王亮 胡婷婷 鄧久帥

（1.中關(guān)村綠色礦山產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟；2.中國礦業(yè)大學(xué)（北京）化學(xué)與環(huán)境工程學(xué)院）

隨著“雙碳”目標(biāo)的提出，“十四五”時期是我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型、生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善實現(xiàn)質(zhì)的飛躍的關(guān)鍵時期，也是我國礦業(yè)轉(zhuǎn)型升級、實現(xiàn)綠色高質(zhì)量發(fā)展的重要窗口期［1］。新時期礦業(yè)發(fā)展機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，推進(jìn)綠色礦山建設(shè)是礦業(yè)轉(zhuǎn)型升級和高質(zhì)量發(fā)展的動力和內(nèi)在要求。

為推進(jìn)礦業(yè)轉(zhuǎn)型和綠色發(fā)展，2017 年六部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于加快建設(shè)綠色礦山的實施意見》（國土資規(guī)（2017）4 號）。2018年，自然資源部針對各個行業(yè)的特點，結(jié)合實際從多角度編制并發(fā)布《非金屬礦行業(yè)綠色礦山建設(shè)規(guī)范》等9 項行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)［2］，是對《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見》的貫徹落實。2019年6月，自然資源部開展年度遴選工作；同年7月，中國自然資源經(jīng)濟(jì)研究院聯(lián)合中關(guān)村綠色礦山產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等單位編制《綠色礦山建設(shè)評估指導(dǎo)手冊》，為2019年度綠色礦山遴選與評估工作提供參考。2020年5月，自然資源部啟動2020年度遴選工作；同年6月，《綠色礦山評價指標(biāo)》和《綠色礦山遴選第三方評估工作要求》正式刊發(fā)［3］?！毒G色礦山評價指標(biāo)》成為全國綠色礦山建設(shè)和評估的重要依據(jù)。

綠色礦山建設(shè)依據(jù)《非金屬礦行業(yè)綠色礦山建設(shè)規(guī)范》等9 項行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，申報綠色礦山時的自評估報告（或咨詢單位編寫的有關(guān)報告）、第三方評估報告的編寫主要依據(jù)《綠色礦山評價指標(biāo)》。礦山企業(yè)如何利用綠色礦山評價指標(biāo)、第三方評估時如何把握這些指標(biāo)都是綠色礦山遴選的核心和關(guān)鍵。綠色礦山評價指標(biāo)內(nèi)容覆蓋面廣、要求詳細(xì)，集結(jié)了眾多學(xué)者、專家、現(xiàn)場人員的經(jīng)驗及智慧，有效地促進(jìn)了綠色礦山建設(shè)，推動了礦業(yè)發(fā)展，但也有可完善之處。本文結(jié)合研究的100 套/份綠色礦山評估報告或第三方評估報告，對綠色礦山評價指標(biāo)進(jìn)行詳細(xì)地分析，為完善綠色礦山評價指標(biāo)和推進(jìn)綠色礦山建設(shè)提供參考。

1 綠色礦山評價指標(biāo)分類

綠色礦山評價指標(biāo)（以下簡稱“評價指標(biāo)”）按照標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用特性可劃分為基本特性、創(chuàng)建特性和評估特性三大類［4-8］。

1.1 基本特性

基本特性是指評價指標(biāo)表現(xiàn)出來的基本屬性，可分為4類，即“有沒有”、“對不對”、“做沒做”、“起作用沒”。這4類將綠色礦山評價指標(biāo)按照深度劃分為4 個層面，其中“有沒有”要求程度最低，礦山企業(yè)有指標(biāo)要求的制度、規(guī)范或文件，不管內(nèi)容對不對，即可得分；“對不對”要求程度比“有沒有”要高，指礦山企業(yè)是否有指標(biāo)要求的制度、規(guī)范或文件并且與實際情況相符，如生產(chǎn)區(qū)標(biāo)牌的尺寸、形狀、顏色設(shè)置等應(yīng)符合規(guī)定，不符合的不得分；“做沒做”則是指礦山企業(yè)是否按照相關(guān)制度、規(guī)范或文件的要求執(zhí)行；“起作用沒”要求程度最高，是指礦山企業(yè)是否按照相關(guān)制度、規(guī)范或文件的要求執(zhí)行并產(chǎn)生了對應(yīng)的效果，未達(dá)到效果的不得分［9］。

