劉吉龍,李先德,張永勛,孫致陸,曹芳芳,錢 宸

(中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與發(fā)展研究所，北京 100081)

農(nóng)村與其所處環(huán)境和外部條件發(fā)生變化時，農(nóng)戶生計是受到重點關(guān)注的農(nóng)民問題，往往關(guān)系到政策和制度實施目標(biāo)的實現(xiàn)[1]。現(xiàn)階段，在實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略和實現(xiàn)共同富裕目標(biāo)下，農(nóng)戶生計問題越來越受到重視[2-3]。農(nóng)戶生計普遍理解為其謀生的方式，并以維持生活所需的能力、資產(chǎn)(有形資產(chǎn)與無形資產(chǎn))和行動作為基礎(chǔ)[4]。進一步地獲得資產(chǎn)和行動的權(quán)利也構(gòu)成農(nóng)戶生計的基礎(chǔ)，并與制度和社會關(guān)系有關(guān)，與農(nóng)戶擁有的物質(zhì)資產(chǎn)、社會資產(chǎn)、有形和無形資產(chǎn)一起，共同決定了農(nóng)戶實施不同生計策略的能力，從而形成不同的收入增加行動，例如生計來源多元化等[5-6]。農(nóng)戶生計概念的提出為研究農(nóng)戶脆弱性和多維貧困等問題帶來了新思路[7]，而且在探討許多重要的建設(shè)工程、項目實施與經(jīng)濟開發(fā)措施等對農(nóng)戶生計的影響中得到廣泛應(yīng)用，包括自然保護區(qū)建設(shè)[8]、城鎮(zhèn)化發(fā)展[9]和農(nóng)地整治[10]等，以及農(nóng)戶生計對相關(guān)政策和制度的響應(yīng)和影響，如生態(tài)補償[11]、有機肥施用[12]等。更為重要的是，農(nóng)戶可持續(xù)生計分析為研究農(nóng)戶生計適應(yīng)壓力，從風(fēng)險等外部沖擊中恢復(fù)和尋找機會提供了較為完整的理論框架，尤其是在生態(tài)脆弱區(qū)[13]、牧區(qū)[14]、貧困區(qū)[15]等，而在與這些區(qū)域具有相似性的農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地，這種分析目前相對較少，而且針對的是農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)旅游地[16]。

農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)在自然資源利用、生態(tài)環(huán)境保護和農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展等方面具有顯著作用，為了保護這些逐漸受到破壞的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)，2002年聯(lián)合國糧食及農(nóng)業(yè)組織啟動了“全球重要農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)”保護項目并提出了“農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)”的概念和內(nèi)涵，其中糧食與生計安全被放在5條基本遴選標(biāo)準(zhǔn)的首位[17]，截至2022年5月底，中國擁有18項位列世界第一。此外，為了加強國內(nèi)農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)的保護力度，2012年原農(nóng)業(yè)部(現(xiàn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部) 開始“中國重要農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)”發(fā)掘工作，并建立了世界上第一個國家級農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，包括保障食物安全、生計安全等內(nèi)容的系統(tǒng)性，截至2021年底，共認(rèn)定6批138項[18]。農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)的保護和傳承在推動鄉(xiāng)村振興的同時也面臨著來自社會經(jīng)濟發(fā)展方面的威脅和挑戰(zhàn)[19]。一方面，與一般的自然與文化遺產(chǎn)及人們常說的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)相比，農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)具有活態(tài)性、多功能性、可持續(xù)性等特點，同時也表現(xiàn)出顯著的瀕危性和脆弱性，即受到自然災(zāi)害等自然因素和城市化、工業(yè)化等人文因素的負(fù)面影響[20-21]。另一方面，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)也具有自然再生產(chǎn)與經(jīng)濟再生產(chǎn)交織的農(nóng)業(yè)特征，其生產(chǎn)經(jīng)營者主要面臨市場風(fēng)險和自然風(fēng)險。因此，探究風(fēng)險沖擊對農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計造成的影響，對于提高農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計的可持續(xù)性，進而推動農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

