段嘉嘉 高彥 楊研

（河北農業(yè)大學經濟管理學院，河北保定 071000）

1 引言

隨著環(huán)境污染防治工作的深入推進，我國逐漸形成了較為完善的環(huán)境規(guī)制體系和多元化的環(huán)境治理手段，對改善我國生態(tài)環(huán)境質量起到了重要的作用，也在污染治理過程中積累了大量的政策經驗?，F(xiàn)階段，我國經濟正處在由追求經濟增速轉向追求經濟高質量發(fā)展的關鍵時期，環(huán)境規(guī)制相關政策的制定和實施與經濟發(fā)展模式之間的協(xié)調關系是當前學術界研究的熱點?；诖?，本文選取6 個正式環(huán)境規(guī)制指標和3 個非正式環(huán)境規(guī)制指標共9 個指標構建環(huán)境規(guī)制指標體系，對指標進行熵權法計算和加權化處理，測算并分析河北省2011—2020 年的環(huán)境規(guī)制綜合水平，對河北省生態(tài)環(huán)境保護工作提出建議。

2 文獻綜述

2.1 環(huán)境規(guī)制的涵義及分類

環(huán)境規(guī)制主要內涵是指以保護環(huán)境、節(jié)約資源為主要目標，由政府部門對行業(yè)采取直接或間接的控制和干預行為。隨著中國的發(fā)展，國內的學者也陸續(xù)開始關注環(huán)境規(guī)制的相關內容。趙玉民等認為環(huán)境規(guī)制的目標是保護環(huán)境，是以有形制度和無形意識為存在形式的一種約束性力量［1］。根據(jù)約束方式不同，環(huán)境規(guī)制可以分為正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制［2］。正式的環(huán)境規(guī)制由污染排放標準體系與違規(guī)情況下的制裁制度構成，稅務方面用于激勵企業(yè)的制度也屬于正式環(huán)境規(guī)制［3］。馬點圓等提出的“非正式環(huán)境規(guī)制”是指當政府無法控制時，社會各方均抵抗企業(yè)的污染行為，以及過量排放對企業(yè)帶來的消極影響使得企業(yè)對污染引起重視［4］。張華和馮烽的研究表明，非正式環(huán)境規(guī)制有助于降低碳排放水平［5］。趙曉夢等認為表征非正式環(huán)境規(guī)制的非政府組織環(huán)保信息披露對綠色創(chuàng)新有誘導作用，信息公開程度越高的城市其創(chuàng)新行為更明顯［6］。徐圓認為民眾對于環(huán)境污染的關注和新聞媒體對環(huán)境破壞的披露等非正式環(huán)境規(guī)制使得中國工業(yè)污染得到了進一步改善［7］。

Panxf 根據(jù)規(guī)制的具體工具不同，將環(huán)境規(guī)制分為命令控制型環(huán)境規(guī)制、治理投入型環(huán)境規(guī)制、經濟激勵型環(huán)境規(guī)制和公眾參與型環(huán)境規(guī)制［8］，不同的環(huán)境規(guī)制產生的影響各不相同。張寶提出“監(jiān)管”成為環(huán)境法治的核心概念，構建現(xiàn)代環(huán)境治理體系也因此成為環(huán)境法治建設努力的目標［9］。李禾提出目前中國已經建立了較為完善的環(huán)境法治體系，作為推進國家治理現(xiàn)代化的重要內容［10］。張曉敏等根據(jù)時代的變化提出，環(huán)境規(guī)制以預防和治理環(huán)境污染、提高環(huán)境質量為主要目的，是政府所實施的政策對企業(yè)的排污行為所產生的約束性影響的總和［11］。

2.2 環(huán)境規(guī)制強度測算現(xiàn)狀

比較常見的環(huán)境規(guī)制強度衡量方法有：選取環(huán)境規(guī)制或環(huán)境政策的數(shù)量、經濟發(fā)展的水平、污染治理費用投入量、污染物排放量等指標來衡量，其中，表征環(huán)境規(guī)制最常用的指標是經濟發(fā)展水平狀況。采取方法的不同使得環(huán)境規(guī)制衡量指標選取有所差別，進而很可能導致研究結論相差很大［12］。張中元和趙國慶使用工業(yè)廢水排放達標率和工業(yè)二氧化硫去除率來表示環(huán)境規(guī)制強度［13］。王勇等以單位污染物排放量的治污費用來表示環(huán)境規(guī)制強度［14］。張成等衡量地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強度時使用了地區(qū)單位產值的污染減排支出［15］。環(huán)境規(guī)制指標分為定性描述性指標、簡單定量評價指標、綜合定量指標［16］。在構建綜合指標時，研究者們主要采用標準化、因子分析、熵權法等方法。

