楊 軍，溫旭新，張 波

(山西大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，太原 030006)

一、引言

“3060”雙碳目標(biāo)的提出是實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)的重大舉措，中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，與歐美發(fā)達(dá)國家50～70年“碳達(dá)峰”和“碳中和”周期相比，在短短30年時(shí)間內(nèi)完成減碳減排目標(biāo)任務(wù)的挑戰(zhàn)巨大。從目前碳排放現(xiàn)實(shí)情況來看，僅煤炭消費(fèi)一項(xiàng)所產(chǎn)生的二氧化碳排放量就達(dá)100億噸以上，占到全社會碳排放總量的80%。(1)數(shù)據(jù)來源于全球能源互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展合作組織：《中國2030年前碳達(dá)峰研究報(bào)告》?？梢姡悦禾繛橹鞯幕茉慈紵翘寂欧诺闹饕獊碓?，要想保障“雙碳”目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，關(guān)鍵是減少對煤炭等化石能源的消費(fèi)。然而，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，根據(jù)國家“十四五”規(guī)劃中預(yù)計(jì)的GDP增速、單位GDP能耗年均下降比例以及新能源占能源消費(fèi)比重等指標(biāo)測算可知，未來，煤炭等化石能源的消費(fèi)量將保持1%的年均增長速度，占全部能源消費(fèi)量比重依然高達(dá)50%。在此情況下，對能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)進(jìn)行不切實(shí)際的“躍進(jìn)”式轉(zhuǎn)變，無疑會危及國家能源安全。2021年下半年以來，全國多省市相繼出現(xiàn)電力短缺問題，對煤炭的消費(fèi)需求再度高漲，充分說明了在相當(dāng)長一段時(shí)期內(nèi)能源供應(yīng)主體仍然離不開煤炭等化石能源這一基本事實(shí)。2021年9月，習(xí)近平總書記在陜西榆林考察，充分肯定了煤炭在支撐國家現(xiàn)代化建設(shè)的“穩(wěn)定器”“壓艙石”作用，同時(shí)提出能源富集地區(qū)要對標(biāo)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)任務(wù)，走綠色低碳道路的要求。同年年底召開的經(jīng)濟(jì)工作會議也明確提出要立足以煤為主的基本國情，抓好煤炭清潔高效利用。以上事實(shí)表明，煤炭等化石能源產(chǎn)業(yè)要在雙碳目標(biāo)實(shí)現(xiàn)中做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)，不僅要做好“減量”文章，更重要的是要在清潔、低碳、綠色、高效開發(fā)利用上實(shí)現(xiàn)突破。

能源富集區(qū)是一個(gè)蘊(yùn)藏有豐富煤炭等化石能源并對其進(jìn)行開采、加工和利用的地區(qū)，既承擔(dān)著國家能源安全保障重大使命，又是推進(jìn)傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型，開展智慧礦山打造、燃煤發(fā)電節(jié)能減排、新型儲能設(shè)施建設(shè)、智能電網(wǎng)配輸及應(yīng)用，保障“雙碳”目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的責(zé)任主體。近年來，德國魯爾區(qū)在能源領(lǐng)域的一系列探索和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，能源的綠色低碳轉(zhuǎn)型并不是一個(gè)純粹的產(chǎn)業(yè)發(fā)展問題，而是涉及經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)等多方面的地區(qū)發(fā)展問題，需要能源開發(fā)和利用所在地政府做出前瞻性的戰(zhàn)略布局。因而，以煤炭為主的傳統(tǒng)化石能源實(shí)現(xiàn)綠色低碳轉(zhuǎn)型，首要的關(guān)鍵不在產(chǎn)業(yè)，而在于富集煤炭等能源資源的地區(qū)能夠改變固有發(fā)展模式，以政府為主導(dǎo)構(gòu)建與能源低碳綠色轉(zhuǎn)型相適應(yīng)的地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略。

