晁 蓉，姚建文

0 引言

20世紀(jì)末，“團(tuán)隊(duì)”作為新概念和新模式在企業(yè)得到最先推廣。其后科研創(chuàng)新型團(tuán)隊(duì)研究模式引入高等教育領(lǐng)域，由此高校科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)方面的研究逐漸展開。近年得益于國(guó)家政策和項(xiàng)目資助，我國(guó)逐漸涌現(xiàn)出一批在國(guó)際上享有學(xué)術(shù)聲望的一流科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，誕生了一些具有國(guó)際重大影響力的科研成果，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)在很多方面依然落后，尤其在高端裝備、工業(yè)基礎(chǔ)材料、系統(tǒng)與架構(gòu)等關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域。

高價(jià)值專利是指以技術(shù)創(chuàng)新為核心內(nèi)容，以策略性申請(qǐng)為外在手段、使專利權(quán)人具備較高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力、市場(chǎng)占有率、利潤(rùn)創(chuàng)造力的專利[1]。高價(jià)值專利不僅能為企業(yè)獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)帶來高額收益，更是掌握產(chǎn)業(yè)鏈核心技術(shù)話語權(quán)的戰(zhàn)略資源。根據(jù)歷屆中國(guó)專利獎(jiǎng)統(tǒng)計(jì)分析，高校在化學(xué)物理、材料冶金、電學(xué)等領(lǐng)域獲獎(jiǎng)數(shù)量居多，而在信息通信、生物制藥、新能源材料等領(lǐng)域較少，反映出高校、高?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)在基礎(chǔ)研究和傳統(tǒng)學(xué)科領(lǐng)域具有一定優(yōu)勢(shì)，但在戰(zhàn)略性新技術(shù)、前沿技術(shù)以及實(shí)踐應(yīng)用領(lǐng)域?qū)嵙^弱，而這些領(lǐng)域正是近年來高價(jià)值專利聚集領(lǐng)域[2]。

高校圖書館在專利信息資源、專利人才、服務(wù)科研團(tuán)隊(duì)方面具有優(yōu)勢(shì)。2019-2020年有60所圖書館獲批“高校國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心”，部分學(xué)校嘗試高價(jià)值專利培育方面的實(shí)踐。比如，中山大學(xué)圍繞學(xué)校重大重點(diǎn)科研團(tuán)隊(duì)遴選具有產(chǎn)業(yè)化前景的專利項(xiàng)目[3]；南京農(nóng)業(yè)大學(xué)篩選“全元生物有機(jī)肥”作為高價(jià)值專利培育項(xiàng)目，成為生物有機(jī)肥產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的重要產(chǎn)品[4]。圖書館專利信息服務(wù)研究也有不少成果。比如，林靜等闡述多元價(jià)值導(dǎo)向的高價(jià)值專利挖掘關(guān)鍵技術(shù)[5]；王凱提出高價(jià)值專利視角下高校專利現(xiàn)狀及對(duì)策[6]。雖然高價(jià)值專利研究升溫，專利信息服務(wù)研究成果不斷出現(xiàn)，但針對(duì)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)高價(jià)值專利產(chǎn)出的研究鮮有涉及。因此，本文以“科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)高價(jià)值專利產(chǎn)出”為研究對(duì)象，聚焦科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)重要研究成果，嘗試圖書館在技術(shù)研發(fā)、技術(shù)專利化、技術(shù)商業(yè)化階段開展的相應(yīng)工作，探索一條基礎(chǔ)研究創(chuàng)新到高價(jià)值專利的服務(wù)之路，為高校專利信息服務(wù)創(chuàng)新提供借鑒。

1 研究對(duì)象和研究重點(diǎn)

本文研究對(duì)象是科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)高價(jià)值專利產(chǎn)出，通過“確定服務(wù)對(duì)象→尋找研究方向→成果自我分析→精準(zhǔn)對(duì)比分析→專利化布局與推廣”的邏輯思路，幫助科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)完成高價(jià)值專利產(chǎn)出的整個(gè)過程，研究重點(diǎn)是科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)重要研究成果。首先，遴選科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，確定有高價(jià)值專利需求愿望并愿意開展合作的團(tuán)隊(duì)。然后，對(duì)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)進(jìn)行調(diào)研訪談，深度了解團(tuán)隊(duì)基本情況、研究成果以及研究方向，追蹤識(shí)別其重要研究成果并進(jìn)行分析；篩選并構(gòu)建本研究領(lǐng)域核心專利數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)比分析核心專利呈現(xiàn)的主要特征。最后，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和法律等維度對(duì)重要技術(shù)成果評(píng)判，依據(jù)概率分布特征進(jìn)行專利布局設(shè)計(jì)，為專利商業(yè)化推廣運(yùn)營(yíng)提供產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)。

