摘 ?要：檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)作為一種在人類實(shí)踐活動(dòng)中承擔(dān)檔案管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，具有自己存在的特定原因、屬性、類型、設(shè)置原則等。檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)問題是檔案學(xué)的基本問題之一，檔案機(jī)構(gòu)設(shè)置與運(yùn)行的“合目的性原理”——“歸屬定性原理”，應(yīng)成為檔案學(xué)的基本原理之一。一般而言，檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)是一個(gè)獨(dú)立的人類實(shí)踐活動(dòng)單位的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，具有“內(nèi)生”與“本位”的特點(diǎn)，并因所屬單位的不同，其屬性、類型、設(shè)置方式與層級(jí)、管理方法、社會(huì)功能等也有所不同。

關(guān)鍵詞：檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)；合目的性；“歸屬定性原理”；內(nèi)生原理；本位原則

Abstract： As an institution that undertakes archives management business in human practice， it has its own specific reasons for being， attributes， types， and setting principles. The problem of archival business institutions is one of the basic problems of archival science. The “Purposive Principle”- “Attribution Qualitative Principle” of the establishment and operation of archival institutions should become one of the basic principles of archival science. In general， the archives business institution is an independent and internal institution of human practice activities， with the characteristics of “endogenous” and “native”. Due to the different units， its attributes， types， setting methods and levels， management methods and social functions are also different.

Keywords： Archival business institutions; Purposiveness; “Attribution Qualitative Principle”; Endogenous principle; Native principle

1 引言

機(jī)構(gòu)，是人類實(shí)踐活動(dòng)的組織形態(tài)，泛指機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)等工作單位或其內(nèi)部組織。機(jī)構(gòu)有不同的范疇與層次：按規(guī)模有大機(jī)構(gòu)與小機(jī)構(gòu)；按組合方式有集團(tuán)機(jī)構(gòu)與單一機(jī)構(gòu)；按性質(zhì)有獨(dú)立機(jī)構(gòu)與內(nèi)部機(jī)構(gòu)等?？傮w而言，檔案機(jī)構(gòu)是人類社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中承擔(dān)檔案管理業(yè)務(wù)及其相關(guān)職能的組織機(jī)構(gòu)，多數(shù)為內(nèi)部機(jī)構(gòu)，另有部分獨(dú)立的法人單位。

檔案界所談的“檔案機(jī)構(gòu)”，包括檔案業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)、檔案行政管理機(jī)構(gòu)、檔案教育機(jī)構(gòu)、檔案宣傳出版機(jī)構(gòu)、檔案科研機(jī)構(gòu)等。其中，檔案業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)（本文簡稱“檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)”）是所有檔案機(jī)構(gòu)的核心、主體和基礎(chǔ)。

對(duì)檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)問題的研究，是檔案學(xué)研究的基本問題、核心問題之一。在這個(gè)問題上，此前檔案學(xué)界和檔案行政管理部門的視野主要局限在檔案行政機(jī)構(gòu)、檔案館與檔案室，并且以國家檔案館和機(jī)關(guān)檔案室為主，對(duì)企業(yè)檔案館、高校檔案館等也有所涉及，但幾乎從來沒有把它們作為一個(gè)整體問題來看待、來研究。筆者以“檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)”一詞在CNKI數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行篇名檢索（截至2021年9月1日14時(shí)），得到的結(jié)果竟然是0，也就是說檔案界沒有把“檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)”作為一個(gè)專門問題進(jìn)行整體研究；筆者再以“檔案機(jī)構(gòu)”進(jìn)行篇名檢索，得到的結(jié)果是2071條篇，其中主要有“檔案機(jī)構(gòu)改革”“檔案機(jī)構(gòu)評(píng)估”“檔案機(jī)構(gòu)職責(zé)與職能”“公共檔案機(jī)構(gòu)”“檔案機(jī)構(gòu)人員”“國外檔案機(jī)構(gòu)”“古代檔案機(jī)構(gòu)”“高校檔案機(jī)構(gòu)”“檔案機(jī)構(gòu)與××”等主題，沒有對(duì)“檔案機(jī)構(gòu)”進(jìn)行整體研究的文章。

這種情況使得我們從來沒有建立關(guān)于“檔案機(jī)構(gòu)”的具有整體性、抽象性、指導(dǎo)性的基礎(chǔ)理論體系，認(rèn)識(shí)上存在局部化、碎片化的特點(diǎn)。而在缺乏整體認(rèn)識(shí)的情況下，對(duì)具體問題、局部問題、個(gè)別問題的認(rèn)識(shí)會(huì)較大概率地發(fā)生偏差，在理論與實(shí)踐兩方面都會(huì)產(chǎn)生問題。

這個(gè)問題直接反映在筆者修改《檔案學(xué)概論》的過程中。在修改《檔案學(xué)概論》時(shí)，筆者發(fā)現(xiàn)，在檔案機(jī)構(gòu)的這個(gè)部分的內(nèi)容里，以往只有“公共檔案館”“內(nèi)部檔案機(jī)構(gòu)”“檔案行政機(jī)構(gòu)”“新型檔案機(jī)構(gòu)”（馮惠玲、張輯哲主編《檔案學(xué)概論》第二版，中國人民大學(xué)出版社，2006年）等具體機(jī)構(gòu)的介紹，而沒有對(duì)檔案機(jī)構(gòu)的整體論述。只有具體沒有抽象，只有微觀沒有宏觀，只有局部沒有整體。這種只有“身子”沒有“頭”的情況，使這部分內(nèi)容變成了沒有宏觀理論指導(dǎo)、缺乏理論高度的事實(shí)描述。其缺陷是明顯的。