當(dāng)前，國內(nèi)外不少學(xué)者已對能源富集區(qū)的綠色轉(zhuǎn)型問題給予了關(guān)注，研究普遍認(rèn)為該類地區(qū)整體綠色發(fā)展水平較低[1][2]、可持續(xù)發(fā)展能力不足[3]。雖然多數(shù)文獻(xiàn)將其歸因于資源部門對制造業(yè)和創(chuàng)新的擠出，并主張能源富集區(qū)應(yīng)盡快擺脫資源依賴，加快向多元產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，同時(shí)加強(qiáng)對生態(tài)環(huán)境的修復(fù)治理[4][5]，但從實(shí)踐情況看，能源富集區(qū)迫于形勢壓力由單一能源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向多元產(chǎn)業(yè)，表面上看多點(diǎn)開花，實(shí)則收效甚微，多數(shù)處在“頭疼醫(yī)頭，腳疼醫(yī)腳，捉襟見肘，疲于奔命”的被動發(fā)展局面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境此消彼長的對立狀態(tài)關(guān)系難以根本改變。因而，能源富集區(qū)推進(jìn)綠色發(fā)展的方向雖然明確，但在具體實(shí)現(xiàn)機(jī)制和路徑上仍有待進(jìn)一步研究。有鑒于此，本文立足資本循環(huán)理論，對綠色發(fā)展的內(nèi)涵以及推動力進(jìn)行了理論剖析，明確綠色發(fā)展理念對資本運(yùn)動帶來的變化與影響；從能源富集區(qū)資本循環(huán)和積累的現(xiàn)狀特征出發(fā)，分析其在推進(jìn)綠色發(fā)展上存在的多重約束；最后立足綠色發(fā)展的內(nèi)涵及要求，從暢通能源富集區(qū)資本循環(huán)的角度提出解決路徑。

二、綠色發(fā)展的內(nèi)涵：基于資本循環(huán)理論的剖析

綠色發(fā)展是人與自然和諧共處的一種發(fā)展?fàn)顟B(tài)，馬克思曾多次論及自然對人類及其社會生產(chǎn)的作用，指出“經(jīng)濟(jì)的再生產(chǎn)過程，不管它的特殊社會性質(zhì)如何……總是同一個(gè)自然的再生產(chǎn)過程交織在一起”[6]，強(qiáng)調(diào)了自然是人類社會化大生產(chǎn)的基礎(chǔ)和重要要素，并影響社會勞動生產(chǎn)率和地域分工，指出“自然界和勞動一樣也是使用價(jià)值的源泉”。習(xí)近平總書記提出的“保護(hù)生態(tài)環(huán)境就是保護(hù)生產(chǎn)力，改善生態(tài)環(huán)境就是發(fā)展生產(chǎn)力”[7]，傳承了馬克思“自然即生產(chǎn)力”的重要思想，并通過“綠水青山就是金山銀山”的形象表達(dá)，突破了馬克思基于資本主義生產(chǎn)關(guān)系所揭示的人與自然的長期對抗關(guān)系，將自然對社會生產(chǎn)的意義從使用價(jià)值層面上升到價(jià)值層面，從生產(chǎn)力層面深入到生產(chǎn)關(guān)系層面，立足中國特色社會主義的制度環(huán)境和背景，強(qiáng)調(diào)了人類同樣可以通過價(jià)值的生產(chǎn)、交換和實(shí)現(xiàn)將自然對生產(chǎn)力的貢獻(xiàn)轉(zhuǎn)化為人類的財(cái)富所得，在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)實(shí)現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)更高水平的優(yōu)化和平衡，是對馬克思主義生態(tài)思想的重大貢獻(xiàn)。

因而，從馬克思主義的視角來看，綠色發(fā)展歸根到底是一種價(jià)值創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)模式的重大變革。依據(jù)馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理，在以機(jī)器大生產(chǎn)為主的現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，價(jià)值的生產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)都是圍繞資本增殖邏輯而展開，沒有資本增殖，就沒有擴(kuò)大再生產(chǎn)的動力，也就不會有更多的“金山銀山”。綠色發(fā)展不服務(wù)于資本增殖，但也不排斥利用資本進(jìn)行價(jià)值創(chuàng)造。因此，要深刻理解綠色發(fā)展的內(nèi)涵，有必要洞悉綠色發(fā)展對資本運(yùn)動造成的影響和變化。根據(jù)馬克思資本循環(huán)理論，資本的運(yùn)動建立在一次次的自我循環(huán)和積累基礎(chǔ)上，綠色發(fā)展對資本循環(huán)過程的影響體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

(一)“綠色門檻”成為資本循環(huán)的約束條件

綠色發(fā)展強(qiáng)調(diào)生態(tài)優(yōu)先發(fā)展，將人類經(jīng)濟(jì)活動限定在維持并不斷優(yōu)化生態(tài)、經(jīng)濟(jì)與社會動態(tài)平衡的范圍內(nèi)，對資本的運(yùn)動和循環(huán)形成了三重約束：一是時(shí)間上的約束。正如《管子八觀》所言，“山林雖廣，草木雖美，禁發(fā)必有時(shí)”，綠色發(fā)展要求資本循環(huán)的時(shí)間和周轉(zhuǎn)次數(shù)必須尊重自然規(guī)律，不能為了短期增殖需要依靠不當(dāng)?shù)目萍际侄稳藶楦淖兒图铀僮匀坏男玛惔x和演化進(jìn)程，進(jìn)而造成對自然生態(tài)不可修復(fù)性的系統(tǒng)性破壞。二是空間上的約束。綠色發(fā)展杜絕資本在空間上無限擴(kuò)張，更加注重主體生態(tài)功能區(qū)作用，將資本循環(huán)活動嚴(yán)格限定在對自然生態(tài)系統(tǒng)影響較小的區(qū)域。三是技術(shù)上的約束。綠色發(fā)展杜絕對自然造成破壞和不利影響的任何生產(chǎn)過程和技術(shù)條件，要求資本的運(yùn)動和循環(huán)必須建立在具有減污、降碳、節(jié)能、環(huán)保功能的綠色技術(shù)基礎(chǔ)上。