2 探索性研究

本文依據(jù)高價(jià)值專利理論分析與科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)重要研究成果，從技術(shù)研發(fā)、技術(shù)專利化、技術(shù)商業(yè)化3個(gè)階段進(jìn)行探索，3個(gè)階段涵蓋不同環(huán)節(jié)圖書館開展的相應(yīng)工作，互相依托、相互關(guān)聯(lián)、依次推進(jìn)，共同促進(jìn)高價(jià)值專利產(chǎn)出的實(shí)現(xiàn)。研究步驟如下：服務(wù)開始→遴選科研團(tuán)隊(duì)→確定服務(wù)對(duì)象→尋找研究方向→識(shí)別重要成果→選擇方法工具→成果自我分析→精準(zhǔn)對(duì)比分析→篩選核心專利→多維度價(jià)值評(píng)判→專利布局→產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)→服務(wù)完成。圖書館服務(wù)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)高價(jià)值專利產(chǎn)出的研究框架如圖1所示。在準(zhǔn)備階段，主要考慮科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的遴選與合作意愿，確定圖書館需要服務(wù)的對(duì)象。在技術(shù)研發(fā)階段，主要開展科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的基本情況搜集、研究成果統(tǒng)計(jì)以及研究方向熟悉，識(shí)別團(tuán)隊(duì)重要技術(shù)成果并對(duì)成果進(jìn)行自我分析。在技術(shù)專利化階段，篩選并構(gòu)建研究領(lǐng)域核心專利數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)比分析本領(lǐng)域核心專利主要特征等。

圖1 圖書館服務(wù)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)高價(jià)值專利產(chǎn)出的研究框架

2.1 確定服務(wù)對(duì)象

高水平科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)往往具備基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新潛質(zhì)、技術(shù)發(fā)明的市場(chǎng)前景和肩負(fù)國(guó)家重大研發(fā)需求的責(zé)任。圖書館服務(wù)這樣的團(tuán)隊(duì)，既是知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的工作機(jī)遇，也是加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研一體化、促進(jìn)科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的方式。圖書館與科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的合作能否成功，不僅取決于雙方是否有愿景與潛在需求，還取決于服務(wù)對(duì)象是否具備高價(jià)值專利產(chǎn)出的研發(fā)基礎(chǔ)，只有雙方都具備，才是穩(wěn)定的、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的合作。因此，在服務(wù)準(zhǔn)備階段，圖書館開展的相應(yīng)工作有：一是與科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或主要成員的調(diào)研訪談，收集整理有關(guān)團(tuán)隊(duì)報(bào)道以及團(tuán)隊(duì)信息；二是對(duì)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或主要成員的訪談結(jié)果統(tǒng)計(jì)分析，獲悉本領(lǐng)域高價(jià)值專利的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、團(tuán)隊(duì)成員對(duì)高價(jià)值專利的界定、明晰本領(lǐng)域高價(jià)值專利應(yīng)具備哪些特征；三是遴選與圖書館有可能合作的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。通過對(duì)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的科研目標(biāo)、隊(duì)伍結(jié)構(gòu)、組織模式調(diào)研訪談，為遴選出合適的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)提供前期準(zhǔn)備工作，本環(huán)節(jié)圖書館將形成科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)調(diào)研結(jié)果的文字資料。

2.2 尋找研究方向

高水平的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)是高?？萍紕?chuàng)新的關(guān)鍵力量，承擔(dān)多項(xiàng)國(guó)家重大科學(xué)技術(shù)難題，在引領(lǐng)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新、解決國(guó)內(nèi)“卡脖子”技術(shù)問題處于首當(dāng)其沖的位置。為此，國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家工業(yè)強(qiáng)基工程等投入大量研究經(jīng)費(fèi)，資助科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)開展科技攻關(guān)、技術(shù)研發(fā)任務(wù)。圖書館在服務(wù)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)之前，需要對(duì)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的研究方向充分了解和熟悉，包括團(tuán)隊(duì)主要研究領(lǐng)域、重要研究成果、所屬研究領(lǐng)域技術(shù)前沿發(fā)展概況等。因此，本環(huán)節(jié)圖書館工作有：一是科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的整體情況、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人及主要成員的研究成果匯總；二是科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)所屬研究領(lǐng)域技術(shù)前沿發(fā)展概況；三是國(guó)家項(xiàng)目資助與相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求的內(nèi)在機(jī)理分析。以國(guó)家項(xiàng)目資助的主題作為分析的關(guān)鍵詞，采用共現(xiàn)矩陣來表征所屬研究領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)，選取科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)所屬研究領(lǐng)域的國(guó)家資助項(xiàng)目(國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家工業(yè)強(qiáng)基工程等)為研究對(duì)象，分析資助項(xiàng)目中出現(xiàn)的高頻關(guān)鍵詞，生成所屬研究領(lǐng)域的關(guān)鍵知識(shí)共現(xiàn)矩陣。

