吳延兵

科學(xué)技術(shù)是推動現(xiàn)代生產(chǎn)力發(fā)展的決定性力量。抓住新一輪科技革命的機(jī)遇，增強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展動力，關(guān)系到中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的全局。近來聚焦中國科技創(chuàng)新問題的文獻(xiàn)，分別從創(chuàng)新補(bǔ)貼政策、企業(yè)所有制、中國式分權(quán)、經(jīng)濟(jì)政策不確定性、風(fēng)險(xiǎn)投資、營商環(huán)境等角度分析科技創(chuàng)新的決定因素。本文則旨在描述中國科技創(chuàng)新的典型事實(shí)，分析科技創(chuàng)新的成就和需要突破的領(lǐng)域，提出促進(jìn)科技創(chuàng)新的政策建議，以期為經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展提供有益參考。

科技創(chuàng)新的主要成就

改革開放之初，鄧小平同志提出科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的創(chuàng)造性論斷。1995年我國實(shí)施科教興國戰(zhàn)略，把科教發(fā)展作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)、建設(shè)現(xiàn)代化強(qiáng)國的先導(dǎo)。2006年，《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》（2006—2020年）確立了創(chuàng)新型國家建設(shè)目標(biāo)。2012年，黨的十八大提出“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，指出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”。2017年，黨的十九大指出，“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐?！痹谝幌盗锌萍颊吖膭?lì)下，中國科技創(chuàng)新取得長足進(jìn)展，突出表現(xiàn)為：研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）、專利、科技論文數(shù)量快速增長，綜合創(chuàng)新能力不斷提升，科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)逐步提高。

（一）科技投入連年攀升

R&D經(jīng)費(fèi)及其占GDP的比重，是衡量一個(gè)國家科技活動規(guī)模和科技投入水平的重要指標(biāo)。1995—2020年，中國R&D支出呈快速增長態(tài)勢：1995年為349億元，之后連年穩(wěn)步上升，2020年達(dá)24393億元，年均增長率18.71%。R&D強(qiáng)度（R&D與GDP的比值）亦呈現(xiàn)快速上升態(tài)勢：1995年僅為0.57%，2020年達(dá)2.40%，年均增長6.05%；2013—2020年R&D強(qiáng)度均超過2%，不斷創(chuàng)歷史新高。

通過國際比較，更能清晰地看到中國科技投入的發(fā)展態(tài)勢。1995—2019年，中國與主要發(fā)達(dá)國家的R&D強(qiáng)度的差距呈縮小趨勢：1995年，美、日、英、法、德、韓、新加坡的R&D強(qiáng)度分別為2.41%、2.56%、1.65%、2.24%、2.14%、2.16%、1.69%，中國R&D強(qiáng)度為0.57%，遠(yuǎn)低于上述發(fā)達(dá)國家；2019年，美、日、英、法、德、韓、新加坡的R&D強(qiáng)度分別為3.07%、3.20%、1.76%、2.20%、3.19%、4.64%、3.49%，中國R&D強(qiáng)度為2.24%，已超越法國（自2010年起，中國超越英國）。概言之，中國R&D投入增速世界領(lǐng)先，R&D強(qiáng)度靠攏發(fā)達(dá)國家水平。

（二）科技成果爆發(fā)式增長

專利和論文是衡量科技成果的主要指標(biāo)。1995—2020年國內(nèi)專利申請量和國內(nèi)專利授權(quán)量快速增長：國內(nèi)專利申請量1995年為69535件，2020年達(dá)5016030件，增長了71倍；國內(nèi)專利授權(quán)量1995年為41881件，2020年達(dá)3520901件，增長了83倍。2000—2020年，中國的專利合作條約（Patent Cooperation Treaty，PCT）專利申請量呈爆發(fā)式增長，年均增長28.54%，不斷實(shí)現(xiàn)超越：2008年超越英國，2009年超越法國，2010年超越韓國，2013年超越德國，2017年超越日本、躍居全球第二，2019年超越美國、位居全球第一。中國與美國的PCT專利申請量的差距逐漸縮小以至反超：2000年，中國782件，美國38015件，中國是美國的2%；2020年，中國68764件，美國58730件，中國是美國的117%。

中國科技論文數(shù)量亦快速增長。中國SCI論文從1995年的13134篇增長到2019年的495875篇，增長了近37倍；中國EI論文從1995年的8109篇增長到2019年的287650篇，增長了34倍。中國科技論文數(shù)量已躋身世界前列：中國SCI論文數(shù)量1995年排世界第15位，2008年躍升至世界第二位，此后年份一直保持在世界第二位；中國EI論文數(shù)量1995年排世界第七位，2007年躍升至世界第一位，并一直保持至今（除2017年排第二位）。

