萬勁波 焦 健 杜 鵬

1 中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190

2 中國科學院大學 公共政策與管理學院 北京 100049

基礎研究布局具有學科交叉性、社會影響性、相互關聯(lián)性、創(chuàng)新性、政策實用性和不確定性等復雜智庫問題研究的典型特征，適合以智庫雙螺旋法[1]為指導。本文在闡明基礎研究布局的“有組織性”和理論認識基礎上，以 MIPS 邏輯層次法為主、DIIS 過程融合法為輔，探討基礎研究“學科布局”和“任務布局”的融合機制；最后，從 4 個方面提出未來基礎研究布局的推進策略及舉措建議。

1 基礎研究布局的“有組織性”和理論認識

基礎研究布局是國家對基礎研究發(fā)展的頂層設計、全面謀劃與系統(tǒng)安排。從認識論、方法論和實踐論看，智庫雙螺旋法為包括基礎研究布局在內的復雜智庫問題研究提供了一套系統(tǒng)、有效的思維方法、指導方法和操作方法?！皢栴}導向—證據(jù)導向—科學導向”對深入認識基礎研究布局的“有組織性”具有指導意義。

1.1 基礎研究布局的“有組織性”

學科分類始于 16 世紀，17—18 世紀加速發(fā)展，19—20 世紀大致穩(wěn)定。基礎研究是 20 世紀以來形成的概念，是為了揭示客觀事物的本質和運動規(guī)律，獲得新發(fā)現(xiàn)、新學說而進行的實驗性或理論性研究。基礎研究發(fā)展模式是對基礎研究發(fā)展規(guī)律、內在機制、基本特征和階段特征的概括和描述。20 世紀 50 年代，錢學森提出“技術科學”的思想，強調“自然科學、技術科學和工程技術三個部門同時并進，相互影響，相互提攜”[2,3]。當前，基礎研究既包括自然科學一般原理的研究，也包括技術科學和交叉科學的研究，開始展現(xiàn)出新的特征：從自由探索走向任務和需求導向，從無組織性走向有組織性?；A研究的“有組織性”主要體現(xiàn)為研究選題、研究過程、研究工具手段和不同研究主體協(xié)同創(chuàng)新 4 個方面[4]。

基礎研究布局的“有組織性”體現(xiàn)為內外部“雙循環(huán)”特征：內部暢通“基礎科學—技術科學”循環(huán)，使“目標導向-自由探索”相互促進；外部暢通“科學發(fā)現(xiàn)—技術發(fā)明—產業(yè)創(chuàng)新”循環(huán)，使“科技-經濟”深度融合。可以從 3 個導向上深化對基礎研究布局的認識：① 問題導向。從內循環(huán)、外循環(huán) 2 個層面解析“基礎研究布局”問題，體現(xiàn)了問題導向。通過優(yōu)化基礎研究體系內部結構和外部關系，構建科學合理的學科布局和任務布局，提升基礎研究資源配置效率和科研體系整體效能，更好地促進基礎研究高質量發(fā)展。② 證據(jù)導向?；跀?shù)據(jù)、事實、案例等證據(jù)來剖析“基礎研究布局”的關鍵問題，體現(xiàn)了證據(jù)導向。綜合基礎研究相關戰(zhàn)略規(guī)劃、治理體系、學科體系、政策體系相關證據(jù)進行綜合研判，最大限度凝練共識，得到新認識、新框架和新思路。③ 科學導向。采用智庫雙螺旋法對綜合復雜的“基礎研究布局”問題進行科學、綜合、系統(tǒng)研究，體現(xiàn)了科學導向。將基礎研究布局分解為“學科布局”和“任務布局”子問題，融合為“系統(tǒng)、學科、任務、國際”布局體系，還原為基礎研究“未來布局”的總體思路，形成“大問題、小切口、能落實”的基礎研究布局建議。

1.2 基礎研究布局的理論認識

隨著知識生產模式 2 及后學院科學的出現(xiàn)，科學內涵不斷豐富并處于動態(tài)變化調整之中，科學研究的對象正從以自然系統(tǒng)為主拓展到自然系統(tǒng)與人造系統(tǒng)并重[5]。與 21 世紀學科交叉會聚融合、跨界合作、產學研協(xié)同等發(fā)展趨勢相適應，基礎研究的內涵和功能進一步拓展?；A研究布局是“結構范疇”與“過程范疇”的統(tǒng)一，是“目標定位-資源投入-績效評價”的統(tǒng)一；除了考慮科學知識的客觀分類，還要響應國家和社會需求、引導未來發(fā)展方向、應對國際競爭。

