劉安琪，李靜秋，何云瓊，楊 帆，李清清，周 穎，李婧媛，王健敏*

（1.云南師范大學，云南 昆明 650500；2.云南省科學技術(shù)院，云南 昆明 650051；3.云南省農(nóng)村科技服務(wù)中心，云南 昆明 650021)

0 引言

基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新之源，其研究水平是國家與地區(qū)經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的動力保障，最重要的是，他反映了一個國家或地區(qū)在科學技術(shù)方面的創(chuàng)新能力[1]；同時也是我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要基礎(chǔ)，是科學技術(shù)長遠發(fā)展以及原始創(chuàng)新能力的重要源頭。加強和發(fā)展基礎(chǔ)研究是提升國家創(chuàng)新能力的重要途徑，是建設(shè)世界科技強國的基石[2]。世界各國都非常重視部署基礎(chǔ)研究，敏銳把握科技前沿，我國也高度重視基礎(chǔ)研究[3]。因此，根據(jù)全球科學技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀、趨勢和我國重大戰(zhàn)略需求，基礎(chǔ)科學的各研究領(lǐng)域需要進行超前部署，在國家創(chuàng)新體系中，讓基礎(chǔ)科學成為關(guān)鍵組成部分和創(chuàng)新技術(shù)的支撐力量，成為培養(yǎng)創(chuàng)新人才的重要途徑?；A(chǔ)研究的發(fā)展能夠使云南省主動融入國家發(fā)展戰(zhàn)略、鞏固脫貧攻堅成果。鑒于此，文章嘗試分析云南省實施基礎(chǔ)研究計劃的現(xiàn)狀及成效，剖析存在的問題和不足，并探索提出云南省基礎(chǔ)研究發(fā)展對策，拋磚引玉，以供參考。

1 基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀分析

1.1 我國基礎(chǔ)研究概況

近年來，我國基礎(chǔ)科學研究取得了顯著成果，基礎(chǔ)研究規(guī)模不斷增加。一方面在基礎(chǔ)研究上，就論文產(chǎn)出和基礎(chǔ)學科而言，數(shù)量都在不斷增加，在研究體系上，按照基礎(chǔ)科學門類劃分看，不同門類中又細分出了許多分支學科和知識領(lǐng)域，并且形成了龐大的基礎(chǔ)科學知識體系；另一方面在基礎(chǔ)科學發(fā)展上，隨著基礎(chǔ)科學基金資助投入的逐年增加，我國基礎(chǔ)研究人才隊伍得到不斷壯大，同時，在科研機構(gòu)上，就國家重點實驗室而言，形成了較為完整的國家重點實驗室建設(shè)與運行體系。在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的推動下，我國基礎(chǔ)研究創(chuàng)新意識不斷增強、成果轉(zhuǎn)化意識不斷提高，基礎(chǔ)科學研究環(huán)境獲得了極大改善。實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是我國通向世界科技強國的重要前提和唯一途徑，基礎(chǔ)研究也是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的唯一供給，更是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的力量源泉，是提升我國原始創(chuàng)新水平和技術(shù)自主創(chuàng)新能力的重要前提。

雖然我國基礎(chǔ)研究在一定程度上取得了巨大的進步，但仍存在很多問題。我國基礎(chǔ)科學仍落后于發(fā)達國家，研究基礎(chǔ)相對薄弱，尤其是基礎(chǔ)研究力量的分布極不均衡，學科之間、區(qū)域之間的發(fā)展水平差距較大。我國重點學科建設(shè)還有以下特點：國家重點學科的設(shè)立在一定程度上由專家學者和研究力量分布所決定，部分國家重點學科的前身在相關(guān)領(lǐng)域研究與教育的開端，其設(shè)立還基于所在地特定的基礎(chǔ)條件或者地理環(huán)境，就形成了“自上而下，三位一點學體”的資助體系——國家、地方、校企資助等3個資助層面[4]。但是，從整體上來看我國現(xiàn)行的科技評價體系和科技資源分配制度對我國基礎(chǔ)研究的快速發(fā)展產(chǎn)生了不利影響。雖然經(jīng)費投入逐年增加，可分配結(jié)構(gòu)并不合理，出現(xiàn)整體投入很大，但是資金分配過于集中于“著名科學家”，青年科學家分配到的資金過少的現(xiàn)象，加上我國長期以來科技評價體系不完善，導致科技成果轉(zhuǎn)化渠道不順暢，轉(zhuǎn)換意識不強的現(xiàn)象。

