陳國(guó)福，蔣清泉，唐炎釗

(1.廈門大學(xué) 管理學(xué)院，福建 廈門 361005；2. 廈門理工學(xué)院 經(jīng)管學(xué)院，福建 廈門361024)

0 引言

當(dāng)前，中國(guó)高校正圍繞“如何建設(shè)世界一流大學(xué)”展開(kāi)激烈討論[1]。2021年4月19日，習(xí)近平總書記在清華大學(xué)考察時(shí)指出：“中國(guó)要建設(shè)具有中國(guó)特色的世界一流大學(xué)，提高高?？萍紕?chuàng)新能力?！笔澜缫涣鞔髮W(xué)建設(shè)的關(guān)鍵在于人才塑造和創(chuàng)新能力培養(yǎng)[2]。高校不僅要完成立德樹(shù)人的根本任務(wù)，還需要不斷提升自身科技創(chuàng)新能力，通過(guò)營(yíng)造良好的科技創(chuàng)新氛圍，促進(jìn)區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展[3]。提升高校科技創(chuàng)新能力不僅響應(yīng)了國(guó)家“科技強(qiáng)國(guó)”戰(zhàn)略號(hào)召，還有助于增強(qiáng)高校國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力[4]。鑒于此，本文以科技創(chuàng)新為研究視角，尋找中國(guó)特色世界一流大學(xué)建設(shè)路徑。

目前，高?？萍紕?chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶動(dòng)作用有限，對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)動(dòng)力不足，高校科技創(chuàng)新能力有待提升[5]。在世界一流大學(xué)建設(shè)背景下，高校科技創(chuàng)新能力發(fā)展逐漸被重視，高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)估也成為重要研究課題[6]?？傮w來(lái)看，目前高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)機(jī)制研究雖然取得一些研究成果，但科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系依然存在不足，如分析視角不全面、評(píng)價(jià)主體單一等，迫切需要基于新時(shí)代背景對(duì)中國(guó)高校科技創(chuàng)新能力進(jìn)行系統(tǒng)研究。因此，本文基于資源配置理論，從科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、科技創(chuàng)新資源投入、科技創(chuàng)新活力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益等多個(gè)維度進(jìn)行分析，并構(gòu)建高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，探尋中國(guó)各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新能力存在的問(wèn)題并提出相應(yīng)政策建議，以期為中國(guó)高?？萍紕?chuàng)新發(fā)展和世界一流大學(xué)建設(shè)提供參考。

1 文獻(xiàn)綜述

高?？萍紕?chuàng)新能力是指高?；谧陨碣Y源，在國(guó)家政策牽引下進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)造和成果轉(zhuǎn)換及應(yīng)用的能力[7]。從內(nèi)容看，高校科技創(chuàng)新包含知識(shí)、技術(shù)和人才等；從過(guò)程看，高?？萍紕?chuàng)新是對(duì)人力、物力和知識(shí)等資源的再革新、再創(chuàng)造；從主體看，高校科技創(chuàng)新是由政府牽頭，以高校為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向，多部門協(xié)作多系統(tǒng)協(xié)同的創(chuàng)造過(guò)程[8]。目前，關(guān)于高?？萍紕?chuàng)新的研究已經(jīng)取得一定進(jìn)展[9-10]，研究成果主要集中在研究視角、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系等方面。①在分析視角上，學(xué)者分別從資源利用視角、科技創(chuàng)新過(guò)程視角進(jìn)行了研究[11-12]。在基于投入產(chǎn)出視角的研究中，投入指標(biāo)強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究師資和經(jīng)費(fèi)等，產(chǎn)出指標(biāo)主要關(guān)注學(xué)術(shù)成果、專利成果等[13]；基于過(guò)程視角的研究則側(cè)重于探討科技創(chuàng)新活動(dòng)運(yùn)作機(jī)制，測(cè)量指標(biāo)不僅包括投入產(chǎn)出指標(biāo)，還包括基礎(chǔ)條件、轉(zhuǎn)化能力和產(chǎn)出效率等。學(xué)者基于不同視角構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，但研究樣本多聚焦于部分省市或地區(qū)高校，側(cè)重于投入產(chǎn)出和過(guò)程研究；②在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系方面，一些學(xué)者認(rèn)為高校科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)該注重內(nèi)涵式發(fā)展，全面合理地構(gòu)建科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[14]。目前，關(guān)于高校科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究具有以下特點(diǎn)：一是由單維視角向多維視角轉(zhuǎn)變，學(xué)者更加關(guān)注多維視角，測(cè)量指標(biāo)包括科研成果、管理水平等[15]；二是重視科研環(huán)境和國(guó)家政策對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，通過(guò)在測(cè)評(píng)指標(biāo)體系中加入科研政策、科研基礎(chǔ)條件等指標(biāo)，衡量科研環(huán)境對(duì)科技創(chuàng)新能力的影響，已有研究不僅關(guān)注高校本身，還延伸到區(qū)域經(jīng)濟(jì)層面[16]；三是更關(guān)注科研成果，許多研究認(rèn)為，科研成果是衡量高?？萍紕?chuàng)新能力的重要指標(biāo)，未來(lái)需要更加關(guān)注科研成果質(zhì)量。

