葉霖莉

（集美大學(xué)誠(chéng)毅學(xué)院，福建 廈門(mén) 362021）

一、文獻(xiàn)綜述

我國(guó)自貿(mào)區(qū)自設(shè)立以來(lái)，學(xué)者關(guān)于自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究從未間斷，已有學(xué)者對(duì)自貿(mào)區(qū)設(shè)立的貿(mào)易、投資、創(chuàng)新水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行了評(píng)估。

在貿(mào)易效應(yīng)方面，何勤和楊瓊（2014）證實(shí)自貿(mào)區(qū)建設(shè)推動(dòng)了貿(mào)易便利化，貿(mào)易便利化是促進(jìn)進(jìn)出口總額增長(zhǎng)的主要因素，從而證實(shí)了自貿(mào)區(qū)在推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易中的貢獻(xiàn)；王鵬和鄭婧宇（2017）證實(shí)了自貿(mào)區(qū)的設(shè)立有利于促進(jìn)貿(mào)易方式轉(zhuǎn)型，加快一般貿(mào)易和新型貿(mào)易的發(fā)展；鄧娟（2018）證明，自貿(mào)區(qū)的設(shè)立顯著促進(jìn)了地區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易，且對(duì)進(jìn)口的促進(jìn)作用更明顯。

在投資效應(yīng)方面，項(xiàng)后軍和何康（2016）發(fā)現(xiàn)，上海自貿(mào)區(qū)促進(jìn)了本地的資本流動(dòng)，從而產(chǎn)生金融開(kāi)放的制度紅利；左思明（2018）發(fā)現(xiàn)，自貿(mào)區(qū)的建立在促進(jìn)外商直接投資中起到關(guān)鍵作用；韓瑞棟和薄凡（2019）證實(shí)，自貿(mào)區(qū)的設(shè)立有效促進(jìn)了國(guó)際資本“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”，對(duì)資本“走出去”的促進(jìn)作用更大，且影響效應(yīng)存在地區(qū)差異。

在創(chuàng)新水平效應(yīng)方面，高增安和李肖萌（2019）證實(shí)，自貿(mào)區(qū)設(shè)立能有效促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新水平，且創(chuàng)新產(chǎn)出凈效應(yīng)隨時(shí)間呈上升趨勢(shì)；張穎和逯宇鐸（2019）發(fā)現(xiàn)，遼寧自貿(mào)區(qū)建設(shè)的創(chuàng)新政策效應(yīng)十分顯著，其促進(jìn)作用大于對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的影響效果。譚建華和嚴(yán)麗娜（2020）發(fā)現(xiàn)，自貿(mào)區(qū)促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，主要體現(xiàn)在非國(guó)有企業(yè)與高新技術(shù)企業(yè)。譚娜（2015）、王利輝和劉志紅（2017）、殷華和高維和（2017）、葉修群（2018）、劉秉鐮和呂程（2018）、張軍等（2019）、葉霖莉（2020）證實(shí)自貿(mào)區(qū)對(duì)本地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正效應(yīng)，但各地區(qū)政策效應(yīng)力度有別。

現(xiàn)有文獻(xiàn)論證了自貿(mào)區(qū)設(shè)立產(chǎn)生的各類(lèi)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，但關(guān)于自貿(mào)區(qū)建設(shè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)的定量研究相對(duì)薄弱，且主要以上海自貿(mào)區(qū)為研究對(duì)象。何駿（2018）研究表明，上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立顯著提升了上海市第三產(chǎn)業(yè)占比，促進(jìn)了金融業(yè)增加值增速的正向增長(zhǎng)，加快了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。聶飛（2019）研究發(fā)現(xiàn)，上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)提升了貿(mào)易便利化和投資便利化水平，其帶來(lái)的進(jìn)口質(zhì)量效應(yīng)和專(zhuān)業(yè)化分工效應(yīng)促進(jìn)了制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。黎紹凱和李路一（2019）研究發(fā)現(xiàn)，上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化具有顯著正向影響，且短期內(nèi)對(duì)其他省市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)并不明顯。李世杰和趙婷茹（2019）的研究表明，上海自貿(mào)區(qū)政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化有顯著促進(jìn)作用，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的促進(jìn)效應(yīng)前期顯著，后期作用則不明顯。

此外，關(guān)于自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響機(jī)制及效應(yīng)的研究相對(duì)缺乏，仍有很大的研究空間。鑒于此，本文在構(gòu)建自貿(mào)區(qū)設(shè)立通過(guò)貿(mào)易便利化、投資便利化和提升技術(shù)創(chuàng)新水平促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響機(jī)制的基礎(chǔ)上，以前3批自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)城市為實(shí)驗(yàn)組，結(jié)合我國(guó)2006～2018年169個(gè)地級(jí)以上城市面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建傾向得分匹配雙重差分模型（PSM-DID）實(shí)證檢驗(yàn)自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的凈效應(yīng)、不同區(qū)域和批次自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的差異，并進(jìn)一步實(shí)證檢驗(yàn)自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的作用機(jī)制，為我國(guó)借助自貿(mào)區(qū)建設(shè)的契機(jī)優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供有益的借鑒。