(二)“生態(tài)資本”和“生態(tài)價(jià)值”成為資本循環(huán)的必備要素

綠色發(fā)展反對為了資本增殖而一味強(qiáng)調(diào)征服自然、破壞自然的人類勞動，主張?jiān)谧鹬刈匀弧㈨槕?yīng)自然的前提下有序發(fā)展生產(chǎn)力，強(qiáng)調(diào)和肯定人類在保護(hù)自然、改善自然等方面所付出的勞動，諸如從事節(jié)能減排、減污降耗方面的技術(shù)開發(fā)和材料、設(shè)備制造，生態(tài)產(chǎn)品的開發(fā)與生產(chǎn)，生態(tài)資源交易的相關(guān)服務(wù)等。當(dāng)這類勞動與資本結(jié)合，資本也就從傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)資本變?yōu)樯鷳B(tài)資本。生態(tài)資本的出現(xiàn)，不僅會創(chuàng)造出一個(gè)專門進(jìn)行生態(tài)資源開發(fā)和環(huán)境保護(hù)的新的增殖部門，還會對傳統(tǒng)的資本循環(huán)帶來兩方面的變化：其一，在貨幣資本向生產(chǎn)資本轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，貨幣資本不僅要購買生產(chǎn)所必需的生產(chǎn)資料和活勞動進(jìn)而轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本，還將購買用以維持生態(tài)環(huán)境良好狀態(tài)的勞動或產(chǎn)品、技術(shù)及服務(wù)，從而轉(zhuǎn)化為生態(tài)資本。它與生產(chǎn)資本的一個(gè)關(guān)鍵區(qū)別是不直接服務(wù)具有特定使用價(jià)值的商品生產(chǎn)，只是為了避免或減少生產(chǎn)過程對生態(tài)環(huán)境的破壞。其二，在生產(chǎn)資本向商品資本轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，保護(hù)生態(tài)環(huán)境的勞動或者會直接參與產(chǎn)品的生產(chǎn)過程而創(chuàng)造新價(jià)值，或者蘊(yùn)藏在其所開發(fā)的技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)中，以生產(chǎn)資料的形式轉(zhuǎn)移價(jià)值，以上兩種情況都會使商品資本較之以往具有了更大的價(jià)值量，這部分增加出來的價(jià)值便是商品價(jià)值中的生態(tài)價(jià)值部分?？傮w而言，綠色發(fā)展要求將生態(tài)資本的循環(huán)加入到傳統(tǒng)的資本循環(huán)中，在商品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的同時(shí)也實(shí)現(xiàn)生態(tài)價(jià)值。

(三)培育綠色發(fā)展的市場成為資本循環(huán)的關(guān)鍵支撐

綠色發(fā)展以人與自然的和諧共生為本位，不以單純迎合和滿足人的現(xiàn)實(shí)欲望為目標(biāo)，更不以服務(wù)資本增殖為宗旨。在商品資本向貨幣資本轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)，蘊(yùn)藏了更多人類勞動的商品資本在向市場出售時(shí)，會因價(jià)值量大、使用價(jià)值未變而難以被購買者接受，導(dǎo)致“驚險(xiǎn)的一躍”難度加大，需要依靠市場之外的力量給予需求方面的支撐。一是需要構(gòu)建引導(dǎo)綠色需求的制度與政策，通過在能源消耗、生產(chǎn)工藝、污染物排放各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)制定嚴(yán)格的管控標(biāo)準(zhǔn)，激發(fā)資本在生產(chǎn)過程中對綠色產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)的需求；二是需要構(gòu)建適應(yīng)綠色發(fā)展的金融支撐體系，利用銀行和資本市場引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)資本圍繞綠色產(chǎn)品技術(shù)和服務(wù)形成上下游產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)綠色發(fā)展的市場形成；三是需要加大與綠色消費(fèi)有關(guān)的公共支出，在基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)等領(lǐng)域營造適宜綠色生活的軟硬件環(huán)境。