1.2 創(chuàng)建特性

創(chuàng)建特性是指評價指標(biāo)按照礦山企業(yè)創(chuàng)建綠色礦山時表現(xiàn)出來的具體屬性，可分為3類，即“實質(zhì)性提高”、“做材料”和“技改類”，這是礦山企業(yè)建設(shè)、提升改進(jìn)及進(jìn)行規(guī)劃、計劃、實施的依據(jù)之一。

（1）“實質(zhì)性提高”。指礦山企業(yè)創(chuàng)建綠色礦山時在已有的建設(shè)基礎(chǔ)上需要完善和提高的工作。如礦區(qū)環(huán)境中，生產(chǎn)區(qū)需要按要求設(shè)置操作提示牌、說明牌、線路示意圖牌等各類標(biāo)牌。這一類指標(biāo)相對容易達(dá)到，也是礦山真正看起來有變化的部分。

（2）“做材料”。指通過咨詢機(jī)構(gòu)或礦山企業(yè)編寫方案、制度，補(bǔ)做臺賬等材料即可達(dá)到要求的指標(biāo)。對于這一類指標(biāo)，在建設(shè)綠色礦山時礦山企業(yè)可以通過認(rèn)真編寫制度、規(guī)范和管理文件等并嚴(yán)格實施，使綠色礦山建設(shè)與礦山企業(yè)日常工作有機(jī)融合，進(jìn)而提高企業(yè)的軟實力。但大多數(shù)為了“入庫”，只做材料，并沒有真正實施。

（3）“技改類”。技改包括采用新的工藝、技術(shù)、設(shè)備或材料等對現(xiàn)有設(shè)施、生產(chǎn)工藝條件進(jìn)行改造升級。這一類指標(biāo)必須通過技術(shù)改造才可能改進(jìn)，也是企業(yè)通過建設(shè)綠色礦山能夠提質(zhì)增效的部分，僅依靠日常的工作完善不可能提高。

1.3 評估特性

評價特性是評價指標(biāo)第三方評估應(yīng)用指標(biāo)時表現(xiàn)出來的具體屬性，可分為3類，即“硬性指標(biāo)”、“把握不準(zhǔn)的指標(biāo)”和“基本無需把關(guān)”。

（1）“硬性指標(biāo)”指礦山企業(yè)某項要求達(dá)到就達(dá)到，達(dá)不到就達(dá)不到，能得到分?jǐn)?shù)就得，得不到分?jǐn)?shù)就不得的指標(biāo)。這一類指標(biāo)人為的因素較少。

（2）“把握不準(zhǔn)的指”指第三方評估機(jī)構(gòu)及專家因自身的知識、能力、經(jīng)驗、素質(zhì)等，對標(biāo)準(zhǔn)的理解、認(rèn)識、把握不同，給出的分值相差較大的指標(biāo)，也是礦山企業(yè)綠色礦山建設(shè)與實際得分不匹配的關(guān)鍵。

（3）“基本無需把關(guān)的指標(biāo)”指一些指標(biāo)要求相對比較低或不具體，造成了第三方評估機(jī)構(gòu)基本上都會給滿分或接近滿分的指標(biāo)。這一類指標(biāo)各礦山企業(yè)得分相差不多并且得分都不低，難以拉開檔次。

2 評價指標(biāo)分析

綠色礦山評價指標(biāo)包含礦區(qū)環(huán)境、資源開發(fā)方式、資源綜合利用方式、節(jié)能減排、科技創(chuàng)新與智能礦山和企業(yè)管理與企業(yè)形象6項一級指標(biāo)，共計1000分。參加綠色礦山遴選的礦山企業(yè)得分不能低于800分，且一級指標(biāo)得分原則上不能低于該級指標(biāo)總分值的75%。

