張慧妍,范倉海
(河海大學(xué)公共管理學(xué)院,南京 210098)
近年來,環(huán)境治理的相關(guān)議題受到了各界的普遍關(guān)注,一方面,政界一系列環(huán)境政策相繼出臺(tái)并推行至地方;另一方面,學(xué)術(shù)界以環(huán)境與環(huán)境治理內(nèi)容為主題的相關(guān)議題文章亦是一片欣欣向榮之態(tài)。然而,如此類目繁多、涉及主體廣泛的環(huán)境政策,卻并沒有達(dá)到預(yù)期中立竿見影的生態(tài)改善效果。從環(huán)境政策運(yùn)行的整個(gè)系統(tǒng)來看,在政策初衷明確、政策目標(biāo)合理、政策制定規(guī)范的情況下,再附之以傳統(tǒng)的公共管理上重政策制定和執(zhí)行、輕政策評(píng)估的傳統(tǒng)行政觀念,溯源環(huán)境政策的效應(yīng)不明顯不理想的原因,我們應(yīng)當(dāng)考慮到環(huán)境政策評(píng)估的過程沒有得到重視的因素,換言之,我國環(huán)境政策評(píng)估的環(huán)節(jié)存在疏漏和不足。
環(huán)境政策除了具有一般公共政策的共性特征以外,還保有著其顯著的個(gè)性特征。環(huán)境政策與一般公共政策的主要區(qū)別在于,環(huán)境作為環(huán)境政策的作用客體,呈現(xiàn)著顯著的公共性特征,即環(huán)境保護(hù)由于其產(chǎn)生的效益無法有效排他,呈現(xiàn)出明顯的外部效應(yīng),而引入并完善公眾參與機(jī)制,則可以對(duì)此做出良好回應(yīng)。故而我們?cè)谔接懎h(huán)境政策評(píng)估效用的優(yōu)化與改良時(shí),不僅需要單獨(dú)探討環(huán)境政策評(píng)估不同于一般公共政策評(píng)估的相關(guān)特性,還要看到公眾參與在環(huán)境政策評(píng)估過程中所應(yīng)占有的特殊地位。因此,本文討論公眾參與在環(huán)境政策評(píng)估中的可能性與必要性的基礎(chǔ)上,探討相關(guān)參與路徑的實(shí)現(xiàn)與搭建,是十分必要的。這不僅可以豐富當(dāng)下環(huán)境政策評(píng)估方面的理論藍(lán)圖,更是能將生態(tài)環(huán)境建設(shè)的成果落實(shí)到公民滿意度上,發(fā)揮人民群眾的首創(chuàng)效應(yīng)和民主參與意識(shí),從而更直觀地維護(hù)政府的合法性和有效性,提升政府公信力。
在歐盟,任何一項(xiàng)環(huán)境政策的制定都必須先由歐洲環(huán)境委員會(huì)提出提案,再由議會(huì)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)委員會(huì)及環(huán)境理事會(huì)交叉進(jìn)行咨詢和評(píng)估,提出修訂意見,按照程序表決提案是否被接受[1]。我國環(huán)境政策評(píng)估的應(yīng)用研究是與理論研究同步的,也處在初級(jí)階段。目前主要包括對(duì)生態(tài)建設(shè)與保護(hù)政策、污染防治政策、環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的效果、效益、成本、公平性的評(píng)估,也有對(duì)環(huán)境政策方案的評(píng)估,此外,還有對(duì)環(huán)境政策的總體評(píng)述,指出了環(huán)境政策存在的問題,但數(shù)量仍非常有限[2]。