高價(jià)值專利產(chǎn)出與相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展密不可分，產(chǎn)業(yè)技術(shù)追趕拉動(dòng)了多元化基礎(chǔ)研究的投入，使基礎(chǔ)研究投入成為塑造產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑和方式。對(duì)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)主要研究成果匯總、國(guó)家項(xiàng)目資助與相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求的內(nèi)在機(jī)理分析，不僅有助于明晰產(chǎn)業(yè)技術(shù)追趕背后蘊(yùn)含的政策因素，而且能夠進(jìn)一步明晰國(guó)家層面對(duì)不同類型研發(fā)創(chuàng)新提供的支持。這個(gè)環(huán)節(jié)工作主要利用科技查新、文獻(xiàn)檢索、計(jì)量學(xué)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析與可視化工具NetDraw等方法完成，圖書館將提供一份科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)所屬研究的項(xiàng)目資助、技術(shù)前沿發(fā)展的匯總及研究報(bào)告。

2.3 成果自我分析

按照世界產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)評(píng)估，高科技產(chǎn)品利潤(rùn)集中在核心專利許可、轉(zhuǎn)讓和運(yùn)營(yíng)上，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)更為突出。高水平科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)往往具有創(chuàng)新研究潛質(zhì)、先進(jìn)的技術(shù)發(fā)明，能夠?yàn)槠髽I(yè)技術(shù)需求、國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來較大收益?？蒲袆?chuàng)新團(tuán)隊(duì)的主要研究成果包含科研論文、授權(quán)專利兩大部分，其中科研論文是基礎(chǔ)研究的重要成果形式，授權(quán)專利偏重技術(shù)研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新[7]。技術(shù)發(fā)明人或?qū)＠麢?quán)人是在發(fā)明創(chuàng)造中做出創(chuàng)造性、實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的自然人，是專利最基本的要素和創(chuàng)造財(cái)富的原動(dòng)力，故而對(duì)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的科研論文、授權(quán)專利進(jìn)行自我分析，能夠做到自我剖析、知己知彼，充分獲悉實(shí)驗(yàn)室成果到技術(shù)商用化的聯(lián)系，為高價(jià)值專利產(chǎn)出奠定技術(shù)層面的可能性。本環(huán)節(jié)圖書館工作如下。

(1)建立科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)主要研究成果的四象限圖。以科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)每位成員的專利數(shù)為橫坐標(biāo)，論文數(shù)為縱坐標(biāo)，對(duì)團(tuán)隊(duì)成員的論文專利坐標(biāo)圖進(jìn)行四象限劃分。第一象限為論文數(shù)與專利數(shù)均高的隊(duì)員，第二象限為論文數(shù)多但專利數(shù)較少的隊(duì)員，第三象限為論文數(shù)與專利數(shù)均少的隊(duì)員，第四象限為論文數(shù)多但專利數(shù)較少的隊(duì)員。通過圖表擬合或聚合，形成科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)主要成員研究成果的四象限坐標(biāo)圖。

這節(jié)課的主題是“WHAT MAKES A GOOD QUESTION？”（怎樣能提出一個(gè)好問題？）。問題一出，同行的老師禁不住悄悄問：“這是歷史課嗎？”這時(shí)，老師假設(shè)情境：假如你遇到一位多年前來自中國(guó)的移民，你想問他些什么問題？什么樣的問題是一個(gè)好問題？老師要求每個(gè)學(xué)生寫出五個(gè)問題。寫完后，兩三人一組交流，再進(jìn)行班級(jí)交流，學(xué)生踴躍舉手發(fā)言。至此，我們才反應(yīng)過來，原來這位老師是把歷史知識(shí)當(dāng)成了問題探究的素材，我們不禁暗自叫好。

