劉貞先LIU Zhen-xian；蘇偉SU Wei；劉帥LIU Shuai；孫真真SUN Zhen-zhen；馬娜娜MA Na-na

（①齊魯工業(yè)大學(xué)（山東省科學(xué)院），濟(jì)南 250353；②山東省技術(shù)市場(chǎng)協(xié)會(huì)，濟(jì)南 250100；③山東省科院易達(dá)信息科技有限公司，濟(jì)南 250100）

1 山東省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)現(xiàn)狀

著力線上線下技術(shù)市場(chǎng)建設(shè)，為構(gòu)建完善的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系奠定基礎(chǔ)。統(tǒng)籌布局全省技術(shù)市場(chǎng)建設(shè)，以山東省科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)為核心，重點(diǎn)建設(shè)4 個(gè)綜合性、區(qū)域化和強(qiáng)輻射帶動(dòng)作用的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，建設(shè)若干個(gè)專業(yè)化各具特色技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化中心，打造“1+4+N”技術(shù)市場(chǎng)體系。

1.1 京津冀魯新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換綜合科技服務(wù)平臺(tái)

京津冀魯新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換綜合科技服務(wù)平臺(tái)由德州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會(huì)與山東火炬生產(chǎn)力促進(jìn)中心共建，定位為公益性、開放性、市場(chǎng)化運(yùn)作的第三方綜合科技服務(wù)平臺(tái)。平臺(tái)構(gòu)建了“政、產(chǎn)、學(xué)、研、金、服、用”七位一體的綜合科技服務(wù)體系，深度整合京津冀魯?shù)貐^(qū)的優(yōu)質(zhì)科技服務(wù)資源，為企業(yè)在人才引培、研究開發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技金融、科技咨詢、創(chuàng)業(yè)孵化、檢驗(yàn)檢測(cè)、高企培育、品牌建設(shè)等十大板塊提供服務(wù)，提供全要素、全鏈條綜合科技服務(wù)生態(tài)體系，幫助傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，引領(lǐng)新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，提升企業(yè)的核心競爭力，助力全省新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大戰(zhàn)略工程的實(shí)施。平臺(tái)在企業(yè)初創(chuàng)期、發(fā)展期、騰飛期分別提供人才引進(jìn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、項(xiàng)目申報(bào)、軟實(shí)力提升、上市規(guī)劃和輔導(dǎo)等各個(gè)領(lǐng)域的幫助。

平臺(tái)采取“互聯(lián)網(wǎng)+科技服務(wù)”的模式，線上線下相結(jié)合，更好地搭建起企業(yè)和高領(lǐng)域的專家學(xué)者的溝通橋梁，助力企業(yè)創(chuàng)新。線上搭建的山東火炬科技智庫、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、檢驗(yàn)檢測(cè)、小升高培育等7 個(gè)服務(wù)模塊可以為企業(yè)提供線上咨詢等綜合服務(wù)；線下建的兩個(gè)綜合服務(wù)大廳，分為知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技金融、科技咨詢、檢驗(yàn)檢測(cè)、財(cái)稅咨詢、項(xiàng)目路演等7 大功能區(qū)，可以為企業(yè)提供涵蓋全板塊的科技服務(wù)，平臺(tái)可容納46 家各類服務(wù)機(jī)構(gòu)入駐，目前已有46 家企業(yè)入駐簽約。

1.2 魯中技術(shù)市場(chǎng)服務(wù)中心

依托于山東理工大學(xué)，由山東智華財(cái)稅股份有限公司發(fā)起運(yùn)營，于2017 年正式獲批成立，中心運(yùn)營場(chǎng)地1500平方米，平臺(tái)建設(shè)成熟后整體搬入淄博“大紅爐眾創(chuàng)空間”。僅試運(yùn)營短短幾個(gè)月時(shí)間，已經(jīng)舉辦了多次技術(shù)對(duì)接會(huì)及科技、金融、法律方面的政策宣傳和培訓(xùn)等活動(dòng)。