二、自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用機(jī)制

自貿(mào)區(qū)憑借獨(dú)有的寬松政策環(huán)境和特殊的優(yōu)惠條件，為區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供很好的平臺(tái)。自貿(mào)區(qū)建設(shè)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用機(jī)制主要體現(xiàn)在：

（一）貿(mào)易便利化

自貿(mào)區(qū)推行“一線放開(kāi)，二線管住，區(qū)內(nèi)自由”的監(jiān)管模式，對(duì)企業(yè)實(shí)行“先入?yún)^(qū)，再申報(bào)”政策，推行國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”，通關(guān)手續(xù)極大簡(jiǎn)化，物流效率大為提升，同時(shí)推動(dòng)與自由貿(mào)易相關(guān)的航運(yùn)、商貿(mào)、文化等服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展和升級(jí)，這些措施極大提升了自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易便利化程度。第一，貿(mào)易便利化降低出口貿(mào)易的綜合交易成本，提高交易效率，有助于企業(yè)擴(kuò)展國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)，帶來(lái)更大規(guī)模的市場(chǎng)、更專(zhuān)業(yè)的勞動(dòng)分工，幫助企業(yè)從價(jià)值鏈低端向高端轉(zhuǎn)變，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。第二，貿(mào)易便利化增加了高質(zhì)量中間品的進(jìn)口，通過(guò)發(fā)揮中間投入品的技術(shù)外溢效應(yīng)和“干中學(xué)”效應(yīng)，國(guó)內(nèi)相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平不斷提升，促進(jìn)知識(shí)技術(shù)集約型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。第三，貿(mào)易便利化有利于外國(guó)先進(jìn)產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，加劇本國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勝劣汰機(jī)制使生產(chǎn)要素從效率低的產(chǎn)業(yè)向效率高的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，要素資源得到優(yōu)化再配置，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。

（二）投資便利化

自貿(mào)區(qū)全面實(shí)施準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理，外商投資項(xiàng)目由審批制改為備案制，這些措施弱化政府事前審批權(quán)力、降低投資準(zhǔn)入門(mén)檻，為企業(yè)投資營(yíng)造更為便利化的環(huán)境，吸引大量外資企業(yè)進(jìn)駐。一方面，投資便利化帶來(lái)資本積累，可緩解本地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中的資金短缺問(wèn)題，有助于區(qū)內(nèi)資本密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從勞動(dòng)密集型向資本密集型發(fā)展，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展；另一方面，外資企業(yè)進(jìn)入帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)和生產(chǎn)工藝會(huì)對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生示范效應(yīng)，帶動(dòng)區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高端環(huán)節(jié)延伸，從而促進(jìn)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和相關(guān)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。此外，外資進(jìn)入打破原有的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，帶來(lái)新的競(jìng)爭(zhēng)，刺激本土企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰機(jī)制促使生產(chǎn)要素、商品、服務(wù)不斷優(yōu)化配置和重新組合，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷合理化。

（三）區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平

隨著自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化和投資便利化水平的不斷提升，進(jìn)口中間品及外資進(jìn)入帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)帶動(dòng)區(qū)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。這一方面實(shí)現(xiàn)了勞動(dòng)力、資本等要素的優(yōu)化配置，提高生產(chǎn)率，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級(jí)，新興產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)；另一方面，創(chuàng)新加快產(chǎn)品更新?lián)Q代，使消費(fèi)者對(duì)舊產(chǎn)品的需求逐漸減少，對(duì)新產(chǎn)品的需求日益擴(kuò)大，市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)的改變拉動(dòng)生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移到新興產(chǎn)業(yè)部門(mén)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革以此倒逼產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

此外，自貿(mào)區(qū)專(zhuān)門(mén)出臺(tái)了鼓勵(lì)科技創(chuàng)新的政策文件，或者在某些重要文件中有完整的鼓勵(lì)科技創(chuàng)新的政策內(nèi)容，推行這些政策有助于地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平提升?？梢?jiàn)，自貿(mào)區(qū)建設(shè)通過(guò)貿(mào)易便利化、投資便利化、提升技術(shù)創(chuàng)新水平這3種渠道促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，其作用機(jī)制流程如圖1所示。

圖1 自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作用機(jī)制

三、估計(jì)方法與變量說(shuō)明

（一）估計(jì)方法

為研究自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，本文采用雙重差分法進(jìn)行評(píng)價(jià)，將設(shè)有自貿(mào)區(qū)的城市作為實(shí)驗(yàn)組，未設(shè)立自貿(mào)區(qū)的城市作為對(duì)照組，構(gòu)建如下雙重差分模型：

式（1）中，下標(biāo)i和t分別表示城市和年份，Yit表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)，包含產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。FTZi×Timet是核心解釋變量，為自貿(mào)區(qū)虛擬變量與時(shí)間虛擬變量的交乘項(xiàng)，表示自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)凈效應(yīng)；其中，F(xiàn)TZ是自貿(mào)區(qū)設(shè)立的地區(qū)虛擬變量，當(dāng)自貿(mào)區(qū)設(shè)立后，該變量取值為1，否則該變量取值為0；Time是自貿(mào)區(qū)設(shè)立的年份虛擬變量，自貿(mào)區(qū)設(shè)立之前取值為0，自貿(mào)區(qū)設(shè)立之后取值為1。X是控制變量的合集，rt為不隨個(gè)體變化的時(shí)間固定效應(yīng)，ui為不隨時(shí)間變化的地區(qū)固定效應(yīng)，εit為模型隨機(jī)誤差項(xiàng)。回歸系數(shù)β1衡量自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的政策凈效應(yīng)，若β1＞0，說(shuō)明設(shè)立自貿(mào)區(qū)確實(shí)有利于促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)；反之，則拖累產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

