孫喜佳，李 盈，劉靜雅，劉惠琴

(天津醫(yī)科大學(xué)腫瘤醫(yī)院《中國腫瘤臨床》編輯部，國家腫瘤臨床醫(yī)學(xué)研究中心，天津市腫瘤防治重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，天津市惡性腫瘤臨床醫(yī)學(xué)研究中心 天津 300191)

出版?zhèn)惱硎浅霭鎸W(xué)和倫理學(xué)相結(jié)合，學(xué)術(shù)期刊出版?zhèn)惱?，是指學(xué)術(shù)期刊在編輯出版過程中應(yīng)遵循的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則[1]。學(xué)術(shù)期刊出版為記錄、傳播學(xué)術(shù)信息和成果的結(jié)合，對推動學(xué)術(shù)傳播與發(fā)展具有積極作用。醫(yī)學(xué)期刊不僅為科學(xué)傳播而出版，其刊載的論文更會影響臨床醫(yī)療實(shí)踐。非科學(xué)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯颗c出版可能會影響臨床醫(yī)生對疾病的診斷及治療方法的選擇，而存在倫理學(xué)問題的臨床試驗(yàn)報(bào)道則可能導(dǎo)致實(shí)驗(yàn)結(jié)果的不可信，缺乏人文關(guān)懷則會誤導(dǎo)臨床醫(yī)生對個別患者的診療，甚至影響國家公共衛(wèi)生政策的制定[2]。2017 年4 月，美國Tumor Biology(《腫瘤生物學(xué)》)發(fā)布了一篇撤稿聲明，宣布撤銷107 篇出自中國作者的論文，該事件涉及中國129 家機(jī)構(gòu)的524 名醫(yī)生，大規(guī)模撤稿事件再次提醒學(xué)界出版?zhèn)惱淼闹匾浴？萍计诳菍W(xué)術(shù)成果評價載體，期刊編輯則是維護(hù)科研誠信的重要防線。本文結(jié)合《中國腫瘤臨床》的出版?zhèn)惱硪?guī)范實(shí)踐，對醫(yī)學(xué)期刊加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠信建設(shè)、抵制學(xué)術(shù)不端行為等在論文撰寫、編審和出版過程中存在的問題及相應(yīng)解決流程進(jìn)行分析。

1 作者倫理

作者應(yīng)嚴(yán)格遵守中華人民共和國《著作權(quán)法》、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會頒布的《科技工作者道德行為自律規(guī)范》(2017 年)等國家有關(guān)法律、法規(guī)、社會公德及學(xué)術(shù)道德規(guī)范，堅(jiān)持科學(xué)真理，尊重科學(xué)規(guī)律，恪守職業(yè)道德，維護(hù)科學(xué)誠信。

1.1 作者署名

作者署名應(yīng)參考國際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(ICMJE)制定的《學(xué)術(shù)研究實(shí)施與報(bào)告和醫(yī)學(xué)期刊編輯與發(fā)表的推薦規(guī)范》(2017 年)。作者署名需同時符合4 條標(biāo)準(zhǔn)[3]：①提供研究的思路或設(shè)計(jì)，或?qū)ρ芯康墨@取、分析或數(shù)據(jù)的解釋有重要貢獻(xiàn)；②起草論文，或者提出關(guān)鍵性理論或?qū)φ撐闹饕獌?nèi)容進(jìn)行修改；③能對編輯部的修改意見進(jìn)行核修，在學(xué)術(shù)上進(jìn)行答辯，對將要發(fā)表的論文版本作最終定稿；④在調(diào)查研究工作的準(zhǔn)確性和誠信問題時對研究工作的各方面負(fù)責(zé)。

《中國腫瘤臨床》在日常出版實(shí)踐中，與部分論文作者，尤其是通訊作者聯(lián)系調(diào)研得知，第一作者在投稿時并未取得論文各位作者的知曉且同意，或?qū)φ撐淖髡呤鹈樞虼嬗挟愖h；論文見刊前，作者易問詢是否可以增減作者，或是否可以共同第一或通訊作者；通訊作者郵箱系偽造，試圖不承擔(dān)論文科學(xué)性的學(xué)術(shù)責(zé)任。為杜絕上述學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，避免作者不履行自身應(yīng)知曉和履行的權(quán)利與義務(wù)，本刊制定了相應(yīng)規(guī)范。

