huán)境，也會抑制“專精特新”中小企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展；另一方面，專利-規(guī)模因素抑制型路徑表明，較高的研發(fā)投入，配以較少的技術專利和較小的資產(chǎn)總額，即使配以較好的政策環(huán)境并輔之以良好的市場環(huán)境，也會抑制“專精特新”中小企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

三、研究啟示

對政府而言，要制定和實施適宜的政策，營造良好的政策環(huán)境，促進“專精特新”中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。一是創(chuàng)新政府職能，通過優(yōu)化評選流程和創(chuàng)新政策內(nèi)容的方式，提高創(chuàng)新政策的創(chuàng)新性，注重對企業(yè)發(fā)展理念的引導而盡可能弱化政府背書和對市場的干預，培育機制既堅持長期穩(wěn)定又堅持與時俱進；二是加大減稅降費力度，全面清理“專精特新”中小企業(yè)的各類行政性、事業(yè)性、服務性費用，落實涉企收費清單管理制度和創(chuàng)新負擔舉報反饋機制，優(yōu)化中小企業(yè)的制度環(huán)境；三是進一步提升政務服務水平，提高政府部門的業(yè)務水平和服務意識，強化相關工作人員的能力素質(zhì)，聚焦市場主體的關切，持續(xù)推進“放管服”改革，真正做到對企業(yè)、群眾“有求必應，無事不擾”。

對企業(yè)而言，要保持適宜的企業(yè)規(guī)模，提升技術創(chuàng)新效率，驅動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。一方面，企業(yè)要調(diào)研梳理所處產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展現(xiàn)狀，全面掌握產(chǎn)業(yè)鏈重點企業(yè)、重點項目、重點平臺、關鍵共性技術、制約瓶頸等情況，制定做優(yōu)做強企業(yè)工作計劃，并立足產(chǎn)業(yè)鏈，統(tǒng)籌推進企業(yè)發(fā)展、招商引資、項目建設、人才引進、技術創(chuàng)新等重大事項，發(fā)揮企業(yè)規(guī)模效益。另一方面，企業(yè)要把握技術創(chuàng)新的方向和重點，選取具有戰(zhàn)略意義的重要領域和關鍵環(huán)節(jié)，搞好規(guī)劃、加強攻關。企業(yè)要增加對創(chuàng)造性環(huán)節(jié)的資源配置，避免盲目加大研發(fā)投入、超前部署、集中攻關，也要遵循技術和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，針對不同類型技術研發(fā)的特點，結合企業(yè)實際分梯次、分門類、分階段推進，促進技術創(chuàng)新效率提升。