2.3 文獻述評

綜合上述文獻梳理，當前國內外對環(huán)境規(guī)制的研究可以分為以下幾個方面：第一，環(huán)境規(guī)制根據(jù)約束方式不同分為正式和非正式環(huán)境規(guī)制；根據(jù)具體工具不同分為命令控制型、治理投入型、經濟激勵型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制。第二，環(huán)境規(guī)制強度可以采用經濟發(fā)展水平、污染治理費用、污染物排放量等來衡量。第三，環(huán)境規(guī)制指標分為定性描述性指標、簡單定量評價指標、綜合定量指標。研究者們構建綜合指標采用熵權法、因子分析等方法。

本文將治污支出費用、污染物排放量、污染治理率綜合起來表示正式環(huán)境規(guī)制水平，用居民受教育程度、人民生活水平、人口密度來表示非正式環(huán)境規(guī)制水平，這樣的指標選取可以全面測算環(huán)境規(guī)制水平，結果將更科學，針對性更強。

3 河北省環(huán)境規(guī)制強度指標選取及計算

3.1 指標選取及數(shù)據(jù)來源

本文的數(shù)據(jù)來源于中國城市統(tǒng)計年鑒、中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒、河北統(tǒng)計年鑒，根據(jù)現(xiàn)有研究確定了環(huán)境規(guī)制的各項指標，見表1。

表1 河北省環(huán)境規(guī)制指標體系

基于數(shù)據(jù)可得性，環(huán)境規(guī)制指標構建分成2 個類型：正式環(huán)境規(guī)制指標和非正式環(huán)境規(guī)制指標。正式環(huán)境規(guī)制指標選取治污支出費用（政府節(jié)能環(huán)保支出）、污染物排放量（工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)廢水排放量、工業(yè)煙塵排放量）以及污染治理率（污水處理廠集中處理率、生活垃圾處理率）共6 個指標進行構建，將政府、企業(yè)和居民都考慮在內，具有一定的代表性意義。非正式環(huán)境規(guī)制指標通過居民受教育程度（采用在校學生人數(shù)占比）、人民生活水平（地區(qū)生產總值/總人口）和地區(qū)年末人口密度加以衡量。經研究發(fā)現(xiàn)，收入水平較高、教育程度較高、人口密度較大的城市，人們也具有較高的環(huán)保意識，對非正式環(huán)境規(guī)制的影響較大［17］，因而選取這些指標在一定程度上具有理論意義。

3.2 模型構建及運用

針對以上指標，本文采用熵權法構建衡量環(huán)境規(guī)制強度的綜合評價指數(shù)［18］。具體計算方法如下：

第一步，數(shù)據(jù)收集與整理，構建含有j 個指標的體系，搜集i 個樣本的相關數(shù)據(jù)，得到原始指標數(shù)據(jù)xij，形成原始數(shù)據(jù)指標矩陣。