此外，更重要的是，缺乏整體性的高度理性認(rèn)識(shí)，必然在實(shí)踐中產(chǎn)生混亂。事實(shí)上，從新中國檔案事業(yè)建立以來，由于對(duì)檔案機(jī)構(gòu)的基本認(rèn)識(shí)問題沒有徹底解決，在檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置、檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)與檔案行政機(jī)構(gòu)的關(guān)系等問題上，我們國家一直處于比較混亂的狀態(tài)，總是改來改去，沒有一定之規(guī)。這是理論認(rèn)識(shí)缺失在實(shí)踐上的具體反映。因此，我們需要對(duì)檔案機(jī)構(gòu)（以檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)為核心）的性質(zhì)、存在根據(jù)、類型、功能、設(shè)置方式等一系列整體性問題有一個(gè)宏觀的基本的認(rèn)識(shí)，然后才能夠從這個(gè)基本認(rèn)識(shí)出發(fā)，進(jìn)行科學(xué)的實(shí)踐模式的設(shè)計(jì)與建設(shè)。也就是說，要在檔案機(jī)構(gòu)的設(shè)置和運(yùn)行問題上有一個(gè)正確的理論指導(dǎo)。而正確的理論指導(dǎo)有一個(gè)顯而易見的前提，就是首先要進(jìn)行有意識(shí)的理論探索，以期獲得正確的理論認(rèn)識(shí)。

檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)是檔案機(jī)構(gòu)中最重要的具有主體地位、基礎(chǔ)地位的部分，其他機(jī)構(gòu)（包括檔案行政管理機(jī)構(gòu)）都是相對(duì)次要的輔助性的部分。我們此前在檔案機(jī)構(gòu)研究問題上有主次不分的問題，在主要問題沒有得到真正解決的情況下，過多關(guān)注檔案行政管理機(jī)構(gòu)問題，有客大欺主之嫌。

總之，說到檔案機(jī)構(gòu)，特別是檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，我們首先要解決整體性的基本理論認(rèn)識(shí)問題。在這個(gè)問題上，筆者從檔案工作實(shí)踐出發(fā)，并結(jié)合哲學(xué)等學(xué)科的“合目的性原理”等，提出“歸屬定性原理”。

2 “合目的性原理”

“合目的性原理”是人類實(shí)踐領(lǐng)域中的重要理論成果。所謂“合目的性”，就是指人的實(shí)踐活動(dòng)是有目的的，是為了實(shí)現(xiàn)特定的目的、目標(biāo)而進(jìn)行的自覺行為。合目的性是具有人類本質(zhì)意義的區(qū)別于動(dòng)物的一切實(shí)踐活動(dòng)都具有的特性，是每一項(xiàng)人類實(shí)踐活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。合目的性在一般生物世界表現(xiàn)為生物有機(jī)體對(duì)環(huán)境的適應(yīng)性，在人類活動(dòng)領(lǐng)域中表現(xiàn)為人類活動(dòng)的符合目的性，人會(huì)主動(dòng)地自覺地有意識(shí)地適應(yīng)環(huán)境、改變環(huán)境。合目的性是生物有機(jī)體（包括人類）的生存與活動(dòng)在同周圍環(huán)境的關(guān)系中所表現(xiàn)出來的一種特性，是生物界和人類活動(dòng)領(lǐng)域中的各種因果關(guān)系和運(yùn)動(dòng)過程的一個(gè)特殊方面。人類活動(dòng)的自覺的合目的性超出了生物適應(yīng)環(huán)境的合目的性的范圍，是合目的性的最高形式。在現(xiàn)代社會(huì)，控制論領(lǐng)域中的“合目的性原理”則表現(xiàn)為用來表示一切趨達(dá)目標(biāo)的“負(fù)反饋調(diào)節(jié)”現(xiàn)象。

真理的認(rèn)識(shí)并非只有一種途徑。在生物學(xué)、美學(xué)、控制論及哲學(xué)等學(xué)術(shù)領(lǐng)域中，康德等人分別提出了“合目的性原理”?！昂夏康男栽怼钡乃枷胧紫犬a(chǎn)生于生物學(xué)領(lǐng)域，達(dá)爾文及之前的生物學(xué)家們提出了生物有機(jī)體的合目的性問題。在康德那里，合目的性是康德美學(xué)中的一個(gè)重要概念，作為先驗(yàn)的判斷力原理的合目的性原理，是康德美學(xué)的核心所在。黑格爾、馬克思等哲學(xué)家深化了合目的性原理，黑格爾發(fā)展了客觀事物的合目的性原理使之具有顯著的合規(guī)律性，馬克思指出人的活動(dòng)中也同樣表現(xiàn)出具有合目的性、合規(guī)律性。他們將合目的性原理發(fā)展嬗變?yōu)楹夏康男浴⒑弦?guī)律性的統(tǒng)一?！榜R克思實(shí)踐唯物主義從現(xiàn)實(shí)的人出發(fā)，認(rèn)為合規(guī)律性與合目的性是人的活動(dòng)區(qū)別于動(dòng)物本能活動(dòng)的特性，合規(guī)律性合目的性活動(dòng)是現(xiàn)實(shí)的人的本質(zhì)。”[1]

