何俊芳

(四川省監(jiān)獄管理局 四川成都市 610021)

黨的十九大報告“建立激勵機制和容錯糾錯機制”〔1〕的提出是中央對高素質(zhì)專業(yè)化干部隊伍建設(shè)的頂層回應(yīng)?！包h的干部是黨和國家事業(yè)中的中堅力量?！薄?〕監(jiān)獄人民警察是監(jiān)獄執(zhí)法工作的主體，也是維護國家安全穩(wěn)定的重要力量，需要“堅持嚴管與厚愛結(jié)合、激勵和約束并重”〔3〕，以更好地調(diào)動監(jiān)獄人民警察依法履行管理監(jiān)獄、執(zhí)行刑罰、教育和改造罪犯法定職責。激活監(jiān)獄人民警察干事創(chuàng)業(yè)的動力源泉，在于掌握以健全機制這一關(guān)鍵密鑰去破解監(jiān)獄追責與免責失調(diào)失衡現(xiàn)實難題。從理論到實踐、從宏觀到微觀、從整體到局部立體化展開監(jiān)獄人民警察依法履職免責的體系化與規(guī)范化構(gòu)建，需要我們從法治層面上進行科學認識和哲理反思，從法理上探析邏輯理路與實踐進路，厘清監(jiān)獄人民警察依法履職免責機制的內(nèi)涵價值、原則要素，以制度回應(yīng)新時代新型現(xiàn)代文明監(jiān)獄建設(shè)客觀要求，推進監(jiān)獄法治正義價值全面實現(xiàn)。

一、監(jiān)獄人民警察依法履職免責的內(nèi)涵辨析

監(jiān)獄人民警察依法履職免責是健全司法職業(yè)保障制度的重要內(nèi)容，是推進法治監(jiān)獄建設(shè)中不可回避的法治理論與法治實踐的基礎(chǔ)問題，要從概念內(nèi)涵、本質(zhì)特性和功能價值三個維度進行全面系統(tǒng)認識，準確界定監(jiān)獄人民警察依法履職的概念。

(一)監(jiān)獄人民警察依法履職免責的概念內(nèi)涵

“風險是現(xiàn)代社會突出的時代特征，也是現(xiàn)代人對個體處境的強烈感知。”〔4〕監(jiān)獄人民警察作為人民警察序列中的一個警種，是中國人民民主專政的重要力量，承擔著維護國家安全、維護社會治安秩序、保護公民的人身安全、人身自由和合法財產(chǎn)，保護公共財產(chǎn)，預防、制止和懲治違法犯罪活動的重要職能，也面臨著各類風險混合交織、多元疊加的復雜局面。要客觀認識到，監(jiān)獄人民警察行使管理監(jiān)獄職能職責即使冷靜克制、謹慎作為，也可能因超出人的認知范疇的主觀的或客觀的原因而導致行為失控、管理失序等不可預知結(jié)果，從而需要對該結(jié)果進行客觀理性評價，讓破壞掉的秩序得以恢復?；诖颂岢龅谋O(jiān)獄人民警察依法履職免責在理論及實踐中皆具有可行性，厘清監(jiān)獄人民警察依法履職免責的概念內(nèi)涵具有必要性。

監(jiān)獄人民警察依法履職免責，是指監(jiān)獄人民警察在執(zhí)法活動中，發(fā)生負面事件，造成一定影響或后果，經(jīng)查明事實，依照一定方式確認其行為屬于遵守并執(zhí)行法律的規(guī)定、上級的決定或命令等，從而免除監(jiān)獄人民警察責任的一種制度。依法履職免責內(nèi)含“依法履職”與“免責”兩個概念?！耙婪穆殹笔潜O(jiān)獄人民警察的基本職業(yè)要求，是改造罪犯，預防和減少犯罪，促進社會穩(wěn)定、保證經(jīng)濟有序發(fā)展的客觀需要?！懊庳煛笔窍鄬τ谧坟煻?，是厘清責任后對執(zhí)法主體的職務(wù)行為的責任豁免。監(jiān)獄人民警察在執(zhí)行職務(wù)過程中，發(fā)生負面事件，造成一定后果，依據(jù)《中華人民共和國刑法》(以下簡稱《刑法》)、《中華人民共和國刑事訴訟法》(以下簡稱《刑事訴訟法》)的規(guī)定可能承擔刑事責任，依據(jù)《中華人民共和國國家賠償法》(以下簡稱《國家賠償法》)可能承擔賠償責任，依據(jù)《政務(wù)處分法》以及《監(jiān)獄和勞動教養(yǎng)機關(guān)人民警察違法違紀行為處分規(guī)定》(以下簡稱《處分規(guī)定》)可能承擔紀律責任的，但因其履行的是法定職責，屬于職務(wù)行為，兼?zhèn)浜戏ㄐ?、正當性、合理性，相關(guān)機關(guān)對其責任進行減免，這種認定以履職為基礎(chǔ)，依法為前提。