(2)追蹤識(shí)別科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)主要研究成果和重要技術(shù)成果。以Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)(WOS)、CNKI中的北大核心期刊和CSCD核心期刊為數(shù)據(jù)源，綜合運(yùn)用CiteSpace軟件工具，從本領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)萌芽期到技術(shù)密集期為時(shí)間坐標(biāo)，以團(tuán)隊(duì)發(fā)表的相關(guān)文獻(xiàn)、授權(quán)專利為研究對(duì)象，通過信息挖掘、知識(shí)圖譜和數(shù)據(jù)解讀，對(duì)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)所屬研究領(lǐng)域的重要研究成果深度分析。

基礎(chǔ)研究包含純基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，根據(jù)研究成果后的科學(xué)目標(biāo)和時(shí)間尺度，可以進(jìn)一步分析面向重大科學(xué)目標(biāo)的基礎(chǔ)研究、國(guó)家需求的基礎(chǔ)研究、以實(shí)際應(yīng)用為目標(biāo)的基礎(chǔ)研究等。隨著經(jīng)濟(jì)全球化，各國(guó)均加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的投入和基礎(chǔ)研究創(chuàng)新力度，基礎(chǔ)研究創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)化周期較短，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)呈現(xiàn)出從單純科技競(jìng)爭(zhēng)向基礎(chǔ)研究創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)前移的態(tài)勢(shì)[8]。對(duì)于基礎(chǔ)研究創(chuàng)新成果而言，只有做到源頭性技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵性核心技術(shù)突破，才能掌握科技發(fā)展主動(dòng)權(quán)，并最終擁有高價(jià)值專利的市場(chǎng)話語權(quán)。科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)重要技術(shù)成果反映了科技創(chuàng)新的硬實(shí)力，是深入研究技術(shù)專利化過程、培育高價(jià)值專利的重要線索。本環(huán)節(jié)主要采用知識(shí)圖譜、數(shù)據(jù)挖掘、軟件工具完成，圖書館將形成一份關(guān)于科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)重要科研成果的分析報(bào)告。

2.4 精準(zhǔn)對(duì)比分析

在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)激烈下，專利形成的前端特征如技術(shù)發(fā)明人、發(fā)明人學(xué)術(shù)地位、技術(shù)分布、組織模式等都有可能對(duì)專利價(jià)值產(chǎn)生重要影響。高價(jià)值專利與普通專利在這些特征上具有本質(zhì)差異，這種差異不僅體現(xiàn)在專利文獻(xiàn)的多維指標(biāo)和標(biāo)志性特征，更承載了產(chǎn)業(yè)鏈整體的附加值和競(jìng)爭(zhēng)力。核心專利是指處于特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)鍵位置，對(duì)其他專利或者技術(shù)具有重大影響，不能避讓且具有重要經(jīng)濟(jì)價(jià)值的專利，核心專利成為高價(jià)值專利的可能性較大。通過精準(zhǔn)分析科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)所屬研究領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)、構(gòu)建核心專利數(shù)據(jù)庫(kù)、明晰核心專利呈現(xiàn)的主要特征，能夠?yàn)榭蒲谐晒膶＠季痔峁┘夹g(shù)空白點(diǎn)和弱點(diǎn)分析。因此，本環(huán)節(jié)圖書館工作如下。

(1)對(duì)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)所屬研究領(lǐng)域進(jìn)行選擇。以服務(wù)于不同的技術(shù)需求目標(biāo)，依據(jù)專利主IPC分類的大類、小類和行業(yè)技術(shù)范圍而定，將選定范圍定義為相似產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、技術(shù)領(lǐng)域和機(jī)構(gòu)企業(yè)。

(2)所屬研究領(lǐng)域核心專利數(shù)據(jù)庫(kù)的構(gòu)建。以全球授權(quán)專利作為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，以研究對(duì)象領(lǐng)域?qū)＜以u(píng)估結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn)，迭代優(yōu)化檢索表達(dá)式來查全查準(zhǔn)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠?，形成所研究?duì)象領(lǐng)域的核心專利數(shù)據(jù)庫(kù)。數(shù)據(jù)來源于Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)(WOS)、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利庫(kù)、美國(guó)專利局等，考察與專利價(jià)值相關(guān)的引用次數(shù)、同族專利數(shù)、權(quán)利要求數(shù)等文獻(xiàn)特征對(duì)專利價(jià)值評(píng)判的影響因子，并賦予權(quán)重，構(gòu)建本領(lǐng)域核心專利庫(kù)。也可將同時(shí)存在兩個(gè)以上國(guó)家的專利申請(qǐng)?zhí)柋Ａ?，作為核心專利的備選專利。