雙重差分法在一定程度上降低了回歸方程中遺漏變量帶來(lái)的內(nèi)生性問(wèn)題，但對(duì)照組的選擇具有較大的主觀性，容易出現(xiàn)樣本選擇偏差問(wèn)題。為進(jìn)一步選取合適的對(duì)照組，本文結(jié)合傾向得分匹配法（PSM），其計(jì)算步驟如下：

基于給定的協(xié)變量，通過(guò)logit模型估算每個(gè)城市實(shí)施自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略的預(yù)測(cè)概率，即傾向得分P(Xi)，計(jì)算公式為：

式（2）中，Xi表示第i個(gè)城市的協(xié)變量；Di為自貿(mào)區(qū)政策虛擬變量，設(shè)立自貿(mào)區(qū)的城市取值為1，非自貿(mào)區(qū)城市取值0；f(Xi)為線性函數(shù)，F(xiàn)[·]是logit函數(shù)。

根據(jù)傾向得分，利用相關(guān)匹配方法進(jìn)行實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組的匹配，找到傾向得分值與自貿(mào)區(qū)城市相近的非自貿(mào)區(qū)城市作為對(duì)照組，對(duì)匹配后的實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組利用式（1）進(jìn)行DID估計(jì)，得到政策的平均處理效應(yīng)。

傾向得分匹配雙重差分法（PSM-DID）有效解決了樣本選擇偏差問(wèn)題，同時(shí)克服了不可觀測(cè)變量和可觀測(cè)變量對(duì)樣本選擇的影響，可以較準(zhǔn)確地估計(jì)自貿(mào)區(qū)政策對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的凈效應(yīng)。

（二）變量說(shuō)明

1.被解釋變量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)包含產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩個(gè)維度。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（TS）刻畫(huà)的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級(jí)向高級(jí)的變遷程度。若地區(qū)經(jīng)濟(jì)中第二產(chǎn)業(yè)占比高，意味著該地區(qū)以工業(yè)為主，會(huì)降低產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化；若第三產(chǎn)業(yè)占比高，說(shuō)明該地區(qū)產(chǎn)業(yè)的服務(wù)化程度較高，反映了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級(jí)向高級(jí)的演變趨勢(shì)。故采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的比值表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平（TS）。TS值越高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越高級(jí)；TS值越低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度越低。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化刻畫(huà)的是不同產(chǎn)業(yè)占比不斷優(yōu)化及產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)水平、協(xié)調(diào)能力不斷增強(qiáng)的過(guò)程，既反映資源合理配置的程度，也反映產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展。本文采用泰爾指數(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度進(jìn)行衡量，計(jì)算公式為：

式（3）中，Y和L分別為城市總產(chǎn)值和就業(yè)人數(shù)，i和n分別為產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)部門(mén)數(shù)，按三大產(chǎn)業(yè)劃分的方式測(cè)算城市的泰爾指數(shù)。SR值越接近0，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理；若SR值不為0，則產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離均衡合理水平。可見(jiàn)，SR指標(biāo)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平的一個(gè)逆指標(biāo)。為研究便利，本文將泰爾指數(shù)的倒數(shù)作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的指標(biāo)，表示如下：

TL指標(biāo)值越大，表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度越高。

2.核心解釋變量。是否設(shè)立了自貿(mào)區(qū)試點(diǎn)城市是核心解釋變量，以自貿(mào)區(qū)虛擬變量和時(shí)間虛擬變量的交乘項(xiàng)（FTZ×Time）表示自貿(mào)區(qū)試點(diǎn)建設(shè)的凈效應(yīng)。

3.控制變量。為了控制其他因素的影響，更準(zhǔn)確地描繪自貿(mào)區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，本文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上加入如下控制變量：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（gdp），用以2000年為基期的地區(qū)實(shí)際GDP對(duì)數(shù)值表示；資本投入水平（far），用年末固定資產(chǎn)投資額與地區(qū)GDP比值衡量；人力資本水平（edu），用每萬(wàn)人中普通高等學(xué)校在校生數(shù)衡量；城鎮(zhèn)化水平（urban），用地區(qū)非農(nóng)人口數(shù)與地區(qū)年末總?cè)丝跀?shù)比值衡量；基礎(chǔ)設(shè)施水平（infra），用年末地區(qū)人均公路面積衡量；信息化水平（inform），用人均郵電業(yè)務(wù)量與人均GDP比值衡量；政府支出規(guī)模（gov），用政府公共財(cái)政支出與地區(qū)GDP比值衡量。相關(guān)變量定義及計(jì)算說(shuō)明見(jiàn)表1。