3 從檔案實(shí)踐本體論與檔案工作根本原則出發(fā)

3.1 檔案實(shí)踐本體論的決定意義。在檔案學(xué)中，檔案實(shí)踐本體論及由它推導(dǎo)出來的檔案工作根本原則 ——“檔案工作應(yīng)保持與人類實(shí)踐活動(dòng)的一致性”原則[2]具有綱領(lǐng)性意義，它是檔案學(xué)中的一切問題的出發(fā)點(diǎn)，檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)問題也不例外。

前面談到了“合目的性原理”，那么，檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的“合目的性”指的是什么呢？什么是檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的“目的性”呢？這個(gè)問題很簡單，就是要合乎實(shí)踐需要（業(yè)務(wù)活動(dòng)的需要），就是要“保持與人類實(shí)踐活動(dòng)一致性”，就是從實(shí)踐活動(dòng)中尋找其發(fā)生的原因。檔案學(xué)的本體論是實(shí)踐本體論，它強(qiáng)調(diào)檔案工作與人類實(shí)踐活動(dòng)的一致性，重視檔案管理工作與實(shí)踐母體（它對(duì)應(yīng)的人類實(shí)踐活動(dòng)，或稱業(yè)務(wù)母體）之間的關(guān)系。檔案機(jī)構(gòu)建立的目的，就是要滿足本單位（母體）實(shí)踐活動(dòng)的需要。檔案實(shí)踐本體論及其規(guī)定下的檔案工作根本原則“保持與人類實(shí)踐活動(dòng)一致性”與“合目的性原理”具有高度的一致性。

一個(gè)人類實(shí)踐活動(dòng)的獨(dú)立單位（檔案界習(xí)慣稱之為“立檔單位”，以下以“立檔單位”簡稱之），在實(shí)踐活動(dòng)過程中，要產(chǎn)生大量文件和其他記錄，這些材料是實(shí)踐活動(dòng)的工具、組成部分、結(jié)果體現(xiàn)和連續(xù)性保障。從這幾個(gè)角度（工具、組成部分、結(jié)果體現(xiàn)和連續(xù)性保障）來看，這些材料都需要很好地保存起來。而要達(dá)到很好地保存它們的目的，就要有相應(yīng)的機(jī)構(gòu)、人員、制度、方法等來進(jìn)行統(tǒng)一的專門的管理工作，這就是檔案管理工作。檔案管理工作是文明時(shí)代所有人類實(shí)踐的必要組成部分，是本實(shí)踐流程的末端和后續(xù)實(shí)踐流程的開端，是本單位業(yè)務(wù)活動(dòng)的必要環(huán)節(jié)。而進(jìn)行這項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，機(jī)構(gòu)是必要的組織方式，是實(shí)施管理活動(dòng)的平臺(tái)。所以，檔案機(jī)構(gòu)是因?qū)嵺`活動(dòng)需要建立的。

具體而言，實(shí)踐本體的要求與需要主要表現(xiàn)為：第一，檔案工作的管理對(duì)象——原始符號(hào)記錄（文件與零次文獻(xiàn)）產(chǎn)生于人類實(shí)踐活動(dòng)，是現(xiàn)時(shí)實(shí)踐活動(dòng)得以順利進(jìn)行的工具；第二，人類實(shí)踐活動(dòng)本身需要保存這些原始記錄，只有保存了這些原始記錄，歷史存在（歷史經(jīng)驗(yàn)）才能被保存。從存在論角度看，檔案機(jī)構(gòu)是歷史存在真正的家。從價(jià)值論來看，檔案是人類實(shí)踐活動(dòng)創(chuàng)造的經(jīng)驗(yàn)價(jià)值中最原始最廣泛的部分。它的保存，對(duì)人類經(jīng)驗(yàn)—知識(shí)鏈條的延續(xù)，特別是對(duì)本單位實(shí)踐活動(dòng)的延續(xù)具有重大意義。

總之，從檔案實(shí)踐本體論和檔案工作根本原則出發(fā)，檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的“歸屬定性原理”可以表述為：檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置、職能、運(yùn)行與管理的方式方法等都應(yīng)與所屬單位的實(shí)踐活動(dòng)保持一致性，滿足本單位實(shí)踐活動(dòng)的需要，符合本單位實(shí)踐活動(dòng)的規(guī)律。

3.2 “歸屬定性原理”之“內(nèi)生原理”與“本位原則”。所謂“內(nèi)生原理”，是指檔案工作及其機(jī)構(gòu)是基于人類實(shí)踐活動(dòng)的內(nèi)在需求而產(chǎn)生的，是在一個(gè)人類社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)單元的內(nèi)部，隨著業(yè)務(wù)活動(dòng)的開展而自然產(chǎn)生的。