基于農(nóng)戶生計安全在農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)遴選與認(rèn)定中的重要地位以及對農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)保護與傳承中所起的關(guān)鍵作用，近年來農(nóng)戶生計問題已經(jīng)成為農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)保護與發(fā)展研究的重點。已有相關(guān)研究主要集中在農(nóng)戶生計的量化評價、關(guān)系探討和影響作用等方面，包括不同生計策略農(nóng)戶的生計資本和生計結(jié)果[22]，生計資本對農(nóng)戶生計策略轉(zhuǎn)型的影響[23-24]，生計資本與生計策略對農(nóng)業(yè)種植決策、農(nóng)地利用行為和農(nóng)戶參與生態(tài)補償政策等方面的影響[25-27]，主要探討旅游發(fā)展對農(nóng)戶生計的影響，而較少文獻將風(fēng)險沖擊納入到農(nóng)戶生計分析當(dāng)中[28-29]。此外，有關(guān)農(nóng)戶生計資本與生計結(jié)果的關(guān)系也有待進一步深入研究[30]。得益于姜閣保種催芽、高畦高壟栽培和搭棚遮蔭3獨特的栽培技藝，安徽銅陵白姜(Zingiberofficinale)種植系統(tǒng)于2017年被認(rèn)定為第4批中國重要農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)，2019年被列入第2批全球重要農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)預(yù)備名單，是目前國內(nèi)唯一以姜文化為主題的中國重要農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)，具有保護和利用價值[31]。然而，銅陵白姜產(chǎn)業(yè)作為遺產(chǎn)地農(nóng)戶的主要生計來源，由于受到旱澇災(zāi)害、病蟲害發(fā)生嚴(yán)重等自然因素和農(nóng)業(yè)投入成本較高、品牌保護難度加大等市場因素的影響，遺產(chǎn)地白姜有效種植面積和農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模均較小，且難以擴大，同時農(nóng)戶種植白姜面臨較大的自然風(fēng)險和市場風(fēng)險，農(nóng)戶生計存在較大的不穩(wěn)定性，進而威脅到遺產(chǎn)保護和發(fā)展[32]。因此，筆者以地處傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)區(qū)的中國重要農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)——安徽銅陵白姜種植系統(tǒng)為例，重點關(guān)注農(nóng)戶生計的可持續(xù)性，基于可持續(xù)生計分析框架構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型進行實證分析，揭示風(fēng)險沖擊對遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計資本和生計結(jié)果的影響機理，并進一步明晰影響遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果改善的關(guān)鍵生計資本，以期為遺產(chǎn)地政府提高農(nóng)戶風(fēng)險應(yīng)對能力進而改善農(nóng)戶生計狀況提供參考價值和政策依據(jù)。

1 理論分析與研究假說

在分析農(nóng)戶生計的理論中，應(yīng)用最為廣泛的是英國國際發(fā)展署(Department for International Development，DFID)提出的可持續(xù)生計分析框架(sustainable livelihoods framework，SLF)，具有工具規(guī)范化和思路系統(tǒng)化的特點[10]。在SLF中，生計的要素主要包括風(fēng)險沖擊(risk shocks，RS)、生計資本(livelihood resources，LR)、生計策略(livelihood strategies，LS)和生計結(jié)果(livelihood outcomes，LO)，這些要素之間存在作用關(guān)系，即風(fēng)險沖擊等脆弱性背景影響到生計資本的性質(zhì)和狀況，生計資本的性質(zhì)和狀況又會使農(nóng)戶選擇不同的生計策略，進而產(chǎn)生相應(yīng)的生計結(jié)果，而生計結(jié)果也將反作用于生計資本[6]，其中風(fēng)險沖擊是指“家庭遭受損失的不確定性”，具體包括自然災(zāi)害的發(fā)生以及帶來的損失、成本的波動和不確定的收入等[15]；生計資本是生計的核心要素，一般劃分為自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、人力資本和社會資本5種類型?；谵r(nóng)戶生計和當(dāng)?shù)匚幕母叨汝P(guān)聯(lián)性，農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計資本還應(yīng)包括文化資本類型[30]。在實際應(yīng)用中，為了使SLF能夠更加符合實際的環(huán)境和社會經(jīng)濟發(fā)展條件，可以根據(jù)具體情況對框架進行修改和適應(yīng)性調(diào)整[33]。因此，筆者在SLF基礎(chǔ)上，針對農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地往往處于生態(tài)脆弱區(qū)、自然保護區(qū)、貧困區(qū)等的特點，參考這些區(qū)域農(nóng)戶可持續(xù)生計研究，并結(jié)合農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地農(nóng)戶可持續(xù)生計分析的已有研究結(jié)果，基于研究目的構(gòu)建“風(fēng)險沖擊→生計資本→生計結(jié)果”分析框架(圖1)。

圖1 風(fēng)險沖擊對農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地農(nóng)戶可持續(xù)生計的影響機制

1.1 風(fēng)險沖擊對農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計資本的影響

在大多數(shù)農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地，目前從事傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的往往是中老年人群，文化水平不高，經(jīng)營的土地規(guī)模較小，而且主要依靠經(jīng)驗開展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，這類小農(nóng)戶在應(yīng)對市場風(fēng)險方面的能力不足，受市場風(fēng)險的影響較大，導(dǎo)致從事傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的意愿降低[34]。因此提出假說1(H1)：市場風(fēng)險對農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地農(nóng)戶人力資本具有顯著負(fù)向影響。