綜上所述，現(xiàn)有研究存在如下不足：①缺少衡量高?？萍紕?chuàng)新能力外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境與社會(huì)環(huán)境的功能性和適應(yīng)性指標(biāo)；②過(guò)分追求指標(biāo)的全面性，忽視了不同研究視角的差異性；③對(duì)于高?？萍紕?chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建尚未形成共識(shí)。當(dāng)前，在新時(shí)代背景下，我國(guó)外部環(huán)境、國(guó)家政策和教育理念發(fā)生了較大改變，因而需要結(jié)合新時(shí)代背景探討中國(guó)高?？萍紕?chuàng)新能力發(fā)展，從科技創(chuàng)新能力視角探索中國(guó)特色世界一流大學(xué)建設(shè)路徑。

本研究創(chuàng)新之處在于：①基于當(dāng)前中國(guó)特色世界一流大學(xué)建設(shè)的新時(shí)代背景，扎根于中國(guó)本土高校，探討不同區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新能力水平差異；②從科技創(chuàng)新能力視角對(duì)中國(guó)高?？萍紕?chuàng)新能力發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢(shì)進(jìn)行分析，進(jìn)一步探討中國(guó)特色世界一流大學(xué)建設(shè)路徑；③基于資源配置理論，分析世界一流大學(xué)建設(shè)的可行性條件、影響因素和成果產(chǎn)出，提出不同類型高校建設(shè)的方向和目標(biāo)。研究結(jié)論一方面可以彌補(bǔ)新時(shí)代背景下中國(guó)特色世界一流大學(xué)建設(shè)研究的不足，另一方面可為中國(guó)特色世界一流大學(xué)建設(shè)提供方向指引。

2 中國(guó)高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 世界一流大學(xué)建設(shè)內(nèi)涵與特征

“世界一流大學(xué)建設(shè)”是近年來(lái)的熱門話題。世界一流大學(xué)是指主要學(xué)科有一批大師級(jí)人才，能夠批量培養(yǎng)世界一流原創(chuàng)性基礎(chǔ)理論人才的頂尖創(chuàng)新型大學(xué)[17]，將培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新能力擺在第一位，用創(chuàng)新力主導(dǎo)學(xué)習(xí)力[18]，英美國(guó)家的頂尖研究型大學(xué)經(jīng)常被視為世界一流大學(xué)學(xué)習(xí)和模仿的典范。Altbach[19]認(rèn)為，世界一流大學(xué)應(yīng)該具備卓越的科學(xué)研究能力，崇尚學(xué)術(shù)自治和自由，注重促進(jìn)智力發(fā)展，具備充足的科研資金等；王大中[20]認(rèn)為，世界一流大學(xué)是高校實(shí)力、社會(huì)貢獻(xiàn)和國(guó)際聲譽(yù)的綜合體。由于“世界一流大學(xué)”本身的復(fù)雜性和時(shí)代性特征，學(xué)者對(duì)世界一流大學(xué)內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)不同，大多數(shù)學(xué)者傾向于將世界一流大學(xué)定義為：“致力于在各學(xué)科領(lǐng)域創(chuàng)造和傳播新知識(shí)、新思想，提供精英教育，滿足國(guó)家社會(huì)需求并提供全球化社會(huì)服務(wù)的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。[21]”本文認(rèn)為，世界一流大學(xué)是指擁有一批大師級(jí)人物，能夠培養(yǎng)創(chuàng)新型科研人才，并產(chǎn)出服務(wù)于社會(huì)需求的原創(chuàng)性科研成果的頂尖級(jí)研究型大學(xué)。

