趙斌斌

(安徽建筑大學 公共管理學院，安徽 合肥 230022)

黨的十九大報告明確提出“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，是建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐”[1]，這表明區(qū)域創(chuàng)新能力對提高地方綜合實力的重要性越發(fā)明顯[2-3]。而區(qū)域創(chuàng)新能力不斷提升的核心動力是人力資本水平的不斷提升，作為經(jīng)濟密度最大的北上廣深已成為國內(nèi)最優(yōu)質(zhì)的人力資本吸納地，且人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平越高，創(chuàng)新能力排名越靠前[4]。顯然，由于知識溢出效應，使人力資本的流動和積累快速實現(xiàn)了區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。越來越多的研究表明：產(chǎn)業(yè)聚集能通過知識溢出效應有效促進區(qū)域創(chuàng)新，且隨著交通、信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)等的不斷發(fā)展，加速了人財物在區(qū)域間的流動與重組，不斷改變創(chuàng)新資源和要素分布的空間格局，優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[5]。在過去的幾十年，我國享受了勞動力聚集帶來的非平衡增長紅利，而目前正處于以人力資本結(jié)構(gòu)深化為表征的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，在此過程中要充分利用其在流動過程中的知識溢出效應，探索從原先的極化效應向均衡效應逐步過渡的路徑；另外，也驗證了我國的要素結(jié)構(gòu)正由“人口紅利”向“人才紅利”轉(zhuǎn)變，必將成為我國產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟發(fā)展的新比較優(yōu)勢[6]。本研究嘗試對人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化是否能夠提升區(qū)域創(chuàng)新能力？這種提升是否是一種典型的線性驅(qū)動？是否存在空間對稱效應等問題進行分析。

現(xiàn)有研究已逐步認可了人力資源集聚對經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的積極作用[7]，但鮮有學者從異質(zhì)性視角研究人力資本結(jié)構(gòu)高級化對區(qū)域創(chuàng)新能力的空間效應[8]。由此，與以往研究相比，本研究著重探討人力資本結(jié)構(gòu)變化對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響機制；通過空間面板杜賓模型和門檻回歸模型，重點考察人力資本結(jié)構(gòu)高級化對地區(qū)創(chuàng)新能力的空間溢出效應，以期深入理解人力資本流動的內(nèi)在作用機理。

一、文獻綜述

經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(Organization for Economic Co-operation and Development)，簡稱經(jīng)合組織(OECD)將人力資本定義為：“個體擁有的能夠創(chuàng)造個人、社會和經(jīng)濟福祉的素質(zhì)。”[9]人才歸類效應認為，若區(qū)域內(nèi)人力資本因知識水平滯后無法及時跟蹤領先技術(shù)，則會導致個體思維局限，不利于創(chuàng)新活動的發(fā)生[10]。由于區(qū)域特征的差異性，人力資本會基于效用最大化原則主動向中心區(qū)域流動，特別是高級人力資本會更加傾向?qū)⒈本?、上海、廣州和深圳等作為就業(yè)的首選地，從而進一步提升其創(chuàng)新能力。此外，受市場選擇效應的影響，區(qū)域內(nèi)部的勞動力和企業(yè)規(guī)模的擴大會刺激區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，進而倒逼低技能要求的勞動力和企業(yè)遷移至遠離中心地區(qū)的邊緣地帶，逐步形成“中心—外圍”的人力資本和產(chǎn)業(yè)分布結(jié)構(gòu)。在以上雙重效應的影響下，高級人力資本向區(qū)域中心的流動逐漸成為地區(qū)創(chuàng)新能力提升的必然趨勢，進而促使人力資本結(jié)構(gòu)越發(fā)高級化。人力資本結(jié)構(gòu)決定了一個區(qū)域的技術(shù)選擇[11]和技術(shù)進步的路徑[12]，這將影響企業(yè)的創(chuàng)新效率和創(chuàng)新能力[13]，具體而言，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響主要體現(xiàn)在以下幾方面：