當(dāng)農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地農(nóng)戶面臨困難或遭受風(fēng)險沖擊后，在當(dāng)?shù)亟鹑谑袌霭l(fā)育不完善的情況下，他們傾向于通過動用存款、貸款、變賣牲畜等方式變現(xiàn)來應(yīng)對開支，導(dǎo)致其金融資本存量降低[30]。因此提出假說2(H2)：市場風(fēng)險和自然風(fēng)險對農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地農(nóng)戶金融資本均具有顯著負(fù)向影響。

1.2 生計資本對農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果的影響

一方面，農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地往往處于經(jīng)濟落后地區(qū)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)收入是當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的主要收入來源，農(nóng)戶通過利用家庭擁有的生活、生產(chǎn)資料，提高傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)規(guī)模，開展規(guī)?；a(chǎn)，能夠有效地提高農(nóng)業(yè)收入，進而促進農(nóng)戶增收[35]。同時農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地?fù)碛械淖匀慌c人文景觀多樣且豐富，自然資源條件優(yōu)越，農(nóng)戶通過投入資金、加入合作社等社會組織的方式，從事旅游接待等其他生計活動，提高了收入的多樣性，改善了生計結(jié)果[17]。另一方面，隨著城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展，由于農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地人口老齡化和年輕勞動力不斷轉(zhuǎn)移，從事傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人力資源流失，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識因傳承困難而逐漸消失，且當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)農(nóng)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)又有效融合不足，進而使得農(nóng)戶生計結(jié)果難以得到有效改善[28]。因此提出假說3(H3)：自然資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會資本對農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果具有顯著正向影響。

1.3 風(fēng)險沖擊對農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果的影響

市場風(fēng)險：農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地農(nóng)戶銷售農(nóng)產(chǎn)品的模式往往是自產(chǎn)自銷，以初級農(nóng)產(chǎn)品為主，運輸成本高，產(chǎn)品類型相對單一，而且組織化程度不高，缺少農(nóng)產(chǎn)品銷售渠道，難以根據(jù)市場行情及時進行調(diào)整和對接，導(dǎo)致各式各樣的市場風(fēng)險容易對農(nóng)產(chǎn)品銷售收入造成較大的影響，農(nóng)戶收入增加受阻[36]。因此提出假說4(H4)：市場風(fēng)險對農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果具有顯著負(fù)向影響。

自然風(fēng)險：農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地農(nóng)戶收入主要來源于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，干旱、洪水和水土流失等自然災(zāi)害風(fēng)險的發(fā)生將導(dǎo)致農(nóng)戶收入減少，而且隨著農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)資源得到開發(fā)利用，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)起到更多的功能和價值，自然風(fēng)險的發(fā)生將給農(nóng)戶帶來更多的損失[16]。因此提出假說5(H5)：自然風(fēng)險對農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果具有顯著負(fù)向影響。

2 研究區(qū)域與數(shù)據(jù)來源

2.1 研究區(qū)概況

安徽省銅陵市是銅陵白姜種植系統(tǒng)的遺產(chǎn)所在地。銅陵市(30°45′～31°07′ N，117°42′～118°10′ E)地處安徽省中南部，長江中下游南岸，屬北亞熱帶濕潤季風(fēng)氣候區(qū)，日照充足，年平均氣溫16.2 ℃，年平均日照時數(shù)2 064 h；雨熱同季，雨量豐沛，年平均降水量1 346 mm，主要發(fā)生在4—10月，占全年降水量的75%；無霜期長，年平均無霜期258 d。研究區(qū)地處長江中下游平原與皖南山區(qū)的交接地帶，地形總體上屬于低山丘陵區(qū)，南部低山、丘陵縱橫交錯，由西南向東北傾斜，一般坡度為25°～30°，平緩的坡地地形利于排水。土壤多為黑色石灰土，土體深厚，土色暗，平地以黑色石泥田、沙粒田居多，碳酸鹽和鈣質(zhì)含量豐富，有利于腐殖質(zhì)積累，有機質(zhì)含量高。銅陵市的這種氣候、地貌和土壤條件十分適宜銅陵白姜生長。

2020年銅陵市白姜種植面積為320 hm2。其中天門鎮(zhèn)、大通鎮(zhèn)和西聯(lián)鎮(zhèn)白姜種植面積分別為229.0、48.5和23.4 hm2，占全市白姜種植面積的94.02%，是銅陵白姜種植系統(tǒng)保護的核心區(qū)，也是目前白姜傳統(tǒng)栽培技藝如姜閣保種催芽的主要分布區(qū)(圖2)。

圖2 遺產(chǎn)地范圍及核心區(qū)