“科技+金融”的服務(wù)模式成為魯中技術(shù)市場(chǎng)服務(wù)中心有別于其他技術(shù)中介機(jī)構(gòu)的一大特色。魯中技術(shù)市場(chǎng)服務(wù)中心采取了“政府引導(dǎo)+市場(chǎng)化運(yùn)營”的模式。這一模式的優(yōu)勢(shì)在于，技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)引入市場(chǎng)化運(yùn)營，能夠聚合各類服務(wù)機(jī)構(gòu)，充分調(diào)動(dòng)其積極性，由點(diǎn)到面，打包服務(wù)，打通科技成果轉(zhuǎn)化的“最后一公里”。同時(shí)，能夠及時(shí)收集企業(yè)需求并通過調(diào)研整理出企業(yè)發(fā)展的瓶頸，建立技術(shù)資源的廣闊技術(shù)儲(chǔ)備池，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)中心做好多方面的對(duì)接、溝通，同時(shí)配套財(cái)稅、人才、金融等一系列的服務(wù)，提高科技成果轉(zhuǎn)化成功率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。在科技成果轉(zhuǎn)化的同時(shí)同步配套財(cái)稅、法務(wù)、人才、安全、環(huán)保、金融等服務(wù)，提高轉(zhuǎn)化成功率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

1.3 中原技術(shù)市場(chǎng)

中原技術(shù)市場(chǎng)是依托國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃“中原城市群綜合科技服務(wù)平臺(tái)研發(fā)與應(yīng)用示范”項(xiàng)目，由菏澤市科技局、菏澤高新區(qū)管委會(huì)、山東火炬生產(chǎn)力促進(jìn)中心等單位聯(lián)合共建，覆蓋周邊五省三十個(gè)地市。該項(xiàng)目立足山東新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換國家綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)、“濟(jì)青煙”國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范區(qū)，高效鏈接并集聚中原五省乃至國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)科技創(chuàng)新資源，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、以市場(chǎng)為導(dǎo)向、“政產(chǎn)學(xué)研金服用”相結(jié)合的服務(wù)體系，并充分發(fā)揮菏澤的樞紐作用，打造輻射中原城市群的中原技術(shù)市場(chǎng)。

中原技術(shù)市場(chǎng)計(jì)劃以平臺(tái)為依托，建設(shè)院士、千人計(jì)劃專家高端人才智庫，打造高端人才服務(wù)平臺(tái)，發(fā)揮高端人才驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)作用，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化。培養(yǎng)一批技術(shù)經(jīng)理人，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移市場(chǎng)化、專業(yè)化服務(wù)團(tuán)隊(duì)。健全以企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系和技術(shù)市場(chǎng)服務(wù)體系，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、資金鏈、政策鏈有機(jī)銜接，促進(jìn)國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)科技成果在菏澤及中原地區(qū)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，全面提升區(qū)域科技創(chuàng)新實(shí)力。

1.4 啟迪之星（菏澤）加速器

啟迪之星（菏澤）加速器是啟迪之星與菏澤高新區(qū)管委會(huì)聯(lián)合打造的高端創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺(tái)，位于菏澤高新區(qū)醫(yī)療器械機(jī)電產(chǎn)業(yè)園2 號(hào)樓，擁有近兩萬平的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)車間，是菏澤高新區(qū)“眾創(chuàng)空間+孵化器+加速器+產(chǎn)業(yè)園”全鏈條科技企業(yè)孵化體系中的重要組成部分，目的是充分發(fā)揮啟迪之星的資源優(yōu)勢(shì)和網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，通過高端創(chuàng)新資源的供給和科技服務(wù)體系的植入，推動(dòng)項(xiàng)目快速成長。

2 存在的問題

2.1 體系化政策協(xié)同力度不夠

相比北京、上海、成都等城市多元化的技術(shù)轉(zhuǎn)移專項(xiàng)資金扶持體系，山東體系化政策進(jìn)程略顯滯后，很多配套措施和政策落地仍然存在“最后一公里”問題。如支持科技成果產(chǎn)業(yè)化、組建引導(dǎo)基金、對(duì)科研人員長期激勵(lì)、專業(yè)職稱評(píng)價(jià)、技術(shù)轉(zhuǎn)移操作規(guī)程等政策體系還有待于進(jìn)一步完善，以促進(jìn)山東技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)和技術(shù)交易市場(chǎng)的發(fā)展。