總之，從科技產(chǎn)出看，中國科技創(chuàng)新水平不斷提高，創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)。中國科技與全球科技聯(lián)通，在全球創(chuàng)新體系中發(fā)揮著舉足輕重的作用。

（三）綜合創(chuàng)新能力穩(wěn)步向前

全球創(chuàng)新指數(shù)（Global Innovation Index，該指數(shù)由世界知識產(chǎn)權(quán)組織、美國康奈爾大學(xué)、歐洲工商管理學(xué)院聯(lián)合研發(fā)，由創(chuàng)新投入指數(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)構(gòu)成。創(chuàng)新投入指數(shù)由制度、人力資本與研究、基礎(chǔ)設(shè)施、市場成熟度、商業(yè)成熟度五個(gè)次級指數(shù)構(gòu)成。創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)由知識與技術(shù)產(chǎn)出、創(chuàng)意產(chǎn)出兩個(gè)次級指數(shù)構(gòu)成。次級指數(shù)下再細(xì)分若干三級指數(shù)。需注意的是，各年指數(shù)系列有所變動且每年評估的國家和地區(qū)不完全一致，2020年共評估131個(gè)經(jīng)濟(jì)體）自2007年起每年報(bào)告國家創(chuàng)新排名，現(xiàn)已成為國家創(chuàng)新能力的基準(zhǔn)評價(jià)工具。我們以此指數(shù)來評價(jià)中國綜合創(chuàng)新能力及其世界位次。

根據(jù)全球創(chuàng)新指數(shù)數(shù)據(jù)，從歷年評價(jià)結(jié)果來看，中國綜合創(chuàng)新指數(shù)排名總體呈上升趨勢。2013年以來，中國綜合創(chuàng)新指數(shù)排名穩(wěn)步上升：2014、2015年排第29位，2016年提升4個(gè)位次至第25位，2017年上升至第22位，2018年上升至第17位，2019、2020年再上新臺階至第14位。中國綜合創(chuàng)新能力取得突破性進(jìn)展，從第30位開外邁進(jìn)前15位。中國是唯一與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新差距不斷縮小的中等收入國家。

中國綜合創(chuàng)新指數(shù)的攀升主要得益于創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)的上升：從2008—2009年的第29位上升到2018年的第10位，繼而又上升到2019年的第5位；2020年排第6位。相對而言，中國的創(chuàng)新投入指數(shù)排名進(jìn)步較慢，2019、2020年均是第26位，遠(yuǎn)落后于創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)排名。

（四）科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率逐步增強(qiáng)

科技創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的核心源泉。中國的科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)份額越來越大。1998—2003年科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率（指廣義技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)份額，基本含義是扣除資本和勞動后科技等因素的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)）為39.7%，2003—2008年增長至48.8%，2015—2020年達(dá)到60.2%。2005年以來，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率超過50%，即一半以上的經(jīng)濟(jì)增長來源于科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)。這表明，中國經(jīng)濟(jì)增長動力正由傳統(tǒng)要素向科技要素轉(zhuǎn)換，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要性日益增強(qiáng)。

科技創(chuàng)新仍有巨大成長空間

中國科技創(chuàng)新呈上升趨勢，但相比于中國經(jīng)濟(jì)體量而言，其創(chuàng)新水平還有很大的提升空間。同時(shí)，還面臨一些挑戰(zhàn)：基礎(chǔ)研究相對薄弱、核心技術(shù)有待突破、科技成果轉(zhuǎn)化率較低、科研管理體制有待進(jìn)一步完善等。中國應(yīng)直面這些不足，精準(zhǔn)發(fā)力，打破科技創(chuàng)新的制約瓶頸，以高質(zhì)量創(chuàng)新開拓新的生產(chǎn)力源頭。

基礎(chǔ)研究投入需加大。研發(fā)活動分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類，其中，基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的主要源頭。分析三類支出占R&D支出的比重（三者占比之和等于1），可以發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)性問題。

1995—2020年，中國的基礎(chǔ)研究占比、應(yīng)用研究占比、試驗(yàn)發(fā)展占比的均值分別為5.2%、15.8%、79.0%。在此期間，基礎(chǔ)研究占比基本上圍繞著5%波動。應(yīng)用研究占比呈下降趨勢，由1995年的26%下降至2020年的11%，下降了15個(gè)百分點(diǎn)，年均增長率—3%。試驗(yàn)發(fā)展占比呈上升趨勢，從1995年的68%上升至2020年的83%，上升了15個(gè)百分點(diǎn)，年均增長率0.79%。由此可見，中國研發(fā)以試驗(yàn)發(fā)展為主，基礎(chǔ)研究投入較低。