國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有直接影響。對(duì)我國(guó)企業(yè)而言，要想實(shí)現(xiàn)行業(yè)的主導(dǎo)地位，需要在“研”與“用”上有重大突破以及對(duì)市場(chǎng)的不斷探索，一旦技術(shù)突破帶來了明顯市場(chǎng)效應(yīng)，必將觸動(dòng)自技術(shù)產(chǎn)品的迭代更新，催生下一輪重大產(chǎn)品的研發(fā)[9]。構(gòu)建研究領(lǐng)域核心專利數(shù)據(jù)庫(kù)，從專利的引用次數(shù)、技術(shù)覆蓋、權(quán)利要求數(shù)、海外同族等方面考慮技術(shù)專利化特征，能夠?yàn)楦邇r(jià)值專利產(chǎn)生提供來自文獻(xiàn)學(xué)視角的分析。本環(huán)節(jié)工作依靠專利檢索、專利查新、專利分析與挖掘與完成，圖書館將形成一份關(guān)于所屬研究領(lǐng)域核心專利的研究報(bào)告。

2.5 專利布局與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)

(1)通過對(duì)研究領(lǐng)域科學(xué)文獻(xiàn)論文的題錄信息和核心專利的技術(shù)信息一一對(duì)應(yīng)，關(guān)聯(lián)性地識(shí)別出團(tuán)隊(duì)承載高層次研究成果的科學(xué)文獻(xiàn)以及專利。以技術(shù)維度、經(jīng)濟(jì)維度、法律維度等指標(biāo)判別技術(shù)成果，為科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)重要技術(shù)成果的專利布局提供科學(xué)依據(jù)。

(2)利用國(guó)際專利(IPC)小類層面歸納國(guó)內(nèi)外核心專利布局特征，結(jié)合關(guān)鍵知識(shí)圖譜、核心專利數(shù)據(jù)庫(kù)實(shí)現(xiàn)對(duì)研究領(lǐng)域情報(bào)挖掘，為專利的推廣與商業(yè)化提供產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的提供分別從技術(shù)發(fā)展和市場(chǎng)利潤(rùn)狀況進(jìn)行。技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)從產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈的共性技術(shù)、核心技術(shù)以及相關(guān)基礎(chǔ)研究3方面來考慮，根據(jù)需求描繪技術(shù)功效、分析潛在技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，技術(shù)發(fā)展的分析和預(yù)測(cè)。商業(yè)生態(tài)需要對(duì)產(chǎn)業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的上中下游技術(shù)鏈全面分析，結(jié)合市場(chǎng)占有率和利潤(rùn)獲取確定技術(shù)商業(yè)適用性，為技術(shù)商業(yè)化提供重要競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)以增加技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

技術(shù)成果的商業(yè)化進(jìn)程是提升基礎(chǔ)研究到應(yīng)用領(lǐng)域的重要節(jié)點(diǎn)，基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出具有公共物品的屬性，但這一屬性要想真正演變成高價(jià)值的技術(shù)成果，并最終成為市場(chǎng)價(jià)值較高的專利產(chǎn)品，就必須具備知識(shí)的突變、應(yīng)用與通融，否則，很難獲得基礎(chǔ)研究創(chuàng)新帶來的知識(shí)溢出效應(yīng)。與核心專利、基礎(chǔ)專利相比，高價(jià)值專利最具特征的是市場(chǎng)價(jià)值，其代表的是產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈的掌握與話語權(quán)，但這一屬性的實(shí)現(xiàn)，需要充分考慮打通科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的連接與支撐，形成產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值的高端才能實(shí)現(xiàn)。依據(jù)上述內(nèi)容，本環(huán)節(jié)圖書館將形成一份關(guān)于技術(shù)商業(yè)化的專利布局特征與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的研究報(bào)告。

3 圖書館服務(wù)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)高價(jià)值專利產(chǎn)出案例分析

以圖書館完成的A大學(xué)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)“智能網(wǎng)聯(lián)汽車”項(xiàng)目為例，簡(jiǎn)要闡釋整個(gè)項(xiàng)目的執(zhí)行過程(由于保密協(xié)定以及專利服務(wù)內(nèi)容較多，本文擇取部分內(nèi)容進(jìn)行說明)。

