劉瑞平，李建新

（1.中國人民公安大學(xué) 治安學(xué)院，北京 100038；2.北京大學(xué) 社會(huì)學(xué)系，北京 100871）

一、引言

為積極應(yīng)對人口老齡化的挑戰(zhàn)，提高全體人民的健康水平，促進(jìn)健康公平，我國相繼出臺(tái)了一系列政策措施，2016年發(fā)布的《“健康中國2030”規(guī)劃綱要》提出要全方位全周期維護(hù)、保障和改善人民健康。從生命歷程來看，中老年人的健康狀況應(yīng)該追溯到“上游”，早期生命階段中的資源優(yōu)勢和劣勢累積最終導(dǎo)致不同群體的健康差異，［1］兒童生活狀況是導(dǎo)致中老年人健康差異的主要根源。［2］由于童年是個(gè)體成長的關(guān)鍵期，這時(shí)期所經(jīng)歷的逆境會(huì)導(dǎo)致永久性和不可逆性的身心損傷，而這些損傷可能在生命階段后期才會(huì)彰顯出來，主要表現(xiàn)在其身體和心理健康狀態(tài)更差。［3-4］以往研究發(fā)現(xiàn)童年逆境與中老年人的健康變化軌跡密切相關(guān)，那些經(jīng)歷童年逆境的中老年人患病時(shí)間更早、殘障風(fēng)險(xiǎn)更高、身體功能惡化更快。［5］

我國老年群體的日常生活自理能力的動(dòng)態(tài)發(fā)展存在顯著的異質(zhì)性，［6-8］但目前對于童年逆境和晚年失能軌跡之間的關(guān)系仍不清晰。鑒于此，本文將以中國中老年人為研究對象，重點(diǎn)關(guān)注多種童年逆境對中老年人失能軌跡的影響。利用組基軌跡模型方法識(shí)別中老年人群中的不同失能軌跡類型；在控制死亡選擇性的條件下分析童年逆境與中老年人失能軌跡類型歸屬之間的關(guān)系。本文將主要探討以下幾個(gè)問題：我國中老年人群的失能軌跡類型有何異質(zhì)性和分布特征？不同種類和累積數(shù)量的童年逆境對中老年人失能軌跡類型是否存在直接和間接影響？哪些因素在二者關(guān)系中起到有效的中介作用？

二、文獻(xiàn)綜述

越來越多的研究關(guān)注早期成長環(huán)境對個(gè)體晚年的健康動(dòng)態(tài)發(fā)展軌跡的影響，發(fā)現(xiàn)童年時(shí)期經(jīng)歷挨餓、不良的健康狀況和較差的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況等逆境的人群更易于遵循更高的疾病患病率、共患疾病率、身體功能受限風(fēng)險(xiǎn)率和失能率的發(fā)展軌跡模式。［5］［9-10］目前童年逆境對中老年人健康的影響機(jī)制大致分為三種觀點(diǎn)：

第一種是“潛伏期模型（Latency model）”，認(rèn)為童年逆境直接影響中老年人的健康，即使控制了社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況、生活方式等因素，這種影響依然存在。已有研究發(fā)現(xiàn)兒童營養(yǎng)不良等環(huán)境暴露可能會(huì)影響身體器官、組織或系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和功能，使其為適應(yīng)外部環(huán)境而產(chǎn)生不同的生理狀態(tài)，晚年的各種疾病起源于母體孕期和妊娠期以及個(gè)體兒童期的生長環(huán)境和發(fā)育狀況。［11］童年時(shí)期經(jīng)歷較差的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況、身體虐待、母親或父親患有精神疾病等逆境對中老年人的健康直接產(chǎn)生不利影響。［12］因此，童年逆境對個(gè)體健康的負(fù)面影響是直接和持久性的且不會(huì)隨時(shí)間的推移而減弱。［13］

第二種觀點(diǎn)是“路徑模型（Pathway model）”，認(rèn)為童年逆境通過心理和社會(huì)資源間接影響中老年人的健康，早期生活條件決定了后續(xù)健康資源的機(jī)會(huì)獲得和健康風(fēng)險(xiǎn)，［14］隨著年齡的增加，資源或風(fēng)險(xiǎn)不斷累積，健康差異越來越大。［15］大量研究發(fā)現(xiàn)兒童時(shí)期健康狀況較差、家庭經(jīng)濟(jì)地位較低、經(jīng)歷身體和情感忽視、遭遇父母任一方死亡等不幸處境或事件的個(gè)體，其更可能擁有吸煙、酗酒等不良生活方式或危險(xiǎn)行為，［16］教育獲得成就更低，［17］中年時(shí)期更易于面臨收入較少、失業(yè)等經(jīng)濟(jì)壓力，［18］健康狀況更差，［19］這些都可能成為中老年時(shí)期身體功能惡化和失能的中介因素。［20］

