張慧敏 ,李京梅,2

(1.中國海洋大學經濟學院 青島 266100;2.中國海洋大學海洋發(fā)展研究院 青島 266100)

0 引言

隨著科學技術的不斷進步,開發(fā)與利用海洋成為大勢所趨,海洋經濟已成為新的經濟增長點。但在各沿海省(自治區(qū)、直轄市)充分利用自身區(qū)位優(yōu)勢開發(fā)與利用海洋的同時,大肆攫取海洋資源、過度排放廢水廢氣廢物的做法造成海洋生態(tài)環(huán)境日益惡化。2021年“十四五”規(guī)劃綱要中提出要打造可持續(xù)海洋生態(tài)環(huán)境,充分體現了國家對海洋經濟可持續(xù)發(fā)展的重視。而要實現海洋經濟的綠色發(fā)展,唯一的路徑便是提高海洋經濟綠色全要素生產率,因此通過合理的環(huán)境規(guī)制政策促進海洋經濟綠色全要素生產率水平的提高成為海洋經濟綠色轉型的必由之路。近年來,我國政府頒布了一系列海洋環(huán)境保護法律、法規(guī)和條例辦法,對海洋資源的開發(fā)和利用做出限制。我國海洋環(huán)境規(guī)制是否對海洋經濟綠色轉型產生了預期影響? 環(huán)境規(guī)制通過何種路徑影響海洋經濟綠色轉型? 對上述問題進行探究,有助于沿海省(自治區(qū)、直轄市)有針對性地采取環(huán)境規(guī)制手段和制定海洋經濟發(fā)展戰(zhàn)略,促進海洋經濟綠色發(fā)展,對于推動生態(tài)文明建設和海洋強國建設具有重要意義。

1 文獻綜述

當前有關環(huán)境規(guī)制影響綠色全要素生產率的研究中,主要有促進、抑制和非線性影響3種觀點。部分學者支持波特假說,即環(huán)境規(guī)制會激發(fā)技術革新,技術進步所產生的創(chuàng)新補償效應能夠彌補環(huán)境規(guī)制成本,最終促進綠色全要素生產率的增長[1]。部分學者贊同“遵循成本”假說,即環(huán)境規(guī)制將會提高企業(yè)的環(huán)境治理成本,擠占原本用于生產和技術研發(fā)的資金,對綠色全要素生產率增長有負面作用[2]。非線性關系和異質性影響同樣存在于環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產率的關系之中[3-4]。然而,聚焦環(huán)境規(guī)制對海洋經濟綠色全要素生產率影響的研究相對較少,陳建[5]發(fā)現環(huán)境規(guī)制對海洋綠色全要素生產率的影響存在門檻值,只有在環(huán)境規(guī)制跨越門檻值的前提下,環(huán)境規(guī)制才能對海洋經濟綠色全要素生產率產生顯著正向影響。

有關環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產率的影響渠道,學者們從技術創(chuàng)新、產業(yè)機構、要素結構、外商直接投資等多個角度展開了大量研究[6-7]。而關于海洋環(huán)境規(guī)制影響海洋經濟綠色全要素生產率的路徑分析存在不足。目前已有少量文獻研究了海洋環(huán)境規(guī)制對海洋技術創(chuàng)新的影響,如錢薇雯等[8]研究發(fā)現環(huán)境規(guī)制能夠對海洋技術創(chuàng)新產生促進作用;馬鶴丹等[9]以海工裝備制造業(yè)企業(yè)為研究對象,發(fā)現強市場激勵型環(huán)境規(guī)制會強化企業(yè)的創(chuàng)新績效,上述研究證明了環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的正向作用。但也有學者論證了環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的異質性影響,如趙玉杰[10]分別檢驗預防型環(huán)境規(guī)制與控制型環(huán)境規(guī)制對海洋科技創(chuàng)新的影響,發(fā)現不同類型環(huán)境規(guī)制在短期和中長期內對海洋科技創(chuàng)新的影響存在異質性,從中長期來看,預防型環(huán)境規(guī)制會引致技術創(chuàng)新,而控制型環(huán)境規(guī)制僅對技術含量低的技術創(chuàng)新有正向引致作用;汪永生[11]認為“波特假說”更多適用于命令控制型海洋環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新,激勵型環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的影響顯著為負。綜上所述,環(huán)境規(guī)制能夠影響海洋技術創(chuàng)新,但其影響方向不確定。此外,現有研究多表明,企業(yè)資源配置效率會隨著技術創(chuàng)新水平的提高而提高,而資源配置效率的提高能夠降低企業(yè)單位期望產出的能源消耗和環(huán)境污染,因此,技術創(chuàng)新會促進綠色全要素生產率的增長[12-13],并可能是海洋環(huán)境規(guī)制影響海洋經濟綠色全要素生產率的渠道。