3.1 科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的遴選與訪談

首先，筆者到A大學(xué)具體負(fù)責(zé)科研創(chuàng)新管理的科研院進(jìn)行調(diào)研，獲取A大學(xué)登記在冊(cè)的科研團(tuán)隊(duì)。接著，與初選的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人和主要成員進(jìn)行交流溝通，基本準(zhǔn)確地掌握了科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的研究方向和科研成果。然后，通過文獻(xiàn)檢索與數(shù)據(jù)分析，獲得各科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)發(fā)表的論文總數(shù)與申請(qǐng)公開的專利總數(shù)。最后，按照前面所述的科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)遴選方法，遴選了分布于智能網(wǎng)聯(lián)汽車、電能變換與控制等作為首批開展服務(wù)的對(duì)象。對(duì)遴選的智能網(wǎng)聯(lián)汽車研發(fā)團(tuán)隊(duì)成員發(fā)放問卷以及訪談，根據(jù)頻次分析獲悉本領(lǐng)域核心技術(shù)應(yīng)聚焦在交通場(chǎng)景、高精準(zhǔn)定位等，通過對(duì)智能網(wǎng)聯(lián)汽車創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)發(fā)表論文以及授權(quán)專利的進(jìn)一步分析，初步選定科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的兩項(xiàng)研究成果(駕駛控制的零部件、驅(qū)動(dòng)控制系統(tǒng))是最有可能形成高價(jià)值專利的重要技術(shù)成果。

3.2 智能網(wǎng)聯(lián)汽車技術(shù)和產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀

汽車智能化與網(wǎng)聯(lián)化技術(shù)影響著汽車產(chǎn)業(yè)的新一輪競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)是世界汽車產(chǎn)業(yè)的重要成員，但網(wǎng)聯(lián)汽車的整車及關(guān)鍵零部件技術(shù)尚依賴進(jìn)口，沒有形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，沒有培育出具有世界影響力的頂級(jí)企業(yè)。智能網(wǎng)聯(lián)汽車既涉及數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、云計(jì)算等基礎(chǔ)領(lǐng)域，也涉及產(chǎn)業(yè)鏈、技術(shù)鏈和價(jià)值鏈等產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)體系，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比相對(duì)落后。通過對(duì)該領(lǐng)域全球授權(quán)專利的分析，韓國(guó)、美國(guó)是擁有核心技術(shù)和頂級(jí)企業(yè)最多的兩個(gè)國(guó)家。

3.3 智能網(wǎng)聯(lián)汽車成果自我分析

國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃(973計(jì)劃)、國(guó)家科技重大專項(xiàng)計(jì)劃(863計(jì)劃)、國(guó)家工業(yè)強(qiáng)基工程與國(guó)家重大戰(zhàn)略需求密切相關(guān)。從CNKI和CSCD數(shù)據(jù)庫(kù)中選取上述科研項(xiàng)目發(fā)表的相關(guān)論文(包括Web of science論文)，中文總計(jì)期刊論文為100篇(文獻(xiàn)選取時(shí)間為2015年1月1日-2020年12月31日)，對(duì)選取的這些文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)分析，分析結(jié)果如圖2所示。

圖2 智能網(wǎng)聯(lián)汽車關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)分析

分析關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)可知智能網(wǎng)聯(lián)汽車領(lǐng)域涉及的基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)現(xiàn)的共性技術(shù)有車聯(lián)網(wǎng)、模型預(yù)測(cè)控制、高精度定位、測(cè)試場(chǎng)景等。其中，高精度定位與神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)共現(xiàn)2次，汽車測(cè)試與測(cè)試場(chǎng)景共現(xiàn)2次，燃油經(jīng)濟(jì)性分別與模型預(yù)測(cè)控制、隊(duì)列共現(xiàn)2次。

分析共被引文獻(xiàn)可知，智能網(wǎng)聯(lián)汽車測(cè)試場(chǎng)與測(cè)試、智能汽車高精度定位方法、智能網(wǎng)聯(lián)汽車中控的設(shè)計(jì)、車輛滑移轉(zhuǎn)向控制、網(wǎng)聯(lián)自動(dòng)駕駛車輛通過信號(hào)交叉口的速度軌跡優(yōu)化等是當(dāng)前研究的新方向。

具體到A校智能網(wǎng)聯(lián)車創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，筆者查找A校網(wǎng)聯(lián)車領(lǐng)域授權(quán)專利，去重與數(shù)據(jù)清洗，分析檢索命中的45篇專利IPC小類分布圖，了解其研究涉及的技術(shù)區(qū)域與競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)(見圖3-5)。其中，分類號(hào)B60W(不同類型或不同功能的車輛子

