胡蝶
(北京住總集團有限責任公司,北京 100028)
在建筑工程招投標過程中,不同階段有著不同的風險,需要招投標單位立足多個角度提出招投標風險的管控方式及方法,維護工程各利益主體的合法權益,并平衡工程質量以及成本管理的相互關系。在建筑工程招投標期間,相關單位要認識到招投標管理的重要性,深入分析招投標管理期間各環(huán)節(jié)面臨的風險,有針對性地采取風險預防措施,以規(guī)范行業(yè)競爭,并使項目建設方案更具科學性以及可行性。
建筑項目實施中進行招投標管理,本質上是通過招標方式向有資質企業(yè)公示項目建設過程中的材料以及設備采購任務等,使相關企業(yè)根據(jù)項目需求以及自身發(fā)展情況合理制訂投標方案,經過招標單位嚴格審核,通過后共同簽訂合同。在工程項目招投標過程中加強管理工作,并對相關風險實現(xiàn)動態(tài)化、全過程化的管控,可促使招投標工作充分符合行業(yè)規(guī)范以及有關標準,在此基礎上優(yōu)化配置工程建設各項資源。以招投標的方式選擇供應商,能通過多家對比選出優(yōu)質供應商,助力構建穩(wěn)定、公平、公正的市場,并有助于控制項目工程造價,還能使行業(yè)競爭環(huán)境得到優(yōu)化。而且在工程項目招投標管理過程中,根據(jù)不同階段表現(xiàn)出的不同管理風險建立相匹配的市場化競爭機制,還可通過針對性管理,使項目建設資源配置更加高效、優(yōu)質,促使項目管理過程中更加重視質量管理,同時在編審文件以及評標定標等環(huán)節(jié),在招投標風險管理機制指導下,高效實現(xiàn)工程全過程管理目標[1]。
在建筑工程招投標環(huán)節(jié)做好管理工作,并系統(tǒng)化地識別、控制及評估招投標風險,圍繞各種常見風險相配套地制定監(jiān)督以及管控措施,可使項目整體管理效能提升,并使招投標形式更加規(guī)范,助力構建系統(tǒng)化工程風險管控體系。在建筑工程領域不斷發(fā)展過程中,施工技術不斷創(chuàng)新,工程建設規(guī)模日漸擴大,并且建筑結構的復雜性也更高,這使得工程管理內容更加繁雜,涉及的方面更多,所以,在投標方案評估以及審核期間要求有關工作人員具有更高的專業(yè)能力以及信息素養(yǎng)等。因為建筑工程招投標期間會面臨多項風險,包括信息風險、合同風險、決策風險等,管理單位針對相關風險專門構建管控隊伍,努力提升風險管控隊伍其風險預測能力以及管控水平,可使招投標管理機制更加科學化、系統(tǒng)化和完善化,在此基礎上促進項目整體管理效能提升。
隨著社會經濟的不斷發(fā)展以及城鎮(zhèn)化建設的持續(xù)推進,國家開始建設大量基礎服務工程,這使得建筑行業(yè)各大企業(yè)面臨日漸激烈的競爭。在此背景下,一些建筑企業(yè)可能會為了搶占市場份額而擴大利益空間,在參與項目招投標過程中以不正當方式獲取競爭優(yōu)勢,由此使建筑行業(yè)秩序被擾亂,并可能在建筑實際建設期間應用質量不達標的設備及材料,而以次充好將造成工程建設期間出現(xiàn)質量驗收不過關、存在安全隱患等問題。對于這種情況,需要在招投標環(huán)節(jié)就科學、完善、規(guī)范化地建立管理機制,系統(tǒng)化地識別、預測招投標過程中面臨的各項風險,并做好風險分析、管控以及評價等工作,從而盡量減少招投標風險影響,有效管控不確定因素引發(fā)的工程損失。而且在招投標階段加強管理,做好風險管控工作,還有助于合理控制工程造價成本,使招投標造價更加有效、合理、科學,促進整體工程建設經濟效益提升。
在招投標準備環(huán)節(jié)需要進行優(yōu)化設計、確定招投標方式、準備資金以及招投標文件編制等工作。在這一階段,主要涉及以下風險。