學科劃分是為了促進人才培養(yǎng)、科學研究和學術交流向精深發(fā)展；但是，每個單一學科受制于理論視角和方法手段局限，不足以單獨支撐復雜性問題的綜合應對。要更好地發(fā)揮基礎研究在經濟社會發(fā)展中的戰(zhàn)略支撐作用，必須重視學科和任務統(tǒng)籌布局。一方面，要重視學科布局和任務布局的多元化屬性：既要面向世界科學前沿，又要滿足國家和經濟社會的需求；既要保持學科的穩(wěn)定性，又要堅持動態(tài)調整的原則，用發(fā)展的眼光看待學科；既要尊重傳統(tǒng)的學科布局，又要為新興和交叉學科保留一定的生長空間。另一方面，要著眼長遠，強化學科布局和任務布局的需求導向、問題導向、目標導向[6]：更加關注創(chuàng)新要素的匯聚和優(yōu)化配置，營造有利于激發(fā)創(chuàng)新活力、催生原始創(chuàng)新的創(chuàng)新生態(tài)，持續(xù)突破重大科技瓶頸、解決關鍵核心技術受制于人等問題；秉承開放、交叉、包容、動態(tài)的布局理念，引導各類創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新和開放合作，提升創(chuàng)新鏈和創(chuàng)新體系整體效能。

《中華人民共和國國民經濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和 2035 年遠景目標綱要》明確要求將基礎研究經費投入占研發(fā)經費投入比重提高到 8% 以上；要發(fā)揮好經費投入的保障和激勵作用，必須優(yōu)化基礎研究布局和資源配置，提高經費使用效率。當前，在學科高度分化又高度綜合的發(fā)展態(tài)勢下，要促進不同學科交叉融合，亟待各部門和機構轉變布局思路，克服和避免布局中過于離散化和碎片化等阻礙融通和創(chuàng)新的問題，適度淡化布局的規(guī)范偏好與統(tǒng)籌管理功能，以推動基礎研究布局的相對平衡[7]和體系化發(fā)展，使制度創(chuàng)新能夠適應科技創(chuàng)新的發(fā)展需求?？偨Y基礎研究規(guī)律和歷史經驗，基礎研究布局的底層邏輯是堅持“學科導向”和“任務導向”相結合，通過“以學科促任務、以任務帶學科”實現(xiàn)“供需對接”。

2 學科布局的雙螺旋過程

早在 20 世紀 30 年代，西方就開展過關于“科學是否能夠被計劃”的爭論[8]。以貝爾納為代表的“科學人文主義者”認為，學科需要某種形式的計劃；以米波拉尼和貝克為代表的“自由學科協(xié)會”則認為，由于很難預測科學的進一步發(fā)展方向，故而很難提前進行學科布局[9]。當前，世界主要經濟體競爭重點逐漸從經濟領域前移至科學領域，更加重視多元主體投入基礎研究；由此，基礎研究布局更具組織性，相應地，學科布局也更具組織性。

2.1 學科布局的機理分析（M-DII）

科學認知學科布局的基本規(guī)律和基礎邏輯（mechanism）是做好學科布局的基礎，可以從 2 個方面開展“收集數(shù)據(jù)（data）—揭示信息（information）—綜合研判（intelligence）”（DII）：① 知識分類兼具智識屬性和社會屬性。在智識屬性層面，學科布局是一套符合科學知識體量、結構與邏輯的客觀分類體系，也是科學共同體對學生進行的學科規(guī)訓與知識傳承；在社會屬性層面，學科布局需要考慮學科水平、產業(yè)需求、應用情境，由此產生的多元異質的功能性溝通網絡和綜合性解決方案構成了新的學科組織模式，從而發(fā)揮學科布局作為一種社會建制的職責與使命。② 知識驅動與需求驅動聯(lián)動。學科分類布局受到知識體系發(fā)展與經濟社會需求兩方面的綜合影響和制約。需求為知識生產劃定邊界，賦予學科不同的價值屬性。通過學術性權力或政治性權力對整體知識結構或學科分布進行全面布局、籌劃與安排，涵蓋對已建制化學科的布局和對未建制化的新興前沿領域的籌劃[7]，是供給與需求的結合。