基于上述分析,本研究重點關注環(huán)境規(guī)制對海洋經濟綠色全要素生產率的影響,以及技術創(chuàng)新在這一影響過程中的中介作用,以期為更好地發(fā)揮環(huán)境規(guī)制作用,促進海洋經濟綠色發(fā)展提供依據。

2 理論分析與研究假設

從環(huán)境規(guī)制對海洋經濟綠色全要素生產率的影響來看,環(huán)境規(guī)制的實施會增加企業(yè)的環(huán)境治理成本,相關企業(yè)為獲取利潤或出于降低成本的考慮會減少技術研發(fā),對海洋經濟綠色全要素生產率產生負面影響。但隨著環(huán)境規(guī)制約束趨緊,在一個相對完善的市場中,企業(yè)間會通過競爭進行優(yōu)勝劣汰的自然選擇,高耗能、高污染企業(yè)會面臨被淘汰出局或者被迫轉型的局面,清潔生產型企業(yè)為維持市場優(yōu)勢,將會投資于高效或清潔生產技術的研發(fā)來提高企業(yè)生產效率,市場選擇的最終結果為海洋經濟整體實現綠色轉型。但由于各沿海省(自治區(qū)、直轄市)的經濟發(fā)展水平、市場化程度存在較大差異,環(huán)境規(guī)制對海洋經濟綠色全要素生產率的影響可能存在差別?；谝陨戏治?本研究做出如下假設。

假設1:環(huán)境規(guī)制能夠促進海洋經濟綠色全要素生產率增長,該影響存在區(qū)域異質性。

從環(huán)境規(guī)制影響海洋經濟綠色全要素生產率的渠道來看,環(huán)境規(guī)制的實施一方面會增加企業(yè)環(huán)境治理成本,對企業(yè)的技術研發(fā)資金產生“擠出效應”,不利于海洋產業(yè)技術創(chuàng)新;另一方面隨著環(huán)境規(guī)制強度的提高,為保持市場競爭力,企業(yè)既會進行生產技術創(chuàng)新以優(yōu)化生產工藝、減少污染物排放,又會進行環(huán)境技術創(chuàng)新以實現對污染排放的高效處理。此外,為推廣清潔生產技術,政府對相關企業(yè)實行稅收優(yōu)惠、財政補貼等措施,會對企業(yè)技術創(chuàng)新起到激勵作用。由于溢出效應的存在,企業(yè)新研發(fā)的生產技術和環(huán)保技術能夠擴散至整個行業(yè),實現海洋經濟綠色全要素生產率水平的提高?；谏鲜龇治?本研究做出如下假設。

假設2:海洋環(huán)境規(guī)制可以通過影響技術創(chuàng)新進而影響海洋經濟綠色全要素生產率。

3 模型構建和變量選取

3.1 模型設定

3.1.1 面板數據模型

本研究以海洋經濟綠色全要素生產率(GTFP)為因變量,海洋環(huán)境規(guī)制(ER)為自變量,并加入一系列控制變量(X),采用面板數據模型研究海洋環(huán)境規(guī)制對海洋經濟綠色全要素生產率的影響。為消除異方差的影響,同時為便于解釋回歸結果,本研究對相關絕對量指標進行了對數化處理。對模型進行Hausman檢驗,發(fā)現P值為0.000,說明固定效應模型優(yōu)于隨機效應模型,因此本研究選擇固定效應模型進行回歸,α0為常數項,α1、α2分別表示海洋環(huán)境規(guī)制和其他一系列控制變量對海洋經濟綠色全要素生產率的影響,μit為個體固定效應;εit為隨機干擾項,面板模型設定如下:

3.1.2 中介效應模型

本研究根據溫忠麟等[14-15]的研究,采用中介效應模型檢驗技術創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制影響海洋經濟綠色全要素生產率過程中的作用,其中,技術創(chuàng)新投入(CXTR)和創(chuàng)新產出(CXCC)為兩個中介變量,中介效應模型設定如下。