已有學(xué)者對(duì)世界一流大學(xué)概念內(nèi)涵的界定為本文研究提供了一定的基礎(chǔ)。世界一流大學(xué)還可稱為全球研究型大學(xué)(具有全球影響力)、頂尖研究型大學(xué)(具有卓越的學(xué)術(shù)科研水平并居于世界前列)、精英大學(xué)(資源豐富、師資雄厚、高規(guī)格的世界名校)。20世紀(jì)90年代，中國(guó)提出建設(shè)世界一流大學(xué)的目標(biāo)，以追趕世界一流大學(xué)。此后，中國(guó)大學(xué)逐漸形成更加開(kāi)放、多元的組織形態(tài)，更注重創(chuàng)新型大學(xué)、創(chuàng)業(yè)型大學(xué)和參與式大學(xué)建設(shè)(劉雪婷等，2021)。當(dāng)前，中國(guó)“雙一流”高校在國(guó)際化和社會(huì)服務(wù)等方面雖然進(jìn)步較大，但在人才培養(yǎng)、雇主聲譽(yù)、師生比和教學(xué)質(zhì)量等方面與世界一流大學(xué)相比仍有較大差距。在科學(xué)研究方面，基礎(chǔ)研究表現(xiàn)較好，科研產(chǎn)出成果較多，但卓越研究表現(xiàn)一般，重大研究成果產(chǎn)出較少。因此，中國(guó)特色世界一流大學(xué)應(yīng)該適應(yīng)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生引領(lǐng)作用。

本文通過(guò)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，已有學(xué)者對(duì)世界一流大學(xué)的研究主要集中在以下幾個(gè)方面：①大學(xué)功能和辦學(xué)類型：世界一流大學(xué)建設(shè)需要符合國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，帶有一定的層次性、系統(tǒng)性特征，包含但不限于研究型大學(xué)，并具備人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)三大功能；②社會(huì)服務(wù)貢獻(xiàn)：社會(huì)服務(wù)貢獻(xiàn)是指大學(xué)利用其培養(yǎng)的人才和前沿思想服務(wù)于社會(huì)，對(duì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生促進(jìn)作用[22]，“社會(huì)貢獻(xiàn)論”與“社會(huì)主觀評(píng)價(jià)論”是認(rèn)識(shí)世界一流大學(xué)的重要視角；③大學(xué)辦學(xué)層次和排名：世界一流大學(xué)師資、生源和科研指標(biāo)均需達(dá)到世界一流大學(xué)標(biāo)準(zhǔn)[23]。排名是大學(xué)綜合水平的一種呈現(xiàn)，可以反映社會(huì)對(duì)大學(xué)的認(rèn)可度。世界一流大學(xué)一般具備如下特征：資源豐富、人才匯集、全球參與、國(guó)際聲譽(yù)和社會(huì)服務(wù)[24]。其中，資源基礎(chǔ)、組織文化、制度政策是世界一流大學(xué)建設(shè)的基本保障[25]，人才培養(yǎng)、師資力量、成果轉(zhuǎn)化和社會(huì)服務(wù)是世界一流大學(xué)建設(shè)的主要內(nèi)容(陳昊等，2021)，批判性思維、科學(xué)研究和學(xué)術(shù)發(fā)展是世界一流大學(xué)建設(shè)的動(dòng)力源泉[26]，多要素協(xié)同、多主體參與和國(guó)際交流是世界一流大學(xué)建設(shè)的重要方式[27]。另外，中國(guó)特色世界一流大學(xué)建設(shè)還應(yīng)該包括優(yōu)秀人才培養(yǎng)、文化傳承和社會(huì)發(fā)展使命等。因此，中國(guó)特色世界一流大學(xué)建設(shè)應(yīng)該基于中國(guó)特色社會(huì)文化背景，利用自身優(yōu)勢(shì)資源和國(guó)際平臺(tái)，培養(yǎng)優(yōu)秀科研人才，產(chǎn)出原創(chuàng)性科研成果，并促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

