文/賀桂華 吳和秦（長安大學(xué)）

一、研究背景及意義

（一）研究背景

數(shù)字化原為計算機語言，指信號由“1”和“0”組成傳遞，數(shù)字時代指的就是信息存在、傳遞、運轉(zhuǎn)等均數(shù)字形式存在。數(shù)字化信息會不斷被儲存，并隨技術(shù)發(fā)展而展續(xù)。通常認為技術(shù)會不斷發(fā)展，因而可認定當(dāng)前已進入數(shù)字時代并會不斷發(fā)展。

數(shù)字技術(shù)廣泛應(yīng)用于物質(zhì)生產(chǎn)與文化生活等許多方面，我國逐漸轉(zhuǎn)型為數(shù)字化經(jīng)濟時代。2019年10月召開的十九屆四中全會首次將數(shù)據(jù)與資本、勞動、知識等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素并列；2020年3月，中共中央、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》中提到“依法合規(guī)開展數(shù)據(jù)交易”；次年3月，“十四五”規(guī)劃綱要再次強調(diào)了數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)交易的機制建立等；2021年9月，《數(shù)據(jù)安全法》正式施行。根據(jù)中國大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟2021年發(fā)布的2021中國大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展地圖暨中國大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展白皮書指出，2018年以來，大數(shù)據(jù)技術(shù)的快速發(fā)展，以及大數(shù)據(jù)與人工智能、VR、5G、區(qū)塊鏈、邊緣智能等新技術(shù)的交匯融合，持續(xù)加速技術(shù)創(chuàng)新。與此同時，伴隨新型智慧城市和數(shù)字城市建設(shè)熱潮，各地與大數(shù)據(jù)相關(guān)的園區(qū)加速落地，大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)增長。根據(jù)數(shù)據(jù)顯示，2020年中國大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模達6388億元，同比增長18.6%，預(yù)計未來三年保持15%以上的年均增速，到2023年產(chǎn)業(yè)規(guī)模超過10000億元。數(shù)據(jù)作為數(shù)字化經(jīng)濟的新型生產(chǎn)要素，其在經(jīng)濟社會中占據(jù)重要的戰(zhàn)略地位，數(shù)據(jù)交易平臺的建設(shè)與健全愈發(fā)重要。

（二）研究意義

數(shù)據(jù)交易平臺是數(shù)據(jù)交易市場的基礎(chǔ)，是將數(shù)據(jù)資源盤活變現(xiàn)的關(guān)鍵。我國大數(shù)據(jù)交易市場發(fā)展至今，交易平臺可分為政府主導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)以及產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟不同類型。上海大數(shù)據(jù)交易中心、貴陽大數(shù)據(jù)交易所等均為政府指導(dǎo)交易平臺；京東萬象、天元數(shù)據(jù)等均為民間資本主導(dǎo)，通常依據(jù)強大的母公司，如京東等超大型企業(yè)，進行數(shù)據(jù)抓取及分析；中關(guān)村大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、黑龍江省大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)協(xié)會等屬于產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟性質(zhì)。

即便如此，我國大數(shù)據(jù)資源豐富，卻長期處于“沉睡”狀態(tài)中。目前暴露出來我國存在大數(shù)據(jù)交易平臺良莠不齊、數(shù)據(jù)資源流通困難、市場技術(shù)發(fā)育不完善、供需不均衡等問題。因此，構(gòu)建完善數(shù)據(jù)交易平臺是破解當(dāng)下大數(shù)據(jù)交易困境、實現(xiàn)資源涌流、優(yōu)化市場生態(tài)的關(guān)鍵之舉。

二、當(dāng)前數(shù)據(jù)交易平臺面臨的困境

我國大數(shù)據(jù)布局較早，2015年貴陽大數(shù)據(jù)交易所就已經(jīng)掛牌運營，之后數(shù)據(jù)交易平臺發(fā)展迅猛、分布廣泛、蓬勃發(fā)展。但是不可否認的是，當(dāng)前數(shù)據(jù)交易平臺仍存在其供給端供給數(shù)據(jù)質(zhì)量不高、數(shù)量不足、數(shù)據(jù)權(quán)屬不清、缺乏監(jiān)管、定位不明等困境。

（一）高質(zhì)量數(shù)據(jù)供給不足，數(shù)據(jù)來源和用途不明

我國數(shù)據(jù)交易市場規(guī)模和潛力巨大，但是在全國范圍內(nèi)仍舊屬于粗放發(fā)展，高質(zhì)量的交易數(shù)據(jù)供給存在嚴重不足。如公共數(shù)據(jù)，我國絕大多數(shù)的公共數(shù)據(jù)都掌握在政府部門手中，而政府部門出于保密性與責(zé)任性考慮，通常不會將數(shù)據(jù)放在市場上進行流通，這導(dǎo)致了大量數(shù)據(jù)不能被利用，也就難以變?yōu)橘Y源。