圖3 智能網(wǎng)聯(lián)技術(shù)區(qū)域分布分析圖

圖4 智能網(wǎng)聯(lián)汽車IPC分類與申請(qǐng)人分析

圖5 智能網(wǎng)聯(lián)汽車IPC分類(大類)與申請(qǐng)人分析

系統(tǒng)的聯(lián)合控制)、G05D(非電變量的控制或調(diào)節(jié)系統(tǒng))專利權(quán)人全球排名進(jìn)入前20位。再對(duì)分類號(hào)B60W檢索命中的735篇專利進(jìn)行深度可視化分析研究，可了解其競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力、對(duì)手與競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。圖4顯示的是按第一維度IPC分類號(hào)分析各維度IPC分類的專利的數(shù)量，第二維度申請(qǐng)人分析各專利申請(qǐng)人申請(qǐng)專利的數(shù)量，展現(xiàn)出專利競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，了解A校智能網(wǎng)聯(lián)車創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的優(yōu)勢(shì)所在與突破方向，為專利布局提供參考。

3.4 智能網(wǎng)聯(lián)汽車領(lǐng)域的對(duì)比分析

檢索智能網(wǎng)聯(lián)汽車領(lǐng)域全球?qū)＠?，篩選并構(gòu)建核心專利庫(kù)，得到核心專利申請(qǐng)人地區(qū)及IPC分類號(hào)分布地圖，從第一維度和第二維度識(shí)別出不同地區(qū)該領(lǐng)域核心專利數(shù)量和技術(shù)空白點(diǎn)。圖6為IPC分類號(hào)和各維度IPC分類的專利數(shù)量。

圖6 智能網(wǎng)聯(lián)汽車IPC分類號(hào)(大組)

通過對(duì)本研究領(lǐng)域基礎(chǔ)專利數(shù)據(jù)進(jìn)行初步檢索與數(shù)據(jù)分析，選取多維信息為評(píng)判因子并賦予權(quán)重，權(quán)重包括引用次數(shù)、專利運(yùn)用、權(quán)利項(xiàng)數(shù)、同族專利數(shù)等，對(duì)所檢專利進(jìn)行價(jià)值分區(qū)，構(gòu)建相關(guān)領(lǐng)域核心專利數(shù)據(jù)庫(kù)。智能網(wǎng)聯(lián)汽車領(lǐng)域共識(shí)別核心專利12，809件，高價(jià)值專利1，980件。在H04W72、H04W4、H04L29、H04W76、H04L5等領(lǐng)域，韓國(guó)專利布局很深，我國(guó)宜進(jìn)行外圍布局；在H04W4、H04L29等領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)雖已有布局，但只在零散區(qū)域，還需要迎頭趕上；而在H04L5、H04W72、H04W76等領(lǐng)域，屬于我國(guó)的技術(shù)空白點(diǎn)與弱點(diǎn)，相關(guān)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)待研發(fā)制定；在G08G1、H02J7、B60L11、B60R16等領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)已取得了布局有利的態(tài)勢(shì)，但仍然需要繼續(xù)鞏固陣地；在H04L1、H04L12、H04W28、H04W74、H04B7、H04W24、H04W36、H04W52、H04W48等其他領(lǐng)域，全球尚處于技術(shù)空白點(diǎn)與弱點(diǎn)，我國(guó)可從產(chǎn)業(yè)上下技術(shù)鏈構(gòu)成和產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)視角進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，相關(guān)科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)還應(yīng)重點(diǎn)在這些技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)制定技術(shù)路線，詳見圖7。

圖7 智能網(wǎng)聯(lián)汽車競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析

在B60W40領(lǐng)域，吉林大學(xué)、清華大學(xué)、武漢理工大學(xué)等已經(jīng)布局，A大學(xué)智能網(wǎng)聯(lián)車創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)可考慮從外圍技術(shù)突破；在B60W50、B60W10等領(lǐng)域，A大學(xué)智能網(wǎng)聯(lián)車創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)已有專利布局，但與上述對(duì)手相比還有差距，需迎頭趕上；在B60W30、B60W20等領(lǐng)域，A大學(xué)智能網(wǎng)聯(lián)車創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)已取得了一定的布局優(yōu)勢(shì)，但覆蓋優(yōu)勢(shì)不是很明顯，需要繼續(xù)鞏固技術(shù)陣地；在B60W60、G08G1、H04W4等領(lǐng)域，屬于技術(shù)空白點(diǎn)與弱點(diǎn)，A大學(xué)智能網(wǎng)聯(lián)車創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)有待研發(fā)確定。A大學(xué)智能網(wǎng)聯(lián)車創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)也可以根據(jù)相關(guān)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)與合作態(tài)勢(shì)，選擇合作對(duì)象(特別是企業(yè))，結(jié)合國(guó)家重大專項(xiàng)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研方面的全面融合。

