盧東寧 楊凌霄

（中國運載火箭技術研究院，北京 100076）

低溫火箭雖然先進，且性能指標較高，但是系統(tǒng)工程較為復雜，主要是由多種設備裝置以及系統(tǒng)組合而成，相比于國內(nèi)其他運載火箭而言，系統(tǒng)工程的構造數(shù)量之多，種類之豐富，型號研制存在的風險性較大，風險管理難度系數(shù)增加。加之近幾年我國航天型號的研制與發(fā)射任務較為頻繁，航天型號的管理工作量增加，受諸多因素的影響，日常管理工作可能會存在一定的安全隱患，需要相關負責人優(yōu)先對項目管理風險有所了解，懂得風險的識別與分析，做好風險防控工作。

1.航天型號項目風險管理概述

1.1 風險管理含義

就風險管理來看，是指項目實施過程中可能存在的風險問題預測、識別、分析和評估，在此基礎上制定有效的風險應對措施，以便于項目順利實施，取得理想的效果。航天型號項目理想、計劃與實施全過程，不可避免地受到不確定性風險因素影響，部分風險可以提前預測，但也有很多隨機性的風險無法預測。如果風險預測控制不到位，后期項目實施中可能會產(chǎn)生巨大的危害，造成不同程度的資源損耗，情況嚴重時導致項目停止實施[1]。

1.2 風險管理類別

風險具體包括動態(tài)風險和靜態(tài)風險兩種，前者是由于人為主觀意識影響，生產(chǎn)技術和方式的變化等因素帶來的風險；后者是自然力作用下，以及人為判斷失誤、操作失誤等因素造成的風險。另外，也可以將風險劃分為投機風險和純粹風險，前者是風險的發(fā)生可能帶來利潤，也可能產(chǎn)生巨大的損失；后者是風險發(fā)生時只會為關聯(lián)主體帶來損失。就航天型號項目風險來看，主要有以下幾種：

（1）經(jīng)費風險[2]。經(jīng)費支付不及時，時間成本費用被忽視，成本估算錯誤或是經(jīng)費預算控制不到位等。很多新型武器系統(tǒng)涉及諸多新技術，試驗項目較多，攻關難度大，因此普遍存在經(jīng)費不足的情況。

（2）管理風險。型號設計和生產(chǎn)配套關系較為繁瑣復雜，負責研發(fā)和制作的單位較多，不同單位的研發(fā)水平和管理水平也不盡相同，因此增加了項目集中管理難度。

（3）技術風險。引用新技術類型較多，系統(tǒng)構成復雜，研制中有很多并不是十分成熟的技術。而且航天型號研究戰(zhàn)略意義較大，其中涵蓋多個高精端學科，因此對科研技術水平要求較高。

（4）進度風險。研發(fā)周期短，由于系統(tǒng)煩瑣復雜，研制計劃需要各方面全方位考量，因此計劃是否合理，對于后續(xù)項目研制進度會產(chǎn)生大的影響[3]。

1.3 風險管理特點

就航天型號風險的特點來看，表現(xiàn)在以下幾點：

（1）普遍性和客觀性。航天型號研發(fā)不可避免受到客觀條件限制影響，而且項目全壽命周期范圍內(nèi)無處不在都有風險。因此，管理者希望提升風險認知和控制水平，但最佳的結果則是在有限的時空要素下，改變風險發(fā)生條件，將風險發(fā)生概率和損失降到最低，完全消除風險是不切實際的。

（2）可變性。航天型號研發(fā)項目實施過程中，風險也表現(xiàn)出可變性，部分風險被控制，或是被及時處理，但也有很多新的風險誕生。

（3）偶然性和必然性。風險的發(fā)生均是在多種因素聯(lián)合作用下導致的，即便獨立風險事件看上去與其他因素無關聯(lián)，但通過大量資源統(tǒng)計分析，仍然存在一定的規(guī)律，這就需要工作人員通過現(xiàn)代化風險分析方法來計算風險發(fā)生概率，在積累經(jīng)驗的同時，促使了風險管理發(fā)展[4]。