研究與試驗發(fā)展經(jīng)費投入強度，以直觀的量化方式比較各個國家的研發(fā)水平差異，是國際上用于衡量一國或一個地區(qū)在科技創(chuàng)新方面努力程度的指標[5]。目前我國R&D（研究與開發(fā)）經(jīng)費支出也呈現(xiàn)逐年遞增的形式，這為我國基礎(chǔ)研究體系的構(gòu)建、過程的推動以及成果的取得提供了強有力的物質(zhì)保障。但是，出現(xiàn)東部地區(qū)的地域總支出超過其他3個地域總和的現(xiàn)象，導致中部、西部以及東北地區(qū)的總支出依次降低，在一定程度地出現(xiàn)了人員流失現(xiàn)象。

論文產(chǎn)出是衡量基礎(chǔ)研究水平的重要標準。近年來我國論文產(chǎn)出數(shù)量不斷增加，并且我國發(fā)表的國際學術(shù)論文總數(shù)已經(jīng)位列世界第二，但在6個基礎(chǔ)學科中，地質(zhì)學、生物信息學、基礎(chǔ)數(shù)學的論文產(chǎn)出數(shù)量還相對較少，由于我國基礎(chǔ)研究力量的分布不均衡，基礎(chǔ)研究論文產(chǎn)出的分布也不均衡。所以我國各領(lǐng)域基礎(chǔ)研究論文產(chǎn)出之間的國內(nèi)影響力相互間還是有很大差距。

國家重點實驗室的建設(shè)是支撐基礎(chǔ)研究的重要力量。經(jīng)過30余年對國家重點實驗室的建設(shè)發(fā)展，經(jīng)歷了20世紀80年代的起步建設(shè)階段、90年代后期以來的穩(wěn)定發(fā)展和2008年以來的快速發(fā)展。目前，國家重點實驗室的運行和管理相對規(guī)范，在我國基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。到2020年9月為止，擁有的257個國家重點實驗室共分布在9個學科領(lǐng)域。其中，地球科學領(lǐng)域44個、工程科學領(lǐng)域43個、生物科學領(lǐng)域40個、醫(yī)學科學領(lǐng)域34個、信息科學領(lǐng)域31個、化學科學領(lǐng)域25個、材料科學領(lǐng)域21個、數(shù)理科學領(lǐng)域15個和社科領(lǐng)域4個[4]。國家重點實驗室建設(shè)體系在提升我國科研水平，尤其是基礎(chǔ)研究能力方面發(fā)揮了決定性作用。

整體來看，對于我國基礎(chǔ)研究，現(xiàn)已初步建立了相對完備的專業(yè)系統(tǒng),包括基礎(chǔ)研究各重點領(lǐng)域與方向。透過相關(guān)科學研究成果可以發(fā)現(xiàn)，中國基礎(chǔ)研究在重大科學前沿領(lǐng)域持續(xù)取得突破，國際影響力不斷提升[6]?；A(chǔ)科學領(lǐng)域的國家重點實驗室建設(shè)體系已初步形成，相對規(guī)范的管理與運行機制也已經(jīng)建立，在國家重大基礎(chǔ)科研究中起到了關(guān)鍵性的作用。然而我國基礎(chǔ)科學領(lǐng)域的國家重點實驗室的管理和運行效率仍需進一步提升，學科布局和區(qū)域布局需進一步優(yōu)化，人才隊伍流動制和實驗室文化建設(shè)等也需進一步培育和完善。