根據(jù)資源配置理論，高校是人才、資本、知識(shí)、技術(shù)等資源的集合體，高校資源條件影響高?？萍紕?chuàng)新能力發(fā)展。通過(guò)分析高校資源配置情況，可在一定程度上反映高?？萍紕?chuàng)新能力差異和存在的問(wèn)題，有助于世界一流大學(xué)建設(shè)和發(fā)展。王亮[18]指出，人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、國(guó)際交流和社會(huì)服務(wù)是世界一流大學(xué)建設(shè)的重要內(nèi)容；學(xué)校聲譽(yù)、科研水平、科研經(jīng)費(fèi)、科研成果、學(xué)生素質(zhì)和大師匯聚等是世界一流大學(xué)的主要特征；馬浚鋒和羅志敏等[28]指出，世界一流大學(xué)建設(shè)政策對(duì)高校綜合實(shí)力、學(xué)科建設(shè)、師資隊(duì)伍、社會(huì)服務(wù)能力具有積極影響?？傊?，現(xiàn)有關(guān)于世界一流大學(xué)建設(shè)的研究存在如下不足：①世界一流大學(xué)建設(shè)多以英美頂尖高校為學(xué)習(xí)榜樣，忽略了自身文化背景和基礎(chǔ)條件；②對(duì)世界一流大學(xué)的測(cè)評(píng)趨于等級(jí)化、指標(biāo)化，研究對(duì)象多限定于研究型大學(xué)；③中國(guó)特色世界一流大學(xué)建設(shè)多倚重于政策扶持和學(xué)校資源，“985”、“211”、“雙一流”高校成為重點(diǎn)建設(shè)對(duì)象；④研究視角主要傾向于功能、實(shí)力、目標(biāo)，從創(chuàng)新、資源、社會(huì)服務(wù)等視角展開(kāi)的研究較少。對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行科學(xué)測(cè)評(píng)是促進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵(陳衛(wèi)靜等，2021)。因此，本文遵循指標(biāo)選取的科學(xué)性、適用性及可得性原則，參考已有研究并結(jié)合中國(guó)高校發(fā)展現(xiàn)狀，分別從科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、科技創(chuàng)新資源投入、科技創(chuàng)新活力和科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益等維度構(gòu)建高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系。

參考王金國(guó)等[12]和吳嫻等(2020)的研究，將科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件劃分為科技創(chuàng)新人力資本和科技創(chuàng)新資金資本兩個(gè)指標(biāo)，用于探索高校人才資本和科技經(jīng)費(fèi)對(duì)世界一流大學(xué)建設(shè)的影響；參考雷亞楠等[14]的研究，將科技創(chuàng)新資源投入劃分為科技創(chuàng)新研究機(jī)構(gòu)和科技創(chuàng)新研究項(xiàng)目?jī)蓚€(gè)指標(biāo)，用于探索高校科研機(jī)構(gòu)和研究項(xiàng)目對(duì)世界一流大學(xué)建設(shè)的影響；參考安蓉等(2015)的研究，將科技創(chuàng)新活力劃分為科技創(chuàng)新交流活動(dòng)和科技創(chuàng)新相關(guān)課題兩個(gè)指標(biāo)，用于探索高校國(guó)際交流和創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)世界一流大學(xué)建設(shè)的影響；參考黃建國(guó)等(2019)和周才云等[29]的研究，將科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益劃分為科技創(chuàng)新研究成果和科技創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化兩個(gè)指標(biāo)，用于探索高?？蒲谐晒蜕鐣?huì)服務(wù)對(duì)世界一流大學(xué)建設(shè)的影響。根據(jù)上述分析，本文構(gòu)建中國(guó)高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包含4個(gè)一級(jí)指標(biāo)、8個(gè)二級(jí)指標(biāo)和28個(gè)三級(jí)指標(biāo)，具體指標(biāo)含義見(jiàn)表1。

表1 高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Tab.1 Index system of scientific and technological innovation capability in universities

3 研究方法

一般認(rèn)為，主觀賦權(quán)法如層次分析法對(duì)研究樣本數(shù)量要求不高，具有一定的主觀性，而客觀賦權(quán)法如數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、熵值法等基于數(shù)據(jù)本身對(duì)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，具有較強(qiáng)的說(shuō)服力。因此，為確保研究結(jié)果的有效性和可靠性，借鑒郭俊華等[30]的研究，采用熵權(quán)法對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。熵值法可通過(guò)計(jì)算指標(biāo)信息熵值體現(xiàn)指標(biāo)的效用價(jià)值，并根據(jù)效用價(jià)值大小確定指標(biāo)權(quán)重。在中國(guó)高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，假設(shè)樣本量為n個(gè)，指標(biāo)總數(shù)為m個(gè)，時(shí)間為t，樣本數(shù)據(jù)矩陣用Xijt表示。為消除不同指標(biāo)量綱問(wèn)題，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理。正向和反向指標(biāo)計(jì)算公式分別為：

(1)

(2)

其中，xijt表示t時(shí)期第i個(gè)樣本的第j個(gè)指標(biāo)值，zijt為標(biāo)準(zhǔn)化值，min(xijt)表示t時(shí)期指標(biāo)的最小值，man(xijt)表示t時(shí)期指標(biāo)的最大值，歸一化后樣本矩陣為：