第三種觀點(diǎn)認(rèn)為“潛伏期模型”和“路徑模型”并存，即童年逆境對中老年人的健康既存在直接影響效應(yīng)，也通過晚年社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、資源等中介因素對其產(chǎn)生間接影響效應(yīng)。［21-22］研究發(fā)現(xiàn)童年經(jīng)歷照料忽視、父母精神異常等逆境的個(gè)體，其在成年期擁有較高教育成就和職業(yè)地位的可能性更低。［23］已有研究證明童年時(shí)期的健康狀況對中老年時(shí)期健康的影響一半是通過成年期與社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況相關(guān)的中介因素所產(chǎn)生的。［22］童年逆境種類累積數(shù)量和早年經(jīng)歷挨餓持續(xù)時(shí)間對我國中老年人的自評(píng)健康產(chǎn)生不利的直接影響作用，并且它們對中老年人健康的影響有超過70%是通過教育、職業(yè)等中介變量實(shí)現(xiàn)的，即使經(jīng)歷了向上的社會(huì)流動(dòng)，也難以抵消早期不幸經(jīng)歷對健康的不利影響。［24］

雖然目前關(guān)于童年逆境與中老年人健康關(guān)系的研究取得了豐富的成果，但仍需要進(jìn)一步加強(qiáng)對以下幾點(diǎn)的關(guān)注：第一，動(dòng)態(tài)性視角。目前研究側(cè)重于分析童年逆境對中老年人健康結(jié)果靜止?fàn)顟B(tài)的影響，然而童年逆境是否對我國中老年人的失能軌跡產(chǎn)生影響需要進(jìn)一步驗(yàn)證。第二，總體異質(zhì)性。主要表現(xiàn)在失能和死亡選擇性兩個(gè)方面。在失能軌跡異質(zhì)性方面，雖已有學(xué)者識(shí)別了我國老年人的失能發(fā)展軌跡類型并分析其影響因素，但研究對象主要集中在高齡群體，而較少關(guān)注中老年人群的失能發(fā)展軌跡類型的特點(diǎn)及其與童年時(shí)期逆境經(jīng)歷的關(guān)系。在死亡選擇性（Mortality selection）方面，異質(zhì)性總體中虛弱的個(gè)體會(huì)更早死亡，身體強(qiáng)健的個(gè)體幸存到更晚時(shí)期，導(dǎo)致強(qiáng)健個(gè)體在總體中所占比例增大，從而提高了現(xiàn)存總體人口的平均健康狀況，這一現(xiàn)存總體人口將不同于最初的總體人口，［25-26］這便是死亡選擇性的效應(yīng)。童年逆境等外部極端負(fù)面事件的沖擊可能導(dǎo)致虛弱個(gè)體的死亡風(fēng)險(xiǎn)更高，死亡選擇性的效應(yīng)更大，從而削弱甚至扭曲童年逆境與中老年人身體健康之間的真實(shí)關(guān)系。［4］［27］因此，如果要更加準(zhǔn)確地驗(yàn)證“潛伏期模型”或“路徑模型”，需要對死亡選擇性帶來的偏差進(jìn)行處理。第三，中介機(jī)制分析。以往研究側(cè)重于童年逆境是否對中老年人的健康產(chǎn)生影響，多采用當(dāng)下的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況和生活方式等作為中介變量估計(jì)童年逆境的間接效應(yīng)，而忽視了控制童年時(shí)期的家庭背景因素（如父母的受教育程度等）、童年與晚年之間的成年時(shí)期的健康狀況等，導(dǎo)致因果鏈條不夠完善。

三、數(shù)據(jù)、變量與方法

（一）數(shù)據(jù)來源

本文采用的數(shù)據(jù)來自中國健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查（China Health and Retirement Longitudinal Study，CHARLS）。CHARLS是由北京大學(xué)國家發(fā)展研究院主持、北京大學(xué)中國社會(huì)科學(xué)調(diào)查中心執(zhí)行的大型長期追蹤調(diào)查項(xiàng)目。CHARLS 基線調(diào)查于2011年開展，采用分層多階段抽樣方法，對45歲及以上中老年住戶人群進(jìn)行調(diào)查，樣本覆蓋了中國大陸28個(gè)省、150個(gè)縣區(qū)的450個(gè)村、居，調(diào)查應(yīng)答率超過80%，之后于2013、2015 和2018 年對其進(jìn)行追蹤調(diào)查。此外，2014 年CHARLS 對中老年人進(jìn)行了生命歷程專項(xiàng)調(diào)查，用回溯方法記錄受訪者自出生以來的生活經(jīng)歷。本文將采用2011-2018年四期追蹤數(shù)據(jù)以及2014 年的生命歷程專項(xiàng)調(diào)查數(shù)據(jù)。刪除追蹤調(diào)查中死亡或有任意一次失訪的樣本，最終成功追訪的樣本量為10 810。未匹配的刪截樣本量為6 529（包括死亡、失訪以及2014年未調(diào)查的樣本），其中死亡樣本量為2 077；刪除重要變量缺失值后最終納入分析的樣本量為9 708。