從環(huán)境政策的治理績效來看,一項(xiàng)環(huán)境政策的預(yù)期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)與否與公民的滿意度密切相關(guān)。而考慮到環(huán)境治理的初衷是為了給生活在共同的環(huán)境之中的人們提供更好更綠色可持續(xù)的生活,也即保護(hù)環(huán)境不只是為了保護(hù)生態(tài),更是為了保護(hù)環(huán)境中的人,因此判斷和評(píng)估一項(xiàng)環(huán)境政策的執(zhí)行結(jié)果和效益勢(shì)必要考慮公眾對(duì)該政策結(jié)果的滿意程度如何。另一方面,以公眾滿意度為重要參考標(biāo)準(zhǔn),也解決了政策制定主體以及執(zhí)行主體在環(huán)境政策評(píng)估過程中的政治績效難以衡量和確認(rèn)的問題。因此,將公眾參與納入環(huán)境政策的評(píng)估體系,系統(tǒng)考察公眾的滿意度,為考察該政策的環(huán)境治理績效提供了新的可行性思路[3]。
2.1.1 相關(guān)利益主體的廣泛性
環(huán)境由于其在地理范圍上的無可避免性,不僅生活在這一環(huán)境中的所有個(gè)體都直接受其影響,環(huán)境系統(tǒng)本身也與公眾之間有著密切的互動(dòng)效應(yīng)。由于環(huán)境對(duì)人的影響具有無差別性和公共性,這就使得環(huán)境政策所涉及的利益主體尤為多樣和廣泛,不僅包括國家政府、企業(yè)、各種非盈利組織、更是包括所有處在這一特定環(huán)境中的公眾。在環(huán)境政策評(píng)估過程中,讓公眾特別是環(huán)境政策作用人群參與環(huán)境政策的評(píng)估。由于政策作用人群既是政策的承受者,又是政策活動(dòng)的主體,他們對(duì)政策的成敗得失有切身感受,因而最有評(píng)估的發(fā)言權(quán)[4]。而公眾作為數(shù)量最大的群體,卻擁有著最不明顯的話語權(quán),所以探討公眾在環(huán)境評(píng)估過程中參與路徑的實(shí)現(xiàn)就勢(shì)在必行。
2.1.2 環(huán)境政策效果在時(shí)間和空間上的不確定性
在縱向的時(shí)間維度上,一項(xiàng)環(huán)境政策往往是功在當(dāng)代,利在千秋,其政策所導(dǎo)致的效益會(huì)延續(xù)到后代,而不是僅僅局限帶當(dāng)下的情境之中。在橫向的空間維度上,某一地區(qū)的環(huán)境不良后果會(huì)迅速通過一系列連鎖反應(yīng)突破空間限制蔓延到其他地區(qū),進(jìn)而給這些未知地區(qū)的環(huán)境系統(tǒng)帶來無法預(yù)估的變化和壓力。因此,環(huán)境政策效果在時(shí)間和空間上的難以界定,大大增強(qiáng)了對(duì)環(huán)境政策在效果、效率、效益以及價(jià)值方面進(jìn)行評(píng)估的難度系數(shù)和復(fù)雜程度。
2.1.3 環(huán)境政策評(píng)估的長期性
環(huán)境保護(hù)需要一代又一代人持續(xù)不斷的努力作為,需要一個(gè)又一個(gè)時(shí)期的周而復(fù)始。這就使得相對(duì)應(yīng)的環(huán)境政策評(píng)估也具有長期性,其評(píng)估過程必然不能具有短期行為特征,而應(yīng)兼顧長遠(yuǎn)觀望價(jià)值與未來預(yù)期效用。做好對(duì)環(huán)境政策過程和環(huán)境政策效果的雙重評(píng)估,找出環(huán)境政策現(xiàn)實(shí)執(zhí)行中所存在的誤差,才能為下一輪環(huán)境政策提供客觀且有說服力的參考信息。
根據(jù)這一思路,我們來進(jìn)行一般公共政策評(píng)估中公眾參與和環(huán)境政策評(píng)估中公眾參與二者之間的重合性與分歧點(diǎn)的探討。在一般公共政策中,公眾參與呈現(xiàn)出政治性、自主性、利益性的特征。其中,政治性是指公眾參與政策過程沒有脫離政治領(lǐng)域的范疇,表現(xiàn)出強(qiáng)烈的政治色彩;自主性是指公眾的參與是自愿的,是公眾在國家主人翁的民主意識(shí)之下,帶有自主性與自發(fā)性地參與到公共政策過程中來;利益性則是指公眾參與政策過程帶有強(qiáng)烈的個(gè)人動(dòng)機(jī),是為了表達(dá)自身的利益訴求,是為了維護(hù)自身立場(chǎng)的權(quán)益。而環(huán)境政策評(píng)估中的公眾參與除卻具有這些一般特征之外,還具有其特殊性,在此,筆者將其做出如下歸納:
