高驚濤 洪長(zhǎng)迪

（北京中輕聯(lián)認(rèn)證中心有限公司，北京 100833）

自愿性產(chǎn)品認(rèn)證是產(chǎn)品認(rèn)證的重要組成部分，近年來(lái)，隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的深入推進(jìn)和質(zhì)量強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施，自愿性產(chǎn)品認(rèn)證項(xiàng)目供給和自愿性產(chǎn)品認(rèn)證證書(shū)數(shù)量大幅增加，自愿性產(chǎn)品認(rèn)證在促進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、引導(dǎo)消費(fèi)、助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展方面發(fā)揮的作用不斷顯現(xiàn)，但同時(shí)也存在著一部分自愿性產(chǎn)品認(rèn)證項(xiàng)目開(kāi)發(fā)后應(yīng)用程度不高、認(rèn)證評(píng)價(jià)活動(dòng)不夠規(guī)范等問(wèn)題。本文從自愿性產(chǎn)品認(rèn)證范圍的確定、認(rèn)證模式的選擇及認(rèn)證依據(jù)的確定、認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的制定及管理、認(rèn)證實(shí)施資源的配備等方面進(jìn)行分析，旨在為認(rèn)證機(jī)構(gòu)自愿性認(rèn)證項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)和管理提供參考。

1 認(rèn)證范圍的確定

在開(kāi)發(fā)自愿性產(chǎn)品認(rèn)證項(xiàng)目時(shí)，首先需明確認(rèn)證的范圍，即需要對(duì)哪類(lèi)產(chǎn)品開(kāi)展認(rèn)證、需要證明其哪個(gè)方面的特性滿(mǎn)足要求。在確定認(rèn)證范圍時(shí)，通常需考慮認(rèn)證利益相關(guān)方的需求，應(yīng)充分發(fā)揮自愿性產(chǎn)品認(rèn)證“拉高線(xiàn)”的作用，同時(shí)不能與相關(guān)法律法規(guī)要求相悖，并關(guān)注擬開(kāi)展的業(yè)務(wù)是否在機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的認(rèn)證領(lǐng)域內(nèi)。

1.1 以需求為導(dǎo)向

認(rèn)證的總體目標(biāo)是向所有的利益相關(guān)方樹(shù)立產(chǎn)品符合規(guī)定要求的信任，滿(mǎn)足利益相關(guān)方需求的認(rèn)證項(xiàng)目才能擁有更強(qiáng)的生命力。認(rèn)證的利益相關(guān)方通常包括：認(rèn)證機(jī)構(gòu)的客戶(hù)、獲證產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的顧客、消費(fèi)者、政府部門(mén)、行業(yè)組織等。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在開(kāi)發(fā)自愿性產(chǎn)品認(rèn)證項(xiàng)目時(shí)，可預(yù)先了解相關(guān)政府部門(mén)、行業(yè)組織、大型物流貿(mào)易平臺(tái)、產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)及消費(fèi)者的需求，并將其作為認(rèn)證項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的重要輸入，制定有針對(duì)性的認(rèn)證方案或與相關(guān)方共同制定認(rèn)證方案，以增進(jìn)相關(guān)方對(duì)采信認(rèn)證結(jié)果的信心，避免盲目地進(jìn)行項(xiàng)目開(kāi)發(fā)。

1.2 發(fā)揮自愿性認(rèn)證“拉高線(xiàn)”作用

我國(guó)的產(chǎn)品認(rèn)證按照性質(zhì)分為強(qiáng)制性認(rèn)證和自愿性認(rèn)證兩類(lèi)，其中強(qiáng)制性認(rèn)證主要發(fā)揮“保底線(xiàn)”的作用，而自愿性認(rèn)證更多的需要發(fā)揮“拉高線(xiàn)”的作用。因此，在確定認(rèn)證項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)以推動(dòng)產(chǎn)品的升級(jí)創(chuàng)新、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，針對(duì)產(chǎn)品的安全性、穩(wěn)定性、可靠性、舒適性、易用性、節(jié)能環(huán)保特性等進(jìn)行深度挖掘，開(kāi)發(fā)高端品質(zhì)認(rèn)證項(xiàng)目。

1.3 符合相關(guān)法律法規(guī)要求

在確定認(rèn)證產(chǎn)品及認(rèn)證的具體產(chǎn)品特性時(shí)，需關(guān)注國(guó)家關(guān)于產(chǎn)品及認(rèn)證相關(guān)的法律法規(guī)要求，不能與之相悖。此外，如果某類(lèi)產(chǎn)品屬于國(guó)家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證范圍或國(guó)家統(tǒng)一推行的自愿性產(chǎn)品認(rèn)證范圍，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在針對(duì)同類(lèi)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)認(rèn)證項(xiàng)目時(shí)，在認(rèn)證的具體產(chǎn)品特性選擇上，不能與前兩類(lèi)認(rèn)證項(xiàng)目相沖突。如國(guó)家對(duì)家用電冰箱和食品冷凍箱的安全特性實(shí)施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證，則認(rèn)證機(jī)構(gòu)不能再針對(duì)這類(lèi)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)相同的自愿性認(rèn)證項(xiàng)目，可考慮針對(duì)其抗菌性能、除菌率、材料衛(wèi)生健康等性能方面的特性進(jìn)行認(rèn)證項(xiàng)目開(kāi)發(fā)。