綜上分析，從資本循環(huán)理論的角度看，綠色發(fā)展是人類為了保持人與自然的和諧共處與動態(tài)平衡而對資本增殖行為的主動約束和調(diào)整，是人類保護(hù)和優(yōu)化自然生態(tài)系統(tǒng)的勞動進(jìn)入資本增殖過程，依靠主動培育綠色需求，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)資本循環(huán)與生態(tài)資本循環(huán)有機(jī)統(tǒng)一的價(jià)值創(chuàng)造過程。

三、能源富集區(qū)推進(jìn)綠色發(fā)展的約束分析

能源富集區(qū)作為主要依托礦產(chǎn)資源向外輸送能源動力的功能性區(qū)域，資本循環(huán)主要圍繞能源商品的價(jià)值生產(chǎn)與實(shí)現(xiàn)進(jìn)行，對天然形成的礦產(chǎn)品依賴度高，對外依附性強(qiáng)，壟斷地租在商品價(jià)值中的占比較大，在推進(jìn)綠色發(fā)展上存在多重約束，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

(一)“綠色門檻”約束效應(yīng)突出

綠色發(fā)展初期階段雖然會對資本循環(huán)形成普遍性約束，但對能源富集區(qū)而言顯得更加突出。首先，資本循環(huán)在能源富集區(qū)的發(fā)展空間進(jìn)一步受限。很多能源富集區(qū)通常生態(tài)資源也相對豐富，在區(qū)域主體功能區(qū)規(guī)劃中，毗鄰眾多國家級或省級生態(tài)功能區(qū)(見下頁表1)，有限的土地和割裂的點(diǎn)狀分布空間格局使資本難以依靠鋪攤子式的規(guī)模擴(kuò)張找到增殖機(jī)會，致使資本循環(huán)失去了在地理空間上延展的可能。其次，資本循環(huán)在能源富集區(qū)的增殖能力進(jìn)一步減弱。能源富集區(qū)資本投向較為單一，多集中在對生態(tài)環(huán)境存在不同程度破壞的礦業(yè)和能源生產(chǎn)部門。面對要求更高的綠色門檻，必須在全局范圍內(nèi)盡快增加生態(tài)資本的投入，由于這種投入不來自于資本增殖需要而是外部強(qiáng)制，在結(jié)果上對資本增殖的影響就具有了不確定性。只要生態(tài)資本的投入未能帶來能源部門更高的生產(chǎn)率或更高的壟斷租金時(shí)，生態(tài)資本就會減少剩余占比，削弱資本增殖能力。如文后圖1所示，雖然2016年以來我國煤炭價(jià)格基本恢復(fù)到2013年以前的水平，但是從我國A股上市的19家煤炭企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率看，卻從12%～21%兩位數(shù)的水平下降到了10%以下，個(gè)別年份甚至為零或負(fù)數(shù)，可以表明資本在煤炭行業(yè)的增殖能力確實(shí)出現(xiàn)了明顯下降趨勢。

表1 我國北方主要煤炭基地及所屬生態(tài)功能區(qū)

圖1 煤炭企業(yè)凈資產(chǎn)收益率與價(jià)格指數(shù)變動走勢數(shù)據(jù)來源：煤炭價(jià)格指數(shù)是基于國家統(tǒng)計(jì)局提供的煤炭開采和洗選業(yè)工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)數(shù)據(jù)，以2004年為基期重新計(jì)算得到的同比數(shù)據(jù)，煤炭上市企業(yè)數(shù)據(jù)來自CSMAR數(shù)據(jù)庫證監(jiān)會2012版行業(yè)分類的19家煤炭開采和洗選業(yè)