本文結(jié)合所研究的100 套/份綠色礦山評估報告或第三方評估報告，針對非金屬、化工、黃金、煤炭、冶金和有色六大行業(yè)的評價指標(biāo)，對評價指標(biāo)的3種特性進(jìn)行分析。表1和表2所示分別為一級指標(biāo)3種 特性的項數(shù)和分?jǐn)?shù)情況。

備注：需要注意的是，有一些指標(biāo)內(nèi)容分幾部分，每1部分顯示的屬性不同，如某一指標(biāo)第1部分屬于“硬性指標(biāo)”，第2部分屬于“基本無需把關(guān)”，但同屬1個指標(biāo)。

2.1 基本特性分析

按照綠色礦山評價指標(biāo)基本特性分類，從指標(biāo)的項數(shù)和分值兩方面進(jìn)行分析（圖1），目的是為綠色礦山評價指標(biāo)下一步改進(jìn)提供指導(dǎo)，管理從粗到細(xì)、要求從宏觀到具體逐步完善，情況如下所述。

由圖1（a）可知，對于綠色礦山評價指標(biāo)礦區(qū)環(huán)境要求的項數(shù)中，標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)中“做沒做”部分占比最大，且高達(dá)70.59%，“起作用沒”僅占11.76%；對于資源開發(fā)要求的項數(shù)中，標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)中“做沒做”部分占比最大，為46.67%，不含“對不對”的指標(biāo)；對于節(jié)能減排要求的項數(shù)中，標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)中“有沒有”和“做沒做”占比均為35.29%，“起作用沒”為29.41%；對于科技創(chuàng)新與智能礦山要求的項數(shù)中，標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)中“有沒有”占比最大，高達(dá)66.67%，“對不對”和“起作用沒”占比最小，僅為6.67%；對于企業(yè)管理要求的項數(shù)中，標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)中“有沒有”占比最大，為54.55%，“對不對”和“起作用沒”占比最小，均為13.64%。

由圖1（b）可知，27.60%的分值只要有相關(guān)的制度就能得分，不管內(nèi)容與實際情況是否相符；5.80%的分值僅需借鑒其他企業(yè)的制度再稍加修改即可得分，具體是否得到實施也難以求證，前兩類分值很容易得到，也是企業(yè)申報綠色礦山時“送分項”。49.30%的分值只要做了就能得分，然而效果并不能得到保證。只有17.30%的分值需要做并且還需要對達(dá)到效果進(jìn)行驗證。

評價綠色礦山建設(shè)水平，關(guān)鍵在于驗證是否達(dá)到效果，而實際上大量的指標(biāo)只是考核有沒有、對不對、做沒做，導(dǎo)致評價指標(biāo)目標(biāo)性先天不足，造成理解和實踐不統(tǒng)一、建設(shè)和評估不統(tǒng)一、咨詢和建設(shè)不統(tǒng)一。從綠色礦山評估報告和第三方評估報告來看，礦山企業(yè)和第三方評估機(jī)構(gòu)側(cè)重于把握指標(biāo)“有沒有”和“對不對”特點，忽視了“做沒做”和“起作用沒”特點，避重就輕、避繁就簡，從長遠(yuǎn)來看不利于綠色礦山的發(fā)展。

在綠色礦山建設(shè)逐步得到社會的認(rèn)可、成為生態(tài)文明生動注腳的今天，根據(jù)基本特性來看綠色礦山建設(shè)，很難把建設(shè)好的礦山和建設(shè)差的礦山區(qū)別出來。因此，建議對綠色礦山評價指標(biāo)進(jìn)行修改及權(quán)重重新調(diào)整，指標(biāo)內(nèi)容和權(quán)重都要向“起作用沒”傾斜，同時考核增加定量指標(biāo)。