（二）變量測量

1.因變量

本文的因變量為失能，以日常生活自理能力（Activity of Daily Living，ADL）和工具性日常生活自理能力（Instrumental Activity of Daily Living，IADL）來測量。ADL 的測量包括6 個(gè)指標(biāo)，分別是穿衣、洗澡、吃飯、上下床、如廁、控制大小便，IADL 的測量包括5 個(gè)指標(biāo)，分別為做家務(wù)、做飯、購物、吃藥、管理財(cái)務(wù)。在每一期調(diào)查數(shù)據(jù)中，兩個(gè)量表的Cronbach’s Alpha 信度系數(shù)均超過0.8，這表明該量表達(dá)到數(shù)據(jù)分析要求。ADL 和IADL 的每個(gè)指標(biāo)的問題選項(xiàng)分為“沒有困難”“有困難但仍可以完成”“有困難，需要幫助”和“無法完成”，如果有任意指標(biāo)選擇后2 項(xiàng)（“有困難，需要幫助”和“無法完成”），則為ADL或IADL受損（即為失能），賦值為1；其他2項(xiàng)為完好，賦值為0。

2.關(guān)鍵自變量

童年逆境是本研究的關(guān)鍵自變量?；趪鴥?nèi)外研究對童年逆境的測量指標(biāo)并充分考慮我國社會(huì)變遷中的情境性因素以及結(jié)合CHARLS調(diào)查數(shù)據(jù)的可得性，本文對童年逆境的測量包括個(gè)人在16歲及以下是否經(jīng)歷父母死亡（任一方）、虐待（包括身體和情感虐待）、父母患嚴(yán)重軀體或精神疾病、父母酗酒、相對貧困、挨餓、童年健康較差7個(gè)方面包括11項(xiàng)的逆境，每個(gè)童年逆境的測量都為賦值0/1的虛擬變量，0表示沒有經(jīng)歷此童年逆境，1表示經(jīng)歷過此童年逆境。

3.中介變量

本文將社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、生活方式和成年期健康狀況作為三組中介變量，檢驗(yàn)其是否在童年逆境與中老年人健康關(guān)系中發(fā)揮顯著的中介效應(yīng)。在中國相關(guān)研究中使用的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的測量指標(biāo)與西方研究有所不同，城鄉(xiāng)和家庭奢侈品作為衡量我國居民社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的重要指標(biāo)。［28］由于收入的可信度較差、缺失樣本量較大，本文參考以往研究，以家庭人均月消費(fèi)和家庭固定資產(chǎn)作為收入的代理變量。［29］綜合而言，對我國中老年人社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的測量分為5 項(xiàng)6 個(gè)指標(biāo)，分別為戶口、教育、工作單位（第一份工作單位類型、主要工作單位等級(jí)）、消費(fèi)和家庭固定資產(chǎn)。生活方式的測量指標(biāo)包括過去是否吸煙、喝酒、鍛煉。成年期健康狀況的測量指標(biāo)包括成年期是否有嚴(yán)重疾病史、是否有慢性病。

4.控制變量

本文的控制變量包括性別、父母受教育程度、婚姻狀況、養(yǎng)老保險(xiǎn)狀況、就業(yè)狀況、社會(huì)活動(dòng)參與狀況等。

表1 是成功追訪樣本和刪截樣本的基線數(shù)據(jù)基本狀況。比較這兩個(gè)群體的差異，發(fā)現(xiàn)相比于死亡、失訪或未匹配到的群體，成功追訪樣本中為女性、有配偶、農(nóng)業(yè)戶口、積極參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)（在業(yè)）、不參與社會(huì)活動(dòng)、不吸煙、不積極鍛煉的比例更高，其年齡更小、受教育年限更短、家庭人均生活月消費(fèi)更低。從因變量（失能）來看，相比于刪截樣本，成功追訪樣本整體健康狀況更好，ADL 受損、IADL 受損的比例更低?？傮w而言，健康狀況較好和社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位較低的群體更容易四次都被成功追訪，這可能是因?yàn)榻】禒顩r較差群體的死亡風(fēng)險(xiǎn)更高，導(dǎo)致樣本刪截，而社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位較高的人群不一定是因?yàn)樗劳鰧?dǎo)致的樣本刪截，可能是因?yàn)檫@一群體的拒訪率相對更高，例如四次都被成功追訪到的樣本中的農(nóng)業(yè)戶口比例更高，這也導(dǎo)致了其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位指標(biāo)相對更低，因?yàn)橄鄬τ诜寝r(nóng)業(yè)戶口人群，農(nóng)業(yè)戶口人群的受教育年限更短、家庭人均生活月消費(fèi)更低。