1.4 在批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行項(xiàng)目開(kāi)發(fā)

根據(jù)《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》[1]的規(guī)定，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在批準(zhǔn)的認(rèn)證領(lǐng)域內(nèi)從事認(rèn)證活動(dòng)。根據(jù)《國(guó)家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于自愿性認(rèn)證領(lǐng)域目錄和資質(zhì)審批要求的公告》[2]，自愿性產(chǎn)品認(rèn)證包含21 個(gè)認(rèn)證領(lǐng)域，如加工食品、飲料和煙草、紙和紙制品、化工類(lèi)產(chǎn)品、機(jī)械設(shè)備及零部件等，每個(gè)認(rèn)證領(lǐng)域中包含的具體產(chǎn)品可參考GB/T 7635.1-2002《全國(guó)主要產(chǎn)品分類(lèi)及代碼 第1 部分：可運(yùn)輸產(chǎn)品》[3]及GB/T 7635.2-2002《全國(guó)主要產(chǎn)品分類(lèi)及代碼 第2 部分：不可運(yùn)輸產(chǎn)品》[4]，機(jī)構(gòu)獲得批準(zhǔn)的認(rèn)證領(lǐng)域體現(xiàn)在《認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書(shū)》中。如果擬開(kāi)發(fā)的認(rèn)證項(xiàng)目未在批準(zhǔn)的認(rèn)證領(lǐng)域內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需先行向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委提出擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍申請(qǐng)，待獲得批準(zhǔn)后方可進(jìn)行相應(yīng)項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)。

2 認(rèn)證模式的選擇及認(rèn)證依據(jù)的確定

2.1 認(rèn)證模式的選擇

認(rèn)證模式通常由型式試驗(yàn)、企業(yè)質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品一致性檢查、獲證后的跟蹤檢查、工廠(chǎng)抽樣檢測(cè)、市場(chǎng)抽樣檢測(cè)、設(shè)計(jì)鑒定等認(rèn)證要素組成，各種要素的不同組合構(gòu)成不同的認(rèn)證模式。GB/T 27067-2017《合格評(píng)定 產(chǎn)品認(rèn)證基礎(chǔ)和產(chǎn)品認(rèn)證方案指南》[5]給出了七種常用的要素組合方式，同時(shí)也明確可以有更多創(chuàng)新的要素組合形式來(lái)證明產(chǎn)品的符合性。

不同認(rèn)證模式的復(fù)雜程度、認(rèn)證周期和成本各不相同，給予認(rèn)證相關(guān)方的信心也存在差異。在確定認(rèn)證模式時(shí)，需綜合考慮社會(huì)的關(guān)注程度、各相關(guān)方的具體要求、產(chǎn)品的特性、產(chǎn)品的更新?lián)Q代情況及生命周期、產(chǎn)品不符合要求時(shí)可能造成的風(fēng)險(xiǎn)、是否需要使用過(guò)多的資源導(dǎo)致產(chǎn)品成本增高等，確定最為適宜的認(rèn)證模式。

2.2 認(rèn)證依據(jù)的確定

確定認(rèn)證依據(jù)是實(shí)施認(rèn)證的基礎(chǔ)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照各利益相關(guān)方能應(yīng)用并且可接受的方式選擇認(rèn)證所依據(jù)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，如國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)等，認(rèn)證機(jī)構(gòu)也可根據(jù)認(rèn)證特性開(kāi)發(fā)專(zhuān)門(mén)的認(rèn)證技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范文件。

3 認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的制定及管理

3.1 實(shí)施規(guī)則制定的基本原則

實(shí)施規(guī)則是開(kāi)展產(chǎn)品認(rèn)證的重要依據(jù)文件，實(shí)施規(guī)則的制定應(yīng)科學(xué)、合法、合理、具有可操作性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)需安排有實(shí)施規(guī)則制定能力和資格的人員編制認(rèn)證實(shí)施規(guī)則。