(二)監(jiān)獄人民警察依法履職免責的本質(zhì)特性

1.主體單一性

監(jiān)獄刑事司法活動的主體具有特定性，只能是監(jiān)獄人民警察?！吨腥A人民共和國監(jiān)獄法》(以下簡稱《監(jiān)獄法》)第5條“監(jiān)獄的人民警察依法管理監(jiān)獄、執(zhí)行刑罰、對罪犯進行教育改造等活動，受法律保護”的規(guī)定，是法律對監(jiān)獄人民警察職責權(quán)利的明確賦予。監(jiān)獄人民警察作為一個特殊群體，是人民警察各警種中的一類，決定了監(jiān)獄人民警察依法履職免責的主體來源單一，如果法律并未授權(quán)他人履行管理監(jiān)獄、執(zhí)行刑罰、教育改造罪犯的職責，如監(jiān)獄內(nèi)部工人或者外協(xié)人員，其行為如果產(chǎn)生了不利后果，則不能適用免責機制，否則會產(chǎn)生主體不適格，造成監(jiān)獄執(zhí)法主體混同問題。

2.行為正當性

監(jiān)獄人民警察依法履職免責的前提在于執(zhí)行法律規(guī)定事權(quán)，是按照規(guī)定的權(quán)限、標準、程序履行法定職責，其行為客觀上是為公，不是為私，沒有違反法律規(guī)定的禁止性行為，如《監(jiān)獄法》第9條規(guī)定的監(jiān)獄人民警察不得有的九種行為，主觀上沒有故意或者重大過失。明知其行為會產(chǎn)生不利后果，或應(yīng)當預見沒有預見，或已經(jīng)預見堅信能夠避免的，在意志上希望或者放任此種結(jié)果發(fā)生的故意或者重大過失行為，顯然不具有正當性。執(zhí)行上級決定明知有誤卻不提出而堅決執(zhí)行之，顯然也不在免責事由之內(nèi)。

3.結(jié)果負面性

免責的提出自是履職行為產(chǎn)生了危害后果等不利影響，針對行為事實本身是一種已然性。公權(quán)力的行使導致?lián)p害后果，包括人身方面的生命權(quán)、健康權(quán)、人格權(quán)等損害，也包括財產(chǎn)方面的損害、滅失等。這種結(jié)果對被害人而言顯而易見是創(chuàng)傷性的，對行使權(quán)力的監(jiān)獄人民警察而言它可能超出了監(jiān)獄人民警察的預見，如監(jiān)獄人民警察正常帶押中遇見地震、洪水等不可抗力因素而致罪犯死傷等損害后果發(fā)生；也有可能是監(jiān)獄人民警察在管理罪犯過程中，罪犯自己的行為造成自己損害，最為典型的是罪犯自殺。此種不利后果具有雙重性質(zhì)，即受損者的直接影響方，而監(jiān)獄人民警察對不利后果也要被動接受質(zhì)詢，是問責后果的直接承受方，若歸因為監(jiān)獄人民警察的執(zhí)法行為不當，則可能判定由監(jiān)獄人民警察來為履職行為所產(chǎn)生的負面后果買單。