3.2 變量選取

3.2.1 海洋經濟綠色全要素生產率

由于Slacks-Based Measure(SBM)模型允許無效率決策單元的存在,同時可以兼顧非期望產出[16];Malmquist-Luenberger指數可以測度存在非期望產出時綠色全要素生產率的動態(tài)變化[17]。因此,本研究基于SBM 模型同時結合Malmquist-Luenberger指數測度海洋經濟綠色全要素生產率。

綠色全要素生產率的測算需要兼顧勞動、資本、能源投入以及期望產出、非期望產出。

①1987年 《醫(yī)療事故處理辦法》第二條 本辦法所稱的醫(yī)療事故，是指在診療護理過程中，因醫(yī)務人員診療護理過失，直接造成病員死亡、殘廢、組織器官損傷導致功能障礙的。

本研究以涉海就業(yè)人員數量衡量勞動投入;由于無法直接獲取海洋經濟的資本、能源投入,本研究借鑒陳詩一的研究[18],按照海洋經濟生產總值與地區(qū)生產總值的比重,換算得到11個沿海省(自治區(qū)、直轄市)的資本存量和能源消耗量。對于海洋經濟資本存量,本研究參考有關學者的做法[19-20],以2000年為基期,利用永續(xù)盤存法得到各樣本省(自治區(qū)、直轄市)的海洋經濟資本存量。對于海洋生產總值這一期望產出,同樣以2000年為基期進行平減處理。由于當前并沒有專門的海洋污染物的統(tǒng)計數據,本研究參考紀玉俊等[21]的做法,以海洋生產總值占地區(qū)生產總值的比重乘以工業(yè)“三廢”排放量得到海洋“三廢”排放量,以海洋廢水、廢氣和廢物排放量為非期望產出。本研究利用MAXDEA 軟件測得2007—2018年樣本省(自治區(qū)、直轄市)的海洋經濟綠色全要素生產率,結果如表1所示。

表1 2007—2018年沿海省(自治區(qū)、直轄市)的海洋經濟綠色全要素生產率Table 1 Green total factor productivity of marine economy in coastal provinces(autonomous regions and municipalities)from 2007 to 2018

3.2.2 環(huán)境規(guī)制

現有研究中,尚無統(tǒng)一的環(huán)境規(guī)制指標。本研究借鑒沈能[22]以行業(yè)治污成本占生產總值的比重作為環(huán)境規(guī)制強度代理指標的思想,以海洋產業(yè)污染治理投資完成額占海洋生產總值的比重衡量命令控制型環(huán)境規(guī)制,并以單位面積征收的海域使用金來衡量市場激勵型環(huán)境規(guī)制,進一步綜合命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制,利用熵權法得到樣本省(自治區(qū)、直轄市)2006—2018年的環(huán)境規(guī)制強度[23]。

3.2.3 中介變量

本研究以海洋科研機構人均經費收入衡量技術創(chuàng)新投入(CXTR)[12],以海洋科技專利授權量衡量技術創(chuàng)新產出(CXCC)[24],分別從投入和產出視角分析技術創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制影響海洋經濟綠色全要素生產率過程中的中介作用。

3.2.4 控制變量

借鑒俞立平[25]、丁黎黎等[26]、紀建悅等[13]的研究,本研究最終選取如下控制變量:①海洋經濟發(fā)展水平(DLME),以人均海洋生產總值表示;②海洋產業(yè)結構(IS):以海洋第二產業(yè)產值占海洋生產總值的比重表示;③市場化(MARKET):以技術市場成交額占地區(qū)生產總值的比重表示;④工業(yè)化(DI):以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數量表示;⑤對外開放程度(FDI):以外商直接投資總額表示;⑥城鎮(zhèn)化(URBAN):以城鎮(zhèn)人口占總人口的比重表示;⑦金融相關率(FIR):以金融機構年末存貸款余額占GDP的比重表示。

