● 厲永佳 石俊豪/文

一、基本案情及辦理過(guò)程

2017年至2020年，易某某在未取得獸藥生產(chǎn)許可的情況下，擅自購(gòu)買(mǎi)設(shè)備和原料，租用倉(cāng)庫(kù)，以不含有藥物成分的石粉、木粉、麥芽精糊等物質(zhì)為原料大量生產(chǎn)宣稱(chēng)可以治療“雞瘟”的獸藥片劑，通過(guò)微信對(duì)外銷(xiāo)售，銷(xiāo)售金額39萬(wàn)余元。

吳某甲、吳某乙、胡某某3人在未取得獸藥生產(chǎn)許可的情況下，各自租賃民宅，使用從易某某處購(gòu)進(jìn)的獸藥片劑或自行以不含有藥物成分的石粉、木粉等物質(zhì)生產(chǎn)的獸藥粉劑，分裝入由丁某某、張某等人印制、提供的仿冒正規(guī)獸藥包裝袋內(nèi)，冒充正規(guī)獸藥，通過(guò)物流銷(xiāo)往全國(guó)各地。劉某某明知吳某甲所售系非正規(guī)獸藥，仍進(jìn)貨并對(duì)外銷(xiāo)售。期間，吳某甲生產(chǎn)、銷(xiāo)售假獸藥33萬(wàn)余元，吳某乙生產(chǎn)、銷(xiāo)售假獸藥14萬(wàn)余元，胡某某生產(chǎn)、銷(xiāo)售假獸藥8萬(wàn)余元，劉某某進(jìn)貨假獸藥金額15萬(wàn)余元，已全部加價(jià)銷(xiāo)售。涉案獸藥包括用于治療豬、牛、羊、雞、鴨、鵝等畜禽各類(lèi)疾病的40余種獸藥，其中有“恩諾沙星”“氟苯尼考”“頭孢氨芐青霉素”“母仔安”等獸用處方藥。經(jīng)上海市獸藥檢測(cè)所檢測(cè)，易某某、吳某甲等人生產(chǎn)、銷(xiāo)售的獸藥中均未檢出獸藥有效成分。經(jīng)上海市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委員會(huì)認(rèn)定，涉案獸藥均系以非獸藥冒充獸藥的假獸藥。

2020年10月28日、11月10日，上海市人民檢察院第三分院和上海鐵路運(yùn)輸檢察院分別對(duì)易某某和吳某甲、吳某乙等6人提起公訴。被告人均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。2020年12月10日，上海市第三中級(jí)人民法院作出一審判決，被告人易某某犯生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪，判處有期徒刑3年6個(gè)月，并處罰金人民幣20萬(wàn)元。2020年12月18日，上海鐵路運(yùn)輸法院作出一審判決，被告人吳某甲、吳某乙等5人犯生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪，劉某某犯銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪，分別判處有期徒刑2年6個(gè)月至10個(gè)月，并處罰金人民幣16.7萬(wàn)元至2萬(wàn)元不等。判決宣告后，7名被告人均未上訴，判決已生效。

二、本案理解適用中的重點(diǎn)問(wèn)題

（一）堅(jiān)持實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定假獸藥

刑法第147條規(guī)定，生產(chǎn)假獸藥，銷(xiāo)售明知是假的或者失去使用效能的獸藥，或者生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者以不合格的獸藥冒充合格的獸藥，使生產(chǎn)遭受較大損失的，構(gòu)成生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣獸藥罪。如何認(rèn)定此條規(guī)定的假獸藥，在實(shí)踐中有不同意見(jiàn)。

一種意見(jiàn)認(rèn)為，生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣獸藥系法定犯，因此偽劣獸藥的認(rèn)定應(yīng)依據(jù)行政法規(guī)的規(guī)定?！东F藥管理?xiàng)l例》規(guī)定了假獸藥和以按假獸藥處理兩種情形，因此應(yīng)根據(jù)《獸藥管理?xiàng)l例》的規(guī)定認(rèn)定涉案產(chǎn)品是否系偽劣獸藥。另一種意見(jiàn)認(rèn)為，生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣獸藥罪作為法定犯，首先違反了相應(yīng)的行政法規(guī)，再違反刑法規(guī)定，因此必須厘清行政違法和刑事違法之間的界限。《獸藥管理?xiàng)l例》作為行政法規(guī)，第47條、第48條認(rèn)定偽劣獸藥，既有實(shí)質(zhì)認(rèn)定情形，也有形式認(rèn)定情形。生產(chǎn)、銷(xiāo)售實(shí)質(zhì)性偽劣獸藥才能構(gòu)成刑事犯罪，如果只是形式違規(guī)實(shí)質(zhì)不違規(guī)，可以依據(jù)《獸藥管理?xiàng)l例》進(jìn)行行政處罰。