表1 變量說(shuō)明及計(jì)算方式

（三）數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文樣本為2006～2018年中國(guó)169個(gè)地級(jí)及以上城市面板數(shù)據(jù)，樣本總量為2,197，以成立時(shí)間較長(zhǎng)的前3批11個(gè)自貿(mào)區(qū)下轄片區(qū)城市為實(shí)驗(yàn)組，則實(shí)驗(yàn)組城市有21個(gè)，包括上海、天津、福州（平潭片區(qū)并入）、廈門(mén)、廣州、深圳、珠海、沈陽(yáng)、舟山、大連、營(yíng)口、武漢、宜昌、成都、襄陽(yáng)、重慶、瀘州、西安、鄭州、開(kāi)封、洛陽(yáng)，控制組城市為148個(gè)。樣本篩選處理結(jié)果如下：（1）樣本期內(nèi)海南自貿(mào)區(qū)成立時(shí)間較短，無(wú)法較好地甄別政策效應(yīng)，為排除其對(duì)評(píng)估結(jié)果的影響，將海南自貿(mào)區(qū)下轄片區(qū)城市剔除。（2）自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)省份其他城市存在潛在影響，故剔除這11個(gè)自貿(mào)區(qū)的非片區(qū)城市以排除影響。（3）研究期內(nèi)部分城市行政區(qū)劃分有所調(diào)整，為保證數(shù)據(jù)的連續(xù)性，將樣本期間新成立的地級(jí)市剔除。（4）將數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的地級(jí)市剔除。根據(jù)自貿(mào)區(qū)所屬省份的地理位置特征，將上海、福州、廈門(mén)、天津、廣州、珠海、深圳、沈陽(yáng)、舟山、大連、營(yíng)口劃分為沿海型自貿(mào)區(qū)，將西安、鄭州、開(kāi)封、洛陽(yáng)、武漢、宜昌、襄陽(yáng)、成都、瀘州、重慶劃分為內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)。相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》和歷年各省份統(tǒng)計(jì)年鑒。

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）傾向得分匹配處理與平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

為挑選出自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略實(shí)施城市合適的參照對(duì)象，本文基于logit回歸模型，采用核匹配的方法對(duì)樣本進(jìn)行傾向得分匹配，為21個(gè)自貿(mào)區(qū)找到38個(gè)對(duì)照組城市。表2 顯示了政策實(shí)施前后傾向得分匹配效果及平衡性檢驗(yàn)結(jié)果，可以看出，每個(gè)匹配變量在匹配之后的P值均大于0.1，匹配后實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組在匹配變量上無(wú)顯著差異。此外，用于匹配變量的標(biāo)準(zhǔn)偏誤的絕對(duì)值在匹配后基本都小于10%，表明在完成匹配后實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組均值不再存在顯著差異，滿(mǎn)足傾向得分匹配的平衡性假設(shè)，通過(guò)平衡性檢驗(yàn)。以下實(shí)證研究均以匹配后的樣本進(jìn)行估計(jì)和分析。

表2 傾向得分匹配平衡性檢驗(yàn)結(jié)果

雙重差分模型成立的前提是實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組滿(mǎn)足平行趨勢(shì)假設(shè)，即在沒(méi)有成為自貿(mào)區(qū)的情況下，實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平的均值沒(méi)有差異或者演變趨勢(shì)保持一致。為檢驗(yàn)平行趨勢(shì)假設(shè)，本文將政策實(shí)施前的時(shí)間虛擬變量與自貿(mào)區(qū)政策虛擬變量進(jìn)行交乘，并進(jìn)行共同趨勢(shì)檢驗(yàn)回歸分析，結(jié)果如表3所示。

由表3可知，交乘項(xiàng)系數(shù)在2006～2012年均沒(méi)有通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，可見(jiàn)自貿(mào)區(qū)設(shè)立之前實(shí)驗(yàn)組城市和對(duì)照組城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平和合理化水平不存在明顯差異，平行趨勢(shì)假設(shè)得到支持，研究選擇的對(duì)照組具有對(duì)照價(jià)值。

表3 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)結(jié)果

（二）基準(zhǔn)模型估計(jì)結(jié)果

根據(jù)基準(zhǔn)模型（1）對(duì)經(jīng)過(guò)傾向得分匹配后的樣本進(jìn)行DID估計(jì)，考慮結(jié)果穩(wěn)健性，我們同時(shí)給出了不含控制變量和包含控制變量的估計(jì)結(jié)果。表4列（1）和列（3）是未加控制變量的估計(jì)結(jié)果，列（2）和列（4）為加控制變量的估計(jì)結(jié)果。