3.5 服務(wù)完成的部分成果

(1)進(jìn)行“智能網(wǎng)聯(lián)汽車”科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)重要研究成果的統(tǒng)計(jì)分析，挖掘和認(rèn)定本研究領(lǐng)域高價(jià)值專利的技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)、頂級(jí)企業(yè)以及核心專利分析、對(duì)涉及的B60W40、G08G1、H04W4等重要領(lǐng)域開展技術(shù)研發(fā)空白點(diǎn)與弱點(diǎn)分析。

(2)幫助“智能網(wǎng)聯(lián)汽車”科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員完成重要技術(shù)成果的專利布局10余件，已公開(公告)專利45項(xiàng)，這些專利雖然不屬于核心專利，但專利申請(qǐng)從外圍進(jìn)行了技術(shù)區(qū)域覆蓋；在對(duì)核心專利、壟斷企業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈深入分析基礎(chǔ)上，為創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)提供“智能網(wǎng)聯(lián)汽車”競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)研發(fā)和本產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)展產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)。

(3)促成科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)1項(xiàng)重要技術(shù)實(shí)現(xiàn)了成果轉(zhuǎn)化，以1項(xiàng)核心技術(shù)申請(qǐng)并授權(quán)的專利高額作價(jià)轉(zhuǎn)讓，市場(chǎng)化前景初見成效。

4 結(jié)語

隨著以高價(jià)值專利為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)家和企業(yè)戰(zhàn)略地位的不斷加強(qiáng)，提升科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)高價(jià)值專利產(chǎn)出是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求和重要任務(wù)。本研究從專利信息服務(wù)入手，嘗試圖書館在確定服務(wù)對(duì)象、尋找研究方向、識(shí)別重要成果、精準(zhǔn)對(duì)比分析、專利布局與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)等環(huán)節(jié)開展的相應(yīng)工作，以期為高校開展相關(guān)服務(wù)提供思路。在實(shí)踐中，圖書館專利服務(wù)需要重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面：第一，科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)高水平研究成果應(yīng)具備產(chǎn)業(yè)化前景，不具備產(chǎn)業(yè)化前景的研究成果很難具有高額市場(chǎng)價(jià)值，圖書館可以從調(diào)研訪談、科研論文以及專利化過程中進(jìn)行成果自我分析。第二，科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)重要技術(shù)成果是高價(jià)值專利形成的前提和基礎(chǔ)，沒有技術(shù)層面的攻堅(jiān)與突破，高價(jià)值專利則是海市蜃樓，圖書館可以從IPC分類、產(chǎn)業(yè)前沿發(fā)展獲得精準(zhǔn)對(duì)比分析；第三，除技術(shù)本身因素外，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等多種非技術(shù)因素，對(duì)高價(jià)值專利的形成均有不同程度影響，圖書館可以從核心專利、技術(shù)空白點(diǎn)、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)等獲得專利布局設(shè)計(jì)。本研究在實(shí)施中還有幾點(diǎn)重要體會(huì)：科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)研究成果尤其是重要技術(shù)成果，發(fā)展方向會(huì)是基礎(chǔ)研究創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)化點(diǎn)的不斷靠攏與結(jié)合，未來高價(jià)值專利主體一定是立足于基礎(chǔ)研究創(chuàng)新并外化為專利的突破性發(fā)明創(chuàng)造；基礎(chǔ)研究的內(nèi)在屬性和技術(shù)商業(yè)化的外在屬性是高價(jià)值專利的根本特征，科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的重要技術(shù)成果與市場(chǎng)應(yīng)用、投資方向、產(chǎn)出效益等非技術(shù)因素的成功合作，才是拉動(dòng)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新到高價(jià)值專利的形成之路。最后，本研究尚處于摸索階段，如何提高科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)技術(shù)供給的競(jìng)爭(zhēng)性？如何精確分析重要技術(shù)的專利化過程？如何分析專利技術(shù)產(chǎn)品的商業(yè)收益？這些問題都需在后續(xù)研究中進(jìn)一步關(guān)注與投入。