數(shù)據(jù)抓取粗放、來源不可證、采集手段不合法等，使得數(shù)據(jù)收集存在極大隱患，交易平臺發(fā)展受到限制。同時，數(shù)據(jù)交易用途不可控，購買個人數(shù)據(jù)具體應(yīng)用場景不確定，以及二次加工后對數(shù)據(jù)背后的個人有何影響也不可控，存在極大的監(jiān)管漏洞與隱患。

（二）數(shù)據(jù)權(quán)屬不清

目前仍難以界定數(shù)據(jù)的權(quán)利屬性，多數(shù)學(xué)者認為數(shù)據(jù)交易應(yīng)當(dāng)將數(shù)據(jù)資源的使用權(quán)和所有權(quán)剝離看待。學(xué)界認為數(shù)據(jù)同時具有數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)與數(shù)據(jù)人格權(quán)，部分學(xué)者認為數(shù)據(jù)人格權(quán)只存在于數(shù)據(jù)權(quán)屬于個人的數(shù)據(jù)之中，并且在經(jīng)過嚴格的脫敏流程之后其人格權(quán)自然消失。故而，大數(shù)據(jù)交易關(guān)于數(shù)據(jù)的權(quán)屬主要討論的是數(shù)據(jù)財產(chǎn)權(quán)。

數(shù)據(jù)本身依附于機器硬件存在，并具有可復(fù)制性與非獨占性，因此無法認定為《民法典》意義上的“物權(quán)”。未經(jīng)加工或脫敏的數(shù)據(jù)也不是智慧成果，故而也不能認定為“知識產(chǎn)權(quán)”。我國目前理論研究尚無統(tǒng)一定論，實踐中各交易平臺依據(jù)規(guī)范不同，也尚無統(tǒng)一標準，對于數(shù)據(jù)資源的權(quán)屬界定、法律性質(zhì)等問題仍處于探索階段。

（三）交易平臺缺少科學(xué)指導(dǎo)和規(guī)劃，權(quán)責(zé)不清晰

我國許多地方鼓勵發(fā)展大數(shù)據(jù)交易平臺，大力鼓勵投資，但是卻沒有提供靈活合理的市場規(guī)劃和發(fā)展指引。導(dǎo)致出現(xiàn)了定位不清、職責(zé)模糊、服務(wù)領(lǐng)域割裂、數(shù)據(jù)保存不當(dāng)?shù)葐栴}，造成了資源的極大浪費。

數(shù)據(jù)交易平臺其權(quán)責(zé)不清，交易平臺應(yīng)當(dāng)認定為是中介還是賣方？如若交易中出現(xiàn)數(shù)據(jù)泄露侵害個人或商業(yè)利益，交易平臺責(zé)任如何認定？或交易數(shù)據(jù)內(nèi)容存在違法，平臺是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任？交易平臺何種情形下可以免責(zé)，適用“避風(fēng)港原則”？我國目前對此尚無明確規(guī)定。

（四）交易平臺監(jiān)管機制不全

數(shù)據(jù)交易平臺角色定位不清，導(dǎo)致其監(jiān)管機制缺失。當(dāng)前數(shù)據(jù)交易平臺不僅承擔(dān)著數(shù)據(jù)清洗、抓取和分析職責(zé)，還進行著為需方提供訂制、打包出售等業(yè)務(wù)，因此數(shù)據(jù)交易平臺難以保持其獨立中立屬性，依靠平臺實現(xiàn)自我監(jiān)督并不現(xiàn)實。同時缺乏合理的外部監(jiān)督，具有公辦性質(zhì)的平臺可依靠政府把關(guān)，背靠大型企業(yè)的交易平臺也可實現(xiàn)運營監(jiān)督自理，但是游離于上述主體之外的交易平臺，難以依靠行業(yè)自律監(jiān)督實現(xiàn)順利運轉(zhuǎn)，數(shù)據(jù)存儲安全面臨巨大挑戰(zhàn)。

（五）定價規(guī)則不明確

數(shù)據(jù)已經(jīng)成為市場經(jīng)濟中的第五類要素，其價值特性難以直接測定衡量，數(shù)據(jù)又是高敏感型要素，其上承載的權(quán)利和義務(wù)十分復(fù)雜，目前通常做法是按照市場競爭原則直接為其定價。供需雙方對數(shù)據(jù)的價值也存在不同的判斷取向，數(shù)據(jù)價值依照傳統(tǒng)的以數(shù)量、質(zhì)量或稀缺程度進行定價較為困難。