3.2 實(shí)施規(guī)則的基本內(nèi)容

CNAS-GC21:2013《一般工業(yè)產(chǎn)品認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理實(shí)施指南》[6]中給出了產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則編制的指南，通常，產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則至少應(yīng)包括如下內(nèi)容：①規(guī)則適用的產(chǎn)品范圍及認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范文件；②認(rèn)證模式；③認(rèn)證單元?jiǎng)澐衷瓌t；④認(rèn)證委托資料要求及認(rèn)證申請(qǐng)的受理；⑤初次檢測(cè)和/或檢驗(yàn)要求，如檢測(cè)項(xiàng)目、抽樣或送樣要求、初次檢查要求等；⑥認(rèn)證結(jié)果的評(píng)價(jià)與批準(zhǔn)；⑦監(jiān)督的要求，如監(jiān)督檢測(cè)及監(jiān)督檢查要求、監(jiān)督的頻次等；⑧認(rèn)證證書(shū)，如認(rèn)證證書(shū)的有效期、認(rèn)證證書(shū)的保持/暫停/注銷(xiāo)/撤銷(xiāo)、認(rèn)證范圍的擴(kuò)大/縮小等；⑨認(rèn)證標(biāo)志的使用；⑩認(rèn)證收費(fèi)。

3.3 實(shí)施規(guī)則的備案

根據(jù)《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》及《國(guó)家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于認(rèn)證規(guī)則備案的公告》[7]的有關(guān)規(guī)定，對(duì)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定的認(rèn)證實(shí)施規(guī)則，在規(guī)則首次發(fā)布或修訂發(fā)布后30 日內(nèi)，應(yīng)將規(guī)則的相關(guān)信息通過(guò)“認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報(bào)平臺(tái)”的“認(rèn)證規(guī)則備案”模塊進(jìn)行備案，備案的內(nèi)容包括：認(rèn)證類(lèi)別，認(rèn)證領(lǐng)域，認(rèn)證項(xiàng)目分類(lèi)代碼，認(rèn)證規(guī)則的名稱(chēng)、編號(hào)、發(fā)布單位及發(fā)布/更新時(shí)間，認(rèn)證依據(jù)用標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范的名稱(chēng)、編號(hào)、發(fā)布單位及發(fā)布/更新時(shí)間，認(rèn)證標(biāo)志等。如備案的實(shí)施規(guī)則廢止，應(yīng)在廢止后的5 日內(nèi)在平臺(tái)進(jìn)行注銷(xiāo)備案。

3.4 實(shí)施規(guī)則的定期更新

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)依據(jù)實(shí)施規(guī)則開(kāi)展認(rèn)證的情況進(jìn)行周期性的評(píng)審，以確保實(shí)施規(guī)則的有效性，并識(shí)別出需改進(jìn)的方面；同時(shí)應(yīng)注意收集認(rèn)證利益相關(guān)方的意見(jiàn)；此外，還應(yīng)對(duì)實(shí)施規(guī)則中使用的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件進(jìn)行及時(shí)跟蹤，當(dāng)發(fā)生標(biāo)準(zhǔn)要求變化時(shí)，應(yīng)制定相應(yīng)的實(shí)施方案。

4 認(rèn)證實(shí)施資源的配備

認(rèn)證實(shí)施需要配備有相應(yīng)的人力資源，如認(rèn)證受理人員、認(rèn)證方案管理人員、檢查員、復(fù)核及認(rèn)證決定人員等，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需結(jié)合認(rèn)證實(shí)施規(guī)則，確定所需的人員類(lèi)型，確定各類(lèi)人員的專(zhuān)業(yè)能力準(zhǔn)則，依據(jù)專(zhuān)業(yè)能力準(zhǔn)則對(duì)相應(yīng)人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)、考核，在證實(shí)其具備相應(yīng)的能力后，授權(quán)其開(kāi)展相應(yīng)的工作，以確保認(rèn)證工作的有效性。

如果認(rèn)證模式中包括產(chǎn)品檢測(cè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在開(kāi)展認(rèn)證前還需選擇具備相應(yīng)檢測(cè)能力的實(shí)驗(yàn)室，并與之簽約，授權(quán)其開(kāi)展相應(yīng)的檢測(cè)業(yè)務(wù)；如果已簽約實(shí)驗(yàn)室具備相應(yīng)的檢測(cè)能力，可擴(kuò)大其授權(quán)的業(yè)務(wù)范圍。

5 結(jié)束語(yǔ)

自愿性產(chǎn)品認(rèn)證是服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、傳遞社會(huì)信任的重要形式，也是認(rèn)證機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展的重要內(nèi)容。本文從自愿性產(chǎn)品認(rèn)證范圍的確定、認(rèn)證模式的選擇及認(rèn)證依據(jù)的確定、實(shí)施規(guī)則的制定及管理、認(rèn)證實(shí)施資源的配備幾個(gè)方面進(jìn)行分析，給出具體的建議，對(duì)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)自愿性產(chǎn)品認(rèn)證項(xiàng)目開(kāi)發(fā)及認(rèn)證業(yè)務(wù)的有序開(kāi)展，具有一定的借鑒意義。