Zijt=(zijt)n×m

(3)

第一步，計(jì)算t時(shí)期的指標(biāo)權(quán)重，并構(gòu)建權(quán)重矩陣，計(jì)算公式如下：

(4)

(5)

Pijt=(pijt)n×m

(6)

第二步，計(jì)算第j個(gè)指標(biāo)的信息熵，計(jì)算公式為：

(7)

第三步，一般認(rèn)為，指標(biāo)信息效用值取決于指標(biāo)信息熵與1的差值，所以進(jìn)行信息效用與信息熵轉(zhuǎn)換。j指標(biāo)的信息效用值為：

gjt=1-ejt

(8)

第四步，計(jì)算第j個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。

(9)

最后，采用加權(quán)求和的方式得到t時(shí)期樣本綜合值。

(10)

通過(guò)熵值法計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重，最終得到中國(guó)各區(qū)域高校科技創(chuàng)新能力綜合值。

4 結(jié)果分析與討論

4.1 權(quán)重確定

本文從2010—2020年中國(guó)內(nèi)地31個(gè)省市《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》等文獻(xiàn)中獲取高?？萍紕?chuàng)新能力相關(guān)指標(biāo)，匯總整理后得到本文樣本數(shù)據(jù)，表2呈現(xiàn)了中國(guó)高校科技創(chuàng)新能力各評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重。從一級(jí)指標(biāo)權(quán)重對(duì)比分析看，科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益權(quán)重值最大(W=0.295 1)，其次是科技創(chuàng)新資源投入(W=0.259 7)和科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件(W=0.248 9)，科技創(chuàng)新活力權(quán)重值最小(W=0.196 3)。這表明，科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力的影響較大，而科技創(chuàng)新活力對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力的影響較小。原因可能在于，科學(xué)研究投入大、周期長(zhǎng)、創(chuàng)新難，很多高校資源和經(jīng)費(fèi)有限，更關(guān)注研究成果轉(zhuǎn)化，所以創(chuàng)新活力對(duì)科技創(chuàng)新能力的綜合性影響較小。

進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新研究項(xiàng)目(W=0.187 9)和科技創(chuàng)新資金資本(W=0.163 3)權(quán)重值最大，而科技創(chuàng)新人力資本(W=0.085 6)、科技創(chuàng)新相關(guān)課題(W=0.096 9)和科技創(chuàng)新交流活動(dòng)(W=0.099 4)權(quán)重值最小。這表明，資本因素對(duì)科技創(chuàng)新能力的提升作用較大，而人才因素對(duì)科技創(chuàng)新能力的提升作用較小。這一結(jié)果強(qiáng)調(diào)了科研經(jīng)費(fèi)的重要作用，弱化了優(yōu)秀人才的作用，不利于中國(guó)“人才強(qiáng)國(guó)”戰(zhàn)略的實(shí)施和高校科技創(chuàng)新能力可持續(xù)發(fā)展。

此外，從綜合權(quán)重看，科技經(jīng)費(fèi)支出(W=0.015 9)、R&D成果應(yīng)用和服務(wù)經(jīng)費(fèi)撥入(W=0.018 2)及支出(W=0.016 8)、科技成果獲獎(jiǎng)數(shù)(W=0.019 6)、發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)(W=0.020 5)權(quán)重值較小，而技術(shù)轉(zhuǎn)讓金額(W=0.054 1)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入(W=0.054 3)和國(guó)際級(jí)項(xiàng)目驗(yàn)收(W=0.056 4)權(quán)重值較大。這表明，目前中國(guó)高校科研經(jīng)費(fèi)不足和學(xué)術(shù)成果較少，高校比較重視科技成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而弱化了研究成果的學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)效益。原因可能在于，中國(guó)高校眾多，各區(qū)域高校資源有限且資源配置效率較低。此外，中國(guó)高校大多實(shí)行“自主辦學(xué)、自負(fù)盈虧”的辦學(xué)模式，很多高校急需解決資源短缺問(wèn)題，因此往往更加關(guān)注科研成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