1)公共關系風險,也就是設計單位、審計單位、建設單位以及中介代理機構相互之間存在的關系風險。例如,如果中介代理機構不具備良好的職業(yè)道德素養(yǎng),可能在組織招投標工作期間出現(xiàn)缺乏規(guī)范性、秩序性的風險。
2)技術風險。發(fā)生此風險主要是招標方在未完全掌握工程信息基礎上,造成所編制的招標文件以及標底等有漏洞或者不夠完善,從而造成其他參與方利用相關漏洞謀求個人利益,并使招標方利益受損。
3)社會環(huán)境風險。主要涉及經濟風險、政治風險以及不可抗力因素造成的風險等,如果招標過程中國家相關政策突然調整,使得招投標和國家新形勢要求不相符;或者國家經濟發(fā)展過程中受到某項因素影響發(fā)展態(tài)勢不佳從而對工程建設產生不良影響,比如,物價上漲影響工程造價或者整體經濟下行導致行業(yè)發(fā)展前景受影響等;或者項目實施中因出現(xiàn)自然災害或公共衛(wèi)生事件造成招投標工作中斷,無法順利推進。
4)決策風險。此風險的主要誘因是人為因素,比如,決策制定者缺乏專業(yè)素養(yǎng),導致決策有誤,從而影響招投標工作順利、高效地進行等[2]。
在招投標實施期間,主要涉及招標公告發(fā)布、招標文件發(fā)布、資格預審等工作,此環(huán)節(jié)主要會在資格預審中發(fā)生一系列風險,并且大多風險是由投標方所引發(fā)的。具體來說,招投標實施中面臨的風險主要有以下幾個:(1)圍標風險,也就是招投標中某個投標方和參與招投標的其他投標方經過協(xié)商達成一致意見,期間假意投標,使投標方報價和中標價最為接近。(2)投標文件風險。因為在招投標過程中,不同的投標方其信譽以及資質也會有一定差異,并且會導致所編制出的投標文件有較大區(qū)別。在此過程中,部分投標方為實現(xiàn)中標目標,會利用招標文件的一些漏洞或者不完善之處采用特定的投標策略,在后續(xù)評標過程中可能會忽視這些策略,導致工程項目面臨一定風險隱患。(3)認知風險。此風險指的是部分小企業(yè)可能會在參與投標期間以掛靠形式中標,造成招標方不能充分了解投標方的資質與真實信息,但通常情況下,小企業(yè)因為缺乏資質和足夠的施工能力,難以保證工程質量,由此造成施工中出現(xiàn)一定風險[3]。
在定標簽約環(huán)節(jié)發(fā)生的風險,主要源于合同簽訂階段涉及的風險,主要有以下幾方面:(1)競爭風險。因為工程招投標這項工作本就具有很強的競爭性,要求投標方既要具備基礎的投標資格,還要能結合自身實際情況優(yōu)化編制投標文件,文件要能脫穎而出,最終贏得競標,在此過程中,部分投標方可能會為達到中標目的采取降低標價的策略,而在中標之后可能會于后期施工中通過索賠或者是施工變更等方式提升自身經濟效益。(2)執(zhí)行風險,如招投標各方在執(zhí)行合同期間發(fā)生爭議,難以保證合同條款全面落實。(3)合同本身存在的風險,如合同價格風險、合同工期風險、合同結算方式風險、工程變更風險以及工程支付條款風險等。(4)合同履約風險,指的是在執(zhí)行合同期間發(fā)生的一系列風險,如進度風險、安全管理風險以及質量風險等。(5)工程索賠風險,也就是投標方可能會在工程施工結束后提出索賠,導致工程價款增加。
在招投標準備環(huán)節(jié),可能產生風險的工作主要有優(yōu)化設計、標底、招標文件編制等,而其中招標文件編制以及優(yōu)化設計這兩環(huán)節(jié)最容易出現(xiàn)風險,主要可從以下幾方面預防相關風險。
1)做好優(yōu)化設計工作。對此,招標方要嚴格篩選并認真考察設計單位的資質,對投標企業(yè)的實力、資質、綜合能力等進行綜合評比,從而篩選出資質最佳、實力最強的設計單位。同時,要為設計單位建立完善的激勵機制,在設計人員提出有助于成本控制的方案時要及時給予獎勵。此外,要轉變傳統(tǒng)設計理念,邀請專家進行設計方案論證工作,以有效防范設計風險。招投標期間還可讓設計單位做好項目可行性研究工作,有針對性地提出有效修改意見,以深化設計,在設計無法深化情況下,要預留一定估價空間,進行限額設計,加強成本管控。