加強(qiáng)政府部門之間的協(xié)調(diào)機(jī)制，建議成立與技術(shù)市場(chǎng)政策落實(shí)相關(guān)政府部門聯(lián)席會(huì)議制度，共同對(duì)優(yōu)惠政策的落實(shí)負(fù)責(zé)。要通過政府出資引導(dǎo)，積極吸引金融機(jī)構(gòu)、各類企業(yè)、大專院校、科研院所、外資及其它社會(huì)資金注入，共同組建科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展專項(xiàng)資金，健全完善運(yùn)行機(jī)制，擴(kuò)大其支持范圍，尤其要把適用技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化和推廣、技術(shù)商品的二次開發(fā)和集成配套開發(fā)、重點(diǎn)常設(shè)技術(shù)交易場(chǎng)所及技術(shù)商品信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的支持納入之中，以切實(shí)推進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化和技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展。

2.2 技術(shù)成果生成與管理不足，技術(shù)轉(zhuǎn)出能力有待加強(qiáng)

全省技術(shù)市場(chǎng)雖然取得了很大發(fā)展，但相對(duì)于我國科技進(jìn)步和科技實(shí)力的迅速增長而言，其功能和效力遠(yuǎn)未得到充分發(fā)揮，技術(shù)市場(chǎng)合同認(rèn)定登記的合同數(shù)量和質(zhì)量雖然逐年提高，但技術(shù)市場(chǎng)仍主要限于技術(shù)合同認(rèn)定登記工作，在發(fā)揮技術(shù)市場(chǎng)的主渠道作用、優(yōu)化科技資源配置、加速技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面的職能亟待提高。

高校院所高質(zhì)量科技成果供給不足。當(dāng)前，山東企業(yè)技術(shù)來源主要是自主研發(fā)、企業(yè)間研發(fā)合作和從國外引進(jìn)，高校院所技術(shù)輸出占比低。一方面是高校院所科技成果的層次和水平不能滿足企業(yè)技術(shù)升級(jí)的要求；另一方面是缺乏功能全面、專業(yè)性強(qiáng)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)，創(chuàng)新源頭和企業(yè)主體對(duì)接不暢，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力不強(qiáng)。

2.3 科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)體系有待完善

高校院所職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化難是世界性難題。體現(xiàn)在中國的一大原因就是，職務(wù)科技成果等技術(shù)類無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或?qū)ν馔顿Y需完成國有資產(chǎn)評(píng)估備案等審批程序。但是，成果價(jià)值評(píng)估機(jī)制、成果轉(zhuǎn)化工作風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任免責(zé)等配套措施還未跟上，造成審批環(huán)節(jié)多、責(zé)任大，高校院所及其科技人員都不愿承擔(dān)成果轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響職務(wù)科技成果后續(xù)開發(fā)、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致大量職務(wù)成果束之高閣甚至失效。

高校和科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)日趨活躍，但在實(shí)踐中還存在事業(yè)單位科技成果相關(guān)管理制度不適應(yīng)成果轉(zhuǎn)化需要的情況，主要有：政府部門對(duì)成果使用、處置事項(xiàng)的審批環(huán)節(jié)多、周期長，影響了轉(zhuǎn)化的時(shí)效性；成果處置收益上繳國庫，用于人員獎(jiǎng)勵(lì)的支出，擠占了工資總額基數(shù)，削弱了單位和科技人員科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性，等等。

3 技術(shù)轉(zhuǎn)移流程及模式

3.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移流程圖見圖1。

3.2 “混合所有制”改革（西南交通大學(xué)）

將對(duì)成果完成人的轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)前置為“所有權(quán)共有”，實(shí)現(xiàn)從“三權(quán)”（使用權(quán)、處置權(quán)與收益權(quán)）到“一權(quán)”（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）的引領(lǐng)性改革，在轉(zhuǎn)化前就約定科技成果完成人與學(xué)校共享所有權(quán)，成為共同專利權(quán)人，以科技成果確權(quán)方式實(shí)現(xiàn)科技成果完成人身份變革，充分賦予他們對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的自主權(quán)、決策權(quán)、定價(jià)權(quán)，從根本上調(diào)動(dòng)了成果完成人的轉(zhuǎn)化積極性與主動(dòng)性。