表1 2011年基線數(shù)據(jù)的樣本狀況（均值/%）

（三）分析思路與方法

1.分析思路

本文擬重點(diǎn)考察童年逆境對中老年人失能軌跡的影響，主要分為三個(gè)步驟。第一步，利用組基軌跡模型識(shí)別中老年人的失能狀況隨年齡增長的變化軌跡模式，并對歸屬為不同失能軌跡類型的中老年人群的特征進(jìn)行描述性分析。第二步，使用Logistic 回歸分析和比較童年逆境對中老年人失能軌跡的單一影響和累積作用。第三步，分析童年逆境對中老年人失能軌跡的影響機(jī)制，采用KHB 方法檢驗(yàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、生活方式和成年期健康狀況因素是否對童年逆境與中老年人的失能軌跡產(chǎn)生顯著的中介效應(yīng)。

2.組基軌跡模型

隨著年齡的增長，中老年人的失能狀況必然不會(huì)遵循同一種發(fā)展軌跡，為繪制和解釋失能軌跡的總體異質(zhì)性，本文采用組基軌跡模型（Group-Based Trajectory Modeling，GBTM）。［30］

如果中老年人的失能分布為P(Yi|Agei)，以Yi={yi1,yi2,…,yit}表示對個(gè)體i在T個(gè)觀測時(shí)點(diǎn)上對失能測得的縱向序列，向量Agei={Agei1,Agei2,…,Ageit}表示每個(gè)i測量值被記錄時(shí)的年齡。πj表示個(gè)體i屬于第j個(gè)軌跡類型的隨機(jī)概率，βj表示未知參數(shù)向量，其決定了特定中老年人群的失能軌跡形狀，以P(Yi|Agei)表示觀察個(gè)體i在個(gè)體年齡Agei時(shí)的失能測量序列Yi的條件概率，則：

對于被給定屬性類型j情況下的yit的概率分布函數(shù)P(Yi|Agei,j;βj)為：

上式中p(*)是個(gè)體i在時(shí)間t時(shí)的年齡和j組成員身份條件下的yit的分布。根據(jù)因變量的數(shù)據(jù)類型特征，主要有二分類變量、計(jì)數(shù)變量和刪截變量，P(Yi|Agei,j;βj)與之相對應(yīng)的分別為Logistic 分布、（零膨脹）泊松分布和刪截正態(tài)分布。由于本文的因變量，ADL、IADL 均為0/1 的二分類變量，因此選擇使用Logistic分布。

組基軌跡模型最為關(guān)鍵的是確定軌跡的組數(shù)和形狀，這將關(guān)系模型的準(zhǔn)確性、簡潔性、穩(wěn)定性，對后續(xù)的分析有重要影響。在基組軌跡模型中，評(píng)估模型擬合的最常用的指標(biāo)是貝葉斯信息標(biāo)準(zhǔn)（Bayesian Information Criterion，BIC）。［30］

3.死亡選擇性的處理

對中老年人健康的研究是基于幸存樣本，上文通過對成功追訪樣本與刪截樣本（包括死亡、失訪和未調(diào)查）的特征差異進(jìn)行了描述性分析，發(fā)現(xiàn)健康狀況較差是導(dǎo)致未被成功追訪的重要因素，健康較差的群體因死亡而造成樣本刪截的風(fēng)險(xiǎn)更高。但死亡樣本的健康差異以及其他特征無法在幸存樣本中體現(xiàn)，這將削弱童年逆境與中老年人失能之間的關(guān)系，甚至扭曲二者真實(shí)的關(guān)系，導(dǎo)致研究結(jié)論偏差。為了糾正由于死亡所帶來的樣本選擇性偏差，本文利用四期追蹤數(shù)據(jù)，采用Heckman 兩階段估計(jì)方法。［31］第一階段，因變量為每期追蹤是否幸存的二分類變量，利用中老年人基線特征，使用Probit 模型估計(jì)相關(guān)因素對幸存的影響，這個(gè)模型生成逆米爾斯比率（Inverse Mills Ratio，IMR）。在第二階段，分析童年逆境對中老年人失能軌跡影響的回歸模型中，將第一階段的IMR 作為協(xié)變量納入，這樣在最終模型中消除了追蹤樣本中的死亡選擇性偏差。