第二步，進行指標數(shù)據(jù)的歸一化處理。

正向指標計算公式：

負向指標計算公式：

式中，x 表示標準化后的評估水平的測度指標值；i 表示年份；j 表示測度指標。

第三步，計算第j 項指標下第i 年的指標值所占的比重，公式為：

式中，P 是比重；m 是樣本個數(shù)。

第四步，進行第j 項指標信息熵值和信息效用值的計算，公式為：

式中，e 是熵值；d 是信息效用值。

第五步，對j 項指標進行權重的計算，公式為：

式中，W 為指標權重；n 為指標個數(shù)。

第六步，計算綜合評價值I，公式為：

4 河北省環(huán)境規(guī)制綜合水平評價及分析

4.1 環(huán)境規(guī)制綜合水平計算結果

經過熵權法測算，得出2011—2020 年河北省各市的環(huán)境規(guī)制綜合水平，見表2。

表2 2011—2020 年河北省各市環(huán)境規(guī)制綜合水平

2011—2020 年河北省環(huán)境規(guī)制平均水平發(fā)展趨勢見圖1。

圖1 河北省環(huán)境規(guī)制平均水平發(fā)展趨勢

總體來看，河北省綜合環(huán)境規(guī)制平均水平趨于上升狀態(tài)，在此期間，正式環(huán)境規(guī)制平均水平與綜合環(huán)境規(guī)制平均水平呈現(xiàn)相同的上升趨勢，非正式環(huán)境規(guī)制平均水平的變化程度不明顯。各城市2017—2020 年的環(huán)境規(guī)制水平相對要比2011—2016 年的環(huán)境規(guī)制水平高，主要由于政府對治污投入的大力支持、各方面污染物的減少，以及政府對環(huán)境保護的重視，頒布了多項環(huán)境保護政策法規(guī)。在此期間，衡水市的環(huán)境規(guī)制綜合水平提升最高，提升了303.5%，全市上下加大力度治理環(huán)境，對臭氧污染提出18 條具體舉措進行防治，建設活性炭基地，樹立標桿企業(yè)以點帶面、形成帶動效應。2020年處于較高環(huán)境規(guī)制水平且超過0.9 的城市有承德市、張家口市、廊坊市、邢臺市、邯鄲市，環(huán)境規(guī)制處于最低水平的是秦皇島市，只有0.64，其余城市環(huán)境規(guī)制水平處于0.7～0.9 之間。

4.2 各環(huán)境指標的熵權占比

河北省各類環(huán)境指標熵權占比結果見表3。

表3 河北省各類環(huán)境指標熵權占比結果

每個城市在各個環(huán)境指標中的權重結果并不是統(tǒng)一的，存在明顯的差異性，說明各個城市在環(huán)境治理中有不同的側重點（見表3）。首先根據(jù)負向指標污染物排放量來看，只有承德、唐山、石家莊的污染物排放量總指標占比小于0.3，其余城市都在0.3 以上，最高的城市是滄州，高達0.46。污染物排放量是影響環(huán)境規(guī)制水平的重要指標，各市都應該提高對污染物排放的標準與要求，進而提升環(huán)境規(guī)制水平。根據(jù)正向指標來看，石家莊和唐山的人口密度大，應該注重增強居民環(huán)保意識，提高非正式環(huán)境規(guī)制強度；承德市的居民受教育程度高，要注重對環(huán)境保護的宣傳；保定和滄州的污染治理率相對較低，應該提升處理能力與水平；秦皇島和唐山的節(jié)能環(huán)保支出占比較低，要增加對環(huán)境保護的資金支持；保定的節(jié)能環(huán)保支出較高，但是要提高生活垃圾的處理率；滄州的生活垃圾處理率和居民受教育程度都處于較低水平，有待提高；邢臺的人均生產總值和居民受教育程度都較高，但是要提高生活垃圾處理率；邯鄲需要提高人均生產總值，提高污染物排放標準。

4.3 各地區(qū)異質性環(huán)境規(guī)制水平分析

河北省各地區(qū)異質性環(huán)境規(guī)制平均水平見圖2。

圖2 各地區(qū)異質性環(huán)境規(guī)制平均水平

由于各個城市的發(fā)展受其所屬地理區(qū)域、經濟區(qū)域的影響，所以本文根據(jù)各城市的區(qū)域特點，將其劃分為張承地區(qū)（張家口市、承德市）、環(huán)京津地區(qū)（秦皇島市、唐山市、廊坊市、保定市、滄州市）、冀南地區(qū)（衡水市、邢臺市、邯鄲市）和省會城市石家莊市4 個區(qū)域（見圖2）。由2 圖可知，正式環(huán)境規(guī)制的水平要高于非正式環(huán)境規(guī)制水平，說明正式環(huán)境規(guī)制對整個環(huán)境規(guī)制的作用比較大，聯(lián)系更為緊密一些，而非正式環(huán)境規(guī)制對整個環(huán)境規(guī)制的作用較小。根據(jù)前文分析，石家莊市要提高環(huán)境規(guī)制水平，就需要提高污水集中處理率和生活垃圾處理率，要繼續(xù)監(jiān)控污染物的排放量。張承地區(qū)要繼續(xù)保持對治污支出的大力支持，利用高等學校在校生人數(shù)多的特點積極宣傳保護環(huán)境的理念，增強人們對環(huán)保的監(jiān)督意識。環(huán)京津地區(qū)需要提高污水集中處理率，繼續(xù)保持人均總收入的提升，在經濟發(fā)展的同時注重對環(huán)境的保護。冀南地區(qū)需要健全污染物排放的標準，在保證企業(yè)發(fā)展的同時減少污染物的排放量，也需要從科技創(chuàng)新方面提高污水和生活垃圾的處理水平，從而達到較高的環(huán)境規(guī)制綜合水平。分區(qū)來看，4 個地區(qū)的正式環(huán)境規(guī)制的強度差別不大，主要原因是都執(zhí)行河北省關于環(huán)境保護的政策，但非正式環(huán)境規(guī)制存在差別，且變化幅度相對正式環(huán)境規(guī)制水平來說較大，所以各市區(qū)可通過增強居民的環(huán)保意識以及提升居民的受教育程度來提高環(huán)境規(guī)制水平。