2.2 創(chuàng)建特性分析

按照創(chuàng)建綠色礦山時把握指標(biāo)的方式進(jìn)行分類，可以看出“實質(zhì)提高”體現(xiàn)短期目標(biāo)，“做材料”體現(xiàn)突擊目標(biāo)，“技改類”屬于長期目標(biāo)，從指標(biāo)的項數(shù)和分值兩方面進(jìn)行分析（圖2），情況如下所述。

由圖2（a）可知，對于綠色礦山評價指標(biāo)礦區(qū)環(huán)境要求的項數(shù)中，創(chuàng)建類型中“實質(zhì)提高”部分占比最大，高達(dá)63.16%；對于資源開發(fā)要求的項數(shù)中，創(chuàng)建類型中“實質(zhì)提高”部分占比最大為46.67%，“技改類”占比相差不大，為40.00%；對于節(jié)能減排要求的項數(shù)中，創(chuàng)建類型中“做材料”和“技改類”占比均為35.29%，“實質(zhì)提高”占比最小，為29.41%；對于科技創(chuàng)新與智能礦山要求的項數(shù)中，創(chuàng)建類型中“做材料”占比最大，為46.67%，“實質(zhì)提高”和“技改類”占比相同均為26.67%；對于企業(yè)管理要求的項數(shù)中，創(chuàng)建類型中“做材料”占比最大，為77.27%，“技改類”占比最小，為4.55%。

由圖2（b）可知，綠色礦山評價指標(biāo)中，38.40%的分值是礦山企業(yè)通過努力（對于基礎(chǔ)好的礦山企業(yè)，需要做的工作很少）可以短期內(nèi)明顯改變礦山實際面貌的，這些指標(biāo)主要體現(xiàn)在礦區(qū)環(huán)境、工作面規(guī)范化、管理規(guī)范等方面。20.60%的分值是可以通過做材料得分，不論是否執(zhí)行，只要編寫材料即可得分。41.00%的分值能通過技術(shù)改造來實現(xiàn)清潔生產(chǎn)、降低企業(yè)成本、達(dá)到雙碳目標(biāo)以及提升智能化水平，與之對應(yīng)的指標(biāo)要求在短期內(nèi)難以提升，應(yīng)納入企業(yè)的長期規(guī)劃和技術(shù)改造的計劃之中，而在創(chuàng)建過程也只能維持現(xiàn)狀。

綜合來看，第一，對于節(jié)能減排和科技創(chuàng)新與智能礦山2 類一級指標(biāo)，要盡可能將“做材料”改為“實質(zhì)性提高”；第二，對于礦區(qū)環(huán)境、資源開發(fā)等實質(zhì)性提高的指標(biāo)，大多數(shù)入庫的綠色礦山有50%的基礎(chǔ)，能夠按要求改進(jìn)到80%～90%，做到把“不完善”變成“完善”。因此，真正完成的工作僅占14%左右，即140 分左右是通過改進(jìn)來實現(xiàn)的。雖然做的工作并不多，但變化的效果非常明顯；第三，從綠色礦山評估報告和第三方評估報告來看，礦山企業(yè)在創(chuàng)建綠色礦山時，著重在“實質(zhì)提高”和“做材料”部分，對于“技改類”部分投入相對少，原因由指標(biāo)本身的要求、完成指標(biāo)的難易程度、投入費用、完成時間等決定。因此，企業(yè)建設(shè)綠色礦山時不應(yīng)只“做材料”而應(yīng)考慮如何規(guī)范化管理，通過技改來完成工作與礦山雙碳目標(biāo)、降低企業(yè)成本、控制環(huán)境污染、保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)以及推進(jìn)智能礦山建設(shè)相結(jié)合，統(tǒng)籌考慮短期目標(biāo)與長期目標(biāo)之間的關(guān)系，既能快速改變形象，又能持續(xù)發(fā)展，使綠色礦山建設(shè)真正融入日常工作中。

2.3 評估特性分析

綠色礦山評價指標(biāo)按照第三方評估應(yīng)用時如何把握分類，從指標(biāo)的項數(shù)和分值兩方面進(jìn)行分析（圖3），目的是指出第三方評估機(jī)構(gòu)當(dāng)前存在的問題及其業(yè)務(wù)專業(yè)性提升的方向和內(nèi)容，情況如下所述。