2.2 學科布局的影響分析（I-DII）

遵循學科布局的基本規(guī)律和基礎邏輯，闡明學科布局對各方面的影響（impact），可以從 4 個方面開展 DII：① 客觀性影響。蘊含了學科發(fā)展的內在結構和邏輯。例如，經典學科為科學發(fā)展提供的知識基礎和理論共識；科學從基礎研究領域向應用研究領域的延伸等。② 社會性影響。學科布局會受到社會需求的影響和政府干預，具有實踐指向的權宜性特征[9]。③滯后性影響。學科布局建立在對現(xiàn)有科學知識及素養(yǎng)的基本考察和一系列社會互動之上的一個復雜過程，需要一定時間才能形成框架體系。相對于動態(tài)變化的科學和需求而言，學科布局是相對穩(wěn)定而滯后的[10]。④ 離散性影響。不論是源自科學家的興趣驅動還是社會環(huán)境的影響，各學科無法以相同態(tài)勢齊頭并進發(fā)展，內部各分支體系間不可避免地存在一定空隙。相對連續(xù)而完整的科學體系而言，具體的學科布局具有離散性和不均衡性，其“本體-外部”相互關系不斷動態(tài)調整[11]。

2.3 學科布局的政策分析（P-DII）

梳理學科布局相關政策，闡明對學科政策制定和實施進行人為干預或調整后的預期政策效果（policy），可以從政策的歷史邏輯來進行 DII：① 建國初期“以任務帶學科”為主。《1956—1967 年科學技術發(fā)展遠景規(guī)劃綱要》創(chuàng)造性地提出了“以任務帶學科”的布局模式，在后來系列規(guī)劃的制定實施過程中發(fā)揮了基礎性作用。② 改革開放時期“以學科促任務”為主。逐漸提出“優(yōu)先領域”“重點領域”等概念，對涵蓋學科發(fā)展、技術發(fā)展的新興前沿領域和關鍵技術領域等進行重點布局，建設了一大批重點學科。③ 新時代強調“四個面向”相結合。新時代學科布局突出戰(zhàn)略導向、需求導向，強調從國家戰(zhàn)略全局和長遠發(fā)展的高度進行系統(tǒng)布局，重點解決事關國家安全與國家發(fā)展、關鍵產業(yè)經濟領域及未來國家競爭力與發(fā)展?jié)摿Φ葘用嫔系暮诵目茖W問題和關鍵技術問題，重視以新的科研范式和組織模式來提升國家創(chuàng)新體系和創(chuàng)新治理體系的整體效能。

2.4 學科布局的體系構建（S）

在 MIP-DII 分析基礎上，綜合形成系統(tǒng)、實操的學科布局思路與政策建議（solution），可以從 2 個方面展開 MIP-DII 耦合分析：① 構建系統(tǒng)、均衡、可持續(xù)發(fā)展的學科體系。通過戰(zhàn)略性、前瞻性、科學性、綜合性的學科布局研究，以優(yōu)化學科結構、教育力量配置、科技資源管理，以及學科組織建立、知識載體構建、科技人才培養(yǎng)模式等；同時，提出學科的前沿方向、重點領域、關鍵科學問題和關鍵技術方向，充分發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢，優(yōu)化資源配置和創(chuàng)新要素布局。② 針對學科布局的體系架構面臨的體制機制問題采取針對性政策舉措。結合具體學科布局的現(xiàn)狀和未來情景分析，構建與“厚實基礎、協(xié)調發(fā)展，前瞻布局、重點突破”戰(zhàn)略目標相匹配的資源配置、主體分工、經費管理、科技評價等政策。

3 任務布局的雙螺旋過程

基礎研究早期主要由科學家興趣驅動；隨著投入增加、主體增多，基礎研究的規(guī)模越來越龐大、結構越來越復雜，其任務布局、組織評價與社會需求聯(lián)系越來越緊密。任務布局主要涉及供、需兩大主體：如果由知識生產方即科學共同體主導，科研生產效率高，但成果轉化應用需要有良好的社會資源條件和產業(yè)技術創(chuàng)新綜合集成能力作為配套；如果由知識需求方即社會共同體主導，科研成果實用性好、易轉化，但重大科技突破需要有良好的原始創(chuàng)新能力和系統(tǒng)的學科體系作為支撐。