四、童年逆境對中老年人失能軌跡的影響

（一）中老年人失能軌跡的基本狀況

1.中老年人的失能軌跡類型

以年齡多項(xiàng)式函數(shù)最高次項(xiàng)為二次來擬合1-6組中老年人的失能軌跡類型，通過比較貝葉斯信息標(biāo)準(zhǔn)BIC 確定軌跡的組數(shù)，然后通過不斷設(shè)定每個(gè)組多項(xiàng)式函數(shù)來確定各組的失能變化軌跡形狀。圖1 展示了以失能軌跡類型數(shù)和年齡多項(xiàng)式函數(shù)形式多種組合的BIC 變化狀況，最終結(jié)果顯示ADL 發(fā)展軌跡組數(shù)為2 時(shí)，BIC 的絕對值達(dá)到最小，之后開始波動(dòng)上升，而IADL 的發(fā)展軌跡組數(shù)為3時(shí)，BIC的絕對值最小。因此，中老年人ADL受損發(fā)展軌跡類型最佳數(shù)量為2，而IADL發(fā)展軌跡類型的最佳數(shù)量為3。

圖1 中老年人失能軌跡類型的模型選擇

如圖2所示，隨年齡的增長，中老年人的ADL受損的變化軌跡主要分為兩種異質(zhì)性較大的類型。其中90.8%的中老年人屬于“低起點(diǎn)緩慢上升型”，該類型的中老年人在60歲以下，其ADL 基本都處于完好狀態(tài)，60-75 歲的ADL 受損概率緩慢上升，直到75 歲以后ADL 受損概率才開始逐漸加速上升，但總體上其ADL 受損的風(fēng)險(xiǎn)較低。類型2 為“高起點(diǎn)快速上升型”，占比約為9.2%，相對于類型1，該類型的中老年人的ADL受損概率的起點(diǎn)較高，ADL受損概率在整個(gè)中老年生命歷程中呈快速上升的趨勢，到80 歲及以上的高齡階段，其ADL受損的概率超過80%。

圖2 中老年人ADL受損概率的變化估計(jì)

圖3 顯示隨著年齡的增長，中老年人IADL 受損概率的變化軌跡主要分為三種類型，其中大部分中老年人歸屬于類型1，即“低起點(diǎn)緩慢上升型”，占比約60.9%。該類型主要特征是65歲以下的中老年人的IADL 基本處于完好狀態(tài)，之后受損概率呈現(xiàn)上升趨勢，尤其是在70 歲以后，其IADL 受損概率急劇增長。類型2 為“中起點(diǎn)快速上升型”，占比約為34.3%，該類型中老年人的IADL 起點(diǎn)略高于類型1，但前者的IADL 受損概率呈現(xiàn)直線增長趨勢，增長速度總體上大于類型1。類型3 屬于“高起點(diǎn)加速上升型”，占比最低，約為4.8%，該類型老年人的IADL 受損概率的起點(diǎn)最高，約在70歲之前的中年和中低齡老年時(shí)期，IADL 受損概率呈現(xiàn)急劇增長趨勢，但到了70 歲以后，該類型老年人的IADL 受損概率保持著較高的穩(wěn)定狀態(tài)。

圖3 中老年人IADL受損概率的變化估計(jì)

2.中老年人失能軌跡類型的分布特征

表2呈現(xiàn)了中老年人失能軌跡的特征差異。相比于其他軌跡類型，ADL 軌跡類型1、IADL 軌跡類型1 的中老年人經(jīng)歷童年逆境的平均數(shù)量相對較低。大致呈現(xiàn)出經(jīng)歷童年逆境數(shù)量等級(jí)越高，中老年人的失能軌跡越差。從ADL軌跡來看，相比于經(jīng)歷2 種及以上童年逆境，那些經(jīng)歷2 種以下童年逆境的中老年人處于ADL 軌跡類型1 的比例較高，類型2的比例較低。從IADL軌跡來看，經(jīng)歷童年逆境種類越多的中老年人，其處于IADL 軌跡類型1 的比例越低，而處于類型2 和類型3 的比例越高。

表2 不同童年逆境的中老年人失能軌跡類型的基本狀況（均值/%）

（二）單一童年逆境種類對中老年人失能軌跡的影響

表3 展示了11 種不同童年逆境對中老年人失能軌跡的影響。在模型1 中，以ADL 軌跡類型1（低起點(diǎn)緩慢上升型）為參照，在控制其他條件下，父母任一方死亡、父母長期臥病在床對ADL 變化軌跡的影響均達(dá)到了統(tǒng)計(jì)上的顯著水平。童年時(shí)期父母長期臥病在床的中老年人的ADL 軌跡為類型2（高起點(diǎn)快速上升型）的可能性更大，其ADL 受損的概率更高、速度更快。但父母任一方死亡與之影響方向相反，相比于童年沒有經(jīng)歷父母任一方死亡的中老年人，那些經(jīng)歷父母任一方死亡的中老年人反而更不易歸屬于類型2，ADL 受損速度更慢。