(二)生態(tài)價(jià)值的創(chuàng)造動力不足

綠色發(fā)展將資本循環(huán)建立在更多依靠維護(hù)生態(tài)平衡的人類勞動上，這就要求能源富集區(qū)在保障能源供應(yīng)的同時(shí)，還需將人類用在保護(hù)和開發(fā)生態(tài)資源的勞動與資本結(jié)合并創(chuàng)造出生態(tài)價(jià)值，要想商品價(jià)值與生態(tài)價(jià)值同步實(shí)現(xiàn)，能源富集區(qū)將面臨以下兩方面現(xiàn)實(shí)障礙。一是能源富集區(qū)很難將從事生態(tài)保護(hù)的勞動與資本循環(huán)結(jié)合。能源富集區(qū)因長期從事礦產(chǎn)開發(fā)造成的地質(zhì)破壞、環(huán)境污染等歷史欠賬太多，或所處的生態(tài)環(huán)境本身較為惡劣。以能源儲量大且能源產(chǎn)業(yè)占比較高的北方六大能源富集省區(qū)為例，2021年度六省區(qū)森林覆蓋率僅陜西超過全國水平，其余五省區(qū)均位列省市森林覆蓋率排名后十位，其中甘肅、新疆排在最末位；“十三五”時(shí)期人均水資源量年均值僅有新疆高于全國平均水平，山西、寧夏不及全國平均水平的16%(見文后圖2)。山西作為全域性煤炭開發(fā)的省份，環(huán)境破壞問題尤為嚴(yán)重，境內(nèi)有近42%的區(qū)域因煤炭開采成為高等級的地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)，存在巨大的崩塌、滑坡、泥石流及地面塌陷隱患。(2)這些區(qū)域分布的主要煤炭礦區(qū)有：大同煤田、寧武煤田、西山煤田、霍西煤田、沁水煤田等煤礦區(qū)及中條山銅礦區(qū)、五臺山鐵礦區(qū)。資料來源于《山西省地質(zhì)災(zāi)害防治 “十四五”規(guī)劃》。可見，能源富集區(qū)的生態(tài)環(huán)境需要經(jīng)過相當(dāng)長時(shí)間的修復(fù)和治理，在恢復(fù)和強(qiáng)化應(yīng)有的生態(tài)功能之前很難滿足商業(yè)化開發(fā)經(jīng)營的條件，這對于在短期內(nèi)以逐利為目標(biāo)、更愿意在本就生態(tài)基礎(chǔ)良好的地區(qū)進(jìn)行生態(tài)價(jià)值開發(fā)的資本而言明顯吸引力不強(qiáng)。二是能源富集區(qū)缺乏開發(fā)生態(tài)資源價(jià)值的高端勞動力。能源富集區(qū)技術(shù)對外依附性強(qiáng)，受經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)虹吸效應(yīng)明顯，又因長期依靠壟斷租金而缺乏革新技術(shù)的內(nèi)在動力，導(dǎo)致地區(qū)創(chuàng)新能力長期偏弱[8][9]，很難培育和吸引可進(jìn)行生態(tài)價(jià)值生產(chǎn)的高端勞動力。據(jù)歷年《中國區(qū)域創(chuàng)新能力排名評價(jià)報(bào)告》(3)報(bào)告由中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組、中國科學(xué)院大學(xué)中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理研究中心發(fā)布。統(tǒng)計(jì)，2017年至2021年，北方六大能源富集省區(qū)創(chuàng)新能力排名除陜西在全國中等偏上位置，甘肅、新疆、內(nèi)蒙古、寧夏、山西總體排位均在中等偏下位置，且除了山西外，其余四省區(qū)的創(chuàng)新能力在全國的排名還在不斷后移，其中，甘肅從2017年的21名下降到2021年的25名，新疆從25名下降到29名，內(nèi)蒙古從28名下降到30名，寧夏從22名下降到28名，只有山西從2017年的30名提升到2021年的22名?？傊?，能源富集區(qū)盡管相較于其他地區(qū)要盡早在資本循環(huán)中加入生態(tài)資本，卻因人才和技術(shù)缺乏無力創(chuàng)造出更大的生態(tài)價(jià)值，在綠色發(fā)展上存在明顯的先天劣勢和后發(fā)劣勢。

圖2 “十三五”時(shí)期中國北方能源富集省區(qū)人均水資源量與全國平均水平對比數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站