表3呈現(xiàn)了2020年中國(guó)內(nèi)地31個(gè)省市高校科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、科技創(chuàng)新資源投入、科技創(chuàng)新活力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益及整體科技創(chuàng)新能力排名。從分析結(jié)果看，北京、江蘇、上海在科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、科技創(chuàng)新資源投入、科技創(chuàng)新活力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益及創(chuàng)新能力方面始終排名前三，位于第一梯隊(duì)。山東、廣東、湖北、陜西和四川在科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、科技創(chuàng)新資源投入、科技創(chuàng)新活力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益4個(gè)維度上各有優(yōu)勢(shì)，整體科技創(chuàng)新能力介于第四名至第十名之間，位于第二梯隊(duì)。其中，山東科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件和科技創(chuàng)新資源投入較多，廣東科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件和科技創(chuàng)新活力突出，湖北資源投入較大，陜西科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益顯著，四川科技創(chuàng)新活力較強(qiáng)。湖南、河北、河南、遼寧、吉林、黑龍江、安徽、重慶、天津、江西等省市在各維度上均處于中間水平，且分布比較均勻，位于第三梯隊(duì)。山西、內(nèi)蒙古、海南、云南、貴州、寧夏、青海、西藏等省市在各維度上均比較落后，位于第四梯隊(duì)。圖1為2020年中國(guó)東、中、西部地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力各維度對(duì)比分析結(jié)果。從中可見(jiàn)，東部地區(qū)各維度得分均大于中西部地區(qū)，其中科研經(jīng)費(fèi)、人才因素和科研項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)最為突出，科研機(jī)構(gòu)和交流活動(dòng)差異較小。這表明，當(dāng)前造成東部地區(qū)和中西部地區(qū)科技創(chuàng)新能力差異的主要原因并非科研機(jī)構(gòu)和交流活動(dòng)因素，更多是因?yàn)槿肆Y本和科研經(jīng)費(fèi)，這也成為限制中西部地區(qū)高校建設(shè)世界一流大學(xué)的主要因素。

表2 科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重Tab.2 Weight of evaluation index for scientific and technological innovation capability

圖1 2020年中國(guó)東、中、西部地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力各維度對(duì)比分析Fig.1 Comparative analysis of the scientific and technological innovation capability of universities in the east, middle and west regions in 2020

表3 2020年各地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果Tab.3 Evaluation results of scientific and technological innovation capability of universities in various regions in 2020

表4和圖2呈現(xiàn)了2010-2020年各地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力排名及動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)。從動(dòng)態(tài)發(fā)展視角看，各省市高校科技創(chuàng)新能力總體處于不斷上升趨勢(shì)。其中，北京、江蘇、上海一直保持前三名，江蘇上升速度最快。湖北、廣東、浙江、山東、陜西競(jìng)爭(zhēng)激烈，但始終不能穩(wěn)定。安徽、河北、四川、重慶、天津、黑龍江、吉林等省市在第十至第二十名之間徘徊，而廣西、山西、內(nèi)蒙古、甘肅等省市則一直處于落后狀態(tài)。

4.2 高?？萍紕?chuàng)新能力差異

從高?？萍紕?chuàng)新能力整體發(fā)展情況看，可將所有省市劃分為4個(gè)等級(jí)：北京、江蘇位于第一梯隊(duì)；上海、廣東、湖北、四川、浙江、遼寧、山東、黑龍江、湖南9個(gè)省市位于第二梯隊(duì)；陜西、安徽、河南、重慶、河北、福建、天津、吉林8個(gè)省市位于第三梯隊(duì)；江西、廣西、山西、云南、甘肅、貴州、新疆、內(nèi)蒙古、寧夏、海南、青海、西藏12個(gè)省市位于第四梯隊(duì)(見(jiàn)表5)。

由表5可知，在東部、中部、西部和東北四大經(jīng)濟(jì)發(fā)展板塊中，東部地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力最強(qiáng)，其余依次是東北地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)。從地理空間分布看，高?？萍紕?chuàng)新能力由西往東逐漸增大，與西部、中部、東部地區(qū)海平面高度變化相反。由此可見(jiàn)，東部平原地區(qū)科技創(chuàng)新能力相對(duì)較強(qiáng)，西部地區(qū)多山地，科技創(chuàng)新能力相對(duì)較弱。

表6為中國(guó)各地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力差異性分析結(jié)果。從中可見(jiàn)，中國(guó)東部地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力最強(qiáng)，其余依次是東北地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)。從空間視角看，高校科技創(chuàng)新能力由西往東逐漸增大。可以發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力相對(duì)較強(qiáng)，西部地區(qū)高校科技創(chuàng)新相對(duì)較弱。從中國(guó)八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)域看，東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力最強(qiáng)，大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力最弱，并且東部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)、長(zhǎng)江中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)和東北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力明顯高于北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)、南部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)，以及西南綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)、黃河中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)和大西北綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)。綜上所述，中國(guó)高?？萍紕?chuàng)新能力呈現(xiàn)區(qū)域性、階段性和差異性發(fā)展特征。