5 結論與建議

5.1 結論

河北省2011—2020 年環(huán)境規(guī)制的水平不斷提高，在2020 年環(huán)境規(guī)制處于高水平且超過0.9 的城市有承德、張家口、廊坊、邢臺、邯鄲5 個城市，各個城市在環(huán)境治理中的側重點不同，存在差異性。

正式環(huán)境規(guī)制平均水平與綜合環(huán)境規(guī)制平均水平呈現(xiàn)相同的上升趨勢，正式環(huán)境規(guī)制對綜合環(huán)境規(guī)制的作用更強烈，說明正式環(huán)境規(guī)制的水平是穩(wěn)定的，且正式環(huán)境規(guī)制的水平可改變空間較小。

不同區(qū)域的城市在環(huán)境治理中的側重點是不同的，這些結構也表明了在治理環(huán)境時要采用不同的方法和策略，多方面進行環(huán)境治理。石家莊市需要提高污水集中處理率以及生活垃圾處理率，要繼續(xù)監(jiān)控污染物的排放量；張承地區(qū)要繼續(xù)保持對治污支出的大力支持；環(huán)京津地區(qū)需要提高污水集中處理率，繼續(xù)保持人均生產總值的提升；冀南地區(qū)需要從科技創(chuàng)新方面提高污水集中處理率和生活垃圾處理率。

5.2 對策建議

環(huán)境規(guī)制政策應持之以恒、因地制宜。河北省環(huán)境規(guī)制政策改革初見成效，省會城市石家莊的規(guī)制依舊薄弱，要繼續(xù)加大環(huán)境規(guī)制力度。河北省應保持高標準的污染物排放要求，不以破壞環(huán)境為代價推動經濟發(fā)展，健全相應的規(guī)制政策，在借鑒其他省份環(huán)境規(guī)制經驗時應符合現(xiàn)階段綠色經濟發(fā)展水平，穩(wěn)步推動實施。

重視正式環(huán)境規(guī)制的作用，河北省若想提高環(huán)境規(guī)制的強度，主要還是把握正式的環(huán)境規(guī)制的影響，從健全污染物排放標準和環(huán)境治理的法律法規(guī)、增加政府的治污支出費用、健全各種污染物排放量的法律法規(guī)、提高污染物的治理率等多方面提高正式環(huán)境規(guī)制的要求與標準，進而全面提升環(huán)境規(guī)制水平。同時注意到非正式環(huán)境規(guī)制對綜合水平的影響，提高人們的環(huán)保意識，強化環(huán)境規(guī)制的正向作用，全面提升環(huán)境規(guī)制綜合水平。

建立多元參與的環(huán)境治理體系。首先，根據(jù)各地區(qū)要素稟賦特點，政府在相互借鑒政策制定的經驗時應注重城市優(yōu)缺點，合理調整資源配置，形成多元參與的環(huán)境治理體系。其次，各城市間應加強交流合作，著手規(guī)劃調整區(qū)域間利益分配及環(huán)境保護政策，實現(xiàn)聯(lián)合發(fā)展，在促進當?shù)匕l(fā)展的同時帶動周邊城市共同發(fā)展。最后，從長遠角度分析評估規(guī)制政策帶來的社會經濟效應，要定期修訂以便符合當下環(huán)境保護的新要求。