(三)綠色發(fā)展的市場基礎(chǔ)薄弱

綠色發(fā)展對能源富集區(qū)而言是一把“雙刃劍”：一方面，綠色發(fā)展對能源使用提出更高要求，在2030年碳達(dá)峰的任務(wù)要求下，煤炭消費(fèi)量增速整體還將呈不斷下降趨勢[10]，使能源富集區(qū)資本循環(huán)長期依賴的外部市場不斷壓縮。另一方面，在國家嚴(yán)格的環(huán)境管控政策下，能源富集區(qū)勢必圍繞傳統(tǒng)能源清潔生產(chǎn)、新能源開發(fā)利用等催生出龐大需求，有望通過構(gòu)建綠色發(fā)展的市場找到經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的突破口。因而，在外部需求下降、本地綠色需求旺盛的市場形勢下，能源富集區(qū)為謹(jǐn)防動能轉(zhuǎn)化斷檔，對打造綠色發(fā)展的市場迫切度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他地區(qū)。但是受限于薄弱的發(fā)展基礎(chǔ)，綠色發(fā)展的市場在能源富集區(qū)形成并壯大的難度很高，具體表現(xiàn)為以下三方面：其一，能源富集區(qū)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，圍繞綠色需求進(jìn)行產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)的資本有限，資本循環(huán)更多依靠經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)品和技術(shù)供應(yīng)，(4)2020年國家發(fā)改委、科技部確定的31個(gè)綠色產(chǎn)業(yè)示范基地中，北方六大能源富集省區(qū)中只有3個(gè)入選；在全國工商聯(lián)環(huán)境商會公布的2021年中國環(huán)境企業(yè)50強(qiáng)榜單中，沒有一家企業(yè)出現(xiàn)在北方六大能源富集省區(qū)，而華東、華南和京津地區(qū)占到全部企業(yè)數(shù)的86%；在工業(yè)和信息化部節(jié)能與綜合利用司公布的2021年全國52個(gè)綠色工業(yè)園區(qū)名單中，北方六大能源富集省區(qū)共占據(jù)7個(gè)，低于均衡發(fā)展視角測度下應(yīng)占有量(10個(gè))。進(jìn)而形成新的對外依賴，難以有效擴(kuò)大內(nèi)需。其二，能源富集區(qū)金融系統(tǒng)積聚和引導(dǎo)資本流動的功能較弱。銀行機(jī)構(gòu)每年存款持續(xù)大于貸款，資金總體向外流失。雖然地區(qū)也在不斷通過私募、產(chǎn)業(yè)基金、吸引外資、創(chuàng)新金融產(chǎn)品等方式積極積聚和引導(dǎo)資本轉(zhuǎn)向綠色產(chǎn)業(yè)，但從效果來看多以政府項(xiàng)目為主，市場接受度不高，規(guī)模有限。據(jù)中國人民大學(xué)國際貨幣研究所最新發(fā)布的綠色金融發(fā)展指數(shù)排名(見下頁表2)可知，北方六大能源富集省區(qū)省會城市，有五個(gè)排在全國倒數(shù)位置，只有陜西省西安市進(jìn)入了前20名。其三，能源富集區(qū)缺乏支撐相應(yīng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的財(cái)力。從德國魯爾區(qū)的能源基地建設(shè)實(shí)踐可知，能源富集區(qū)要想發(fā)揮好清潔能源供應(yīng)主體的作用，不僅要有產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的升級換代，更要在能源消費(fèi)和使用方面率先革新，在整個(gè)區(qū)域范圍內(nèi)進(jìn)行用能設(shè)施的翻新改造、能源系統(tǒng)的智能化構(gòu)建、城市交通的低碳更新等。然而，能源富集區(qū)市場經(jīng)濟(jì)總體不發(fā)達(dá)，經(jīng)濟(jì)總量規(guī)模在全國排名整體靠后，政府財(cái)力十分有限。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2018—2021年北方六大能源富集省區(qū)財(cái)政收入總和年均值不及排名第一的廣東，與位列第二位的江蘇基本持平，經(jīng)濟(jì)總量、財(cái)政收入規(guī)模不足全國的10%。(5)對國家統(tǒng)計(jì)局2018—2021年度省際財(cái)政收入、GDP數(shù)據(jù)求均值排名，中國財(cái)政收入、GDP分別189790.95億元、1015840.83億元。其中，位列第一、第二的廣東、江蘇財(cái)政收入分別為12946.77億元、9126.63億元，而山西、陜西、內(nèi)蒙古、寧夏、甘肅、新疆六省區(qū)財(cái)政收入總計(jì)為10151.44億元，占全國比重為5.35%，GDP總計(jì)為89498.71億元，占全國比重為8.81%。以這樣的財(cái)力、經(jīng)濟(jì)體量要獨(dú)立完成能源轉(zhuǎn)型的難度巨大。

表2 北方六大能源富集省區(qū)省會城市綠色金融全國排名

四、能源富集區(qū)推進(jìn)綠色發(fā)展的動力源構(gòu)建

綜上分析，綠色發(fā)展對資本規(guī)模有限、生態(tài)基礎(chǔ)薄弱、對外依附性強(qiáng)的能源富集區(qū)而言，雖然是助其加速轉(zhuǎn)型的推進(jìn)器，但短期內(nèi)受到的沖擊較大、面臨的困難和問題也很多，不僅會帶來經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)匱乏、發(fā)展后勁不足的區(qū)域性問題，也無助于能源革命排頭兵和主戰(zhàn)場作用的發(fā)揮，進(jìn)而造成全域性影響。因而，能源富集區(qū)雖然所處發(fā)展階段較為落后，但在踐行綠色發(fā)展理念上必須率先突圍，做好頂層設(shè)計(jì)和制度構(gòu)建，暢通資本循環(huán)。