表4 2010-2020年各地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力得分及排名Tab.4 Scores and rankings of scientific and technological innovation capability of universities in various regions from 2010 to 2020

圖2 2010-2020年中國(guó)部分地區(qū)高校科技創(chuàng)新能力變化趨勢(shì)Fig.2 Trends of scientific and technological innovation capability of universities in some regions of China from 2010 to 2020

表5 科技創(chuàng)新能力等級(jí)劃分

表6 中國(guó)各地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力差異性分析結(jié)果Tab.6 Heterogeneity analysis results of scientific and technological innovation capability of universities in various regions of China

5 研究結(jié)論

5.1 研究結(jié)論

本文以2010-2020年高?？萍紕?chuàng)新能力數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，基于資源配置理論，從高校創(chuàng)新資源基礎(chǔ)條件、科技創(chuàng)新資源投入、科技創(chuàng)新活力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益4個(gè)方面構(gòu)建高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)各區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新能力及其發(fā)展變化情況進(jìn)行分析，得出如下結(jié)論:

(1)從整體視角看，2010-2020年中國(guó)各地區(qū)高校科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新資源條件、科技創(chuàng)新創(chuàng)新活力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出及科技創(chuàng)新能力呈現(xiàn)區(qū)域性、階段性和差異性特征。總體來(lái)看，各地區(qū)高校科技創(chuàng)新能力處于不斷上升趨勢(shì)。

(2)從各維度看，科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益對(duì)于衡量區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新能力十分重要，能夠很大程度上影響區(qū)域高校科技創(chuàng)新能力發(fā)展，這一結(jié)果反映了當(dāng)前我國(guó)高校科技創(chuàng)新發(fā)展面臨的困境和問(wèn)題。由于我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，資源條件差異較大，國(guó)家在不同區(qū)域?qū)Ω咝＿M(jìn)行資金支持和政策扶持并根據(jù)高校等級(jí)配置科研經(jīng)費(fèi)，使得資源條件匱乏地區(qū)獲得的科技創(chuàng)新資金和政策扶持較少。

(3)從影響因素看，人力資本因素對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力提升作用較小，資本因素對(duì)高校科技創(chuàng)新能力提升作用較大。這表明，高?？萍紕?chuàng)新資金投入越多、經(jīng)費(fèi)越充足，以資金拉動(dòng)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益就越大。這一結(jié)果強(qiáng)化了資本的拉動(dòng)作用，弱化了科研人員的作用，不利于我國(guó)“人才強(qiáng)國(guó)”戰(zhàn)略實(shí)施和高校科技創(chuàng)新能力可持續(xù)發(fā)展。此外，我國(guó)高?？萍紕?chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系更關(guān)注科技創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，這一現(xiàn)象會(huì)降低高校科技創(chuàng)新的積極性，產(chǎn)生“搭便車”行為，不利于我國(guó)高?？萍紕?chuàng)新可持續(xù)發(fā)展。因此，國(guó)家應(yīng)該鼓勵(lì)高校開(kāi)展科技創(chuàng)新，并給予高?？蒲谐晒R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

(4)從資源視角看，各區(qū)域高校在科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、科技創(chuàng)新資源投入、科技創(chuàng)新活力等方面存在一定程度的趨同性，但科技創(chuàng)新產(chǎn)出效益與科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件、科技創(chuàng)新資源投入、科技創(chuàng)新活力卻產(chǎn)生了一定程度的脫離。大部分區(qū)域高校都能很好地利用自身資源，協(xié)作產(chǎn)出較好的經(jīng)濟(jì)效益(浙江和四川)，但也有部分高校資源利用效率低下，投入產(chǎn)出水平較低(河北和黑龍江)。

(5)從空間視角看，東部地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力最強(qiáng)，中部地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力較強(qiáng)，西部地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力最弱，并且東部和中部高校科技創(chuàng)新能力明顯強(qiáng)于西部地區(qū)高校。高?？萍紕?chuàng)新能力由西往東逐漸增強(qiáng)，西部地區(qū)高校在科技創(chuàng)新資源條件、科技創(chuàng)新資源投入和科技創(chuàng)新活力等方面存在不同程度的制約。