3.1 任務布局的機理分析（M-DII）

科學認知任務布局的演進與發(fā)展過程，總結任務布局的科學規(guī)律（mechanism）是做好任務布局的基礎，可以從歷史域、現(xiàn)實域、未來域 3 個層面開展DII：① 回溯演進歷程。對基礎研究的認知經歷了 3 個階段，即基礎研究-應用研究“線性模型”、純基礎研究（玻爾象限）-應用基礎研究（巴斯德象限）“平面模型”、科學發(fā)現(xiàn)-技術發(fā)明“循環(huán)模型”?，F(xiàn)階段強調好奇心驅動和重大任務帶動相結合。② 描述本質規(guī)律。傳統(tǒng)科學研究以解決單一學科前沿問題為主，為了推進本學科發(fā)展而進行專業(yè)化知識生產，由知識生產方即科學共同體主導，依賴學科內的同行評議；當代科學研究任務以解決特定情境下的復雜科學問題為主，為了應用目標組織多學科力量進行綜合化知識生產，由知識需求方即國家、企業(yè)和社會共同體主導，重視將多學科的同行評議與市場評價、社會評價和導向評價相結合。③ 前瞻發(fā)展趨勢。不同導向的任務布局與資源配置，要符合基礎研究發(fā)展的階段性特征和未來需求，還要綜合考慮布局的適用范圍、成本、收益和風險，如新舊布局的資源基礎匹配性、戰(zhàn)略目標協(xié)同性、橫向縱向依賴性等。

3.2 任務布局的影響分析（I-DII）

遵循任務布局的科學規(guī)律，理清“本體-外部”相互關系，闡明任務布局的影響（impact），可以從基礎研究本體內、外 2 個層面進行 DII：① 本體內部暢通“基礎研究內循環(huán)”。突出科學導向、目標導向，以目標導向任務布局牽引帶動自由探索任務布局；快速提升原始創(chuàng)新能力，加快打造原始創(chuàng)新策源地；大力發(fā)展技術科學，加快突破關鍵核心技術背后的科學問題；努力搶占科技制高點，形成目標導向和自由探索相互促進。② 本體外部暢通“基礎研究-應用研究外循環(huán)”。突出戰(zhàn)略導向、需求導向，堅持“四個面向”，緊扣國家戰(zhàn)略需求，從全局、整體、長遠角度研判基礎研究布局的優(yōu)先領域方向和重大科學問題；針對不同類型的任務布局精準施策，強化基礎研究體系化能力和整體效能。

3.3 任務布局的政策分析（P-DII）

梳理任務布局相關政策，闡明對政策制定和實施進行人為干預或調整后的預期政策效果（policy），可以從政策內、外 2 個層面進行 DII：① 政策內部促進“治理體系和治理能力”雙提升。我國科技創(chuàng)新方式正在從跟蹤學習型向原創(chuàng)引領型轉變，對基礎研究治理現(xiàn)代化提出了更高要求。制度的生命力在于執(zhí)行?；A研究制度更加成熟、更加定型，基礎研究治理能力現(xiàn)代化都是與時俱進的動態(tài)過程。要加強改革攻堅統(tǒng)籌協(xié)調，提升制度建設水平；同時，也要抓政策落實，提升治理能力。② 政策外部強化“科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新”雙驅動。改進任務布局政策要突出效果導向和問題導向，重點解決長期制約基礎研究任務布局的選題、人才、投入、評價等政策問題，以及規(guī)劃部署、技術科學、創(chuàng)新生態(tài)等與新發(fā)展要求不相適應的政策問題，推進基礎研究體制機制改革攻堅和政策扎實落地。

3.4 任務布局的解決方案（S）

在 MIP-DII 分析基礎上，綜合形成系統(tǒng)、實操的任務布局思路與政策建議（solution），可以從戰(zhàn)略、任務、資源、組織 4 個層面展開 MIP-DII 耦合分析：① 戰(zhàn)略規(guī)劃。以全球視野謀劃任務布局，確保任務分解、融合、還原后能夠支撐戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)；重視可預見性戰(zhàn)略規(guī)劃，聚焦重大科學難題和國家戰(zhàn)略需求，同時為不可預見性及前沿新興方向留足探索空間。② 主體和任務分工。按照任務特點分類部署相關科技計劃，引導創(chuàng)新主體聚焦主業(yè)主責、發(fā)揮特色優(yōu)勢——國家實驗室等國家科研機構以戰(zhàn)略導向、體系化任務為主；高水平研究型大學以前沿導向、探索性任務，以及學科建設、人才教育任務為主；科技領軍企業(yè)以市場導向、應用性任務為主。③ 資源配置。結合任務布局和機構定位，加大穩(wěn)定性、多元性資金支持力度，強化項目、人才、基地系統(tǒng)布局。④ 組織管理。建立互聯(lián)互通、分布式的選題機制；建立穩(wěn)定、多元、開放的組織模式，以及協(xié)同、精準、柔性的管理方式[6]；賦予科研機構在科研布局、隊伍組織和資源配置等方面更多自主權。