①署名作者是對論文有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)者，未滿足上述全部4 條標(biāo)準(zhǔn)者不宜列為作者，如僅提供資金或物質(zhì)資助，或僅管理實(shí)驗(yàn)動物者均不宜列為作者，可在致謝中對提供幫助者進(jìn)行感謝。②作者署名及作者排序應(yīng)在投稿前由全體作者共同討論確定，投稿后不應(yīng)再作改動，確需改動時必須出示單位證明及所有作者親筆簽名的署名無異議的書面證明并加蓋公章，如移除或者添加額外作者需另附此作者的書面同意書，如文章未發(fā)表應(yīng)暫停文章的審稿/出版過程，直至所有作者就作者署名資格達(dá)成一致后再繼續(xù)審稿/出版，不得擅自在修改稿中更改；如文章已發(fā)表，需在達(dá)成一致后才可刊登更正聲明。③作者在投稿時需提供作者姓名、個人郵箱、電話、單位全稱及所屬科室。作者單位應(yīng)和論文研究內(nèi)容相關(guān)，如不相關(guān)，作者應(yīng)說明自己在研究中所做的貢獻(xiàn)，或由作者單位出具證明并加蓋單位公章，證明該作者確實(shí)從事該項(xiàng)研究。④為實(shí)現(xiàn)作者對研究工作的各方面負(fù)責(zé)以及結(jié)合審稿專家和編輯部的修改意見進(jìn)行論文核修和學(xué)術(shù)上答辯，通訊作者和第一作者一般僅有1 位。⑤作者如果對評審意見、評審結(jié)果有異議，可向編輯部提交書面申述，針對每一條評審意見做出詳細(xì)的解釋和說明。⑥本刊建議投稿時提交作者貢獻(xiàn)聲明，列出所有作者對本研究及論文的貢獻(xiàn)。

1.2 醫(yī)學(xué)倫理

近年來，醫(yī)學(xué)科研設(shè)計(jì)中人體臨床試驗(yàn)和動物實(shí)驗(yàn)的倫理問題倍受關(guān)注。1964 年世界醫(yī)學(xué)大會發(fā)布了著名的《赫爾辛基宣言》，聲明那些不符合倫理學(xué)要求的科研成果不應(yīng)被發(fā)表，這是編輯和作者的倫理義務(wù)[4]。

本刊參考《赫爾辛基宣言》(2013 年)、國家食品藥品監(jiān)督管理總局《藥物臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范》(2003 年)、《藥物臨床試驗(yàn)倫理審查工作指導(dǎo)原則》(2010 年)和國家衛(wèi)生和計(jì)劃生育委員會《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》(2016 年)，制定出下述規(guī)范。

①研究應(yīng)遵循生命倫理學(xué)的“有利原則”和“無傷原則”。②凡涉及動物實(shí)驗(yàn)的研究，作者應(yīng)提供實(shí)驗(yàn)動物倫理委員會的批準(zhǔn)文件的掃描件，并將批準(zhǔn)文號著錄于論文中。③凡涉及人類受試者的研究，作者應(yīng)提供倫理委員會的批準(zhǔn)文件及受試對象或其親屬的知情同意書的掃描件，并將批準(zhǔn)文號著錄于論文中。應(yīng)保護(hù)患者的隱私權(quán)不受侵犯。論文中不得涉及患者可辨認(rèn)身份的信息，包括姓名和其首字母縮寫、住院號等，可識別患者身份的照片需經(jīng)處理。特殊情況作者可不提交知情同意書，如不涉及患者臨床研究生物樣本的使用，僅對患者既往病歷資料及病理結(jié)果和基金檢測結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)一分析，不涉及公開患者隱私等，但仍需提供倫理委員會的批準(zhǔn)文件。④凡涉及臨床試驗(yàn)的研究，作者應(yīng)提供世界衛(wèi)生組織(WHO)認(rèn)證的一級臨床試驗(yàn)注冊中心(http://www.chictr.org.cn)的注冊號，并將注冊機(jī)構(gòu)名稱和注冊號著錄于論文中。