表4 自貿(mào)區(qū)設(shè)立的實(shí)施效果

整體上看，不管是否加入控制變量，在TS和TL為被解釋變量時(shí)，自貿(mào)區(qū)政策變量（FTZ×Time）的回歸系數(shù)均顯著為正，可見(jiàn)自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化進(jìn)程有明顯的促進(jìn)作用，帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。加入控制變量前后，自貿(mào)區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（TS）的凈效應(yīng)分別為0.4016和0.3507，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（TL）的凈效應(yīng)分別為0.2665和0.1768?？梢?jiàn)，自貿(mào)區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的促進(jìn)效應(yīng)大于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的政策效應(yīng)更強(qiáng)。原因可能是：一方面，自貿(mào)區(qū)設(shè)立以來(lái)，通過(guò)推行貿(mào)易便利化和投資便利化措施，服務(wù)業(yè)開(kāi)放程度擴(kuò)大，吸引了國(guó)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)和外資企業(yè)入駐，極大地推動(dòng)了當(dāng)?shù)胤?wù)業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平不斷提升，自貿(mào)區(qū)政策在帶動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸過(guò)渡到以第三產(chǎn)業(yè)、高端制造業(yè)占優(yōu)勢(shì)地位的過(guò)程中發(fā)揮了積極作用；另一方面，自貿(mào)區(qū)建立初期未綜合考慮各區(qū)自身資源優(yōu)勢(shì)及地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)程度不高，產(chǎn)業(yè)資源配置不合理，加上各區(qū)條塊分割的外部市場(chǎng)環(huán)境，減少了企業(yè)間的合作機(jī)會(huì)，產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)水平和資源的配置效率無(wú)法得到進(jìn)一步提升，因此弱化了自貿(mào)區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的帶動(dòng)作用。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.反事實(shí)檢驗(yàn)

除自貿(mào)區(qū)外，其他產(chǎn)業(yè)政策或經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略也可能造成地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在差異。為排除這類(lèi)因素的影響，檢驗(yàn)基準(zhǔn)模型回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文將自貿(mào)區(qū)設(shè)立時(shí)間提前或滯后1～3年進(jìn)行反事實(shí)檢驗(yàn)，將提前或滯后的自貿(mào)區(qū)設(shè)立虛擬變量加入模型，若此時(shí)交乘項(xiàng)系數(shù)顯著為正，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)可能由其他政策引起而不是自貿(mào)區(qū)設(shè)立所致，基準(zhǔn)模型得出的結(jié)論不可信；反之則說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是由于自貿(mào)區(qū)設(shè)立，基準(zhǔn)模型結(jié)論可信。表5列（1）和列（2）的回歸結(jié)果顯示：不管是對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo)還是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)，自貿(mào)區(qū)設(shè)立提前或滯后1～3年的凈效應(yīng)在10%的水平上均不顯著，說(shuō)明未設(shè)立自貿(mào)區(qū)時(shí)虛擬變量（FTZ×Time）未給產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)帶來(lái)影響，不存在系統(tǒng)誤差，基準(zhǔn)模型得出的估計(jì)結(jié)論可信。

2.變換匹配方法

在進(jìn)行雙重差分前，本文采用核匹配法給實(shí)驗(yàn)組匹配相近的對(duì)照組，為檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文變換匹配方法，在原始數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上采用一對(duì)一近鄰傾向得分匹配法給實(shí)驗(yàn)組匹配相近的對(duì)照組，待匹配好對(duì)照組后再做雙重差分。表5列（3）和列（4）的系數(shù)都在5%的顯著性水平下顯著為正，檢驗(yàn)結(jié)果與前文估計(jì)結(jié)論一致，說(shuō)明采用的匹配方法穩(wěn)健，實(shí)證結(jié)果較為可信。

表5 自貿(mào)區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

（四）進(jìn)一步分析：異質(zhì)性分析

不同城市不同批次自貿(mào)區(qū)的初始稟賦不同，各自貿(mào)區(qū)的定位也有差異，政策效應(yīng)也可能截然不同。接下來(lái)將分別從不同區(qū)域、不同批次考察自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)的異質(zhì)性影響。

1.區(qū)域異質(zhì)性

本文將自貿(mào)區(qū)按所屬省份的地理位置特征劃分為沿海型和內(nèi)陸型，分別估計(jì)不同區(qū)域自貿(mào)區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。從表6回歸結(jié)果可以看出，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（TS）為被解釋變量時(shí)，內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的促進(jìn)效應(yīng)明顯高于沿海型自貿(mào)區(qū)。原因可能是：內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)所在地區(qū)的高科技制造業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后，以高技術(shù)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)為主的自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)帶動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的作用更加明顯，而沿海地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)比較完善，所占份額也比較高，自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)提升當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的作用反而較弱。以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（TL）為被解釋變量時(shí)，沿海型自貿(mào)區(qū)有顯著影響，內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)的影響并不顯著。這說(shuō)明，由于地域、自然資源和公共設(shè)施欠佳，內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)更難吸引與之發(fā)展配套的產(chǎn)業(yè)工人和高端人才，資源配置效率和產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)度不高，自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的政策效應(yīng)受到限制。

表6 自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)的區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果