(一)提升區(qū)域勢能，在集中連片能源富集區(qū)推進(jìn)區(qū)域一體化發(fā)展

能源富集區(qū)市場化程度不高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展長期以政府主導(dǎo)為主，面對當(dāng)前綠色發(fā)展帶來的種種機(jī)遇與挑戰(zhàn)，為了盡快推進(jìn)能源產(chǎn)業(yè)的改造升級和接續(xù)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，必然會在項(xiàng)目、資金、技術(shù)等方面爆發(fā)強(qiáng)烈的一致性需求，致使地區(qū)政府之間不得不陷入你追我趕、你爭我搶的惡性競爭之中，極易造成產(chǎn)業(yè)布局雷同、同位競爭加劇、企業(yè)短視化傾向更加明顯等問題，進(jìn)一步放大能源富集區(qū)原有的后發(fā)劣勢，加劇資本循環(huán)的對外依附性，導(dǎo)致能源富集區(qū)既無時(shí)間、也無能力積蓄在綠色發(fā)展方面的有生力量。因而，能源富集區(qū)要想在綠色發(fā)展方面率先突破，首要關(guān)鍵是打破當(dāng)前各自為政、分離發(fā)展的割據(jù)狀態(tài)，通過空間上的優(yōu)化整合，形成區(qū)域發(fā)展合力。一是在集中連片能源富集區(qū)跨行政區(qū)劃創(chuàng)建能源綜合改革綠色發(fā)展試驗(yàn)特區(qū)。從我國目前能源基地分布情況看，黃河中游流域以山西、陜西、內(nèi)蒙古為主的能源富集區(qū)煤炭產(chǎn)能占全國規(guī)模以上煤炭企業(yè)原煤產(chǎn)量超億噸級省份總量的83.87%，覆蓋錫林郭勒、鄂爾多斯、晉北、晉中、晉東、陜北等全國6個(gè)千萬千瓦級大型煤電基地，(6)國辦發(fā)〔2014〕31號《能源發(fā)展戰(zhàn)略行動計(jì)劃(2014—2020年)》中指出重點(diǎn)建設(shè)錫林郭勒、鄂爾多斯、晉北、晉中、晉東、陜北、哈密、準(zhǔn)東、寧東等9個(gè)千萬千瓦級大型煤電基地。涉及榆林、延安、大同、忻州、太原、鄂爾多斯、錫林浩特、二連浩特等15個(gè)地市，既是國家主體功能區(qū)規(guī)劃中的重點(diǎn)開發(fā)地帶，又是生態(tài)相對脆弱地區(qū)，城市之間相互距離平均不超過200公里，是最有條件、也最有必要推進(jìn)一體化發(fā)展的區(qū)域。二是創(chuàng)新區(qū)域治理，打破地方本位主義。改變單一依靠政府自上而下推進(jìn)綠色發(fā)展的傳統(tǒng)治理模式，成立由政府、企業(yè)、商會、行業(yè)協(xié)會等共同組成的區(qū)域發(fā)展管理機(jī)構(gòu)，立足區(qū)域綠色發(fā)展的市場多手段組織和調(diào)度資源，構(gòu)建效率更高、靈活性更強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)化治理模式。三是優(yōu)化區(qū)域空間格局，打造能夠集中資本和源源不斷創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)剩余的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長極，形成能源富集區(qū)域范圍內(nèi)的中心—外圍圈層結(jié)構(gòu)，加速資本在區(qū)域內(nèi)的循環(huán)周轉(zhuǎn)，減少外部依賴，增強(qiáng)內(nèi)生發(fā)展動力。