所謂“本位原則”，本位，指本單位，或曰本單位的實(shí)踐活動(dòng)。本位原則是指檔案機(jī)構(gòu)是本單位的檔案機(jī)構(gòu)，服務(wù)于本單位的實(shí)踐活動(dòng)，與本單位的實(shí)踐活動(dòng)具有一體性。其機(jī)構(gòu)設(shè)置、屬性、職能等都遵從于本位原則。即檔案機(jī)構(gòu)是本單位設(shè)置的與本單位的性質(zhì)、社會(huì)職能相一致的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)。本單位是社會(huì)公共機(jī)構(gòu)，本單位的檔案機(jī)構(gòu)或相近單位聯(lián)合形成的檔案機(jī)構(gòu)就具有同樣的公共屬性，如我們平常所說的國家檔案館就是對(duì)應(yīng)級(jí)別的黨委、人大、政府、政協(xié)等公共機(jī)構(gòu)所屬的公共檔案部門，其屬性就是由其所屬的機(jī)構(gòu)屬性決定的。

“不可分離性”是本位原則的重要內(nèi)涵。所謂不可分離性，是指檔案和檔案工作機(jī)構(gòu)與所屬單位不可分離，與實(shí)踐本體不可分離，就如同身體的器官與身體之間不可分離。

關(guān)于“內(nèi)生原理”與“本位原則”，雖然是筆者在這里首先提出來的，但它作為一種客觀存在，自從有了檔案就存在了。所以其相關(guān)思想也就會(huì)早就存在了，此前只是缺乏歸納、總結(jié)提升而已。類似的例子有很多，特別是在發(fā)生型檔案定義中多有體現(xiàn)。如英國檔案學(xué)家希拉里·詹金遜爵士在其1922年出版的《檔案管理手冊》中是這樣給檔案下定義的：“可能成為檔案的文檔是：在管理或行政事務(wù)（不管是公共還是私人）中形成或使用，并且其本身已構(gòu)成業(yè)務(wù)的組成部分；保存在本保管機(jī)構(gòu)并且提供信息供本機(jī)構(gòu)參考；由本機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的人員和合法繼承人進(jìn)行保管?！盵3]這個(gè)定義中出現(xiàn)了三次“本機(jī)構(gòu)”或“本保管機(jī)構(gòu)”，其基本思想包括：本單位形成、本單位保管、本單位利用。內(nèi)生與本位的含義十分明顯。

定位決定作為。一個(gè)單位的檔案機(jī)構(gòu)的定位是比較簡單的，即完全服從于所屬單位的定位。中國檔案界過去存在檔案機(jī)構(gòu)定位簡單化的問題，如將檔案館定位為“文化事業(yè)單位”，并沒有較全面地考慮各類檔案館的定位問題。一些非“國家檔案館”完全不能簡單地用“文化”定位，如企業(yè)檔案館雖然也有“文化”屬性，但決不能簡單地用“文化”定位，企業(yè)有文化，但更有生產(chǎn)、科技、經(jīng)營和銷售等，企業(yè)檔案館和這些企業(yè)活動(dòng)都有密切關(guān)系，豈是“文化”二字可以概括的嗎？甚至某些國家檔案館也不能簡單地用“文化”二字來概括，如城建檔案館，它的主要定位在“城建”二字上，它與城建文化有關(guān)，但更與城市建設(shè)活動(dòng)本身有關(guān)。

宏觀而言，檔案工作的分工要與全社會(huì)的分工相一致，其動(dòng)與靜都應(yīng)與社會(huì)分工的變與不變相一致。唯有如此，檔案工作才能與國家社會(huì)實(shí)踐的整體保持和諧，才能很好地實(shí)現(xiàn)其服務(wù)人類實(shí)踐活動(dòng)的根本職能。

人類實(shí)踐活動(dòng)的分工有靜有動(dòng)，有變與不變，有一般性和特殊性。與之相對(duì)應(yīng)的，檔案工作的分工亦會(huì)有靜與動(dòng)、變與不變、一般性和特殊性。檔案工作分工的某些異動(dòng)和特殊，一定有其背后的社會(huì)原因。而某些違背社會(huì)實(shí)踐分工規(guī)律的異動(dòng)，會(huì)產(chǎn)生不良的效果。各安其位，不越位，不缺位，整個(gè)分工系統(tǒng)才會(huì)是完整并和諧的。

3.3 “歸屬定性原理”中“利己”與“利他”?！皻w屬定性原理”具有內(nèi)生性、本位性，它表面上是“利己”的，但本質(zhì)上是包含利他的，它通過完成“利己”而同時(shí)完成“利他”。不能狹隘地理解這種利己，因?yàn)檫@種利己是有利于本單位的工作，而本單位的工作宏觀上是社會(huì)大分工的一部分，是利他、利民的。做好了本單位的工作（利己），就完成了它的社會(huì)職能，就是利他。因?yàn)楦鲉挝坏木唧w職能不同，檔案工作利他性的表現(xiàn)形式，有的是間接的，而有的則是直接的。所有社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的檔案工作，因本單位工作屬性決定，會(huì)通過提供檔案服務(wù)直接表現(xiàn)為利他性，如房地產(chǎn)檔案工作、戶籍檔案工作、交通數(shù)據(jù)檔案工作等等。而非社會(huì)性單位的檔案工作，則需要通過本單位在社會(huì)宏觀分工中的意義來實(shí)現(xiàn)其社會(huì)意義（利他）。