2.批次異質(zhì)性

表7報(bào)告了第一批至第三批設(shè)立的自貿(mào)區(qū)對(duì)屬地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)的回歸結(jié)果。橫向?qū)Ρ葋?lái)看，不同批次自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（TS）的回歸系數(shù)高于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（TL）的回歸系數(shù)。整體來(lái)看，自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的促進(jìn)作用更大，這一實(shí)證結(jié)果與上文的回歸結(jié)果相吻合?？v向?qū)Ρ葋?lái)看，第三批自貿(mào)區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的正向促進(jìn)作用高于第一批和第二批；第一批自貿(mào)區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的提升作用最強(qiáng)，第二批次之，第三批作用不顯著。這是因?yàn)椋旱谝慌偷诙再Q(mào)區(qū)多為沿海地區(qū)，服務(wù)業(yè)和高端制造業(yè)的發(fā)展相對(duì)比較完善，所占份額也比較高，自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)提升當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的作用反而較弱。第三批自貿(mào)區(qū)以?xún)?nèi)陸型為主，產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后，自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)帶動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的作用更加明顯，這與前面的區(qū)域?qū)嵶C結(jié)論相符合。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化角度來(lái)看，上海自貿(mào)區(qū)基于洋山保稅港區(qū)、浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)、外高橋保稅區(qū)和外高橋保稅物流園區(qū)等已有的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域建立而成，高端產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)較好，產(chǎn)業(yè)之間關(guān)聯(lián)性強(qiáng)，資源配置效率高，自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響在短期內(nèi)能得以實(shí)現(xiàn)。第二批和第三批自貿(mào)區(qū)的建設(shè)內(nèi)容雖然各有側(cè)重，但主要還是根據(jù)上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)積累的經(jīng)驗(yàn)設(shè)立，鑒于不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)迥異，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素優(yōu)化配置與地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)相契合需要時(shí)間不斷調(diào)整，使得自貿(mào)區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的政策效應(yīng)無(wú)法在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的提升效果不理想。

表7 自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)的批次異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果

五、自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)作用機(jī)制實(shí)證結(jié)果及分析

（一）模型設(shè)定

從上文的分析可知，自貿(mào)區(qū)的建立有利于我國(guó)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，根據(jù)作用機(jī)制部分可知，自貿(mào)區(qū)通過(guò)貿(mào)易便利化、投資便利化、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平等途徑影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。為了識(shí)別這些機(jī)制是否存在，本部分將采用中介效應(yīng)模型檢驗(yàn)中介效應(yīng)是否顯著。中介效應(yīng)模型設(shè)定如下：

式（7）中，Yit為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)變量，包含產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（TS）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（TL）；Wit為中介變量，包含貿(mào)易便利化水平、投資便利化水平、地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平；Xit為控制變量。中介效應(yīng)檢驗(yàn)過(guò)程如下：檢驗(yàn)系數(shù)α1的顯著性，如果系數(shù)α1顯著，則檢驗(yàn)系數(shù)b1、r是否顯著。若兩者同時(shí)顯著，說(shuō)明存在中介效應(yīng)，檢驗(yàn)系數(shù)c1的顯著性。如果c1顯著，則存在部分中介效應(yīng)；如果c1不顯著，則存在完全中介效應(yīng)。若系數(shù)b1、r有一個(gè)不顯著，則構(gòu)建統(tǒng)計(jì)量Z做sobel檢驗(yàn)以確認(rèn)中介效應(yīng)是否存在，其中依次為系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差）；如果Z值通過(guò)檢驗(yàn)，表明中介效應(yīng)存在，反之不存在。

（二）中介變量說(shuō)明

本文在殷寶慶等（2016）、石偉文（2018）、聶飛（2020）等研究的基礎(chǔ)上，基于城市層面數(shù)據(jù)的可獲得性，從海關(guān)效率、運(yùn)輸便捷度、外貿(mào)依存度及電子商務(wù)發(fā)展水平4個(gè)方面構(gòu)建貿(mào)易便利化水平指數(shù)（TF），具體指標(biāo)測(cè)算如下：（1）海關(guān)效率：采用口岸進(jìn)出口商品總值與地區(qū)進(jìn)出口商品總值之比、口岸進(jìn)出境人數(shù)與地區(qū)總?cè)藬?shù)之比兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)測(cè)量。（2）運(yùn)輸便捷度：以每百平方公里擁有的公路里程數(shù)、每百平方公里擁有的鐵路里程數(shù)、每百平方公里擁有的內(nèi)河航道里程數(shù)3個(gè)二級(jí)指標(biāo)衡量。（3）外貿(mào)依存度：用進(jìn)出口貿(mào)易額與GDP的比重來(lái)衡量。（4）電子商務(wù)發(fā)展水平：采用每萬(wàn)人擁有網(wǎng)站點(diǎn)數(shù)（個(gè)/萬(wàn)人）和互聯(lián)網(wǎng)普及率（%）兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)測(cè)度。本文運(yùn)用SPSS軟件中的因子分析模型得到貿(mào)易便利化指數(shù)水平值。

在貿(mào)易便利化的基礎(chǔ)上，結(jié)合自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略核心，從營(yíng)商環(huán)境、市場(chǎng)準(zhǔn)入、運(yùn)輸便捷度和人力資本環(huán)境等4個(gè)方面構(gòu)建投資便利化水平指數(shù)（IF），具體指標(biāo)測(cè)算 如下：（1）營(yíng)商環(huán)境，用融資便利度（貸款額/存款額）、政府行政效率（GDP/公務(wù)員（萬(wàn)元/人））、對(duì)外開(kāi)放度（進(jìn)出口總額占GDP比重）等3個(gè)二級(jí)指標(biāo)衡量；（2）市場(chǎng)準(zhǔn)入，采用固定資產(chǎn)投資額中外資占總投資額比重、城鎮(zhèn)非國(guó)企就業(yè)人數(shù)占城鎮(zhèn)總就業(yè)人數(shù)比重兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)衡量；（3）人力資本環(huán)境，用每萬(wàn)人中普通高等學(xué)校在校生數(shù)和科技人員數(shù)兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)衡量。運(yùn)輸便捷度見(jiàn)貿(mào)易便利化指數(shù)說(shuō)明。