(三)監(jiān)獄人民警察依法履職免責的功能價值

1.突破現(xiàn)實困境，實現(xiàn)法的規(guī)范價值

“法律既是一種社會存在，還是一套價值體系。”〔5〕構(gòu)建監(jiān)獄人民警察依法履職免責機制，有必要對追責問題的局限性進行全方位反思，為理性認識免責機制供給制度參照?！皼]有懲的威懾，治也難見實效”〔6〕。免責是相對于追責而言的，兩者既對立又統(tǒng)一。從追責態(tài)勢看，追責問責的機制相對健全，也更加嚴厲嚴格。首先從《刑法》的規(guī)定看，一系列針對公職人員甚至監(jiān)獄特殊場域的刑罰規(guī)定，意味著監(jiān)獄人民警察違法履職以刑罰代價的追責是最為嚴厲的法治邏輯，如徇私舞弊減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行罪，私放在押人員罪等罪名，即為體現(xiàn)；未構(gòu)成犯罪的，則依據(jù)《政務(wù)處分法》《處分規(guī)定》等給予紀律處分。與追責機制相對健全的現(xiàn)實狀況相比，現(xiàn)行法律法規(guī)對監(jiān)獄人民警察權(quán)益保障僅有原則要求，并無履職內(nèi)容的具體規(guī)定和專門的權(quán)益保障規(guī)范，其針對性、可操作性不強，監(jiān)獄人民警察履職缺乏有效保護，沒有免責的表述，更遑論制度的形成?！短幏忠?guī)定》讓監(jiān)獄人民警察不能亂作為，建立免責機制讓監(jiān)獄人民警察敢于有所作為，可激發(fā)監(jiān)獄人民警察自覺加強自我行為的管理，增強風險防控意識，也是從制度層面正視監(jiān)獄人民警察在執(zhí)法中面臨的風險，采取有效防控措施，讓監(jiān)獄人民警察敢于管理、大膽管理，積極作為。如果說追責是從負面指引監(jiān)獄人民警察正確履職，那么免責則是從正向傳導監(jiān)獄人民警察履職擔當，兩者方式不一樣，但邏輯起點卻具有一致性，健全監(jiān)獄人民警察依法履職免責機制正是法的規(guī)范性的具體體現(xiàn)，有利于在監(jiān)獄人民警察執(zhí)法制度上形成完整的邏輯閉環(huán)。

2.標準尺度統(tǒng)一，體現(xiàn)法的人本價值

重視監(jiān)獄人民警察履職保護，是對監(jiān)獄人民警察執(zhí)法主體地位的尊重，體現(xiàn)的是以人為本的精神。監(jiān)獄作為國家的刑罰執(zhí)行機關(guān)，是社會的一部分，是維護社會穩(wěn)定的重要力量。重視監(jiān)獄人民警察權(quán)益的保護，采取切實可行的措施和方式，充分利用法律手段通過理性制度化的方式表達訴求，并在法律框架內(nèi)得到解決，充分保障和維護監(jiān)獄人民警察的合法權(quán)益，與構(gòu)建法治社會的目標一致。監(jiān)獄機關(guān)通過積極措施和行動促使監(jiān)獄人民警察依法履行其職責，不履行、擅自放棄、違法行使或不當行使，均須承擔相應(yīng)法律責任。世界上沒有無義務(wù)的權(quán)利，也沒有無權(quán)利的義務(wù)，立法原則上的權(quán)責統(tǒng)一適用于監(jiān)獄刑罰執(zhí)行中，體現(xiàn)對法律尊嚴的維護，是寬嚴相濟刑事政策在司法領(lǐng)域的合理運用，可以最大限度化消極因素為積極因素，從而促進監(jiān)獄人民警察依法履職。

3.鼓勵創(chuàng)新實踐，彰顯法的正義價值

“一項科學、規(guī)范的運行程序不僅能保障工作成效，還能實現(xiàn)看得見的正義?！薄?〕建立健全監(jiān)獄人民警察依法履職免責機制，能體現(xiàn)法律面前人人平等的憲法基本原則和法治基本要求。平等是對所有社會成員一體要求，它不允許以犧牲一部分社會成員的尊嚴和價值來提升其他社會成員的尊嚴和價值，無論是普通公民還是罪犯，在法律面前都是平等的，其人權(quán)都應(yīng)得到尊重和保障，監(jiān)獄人民警察亦不例外，我們應(yīng)把“必須牢牢把握社會公平正義這一法治價值追求，努力讓人民群眾在每一項法律制度、每一個執(zhí)法決定、每一宗司法案件中都感受到公平正義”〔8〕這一要求在實踐中予以落實。我們對罪犯的權(quán)利保障十分重視并予以落實，也更應(yīng)當把對執(zhí)法主體的保障提上議事日程，充分保障其應(yīng)有權(quán)利不被剝奪，使其與社會上的普通公民一致，均受到法律保護，得到公正待遇和應(yīng)有保障，接受公正處理，這樣方符合社會主義法治精神。如果不從機制上解決監(jiān)獄人民警察免責問題，讓監(jiān)獄人民警察履職擔當、盡職作為就將成為一句空話，就不能激發(fā)監(jiān)獄人民警察愿干事、敢干事、能干事與干成事的熱情，監(jiān)獄機關(guān)作為司法機關(guān)的刑事執(zhí)行的法定職責就不能更好實現(xiàn)，法律的正義價值就會招致挫敗坍塌。