辦案人員贊同第二種意見(jiàn)，即生產(chǎn)、銷(xiāo)售的系實(shí)質(zhì)性偽劣獸藥才構(gòu)成刑事犯罪。第一，生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣獸藥系結(jié)果犯，而形式認(rèn)定偽劣獸藥不必然產(chǎn)生偽劣商品的危害后果。刑法第147條規(guī)定生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣獸藥使生產(chǎn)遭受較大損失的，才處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金，因此生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣獸藥罪符合結(jié)果犯的要求。以《獸藥管理?xiàng)l例》第47條為例，符合以非獸藥冒充獸藥或者以他種獸藥冒充此種獸藥，及獸藥所含成分的種類(lèi)、名稱(chēng)與獸藥國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)不符合等兩種情形的為假獸藥，而國(guó)務(wù)院獸醫(yī)行政管理部門(mén)規(guī)定禁止使用的、變質(zhì)的、被污染的和所標(biāo)明的適應(yīng)癥或者功能主治超出規(guī)定范圍的這四種情形則以假獸藥論處。上述六種情形在實(shí)質(zhì)上會(huì)起到獸藥不具有治療效果或治療效果無(wú)法達(dá)到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的情況，因此可以認(rèn)定為實(shí)質(zhì)性假獸藥。但是依照《獸藥管理?xiàng)l例》的規(guī)定，按假獸藥處理還有一種情形，即依照《獸藥管理?xiàng)l例》規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)審查批準(zhǔn)而未經(jīng)審查批準(zhǔn)即生產(chǎn)、進(jìn)口的，或者依照該條例規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)抽查檢驗(yàn)、審查核對(duì)而未經(jīng)抽查檢驗(yàn)、審查核對(duì)即銷(xiāo)售、進(jìn)口的情形。如果該獸藥系外國(guó)獸藥企業(yè)生產(chǎn)且符合我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)只是未經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)口，在實(shí)際使用中確實(shí)能夠起到獸藥的治療預(yù)防作用，或者系在我國(guó)設(shè)立的獸藥生產(chǎn)企業(yè)在取得獸藥監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)前生產(chǎn)，且生產(chǎn)流程、產(chǎn)品質(zhì)量均符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，此二類(lèi)情形雖然違反《獸藥管理?xiàng)l例》的規(guī)定，侵犯了我國(guó)對(duì)獸藥的管理秩序，但是產(chǎn)品質(zhì)量上不存在問(wèn)題，不會(huì)影響牲畜、家禽以及寵物的飼養(yǎng)，不會(huì)產(chǎn)生刑法第147條規(guī)定的使生產(chǎn)遭受較大損失這一法定要件。因此該情形雖然符合按假獸藥處理的要求，但是僅能對(duì)其行政處罰，而不應(yīng)入罪。

第二，參照最新《藥品管理法》修訂理念，準(zhǔn)確認(rèn)定刑法意義上的假獸藥。2015年修正的《藥品管理法》第48條規(guī)定了假藥和按假藥論處兩種情形，《獸藥管理?xiàng)l例》參照此界定情況，亦規(guī)定了假獸藥和按照假獸藥處理兩種情形。2019年8月26日《藥品管理法》再次修訂，對(duì)假藥和劣藥的表述進(jìn)行了較大的修改，刪除了按假藥、劣藥論處的情形，并從藥品的實(shí)質(zhì)性偽劣角度出發(fā)，對(duì)于未取得藥品批準(zhǔn)證明文件生產(chǎn)、進(jìn)口藥品等行為僅作出禁止性規(guī)定，未將該情形也認(rèn)定為偽劣藥品。

此外，《刑法修正案（十一）》刪除了“依照《藥品管理法》的規(guī)定屬于假藥和按假藥處理的藥品、非藥品”即為假藥的規(guī)定，也顯示出立法機(jī)關(guān)不要求司法機(jī)關(guān)將《藥品管理法》作為認(rèn)定假藥的前置法規(guī)。刑法第147條亦沒(méi)有要求認(rèn)定偽劣獸藥必須依照《獸藥管理?xiàng)l例》的規(guī)定。《刑法修正案（十一）》還在刑法第142條后增加一條，作為第142條之一，將未取得藥品相關(guān)批準(zhǔn)證明文件生產(chǎn)、進(jìn)口藥品或者明知是上述藥品而銷(xiāo)售，足以危害人體健康的，以妨害藥品管理罪定罪處罰，與生產(chǎn)、銷(xiāo)售假藥罪，生產(chǎn)、銷(xiāo)售劣藥罪區(qū)別處理。由此，《獸藥管理?xiàng)l例》對(duì)假獸藥進(jìn)行界定的參照依據(jù)已經(jīng)發(fā)生變化，再引用《獸藥管理?xiàng)l例》的規(guī)定以形式要件作為入罪條件已不符合相關(guān)理念要求。