(二)主攻生態(tài)化轉(zhuǎn)型，以生態(tài)項(xiàng)目為牽引推進(jìn)綠色產(chǎn)業(yè)集聚

當(dāng)前，能源富集區(qū)在發(fā)展戰(zhàn)略上應(yīng)避免多頭出擊，要以生態(tài)化轉(zhuǎn)型為基本方向，統(tǒng)籌推進(jìn)城鄉(xiāng)建設(shè)、能源變革、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、民生福祉等各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展工作。其原因在于，第一，當(dāng)前生態(tài)環(huán)境問題既是限制資本在能源富集區(qū)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域循環(huán)和擴(kuò)張的最大掣肘，又是難以吸引資本與生態(tài)保護(hù)方面的勞動相結(jié)合，進(jìn)行生態(tài)價(jià)值開發(fā)的重要原因，在能源富集區(qū)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)基礎(chǔ)薄弱、綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展不具備條件和優(yōu)勢的情況下，只有盡快補(bǔ)齊生態(tài)短板，加強(qiáng)生態(tài)修復(fù)與治理，提高清潔生產(chǎn)能力，降低資本循環(huán)對環(huán)境的破壞程度，才能有效防止資本陷入傳統(tǒng)領(lǐng)域不得進(jìn)、新興領(lǐng)域不愿進(jìn)的境地，避免能源富集區(qū)在新舊動能轉(zhuǎn)化中出現(xiàn)斷檔。第二，能源富集區(qū)肩負(fù)能源綠色轉(zhuǎn)型的歷史重任，在基礎(chǔ)設(shè)施、項(xiàng)目建設(shè)、城市改造、產(chǎn)業(yè)培育等方面進(jìn)行的投入將十分巨大，即使是在能源綠色轉(zhuǎn)型做出成功示范的魯爾區(qū)也要長期依靠來自歐盟各類基金的援助。中國的能源富集區(qū)大多地處中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)底子薄，資本存量規(guī)模小，政府財(cái)力更為有限，在推進(jìn)能源綠色轉(zhuǎn)型上必然捉襟見肘，力不從心，如不能獲取國家層面的更多支持將在綠色發(fā)展方面很難有所建樹。魯爾區(qū)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)表明，將自身發(fā)展戰(zhàn)略融入更高層級的戰(zhàn)略安排是獲得外部援助的有效途徑。強(qiáng)化我國能源富集區(qū)的生態(tài)化轉(zhuǎn)型方向，就是要通過凸顯能源富集區(qū)在國家能源和生態(tài)兩大安全戰(zhàn)略上的重大地位，以利于在能源綠色轉(zhuǎn)型和生態(tài)修復(fù)領(lǐng)域爭取到更多國家級公益項(xiàng)目、科技項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，吸引大資金、大企業(yè)和優(yōu)秀人才，扭轉(zhuǎn)資本流向、聚集高端要素資源，為打造綠色產(chǎn)業(yè)集群做好前期準(zhǔn)備。

(三)加強(qiáng)能源收益管理和生態(tài)資源權(quán)益交易體制機(jī)制建設(shè)

能源富集區(qū)要推進(jìn)綠色發(fā)展，不可能脫離市場。當(dāng)前，能源富集區(qū)一方面因生態(tài)和技術(shù)基礎(chǔ)薄弱無法吸引資本和勞動進(jìn)入生態(tài)領(lǐng)域，另一方面因環(huán)境約束導(dǎo)致的被動升級使生態(tài)資本幾乎沒有增殖能力，難以進(jìn)入到資本循環(huán)中，需要中央和地方政府通過相應(yīng)的制度設(shè)計(jì)彌補(bǔ)市場機(jī)制的缺位。一是建立煤炭超額收益收繳及管理制度。在我國對煤炭仍存在剛需的情況下，能源富集區(qū)仍然具有依托礦產(chǎn)開發(fā)產(chǎn)生大量經(jīng)濟(jì)剩余的條件，這部分剩余構(gòu)成除了有勞動創(chuàng)造的價(jià)值外，還有很大一部分來自于因價(jià)格上漲所形成的超額收益，這部分收益具有被政府收繳并進(jìn)行統(tǒng)一管理和使用的合理性與必要性[11]，也是能源富集區(qū)在對資本的吸引力不強(qiáng)和政府財(cái)力有限的情況下，有望加大生態(tài)資本投入，最大限度提升生態(tài)資本比重的可行途徑。建議由國家能源管理部門履行主體職責(zé)，對煤炭超額收益進(jìn)行統(tǒng)一征繳和管理，設(shè)置煤炭基準(zhǔn)價(jià)格，對高出基準(zhǔn)價(jià)格而形成的煤炭收入進(jìn)行100%征收，收繳的資金進(jìn)行基金化運(yùn)作與管理，專門用于能源富集區(qū)的生態(tài)建設(shè)與能源綠色轉(zhuǎn)型。二是健全和完善用能權(quán)、用水權(quán)、碳排放權(quán)等生態(tài)資源權(quán)益交易的體制機(jī)制。能源富集區(qū)資源消耗基數(shù)大、環(huán)境破壞程度高、生態(tài)總體脆弱，在節(jié)能、減排、降污、碳匯各方面具有很大的改進(jìn)和提升空間，建議在資源確權(quán)登記、生態(tài)權(quán)益價(jià)值評估、權(quán)益指標(biāo)分配與交易管理、推進(jìn)生態(tài)權(quán)益交易市場建設(shè)等方面完善相應(yīng)體制機(jī)制，加強(qiáng)對企業(yè)和資本的引導(dǎo)和激勵(lì)，促進(jìn)本地資本更多向生態(tài)資本轉(zhuǎn)化，吸引地區(qū)之外從事生態(tài)資源開發(fā)和環(huán)境保護(hù)的資本涌入，打造生態(tài)價(jià)值鏈，擴(kuò)大能源富集區(qū)綠色發(fā)展的市場規(guī)模，夯實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動能。