二、監(jiān)獄人民警察依法履職免責機制的原則要素

構(gòu)建規(guī)則機制需要清晰本規(guī)則機制應(yīng)當遵循的指導思想與大政方針，準確反映制度規(guī)范的具體精神與客觀要求。具體實踐中監(jiān)獄人民警察產(chǎn)生免責的形式是豐富的，需要從事物的普遍性規(guī)律中準確預見各類因素，從中提煉具有普適性的價值，使法律的普遍性機理得到充分展現(xiàn)。監(jiān)獄人民警察依法履職免責機制的原則要素是指構(gòu)成該機制的理念、目的、手段等多維度綜合體現(xiàn)。對機制構(gòu)成要素進行探索，既要從形式上予以把握，更要從理念上進行探究，這樣才能厘清免責機制適用范疇，準確反映機制內(nèi)在要求。

(一)堅持尊重事實，審慎適用原則

“致治之本，惟在于審?！薄?〕免責的前提在于負面性后果的出現(xiàn)，具體到監(jiān)獄刑罰執(zhí)行情形中，如監(jiān)獄人民警察正常值帶班時，罪犯尋機自殺，從大眾的思想認知來講，就會認為監(jiān)獄人民警察負有保障罪犯生命健康之責，當出現(xiàn)罪犯死亡或傷殘后果時，很容易導向監(jiān)獄人民警察履職的行為追問中，以果導因，無論追責免責都會受到質(zhì)疑?！敖ㄔO(shè)社會主義法治國家要對免責機制持審慎態(tài)度，尤其是國家機關(guān)行使國家權(quán)力的免責法律后果要慎之又慎?！薄?0〕鑒于負面后果的產(chǎn)生，以及負面后果所溢出的責任效應(yīng)，監(jiān)獄人民警察依法履職免責則需審慎適用。無論是追責制度的建立還是追責免責的具體應(yīng)用，都要確保尺度統(tǒng)一，要有具體細化量化標準，克服實際運用中各自主觀把握的不足，相同案件相同處理，不得擴大追責面；慎用頂格條款，不得忽視或淡化追責本身的教育引導功能。

(二)堅持明確邊界，法治主導原則

監(jiān)獄作為刑罰執(zhí)行機關(guān)，監(jiān)獄人民警察作為刑罰執(zhí)行者，必須服從服務(wù)于法律。監(jiān)獄人民警察必須用職業(yè)方式忠于法律、看待法律、適用法律，堅持通過相應(yīng)法律程序確定和解決法律問題，依法執(zhí)法，依法管理，依法教育。監(jiān)獄人民警察依法履職免責是運用法治思維以法治方式推進監(jiān)獄全面改革、依法治監(jiān)的制度設(shè)計。監(jiān)獄人民警察履行職責需要依法，出現(xiàn)負面后果后無論是追責還是免責也應(yīng)以法律為依據(jù)，以事實為準繩，依法履職與依法免責是該制度機制的法治基本要求，必須明確適用的邊界不能違背相關(guān)法律法規(guī)，始終以法律為遵循和導向。在適用免責時，明確只有符合《政務(wù)處分法》《處分規(guī)定》的行為，方可受到警告、記過、記大過、降級、撤職、開除的處分；明確只有符合《刑法》規(guī)定的犯罪行為，才受到刑事責任追究；明確只有符合《國家賠償法》規(guī)定的行為，才履行賠償責任；明確監(jiān)獄人民警察非因故意違反法律、法規(guī)或者有重大過失致嚴重后果的，不承擔刑事及處分責任。要堅持公平性，正確體現(xiàn)一體保護的法律精神，不得偏于對執(zhí)法對象進行保護而忽視對執(zhí)法主體的保護。在保障自身合法權(quán)益上，應(yīng)當遵從法律，奉法律為至高無上的行為準則。唯有如此，方能樹立真正的司法權(quán)威。因此，構(gòu)建監(jiān)獄人民警察依法履職免責機制，需要堅持法治主導，這既體現(xiàn)了監(jiān)獄刑罰執(zhí)行工作的根本，也抓住了監(jiān)獄人民警察隊伍凝心聚力的關(guān)鍵。