1.人力資本結(jié)構(gòu)高級化過程就是創(chuàng)新要素集聚的過程。人力資本流動的本質(zhì)是知識、資本等要素的區(qū)域性流動、重組和再造，繼而逐漸轉(zhuǎn)換為創(chuàng)新成果。這種以知識溢出為牽引的創(chuàng)新模式，將打破原有的區(qū)位發(fā)展模式，帶來要素間的重組。另外，人力資本結(jié)構(gòu)高級化會加速“勞動力池效應”的形成，在其作用下，通過共享、匹配和學習三種機制加快知識的更新，進而提升區(qū)域結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型效率。由于創(chuàng)新的本質(zhì)是知識要素的重組和再造[14]，那么人力資本結(jié)構(gòu)高級化過程可以為知識共享和交流創(chuàng)造平臺環(huán)境。

2.人力資本結(jié)構(gòu)高級化能降低創(chuàng)新的交易成本。由于人力資本結(jié)構(gòu)高級化是優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新要素集合的過程，在虹吸效應的作用下，個體能快速獲得創(chuàng)新要素，從而節(jié)省創(chuàng)新成本、加快成果轉(zhuǎn)化;同時，相關要素的集中提升了信息流動速率，從而降低交易過程中所產(chǎn)生的溝通成本[15]。

3.人力資本結(jié)構(gòu)高級化加速了產(chǎn)業(yè)鏈的升級改造。人力資本是區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的源動力和內(nèi)生驅(qū)動力，不同水平的人力資本及其競爭力將直接影響區(qū)域創(chuàng)新能力的深度和廣度。區(qū)域比較優(yōu)勢的產(chǎn)生依賴于要素稟賦結(jié)構(gòu)升級，尤其是人力資本的升級。因此，在產(chǎn)業(yè)鏈塑造過程中構(gòu)建以高級人力資本為核心要素的比較優(yōu)勢，不僅能快速實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，也能快速提升本區(qū)域在整個價值鏈上的地位，進而促進產(chǎn)業(yè)集群升級，并帶動整個區(qū)域競爭力提升[16]。這就是從資源密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)升級的過程，也即人力資本結(jié)構(gòu)高級化的過程。

圖1 人力資本結(jié)構(gòu)高級化與區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈升級

二、模型設計與變量定義

(一)模型設計

綜合考慮人力資本的集聚度、知識溢出及其他不確定因素對地方創(chuàng)新能力的作用，本文設立的最終計量模型為：

LnIit=β1HLit+β2hlit+β3MPit+β4Govit+β5Trait+β6Urbanit+εit

(二)變量的定義及描述

3.控制變量。為保證實證結(jié)論的真實性和穩(wěn)健性，本文參考楊仁發(fā)等[18]、王蓉等[19]的研究，以市場潛力MPit、地方政府保護Govit、交通便捷程度Trait、城市化水平Urbanit等作為本文的控制變量，具體說明如下：

(1)市場潛力MPit：良好的市場潛力能推動人力資本聚集，從而提升城市的創(chuàng)新能力[20]，本文以地區(qū)人均實際GDP測量一個地區(qū)的市場潛力。

(2)地方政府保護Govit：地方為了留住人才，會運用財政支出的方法調(diào)節(jié)勞動力市場，因此本文參考雷根強等[21]的研究方法，以地方財政支出占GDP的比重作為衡量指標。

(3)交通便捷程度Trait：地方的交通便捷程度決定了該區(qū)域的基礎設施建設水平和完善程度，本文以單位面積的公路里程數(shù)來衡量。

(4)城市化水平Urbanit：城鎮(zhèn)人口占比的提升說明市場需求擴張，能有效激發(fā)技術(shù)進步，提升地方創(chuàng)新能力[22]，本文以城鎮(zhèn)人口占常住人口的比重來衡量。

(三)數(shù)據(jù)來源

本文選取2011—2019年31省(區(qū)、市)相關數(shù)據(jù)為研究樣本，主要來源于《統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