三、當(dāng)前我國數(shù)據(jù)交易平臺健全途徑

（一）立法規(guī)制數(shù)據(jù)交易

完善數(shù)據(jù)交易配套法律法規(guī)，加強相關(guān)制度立法，以政策支持數(shù)據(jù)保護和開放。其一，針對個人數(shù)據(jù)分類型、分領(lǐng)域出臺隱私保護法律，如醫(yī)療領(lǐng)域的醫(yī)療數(shù)據(jù)，未經(jīng)患者或其親屬同意不可共享；其二，針對公共數(shù)據(jù)開放進行統(tǒng)一管理，支持民眾以非營利目的獲取公共數(shù)據(jù)，將不涉密、不侵害他人權(quán)益的數(shù)據(jù)進行整理后發(fā)布，同時協(xié)調(diào)各部門聯(lián)動數(shù)據(jù)監(jiān)控，進行隱私保護，定期追溯數(shù)據(jù)，并監(jiān)控數(shù)據(jù)用途；其三，規(guī)范數(shù)據(jù)交易需明晰交易平臺的權(quán)利義務(wù)，設(shè)置完備的交易規(guī)范。通過立法對數(shù)據(jù)交易平臺的準入、注冊、收費、義務(wù)項等全面規(guī)定，并對數(shù)據(jù)進行嚴格保護，限制其出售或轉(zhuǎn)讓范圍，明確交易流程，對注冊會員進行定期核查，避免數(shù)據(jù)濫用，造成安全事故。

（二）優(yōu)化數(shù)據(jù)流通機制

數(shù)字時代的經(jīng)濟活力就是共享，共享的核心是將閑置資源流轉(zhuǎn)，數(shù)據(jù)本身并不具備價值，只有在共享中流通、開放、加工，才能獲得相應(yīng)的價值體現(xiàn)。數(shù)據(jù)交易平臺承接供需雙方，需要依據(jù)法律規(guī)范數(shù)據(jù)采集和交易合法性。首先，確保數(shù)據(jù)來源合法合規(guī)。如美國Acxiom數(shù)據(jù)交易平臺規(guī)定，提供、出售數(shù)據(jù)須與之簽訂合同確保數(shù)據(jù)的合法性，保證其數(shù)據(jù)采集過程不存在違法違規(guī)行為，以此確保數(shù)據(jù)來源正當(dāng)且質(zhì)量有保障，減少來路不明的數(shù)據(jù)信息。其次，提高數(shù)據(jù)準入門檻，加強驗證數(shù)據(jù)可用性。在初篩數(shù)據(jù)采用后，通過技術(shù)手段進行自動對比、查找，進行合法合規(guī)性二次篩選，同時進行信任度對比，選取更為可靠的數(shù)據(jù)進行加工分析、交易等。最后，對數(shù)據(jù)交易后用途進行禁止或限制。數(shù)據(jù)購買方需與數(shù)據(jù)交易平臺簽訂協(xié)議確保數(shù)據(jù)的用途合法，不可違反社會公序，不得侵害他人合法權(quán)益，泄漏商業(yè)秘密等。設(shè)置禁止清單，如對部分數(shù)據(jù)設(shè)置禁止轉(zhuǎn)讓、二次出售、再許可權(quán)限，禁止分包、拆解、逆解碼等。對其用途要求其作出具體說明和出具承諾，并要求其監(jiān)測并定期反饋數(shù)據(jù)用途，交易不因數(shù)據(jù)讓渡而終止。

（三）建立數(shù)據(jù)交易平臺的監(jiān)管體系

數(shù)據(jù)資源涉及領(lǐng)域?qū)I(yè)且廣泛，主體眾多，同時存在相當(dāng)高的市場風(fēng)險。對數(shù)據(jù)交易平臺的監(jiān)管應(yīng)當(dāng)建立以專業(yè)機構(gòu)為主體，以行業(yè)組織為輔助，以政府、司法部門為監(jiān)督的多重監(jiān)管體系。