4 檔案機(jī)構(gòu)的“合目的性原理”——“歸屬定性原理”的基本內(nèi)涵

實(shí)踐本體理論首先解決了檔案機(jī)構(gòu)的發(fā)生問題，即解決了“為什么”的問題。之后，我們還需要進(jìn)一步解決“是什么”和“怎么做”的問題。這些問題都包含在檔案機(jī)構(gòu)的“合目的性原理”——“歸屬定性原理”中。這里所說的“歸屬”，是指檔案機(jī)構(gòu)所歸屬的立檔單位，更深層的含義是指這個(gè)單位的實(shí)踐活動(dòng)。而“歸屬定性原理”是指檔案機(jī)構(gòu)的設(shè)立、性質(zhì)、職能、社會(huì)屬性等都是由它所屬的立檔單位決定的，具體地說是由它所屬的立檔單位的實(shí)踐活動(dòng)決定的。其內(nèi)涵主要包括：

4.1 “歸屬”創(chuàng)造存在根據(jù)（“為什么”）。第一，“歸屬”單位的實(shí)踐活動(dòng)為檔案機(jī)構(gòu)的建立提供普遍性的“現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)”。人類的某種實(shí)踐活動(dòng)，特別是人類的群體性實(shí)踐活動(dòng)，都是有目的的，接受目的的指引。恩格斯在《路德維?！べM(fèi)爾巴哈和德國古典哲學(xué)的終結(jié)》中說：“在社會(huì)歷史領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行活動(dòng)的，是具有意識(shí)的、經(jīng)過思慮或憑激情行動(dòng)的、追求某種目的的人；任何事情的發(fā)生都不是沒有自覺的意圖，沒有預(yù)期的目的的?！盵4]在康德那里，目的是先驗(yàn)性的前提，即目的是“這個(gè)對(duì)象的現(xiàn)實(shí)性的基礎(chǔ)”。[5]也就是說，合目的性是一種現(xiàn)實(shí)的客觀要求，并轉(zhuǎn)化為主觀上的合目的性。如上所述，檔案機(jī)構(gòu)為什么存在，是因?yàn)樗鶜w屬的人類實(shí)踐活動(dòng)單位的業(yè)務(wù)活動(dòng)有產(chǎn)生和保存檔案材料的需要，是因?yàn)闄n案材料是實(shí)踐活動(dòng)的工具、組成部分、結(jié)果體現(xiàn)和連續(xù)性（經(jīng)驗(yàn)傳承）保障。檔案機(jī)構(gòu)就是以滿足這種需要設(shè)立并以此作為工作目標(biāo)的。基于以上理由，每個(gè)立檔單位都應(yīng)建立自己的檔案業(yè)務(wù)工作（機(jī)構(gòu)），檔案業(yè)務(wù)工作是每個(gè)立檔單位應(yīng)有的業(yè)務(wù)活動(dòng)之一（除檔案工作外，每個(gè)立檔單位還須有自己的主體業(yè)務(wù)以及行政管理、財(cái)務(wù)管理、人事管理、后勤保障等工作，它們都是所有人類實(shí)踐活動(dòng)單位所必須具有的業(yè)務(wù)單元）。所謂麻雀雖小，五臟俱全，檔案工作是所有立檔單位的“五臟”之一，是每個(gè)單位必須具備的業(yè)務(wù)工作之一。

第二，“歸屬”單位的實(shí)踐活動(dòng)為檔案機(jī)構(gòu)的建立提供特殊性“現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)”。雖然各立檔單位建立檔案機(jī)構(gòu)的基本理由是相同的，但由于各立檔單位的實(shí)踐活動(dòng)本身各有不同，所以各立檔單位建立檔案機(jī)構(gòu)的具體理由和具體要求是不同的。因此，雖然每個(gè)立檔單位必須具有檔案機(jī)構(gòu)，但這個(gè)單位內(nèi)部如何具體設(shè)立、設(shè)置檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，則會(huì)因單位規(guī)模、業(yè)務(wù)性質(zhì)等的不同而有所區(qū)別。

4.2 “為了什么”決定“是什么”?！盀榱耸裁础睕Q定“是什么”是指目的決定性質(zhì)與功能?！盀榱耸裁础笔侵附n案機(jī)構(gòu)的目的，“是什么”是指機(jī)構(gòu)的性質(zhì)與功能?！盀榱耸裁础睕Q定“是什么”就是所建立機(jī)構(gòu)的性質(zhì)與功能要合目的性。