本案中，檢察機(jī)關(guān)通過(guò)訊問(wèn)被告人掌握涉案獸藥的生產(chǎn)流程，要求公安機(jī)關(guān)委托檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)涉案獸藥進(jìn)行檢驗(yàn)，確認(rèn)涉案獸藥片劑、粉劑均不含獸藥有效成份，以實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定假獸藥，并通過(guò)依法懲治犯罪，堅(jiān)決杜絕假獸藥流入市場(chǎng)，最大限度維護(hù)養(yǎng)殖戶合法權(quán)益，保障食品安全。

（二）準(zhǔn)確適用法律，精準(zhǔn)定罪量刑

生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣獸藥罪規(guī)定在刑法第3章“破壞社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)秩序罪”中第1節(jié)“生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣商品罪”中，該章節(jié)第140條規(guī)定了生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪，第147條則對(duì)生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣農(nóng)藥、獸藥等農(nóng)資產(chǎn)品作出了規(guī)定，第149條則為罪名轉(zhuǎn)化適用、擇一重處規(guī)定。根據(jù)刑法第149條，生產(chǎn)、銷(xiāo)售第141條至第148條所列產(chǎn)品，不構(gòu)成各該條規(guī)定的犯罪，但是銷(xiāo)售金額在5萬(wàn)元以上的，依照第140條的規(guī)定定罪處罰。生產(chǎn)、銷(xiāo)售第141條至第148條所列產(chǎn)品，構(gòu)成各該條規(guī)定的犯罪，同時(shí)又構(gòu)成第140條規(guī)定之罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰。

根據(jù)該規(guī)定，如果生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣獸藥未導(dǎo)致生產(chǎn)遭受較大損失，雖然不構(gòu)成生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣獸藥罪，但是生產(chǎn)、銷(xiāo)售金額超過(guò)5萬(wàn)元的，則按照生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪定罪處罰；如果生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣獸藥金額未到5萬(wàn)元，但是導(dǎo)致生產(chǎn)遭受2萬(wàn)元以上的損失，雖然不構(gòu)成生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪，但是可以以生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣獸藥罪定罪處罰。上述情形體現(xiàn)了從一重處斷的原則。

具體到本案，各被告人生產(chǎn)、銷(xiāo)售的偽劣獸藥不含有效藥物成分，且因?yàn)樽靼笗r(shí)間長(zhǎng)、銷(xiāo)售層級(jí)多、銷(xiāo)售面較廣等因素，導(dǎo)致認(rèn)定是否使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)遭受損失證據(jù)不足，且即使存在損失，在因果關(guān)系認(rèn)定方面，即認(rèn)定是否是涉案假獸藥導(dǎo)致該損失方面也存在一定的困難。因此，本案無(wú)法對(duì)各被告人適用第147條規(guī)定，而應(yīng)以第140條生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪對(duì)其定罪處罰。

三、案件辦理要點(diǎn)

（一）積極引導(dǎo)偵查取證，準(zhǔn)確認(rèn)定銷(xiāo)售金額

本案涉案獸藥使生產(chǎn)遭受較大損失的證據(jù)不足，因此無(wú)法認(rèn)定被告人犯生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣獸藥罪。而根據(jù)刑法第149條第1款的規(guī)定，各被告人的銷(xiāo)售金額均在5萬(wàn)元以上，應(yīng)依照刑法第140條的規(guī)定以生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪定罪處罰。

由于本案中各被告人長(zhǎng)期生產(chǎn)假獸藥，并通過(guò)微信向全國(guó)各地銷(xiāo)售，其銷(xiāo)售金額計(jì)算系案件審查難點(diǎn)和辦案要點(diǎn)。檢察機(jī)關(guān)在審查逮捕階段，通過(guò)對(duì)被告人易某某的轉(zhuǎn)賬記錄進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)，其收款、生產(chǎn)、發(fā)貨具有一定的規(guī)律性，遂制發(fā)《繼續(xù)偵查意見(jiàn)書(shū)》，就本案涉案金額的偵查方向、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)提出明確要求。最終將易某某銷(xiāo)售總金額從案件伊始的19萬(wàn)余元追加認(rèn)定至39萬(wàn)余元，對(duì)應(yīng)的刑期由2年以下有期徒刑升格為有期徒刑3年6個(gè)月，確保罰當(dāng)其罪。

（二）加強(qiáng)行刑銜接，全鏈條打擊制售假獸藥犯罪