2.2.1 強(qiáng)調(diào)信息的開放性
為達(dá)到公眾參與和環(huán)境政策評(píng)估過程的良性互動(dòng),一方面政府需要來自于公眾的民意民聲反饋,從而制定出回應(yīng)社會(huì)整體利益導(dǎo)向的科學(xué)民主的環(huán)境政策評(píng)估程序,另一方面公眾也需要來自政府及時(shí)有效的政策評(píng)估信息公布,從而更科學(xué)更有效率的參與到環(huán)境政策評(píng)估的進(jìn)程中來。簡而言之,公眾充分知情是搞好公眾參與的前提條件[5]。
2.2.2 強(qiáng)調(diào)自治的公民意識(shí)
環(huán)境的公共性特質(zhì)與環(huán)境治理的外部性特征,需要公眾最大程度地自主參與進(jìn)來,從而將環(huán)境政策評(píng)估的外部性成本內(nèi)部化,公眾參與是推動(dòng)我國環(huán)境政策評(píng)估進(jìn)程的重要力量之一,這是一種“自下而上”且規(guī)模浩大的力量來源。
2.2.3 強(qiáng)調(diào)公眾與公眾之間、公眾與政府之間有序并且直接的對(duì)話機(jī)制
對(duì)于一項(xiàng)環(huán)境政策的評(píng)估,分為準(zhǔn)備評(píng)估、實(shí)施評(píng)估、結(jié)束評(píng)估三個(gè)階段,牽涉著多重利益主體的訴求,且極易突破時(shí)間和空間上的桎梏,因此,每個(gè)階段都需要公眾切實(shí)的參與。在準(zhǔn)備評(píng)估階段中,對(duì)于評(píng)估人員的組織與遴選,要考慮到公眾在其中所擔(dān)任的角色,從而分配一定的席位;在實(shí)施評(píng)估階段,對(duì)于環(huán)境政策信息的收集與分析,離不開公眾的群策群力,從而最大程度地保證信息收集的完整性與客觀性;在結(jié)束評(píng)估階段,評(píng)估報(bào)告與工作總結(jié)應(yīng)當(dāng)公開透明地予以公示,接受來自公眾的民主監(jiān)督,保障公眾知情權(quán)。
從當(dāng)前環(huán)境治理的困境來看,政策制定主體和政策作用客體之間是存在信息壁壘的。我國政府主體在制定和執(zhí)行環(huán)境政策時(shí),存在著尤為嚴(yán)重的信息不對(duì)稱問題,具體表現(xiàn)為相關(guān)環(huán)境信息難以搜集、搜集成本過高、搜集時(shí)間周期過長等等[6]。而公眾是環(huán)境保護(hù)的直接受益者和體驗(yàn)者,是環(huán)境質(zhì)量如何的最直觀感受者,更是環(huán)境污染的最普遍受害者,其對(duì)于環(huán)境政策所涉及的相關(guān)內(nèi)容更加感同身受,也更具敏感度,并且公眾廣泛分布于各個(gè)地區(qū),具有污染信息優(yōu)勢(shì)。因此公眾參與能夠?yàn)榄h(huán)境政策評(píng)估提供尤為關(guān)鍵的信息,能夠有效緩解評(píng)估規(guī)制制定者與評(píng)估規(guī)則參與者之間的信息不對(duì)稱問題,減少地方政府和污染企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為,從而改善環(huán)境現(xiàn)狀。