(三)堅持平衡救濟，代位補償原則

作為監(jiān)獄人民警察依法履職的對象，《監(jiān)獄法》第7條明確規(guī)定了罪犯的義務(wù)：“罪犯必須嚴格遵守法律、法規(guī)和監(jiān)規(guī)紀律，服從管理，接受教育，參加勞動?！弊锓冈诒O(jiān)獄刑罰執(zhí)行中，有義務(wù)接受監(jiān)獄人民警察的管理、執(zhí)法、教育和改造，監(jiān)獄人民警察有行使管理、執(zhí)法、教育和改造的職權(quán)，因依法行使職權(quán)而產(chǎn)生不利后果，顯然監(jiān)獄人民警察不應(yīng)承擔法律責任，由此就產(chǎn)生了代位補償問題。監(jiān)獄人民警察依法履職產(chǎn)生的代位補償問題由《國家賠償法》予以調(diào)整，通過國家賠償?shù)姆绞綄Ρ磺趾Φ臋?quán)利進行救濟，彌補權(quán)利受害人的損失，是一種風險填平機制在免責中的補充運用，有利于維護受害人的合法權(quán)益；同時，也有利于實現(xiàn)監(jiān)獄人民警察依法履職的積極性、進取性、擔當性，促進高素質(zhì)監(jiān)獄人民警察隊伍建成。

(四)堅持區(qū)分區(qū)別，寬嚴適度原則

監(jiān)獄作為維護國家安全穩(wěn)定的前沿陣地與特殊場域，承擔著維護國家安全、社會安寧、人民安康的重要之職。監(jiān)獄人民警察刑罰執(zhí)行的嚴酷現(xiàn)實性體現(xiàn)在當前押犯構(gòu)成發(fā)生變化，涉毒、涉恐、涉暴等罪犯人數(shù)呈增多之勢，老病殘犯、限制減刑犯、“三類犯”①、超短刑犯等罪犯人數(shù)呈上升之勢，邪教類罪犯、危安罪犯思想活躍，教轉(zhuǎn)難度大，罪犯監(jiān)獄安全穩(wěn)定壓力驟增；新的刑事政策調(diào)整，假釋率下降，減刑趨嚴，罪犯服刑期相對延長，監(jiān)管安全態(tài)勢更趨嚴峻；而網(wǎng)絡(luò)信息的快速發(fā)展亦將監(jiān)獄工作置于更廣泛的社會監(jiān)督之下，一旦發(fā)生事故，監(jiān)獄就可能成為熱點焦點，置涉事監(jiān)獄、涉案監(jiān)獄人民警察于風口浪尖，追責接踵而至。甚至因為輿論綁架之故，追責偏快偏重。建立監(jiān)獄人民警察依法履職免責制度的目的是把貫徹全面依法治國的思想體現(xiàn)在全面依法治監(jiān)中，體現(xiàn)在規(guī)范監(jiān)獄人民警察的行為中。免責并非監(jiān)獄人民警察放縱負面后果出現(xiàn)的理由，免責是在依法履職前提之下的免責，所以監(jiān)獄人民警察依法履職免責也應(yīng)體現(xiàn)嚴的要求，要從嚴出發(fā)，以法律為底線，在適用免責時，堅持法律思維，查實監(jiān)獄人民警察履職來源的明確授權(quán)，客觀公正公平合理評價監(jiān)獄人民警察行為，認定行為的正當性、合理性，“宥過無大，刑故無小”〔11〕，要區(qū)分過失與故意。樹立非經(jīng)法定程序、非因法定事由，監(jiān)獄人民警察不受責任追究的原則和理念，不做“有罪推定”，不苛責求全，做到寬嚴相濟，以嚴為主。

三、監(jiān)獄人民警察依法履職免責機制的路徑建構(gòu)

“法律是治國之重器，法治是國家治理體系和治理能力的重要依托”〔12〕，法律以其確定性作為價值追求，需以體系回應(yīng)才能最佳管控社會風險，推進現(xiàn)代治理。構(gòu)建監(jiān)獄人民警察依法履職免責機制，是對監(jiān)獄人民警察和監(jiān)獄工作特殊重要性的肯定。在無明確制度層面的保護規(guī)則出臺情形下，監(jiān)獄機關(guān)應(yīng)主動作為，積極探索監(jiān)獄人民警察依法履職保障措施，為建立保護機制提供實踐依據(jù)，注入源頭活水。