（4）多樣性。航天型號研發(fā)項目周期長，涉及人員多，風險類型多樣，因此導致項目研制面臨著多樣性風險。

1.4 風險管理意義

項目是否成功，離不開風險管理工作的支持。對于航天型號項目而言，在管理中多重點關注流程設計、準備、生產(chǎn)、裝配與試驗等環(huán)節(jié)，編制理想化，但項目實施中缺乏合理的假設，面臨著多種風險，一定程度上延誤了項目研制進度。因此，在航天型號項目研制中，要加強風險管理，分析其中的不確定因素，在項目管理基礎上來貫徹落實風險管理工作到實處。項目管理需要編制方案，伴隨著項目持續(xù)推進來分析各階段伴隨的風險，分析風險可能產(chǎn)生的危害，制定有效措施靈活應對，促使項目具體進展符合計劃[5]。

2.航天型號項目風險識別分析

2.1 識別依據(jù)

航天型號項目風險識別需要遵循相應的依據(jù)，具體包括項目研制期間的工藝流程變更申請、技術狀態(tài)、質(zhì)量檢查報告、型號調(diào)度例會紀要、短線項目計劃安排實施情況與進度節(jié)點完成情況、項目進展報告、關鍵技術公關方案以及各階段設計文件等內(nèi)容。

2.2 風險分析

風險分析通過項目背景知識和工具手段，確定風險識別的當量，最后輸出各風險項優(yōu)先級列表與影響關系結構。風險識別后，綜合分析和評價各種風險因素對項目實施的影響程度，將項目特性作為依據(jù)進行合理化判斷[6]。風險分析實際上是檢查風險控制過程，其目標是用于確定風險程度和范圍，為決策提供可靠依據(jù)。

就風險分析方法來看，主要有以下幾種：

（1）外推法。作為項目風險分析的有效方法，通過前推、后推以及旁推進行。前推是依據(jù)歷史數(shù)據(jù)信息和經(jīng)驗教訓，推測未來風險發(fā)生概率和影響程度；后推是將未知和已知有機整合，借助現(xiàn)有風險事件數(shù)據(jù)信息來推測未來可能發(fā)生的風險事件，進而做出分析和評估；旁推法是基于項目數(shù)據(jù)逐漸外推。

（2）定性分析法。依據(jù)項目中可能發(fā)生的風險影響程度和發(fā)生概率細化，分析每項風險發(fā)生概率和影響程度[7]。

（3）故障樹分析法。故障樹是多節(jié)點連接在一起，各個節(jié)點代表不同事件，連線則表示各個事件之間的內(nèi)在聯(lián)系。在前期預測和識別風險基礎上，選擇合理的邏輯推理方法，計算風險發(fā)生概率，制定合理措施來編制合理的風險控制方案。

（4）定量分析。不同風險因素對項目的影響程度不盡相同，對此應該計算風險發(fā)生概率、風險對項目影響程度以及風險是否可以提前預測處置。

3.航天型號項目風險管理過程

3.1 風險管理規(guī)劃

3.1.1 規(guī)劃目的與關鍵

風險管理策劃，其本質(zhì)目標是為了制定應對風險的管理措施，確定風險管理工作執(zhí)行過程，依托于實際情況編制合理的風險管理計劃，并描述風險管理工作如何同項目結合在一起實施。如何取得理想的風險管理效果，應該對項目實施方案和環(huán)境有一個整體概念，滲透落實在項目分解結構、進度計劃以及任務分配各環(huán)節(jié)中。

3.1.2 風險規(guī)劃的方法

（1）項目目標。結合航天型號項目特性，結合質(zhì)量和性能要求來設計合適的指標，保證項目交付時間符合要求。同時，設立專門的項目風險管理小組。

（2）風險管理標準。風險管理最理想的效果，是可以辨識出項目實施過程中的風險，并且為風險制定了相應的預防和控制措施，各項保障條件全面落實，完成風險觸發(fā)條件的定義，保證風險發(fā)生前預案啟動，將風險的影響降到最低[8]。

（3）風險管理臨界值定義。其實際上市之應對管控措施觸發(fā)條件的定義，高效啟動風險應對措施，將風險發(fā)生后浪費的時間縮減到最小，將風險對項目的影響程度降到最小化。如果超過這一限值，則無法實現(xiàn)項目目標。

（4）風險管理計劃。結合航天型號項目管理工作同步展開，定期組織項目風險討論和分析。

3.2 風險跟蹤管控

風險跟蹤管控監(jiān)控，針對已經(jīng)辨識出來的風險、新的風險，按照計劃在適合的節(jié)點執(zhí)行，綜合評估項目全生命周期風險控制措施有效性。風險管理人員要明確自身職責所在，在合適的時機來監(jiān)督風險觸發(fā)條件，遵循風險防控預案開展工作，實現(xiàn)風險有效管控，盡可能降低風險對項目的影響程度。風險監(jiān)控過程中，應該實時觀察風險觸發(fā)條件，應具備較強的風險意識，靈活有效應對航天型號項目研制中的風險。對于識別的風險，管控措施和項目本質(zhì)目標相同，因此要了解各類風險觸發(fā)條件，確定責任人，針對性制定風險控制措施[9]。