康德在給出“合目的性原理”的定義時(shí)說：“一個(gè)關(guān)于對(duì)象的概念在它同時(shí)包含著這個(gè)對(duì)象的現(xiàn)實(shí)性的基礎(chǔ)時(shí)喚做目的，而一個(gè)物體和諸物的只是按照目的而可能的品質(zhì)相一致時(shí)，喚做該物的形式的合目的性?！盵6]也就是說，“合目的性”是一個(gè)事物的品質(zhì)應(yīng)與事物存在的目的相一致，即“為了什么”決定“是什么”。馬克思在《資本論》中指出：“勞動(dòng)過程結(jié)束時(shí)得到的結(jié)果，在這個(gè)過程開始時(shí)就已經(jīng)在勞動(dòng)者的表象中存在著，即已經(jīng)觀念地存在著。他不僅使自然物發(fā)生形式變化，同時(shí)他還在自然物中實(shí)現(xiàn)自己的目的，這個(gè)目的是他所知道的，是作為規(guī)律決定著他的活動(dòng)的方式和方法的，他必須使他的意志服從這個(gè)目的?！盵7]

檔案業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)，即我們通常所說的檔案室與檔案館，它的基本屬性就是檔案管理機(jī)構(gòu)。其具體屬性和特點(diǎn)則是由管理對(duì)象——它所管理的具體檔案決定的。不同的檔案管理機(jī)構(gòu)，由于所管理的具體檔案的種類與特點(diǎn)各不相同，其具體的屬性與特點(diǎn)也相應(yīng)地有所差異。而各檔案管理機(jī)構(gòu)所管理的檔案的種類、性質(zhì)、特點(diǎn)，則是由檔案管理機(jī)構(gòu)所屬的單位的實(shí)踐活動(dòng)決定的。也就是說，有什么樣的單位，就有什么樣的實(shí)踐活動(dòng)，就有什么樣的檔案，就有什么樣的檔案機(jī)構(gòu)，就決定了檔案機(jī)構(gòu)有什么樣的工作內(nèi)容和服務(wù)對(duì)象。人類活動(dòng)非常復(fù)雜，因此根據(jù)各單位業(yè)務(wù)活動(dòng)的不同需要，需設(shè)立各種不同類型和層級(jí)的檔案機(jī)構(gòu)。

概括起來，“為了什么”決定“是什么”的邏輯順序是：社會(huì)分工（行業(yè)）→實(shí)踐活動(dòng)單位→實(shí)踐活動(dòng)→原始符號(hào)記錄→檔案機(jī)構(gòu)→工作內(nèi)容和服務(wù)對(duì)象。即：社會(huì)需要造就各個(gè)獨(dú)立的人類實(shí)踐活動(dòng)單元（單位），各個(gè)獨(dú)立的人類實(shí)踐活動(dòng)單元的業(yè)務(wù)活動(dòng)產(chǎn)生的原始符號(hào)記錄需要管理，因而需要設(shè)立檔案管理機(jī)構(gòu)。而且，各單位的檔案管理機(jī)構(gòu)因各單位的實(shí)踐活動(dòng)的不同而有所差異。

各單位設(shè)置檔案機(jī)構(gòu)的最初的基本目的與目標(biāo)（功能訴求）、檔案機(jī)構(gòu)設(shè)置的初始的基本原因（為什么）決定了檔案機(jī)構(gòu)設(shè)置時(shí)的屬性與職能（是什么）。而且，一般來說，檔案機(jī)構(gòu)設(shè)置的目的是較為清晰、明確的，并且其主要目的始終如一，即集中管理本單位的檔案或集中管理本單位的部分（專門）檔案。

有一些單位還會(huì)附加一些其他功能需求給檔案機(jī)構(gòu)，如資料管理、文物管理等，但這并不妨礙機(jī)構(gòu)的“合目的性”。只是這種“目的性”變得有些復(fù)雜，使得這個(gè)部門變成了一種多功能的綜合性機(jī)構(gòu)而已。

4.3 “負(fù)反饋調(diào)節(jié)”及實(shí)現(xiàn)合目的性與合規(guī)律性的統(tǒng)一。“負(fù)反饋調(diào)節(jié)”是一種合目的性的行為。在檔案機(jī)構(gòu)設(shè)立后，會(huì)不斷調(diào)整自己的行為和工作方式來達(dá)到合目的性，即進(jìn)行“負(fù)反饋調(diào)節(jié)”，使自己的行為更趨“合規(guī)律性”。

負(fù)反饋的“負(fù)”字，指的是差距或差值，這個(gè)差值反映了我們要求的輸出（目的）和實(shí)際的輸出（行為的結(jié)果）之間的差別。按照控制論的觀點(diǎn)，在負(fù)反饋過程中，系統(tǒng)不斷地把結(jié)果與目標(biāo)作比較，并通過調(diào)節(jié)使自己的行為與目標(biāo)之間的差距不斷縮小從而逼近目標(biāo)、趨達(dá)目標(biāo)。那么，怎樣才能實(shí)現(xiàn)“負(fù)反饋調(diào)節(jié)”呢？這就涉及了合目的性與合規(guī)律性的統(tǒng)一問題。這種統(tǒng)一包括兩個(gè)基本方面：

第一，為了達(dá)到合目的性，人們自然地使自己的行為盡量達(dá)到合規(guī)律性，即為了達(dá)成合目的性而追求合規(guī)律性。第二，這種具有明確目的性的行為規(guī)律，是受目的本身所制約的，即有什么樣的目的就有什么樣的規(guī)律，沒有脫離目的的規(guī)律。