(一)堅持法律規(guī)則導向，推進監(jiān)獄人民警察依法履職免責的立法機制回應(yīng)

立法立制是法律機制體系建設(shè)的基點起點。建立監(jiān)獄人民警察依法履職免責機制，將直接影響監(jiān)獄及監(jiān)獄人民警察的思維方式和行為取向，直接決定監(jiān)獄工作目標價值的實現(xiàn)路徑和操作模式，直接反映監(jiān)獄治理體系與治理能力的建設(shè)水平和風險控制，需要以法律制度為主導，運用法律的普遍規(guī)則原理作為基本尺度。一是全面審視免責法律規(guī)范制度。中國關(guān)于監(jiān)獄工作的法律規(guī)定較為單一，尚沒有完善的法律系統(tǒng)保障。針對警察職業(yè)保障也無專門法規(guī)，《監(jiān)獄法》《人民警察法》《國家公務(wù)員法》等在對監(jiān)獄人民警察執(zhí)法保障方面的規(guī)定零散、模糊，且重責任追究，輕職業(yè)保障，更多的是責任和義務(wù)?！侗O(jiān)獄法》作為監(jiān)獄執(zhí)法管理的主要法律依據(jù)，在警察履職免責保護方面缺乏系統(tǒng)的規(guī)定和詳細的條款，僅列舉了監(jiān)獄人民警察的管理權(quán)利，并且隨著時代的發(fā)展，形勢的變化，《監(jiān)獄法》中很多條文和監(jiān)獄工作實際已不盡相符。追責條款中也存在規(guī)定模糊化現(xiàn)象，如《處分規(guī)定》相當部分條款都以“違反規(guī)定”為構(gòu)成要件，內(nèi)容不具體，可操作性不強，有違“法無規(guī)定不為罪”法理原則，與法治要求不符。二是健全完善免責規(guī)范標準制度。立法層面的停滯與模糊嚴重制約監(jiān)獄人民警察責任追究的科學性、規(guī)范性。監(jiān)獄人民警察依法履職免責機制只有從立法層面上予以詳細規(guī)定，監(jiān)獄人民警察才能正確行使職責，免責才有法可依。立法機關(guān)和司法行政部門應(yīng)該盡快修訂與監(jiān)獄工作息息相關(guān)的法律法規(guī)，明確責任追究方面的規(guī)定，建立完善的監(jiān)獄工作法律體系，促進監(jiān)獄人民警察正確履職。三是有效構(gòu)建免責機制執(zhí)行制度。司法行政機關(guān)作為執(zhí)行機關(guān)，要主動作為，從制度上加以完善，制定實施細則、免責辦法等，具體規(guī)定形式、功能、管理及措施，體現(xiàn)可操作性。有必要建議結(jié)合監(jiān)獄具體工作實際，制定監(jiān)獄人民警察依法履職免責實施辦法等，建立起監(jiān)獄人民警察依法履職的正向激勵機制。

(二)堅持標準流程再造，推進監(jiān)獄人民警察依法履職免責的適用機制回應(yīng)