2.2 數(shù)據(jù)來源

基于盡可能提高問卷設(shè)計科學(xué)性和調(diào)查數(shù)據(jù)可靠性的目的，問卷內(nèi)容、抽樣方法和調(diào)查方案由課題組共同討論和確定，調(diào)查員提前熟悉問卷內(nèi)容。2020年8月和10月，課題組包括農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理專業(yè)領(lǐng)域的教師和博士/碩士研究生9人在研究區(qū)進行農(nóng)戶問卷調(diào)查。根據(jù)白姜種植面積大小分布和銅陵白姜種植系統(tǒng)保護與發(fā)展?fàn)顩r，把天門鎮(zhèn)的8個村、大通鎮(zhèn)的2個村和西聯(lián)鎮(zhèn)的2個村作為調(diào)查地點，然后在每個村隨機抽取10～25戶農(nóng)戶開展面對面訪談式問卷調(diào)查，由調(diào)查員提問并根據(jù)農(nóng)戶的回答填寫問卷。共收集到170份農(nóng)戶問卷，其中有4份無效、重復(fù)問卷被剔除，最后得到可用于分析的166份問卷，問卷有效率97.65%。

通過對有效問卷的描述性統(tǒng)計分析，166戶受訪農(nóng)戶的基本特征見表1。在個體特征上，考慮到男性比較了解農(nóng)業(yè)種植情況和家庭收入狀況，而且受訪農(nóng)戶多為戶主(占比為94.58%)，因此在受訪農(nóng)戶中男性居多，占比為93.98%；年齡主要集中在50～70歲，占比為67.47%；88.55%的受訪農(nóng)戶受教育程度在初中及以下；從未擔(dān)任過村干部的受訪農(nóng)戶占79.52%；有外出務(wù)工活動的受訪農(nóng)戶占9.64%。在家庭特征上，家庭規(guī)模為2～4人的居多，占比為66.27%；家庭年收入在7.5萬元及以下的受訪農(nóng)戶占65.06%；白姜產(chǎn)業(yè)收入占家庭年收入40%以上的受訪農(nóng)戶占比為63.25%；白姜種植面積為0.06～0.18 hm2的受訪農(nóng)戶居多，占比為51.21%。

表1 受訪農(nóng)戶的基本特征

3 研究方法與變量選取

3.1 模型選擇

在農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)研究領(lǐng)域，結(jié)構(gòu)方程模型(structural equation modeling，SEM)逐漸被應(yīng)用到實證研究當(dāng)中[37]，尤其是在探討生計的影響方面[38]。結(jié)構(gòu)方程模型作為一種利用變量的協(xié)方差矩陣，用于分析變量之間關(guān)系的多變量統(tǒng)計方法，分測量模型和結(jié)構(gòu)模型2個部分，具有同時處理模型中包含的多個測量變量與潛變量、潛變量之間關(guān)系的優(yōu)勢，從而獲得自變量對因變量影響的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)或總效應(yīng)[39]。由于風(fēng)險沖擊、生計資本和生計結(jié)果均屬于潛變量，難以被直接、準(zhǔn)確地測量，需要通過測量變量來考察，而且探究風(fēng)險沖擊對農(nóng)戶可持續(xù)生計的影響適合采用形成型指標(biāo)[40]，因此研究選擇形成型指標(biāo)的結(jié)構(gòu)方程模型，估計方法為更適合于小樣本分析的偏最小二乘法(partial least square，PLS)[41]。具體而言，形成型指標(biāo)的結(jié)構(gòu)方程模型包括2個部分，第1部分為測量模型，描述各測量變量與潛變量之間的作用關(guān)系，其方程表達(dá)式如下：

η=Πyy+δy,

(1)

ξ=Πxx+δx。

(2)

式(1)～(2)中，外生潛變量ξ和內(nèi)生潛變量η的測量變量分別為x和y，其中“風(fēng)險沖擊”為外生潛變量，“生計資本”為內(nèi)生潛變量和中介變量，“生計結(jié)果”為內(nèi)生潛變量；Πy和Πx為測量變量對潛變量的權(quán)重系數(shù)；δy和δx為殘差項。

第2部分為結(jié)構(gòu)模型，反映潛變量與潛變量之間的因果關(guān)系，其方程表達(dá)式如下：

η=α+Γξ+ζ。

(3)