其一，構(gòu)建多主體共同參與的監(jiān)管體系。如專利數(shù)據(jù)，需由相對應(yīng)專業(yè)人士進行評估把關(guān)，由法律相關(guān)人士進行風(fēng)險評估，再上報主管部門進行動態(tài)風(fēng)險監(jiān)測。再如對跨境數(shù)據(jù)進行更為嚴格的風(fēng)險監(jiān)測。深化保障關(guān)鍵領(lǐng)域的數(shù)據(jù)安全建設(shè)，統(tǒng)一安全標準。其二，由專業(yè)機構(gòu)草擬、各行業(yè)組織、企業(yè)共同參與制定數(shù)據(jù)安全的標準規(guī)范。構(gòu)建信息時代數(shù)據(jù)資源利用規(guī)范，將數(shù)據(jù)安全作為數(shù)據(jù)交易的第一要義。對交易各方均需限定權(quán)利，劃定義務(wù)范圍，如消費者具備訪問、選擇權(quán)，同時明確締約過失責(zé)任，追究其未按合同履行義務(wù)的責(zé)任。其三，增強技術(shù)安全保護資產(chǎn)，加強事前監(jiān)管。采取加強密碼管理，多重身份認證等手段加強防護，減少因技術(shù)手段不足、管理不當(dāng)而造成的數(shù)據(jù)泄漏。同時，建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)安全保險機制，如美國出臺《數(shù)據(jù)泄漏保險法》，對達到安全標準并參加保險的公司，進行減免稅收的鼓勵。

（四）深化交易平臺專業(yè)業(yè)務(wù)，細分領(lǐng)域進行創(chuàng)新

數(shù)據(jù)交易平臺屬于市場調(diào)控范疇，應(yīng)當(dāng)主要由市場靈活調(diào)控，政府指導(dǎo)，數(shù)據(jù)交易平臺發(fā)展有利于積極發(fā)揮數(shù)字經(jīng)濟的優(yōu)勢，形成數(shù)字經(jīng)濟的規(guī)?；?、集成化、產(chǎn)業(yè)化。

數(shù)據(jù)交易平臺需從以下三方面進行專業(yè)業(yè)務(wù)精進，并開拓新領(lǐng)域創(chuàng)新業(yè)務(wù)：其一，建立分級分類制度。依據(jù)不同的數(shù)據(jù)來源主體，分為政府公共數(shù)據(jù)、個人數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)。再針對不同主體的數(shù)據(jù)按不同級別定價，分為免費、部分免費與市場價收費等，或依據(jù)數(shù)據(jù)公開程度分為公開數(shù)據(jù)、授權(quán)數(shù)據(jù)、隱私數(shù)據(jù)、經(jīng)許可公開數(shù)據(jù)等不同類型。為數(shù)據(jù)確定交易紅線，將交易業(yè)務(wù)標準化、規(guī)范化；其二，引入數(shù)據(jù)清洗、分析、研判以及銷售等各方面的專業(yè)人士。由專業(yè)人士深耕其業(yè)務(wù)領(lǐng)域，拓展數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)交易范圍，給數(shù)據(jù)交易帶來專業(yè)的安全保障。同時，銷售端為數(shù)據(jù)買家定制方案，協(xié)助其數(shù)據(jù)適用，更好為數(shù)據(jù)后續(xù)使用進行風(fēng)險監(jiān)測，也為數(shù)據(jù)交易市場注入全新活力；其三，創(chuàng)新數(shù)據(jù)存儲方式，結(jié)合先進技術(shù)進行數(shù)據(jù)交易。如結(jié)合區(qū)塊鏈技術(shù)，將分類好的數(shù)據(jù)資源進行編碼、加密、交易。在交易方式上進行創(chuàng)新，用數(shù)據(jù)交換數(shù)據(jù)，如美國用戶可以開放個人數(shù)據(jù)從而獲取網(wǎng)站積分，用積分兌換相應(yīng)的數(shù)據(jù)利用，此舉將數(shù)據(jù)交易市場進行了擴容，同時盤活了閑置資源，推動發(fā)展了共享經(jīng)濟。

（五）探索建立數(shù)據(jù)價值評估體系，明確數(shù)據(jù)要素定價規(guī)則

通過引入第三方價值評估機構(gòu)進行數(shù)據(jù)價值評估。借鑒其他無形資產(chǎn)的評估體系，如數(shù)據(jù)交易中心委托第三方對專業(yè)數(shù)據(jù)進行嚴格保密的價值評估。將交易業(yè)務(wù)與整合、評估等其他業(yè)務(wù)進行分離，將除去交易業(yè)務(wù)的其他業(yè)務(wù)進行分包，但其他業(yè)務(wù)機構(gòu)的資質(zhì)需要交易所頒發(fā)牌照進行確認。如金融市場中交易所與券商分離，券商資格需要交易所承認。

目前實踐中，定價規(guī)則有以下幾種模式。如上海數(shù)據(jù)交易所從成本、收益、市場交易三個不同的維度進行定價，貴陽大數(shù)據(jù)交易所定價方式是依照數(shù)據(jù)的屬性、深度、樣本覆蓋性等確定數(shù)據(jù)的定價。