從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看,環(huán)境作為一種典型的公共物品,其產(chǎn)權(quán)很難清晰界定,這使得環(huán)境保護(hù)的外部性問題無法避免[7]。根據(jù)奧斯特羅姆《公共事務(wù)治理之道》的相關(guān)論述,傳統(tǒng)的由“鐵的政府”實(shí)現(xiàn)生態(tài)控制和確立私有產(chǎn)權(quán)制度兩條道路都具有現(xiàn)實(shí)意義上的弊端和難以實(shí)施操作之處,而自主組織和自主治理是解決這一困境的可行性路徑[8]。因此,由公民參與環(huán)境政策的評(píng)估,是削弱環(huán)境保護(hù)外部性的必然要求。將公眾納入環(huán)境政策的評(píng)估體系之中,可以將大部分的外部性成本內(nèi)部化,這將有助于提高環(huán)境政策的效率,降低其投入與產(chǎn)出比例。
當(dāng)前,我國公眾參與環(huán)境政策評(píng)估缺乏相應(yīng)的社會(huì)基礎(chǔ)和政治條件保障措施。在社會(huì)基礎(chǔ)方面,公眾參與環(huán)境政策評(píng)估的現(xiàn)實(shí)困境主要體現(xiàn)在其參與水平的低質(zhì)與低效,一方面公眾本身的參與意識(shí)不足,且普遍缺乏一定的專業(yè)知識(shí)和相關(guān)素質(zhì);另一方面,公眾參與環(huán)境政策評(píng)估的渠道有限,多以官方政府主導(dǎo)的正式渠道為主,且途徑單一,缺乏非正式渠道的依托與輔助。在政治條件方面,根據(jù)以往公共行政方面的相關(guān)研究和具體的社會(huì)實(shí)踐,在傳統(tǒng)政治文化和官僚作風(fēng)之下,政府只關(guān)注投入而不過問產(chǎn)出,作為直接受益方,自然不愿意進(jìn)行政策評(píng)估,并認(rèn)為評(píng)估是浪費(fèi)資源。這不僅嚴(yán)重削弱了公眾參與環(huán)境政策評(píng)估的主體意識(shí),還導(dǎo)致政府的官員們往往天然地排斥公眾的政治參與。
在社會(huì)基礎(chǔ)方面,從公眾自身的立場(chǎng)角度來出發(fā),考慮到公眾參與環(huán)境政策評(píng)估之中的個(gè)人成本、機(jī)會(huì)成本的高低以及參與的有效性和客觀性與否的因素,在這里提出如下保障條件:
一是提升公眾主觀上的環(huán)境參與意識(shí),培養(yǎng)公眾客觀上的參與能力和素質(zhì)。公民社會(huì)的培育是政治學(xué)和社會(huì)學(xué)領(lǐng)域中歷久彌新的主題,因其的建設(shè)需要長期性、持續(xù)性、多方面的努力,是我們需要長久投入的一個(gè)領(lǐng)域。此外,環(huán)境政策評(píng)估是一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)、強(qiáng)調(diào)專業(yè)性的過程,為了保障公眾參與環(huán)境政策評(píng)估的信度和效度,我們一方面需要加強(qiáng)對(duì)公眾的政治教育,培養(yǎng)公眾的政治常識(shí)和政治參與意識(shí),另一方面需要注意環(huán)境相關(guān)的專業(yè)知識(shí)的宣傳和教育,為公眾提供一個(gè)更專業(yè)化地去審視環(huán)境問題的視角。
二是注意正式渠道與非正式渠道的互相補(bǔ)充。正式渠道是指政府作為政策官方出面建立的正式渠道,例如環(huán)境信訪、環(huán)境訴訟制度。在現(xiàn)實(shí)生活中,只有正式渠道顯然是不足夠的,我們也需要開辟和維護(hù)非正式渠道的途徑,將非政府非盈利性的社會(huì)第三方組織納入進(jìn)話語體系。而與正式渠道和非正式渠道相對(duì)應(yīng)得則是正式評(píng)估和非正式評(píng)估機(jī)制的建立。環(huán)境政策評(píng)估所涉及的信息深度和廣度過大,這就需要更為多元和多面的信息搜集維度,需要公眾有組織、有紀(jì)律、有質(zhì)量、有效率的參與。正式評(píng)估是有政府等官方組織來主導(dǎo),確保評(píng)估方向的正確性和集中性,維護(hù)公眾參與環(huán)境評(píng)估過程的組織性和紀(jì)律性;非正式評(píng)估則由社會(huì)第三方組織吸納公眾參與來承擔(dān),提升公眾參與環(huán)境評(píng)估過程的質(zhì)量和效率。二者相輔相成,互為補(bǔ)充,從而保證對(duì)環(huán)境政策評(píng)估所需信息的全面性、客觀性和發(fā)散性。