式(3)中，Γ為路徑系數(shù)，衡量外生潛變量對內(nèi)生潛變量的影響；α為常數(shù)項；ζ為殘差項。

3.2 變量選取

經(jīng)過篩選，選取的最終變量見表2。

3.2.1風(fēng)險沖擊

(1)市場風(fēng)險。遺產(chǎn)地農(nóng)戶進入市場主要為了銷售白姜，白姜在生產(chǎn)和銷售過程中主要受到種子和人工成本較高、其他生姜品牌假冒現(xiàn)象大量存在等的沖擊，這些最終將影響白姜銷售收入的穩(wěn)定性，因此選取2017年入選中國重要農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)以來的白姜銷售收入穩(wěn)定性指標(biāo)。

(2)自然風(fēng)險。農(nóng)戶農(nóng)業(yè)種植期間主要遭受旱澇災(zāi)害、凍害、病蟲害等自然災(zāi)害的影響，因此選取農(nóng)業(yè)種植期間遭受自然災(zāi)害種類數(shù)和自然災(zāi)害造成損失量占比(損失量/損失量和實際收獲量之和)2個指標(biāo)[40]。

3.2.2生計資本

(1)自然資本。通過實際經(jīng)營耕地面積、耕地質(zhì)量情況、耕地灌溉條件和耕地離家距離等來衡量。經(jīng)過篩選，選取實際經(jīng)營耕地面積和耕地地塊數(shù)量2個指標(biāo)[37]。

(2)物質(zhì)資本。通過住房價值、耐用消費品擁有數(shù)量、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具擁有數(shù)量和通訊設(shè)備數(shù)量等來衡量。經(jīng)過篩選，選取住房建造成本和耐用消費品擁有數(shù)量2個指標(biāo)[25]。

(3)金融資本。通過存款和貸款總額、貸款的可獲得性、牲畜存欄量和家庭現(xiàn)金收入等來衡量。經(jīng)過篩選，選取家庭存款總額和家庭人均年收入2個指標(biāo)[14]。

(4)人力資本。通過戶主受教育程度、戶主年齡、戶主健康狀況、家庭勞動力數(shù)量和參加農(nóng)業(yè)技能培訓(xùn)次數(shù)等來衡量。經(jīng)過篩選，選取是否參加過農(nóng)業(yè)技能培訓(xùn)和戶主年齡2個指標(biāo)[42]。

(5)社會資本。通過鄰里交往程度、人情往來禮金、家庭成員是否有村干部和參加合作社或協(xié)會個數(shù)等來衡量。經(jīng)過篩選，選取人情往來禮金和是否參加合作社或協(xié)會2個指標(biāo)[23]。

(6)文化資本。通過對傳統(tǒng)的農(nóng)耕知識與技藝、民俗節(jié)慶文化活動的了解和參與等來衡量。經(jīng)過篩選，選取對傳統(tǒng)管理知識的了解程度和是否參加農(nóng)事、節(jié)慶和民俗活動2個指標(biāo)[30]。

3.2.3生計結(jié)果

農(nóng)戶生計結(jié)果主要通過家庭總收入來反映，此外遺產(chǎn)地農(nóng)戶家庭收入水平在熟悉人群中的位置也能在一定程度上也能反映農(nóng)戶生計結(jié)果狀況[43]。因此，選取家庭年總收入和農(nóng)戶認(rèn)為其家庭年總收入在熟悉人群中的地位2個指標(biāo)。

表2 已篩選的符合要求的變量說明和描述性統(tǒng)計

4 結(jié)果與分析

采用Smart PLS 3.0軟件對構(gòu)建的模型進行估計，在該軟件中通過執(zhí)行“自助法”中“完整的Bootstrapping”命令就可以完成模型的估計和評價，具體結(jié)果如表3～5所示。

4.1 模型評價

(1)模型效度:在形成型測量模型中，效度(權(quán)重顯著性)是評價模型的主要指標(biāo)[44]，一般可以從2個方面來評價，分別是形成型指標(biāo)的表現(xiàn)是否與期望假設(shè)一致和按照前期研究設(shè)定的形成型指標(biāo)與其他潛變量在路徑關(guān)系上是否顯著。一方面，從總體上看，絕大多數(shù)測量變量對潛變量的權(quán)重均顯著，而且在2個模型中潛變量中所占權(quán)重比較大的測量變量均保持一致，表明選取的測量指標(biāo)能夠較好地反映潛變量(表3)。另一方面，自然風(fēng)險的農(nóng)業(yè)種植期間遭受自然災(zāi)害種類數(shù)指標(biāo)沒有通過顯著性檢驗，其原因是樣本農(nóng)戶均來自遺產(chǎn)地核心區(qū)，遭受的自然災(zāi)害種類數(shù)比較相似；物質(zhì)資本的住房建造成本指標(biāo)沒有通過顯著性檢驗，其原因是樣本農(nóng)戶住房結(jié)構(gòu)的類型存在差異；在2個模型中，對傳統(tǒng)管理知識的了解程度指標(biāo)均沒有通過顯著性檢驗，其原因是白姜生產(chǎn)過程中需要管理知識的環(huán)節(jié)相對較少。