由圖3（a）可知，對于綠色礦山評價指標(biāo)礦區(qū)環(huán)境要求的項數(shù)中，第三方評估得分中“把握不準(zhǔn)”部分占比最大，高達(dá)88.89%，“硬性指標(biāo)”和“基本無需把關(guān)”占比均為5.56%；對于資源開發(fā)要求的項數(shù)中，第三方評估得分中“把握不準(zhǔn)”和“基本無需把關(guān)”占比均為46.67%，“硬性指標(biāo)”占比最小，為6.67%；對于綜合利用要求這部分指標(biāo)全是“基本無需把關(guān)”的指標(biāo)；對于節(jié)能減排要求的項數(shù)中，第三方評估得分中“基本無需把關(guān)”占比最大，為41.18%，“把握不準(zhǔn)”的占比35.29%；對于科技創(chuàng)新與智能礦山要求的項數(shù)中，第三方評估得分中“基本無需把關(guān)”占比最大，為40.00%；對于企業(yè)管理要求的項數(shù)中，第三方評估得分中“基本無需把關(guān)”占比高達(dá)95.65%。

由圖3（b）可知，第三方評估能夠完全不加人為因素的只有10.10%，這一部分評估的準(zhǔn)確度很高。49.60%的分值第三方單位把握不準(zhǔn)，主要原因有2點：一是評估專家對標(biāo)準(zhǔn)的理解和認(rèn)識存在偏差；二是評估人員水平不一，缺少評估的技巧和能力。如現(xiàn)場共有100個攝像頭，評估機(jī)構(gòu)認(rèn)識不到這種情況需要做抽樣方案，礦山企業(yè)僅提供幾個合規(guī)的監(jiān)控點，就認(rèn)為關(guān)鍵位置安裝攝像頭且正常運行；另外，有些評估人員對礦山哪些地方應(yīng)安裝標(biāo)識標(biāo)牌不清楚，對危廢車間的有關(guān)規(guī)定和要求不清楚等，都造成評估把握不準(zhǔn)。40.30%的分值是第三方評估機(jī)構(gòu)機(jī)械套用標(biāo)準(zhǔn)的。如石灰石礦根據(jù)配套的生產(chǎn)線，不會存在多余廢棄物，綜合利用部分可得滿分；而金屬礦山做了很多處理，才能利用部分尾礦，因此不能得滿分。另外這一部分指標(biāo)還存在指標(biāo)與實際情況關(guān)系不大，評估人員想扣分但扣分理由不充足，或不敢貿(mào)然扣分等問題。

綜合來看，除了硬性指標(biāo)，其余指標(biāo)很容易造成礦山之間不能拉開分?jǐn)?shù)，礦山難以分級，形成礦山“苗而不秀，秀而不實”的現(xiàn)狀。對于硬性指標(biāo)，目前存在的問題是仍有部分第三方評估機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)任、把關(guān)不嚴(yán)，沒有很好的驗證真假。對于把握不準(zhǔn)的指標(biāo)，第三方評估機(jī)構(gòu)人員水平不一，對指標(biāo)設(shè)立的目標(biāo)不清楚，對標(biāo)準(zhǔn)理解與認(rèn)識存在偏差，且評估手段單一，導(dǎo)致工作質(zhì)量參差不齊。對于基本無需把關(guān)的指標(biāo)，礦山很容易得分，難以拉開差距，根本原因在于評估機(jī)構(gòu)不明白指標(biāo)設(shè)置的目標(biāo)和意義，對評價指標(biāo)“生搬硬套”。因此，建議提高第三方評估機(jī)構(gòu)資質(zhì)門檻，對第三方評估人員的能力及素養(yǎng)嚴(yán)格把關(guān)，權(quán)責(zé)落實到位，并加強(qiáng)第三方評估人員對指標(biāo)的學(xué)習(xí)。