目前，已完成222 項(xiàng)職務(wù)科技成果分割確權(quán)，通過職務(wù)科技成果混合所有制作價(jià)入股成立了24 家高科技創(chuàng)業(yè)公司，吸引社會(huì)投資近8 億元。

3.3 科學(xué)確權(quán)決策機(jī)制（四川大學(xué)）

建立科學(xué)確權(quán)決策機(jī)制，成立科技成果所有權(quán)權(quán)屬認(rèn)定工作小組（簡稱“確權(quán)小組”），由科研院、產(chǎn)研院、國資處、財(cái)務(wù)處、審計(jì)處、后勤管理處、科產(chǎn)集團(tuán)、學(xué)院（所、中心等）等部門及校內(nèi)外技術(shù)專家、投融資專家組成。成果完成人提出確權(quán)申請(qǐng)，寫明成果的項(xiàng)目來源、經(jīng)費(fèi)使用情況、資源使用情況，由確權(quán)小組組織評(píng)議，按照一定的公式計(jì)算，確定該成果權(quán)屬分享比例。確權(quán)結(jié)果在校內(nèi)公示15 日無異議后，學(xué)校與成果完成人簽署所有權(quán)權(quán)屬共享協(xié)議書。

3.4 “產(chǎn)權(quán)分割+授權(quán)投資”機(jī)制（上海交通大學(xué)）

采用“產(chǎn)權(quán)分割+授權(quán)投資”的機(jī)制創(chuàng)新，打通科技成果作價(jià)投資的完整鏈條。以糖尿病糖化血紅蛋白相關(guān)成果作價(jià)投資為例，具體流程為：

一是學(xué)校與意向方初步達(dá)成合作協(xié)議，以2000 萬元的注冊(cè)資本成立公司；

二是學(xué)校與持股單位、成果完成人簽訂科技成果分割轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以“一元名義價(jià)格”將科技成果向兩者轉(zhuǎn)讓，其中持股單位占比40%，成果完成人團(tuán)隊(duì)占比60%；

三是學(xué)校授權(quán)持股單位與意向方、成果完成人團(tuán)隊(duì)共同成立公司；

四是對(duì)科技成果進(jìn)行無形資產(chǎn)評(píng)估；

五是持股單位與成果完成人團(tuán)隊(duì)按照約定比例將科技成果向新設(shè)公司轉(zhuǎn)讓，并完成出資。

3.5 中科院上海藥物所——三權(quán)”（處置權(quán)、收益權(quán)、分配權(quán)）改革

中科院上海藥物研究所是我國歷史最悠久的綜合性創(chuàng)新藥物研究機(jī)構(gòu)，為推進(jìn)醫(yī)藥成果轉(zhuǎn)化，于2014 年在蘇州成立中科院上海藥物研究所蘇州成果轉(zhuǎn)化中心。

作為“三權(quán)”（處置權(quán)、收益權(quán)、分配權(quán)）改革試點(diǎn)單位之一，藥物所在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面進(jìn)行了積極探索，取得了顯著成效，僅2015 年就有15 項(xiàng)新藥研發(fā)成果轉(zhuǎn)讓，5 個(gè)1.1 類新藥獲得臨床批件。藥物所通過體制機(jī)制改革所取得的成績，給從事生物醫(yī)藥成果轉(zhuǎn)化的科研院所帶來了許多寶貴的經(jīng)驗(yàn)與啟示。