表3 測量模型結(jié)構(gòu)檢驗結(jié)果

(2)內(nèi)生潛變量測定系數(shù)：在結(jié)構(gòu)模型中，通過內(nèi)生潛變量測定系數(shù)(R2)可以反映內(nèi)生潛變量被解釋的程度，判定標(biāo)準(zhǔn)為較差(0.19)、中等(0.33)和較好(0.67)[41]。由表4可知，在2個模型中，遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果(內(nèi)生潛變量)的測定系數(shù)均達(dá)到較好水平，表明風(fēng)險沖擊和6類生計資本能夠很好地解釋遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果的變動。同時，6類生計資本(內(nèi)生潛變量)的測定系數(shù)均較低，意味著生計資本不僅受到風(fēng)險沖擊的影響，還受到其他因素的影響，但該研究重點考察風(fēng)險沖擊對遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果的影響。

表4 內(nèi)生潛變量的測定系數(shù)(R2)和調(diào)整系數(shù)(Radj2)

4.2 風(fēng)險沖擊、生計資本對遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果的影響

(1)風(fēng)險沖擊對遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計資本的影響：由表5可知，一是市場風(fēng)險和自然風(fēng)險對遺產(chǎn)地農(nóng)戶金融資本的負(fù)向影響均最大(-0.174和-0.285)，原因在于當(dāng)白姜銷售收入出現(xiàn)不穩(wěn)定或農(nóng)業(yè)種植期間發(fā)生旱澇災(zāi)害、凍害、病蟲害等自然災(zāi)害后，農(nóng)戶需要較大的開支來應(yīng)對，而遺產(chǎn)地農(nóng)戶往往會選擇動用儲蓄和減少現(xiàn)金持有，導(dǎo)致其家庭存款和現(xiàn)金收入迅速減少，金融資本存量降低，假說2得到驗證。二是市場風(fēng)險還對遺產(chǎn)地農(nóng)戶人力資本具有較大的負(fù)向影響(-0.133)，這是因為當(dāng)白姜銷售收入存在不穩(wěn)定性時，受教育程度越高、越年輕的農(nóng)戶越不愿意選擇從事白姜生產(chǎn)，遺產(chǎn)地從事白姜生產(chǎn)的農(nóng)戶人力資本存量減弱，假說1得到驗證。三是市場風(fēng)險和自然風(fēng)險對遺產(chǎn)地農(nóng)戶自然資本、物質(zhì)資本、社會資本和文化資本的影響均不顯著，這是因為除了這些資本不是遺產(chǎn)地農(nóng)戶應(yīng)對風(fēng)險沖擊的主要手段外，還可能與2種風(fēng)險對這些資本的影響方向不一致有關(guān)，這也是研究分開估計2種風(fēng)險對遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計影響的主要原因。

(2)生計資本對遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果的影響：

由表5可知，2個模型的結(jié)果保持一致。具體來看，遺產(chǎn)地農(nóng)戶金融資本對其生計結(jié)果的改善作用最好(0.677或0.676)，而且遠(yuǎn)大于其他生計資本類型，物質(zhì)資本和社會資本次之(0.192、0.159或0.203、0.152)，自然資本也具有較大的影響(0.128或0.120)，假說3得到驗證，而人力資本和文化資本對遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果的影響微弱(-0.018、0.022或-0.010、0.017)。這是因為在金融資本上，家庭存款金額和人均收入越高，農(nóng)戶用于提高收入的資金越多；在物質(zhì)資本上，住房條件越好、家庭生活設(shè)施越完備，農(nóng)戶用于提高收入的物質(zhì)基礎(chǔ)越多；在社會資本上，人情往來禮金花費越大、參加的社會組織越多，農(nóng)戶提高收入的行動越容易獲得社會方面的支持；在自然資本上，實際經(jīng)營耕地面積越大、分散程度越小，農(nóng)戶用于提高收入的自然資源稟賦條件越好；在人力資本和文化資本上，年齡偏大、受教育程度較低等人力資本不足的現(xiàn)狀不利于遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果的有效改善，而且由于遺產(chǎn)地文化資源還沒有得到有效利用，農(nóng)戶也難以從保護文化資源中獲得明顯的收益。

表5 風(fēng)險沖擊的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)