1.2 云南省基礎(chǔ)研究概況

近年來，云南省委、省政府高度重視基礎(chǔ)研究工作，持續(xù)加大投入，省科技廳采取多項措施強化基礎(chǔ)研究工作，增設(shè)形式多樣的聯(lián)合基金，引導形成基礎(chǔ)研究多元化投入格局，推動基礎(chǔ)研究工作取得了初步成效，云南省基礎(chǔ)研究水平有了顯著提升。2021年，基礎(chǔ)研究計劃共投入省財政科技經(jīng)費約1.6億元，較2020年增加了15%，支持項目數(shù)超過1 200項；云南省共有742項科研項目獲得國家自然科學基金資助，資助金額約3億元，2人獲國家自然科學基金杰出青年科學基金支持。相比上一年度，具有較大增長的是云南基礎(chǔ)研究獲得了超過3.6億元的中央財政經(jīng)費支持。省部共建非人靈長類生物醫(yī)學國家重點實驗室獲科技部批準建設(shè)，云南省國家重點實驗室數(shù)量增至7家。

在基礎(chǔ)研究的政策體系方面，云南省高度重視，高位推動，加強頂層設(shè)計，省政府印發(fā)實施了《關(guān)于進一步加強基礎(chǔ)研究的實施意見》，營造了有利于基礎(chǔ)研究創(chuàng)新發(fā)展的工作氛圍；為充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究對科技創(chuàng)新的源頭供給和引領(lǐng)作用，省科技廳聯(lián)合多部門印發(fā)了《云南省加強“從0到1”基礎(chǔ)研究實施方案》，強化了基礎(chǔ)研究原創(chuàng)導向；人才培養(yǎng)方面，為加大力度培養(yǎng)優(yōu)秀青年科研人員，省科技廳修訂出臺了《云南省基礎(chǔ)研究計劃項目管理實施細則》，新啟動省基礎(chǔ)研究杰出青年、優(yōu)秀青年項目，努力培養(yǎng)造就一批國內(nèi)領(lǐng)先的優(yōu)秀學術(shù)骨干和帶頭人；為使科研人員專注科研工作，切實為其“松綁減負”，省科技廳會同省財政廳印發(fā)《關(guān)于開展部分省級科技計劃項目經(jīng)費使用“包干制”試點工作的通知》，省基礎(chǔ)研究計劃各類項目全部實現(xiàn)預(yù)算包干、目標包干、責任包干，規(guī)范了管理流程，簡化了項目申請材料，加大了項目負責人和依托單位調(diào)整經(jīng)費等管理自主權(quán)；為解決急需人才“引不來，留不住”，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺小、散、弱等問題，省科技廳制定印發(fā)了《云南實驗室建設(shè)方案》，啟動了首批貴金屬、特色植物提取等3個云南實驗室建設(shè)，將依靠科技創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)持續(xù)穩(wěn)步發(fā)展；為進一步規(guī)范云南省科技廳自上而下項目組織管理流程，推進重大項目實施與管理工作規(guī)范化、制度化、科學化，確保項目目標任務(wù)符合預(yù)期并取得良好績效，云南省科技廳制定出臺《云南省科技廳關(guān)于規(guī)范自上而下組織項目立項管理程序的通知》，云南大學、中國科學院昆明植物研究所、云南省農(nóng)業(yè)科學院等科研單位率先凝練整合一批省基礎(chǔ)研究重大項目，單項資助經(jīng)費達500萬元以上。