4 山東省技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)建議

4.1 建立推進(jìn)大項(xiàng)目成果多單位聯(lián)合轉(zhuǎn)化機(jī)制

現(xiàn)在多單位之間的合作比較困難，而大的項(xiàng)目又往往需要多學(xué)科交叉融合，必須采用多單位聯(lián)合攻關(guān)方式。通過建立科研成果多單位聯(lián)合轉(zhuǎn)化機(jī)制，打破單位之間的藩籬，把多單位多學(xué)科聯(lián)合集成創(chuàng)新模式理順，真正實(shí)現(xiàn)“拆除圍墻、開放辦校”。比如把學(xué)校某機(jī)構(gòu)作為優(yōu)惠政策特區(qū)，針對(duì)需要集成創(chuàng)新的大項(xiàng)目的轉(zhuǎn)化放到該特區(qū)組織實(shí)施，單位內(nèi)部之間甚至與外單位（或者國外的大專家）以項(xiàng)目為紐帶重新組合團(tuán)隊(duì)，把不同領(lǐng)域的大專家團(tuán)隊(duì)集中到一起，制定比較優(yōu)惠的收益分配政策，項(xiàng)目執(zhí)行期間按照合同約定支付薪酬，項(xiàng)目完成后團(tuán)隊(duì)解散各自回原單位。

4.2 建立成果定型公共服務(wù)團(tuán)隊(duì)和中試平臺(tái)

目前，山東高校科研項(xiàng)目取得的科技成果大部分尚處于技術(shù)階段，而由技術(shù)到產(chǎn)品又是一個(gè)復(fù)雜的過程，單靠科研人員很難完成，急需建立成果定型團(tuán)隊(duì)和中試平臺(tái)。而每一個(gè)研究所單獨(dú)建立，一是投入較大，二是各研究所重復(fù)建設(shè)造成資源浪費(fèi)。因此建議建立一支成果定型公共服務(wù)團(tuán)隊(duì)和一些公共中試平臺(tái)，平臺(tái)人員管理采用靈活的體制機(jī)制，為全院各研究所技術(shù)成果熟化、工藝設(shè)計(jì)、應(yīng)用軟件開發(fā)、中試定型等提供服務(wù)，幫助和配合各研究所科研團(tuán)隊(duì)把取得的科技成果實(shí)現(xiàn)由技術(shù)到產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變，為下一步孵化企業(yè)產(chǎn)業(yè)化打下良好的基礎(chǔ)。在以上科技成果實(shí)現(xiàn)由技術(shù)到產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變過程中，最好有種子或天使基金前期介入，起到糾偏和助推作用。

4.3 建設(shè)眾創(chuàng)空間孵化器

爭取政府支持與政府合作建設(shè)眾創(chuàng)空間孵化器，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、科技成果孵化提供良好的空間和環(huán)境，在眾創(chuàng)空間孵化器內(nèi)引入代理注冊(cè)、管理咨詢、法律服務(wù)、融資服務(wù)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為初創(chuàng)期的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)體提供辦公場(chǎng)地和公司注冊(cè)、組織架構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、人力資源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法務(wù)服務(wù)等培訓(xùn)、指導(dǎo)全方位一條龍服務(wù)，在一定程度上彌補(bǔ)科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和能力不足問題，提高創(chuàng)業(yè)成功率；同時(shí)實(shí)現(xiàn)大樓內(nèi)接待室、會(huì)議室等各種資源的共享，減少企業(yè)費(fèi)用開支。通過眾創(chuàng)空間孵化器建設(shè)，助推科技成果產(chǎn)業(yè)化。

4.4 建設(shè)山東省國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地

山東省應(yīng)大力培育技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)、培養(yǎng)技術(shù)經(jīng)紀(jì)服務(wù)人才。建設(shè)服務(wù)技術(shù)轉(zhuǎn)移的人才隊(duì)伍，積極引進(jìn)、培養(yǎng)技術(shù)經(jīng)理人，并將業(yè)績突出的高層次技術(shù)轉(zhuǎn)移人才納入省級(jí)和各市高層次人才支持計(jì)劃。將技術(shù)經(jīng)紀(jì)人納入自然科學(xué)研究系列的專業(yè)術(shù)職務(wù)任職資格，并將山東省國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地的資格認(rèn)證作為申報(bào)條件之一，徹底打開了技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的職業(yè)化發(fā)展空間，將吸引更多高層次人才從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。在國家科技部和省科技廳指導(dǎo)下，山東省技術(shù)市場(chǎng)協(xié)會(huì)設(shè)立技術(shù)經(jīng)紀(jì)人專業(yè)技術(shù)委員會(huì)，作為山東省國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地的具體建設(shè)運(yùn)營實(shí)施機(jī)構(gòu)。