3 建議

3.1 優(yōu)化綠色礦山評價指標(biāo)

綠色礦山評價指標(biāo)在實際應(yīng)用過程中顯露出一些問題，需要進(jìn)一步完善指標(biāo)以便順利推進(jìn)綠色礦山的發(fā)展。一是重新分配評價指標(biāo)的權(quán)重，將指標(biāo)考核的重點放在綠色礦山建設(shè)過程中所應(yīng)達(dá)到的效果上，更能體現(xiàn)綠色礦山的內(nèi)涵與核心；二是增加定量指標(biāo)，減少主觀因素對評估過程的影響；三是加強(qiáng)指標(biāo)的針對性與適用性，對于行業(yè)差異或不涉及項的內(nèi)容造成的分?jǐn)?shù)差異重新編寫或制定規(guī)則；四是增加導(dǎo)向性要求，鼓勵努力建設(shè)綠色礦山并做出實質(zhì)性工作的企業(yè)進(jìn)入名錄。

3.2 強(qiáng)化各方人員對評價指標(biāo)的學(xué)習(xí)

政府工作人員、評估機(jī)構(gòu)專家、咨詢機(jī)構(gòu)服務(wù)人員、礦山企業(yè)專職人員等各方人員對指標(biāo)的理解、認(rèn)識偏差以及責(zé)任心都是阻礙綠色礦山發(fā)展的重要原因之一。強(qiáng)化對評價指標(biāo)的學(xué)習(xí)和研究，鼓勵定期或不定期組織綠色礦山有關(guān)培訓(xùn)工作對于深入理解綠色礦山內(nèi)涵、把握綠色礦山建設(shè)內(nèi)容具有重要的作用。礦山企業(yè)作為綠色礦山建設(shè)的主體，建立綠色礦山管理體系，完善管理文件，做好有關(guān)工作的培訓(xùn)，才能做好綠色礦山建設(shè)工作，從而將綠色礦山建設(shè)真正融入到礦山企業(yè)日常工作中；第三方評估機(jī)構(gòu)人員加強(qiáng)責(zé)任心和業(yè)務(wù)能力的培訓(xùn)，從申報關(guān)鍵環(huán)節(jié)把好綠色礦山入庫關(guān)；政府等有關(guān)部門定期參加培訓(xùn)，加強(qiáng)評價指標(biāo)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化對評價指標(biāo)的研究，并做統(tǒng)一的解讀，正確引導(dǎo)綠色礦山建設(shè)。

3.3 完善第三方評估機(jī)構(gòu)管理

第三方評估機(jī)構(gòu)有地質(zhì)隊伍、公司、協(xié)會（學(xué)會類）及其他事業(yè)單位等［10-13］，具有一定綠色礦山建設(shè)實踐和礦業(yè)領(lǐng)域業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，在綠色礦山建設(shè)過程中起著重要作用，提高他們的管理水平和評估業(yè)務(wù)水平，對于整個綠色礦山第三方評估的有效性非常必要。一是提高第三方評估機(jī)構(gòu)人員的門檻，對于評估人員應(yīng)重質(zhì)量、輕數(shù)量；二是建立科學(xué)的第三方評估機(jī)制，并對第三方評估報告的評估加以把關(guān)，達(dá)不到要求的不予采信，對于多次亂評、瞎評、人情評、任務(wù)評的專家應(yīng)列入黑名單。

4 結(jié)語

綠色礦山評價指標(biāo)是當(dāng)前綠色礦山發(fā)展階段的一個重要體現(xiàn)，本文對綠色礦山評價指標(biāo)實踐的研究雖然不包含砂石、石油和水泥灰?guī)r三大行業(yè)評價指標(biāo)，但對原因的分析及有關(guān)建議也可作為參考，綠色礦山評價指標(biāo)的研究還需要政府、專家、學(xué)者等有關(guān)人員持續(xù)探索，逐步完善評價指標(biāo)，以推進(jìn)綠色礦山建設(shè)，推動礦業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。