核心技術(shù)有待突破。關(guān)鍵核心技術(shù)是國之重器。中國科技水平同國際先進(jìn)水平的差距主要表現(xiàn)在關(guān)鍵核心技術(shù)（“卡脖子”技術(shù)）上，這成為中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展的短板。在重大裝備、精密儀器、重要材料、關(guān)鍵元器件、基礎(chǔ)軟件等領(lǐng)域，重大原創(chuàng)性科技成果需有更多突破。在裝備方面，用于集成電路制造的光刻機(jī)、刻蝕機(jī)、光柵刻畫機(jī)、晶圓級封裝設(shè)備、沉積設(shè)備、晶圓切刻設(shè)備、離子注入設(shè)備，以及高端智能裝備如3D打印設(shè)備、高端工業(yè)機(jī)器人、超高精度機(jī)床等還需要進(jìn)一步打破進(jìn)口依賴。在精密儀器方面，中國面臨的技術(shù)瓶頸包括光譜儀、引力波探測器、通信測量設(shè)備、企業(yè)級掃描儀等。重要材料方面的技術(shù)瓶頸包括半導(dǎo)體材料、有機(jī)發(fā)光二極管、基板玻璃、高檔靶材、碳纖維、高端電池材料等。元器件方面的技術(shù)瓶頸有中央處理器、圖形處理器、熱塑性聚氨酯彈性體、嵌入式神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)處理器、物聯(lián)網(wǎng)芯片、AI芯片、柔性面板、鏡頭、高端線路板、智能傳感器等?；A(chǔ)軟件如操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件等需進(jìn)一步突破。

科技成果轉(zhuǎn)化率需進(jìn)一步提升。數(shù)以萬億計(jì)的資金換來的研發(fā)成果，需更多地應(yīng)用于生產(chǎn)實(shí)踐。科技成果轉(zhuǎn)化率低有多種原因，如一些成果成熟度不高、未達(dá)到向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的程度。另外一個(gè)不容忽視的原因是，存在一些阻礙轉(zhuǎn)化的體制因素。成果轉(zhuǎn)化涉及資金投入、風(fēng)險(xiǎn)管理、產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作、經(jīng)濟(jì)效益等方面，目前缺乏更加成熟的相關(guān)方利益分配機(jī)制，影響科技成果轉(zhuǎn)化落實(shí)?？萍紕?chuàng)新中人財(cái)物管理行政化，科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺缺失，也導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研銜接不暢、市場對接渠道受阻。

科研管理體制待進(jìn)一步完善?？蒲泄芾眢w制相對滯后是中國科技創(chuàng)新的重要制約因素。首先，行政化管理需進(jìn)一步優(yōu)化?？蒲匈Y源掌握在行政部門手中，其出指南、列項(xiàng)目、定指標(biāo)、限時(shí)間，勢必影響自由選題和自由探索，不利于開拓新的研究領(lǐng)域和方向。項(xiàng)目申報(bào)、審批、結(jié)項(xiàng)、財(cái)務(wù)報(bào)銷等工作繁瑣，科研人員把很多時(shí)間和精力用于非科研環(huán)節(jié)。其次，人才管理機(jī)制滯后。科研管理過分重視硬件條件投入，忽視智力勞動投入。這不利于激發(fā)科研人才的創(chuàng)新能動性，并一定程度引發(fā)了科研經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)移、報(bào)銷套現(xiàn)等現(xiàn)象。再次，科研體系尚缺乏鼓勵(lì)長期基礎(chǔ)研究、包容創(chuàng)新失敗的機(jī)制和政策。科研指標(biāo)過度量化，不利于科技人員心無旁騖地從事短期內(nèi)看不到經(jīng)濟(jì)利益的基礎(chǔ)性研究。職稱職務(wù)晉升“唯論文”傾向嚴(yán)重，破“五唯”需真正落到實(shí)處。最后，知識產(chǎn)權(quán)管理制度還不健全。職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明的邊界模糊、產(chǎn)權(quán)需進(jìn)一步厘清，更嚴(yán)厲打擊產(chǎn)品和技術(shù)侵權(quán)現(xiàn)象，從而更好保護(hù)科研人員的創(chuàng)新積極性。

促進(jìn)科技創(chuàng)新的政策建議

高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)發(fā)展亟需優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、轉(zhuǎn)換增長動力。只有掃清科技創(chuàng)新的體制機(jī)制障礙，才能為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展培育出新動力、打造出新引擎。為推動科技創(chuàng)新大發(fā)展，應(yīng)優(yōu)化科研管理體制、促進(jìn)科技成果市場化、推進(jìn)政府治理現(xiàn)代化。