這個(gè)合規(guī)律性反映到檔案機(jī)構(gòu)上，就是檔案機(jī)構(gòu)（人員）為了使自己的工作符合本單位各種業(yè)務(wù)工作的需要，要追求科學(xué)合理的合乎規(guī)律的檔案工作方式、方法，而且這種方式、方法既有一定的普遍性，更要有與本單位業(yè)務(wù)活動(dòng)相一致的特殊性。即本單位有什么樣的實(shí)踐活動(dòng)，就會(huì)有什么樣的檔案工作的特殊性。如中國檔案分類雖然有《中國檔案分類法》等一般性的方法，但所有行業(yè)、所有單位的檔案分類并不一定是一樣的，行業(yè)有行業(yè)的特殊性，甚至同行業(yè)的各個(gè)單位也有自己的特殊性。

4.4 基于業(yè)務(wù)一元化的檔案機(jī)構(gòu)與其他業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的密切合作關(guān)系。檔案工作是歸屬于本單位整體業(yè)務(wù)活動(dòng)之中的，按照馬克思主義原理：“人的活動(dòng)本身自始至終都呈現(xiàn)一種渾然綜合性，人與對(duì)象條件呈現(xiàn)著一種自然一體性”。[8]因此總體上檔案工作與其他業(yè)務(wù)工作在立檔單位內(nèi)部具有業(yè)務(wù)一元化的實(shí)踐整體性特征。這種一元化的實(shí)踐整體性特征的具體表現(xiàn)，是檔案機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)上與其他業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的緊密的業(yè)務(wù)聯(lián)系。這種聯(lián)系主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，檔案機(jī)構(gòu)的管理對(duì)象——檔案來源于其他業(yè)務(wù)部門，在檔案形成端，檔案機(jī)構(gòu)與其他業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系緊密與否，決定了檔案的完整性，即決定了客體的品質(zhì)或其價(jià)值稟賦；第二，檔案機(jī)構(gòu)的存在目的是管理檔案并最終實(shí)現(xiàn)檔案的價(jià)值，在檔案價(jià)值的實(shí)現(xiàn)端，檔案機(jī)構(gòu)與其他業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系緊密與否，決定了檔案價(jià)值的實(shí)現(xiàn)程度；第三，檔案因業(yè)務(wù)活動(dòng)而產(chǎn)生，檔案也因業(yè)務(wù)活動(dòng)的需要而保存與管理。檔案機(jī)構(gòu)的設(shè)置與業(yè)務(wù)活動(dòng)、業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)之間也具有一體化的特征。一般而言，檔案機(jī)構(gòu)是業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的附屬機(jī)構(gòu)。我們要強(qiáng)調(diào)的是：有業(yè)務(wù)，就有檔案；有檔案，就有歸屬機(jī)構(gòu)；檔案管理的分工來源于、服從于業(yè)務(wù)活動(dòng)的分工。檔案管理要覆蓋業(yè)務(wù)活動(dòng)中形成的全部檔案類型，“一個(gè)也不能多，一個(gè)也不能少”，即檔案機(jī)構(gòu)的科學(xué)設(shè)置以“全覆蓋、不遺漏、不交叉”為基本標(biāo)志。檔案機(jī)構(gòu)的缺失就是檔案的缺失，而檔案的缺失就是業(yè)務(wù)的缺失。

檔案機(jī)構(gòu)與其他業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的合作緊密程度，一方面關(guān)乎檔案機(jī)構(gòu)本身職能的實(shí)現(xiàn)，是檔案機(jī)構(gòu)履行職能能力高低的重要標(biāo)志；同時(shí)，它也是它所歸屬的人類實(shí)踐活動(dòng)獨(dú)立單元的整體緊密度的重要標(biāo)志。檔案機(jī)構(gòu)可以通過自己的業(yè)務(wù)觸角（信息流）將本單位的各種業(yè)務(wù)活動(dòng)緊密地聯(lián)系在一起，使其成為一個(gè)良性運(yùn)作的高效能整體。總之，本單位的檔案機(jī)構(gòu)與業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)是一個(gè)有機(jī)聯(lián)系體，檔案部門及其所管理的檔案必須與業(yè)務(wù)部門保持這種有機(jī)聯(lián)系，不可發(fā)生明顯的疏離與斷裂。

立檔單位檔案機(jī)構(gòu)設(shè)置見圖1。

4.5 “歸屬定性”決定了檔案機(jī)構(gòu)在宏觀社會(huì)活動(dòng)的位置、相互關(guān)系及服務(wù)范疇。這個(gè)問題反映的是檔案機(jī)構(gòu)與社會(huì)的關(guān)系問題，即“歸屬定性”不僅界定了檔案機(jī)構(gòu)的內(nèi)部關(guān)系問題，也界定了它在人類宏觀實(shí)踐活動(dòng)中的關(guān)系問題。