為進一步提升云南自主創(chuàng)新能力，國家自然科學基金委員會與云南省人民政府于2008年共同設(shè)立NSFC—云南聯(lián)合基金，主要針對云南省具有特色和傳統(tǒng)優(yōu)勢的“生物多樣性保護、礦產(chǎn)資源綜合利用與新材料、資源與環(huán)境、人口與健康”等4個領(lǐng)域開展科學研究，截止到2021年的13年間，已有293項具有基礎(chǔ)性、前瞻性、戰(zhàn)略性的重點項目得到了重點支持，共計投入6.8億元經(jīng)費，其中云南省投入財政資金3.4億元。為積極引導全社會重視和加強基礎(chǔ)研究，營造良好的基礎(chǔ)科研氛圍，云南省科技廳先后設(shè)立了4個行業(yè)的基礎(chǔ)研究應(yīng)用基礎(chǔ)研究聯(lián)合專項、2個“雙一流”建設(shè)聯(lián)合專項和1個企業(yè)聯(lián)合基金，并于2021年制定出臺了《云南省基礎(chǔ)研究應(yīng)用基礎(chǔ)研究聯(lián)合專項管理辦法》，對行業(yè)和企業(yè)進行引導，帶動行業(yè)和企業(yè)投入基礎(chǔ)研究應(yīng)用基礎(chǔ)研究約1億元，極大增強了基礎(chǔ)研究投入。

2 云南省基礎(chǔ)研究存在問題和不足

盡管近年來云南省基礎(chǔ)研究工作取得了明顯成效，但與周邊兄弟省市特別是東部發(fā)達地區(qū)相比，還存在不小差距和不足。究其原因，既有我國科技總體發(fā)展特征的共性問題，也有由于云南特定地理區(qū)位、經(jīng)濟社會發(fā)展水平和發(fā)展模式等帶來的問題。

2.1 科技資源分配結(jié)構(gòu)不合理

由于云南省90%以上科技資源來自政府財政資金，企業(yè)和社會投入不足，未對基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的高層次人才及團隊培育、科研基地建設(shè)等形成穩(wěn)定持續(xù)支持機制。科技資源的學科分配不合理，重點學科的科技資源投入較多，非重點學科科技資源投入較少。基礎(chǔ)科學的全面均衡發(fā)展因科技資源投入分配的不平衡產(chǎn)生了嚴重阻礙，從整體上制約基礎(chǔ)科學的長遠發(fā)展。所以積極優(yōu)化科技資源投入結(jié)構(gòu)，合理分配科研經(jīng)費和科研人員，努力做到區(qū)域、學科等方面的均衡發(fā)展，能夠有效推進基礎(chǔ)研究的進一步發(fā)展。

2.2 科研成果轉(zhuǎn)化能力不足

當今世界競爭的本質(zhì)就是科研成果轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實生產(chǎn)力?？蒲屑夹g(shù)成果只有在轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實生產(chǎn)力時才能發(fā)揮社會價值，產(chǎn)生巨大經(jīng)濟效益。由于對科研成果轉(zhuǎn)化的工作做不到位，未能有效正確引導，使得一些科研成果被擱置浪費；另一方面由于一些科研成果與現(xiàn)實社會脫節(jié)，不能夠應(yīng)用到現(xiàn)實社會中。同時，科研成果的轉(zhuǎn)化與資金、管理、技術(shù)、市場以及政府的支持密不可分，這就需要各界與政府的密切配合，對云南省的科研成果轉(zhuǎn)化能力進行提高。對基礎(chǔ)研究計劃體系優(yōu)化，重點聚焦基礎(chǔ)研究重大科學問題的重大專項、重大項目數(shù)量少，未能建立持續(xù)支持機制等問題。

2.3 交叉研究水平不足，創(chuàng)新能力不夠

交叉研究能力不足，創(chuàng)新水平有待提升。從文獻發(fā)表的結(jié)果來看，創(chuàng)新能力不足，有關(guān)重大科研基礎(chǔ)設(shè)施及重大創(chuàng)新平臺數(shù)量不多，具有國際影響力的重大原創(chuàng)成果較少。從產(chǎn)出的相關(guān)論文被引情況、H指數(shù)、論文發(fā)表期刊的影響因子等也可以看出，基礎(chǔ)研究產(chǎn)出成果的整體水平并不高，尤其是具有標志性和核心競爭力的研究成果數(shù)量不足，缺乏國際引領(lǐng)性的前沿學術(shù)成果，這與基礎(chǔ)科學的交叉研究能力不足、創(chuàng)新水平不高有重要關(guān)聯(lián)。