(3)風(fēng)險沖擊對遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果的影響:由表5可知，雖然在對遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果的直接負(fù)向影響上市場風(fēng)險大于自然風(fēng)險(-0.067和-0.029)，但是在通過金融資本對遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果造成的間接負(fù)向影響上自然風(fēng)險大于市場風(fēng)險(-0.193和-0.118)，使得在對遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果的總負(fù)向影響上自然風(fēng)險比市場風(fēng)險更大(-0.230和-0.192)，驗證了假說4和5。這是因為在遺產(chǎn)地雖然農(nóng)戶收入的多少直接受產(chǎn)品銷售市場行情變化的影響，但是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中發(fā)生的自然災(zāi)害帶來的損失往往更為嚴(yán)重，影響時間較長。

進一步通過路徑調(diào)節(jié)效應(yīng)f2來評價因變量是否受到相應(yīng)自變量的實質(zhì)性影響，路徑調(diào)節(jié)效應(yīng)f2在衡量外生變量對中介變量、中介變量對內(nèi)生變量以及內(nèi)生變量相互之間的影響方面具有重要的作用，判斷標(biāo)準(zhǔn)f2值越大則意味著模型的解釋程度越高，包括很小(0.02)、適中(0.15)和較大(0.35)3種水平[41]。由表5可知，在2個模型中只有金融資本、物質(zhì)資本和社會資本對遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果影響路徑的調(diào)節(jié)效應(yīng)f2均處于適中或較大水平，而其他3類生計資本對遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果影響路徑和風(fēng)險沖擊對遺產(chǎn)地農(nóng)戶6類生計資本影響路徑的調(diào)節(jié)效應(yīng)f2均比較小。這是因為一方面當(dāng)前遺產(chǎn)地農(nóng)戶種植規(guī)模普遍較小且難以擴大、人力資源不斷流失、文化資源有效利用不足等約束限制了它們對生計結(jié)果的改善作用；另一方面，在遺產(chǎn)地風(fēng)險沖擊沒有對農(nóng)戶生計資本造成全面的負(fù)面影響。

總之，風(fēng)險沖擊的發(fā)生不僅顯著降低了遺產(chǎn)地農(nóng)戶金融資本和人力資本的存量，而且通過金融資本較大地阻礙了遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果的改善；提高遺產(chǎn)地農(nóng)戶金融資本、物質(zhì)資本、社會資本和自然資本能夠有效促進遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果的改善。圖3更加直觀地展現(xiàn)了風(fēng)險沖擊影響遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計的作用機理。

各變量代碼含義見表2。

5 討論與結(jié)論

5.1 討論

(1)提高對風(fēng)險的防范和處理，強化農(nóng)戶生計保障措施。實證分析表明，2種類型的風(fēng)險沖擊均能對遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計資本和生計結(jié)果造成較大的負(fù)面影響，降低了農(nóng)戶生計的可持續(xù)性。在市場風(fēng)險方面，近年來遺產(chǎn)地政府不斷推進銅陵白姜產(chǎn)品銷售市場秩序的整治，制定了專用地理標(biāo)志和證明商標(biāo)、直銷點等管理辦法規(guī)范市場行為，減少了銅陵白姜銷售過程中出現(xiàn)的其他生姜假冒品牌等現(xiàn)象，提高了價格，促進了銷售，但目前仍然存在擅自使用專用標(biāo)志、產(chǎn)品虛假宣傳、產(chǎn)品以次充好、產(chǎn)品標(biāo)識誤導(dǎo)消費者和個別媒體對產(chǎn)品宣傳內(nèi)容核實不到位等現(xiàn)象，使得農(nóng)戶銷售白姜仍然面臨市場風(fēng)險。在自然風(fēng)險方面，為降低農(nóng)戶種植白姜過程中自然災(zāi)害的發(fā)生以及帶來的損失，遺產(chǎn)地政府實施了生姜保險政策、銅陵白姜研究會負(fù)責(zé)免費發(fā)放有機肥和加強傳統(tǒng)白姜種植技術(shù)培訓(xùn)等，但由于目前生姜保險保額較低(保額為6萬元·hm-2而平均產(chǎn)值為33萬元·hm-2)，病蟲害如姜瘟病發(fā)生嚴(yán)重且難以根治，只能采取白姜和水稻輪作等預(yù)防措施和出現(xiàn)病蟲害及時處理等處理措施，使得農(nóng)戶種植白姜仍然面臨著較大的自然風(fēng)險。

(2)拓展農(nóng)戶生計途徑，提高農(nóng)產(chǎn)品附加價值。與大多數(shù)遺產(chǎn)地類似，當(dāng)前遺產(chǎn)地農(nóng)業(yè)勞動力老齡化和人力資源流失嚴(yán)重，而且傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的保護和傳承讓農(nóng)戶較少獲益，這不利于遺產(chǎn)系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展。通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，遺產(chǎn)地離江浙滬這些發(fā)達(dá)地區(qū)較近，年輕勞動力外出轉(zhuǎn)移便利而且就業(yè)工資較高，這雖然有利于改善農(nóng)戶生計狀況，但也會減少農(nóng)戶在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上的勞動力投入[45]。另外，當(dāng)前遺產(chǎn)地農(nóng)戶參與產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)較少，白姜產(chǎn)品仍處在初級產(chǎn)品加工階段，例如大部分農(nóng)戶只是從事種植或沿用傳統(tǒng)腌制瓶裝加工產(chǎn)品環(huán)節(jié)，產(chǎn)品附加值較低。