優(yōu)化科研管理體制。一是實(shí)施科技創(chuàng)新“包干制”。改革高校和科研院所的行政化科研管理制度和財(cái)務(wù)制度，推進(jìn)科研資源自主管理體系建設(shè)，推廣科研項(xiàng)目“包干制”，直接掛鉤科研任務(wù)與科研經(jīng)費(fèi)，明確科研責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。二是完善科技人才管理制度。人才是科技創(chuàng)新體系中最活躍的因素。制定開放、寬容、靈活、務(wù)實(shí)的人才管理制度，營造公開、公平、公正的人才競爭環(huán)境。建立“英雄不問出處”的選才機(jī)制，將人才的能力、素質(zhì)放在與學(xué)歷、資歷同等重要的位置。建立“能上能下”的用才機(jī)制，保證科技人才隊(duì)伍的優(yōu)質(zhì)性與流動性。實(shí)行鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的容錯(cuò)機(jī)制，支持與保障科技人才的創(chuàng)造性活動。堅(jiān)決避免想方設(shè)法吸引人才，又用條條框框限制人才發(fā)展的做法，創(chuàng)造寬松、無障礙、人盡其能的工作環(huán)境，充分激發(fā)科研人員的創(chuàng)新潛能。三是構(gòu)建突出質(zhì)量貢獻(xiàn)的科技評價(jià)體系。創(chuàng)新潛能挖掘的關(guān)鍵是利益分配問題，科研資源、評價(jià)體系要有利于專注研發(fā)、潛心研究的科研人員。根據(jù)職責(zé)定位，聚焦能力提升，注重科技創(chuàng)新的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值，構(gòu)建質(zhì)量優(yōu)先的科研績效評價(jià)體系，讓科研精英專心致志從事長期基礎(chǔ)性研究、心無旁騖地鉆研原創(chuàng)與關(guān)鍵核心技術(shù)。

促進(jìn)科技成果市場化。一是深化產(chǎn)學(xué)研融合。構(gòu)建以企業(yè)為主體、院校為支撐、市場為導(dǎo)向的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系，合作研發(fā)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，充分釋放人才、資本、信息、技術(shù)等創(chuàng)新要素的活力。加強(qiáng)研究型大學(xué)的基礎(chǔ)學(xué)科和新興學(xué)科建設(shè)，夯實(shí)產(chǎn)學(xué)研一體化的知識基礎(chǔ)和技術(shù)基礎(chǔ)，建立開放互聯(lián)的科學(xué)研究和技術(shù)應(yīng)用協(xié)同創(chuàng)新平臺。以瞄準(zhǔn)激發(fā)市場活力為靶向，打造院校與企業(yè)共建共享的科技孵化中心，培育市場化、專業(yè)化、品牌化科技企業(yè)孵化器，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與市場需求同頻共振。完善產(chǎn)學(xué)研融合稅收優(yōu)惠政策、科研費(fèi)用加計(jì)扣除政策、科技金融服務(wù)政策。二是推動科研成果轉(zhuǎn)化。完善科技成果轉(zhuǎn)化與市場交易體系，深化科技成果權(quán)屬改革，構(gòu)建產(chǎn)權(quán)清晰、利益明晰的科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，探索技術(shù)股與現(xiàn)金股相結(jié)合的多維激勵(lì)方案，打造科研人員與孵化企業(yè)的利益共同體，提升科技成果轉(zhuǎn)化成功率和市場化率。三是加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。改進(jìn)專利等知識成果的授權(quán)、確權(quán)、維權(quán)制度，構(gòu)建科研成果創(chuàng)造、應(yīng)用與轉(zhuǎn)讓的全方位保護(hù)體系，完善知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和公共服務(wù)體系，完善專利法、著作權(quán)法，精準(zhǔn)、快速打擊知識侵權(quán)和假冒行為，切實(shí)提高侵權(quán)違法成本。

推進(jìn)政府治理現(xiàn)代化。一是完善監(jiān)管體系。垂直監(jiān)督方式受制于中央地方間的信息不對稱，監(jiān)督成本高，監(jiān)管效果有限。水平監(jiān)督方式則監(jiān)督者眾多，信息流動扁平化，信息傳遞損耗少，信息獲取成本低；公眾對政府服務(wù)質(zhì)量、營商環(huán)境，擁有比垂直監(jiān)督者更直接的信息，能更客觀地評估政府政策及效果。在嚴(yán)格監(jiān)管之下，一些地方官員自利短視行為被有效遏制，政府政策更符合長期經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)。充分發(fā)揮公眾、企業(yè)、新聞媒體、社會輿論的監(jiān)督作用，把公權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，有利于各類市場主體形成穩(wěn)定預(yù)期，社會創(chuàng)新力、競爭力持續(xù)增強(qiáng)。二是減少地方政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，加快推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)型。簡政放權(quán)，充分讓市場發(fā)揮資源配置的決定性作用，方能為大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新營造良好的營商環(huán)境，方能持續(xù)增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動力。簡言之，完善官員監(jiān)管體系、減少政府經(jīng)濟(jì)干預(yù)，能夠充分激發(fā)市場微觀主體的創(chuàng)新能動性，從而為中國可持續(xù)、高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)增長開創(chuàng)新局面。（參考文獻(xiàn)略）