4 未來基礎研究布局的推進策略及建議

強大的基礎研究是世界科技強國的基石；世界科技強國普遍強化基礎研究戰(zhàn)略布局。我國要成為世界主要科學中心、重要人才中心和創(chuàng)新高地，必須完整、準確、全面貫徹落實黨中央系列創(chuàng)新戰(zhàn)略決策部署，持之以恒加強基礎研究，提高原始創(chuàng)新能力。未來10年，我國基礎研究將從“量的積累”“點的突破”平臺期進入“質的躍升”“系統(tǒng)能力提升”轉折期，而優(yōu)化基礎研究布局是 2035 年躋身創(chuàng)新型國家前列、2050 年建成世界科技強國的重大先導性舉措之一。

4.1 系統(tǒng)布局以能力提升為牽引

以重大原始創(chuàng)新和關鍵核心技術突破為主攻方向，全面加強基礎研究和應用基礎研究，全面增強原始創(chuàng)新和源頭創(chuàng)新能力，進而形成基礎牢、能級高、韌性強、體系化、可持續(xù)的科技創(chuàng)新能力：① 引領能力。在量子科學、空間科學等新興前沿領域方向引領全球科技發(fā)展，為 21 世紀中期在更多領域引領全球科技發(fā)展奠定基礎。② 開拓能力。在物質科學、生命科學等基礎領域開展一批原創(chuàng)性和開拓性的研究，挑戰(zhàn)前人未曾解決的難題，涌現(xiàn)一批新理論、新方法和新學派。③ 融通能力。構筑產學研協(xié)同的現(xiàn)代化國家創(chuàng)新體系，加強不同學科間的交叉匯聚，融通基礎研究、技術科學、應用研究與試驗發(fā)展，形成一批跨學科、跨領域、跨行業(yè)、跨國別、具有國際影響力的基礎研究團隊和融通創(chuàng)新平臺。

4.2 學科布局以知識儲備為目標

重點關注學科本身的發(fā)展，同時為現(xiàn)實、潛在及未知的需求尋求知識儲備：① 研究物質結構和運動規(guī)律的自然科學。如物理學、化學和天文學、地理學、生命科學等。② 技術科學及自然科學、技術科學交叉的學科領域。如信息科學、能源科學、空間科學、海洋科學和環(huán)境科學等。③ 自然科學、技術科學與人文社會科學交叉的學科領域。如心理學、認知科學、哲學和管理科學等。

4.3 任務布局以解決問題為導向

系統(tǒng)布局、持續(xù)解決經濟社會發(fā)展面臨的關鍵科學問題，帶動相關學科和基礎前沿持續(xù)進步：① 面向世界科技前沿。聚焦前沿熱點、難點和新興領域，旨在探索人類未知領域、拓展人類認知疆域。② 面向經濟主戰(zhàn)場。聚焦產業(yè)關鍵核心技術背后的科學問題，旨在為產業(yè)結構調整升級、產業(yè)基礎高級化和產業(yè)鏈現(xiàn)代化提供源頭支撐。③ 面向國家重大需求。聚焦事關國家安全和可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略領域，旨在夯實保障國家安全和可持續(xù)發(fā)展的知識基礎和技能儲備。④ 面向人民生命健康。聚焦糧食安全、生物安全、食品藥品安全、重大疾病防控、人口老齡化應對等領域，旨在維護人民生命健康安全。

4.4 國際布局以合作共贏為原則

實施更加開放的基礎研究國際合作戰(zhàn)略，主動拓展深化全球創(chuàng)新合作：① 拓展國際科技合作渠道。建立國內高校、科研院所、科技組織、區(qū)域與重點國家科研機構及其對接合作平臺，實現(xiàn)多層面國際合作、互利共贏。② 牽頭組織、深度參與國際大科學計劃和工程。支持國際高水平專業(yè)機構和人才共建共管大科學裝置，引導中外科學家依托重大科技基礎設施開展基礎前沿領域的國際合作。③ 鼓勵有條件的地區(qū)打造國際科學合作中心。依托國際和區(qū)域科技創(chuàng)新中心開展差異化、有特色的國際科技合作，支持建設或引進國際一流科技組織、智庫、期刊，支持開展高水平學術會議和競賽，以高水平開放合作支撐引領高水平科技自立自強。