(3)推動傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)有效融合發(fā)展，改善農(nóng)戶金融資本狀況。研究發(fā)現(xiàn)，遺產(chǎn)地農(nóng)戶金融資本是應(yīng)對風(fēng)險沖擊和改善生計結(jié)果最重要的生計資本類型，然而遺產(chǎn)地農(nóng)戶金融資本狀況往往比較匱乏[30]。因此，建議基于遺產(chǎn)地姜文化資源比較豐富的特點，在“白姜文化旅游節(jié)”基礎(chǔ)上，結(jié)合銅陵白姜開市、“下姜閣”儀式、“姜王”評選等活動促進姜文化和旅游業(yè)有效融合，通過可持續(xù)生態(tài)旅游發(fā)展途徑來改善農(nóng)戶生計[27]，并加大生姜保險、姜閣補貼等保護政策投入力度，從而提高農(nóng)戶金融資本。

基于數(shù)據(jù)可獲得性和研究可行性，研究存在一些不足之處,還有待進一步研究：一是研究使用的是橫截面數(shù)據(jù)，難以考察風(fēng)險沖擊對農(nóng)戶生計產(chǎn)生的長期影響，例如價格波動或趨勢對農(nóng)戶收入的影響。二是不同類型農(nóng)戶受風(fēng)險沖擊的影響可能存在差異，但研究按照農(nóng)業(yè)收入占家庭收入的比例將農(nóng)戶劃分成不同生計類型之后的數(shù)據(jù)量不足以支撐進行農(nóng)戶異質(zhì)性分析。三是研究選取的部分變量指標(biāo)有待進一步增加和完善，例如市場風(fēng)險只有收入穩(wěn)定性一項和生計結(jié)果主要考察增加收入方面，而實際上還有增加消費、改善福利等方面值得進一步研究。

5.2 結(jié)論

依據(jù)可持續(xù)生計理論，構(gòu)建了“風(fēng)險沖擊→生計資本→生計結(jié)果”的分析框架，并利用遺產(chǎn)地核心區(qū)天門鎮(zhèn)、大通鎮(zhèn)和西聯(lián)鎮(zhèn)的農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，采用形成型指標(biāo)的結(jié)構(gòu)方程模型實證分析了風(fēng)險沖擊對遺產(chǎn)地農(nóng)戶可持續(xù)生計的影響機理，評價了風(fēng)險沖擊對遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計資本和生計結(jié)果造成的影響以及遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計資本對于生計結(jié)果具有的作用，主要研究結(jié)論如下：

(1)當(dāng)遺產(chǎn)地農(nóng)戶遭受市場風(fēng)險或自然風(fēng)險時均主要通過動用家庭儲蓄、降低現(xiàn)金持有和減少教育和培訓(xùn)的支出等金融和人力資本手段來應(yīng)對，而較少通過自然資本、物質(zhì)資本、社會資本和文化資本手段來應(yīng)對，導(dǎo)致遺產(chǎn)地農(nóng)戶金融資本和人力資本存量減少較大。此外，市場風(fēng)險和自然風(fēng)險對遺產(chǎn)地農(nóng)戶自然資本、物質(zhì)資本、社會資本和文化資本造成的影響作用不一致。

(2)提高遺產(chǎn)地農(nóng)戶擁有的資金、物質(zhì)資產(chǎn)、社會網(wǎng)絡(luò)和自然資源水平均有助于有效改善遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果，尤其是資金水平，而當(dāng)前遺產(chǎn)地農(nóng)戶人力資源逐漸流失和傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)與知識沒有得到有效利用的現(xiàn)狀限制了遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果的改善。

(3)市場風(fēng)險對遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果的負(fù)面影響更為直接，而自然風(fēng)險對遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果的間接負(fù)面影響較大，從總體上看遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果受自然風(fēng)險的負(fù)面影響更大，其中市場風(fēng)險和自然風(fēng)險均主要通過金融資本對遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計結(jié)果改善具有負(fù)向作用。

致謝：安徽省銅陵市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局在協(xié)調(diào)調(diào)研方面給予幫助，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)人文與發(fā)展學(xué)院何璐璐和中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟與發(fā)展研究所趙玉菡、李鵬文、盧躍、張德鳳參與調(diào)研，在此表示感謝！