政府作為政策主體,可采取三個(gè)層次的措施:其一是在社會(huì)范圍內(nèi)加大政治宣傳力度,提升公眾和政治從業(yè)人員對(duì)環(huán)境政策評(píng)估工作及其意義的認(rèn)知水平,營造以政府為代表的政治主體與以公眾為代表的政治客體之間對(duì)話協(xié)商機(jī)制相對(duì)平等、相互信任的和諧社會(huì)氛圍和社會(huì)風(fēng)氣;其二是加大對(duì)環(huán)境政策評(píng)估的投入水平,鑒于在傳統(tǒng)的重政策制定和執(zhí)行,輕政策評(píng)估的公共行政觀念之下,無論是社會(huì)還是政府,分配給用于政策評(píng)估方面的資源都是不足的。因此政治條件方面的重要保障條件之一應(yīng)當(dāng)是對(duì)于環(huán)境政策評(píng)估物質(zhì)和經(jīng)濟(jì)資源投入方面的充足,有了物質(zhì)基礎(chǔ),才能將公眾參與落實(shí)到現(xiàn)實(shí)中來;其三,提供法律依托,促成環(huán)境政策評(píng)估過程中合法、合理、正規(guī)有效的公眾參與秩序。有序的公眾參與是指要依托法律規(guī)則,在我國法律規(guī)定范圍內(nèi)依照法定的程序行使法定的權(quán)利。公眾參與沒有法律規(guī)范的依托或不按法律規(guī)范行事必然造成無序、混亂的局面[9]。
經(jīng)過上文的論述,在公眾參與在環(huán)境政策評(píng)估的現(xiàn)實(shí)考量與可能性空間的基礎(chǔ)上,考慮到評(píng)估政府環(huán)境治理績效的需要,接下來需要探討的是怎樣設(shè)計(jì)路徑軌道才能將環(huán)境政策評(píng)估中的公眾參與變成可能及在現(xiàn)實(shí)中付諸行動(dòng)。在查閱相關(guān)文獻(xiàn),分析學(xué)者們?cè)陬愃频墓舱咧兴龅姆治龊完U述后提出以下設(shè)想和思考:
5.1 將公眾參與納入到環(huán)境政策評(píng)估系統(tǒng)中來的首要前提是制度先行。即建立政府和公眾之間就環(huán)境信息進(jìn)行雙向溝通的正式渠道,保障公眾參與環(huán)境政策的權(quán)利,并以制度的方式確立下來,例如政府環(huán)境信訪制度、設(shè)立領(lǐng)導(dǎo)接待日、舉辦環(huán)境聽證會(huì)和咨詢會(huì)等等。根據(jù)柯武剛《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》的觀點(diǎn)論述,制度可以增進(jìn)社會(huì)秩序,鼓勵(lì)社會(huì)信賴和信任,抑制人類交往中可能出現(xiàn)的任意行為和機(jī)會(huì)主義行為,從而降低經(jīng)濟(jì)成本和社會(huì)成本。因此,制度的保障,是降低公眾參與環(huán)境政策評(píng)估的物質(zhì)成本、機(jī)會(huì)成本的強(qiáng)有力措施,也是保護(hù)公眾參與熱情最直接有效的方式。有了正式的制度,公眾才能就環(huán)境政策的相關(guān)結(jié)果敢于發(fā)聲、勇于發(fā)聲、樂于發(fā)聲。
5.2 構(gòu)建科學(xué)合理、有時(shí)效性、回應(yīng)及時(shí)的政務(wù)公開機(jī)制。政府主動(dòng)而充分的環(huán)境政策信息的及時(shí)公開公布,是保障公眾參與有效性的基礎(chǔ)。對(duì)于環(huán)境政策的評(píng)估,主要是對(duì)環(huán)境政策過程和政策結(jié)果所暴露出來的一系列信息的評(píng)估,并將評(píng)估信息的結(jié)果作為下一輪政策的決策依據(jù),信息的獲取和分析是其衡量評(píng)估效果的價(jià)值所在,也是評(píng)估的關(guān)鍵之處。聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)在1998年制定的《關(guān)于環(huán)境事務(wù)中的信息獲取、決策制定中的公眾參與和獲取正義的公約》,提出環(huán)境公眾參與三方面的制度建設(shè),即環(huán)境信息公開、環(huán)境決策參與、環(huán)境申訴和救濟(jì)。主動(dòng)和充分的環(huán)境信息的及時(shí)公開,是建設(shè)公眾參與環(huán)境治理的制度的前提和基礎(chǔ)。
5.3 在環(huán)境政策前期的議題選擇、方案確定以及執(zhí)行過程中,為使其能夠更好地回應(yīng)公眾的利益訴求,公眾應(yīng)當(dāng)擁有官方的有組織有紀(jì)律的利益集中表達(dá)機(jī)制,即一個(gè)從下至上的話語傳遞機(jī)制。在這一環(huán)節(jié)中我們應(yīng)當(dāng)注意的是,公眾范圍是由一個(gè)又一個(gè)獨(dú)立的個(gè)體所組成的,每個(gè)人都有著自己獨(dú)特的偏好,根據(jù)阿羅不可能定理,個(gè)人偏好無法加總為集體的合理的偏好。考慮到這一因素,在環(huán)境政策的評(píng)估過程中,我們需要的是規(guī)范而集中的民主參與。因此我們強(qiáng)調(diào)的是公眾利益的集中表達(dá)機(jī)制,在構(gòu)建公眾與政府之間的溝通機(jī)制時(shí),也應(yīng)當(dāng)注意到公眾與公眾之間的溝通機(jī)制。所以在這里,政府作為政策制定主體,應(yīng)當(dāng)提供的是一個(gè)集體的公共交流平臺(tái),目的是為了使公眾之間達(dá)成一致的利益目標(biāo),從而為決策者提供價(jià)值偏好的指引。
5.4 借助環(huán)境大數(shù)據(jù),完善政府的新聞發(fā)布制度,由于政府的權(quán)威性所在,以政府為發(fā)聲主體,可以有力的引導(dǎo)環(huán)保輿論,環(huán)境惡化時(shí)撫慰民心,環(huán)境改善時(shí)鼓舞士氣。另外,為保證最大范圍最深層次上的公眾參與,政府主體可以考慮借助環(huán)境大數(shù)據(jù)的東風(fēng)來搭建環(huán)境治理的相關(guān)利益主體之間的互動(dòng)平臺(tái),也就是借助網(wǎng)絡(luò)環(huán)保輿論的力量,來規(guī)范環(huán)境政策評(píng)估中的各項(xiàng)流程。
考慮到環(huán)境政策明顯區(qū)別于一般公共政策的特性,本文所探討的環(huán)境政策評(píng)估不僅強(qiáng)調(diào)對(duì)政策結(jié)果的評(píng)估,也強(qiáng)調(diào)對(duì)整個(gè)政策過程的評(píng)估。因此,我們需要全面考慮公眾參與在環(huán)境政策評(píng)估的各個(gè)階段所應(yīng)扮演的不同角色,包括準(zhǔn)備評(píng)估、實(shí)施評(píng)估、結(jié)束評(píng)估三個(gè)階段。在如此廣義延伸的場(chǎng)域中,對(duì)多方主體之間信息傳遞的交互性、及時(shí)性、有效性的要求極高,這不僅包括公眾之間的有序且集中的交流,來達(dá)到公眾利益訴求的集中化和合理化,也包括公眾與政府之間就環(huán)境政策評(píng)估的流程和具體執(zhí)行達(dá)成一致。為此,本文提出在社會(huì)基礎(chǔ)和政治條件的保障基礎(chǔ)上,輔之以制度先行、完善政務(wù)公開機(jī)制、提供公眾利益的集中表達(dá)機(jī)制以及借助環(huán)境大數(shù)據(jù)發(fā)揮環(huán)保輿論的效用等四方面的路徑設(shè)想,以期提升環(huán)境政策評(píng)估的具體效用,達(dá)成環(huán)境政策的預(yù)期目標(biāo),為我國生態(tài)環(huán)境治理添磚加瓦、提質(zhì)增效。