建立免責機制，是對監(jiān)獄人民警察管理體制的補充和完善。在強調(diào)“有制”的情況下，也得做到“優(yōu)制”，并要從流程環(huán)節(jié)上優(yōu)化，理順職責，確定標準。一是清晰明示監(jiān)獄人民警察履職范疇。按照“法無授權(quán)不可為”原則，對監(jiān)獄人民警察如何履職應(yīng)為明示性規(guī)定。這些年，監(jiān)獄機關(guān)在規(guī)范化管理中雖對各執(zhí)法標準、流程等進行了歸整，但在細和實、長和常等方面還需要進一步理順。要對包括履職范圍、標準、流程、操作規(guī)范、職責要點等進行系統(tǒng)化的配置規(guī)制，形成統(tǒng)一的監(jiān)獄人民警察職責規(guī)范體系。二是規(guī)范細化執(zhí)法標準流程。要將從罪犯收押到釋放所有執(zhí)法環(huán)節(jié)的執(zhí)法標準和執(zhí)法程序進一步規(guī)范，用標準化對每個具體執(zhí)法環(huán)節(jié)進行嚴格科學界定。進一步明確執(zhí)法條件與程序、職權(quán)與職責，做到執(zhí)法程序明確、執(zhí)法環(huán)節(jié)嚴謹、執(zhí)法效果一致。對于工作流程設(shè)計一定要遵循客觀規(guī)律，要刪繁就簡，按照“路徑最簡、環(huán)節(jié)最省、時間最短、效率最優(yōu)”四大原則進行全面梳理和重新設(shè)計，對那些無限制擴大監(jiān)獄人民警察責任、有礙執(zhí)法、與法律法規(guī)相抵觸的制度及時廢止，堅決摒棄。三是正確引導監(jiān)獄人民警察實踐運用。法律一經(jīng)制定，便具有相應(yīng)的穩(wěn)定性和確定性，就應(yīng)一體遵行不得例外。監(jiān)獄免責機制建立后，應(yīng)加強普法宣講的力度，讓監(jiān)獄人民警察對法律規(guī)范標準制度有正確全面的理解，自覺尊法、信法、守法、用法，正確行使法律授予的權(quán)利，嚴格依法辦事，堅持公正執(zhí)法，自覺維護法律權(quán)威。在具體適用中，還要強化監(jiān)獄人民警察執(zhí)法證據(jù)保全意識，促使監(jiān)獄人民警察養(yǎng)成工作中妥善收集證據(jù)良好習慣，關(guān)鍵時刻做到用證據(jù)說話，以保護自己的合法權(quán)益不受侵犯。

(三)堅持多元協(xié)同發(fā)力，推進監(jiān)獄人民警察依法履職免責的協(xié)調(diào)機制回應(yīng)

監(jiān)獄人民警察依法履職免責制度涉及部門較多，是一項綜合性很強的工作，需要科學完善的領(lǐng)導體制和工作機制。一是準確把握免責認定機關(guān)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，監(jiān)獄人民警察受到處分的決定機關(guān)是任免機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)，刑事責任的認定機關(guān)則是檢察院和法院，賠償責任的認定機關(guān)是監(jiān)獄和法院，這些機關(guān)對監(jiān)獄人民警察依法履職免責進行認定符合法律規(guī)定。監(jiān)獄人民警察依法履行法定職責的行為，非經(jīng)任免機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)調(diào)查認定不受處分責任追究，非經(jīng)司法機關(guān)的檢察、審判不受刑事責任追究，不履行賠償責任。監(jiān)獄人民警察因違反黨紀、處分規(guī)定及刑事法律，應(yīng)當追究履職以外責任的，按相關(guān)規(guī)定辦理。二是主動對接相關(guān)部門機構(gòu)。既然監(jiān)獄人民警察依法履職免責涉及部門眾多，監(jiān)獄機關(guān)在適用免責時應(yīng)加強與相關(guān)機關(guān)的協(xié)調(diào)溝通，主動與檢察機關(guān)對接，主動接受其全程執(zhí)法監(jiān)督，主動與人民法院對接，及時匯報案件情況；監(jiān)獄要變被動適應(yīng)為主動介入，主動邀請社會機關(guān)、團體、行風監(jiān)督員、社會志愿者、罪犯家屬及罪犯代表對監(jiān)獄執(zhí)法工作進行監(jiān)督。各部門應(yīng)相互配合，溝通協(xié)調(diào)，并積極探索建立內(nèi)部申訴，外部引入法律援助等手段，確保監(jiān)獄人民警察依法履職正常進行。三是謹慎限制內(nèi)部機關(guān)運用。免責的運用是正氣的樹立和引領(lǐng)。但監(jiān)獄機關(guān)自我運用應(yīng)嚴格受限，否則有自我相護的嫌疑。發(fā)生負面事件后，要合理評估事件影響，謹慎對外發(fā)表信息，擅做有罪(過)推論，避免引起輿論輿情。為改變民眾觀感，可主動邀請司法機關(guān)介入，通過司法機關(guān)依法依規(guī)依程序調(diào)查認定，消除公眾疑慮。監(jiān)獄有必要與檢察機關(guān)、律師協(xié)會、社會團體等組織建立比較穩(wěn)定的司法救助關(guān)系，定期召開聯(lián)席會，匯報監(jiān)獄工作開展情況，主動接受監(jiān)督問責，接受執(zhí)法問題指正。亦可引入第三方調(diào)解機制，在罪犯與監(jiān)獄發(fā)生沖突時充當調(diào)解人、見證人，為監(jiān)獄人民警察免責提供協(xié)助。通過外部機關(guān)的相互配合，依法處置，增強免責運用的說服力、權(quán)威性和終局性。