地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平（NI）用當(dāng)?shù)氐膶?zhuān)利授權(quán)數(shù)量對(duì)數(shù)值表示。由于某些地區(qū)在某些年的專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量為0，出于計(jì)算需要，地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平具體設(shè)定為當(dāng)?shù)貙?zhuān)利授權(quán)數(shù)量加1再取對(duì)數(shù)衡量。

（三）中介效應(yīng)回歸結(jié)果

基于上述模型可能存在內(nèi)生性問(wèn)題，對(duì)回歸結(jié)果造成影響。本文一方面進(jìn)行地區(qū)、時(shí)間雙固定回歸，以緩解自貿(mào)區(qū)建設(shè)帶來(lái)的宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)性變化；另一方面選取被解釋變量滯后一期作為工具變量對(duì)中介效應(yīng)模型進(jìn)行兩階段最小二乘法回歸。表8給出了中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果，由基準(zhǔn)模型系數(shù)α1可知，在考慮模型內(nèi)生性后，自貿(mào)區(qū)設(shè)立變量仍可顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化，進(jìn)一步驗(yàn)證了上文的實(shí)證結(jié)論。

當(dāng)中介變量為貿(mào)易便利化水平（TF）時(shí)，回歸系數(shù)b1顯著為正，可見(jiàn)自貿(mào)區(qū)成立顯著提升了地區(qū)貿(mào)易便利化水平，對(duì)應(yīng)的中介模型式（7）中自貿(mào)區(qū)變量估計(jì)系數(shù)c1值分別為0.2422和0.1298，小于基準(zhǔn)模型系數(shù)α1值0.3482和0.1691，意味著自貿(mào)區(qū)在提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化水平的進(jìn)程中，貿(mào)易便利化起到顯著的中介作用，中介效應(yīng)比例分別為32.19%和23.51%。這說(shuō)明自貿(mào)區(qū)的確能通過(guò)提升貿(mào)易便利水平實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化發(fā)展。在關(guān)稅減讓與通關(guān)效率提升的共同作用下，自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化水平不斷提升，帶動(dòng)了貿(mào)易發(fā)展。截至2018年底，我國(guó)11個(gè)自貿(mào)區(qū)（不包括海南自貿(mào)區(qū)）以不到全國(guó)2/10000的面積，創(chuàng)造了12%的進(jìn)出口。貿(mào)易便利化擴(kuò)大了市場(chǎng)規(guī)模，帶來(lái)專(zhuān)業(yè)化分工和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。專(zhuān)業(yè)化分工促進(jìn)企業(yè)從價(jià)值鏈低端向高端攀升，優(yōu)化企業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)升級(jí)；競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)則刺激本土企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新，市場(chǎng)的優(yōu)勝劣汰機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。

投資便利化（IF）的中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表8行（3）和行（4）。回歸結(jié)果顯示，自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)城市投資便利化水平的估計(jì)系數(shù)b1在1%的水平上顯著為正，說(shuō)明自貿(mào)區(qū)成立確實(shí)提高了地區(qū)的投資便利化水平，對(duì)應(yīng)的中介效應(yīng)模型式（7）回歸中自貿(mào)區(qū)變量的回歸系數(shù)c1值分別為0.1876和0.0812，依次小于基準(zhǔn)模型中的回歸系數(shù)0.3482和0.1691，系數(shù)下降了1/2左右，中介效應(yīng)分別為40.86%和36.71%，說(shuō)明投資便利化在自貿(mào)區(qū)設(shè)立推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化水平的進(jìn)程中存在中介效應(yīng)，并且該作用渠道力度十分顯著。投資便利化作為自貿(mào)區(qū)制度框架的核心內(nèi)容，目前我國(guó)的負(fù)面清單已更新至第6版，從最早的190項(xiàng)特別管理措施條目削減到最新版的37項(xiàng)，負(fù)面清單制度逐步完善，自貿(mào)區(qū)投資便利化水平逐步提高，大量先進(jìn)領(lǐng)域外資企業(yè)入駐，自貿(mào)區(qū)成為高端產(chǎn)業(yè)的聚集地。例如，廣東自貿(mào)區(qū)形成新能源裝備制造、新一代信息技術(shù)等先進(jìn)產(chǎn)業(yè)外資集群；福建自貿(mào)區(qū)則通過(guò)政策引導(dǎo)外資投向，吸引了機(jī)械裝備、電子信息等高端制造業(yè)外資企業(yè)進(jìn)入。投資便利化吸引高端產(chǎn)業(yè)集聚帶來(lái)資本和技術(shù)流入，助推了國(guó)內(nèi)資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)得以發(fā)展壯大，帶來(lái)資源優(yōu)化配置，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

表8 自貿(mào)區(qū)設(shè)立產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)的影響機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