2)要合理確定招標方式,有效區(qū)分邀請招標以及公開招標等,還要針對性地采取風險緩解、風險規(guī)避等措施。項目如果屬于非政府投資工程,造價風險較小,招標方式確認中,可在邀請招標的基礎上選擇無標底成本評標,以有效控制工程質量風險,并合理降低結算價格。而如果項目容易出現(xiàn)造價風險,可在邀請招標的基礎上選擇無標底最低合理報價招標形式。對于政府投資項目,需主選公開招標方式,也可基于公開投標邀請信譽好、資質佳的企業(yè)參與。
3)預防招標文件編制風險,比如,對于難以確定工程數(shù)量的項目,招標方要在合同價格核定中選擇固定單價合同,促使工程單價風險由工程承包人所承擔,而工程數(shù)量風險則由工程招標方所承擔。在編制招投標文件之后,需要組織專家反復論證各項非通用條款。
4)投標方要增強風險意識,應借助自身實力,采取正當?shù)闹\略來達到中標目的,以有效規(guī)避風險。比如,投標方要廣泛收集項目相關資料,對其中涉及的風險進行全面分析后再制定投標與否的決策。同時,要加強實地考察工作,對項目風險進行深化分析,還要對招標文件進行深入研究,通過參與答疑會,規(guī)劃與制訂風險管理以及轉移方案。在正式投標之前,要保證風險規(guī)劃和投標文件內容相符,針對其中涉及的風險爭取更多有利條件,合理調整合同條款。
其一,要嚴格審查資質。招標方要公正、公平地公布資格預審條件,無對其他投標方產生限制的特殊條款。因為不同投標方有著不同的信譽及資質等情況,所以,招標方在審查期間要對投標方其信譽、組織機構建設、專業(yè)能力、資金周轉情況以及工作人員等進行深入調查,以明確其資質。同時,要根據(jù)實際情況合理選擇調查形式,像網絡搜索、現(xiàn)場調研等,并要嚴格審查投標方有無合作關系或掛靠行為等,避免存在隱形合作關系,嚴防圍標問題,控制不正當競爭,確保投標質量。其二,要優(yōu)化選擇招投標方式,以吸引更多信譽好、資質佳的投標方,如可通過邀請招標、公開招標等方式。其三,招標方要對投標文件進行詳細、認真的審查,并要仔細對比投標文件和標底,也可橫向比較投標單價,由此判斷投標方報價是否合理,若不合理可拒絕投標[4]。其四,招標方要在綜合單價內納入自身所負擔的風險費用,如因市場因素導致燃料或者材料價格上漲等風險,可預先在合同當中做出約定,達到風險規(guī)避目的。
一方面,招標方要加強招投標管理,嚴控合同風險。合同談判中要逐條分析合同條款,經交流與溝通消除各項風險。合同應主選示范文本,合同文件編制要盡量符合工程實際情況。同時,要做好合同履約管理,促使合同可順利落地。針對可預見風險,可編制風險防控文件,通過動態(tài)跟蹤,防止發(fā)生風險。而且要加強合同風險交底,加大現(xiàn)場風險防控力度。另一方面,要著重預防索賠風險,需要業(yè)主充分發(fā)揮主動性,采取多項風險防控措施,比如,承包商中標之后,業(yè)主需要與其詳細磋商招標文件內容,明確工程施工方案、技術要求、違約責任、雙方權利及義務等,并以書面形式體現(xiàn)。
在建筑工程招投標期間加強管理,并控制相關風險,有助于優(yōu)化配置各項資源,使項目管理更具實效性,并助力構建規(guī)范化的行業(yè)管理體系。建筑工程招投標各方要認識到招投標準備環(huán)節(jié)、實施環(huán)節(jié)以及定標簽約環(huán)節(jié)等面臨著不同的風險,需要招標以及投標各方針對相關風險采取有效的規(guī)避措施,逐步構建起標準化、規(guī)范化的招投標管理體系,助力建筑行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。