三、實證分析

(一)空間異質(zhì)性格局

由于不同地區(qū)歷史文化、地區(qū)特征、經(jīng)濟基礎和自然稟賦等方面存在差異性，導致傳統(tǒng)的空間同質(zhì)性假設不再適用于探索人力資本結(jié)構(gòu)與地區(qū)創(chuàng)新能力的關系。為了識別這種空間異質(zhì)性特征，本文根據(jù)2011年及2019年區(qū)域創(chuàng)新能力和人力資本結(jié)構(gòu)高級化的平均數(shù)，由高至低將全國31個省(區(qū)、市)分為4組(見表1)。

表1 空間異質(zhì)性格局

通過表1發(fā)現(xiàn)：2011年，北京、江蘇等4省市屬于高創(chuàng)新高集聚型(IH)，甘肅、廣西等13省市屬于低創(chuàng)新低集聚型(ih)； 2019年，北京、江蘇等4省市仍屬于高創(chuàng)新高集聚型(IH)，而福建、甘肅等17個省市屬于低創(chuàng)新低集聚型(ih)；從空間分布上看，絕大部分省份仍屬于低創(chuàng)新低集聚型(ih)，且分布上沒有明顯的規(guī)律性。這表明人力資本結(jié)構(gòu)高級化與區(qū)域創(chuàng)新能力存在空間非對稱分布格局特征，且對區(qū)域創(chuàng)新能力可能存在空間依存性和門檻特征。

(二)空間相關性檢驗

如表2所示，各省份莫蘭指數(shù)(I)隨年份的增加呈明顯的遞增趨勢，表明在2011—2019年間，各省份在創(chuàng)新戰(zhàn)略實施過程中“強強聯(lián)合”的效應越發(fā)顯著。

表2 區(qū)域創(chuàng)新能力的Moran′s I

進一步，采用空間杜賓模型(Spatial Dubin Model, SDM)分析人力資本結(jié)構(gòu)高級化與區(qū)域創(chuàng)新能力的空間效應，即經(jīng)過豪斯曼檢驗后，采用固定效應模型檢驗31個省(區(qū)、市)的人力資本結(jié)構(gòu)高級化過程對區(qū)域創(chuàng)新能力外溢效應的影響(見表3)。結(jié)果顯示：在逐步加入控制變量后，人力資本結(jié)構(gòu)高級化的系數(shù)和顯著性(如列6中HL的系數(shù)為0.213 4，并在1%水平下顯著)基本保持穩(wěn)定，但初級人力資本系數(shù)并不顯著；同時，空間滯后系數(shù)Rho在6個模型中均大于0，表明本地區(qū)的創(chuàng)新成效存在空間溢出效應，即本地區(qū)的科技創(chuàng)新能力能影響周邊地區(qū)。另外，空間誤差系數(shù)Sigma顯著性大于0，說明相鄰地區(qū)由于隨機因素產(chǎn)生的創(chuàng)新能力變動，能促進本地區(qū)的創(chuàng)新能力提升，也進一步證實了相鄰地區(qū)的空間互動能有效促進區(qū)域協(xié)同發(fā)展。

表3 空間溢出效應檢驗

(三)門檻回歸模型

綜上可知，人力資本結(jié)構(gòu)高級化與區(qū)域創(chuàng)新能力兩者間并不是簡單的線性關系，所以本文進一步采用Hansen B E[23]的門檻回歸模型檢驗門檻效應。

LnIit=Lnai+β1HLit+β2hlit+β3MPit+β4Govit+β5Trait+β6Govit+β7Urbanit+β81HLit*I(HLit≤λ1)

+β82HLit*I(HLit>λ1)+β83HLit*I(HLit≤λn)+Lnεit

式中：λ1、λ2、…、λn為待估算的門檻值，I(g)為指標函數(shù)。

如表4所示，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響僅存在單一門檻，其單一門檻值在1%的置信水平下顯著，而雙重門檻值和三重門檻值在5%的置信水平下均不顯著。