2.4 基礎(chǔ)研究評價體系不完整

科技評價管理體系不夠完善這一問題，既是我國整體基礎(chǔ)研究面臨的問題，也是云南省基礎(chǔ)研究所面臨的問題。在科技評價管理體系中，評價過程缺少激勵，且在評價時對研究項目的錯誤包容性不完善，同時基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究存在差別化評價。為了形成全社會支持基礎(chǔ)研究的科研氛圍和人文環(huán)境，必須完善科技評價管理體系。

2.5 高端創(chuàng)新資源匱乏

云南高端研發(fā)機構(gòu)和具有科技原創(chuàng)能力的高等院校稀缺，目前僅有一所“雙一流”大學，高校的質(zhì)量與規(guī)模有待進一步提升。在昆的高端人才數(shù)量不多，特別是兩院院士數(shù)量較少，僅有13名，整個學術(shù)氛圍缺少知名度。

3 云南省基礎(chǔ)研究發(fā)展對策

云南省提高基礎(chǔ)研究和社會經(jīng)濟發(fā)展必須從目前緊缺的高層次人才入手，應(yīng)加快推進基礎(chǔ)研究，培育髙科技、高科學素養(yǎng)的多元人才。

3.1 加強組織融合和統(tǒng)籌兼顧

完善基礎(chǔ)研究計劃資助體系。將基礎(chǔ)研究與國家科技計劃、省級其他科技計劃有效銜接，探索基礎(chǔ)研究成果應(yīng)用貫通機制，使基礎(chǔ)研究在云南省經(jīng)濟發(fā)展中起到引領(lǐng)作用。推動與社會發(fā)展、高新技術(shù)、高原特色現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域重大科技專項計劃、重點研發(fā)計劃有機銜接，形成基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究融通發(fā)展的科技計劃資助體系。

完善基礎(chǔ)研究計劃體系設(shè)置。擴大自由探索類和需求導向類基礎(chǔ)研究應(yīng)用基礎(chǔ)研究計劃項目（含各類聯(lián)合專項）覆蓋面，適度降低聯(lián)合專項計劃配套資金比例，提升自由探索類基礎(chǔ)研究計劃的產(chǎn)出成效；針對地方高校聯(lián)合專項開展頂層規(guī)劃設(shè)計，圍繞地方需求開展區(qū)域聯(lián)合攻關(guān)；根據(jù)云南省經(jīng)濟社會發(fā)展需要，對資助領(lǐng)域進行調(diào)整。

健全基礎(chǔ)研究計劃管理機構(gòu)。設(shè)立省自然科學基金委員會，對口銜接國家自然科學基金委員會，負責資助指南、項目設(shè)置和評審、立項、監(jiān)督等組織實施工作，在工作中相對獨立運行。

3.2 打造多元化研發(fā)投入體系支持創(chuàng)新研發(fā)

加大省級財政的投入力度。改革財政投入制度，完善部門性質(zhì)，避免出現(xiàn)規(guī)模小且分散的狀態(tài)。在科技投入方式上充分發(fā)揮財政投入和財稅政策的引導作用，通過科技體制機制改革，針對不同創(chuàng)新主體、研發(fā)內(nèi)容和研發(fā)階段，綜合運用財政貼息、獎勵、稅收減免、后補助、風險補償?shù)确绞?，引導和鼓勵社會資本加大投入基礎(chǔ)研究，建立多元化研發(fā)投入體系。根據(jù)需求逐步增設(shè)和穩(wěn)步推進重點企業(yè)基礎(chǔ)研究聯(lián)合基金，加強企業(yè)對基礎(chǔ)研究的重視和投入。面向重點企業(yè)和領(lǐng)域，建立企業(yè)基礎(chǔ)研究基金，充分吸納企業(yè)和社會資金，推進基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)至產(chǎn)業(yè)化全鏈條設(shè)計、一體化實施，促進基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究融通發(fā)展、科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。對開展基礎(chǔ)研究有成效的科研單位和企業(yè)，要在財政、金融、稅收等方面給予必要的政策支持。