1.3 利益沖突

在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域，學(xué)術(shù)誠信與各方利益之間存在密切聯(lián)系。利益沖突為學(xué)術(shù)誠信控制機(jī)制建立中的重要部分。世界醫(yī)學(xué)編輯協(xié)會(WAME)對利益沖突類型列有詳細(xì)說明[5]。本刊要求作者投稿時應(yīng)提供論文基金資助、隸屬單位，并就有關(guān)的利益沖突做出說明，包括：①論文涉及的研究工作是否直接或間接接受了除學(xué)習(xí)或工作單位之外的任何第三方提供的資金支持(政府設(shè)立的基金、課題資助除外)；②在論文研究內(nèi)容的直接領(lǐng)域或相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)，是否與任何商業(yè)機(jī)構(gòu)有利益關(guān)系。如均未有，應(yīng)在文末注明“無相關(guān)利益沖突”。

1.4 學(xué)術(shù)不端行為

本刊曾定稿錄用一篇病案報(bào)告，在編輯加工過程中，要求作者提供高倍率免疫組織化學(xué)圖片，但作者以各種理由遲遲未提供。編輯經(jīng)過多方檢索調(diào)研才知，該文作者同單位的病理科醫(yī)生已將該病例報(bào)道于國外的SCI 期刊。學(xué)術(shù)不端行為不僅限于剽竊、偽造、篡改、一稿多投、不當(dāng)署名等，作者還應(yīng)遵守《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》，對論文的真實(shí)性負(fù)責(zé)，有責(zé)任配合編輯部要求提供原始數(shù)據(jù)、圖片等。若發(fā)現(xiàn)有學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，應(yīng)退稿或撤稿，并通知作者單位相關(guān)部門。調(diào)查證實(shí)學(xué)術(shù)不端而撤稿的論文則應(yīng)刊登撤銷論文聲明，將原論文電子版的摘要和全文部分明確標(biāo)注“撤稿”水印。撤銷論文聲明應(yīng)包括原論文的標(biāo)題、卷期、DOI 等，并陳述論文被撤銷的理由，將被撤稿件作為參考文獻(xiàn)列在聲明最后。

1.5 其他行為

本刊要求作者在投稿前下載本刊作者協(xié)議，須所有作者親筆簽名并加蓋單位公章。投稿后若作者要求撤稿，則應(yīng)提交撤稿申請并說明理由，所有作者親筆簽名并加蓋單位公章。

2 審稿專家倫理

科技期刊為學(xué)術(shù)出版的重要載體，審稿專家在審稿過程中應(yīng)注意其公正性和專業(yè)性。嚴(yán)格的審稿流程把控，可以保障同行評議的科學(xué)性和客觀性[6]?！吨袊[瘤臨床》編輯部曾收到某單位的投稿，作者提供了無一稿多投和學(xué)術(shù)抄襲的證明介紹信，經(jīng)審核后予以受理。專家在審稿過程中發(fā)現(xiàn)，該文存在明顯的圖片造假現(xiàn)象。圖1 中的B 和C 兩幅圖應(yīng)為不同實(shí)驗(yàn)組的細(xì)胞，但圖片明顯雷同，而且圖1B 中白色箭頭所指的細(xì)胞在圖1C 中被人為修改，提示這非同一張圖片的重復(fù)誤用，而是學(xué)術(shù)造假。即使視覺不易覺察的圖片處理痕跡，也能被軟件識破，暫未發(fā)現(xiàn)的造假問題也會隨著技術(shù)的不斷革新被識破。本刊在錄用審稿專家時，有下述明確要求：①審稿專家在評審意見中保持客觀和建設(shè)性，提供能幫助作者改進(jìn)稿件的反饋；②審稿專家應(yīng)按照約定及時評審稿件，審稿專家不得委托自己的學(xué)生、同事等參與稿件評審或代審；③對于需審查的稿件，如果審稿專家有類似的課題正在準(zhǔn)備投稿或已投稿至其他期刊，請婉拒該稿件的審查要求，若審稿專家發(fā)現(xiàn)作者從事的研究和自己相近時，不得剽竊稿件內(nèi)容，不得利用審稿便利壓制或貶低作者的論文；④當(dāng)審稿專家與任何一名作者存在利益沖突(如親屬關(guān)系、師生關(guān)系、競爭關(guān)系等)時，為保證評審的公正性，審稿專家應(yīng)及時向編輯部聲明利益沖突，由編輯部決定是否予以回避；⑤審稿專家應(yīng)對稿件、相關(guān)材料以及其中包含的信息嚴(yán)格保密，不得泄露作者的研究內(nèi)容，在稿件發(fā)表之前，審稿專家不得公開討論作者的研究工作，不得保留稿件供其個人使用。