5.2 啟示與建議

本文通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，目前高校科技創(chuàng)新在以下幾個(gè)方面有待完善：第一，改善科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件。中西部地區(qū)和經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)高?；A(chǔ)資源條件有限，很多高校只能維持基本的課程教育，無(wú)法進(jìn)行科學(xué)研究，導(dǎo)致科技創(chuàng)新能力嚴(yán)重不足，無(wú)法在短時(shí)間內(nèi)建成世界一流高校，因此應(yīng)引導(dǎo)其發(fā)展優(yōu)勢(shì)學(xué)科。另外，政府也需要統(tǒng)籌兼顧不同區(qū)域政策和資源分配，鼓勵(lì)高校自主創(chuàng)新，并給予政策扶持。第二，優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。“世界一流大學(xué)”建設(shè)需要集中力量，允許部分有條件的高校利用優(yōu)勢(shì)資源和政策進(jìn)行科技創(chuàng)新并優(yōu)先取得一些成績(jī)和成果，既要滿足國(guó)家當(dāng)前科技發(fā)展戰(zhàn)略需要，又能帶動(dòng)其它地區(qū)高校發(fā)展，提高科技創(chuàng)新溢出效應(yīng)。第三，完善資源分配機(jī)制。一方面，需要加強(qiáng)高校科技創(chuàng)新，鼓勵(lì)高校開(kāi)展科技創(chuàng)新工作；另一方面，尋求高校與企業(yè)、高校及政府合作。第四，倡導(dǎo)科技創(chuàng)新思潮。雖然國(guó)家提倡“大眾創(chuàng)業(yè)，萬(wàn)眾創(chuàng)新”，但由于基礎(chǔ)條件不同，短時(shí)間內(nèi)難以形成競(jìng)爭(zhēng)力。因此，應(yīng)充分利用東部地區(qū)或經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新資源豐富、創(chuàng)新思想活躍和創(chuàng)新氛圍濃厚的優(yōu)勢(shì)，大力倡導(dǎo)科技創(chuàng)新。

高校作為科技創(chuàng)新體系的一部分，需要不斷激發(fā)自身科技創(chuàng)新活力。然而，由于高校自身?xiàng)l件的差異性和所處環(huán)境的特殊性，使得我國(guó)需要“因地制宜”地建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義世界一流大學(xué)。國(guó)家應(yīng)制定科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)施規(guī)劃，鼓勵(lì)各區(qū)域高校實(shí)現(xiàn)資源共享，緩解地域資源差異和資源短缺問(wèn)題。政府應(yīng)牽頭組織多區(qū)域高校內(nèi)外聯(lián)動(dòng)，建立科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，提高科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件，鼓勵(lì)專業(yè)人才從事科技創(chuàng)新活動(dòng)。高校應(yīng)挖掘?qū)I(yè)人才，建立獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制和評(píng)價(jià)體系，根據(jù)自身資源條件，積極參與國(guó)際交流，加強(qiáng)與世界一流高校的合作，吸收先進(jìn)知識(shí)和技術(shù)。同時(shí)，還應(yīng)搭建科技創(chuàng)新平臺(tái)，合理配置科研資源，協(xié)同科技創(chuàng)新資源條件、資源投入與創(chuàng)新活力等實(shí)施辦法，提升資源投入產(chǎn)出效益，促進(jìn)高校整體科技創(chuàng)新能力提升。

5.3 不足與展望

本研究存在以下不足：首先，由于不同國(guó)家和地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新資源條件、人才培養(yǎng)目標(biāo)及戰(zhàn)略規(guī)劃不同，不同層次、不同類別世界一流大學(xué)建設(shè)水平不同，無(wú)法統(tǒng)一構(gòu)建高校科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系?，F(xiàn)有研究更傾向于以典型世界一流大學(xué)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)作為參考，探索具有本土特色的世界一流大學(xué)建設(shè)路徑。未來(lái)可對(duì)不同文化背景下的高校進(jìn)行對(duì)比分析，構(gòu)建不同類型高校世界一流大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其次，建設(shè)中國(guó)特色世界一流大學(xué)建設(shè)涵蓋戰(zhàn)略規(guī)劃、培養(yǎng)目標(biāo)、組織架構(gòu)、科學(xué)研究和創(chuàng)新活動(dòng)等多個(gè)方面，建設(shè)世界一流大學(xué)存在一定難度，未來(lái)可從更多視角進(jìn)行深入分析?？傊?，科技創(chuàng)新發(fā)展是促進(jìn)世界一流大學(xué)建設(shè)的核心動(dòng)力，也是建設(shè)中國(guó)特色世界一流大學(xué)的一項(xiàng)重要課題。