3.3 數據來源

基于數據的可得性和科學可比性考慮,本研究將樣本區(qū)間設定為2006—2018年,在截面上選取海南、福建、廣西、廣東、浙江、上海、江蘇、山東、天津、河北、遼寧11個沿海省(自治區(qū)、直轄市)。相關數據來自2007—2019年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國海洋經濟統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》以及Wind數據庫。此外,由于2018年《中國海洋經濟統(tǒng)計年鑒》中,不再統(tǒng)計“涉海就業(yè)人員”“海洋科研機構經費收入”兩個指標,鑒于指標并非關鍵解釋變量,且為保持數據的全面性,本研究借鑒鄧翔等[27]、唐海燕等[28]的做法,用2017年的數據對2018年的缺失值進行補充。

4 實證分析

4.1 全樣本面板模型回歸結果

表2中第(1)(2)列為環(huán)境規(guī)制對海洋經濟綠色全要素生產率的影響。可以發(fā)現,無論是否考慮控制變量的影響,環(huán)境規(guī)制對海洋經濟綠色全要素生產率的影響均顯著為正,回歸結果均在5%水平上顯著。加入控制變量后,環(huán)境規(guī)制強度每增加1%,綠色全要素生產率將會增長0.293 5%。從控制變量的回歸結果來看,海洋經濟發(fā)展水平、工業(yè)化程度、外商直接投資水平的提高能夠促進海洋經濟綠色全要素生產率的增長,其回歸結果分別在1%、1%、5%水平上顯著。沿海地區(qū)經濟較為發(fā)達,工業(yè)化水平高,隨著環(huán)境規(guī)制壓力的增強,經濟增長與工業(yè)化程度的加深能夠對海洋經濟綠色全要素生產率產生正向影響[29]。同時,沿海地區(qū)也是外商直接投資的主要區(qū)域,FDI的流入產生的技術外溢促進了海洋經濟綠色發(fā)展[30];而市場化程度、城鎮(zhèn)化水平的提高并未對海洋經濟綠色轉型起到促進作用,其回歸結果分別在5%、1%水平上顯著。市場化程度的提高意味著市場競爭的加劇,企業(yè)間為追求自身利益最大化而造成了資源浪費,對海洋經濟綠色全要素生產率的增長產生了抑制作用。當前我國城鎮(zhèn)化水平質量較低,人口向東部沿海地區(qū)聚集,加劇了沿海地區(qū)的生態(tài)環(huán)境壓力[31]。產業(yè)結構、金融相關率對于海洋經濟綠色全要素生產率的影響不顯著。

4.2 分樣本面板模型回歸結果

為識別環(huán)境規(guī)制對海洋經濟綠色全要素生產率的區(qū)域異質性影響,本研究借鑒杜軍等[32]對沿海地區(qū)的劃分,將11個沿海省(自治區(qū)、直轄市)劃分為長江流域以南沿海地區(qū)包括:海南、廣西、廣東、福建、浙江、江蘇、上海;長江流域以北沿海地區(qū)包括:山東、遼寧、河北、天津。表2中第(3)(4)列分別為對長江流域以南沿海地區(qū)和長江流域以北沿海地區(qū)的回歸結果。分樣本回歸結果表明,環(huán)境規(guī)制顯著促進了長江流域以南沿海地區(qū)海洋經濟綠色全要素生產率的增長,環(huán)境規(guī)制強度每增加1%,海洋經濟綠色全要素生產率水平將會提高0.279 9%;而對于長江流域以北沿海地區(qū),環(huán)境規(guī)制對海洋經濟綠色全要素生產率有正向影響,但回歸結果并不顯著。上述結果表明,環(huán)境規(guī)制對海洋經濟綠色全要素生產率的影響存在區(qū)域異質性,假設1成立。

表2 面板模型回歸結果Table 2 Panel regression results

4.3 中介效應模型回歸結果

為進一步探究環(huán)境規(guī)制影響海洋經濟綠色全要素生產率的渠道,本研究分別以海洋技術創(chuàng)新投入和海洋技術創(chuàng)新產出為中介變量,研究技術創(chuàng)新的中介作用。