表3 童年逆境種類與中老年人失能軌跡的多元Logit回歸結(jié)果

模型2 和模型3 展示了經(jīng)歷不同種類童年逆境的中老年人IADL變化軌跡的差異性。在控制其他因素的前提下，相比于類型1，童年時(shí)期經(jīng)歷身體虐待、父母長期臥病在床、挨餓、自評(píng)健康較差、出現(xiàn)嚴(yán)重健康問題的中老年人，其IADL呈現(xiàn)類型2（中起點(diǎn)快速上升型）的可能性更大，經(jīng)歷父母長期臥病在床、父母身體殘疾/精神失常、相對貧困、挨餓、自評(píng)童年健康較差等童年逆境的中老年人，其IADL呈現(xiàn)類型3（高起點(diǎn)加速上升型）的可能性更大。

比較童年逆境種類對中老年人ADL和IADL變化軌跡的影響，可以發(fā)現(xiàn)結(jié)果呈現(xiàn)以下幾點(diǎn)特征：首先，不同童年逆境種類對中老年人兩種失能變化軌跡的影響方向不盡相同。多數(shù)童年逆境對中老年人失能軌跡的單一影響是不利的，但也有一些童年逆境種類對其影響并沒有達(dá)到統(tǒng)計(jì)上的顯著水平，甚至出現(xiàn)了反向作用，即經(jīng)歷該種童年逆境的中老年人歸屬于失能軌跡較好類型的可能性較高，例如童年經(jīng)歷父母任一方死亡的中老年人呈現(xiàn)ADL 類型2、IADL 類型2 和類型3 的可能性反而更低。其次，同一種童年逆境對中老年人兩種失能軌跡的影響顯著性也不盡相同，如挨餓對IADL 的變化軌跡具有顯著的影響作用，但對ADL 的影響并不顯著。再次，相比于ADL 軌跡，更多種類的童年逆境對中老年人IADL 軌跡產(chǎn)生顯著影響。最后，各個(gè)模型中的逆米爾斯比率系數(shù)的P值都小于0.001，這說明中老年人的失能軌跡受到死亡選擇性的影響，現(xiàn)有模型對死亡選擇性的控制是有意義的。

（三）童年逆境累積數(shù)量對中老年人失能軌跡的影響

表4展示了童年逆境累積數(shù)量對中老年人ADL 和IADL 軌跡類型影響的多元回歸結(jié)果。從模型1 結(jié)果來看，在控制其他變量和死亡選擇性的條件下，經(jīng)歷童年逆境數(shù)量越多，中老年人ADL 受損呈現(xiàn)類型2（高起點(diǎn)快速上升型）的可能性越大，所經(jīng)歷的童年逆境每增加1種，中老年人ADL 受損呈現(xiàn)類型2 的發(fā)生比增加5.3%（exp（0.052）-1）。從童年逆境數(shù)量對中老年人IADL 受損變化軌跡的影響來看（即模型2和模型3），結(jié)果顯示經(jīng)歷童年逆境數(shù)量越多的中老年人，其IADL受損變化軌跡出現(xiàn)類型2（中起點(diǎn)快速上升型）和類型3（高起點(diǎn)加速上升型）的可能性越大，每增加1種童年逆境，其呈現(xiàn)類型2和類型3 的發(fā)生比分別上升10.9%（exp（0.103）-1）和25.7%（exp（0.229）-1）?？傮w而言，童年逆境與中老年人失能軌跡呈現(xiàn)顯著的“劑量-反應(yīng)”模式，即經(jīng)歷童年逆境的數(shù)量越多，中老年人歸屬于較差失能軌跡類型的可能性越高。

表4 童年逆境數(shù)量與中老年人失能軌跡的多元Logit回歸結(jié)果

（四）童年逆境影響中老年人失能軌跡的中介效應(yīng)