技術(shù)創(chuàng)新（IN）中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表8行（5）和行（6）。由回歸結(jié)果可知，自貿(mào)區(qū)變量對(duì)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平的影響系數(shù)b1顯著為正，自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新效應(yīng)十分顯著，對(duì)應(yīng)的中介效應(yīng)模型式（7）中自貿(mào)區(qū)變量的估計(jì)系數(shù)c1也小于原模型中的系數(shù)α1值，說(shuō)明地區(qū)創(chuàng)新水平在自貿(mào)區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化的影響中存在中介效應(yīng)。自貿(mào)區(qū)的建立使企業(yè)面臨更大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，在一定程度上有助于企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，加上對(duì)進(jìn)口中間品及外資技術(shù)溢出的消化吸收和區(qū)內(nèi)創(chuàng)新政策的支持，促使企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈優(yōu)化升級(jí)。但值得深思的是，中介效應(yīng)僅為4.05%和15.06%，表明自貿(mào)區(qū)借助地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平提升推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化的作用程度較為有限，原因在于：現(xiàn)階段絕大多數(shù)企業(yè)自身研發(fā)能力還不高，研發(fā)投入不足，研發(fā)人才儲(chǔ)備有限，難以消化吸收引進(jìn)的技術(shù)，新技術(shù)在生產(chǎn)中得不到充分應(yīng)用，致使技術(shù)創(chuàng)新在自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)中的中介作用無(wú)法得到有效發(fā)揮。

綜上所述，自貿(mào)區(qū)建設(shè)主要通過(guò)擴(kuò)大貿(mào)易便利化、投資便利化推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，借助提升地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用較為有限。

六、結(jié)論和政策建議

上文的研究結(jié)果表明：（1）自貿(mào)區(qū)設(shè)立能夠顯著推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，自貿(mào)區(qū)對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的促進(jìn)作用更強(qiáng)。（2）內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的促進(jìn)效應(yīng)高于沿海型自貿(mào)區(qū)，但對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化無(wú)顯著影響，沿海型自貿(mào)區(qū)顯著提升了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平。分批次來(lái)看，第一批自貿(mào)區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的促進(jìn)作用最強(qiáng)，第三批自貿(mào)區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的促進(jìn)作用最大。（3）通過(guò)中介效應(yīng)模型發(fā)現(xiàn)，自貿(mào)區(qū)主要通過(guò)貿(mào)易便利化和投資便利化帶動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，借助提升地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用較為有限。

在上述研究的基礎(chǔ)上，本文的政策啟示有：

（1）提升貿(mào)易便利化程度。為更好地發(fā)揮自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)，各地區(qū)政府要提高貿(mào)易便利化程度，對(duì)技術(shù)含量高、附加值高的商品減免關(guān)稅，大力推行“單一窗口”等貿(mào)易便利化通關(guān)制度。不同地區(qū)海關(guān)加強(qiáng)合作，使海關(guān)監(jiān)管程序更加透明公平，縮短商品通關(guān)時(shí)間，提高通關(guān)效率，降低國(guó)際貿(mào)易成本，帶來(lái)更大規(guī)模的市場(chǎng)和更專(zhuān)業(yè)的分工，促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（2）完善投資便利化措施。政府應(yīng)進(jìn)一步精簡(jiǎn)服務(wù)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資限制，逐步消除外商投資壁壘，縮減負(fù)面清單項(xiàng)目，不斷完善投資便利化措施，吸引外國(guó)資本入駐區(qū)內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和新興服務(wù)產(chǎn)業(yè)，帶來(lái)資金及國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，帶動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

（3）增強(qiáng)區(qū)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。為積極培育地區(qū)增長(zhǎng)新引擎，政府應(yīng)推動(dòng)區(qū)內(nèi)企業(yè)、機(jī)構(gòu)開(kāi)展多元化創(chuàng)新合作，建立共享式研發(fā)中心，促進(jìn)各類(lèi)市場(chǎng)主體融通創(chuàng)新發(fā)展。地方政府應(yīng)為企業(yè)創(chuàng)新提供配套服務(wù)支撐鏈，通過(guò)加大財(cái)政投入、引導(dǎo)金融發(fā)展等形式加大政策支持力度，鼓勵(lì)并引導(dǎo)區(qū)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)變革，加大自主創(chuàng)新投入，以創(chuàng)新推動(dòng)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。此外，地方政府可通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼、人才引進(jìn)等形式為自貿(mào)區(qū)企業(yè)引進(jìn)優(yōu)秀的海內(nèi)外人才。

（4）各自貿(mào)區(qū)實(shí)施差異化產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。根據(jù)自貿(mào)區(qū)建設(shè)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的地區(qū)差異性，不同地區(qū)自貿(mào)區(qū)的產(chǎn)業(yè)功能應(yīng)定位于引領(lǐng)地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，避免產(chǎn)業(yè)低端鎖定。沿海型自貿(mào)區(qū)應(yīng)積極試點(diǎn)服務(wù)業(yè)全面開(kāi)放，致力于引進(jìn)高附加值、高技術(shù)含量的服務(wù)業(yè)外商投資，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)水平，合理配置資源，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)可結(jié)合當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)特征，優(yōu)先發(fā)展新型加工制造業(yè)以及與之配套的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。