(四)堅持職業(yè)風險防護，推進監(jiān)獄人民警察依法履職免責的保障機制回應(yīng)

習近平總書記強調(diào)：“要給予特殊的關(guān)愛，做到政治上激勵、工作上鼓勁、待遇上保障、人文上關(guān)懷，千方百計幫助解決各種實際困難，讓干警安身、安心、安業(yè)。”〔13〕監(jiān)獄人民警察作為紀律部隊，有著不同于其他公務(wù)員的管理制度和紀律要求，承擔著更為嚴苛的義務(wù)和責任，通過職業(yè)防護強化監(jiān)獄人民警察職業(yè)保障，是對監(jiān)獄人民警察關(guān)愛關(guān)愛的務(wù)實舉措。一是深化執(zhí)法風險防范。教育監(jiān)獄人民警察樹立依法行刑觀念，明確只有規(guī)范執(zhí)法，才是對風險的最好防范。監(jiān)獄機關(guān)應(yīng)主動銜接保險、救助辦法等，為監(jiān)獄人民警察的人身、財產(chǎn)、醫(yī)療等權(quán)益提供與其職業(yè)風險相匹配的保障，若因履職造成人身傷亡、財產(chǎn)損失的，監(jiān)獄機關(guān)應(yīng)予以幫助和救濟。監(jiān)獄機關(guān)應(yīng)充分保障監(jiān)獄人民警察依法履職行為受到法律保護，建立免責聽證機制，若監(jiān)獄人民警察因其行為要受到追究，應(yīng)充分聽證，當事警察有權(quán)陳述、申辯，并充分調(diào)查事實。根據(jù)查明的事實和法律規(guī)定，做出無責、免責或者給予處分的建議。二是強化名譽權(quán)利保護。建立監(jiān)獄人民警察聲譽澄清制度，監(jiān)獄人民警察因依法履職受到不實舉報、誣告陷害、侮辱誹謗等，致名譽受損，監(jiān)獄機關(guān)應(yīng)會同有關(guān)部門及時澄清事實，消除不良影響，維護監(jiān)獄人民警察良好聲譽，并依法追究相關(guān)人員責任。對監(jiān)獄人民警察做出錯誤處理的，應(yīng)當恢復其合法待遇，賠償由此所致的經(jīng)濟損失，并依法追究誣告陷害者責任。主動委派單位法務(wù)工作者、單位聘請的法律顧問等對依法履職監(jiān)獄人民警察提供幫助。對干擾監(jiān)獄人民警察依法履職的其他人員，支持監(jiān)獄人民警察對侵權(quán)人提出控告，或聯(lián)系相關(guān)部門依法對侵權(quán)人采取措施予以處置。三是優(yōu)化執(zhí)法履職環(huán)境。監(jiān)獄機關(guān)要保障監(jiān)獄人民警察有依法履職的大環(huán)境，要對監(jiān)獄人民警察依法履職提供良好環(huán)境條件。監(jiān)獄要結(jié)合實際，理順工作關(guān)系，合理分配警力，保障監(jiān)獄人民警察有充足的休息時間，給監(jiān)獄人民警察減負、減壓，保障監(jiān)獄人民警察的健康權(quán)、生命權(quán)、名譽權(quán)、休息權(quán)等諸多基本權(quán)利。要尊重工作實踐，監(jiān)獄人民警察工作中按照法律正當程序履行職責，經(jīng)調(diào)查認定監(jiān)獄人民警察不存在對罪犯有任何偏私，不存在個人利益向司法活動浸透，不存在違法司法和枉法等情況，沒有主觀故意造成的執(zhí)法不公和錯案的，理直氣壯，該免責就免責。

注釋：

①根據(jù)中共中央政法委《關(guān)于嚴格規(guī)范減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行 切實防止司法腐敗的意見》(中政委〔2014〕5號)的規(guī)定三類罪犯是指職務(wù)犯罪罪犯、破壞金融管理秩序和金融詐騙犯罪罪犯、組織(領(lǐng)導、參加、包庇、縱容)黑社會性質(zhì)組織犯罪罪犯。