表5展示了社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、生活方式和成年期健康狀況在童年逆境與中老年人失能軌跡關(guān)系中的中介作用。在ADL 軌跡方面，童年逆境通過受教育年限對中老年人ADL 軌跡產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng)，結(jié)合表4的回歸結(jié)果可知受教育年限對ADL具有正向作用，即受教育年限越多的中老年人處于ADL軌跡類型2 的風(fēng)險(xiǎn)越大，這可能是因?yàn)槭芙逃皆礁?，其越容易帶殘幸存，而那些受教育水平較低的人群可能更容易較早去世，幸存群體的ADL 反而遵循更好的發(fā)展軌跡。據(jù)此可以推斷，童年逆境與受教育程度關(guān)系為負(fù)，經(jīng)歷較多的童年逆境數(shù)量能夠通過減少受教育程度，進(jìn)而增加中老年人失能軌跡惡化的風(fēng)險(xiǎn)。估計(jì)結(jié)果顯示受教育年限解釋了童年逆境對中老年ADL 軌跡類型影響的45.8%。家庭固定資產(chǎn)發(fā)揮與受教育年限相似的中介效應(yīng)，但前者作用程度要小于后者。經(jīng)歷童年逆境越多的中老年人的主要工作單位等級(jí)越低，其處于ADL發(fā)展軌跡類型2的風(fēng)險(xiǎn)越高。家庭固定資產(chǎn)和主要工作單位等級(jí)均解釋了童年逆境數(shù)量對ADL 軌跡類型影響的約10%。童年逆境也能夠通過成年期嚴(yán)重疾病史和慢性病對中老年人ADL 軌跡產(chǎn)生間接影響，并且系數(shù)為正，說明經(jīng)歷童年逆境數(shù)量越多，成年期更易于患有嚴(yán)重疾病和慢性病，中老年時(shí)期呈現(xiàn)ADL 發(fā)展軌跡類型2的風(fēng)險(xiǎn)更高。成年期嚴(yán)重疾病史與慢性病分別解釋了童年逆境經(jīng)歷數(shù)量對中老年人ADL 軌跡影響的48.56%和91.05%。

表5 童年逆境數(shù)量對中老年人失能軌跡影響的間接效應(yīng)結(jié)果

比較中老年人IADL 發(fā)展軌跡類型2 和類型1，社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位中的教育、工作單位和家庭固定資產(chǎn)在童年逆境與IADL軌跡的關(guān)系中呈現(xiàn)顯著的中介效應(yīng)。經(jīng)歷童年逆境數(shù)量越多的中老年人受教育年限越少、第一份工作單位類型較差、主要工作單位等級(jí)較低、家庭固定資產(chǎn)越少都將進(jìn)一步增加中老年人的IADL 發(fā)展軌跡處于類型2的風(fēng)險(xiǎn)，以上四個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素在童年逆境對IADL 軌跡影響的解釋力分別為23.3%、5.32%、6.88%和5.58%。成年期嚴(yán)重疾病史和慢性病也具有顯著的中介效應(yīng)，二者分別解釋了童年逆境累積數(shù)量對IADL軌跡類型1和類型2影響差異的18.6%和34.88%。

比較中老年人IADL 發(fā)展軌跡類型3和類型1，社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位中的工作單位的中介效應(yīng)達(dá)到了統(tǒng)計(jì)上的顯著水平。估計(jì)結(jié)果顯示經(jīng)歷童年逆境數(shù)量越多的中老年人的第一份工作單位類型和主要工作單位類型相對較差，其IADL 發(fā)展軌跡處于類型3 的風(fēng)險(xiǎn)也越高，二者對童年逆境與中老年人IADL軌跡關(guān)系的解釋力分別為22.96%和13.57%。另外，吸煙等生活方式的中介作用沒有達(dá)到統(tǒng)計(jì)上的顯著水平。成年期健康狀況具有重要的中介作用，其間接影響系數(shù)為正，說明經(jīng)歷童年逆境數(shù)量越多的人群更易于在成年期出現(xiàn)嚴(yán)重的疾病和患有慢性病，其到中老年人時(shí)期IADL 發(fā)展軌跡呈現(xiàn)類型3 的可能性要高于類型1。成年期嚴(yán)重疾病史和慢性病分別解釋了童年逆境數(shù)量對IADL 發(fā)展軌跡類型1和類型3影響差異的24.75%和50.96%。

五、結(jié)論與討論

本文基于CHARLS2011-2018 年四期縱向數(shù)據(jù)，采用組基軌跡模型擬合了中老年人隨年齡增長的失能軌跡，識(shí)別出中老年人的ADL 受損軌跡呈現(xiàn)兩種類型，即“低起點(diǎn)緩慢上升型（類型1）”和“高起點(diǎn)快速上升型（類型2）”；IADL受損軌跡呈現(xiàn)三種類型，分別為“低起點(diǎn)緩慢上升型（類型1）”“中起點(diǎn)快速上升型（類型2）”“高起點(diǎn)加速上升型（類型3）”。經(jīng)歷童年逆境數(shù)量等級(jí)較高的中老年人，其失能軌跡歸屬于較差類型的比例更高。通過童年逆境種類和童年逆境累積數(shù)量對中老年人失能軌跡影響的分析發(fā)現(xiàn)在控制其他因素的條件下，多種童年逆境對中老年人失能軌跡仍產(chǎn)生直接的不利影響，童年逆境累積數(shù)量與中老年人失能軌跡之間存在顯著的“劑量-反應(yīng)”關(guān)系，經(jīng)歷童年逆境的數(shù)量越多，中老年人ADL和IADL發(fā)展軌跡歸屬于較差類型的可能性越大，其生活自理能力受損的概率起點(diǎn)更高、惡化速度更快。這表明童年逆境對中老年人健康的危害是深遠(yuǎn)的、直接的，且不會(huì)受其他因素的影響而消失，該結(jié)論符合“潛伏期模型”的觀點(diǎn)。