3 編輯倫理

《中國腫瘤臨床》創(chuàng)刊近60 年來，以提升期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量為中心工作，突出臨床特色，加強(qiáng)選題組稿，在傳承優(yōu)良學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)新與發(fā)展[7]。出版?zhèn)惱碜钪匾闹黧w即出版從業(yè)者，因此編輯是維護(hù)科研誠信的重要防線，關(guān)注研究設(shè)計(jì)中是否涉及倫理學(xué)問題，編輯應(yīng)提高自身素養(yǎng)，對期刊學(xué)術(shù)不端行為的“零容忍”是保證期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量與名譽(yù)的重要體現(xiàn)。編輯若能精準(zhǔn)選擇合適的審稿人，也是降低期刊出版?zhèn)惱盹L(fēng)險(xiǎn)的重要手段[8]。國際出版?zhèn)惱砦瘑T會(COPE)經(jīng)過調(diào)查研究，制定了編輯行為準(zhǔn)則。本刊將編輯行為準(zhǔn)則相關(guān)內(nèi)容與期刊實(shí)際相結(jié)合，對《中國腫瘤臨床》編輯的自我認(rèn)知有相應(yīng)要求。①編輯應(yīng)公平、公正、及時地處理來稿，并根據(jù)論文的重要性、原創(chuàng)性、科學(xué)性等及其與期刊的相關(guān)性做出退稿或送審的決定。結(jié)合審稿專家意見，編輯應(yīng)對稿件優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行公正、誠實(shí)且無偏倚地評估，最終做出退稿或提交審稿會的決定。②編輯在選取論文評審專家時，應(yīng)避免與作者為同一單位和城市；如果作者要求回避某專家評審其稿件，并且這一要求是合理的，則編輯應(yīng)給予尊重；編輯對作者的申訴應(yīng)該慎重對待，并組織集體討論或請?jiān)u審專家重新審閱。③編輯應(yīng)該要求審稿專家在同意審稿之前公開任何潛在的利益沖突。如果編輯與正在處理的稿件之間存在利益沖突，或與任何作者存在可能引發(fā)潛在利益沖突的關(guān)系(如親屬關(guān)系、師生關(guān)系等)時，為保證評審的公正性，則編輯應(yīng)主動回避，不參與編輯決定。編輯不得利用處理稿件時獲得的信息謀取私利，不得受利益驅(qū)使干預(yù)同行評價，努力保證同行專家的獨(dú)立評審，以確保同行評議的公平公正。④編輯應(yīng)盡量避免一稿多投和重復(fù)發(fā)表等學(xué)術(shù)不端行為。⑤編輯應(yīng)遵守保密原則，一方面要嚴(yán)格保守審稿專家信息；另一方面要對作者的研究內(nèi)容保密。在稿件發(fā)表之前，編輯不得公開討論作者的研究工作。編輯不得向作者或其他任何人透露審稿專家的身份。

4 結(jié)語

綜上所述，期刊出版已進(jìn)入媒體融合時代，醫(yī)學(xué)倫理學(xué)是醫(yī)學(xué)及生命科學(xué)的重要組成部分，醫(yī)學(xué)中文期刊在稿源緊張的背景下，唯有提高期刊倫理審查力度，加強(qiáng)期刊的公信力，提升期刊國際影響力，才能在日趨激烈的刊界競爭中提高我國科技期刊在國際學(xué)界的話語權(quán)。國內(nèi)醫(yī)學(xué)期刊倫理審查工作起步較晚，本文從作者倫理、審稿專家倫理及編輯倫理3 個方面結(jié)合《中國腫瘤臨床》期刊實(shí)際情況，介紹了本刊如何從制度和倫理角度出發(fā)遏制出版?zhèn)惱淼赖率Х兜陌l(fā)生和維護(hù)醫(yī)學(xué)期刊出版?zhèn)惱恚荚跒橥苿訕I(yè)界對于出版?zhèn)惱淼暮献骱徒涣?，推進(jìn)醫(yī)學(xué)期刊國際化進(jìn)程提供依據(jù)。