根據中介效應逐步回歸法的檢驗程序,首先,要在排除技術創(chuàng)新干擾的前提下,檢驗環(huán)境規(guī)制對海洋經濟綠色全要素生產率的影響,其回歸結果顯著為正(表3第(1)列),滿足中介效應的檢驗前提,繼續(xù)對表3中第(2)(4)列進行檢驗。表3中第(2)列的回歸結果表明海洋環(huán)境規(guī)制并未對技術研發(fā)投入產生擠出效應,相反,隨著海洋環(huán)境規(guī)制強度的提高,海洋技術創(chuàng)新投入也隨之增長,第(4)列的回歸結果顯示,環(huán)境規(guī)制促進了海洋技術創(chuàng)新產出的增長,這與錢薇雯等[8]的研究結論相一致。表3中第(3)(5)列的回歸結果表明,環(huán)境規(guī)制、中介變量對于海洋經濟綠色全要素生產率的影響顯著為正,部分中介效應存在,即海洋環(huán)境規(guī)制可以通過促進技術創(chuàng)新投入和技術創(chuàng)新產出帶動海洋經濟綠色全要素生產率增長,假設2成立。

表3 中介效應模型回歸結果Table 3 Mediating effect model regression results

5 結論與政策建議

5.1 結論

本研究基于2006—2018 年我國11 個沿海省(自治區(qū)、直轄市)的面板數據,實證分析了環(huán)境規(guī)制對海洋經濟綠色全要素生產率的影響及其影響渠道,研究結論如下。

(1)海洋環(huán)境規(guī)制能夠促進海洋經濟綠色全要素生產率的增長,其促進作用存在區(qū)域異質性,海洋環(huán)境規(guī)制顯著促進了長江流域以南沿海地區(qū)海洋經濟綠色全要素生產率的增長,但對長江流域以北沿海地區(qū)的促進作用不顯著。

(2)海洋環(huán)境規(guī)制促進了海洋技術創(chuàng)新投入與產出的增長,部分中介效應存在,即海洋環(huán)境規(guī)制可以通過促進技術創(chuàng)新投入和技術創(chuàng)新產出帶動海洋經濟綠色全要素生產率增長。

5.2 政策建議

依據前文關于環(huán)境規(guī)制對海洋經濟綠色全要素生產率的影響及影響機制的分析,本研究從以下兩方面提出促進海洋經濟綠色轉型的政策建議,以期為海洋經濟綠色發(fā)展提供參考。

5.2.1 深化海洋環(huán)境規(guī)制改革

為推動海洋生態(tài)文明建設,①需要完善現有海洋環(huán)境規(guī)制政策,包括修訂海洋保護法律、法規(guī)和條例,提高海洋產業(yè)的準入門檻,嚴厲打擊破壞海洋生態(tài)環(huán)境的違法犯罪行為等。②要設定合理的環(huán)境規(guī)制強度,環(huán)境規(guī)制強度的合理性決定了其對于海洋經濟綠色全要素生產率的影響。政府在制定相關污染排放標準時,應充分考慮海洋產業(yè)與環(huán)境規(guī)制的適配性,才能實現經濟和環(huán)境的雙贏。③地方政府需要依據自身海洋經濟發(fā)展和海洋資源環(huán)境現狀,因地制宜地制定污染物排放等環(huán)境約束目標。要持續(xù)優(yōu)化環(huán)境規(guī)制工具組合,充分發(fā)掘市場激勵型環(huán)境規(guī)制對于海洋經濟綠色轉型的作用。④要通過建立環(huán)境規(guī)制的監(jiān)督反饋機制和環(huán)境規(guī)制的成效評價機制,提高地方政府環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行效力。

5.2.2 強化海洋科學技術創(chuàng)新

為充分發(fā)揮技術創(chuàng)新對于海洋經濟綠色全要素生產率的促進作用,①加大對海洋技術創(chuàng)新的投入,包括人才隊伍培養(yǎng)、科研經費投入等。地方政府既可以通過科研補貼、稅收減免等手段,支持海洋產業(yè)進行生產工藝改進和環(huán)境技術創(chuàng)新;也可以發(fā)揮其財政資金杠桿作用,籌集社會資本,為海洋科研機構提供低息融資,增加技術創(chuàng)新資金來源,促進海洋經濟綠色發(fā)展。②健全專利激勵制度。政府可以通過對海洋企業(yè)、科研機構自主研發(fā)取得的綠色技術創(chuàng)新成果予以獎勵,以此形成良性循環(huán);在做好知識產權登記與專利授權工作的基礎上,為海洋科研機構和企業(yè)營造良好的政策環(huán)境,吸引海洋技術創(chuàng)新市場經營主體,實現海洋環(huán)境技術的產業(yè)化。