第一，“歸屬定性”決定了檔案機(jī)構(gòu)在人類宏觀實(shí)踐活動(dòng)中的位置與分工。從現(xiàn)實(shí)而言，檔案機(jī)構(gòu)在整個(gè)社會(huì)大系統(tǒng)中的位置與分工，不是獨(dú)立存在的，它不是一個(gè)獨(dú)立的人類實(shí)踐活動(dòng)單元，而是作為一個(gè)獨(dú)立的人類實(shí)踐活動(dòng)單元（單位）的子系統(tǒng)存在的?！八袡n案機(jī)構(gòu)都是某一立檔單位的本單位自己的業(yè)務(wù)部門”（本單位購買的商業(yè)服務(wù)性檔案機(jī)構(gòu)的檔案服務(wù)是其特殊表現(xiàn)形式），它作為一個(gè)非獨(dú)立的業(yè)務(wù)子系統(tǒng)跟隨所歸屬的獨(dú)立系統(tǒng)（或者說它所歸屬的單位、母系統(tǒng)）一起參與社會(huì)大分工，并充當(dāng)解決本實(shí)踐單元檔案管理問題的主體角色。而且，如果所有立檔單位的檔案機(jī)構(gòu)都解決了本單位的檔案工作問題，整個(gè)社會(huì)的檔案工作問題也就解決了。即全體局部之和等于整體。從歷史而言，歷史檔案問題亦服從“歸屬定性原則”，相應(yīng)級(jí)別、相應(yīng)行業(yè)的歷史檔案歸相應(yīng)級(jí)別、相應(yīng)行業(yè)的檔案機(jī)構(gòu)管理。如明清中央政府的歷史檔案歸第一歷史檔案館管理，民國中央政府的檔案歸第二歷史檔案館管理，它們都是國家級(jí)別的歷史檔案館。地方上，相應(yīng)級(jí)別的歷史檔案，一般也歸相應(yīng)級(jí)別的國家檔案館管理。

第二，“歸屬定性”決定了檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系問題。我們必須首先明確一個(gè)問題，檔案機(jī)構(gòu)是由立檔單位自設(shè)的機(jī)構(gòu)，是為了解決本立檔單位實(shí)踐活動(dòng)中所產(chǎn)生的文件和零次文獻(xiàn)的歸檔保存問題而設(shè)立的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)。其組織歸屬和業(yè)務(wù)歸屬皆直接歸屬于本立檔單位，其組織屬性和業(yè)務(wù)屬性都來源于本單位的實(shí)踐活動(dòng)屬性。對(duì)立檔單位而言，“所有的檔案機(jī)構(gòu)都是自己的”。如果把一個(gè)單位比作一個(gè)人，檔案機(jī)構(gòu)就是這個(gè)人的身體的組成部分，與這個(gè)人的身體具有不可分割的關(guān)系，它只屬于這個(gè)人的身體。從這一點(diǎn)而言，所有不同的立檔單位的檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)之間不存在隸屬關(guān)系，只存在交流、協(xié)作關(guān)系。即使是兩個(gè)單位之間具有上下級(jí)的關(guān)系（如省委與市委），兩個(gè)單位的檔案機(jī)構(gòu)（省檔案館與市檔案館）之間也不具有行政與業(yè)務(wù)上的隸屬關(guān)系，雖然它們之間存在著行政級(jí)別上的不同。

第三，檔案機(jī)構(gòu)的社會(huì)服務(wù)屬性也是由所屬單位的社會(huì)屬性決定的。按照“歸屬定性原理”，所有檔案機(jī)構(gòu)皆為隸屬于特定人類實(shí)踐活動(dòng)單位的業(yè)務(wù)部門，其檔案工作的社會(huì)性質(zhì)（如是否具有對(duì)社會(huì)開放服務(wù)功能等），都是由這個(gè)單位的性質(zhì)和功能決定的。如果這個(gè)單位是國家機(jī)構(gòu)、公共服務(wù)部門，是開放的公共的社會(huì)管理與社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)，其所屬的檔案部門亦具有公共服務(wù)功能，檔案也具有開放性，如各級(jí)國家檔案館；如果這個(gè)單位不是公共服務(wù)機(jī)構(gòu)，而是相對(duì)封閉的非公共性的單位，這個(gè)單位的檔案機(jī)構(gòu)（無論是被稱為檔案館還是檔案室）也都不具備公共服務(wù)功能，也表現(xiàn)為內(nèi)部的封閉的服務(wù)屬性，如企業(yè)檔案機(jī)構(gòu)、高校檔案機(jī)構(gòu)等。

總之，檔案機(jī)構(gòu)的社會(huì)屬性與功能是由其所歸屬的單位的社會(huì)性質(zhì)與功能決定的。從理論上而言，它們都是由實(shí)踐本體決定的。

5 結(jié)語

“歸屬定性原理”是關(guān)于檔案機(jī)構(gòu)的哲學(xué)原理。它第一次從整體上原則上回答了檔案機(jī)構(gòu)的設(shè)置、屬性、功能、工作的方式方法等方面所應(yīng)遵循的理論原則。雖然在實(shí)踐中還會(huì)存在一些特殊情況，但這一原理的普遍性是不容置疑的。

*本文系新版《檔案學(xué)概論》理論創(chuàng)新系列論文之論檔案業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)之“歸屬定性原理”；廣西民族大學(xué)引進(jìn)人才科研啟動(dòng)項(xiàng)目“檔案學(xué)基礎(chǔ)理論體系重建”（2019SKQD01）成果。

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（作者單位：廣西民族大學(xué)管理學(xué)院，廣西數(shù)字檔案管理研究所 來稿日期：2022-06-21）