值得注意的是，相比于ADL 發(fā)展軌跡，更多種類的童年逆境對中老年人IADL 軌跡具有顯著影響，童年逆境累積數(shù)量對其影響也更為顯著。僅經(jīng)歷父母任一方死亡與父母長期臥病在床的童年逆境對中老年人ADL軌跡具有顯著影響，但對IADL軌跡的影響還包括了挨餓、自評(píng)童年健康較差等其他童年逆境。其中，父母任一方死亡與ADL 和IADL 變化軌跡均產(chǎn)生有利的作用。這些差異以及悖論產(chǎn)生的原因可能是ADL 和IADL 的指標(biāo)測量，或是童年逆境的沖擊程度所造成的死亡選擇性作用大小差異。雖然本文利用逆米爾斯比率對死亡選擇性進(jìn)行了一定的控制，但這種控制仍具有限性。一方面，本文分析對象只針對45 歲及以上的中老年人，而那些經(jīng)歷更多、沖擊性更大的童年逆境且身體健康較差的人群可能在45 歲之前就已經(jīng)去世了，所幸存的中老年人在健康和生存方面具有較大優(yōu)勢。另一方面，由于調(diào)查的四期追蹤數(shù)據(jù)時(shí)間總間隔并不長，不能追蹤到一些樣本從生存到死亡的整個(gè)生命歷程，死亡選擇性的作用還沒有完全顯現(xiàn)，導(dǎo)致結(jié)果對死亡選擇性的控制力度較小，也不能對影響死亡的更多因素進(jìn)行控制。相比于IADL，ADL 受身體功能限制更大，殘障級(jí)別更高，父母任一方死亡對童年成長的沖擊性更強(qiáng)，這可能導(dǎo)致個(gè)體死亡時(shí)間更早，從而削弱甚至扭曲了童年逆境與中老年人ADL發(fā)展軌跡之間的真實(shí)關(guān)系。

通過童年逆境對中老年人失能軌跡影響的中介效應(yīng)分析，發(fā)現(xiàn)童年逆境主要通過社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位和成年期健康狀況中介變量產(chǎn)生間接影響，但生活方式并沒有在二者關(guān)系中起到顯著的中介作用，該結(jié)論符合“路徑模型”的觀點(diǎn)。成年期是否患有慢性病和是否有嚴(yán)重疾病史對童年逆境與中老年人失能軌跡關(guān)系的解釋力最強(qiáng)，其次是受教育年限、工作單位和家庭固定資產(chǎn)。因此，經(jīng)歷較多的童年逆境數(shù)量，不僅會(huì)降低個(gè)體獲得較高社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的機(jī)會(huì)，限制人力資本的積累，減少促進(jìn)身體健康發(fā)展的社會(huì)資源，也會(huì)影響其在成年期的健康狀況，童年逆境所導(dǎo)致的后續(xù)生命歷程中的多重劣勢累積，增加晚年期個(gè)體生活自理能力受損概率和惡化速度的風(fēng)險(xiǎn)。但是與國外研究結(jié)果不同，［32］生活方式在童年逆境與中老年人失能軌跡類型之間的關(guān)系中并沒有發(fā)揮顯著的中介效應(yīng)，原因可能有以下三種：其一，童年逆境經(jīng)歷確實(shí)并沒有通過生活方式這一中介變量對中老年人的失能軌跡產(chǎn)生影響；其二，生活方式在童年逆境與中老年人健康關(guān)系中存在顯著的中介效應(yīng)，但被其他控制的中介變量（如社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、成年期健康狀況）所稀釋掉了；其三，健康和死亡選擇性作用，可能那些經(jīng)歷較多童年逆境且健康狀況較差的人群由于自身的健康問題，改變了原來不良的生活方式，或者是一些經(jīng)歷童年逆境且擁有不良的生活方式的人群較早地死去，并沒有納入分析樣本中，這些情況都會(huì)削弱生活方式在童年逆境對健康影響關(guān)系中的中介效應(yīng)。綜合以上實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，本文為以往發(fā)現(xiàn)的“潛伏期模型”和“路徑模型”并行存在的觀點(diǎn)提供了證據(jù)。