3.3 建立健全科學的分類評價體系和機制

建立符合基礎(chǔ)研究規(guī)律、以科技人員為本、倡導原始創(chuàng)新的分類評價體系和機制，改善評價標準，評價標準應(yīng)結(jié)合科學本質(zhì)，評價過程應(yīng)符合科學規(guī)范，同時評價結(jié)果應(yīng)與科學屬性一致，完善基礎(chǔ)研究計劃的申報、驗收和績效評價等代表成果評價制度、同行評議制度、定量和定性評價相結(jié)合的制度，優(yōu)化第三方評價機制。

以代表成果與當次評價的相關(guān)性、支撐性、貢獻度為核心研究類項目的評價體系，并建立項目驗收后的持續(xù)性績效追蹤評價機制。對人才和創(chuàng)新團隊、創(chuàng)新基地類計劃項目，建立周期性的綜合和分類評價制度，探索黃牌整改和退出制度。對于高水平的人才和創(chuàng)新團隊、創(chuàng)新基地，著重評價其原始創(chuàng)新性能力、國家層面和國際科學前沿的競爭力、國際學術(shù)影響力。偏重應(yīng)用的人才和創(chuàng)新團隊、創(chuàng)新基地，要重點評價其服務(wù)國家戰(zhàn)略和經(jīng)濟社會發(fā)展重大需求的貢獻度和綜合效益?；A(chǔ)支撐與條件保障類基地，要重點評價其條件改善、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)積累、科研支撐和對外服務(wù)等方面的質(zhì)量和效果等。

3.4 優(yōu)化管理，加強科研學風和創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)

深化科研管理體制機制改革，以科學的管理體制機制為根基和約束。從科學分類評價著手，杜絕出現(xiàn)“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項”的現(xiàn)象。建立符合科研規(guī)律和科研項目執(zhí)行特點的科技經(jīng)費管理機制，使高校和科研機構(gòu)擁有一定的自主權(quán)。營造公平公正、促進科研人員潛心與基礎(chǔ)研究的科研環(huán)境、學術(shù)生態(tài)和科學文化。發(fā)揮科研機構(gòu)主體作用，完善以學術(shù)貢獻和創(chuàng)新質(zhì)量為核心的評價機制。推行對科研人員和團隊的代表作評價。按照基礎(chǔ)研究規(guī)律和特點，改革完善項目形成機制，強化結(jié)果導向，精簡管理流程，鼓勵具有變革性創(chuàng)新的學術(shù)思想和敢為人先的創(chuàng)意創(chuàng)造，逐步轉(zhuǎn)變跟蹤思路，營造勇于創(chuàng)新、敢于“啃硬骨頭”的良好科研氛圍。

4 結(jié)語

在新科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進的背景下，我國自身基礎(chǔ)研究水平與世界先進水平的差距更應(yīng)該得到深刻認識。云南省必須采取改革創(chuàng)新措施，解決影響基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展遇到的關(guān)鍵問題，促使基礎(chǔ)研究真正成為科技創(chuàng)新之源，成為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要引擎和經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的原動力。并且在科技飛速發(fā)展的趨勢下，云南基礎(chǔ)研究必須提高水平，前瞻布局需要完善和增強，并對基礎(chǔ)研究進一步加大投入，使云南的創(chuàng)新環(huán)境更具有開放性和包容性，全力支持在重點領(lǐng)域中關(guān)鍵核心技術(shù)的突破，讓整體基礎(chǔ)研究水平得到迅速提升，使基礎(chǔ)研究在推動云南省科學技術(shù)進步和社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展中發(fā)揮重要作用。