四、結(jié)論

數(shù)據(jù)交易平臺由粗放轉(zhuǎn)向精細、由低質(zhì)量轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，提升數(shù)據(jù)要素在資源配置中的地位，是數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的直觀體現(xiàn)。但是我國目前數(shù)據(jù)交易平臺仍舊存在許多現(xiàn)實問題，其一，高質(zhì)量的數(shù)據(jù)供給不足、數(shù)據(jù)來源與用途不清，這直接為我國數(shù)據(jù)交易埋下了深深的隱患；其二，數(shù)據(jù)權(quán)屬不清，由于數(shù)據(jù)的性質(zhì)特殊，無法簡單認定其為物權(quán)或知識產(chǎn)權(quán)，將其人格權(quán)與財產(chǎn)權(quán)分離，法律屬性認定不清，實踐中亦無統(tǒng)一標準；其三，數(shù)據(jù)交易平臺缺少科學(xué)的指導(dǎo)和規(guī)劃，其權(quán)責(zé)不清。由于數(shù)據(jù)交易平臺的定位模糊，缺乏高屋建瓴的科學(xué)布局與規(guī)劃，這直接導(dǎo)致我國數(shù)據(jù)交易市場生態(tài)的不良現(xiàn)象，定位沖突、配套供給不足、定價不合理等；其四，缺乏有效高能的監(jiān)管機制。我國數(shù)據(jù)交易平臺缺乏合理的內(nèi)部與外部監(jiān)督機制，依靠其自我監(jiān)督并不現(xiàn)實，外部監(jiān)督手段匱乏，監(jiān)管權(quán)責(zé)不明；其五，數(shù)據(jù)交易定價規(guī)則不明確，數(shù)據(jù)產(chǎn)品的交易基礎(chǔ)缺失，導(dǎo)致市場發(fā)展受限。

針對以上五方面的現(xiàn)實問題，健全我國數(shù)據(jù)交易平臺的途徑主要有以下五方面：其一，立法規(guī)制數(shù)據(jù)交易市場。依據(jù)不同主體和種類的數(shù)據(jù)進行分類、分級管理，出臺相關(guān)的法律法規(guī)對交易平臺的權(quán)利義務(wù)進行明晰；其二，優(yōu)化流通機制。針對數(shù)據(jù)的來源與用途，以簽訂合同，約定違約金等形式進行篩選，出具明確的禁止用途規(guī)定，提高準入退出門檻，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，避免數(shù)據(jù)資源冗余浪費；其三，構(gòu)建監(jiān)管體系。由多部門、多主體共同參與進行監(jiān)管，專業(yè)機構(gòu)、行業(yè)組織、企業(yè)、社會多方參與制定數(shù)據(jù)安全的標準規(guī)范，建立自己的話語權(quán)，同時增強技術(shù)進行數(shù)據(jù)安全保護，以保險業(yè)務(wù)加強事前監(jiān)管；其四，對交易平臺專業(yè)領(lǐng)域進行深耕，對其他領(lǐng)域進行細分并創(chuàng)新。對不同數(shù)據(jù)的來源主體進行分類管理，對數(shù)據(jù)進行定價分級，并且對不同數(shù)據(jù)進行不同程度的權(quán)限管理。將專業(yè)的業(yè)務(wù)交給專業(yè)人士，提升服務(wù)水平，實行動態(tài)風(fēng)險監(jiān)測。結(jié)合最新的金融、科技等技術(shù)，進行交易，如結(jié)合區(qū)塊鏈或虛擬貨幣，在交易方式上也可創(chuàng)新，如積分兌換制等；其五，探索建立數(shù)據(jù)價值評估體系，明確數(shù)據(jù)要素的定價規(guī)則。引入第三方機構(gòu)對專業(yè)數(shù)據(jù)進行價值評估，將交易中心的業(yè)務(wù)專注于交易，將其他業(yè)務(wù)進行分包、外包，并對承接這些業(yè)務(wù)的機構(gòu)進行資質(zhì)確認。

數(shù)據(jù)交易平臺是數(shù)字經(jīng)濟時代的發(fā)展先鋒，加強數(shù)據(jù)交易平臺建設(shè)，需要政府、企業(yè)、個人以及全社會的共同努力，數(shù)據(jù)要素配置市場化的發(fā)展需要數(shù)據(jù)交易平臺的高質(zhì)量建設(shè)，我國作為數(shù)據(jù)第一大國才能實現(xiàn)新時代的經(jīng)濟發(fā)展。