4.航天型號項目風險管理體系

4.1 管理組職責與崗位

航天型號項目風險管理體系的建立，主要包括風險管理機構和管理文件兩方面。前者是在航天型號研制實踐中不斷總結和提升形成，對于確保航天型號研制工作有序進行具有極大的促進作用。通常情況下，風險管理組織多是立項后設立，專門負責型號風險管理，伴隨著研制過程持續(xù)深化，風險管理組織也在逐步調(diào)整完善。

就航天型號項目風險管理職責來看，主要是負責收集和分析相關信息，定義風險事件，確定風險事件分析方法；組織相關人員討論分析，定性判斷各類風險事件，確定風險等級后進行風險定量；依據(jù)風險影響程度確定最佳的應對措施，并且編制書面報告，納入到項目研制計劃范疇；加強項目實施過程的風險監(jiān)管和控制。

風險管理組織崗位設置，其中包括1名組長，2名副組長，其他小組成員包括質(zhì)量經(jīng)理、計劃經(jīng)理、主任設計師、合同經(jīng)理、風險分析師以及可靠性安全性工程師等，分別負責各自領域內(nèi)的風險管理工作[10]。小組成員接受總指揮和總設計師的統(tǒng)一領導，而風險管理小組下屬設置專題風險管理小組、專職風險管理小組。

4.2 管理的內(nèi)容與程序

在航天型號項目全生命周期內(nèi)，風險管理內(nèi)容主要有以下幾點：（1）制定風險管理政策和計劃；（2）風險識別和分析；（3）決策風險是否可接受，消除或降低不可接受的風險，過濾可接受風險；（4）風險過程監(jiān)視和溝通；（5）風險降低和參與風險可接受的評估。

風險管理程序包括風險管理和實施要求定義、風險識別和分析、風險控制和風險監(jiān)控。

4.3 風險管理工作流程

航天型號項目風險管理中，結合以往的實踐經(jīng)驗來編制合理的風險管理計劃，確定管理流程，并且隨著計劃不斷優(yōu)化和經(jīng)驗積累，有助于推動風險管理流程進一步優(yōu)化。

（1）風險管理計劃制定。制定風險管理計劃主要是用于航天型號項目全過程風險識別、評估，制定合理有效的風險控制措施，并進行結果反饋，為后續(xù)工作改進提供支持。風險管理計劃包括風險類別、風險名稱、責任人、持續(xù)時間、研制人員等。

（2）風險定量分析。在航天型號項目風險定量分析階段，按照嚴重程度可以細化為5個等級，具體分析流程包括輸入風險影響嚴重程度分值和風險發(fā)生概率取值、失效模式分析、輸出風險影響程度。

（3）風險定性分析流程。依據(jù)風險發(fā)生概率劃分為5個等級，分析流程包括輸入風險識別單和定性評估、輸出風險概率。

（4）風險應對流程。航天型號項目風險應對流程階段，依據(jù)優(yōu)先級確定對各類風險排序處理，結合項目風險承受能力和風險性質(zhì)，制定更具針對性的應對措施。制定合理的風險控制措施后，編制切實可行的風險控制計劃，包括輸入已經(jīng)確認的風險、選擇合適工具和方法應對風險、輸出風險應對計劃。

（5）風險跟蹤流程。在航天型號項目風險管理中，應時時關注項目風險變化情況，分析是否有新的風險產(chǎn)生，動態(tài)調(diào)整風險控制計劃。同時，注重識別以往所殘留的風險，制定切實可行的應對措施，減少風險對項目的影響程度。對于已經(jīng)解決的風險，在計劃中要及時剔除。

5.結語

我國對于火箭的研制工作十分重視，雖然新一代低溫運載火箭的研制難度系數(shù)較高，研制周期較短且研制風險較大，但是我國依然十分重視該項目技術，針對航天型號項目風險管理的類別以及特點等，對其風險的識別以及分析進行研究，并依據(jù)研究結果制定科學的風險管理規(guī)劃，開展風險實時跟蹤與管控工作，意在降低項目風險。