表4 門檻效應檢驗

門檻回歸結(jié)果(見表5)表明：當人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平低于門檻值2.471時，其外部性中的正外部性起主導作用，此時人力資本結(jié)構(gòu)高級化加速了知識溢出效應的產(chǎn)生，促進了地區(qū)創(chuàng)新能力的不斷提升；當人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平高于門檻值2.471時，地區(qū)內(nèi)以離心力為主，在虹吸效應作用下，集聚地區(qū)與邊緣地區(qū)的“中心—外圍”二元結(jié)構(gòu)會加速形成，但中心地區(qū)的資源和空間受載能力有限，過度高級化必然擠兌初級人力資本，而且會導致?lián)砣漠a(chǎn)生，此時人力資本結(jié)構(gòu)高級化可能會降低區(qū)域單位GDP下的創(chuàng)新能力。由此可見，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響并非是單純的線性組合關系，而是呈倒U的曲線關系及明顯的“門檻”特征。

表5 門檻值及參數(shù)估計

綜上，人力資本結(jié)構(gòu)高級化的溢出效應存在非線性關系的原因有以下幾點：一是地區(qū)創(chuàng)新能力的提升必然伴隨人力資本結(jié)構(gòu)高級化的過程，人力資本結(jié)構(gòu)高級化不僅能加速創(chuàng)新要素的集聚，也能降低個體的創(chuàng)新成本；二是區(qū)域城市內(nèi)人才交流和聯(lián)系的增加，有利于個體間學習和知識的溢出，實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)化；三是人力資本結(jié)構(gòu)高級化有利于優(yōu)化城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)升級改造。但高級化的過程也導致了大量的人力資本集聚，出現(xiàn)公共資源供給緊張，資源分布不均等“擁擠現(xiàn)象”；同時，在城市創(chuàng)新方式相對落后、內(nèi)部人才惡性競爭的高集聚密度地區(qū)，人力資本結(jié)構(gòu)高級化一定程度上限制了創(chuàng)新力的進一步提升。

四、研究結(jié)論與對策建議

(一)研究結(jié)論

本文選取2011—2019年面板數(shù)據(jù)作為研究樣本，實證分析了人力資本結(jié)構(gòu)高級化對區(qū)域創(chuàng)新能力的空間溢出與門檻效應。主要結(jié)論如下：

1.人力資本結(jié)構(gòu)高級化與區(qū)域創(chuàng)新能力存在空間非對稱格局，絕大部分地區(qū)仍處于低聚集低創(chuàng)新。各地區(qū)要素間的差異使人力資本結(jié)構(gòu)高級化與區(qū)域創(chuàng)新能力存在顯著的空間異質(zhì)性特征，表明人力資本結(jié)構(gòu)高級化對區(qū)域創(chuàng)新能力可能存在空間依存性和門檻特征。

2.人力資本結(jié)構(gòu)高級化對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響具有顯著的空間外溢性，空間杜賓模型的實證結(jié)果顯示，人力資本高級化具有顯著性，而初級人力資本并沒有表現(xiàn)出顯著性。

3.人力資本結(jié)構(gòu)高級化對區(qū)域創(chuàng)新能力的提升效應存在門檻效應，兩者之間呈倒U型曲線關系，且門檻效應的回歸結(jié)果為2.471，即當人力資本結(jié)構(gòu)高級化水平低于該值時，其外部性中的正外部性起主導作用，大于該值時，人力資本結(jié)構(gòu)高級化將限制區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。

(二)對策建議

1.創(chuàng)新能力相對落后的地區(qū)，要加強區(qū)域一體化戰(zhàn)略實施，多種方式改善自身人力資本結(jié)構(gòu)，并積極構(gòu)建適合高層次人才工作和生活的社會環(huán)境；而對于創(chuàng)新能力較強的地區(qū)，要注重人力資本結(jié)構(gòu)的合理布局，避免因勞動力冗余帶來資源浪費。

2.區(qū)域一體化發(fā)展過程中，要突出整體性人才規(guī)劃和導向，為各類人才發(fā)展提供相應的發(fā)展路徑和平臺，避免惡性競爭和盲目發(fā)展。

3.各地應尊重經(jīng)濟發(fā)展和要素流動規(guī)律，盡可能清除人才流動障礙，提升人力資本供給質(zhì)量，充分發(fā)揮人力資本流動帶來的知識溢出效應。