鄭榮，高志豪，魏明珠，孫艷飛

（1.吉林大學(xué)商學(xué)與管理學(xué)院，長(zhǎng)春 130015；2.吉林大學(xué)信息資源研究中心，長(zhǎng)春 130015；3.國(guó)網(wǎng)北京市電力公司，北京 100031）

1 引言

總體國(guó)家安全觀背景下政府?dāng)?shù)據(jù)安全意義重大，數(shù)智時(shí)代的政府?dāng)?shù)據(jù)已經(jīng)成為驅(qū)動(dòng)國(guó)家發(fā)展的重要一環(huán)[1]。政府?dāng)?shù)據(jù)治理存在主體協(xié)同不清晰、數(shù)據(jù)碎片化嚴(yán)重和數(shù)據(jù)安全性不強(qiáng)等難題，傳統(tǒng)的單一主體政府?dāng)?shù)據(jù)治理模式已無法滿足新時(shí)代下各社會(huì)主體參與政府?dāng)?shù)據(jù)治理活動(dòng)的實(shí)際需求，因此，探索“跨部門、跨組織”的多主體協(xié)同、“多來源、多類型和多模態(tài)”的數(shù)據(jù)協(xié)同，釋放政府?dāng)?shù)據(jù)紅利，實(shí)現(xiàn)多主體狀態(tài)下的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理，保證政府?dāng)?shù)據(jù)開放、協(xié)同及治理過程的安全，便成為一項(xiàng)重要研究課題。區(qū)塊鏈技術(shù)與政府?dāng)?shù)據(jù)開放及治理有著較強(qiáng)的契合性[2]，其時(shí)間戳、加密技術(shù)、智能合約、分布式賬本等技術(shù)不僅可以改善政府?dāng)?shù)據(jù)存儲(chǔ)過于集中的問題，而且有助于政府?dāng)?shù)據(jù)治理過程中的多主體治理協(xié)同和政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同。本文將從政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理實(shí)際問題出發(fā)，以協(xié)同理論為指導(dǎo)，利用區(qū)塊鏈技術(shù)，構(gòu)建基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)模型，以全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)協(xié)同治理為實(shí)際應(yīng)用場(chǎng)景，系統(tǒng)闡述平臺(tái)的實(shí)際運(yùn)行機(jī)理，并解決碳交易政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理中存在的問題，為政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理提供情報(bào)、數(shù)據(jù)和平臺(tái)支撐，實(shí)現(xiàn)政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理多主體之間和多源數(shù)據(jù)之間的共生、共享和共治，為政府?dāng)?shù)據(jù)的“協(xié)同與聯(lián)動(dòng)”“安全與穩(wěn)定”“挖掘與增值”“共享與治理”提供突破路徑。

2 文獻(xiàn)回顧及現(xiàn)狀調(diào)研

2.1 文獻(xiàn)回顧

數(shù)據(jù)治理的概念最早誕生于企業(yè)和各類組織，側(cè)重點(diǎn)在于對(duì)企業(yè)或各類組織數(shù)據(jù)本身的管理操作，其內(nèi)涵強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)管理的生命周期，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)和資產(chǎn)管理[3]。政府?dāng)?shù)據(jù)治理在數(shù)據(jù)治理概念的基礎(chǔ)上，加入了政府治理和政府信息管理兩層含義，在相關(guān)法律制度的約束下，綜合利用人員組織、流程標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)方法，將政府多源異構(gòu)數(shù)據(jù)的安全性、可用性、完整性等作為管理對(duì)象，實(shí)現(xiàn)全過程的全面化管理，以實(shí)現(xiàn)政府?dāng)?shù)據(jù)資產(chǎn)的效益最大化[4]。政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理以數(shù)據(jù)治理的概念為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)治理主體協(xié)同和數(shù)據(jù)協(xié)同，從政府?dāng)?shù)據(jù)處理各主要環(huán)節(jié)入手，聚焦各數(shù)據(jù)主體、處理環(huán)節(jié)、各類要素以及技術(shù)手段等方面，進(jìn)行最大化的協(xié)同和銜接，以推動(dòng)數(shù)據(jù)治理向集中化、整體化和系統(tǒng)化邁進(jìn)，實(shí)現(xiàn)政府?dāng)?shù)據(jù)治理一體化。安小米等[5]從國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)入手，對(duì)數(shù)據(jù)治理的概念進(jìn)行解構(gòu)，構(gòu)建出數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)同路徑。胡海波[6]針對(duì)“碎片化”政府治理存在的問題提出整體性政府?dāng)?shù)據(jù)治理的概念，強(qiáng)調(diào)政府?dāng)?shù)據(jù)整合。王麗麗等[7]以8個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家為例，發(fā)現(xiàn)政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理遵循“主體協(xié)同、技術(shù)協(xié)同、數(shù)據(jù)協(xié)同、業(yè)務(wù)協(xié)同和服務(wù)協(xié)同”的發(fā)展路徑。許陽等[8]從概念、應(yīng)用場(chǎng)景和治理困境出發(fā)，重點(diǎn)剖析了政府?dāng)?shù)據(jù)治理的發(fā)展方向。

區(qū)塊鏈技術(shù)為數(shù)據(jù)治理框架搭建提供了新思路，可以實(shí)現(xiàn)去中心化和集體維護(hù)，同時(shí)還具備良好的拓展性[9]。區(qū)塊鏈技術(shù)要素涵蓋鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)、哈希（Hash）算法、Markle樹、非對(duì)稱加密、數(shù)據(jù)傳播協(xié)議、數(shù)據(jù)驗(yàn)證機(jī)制、POW/POS/DPOS共識(shí)機(jī)制、智能合約等[10]。楊文霞等[11]將區(qū)塊鏈與ROMA集成平臺(tái)融合，試圖解決政府?dāng)?shù)據(jù)共享難題。谷俊等[12]以聯(lián)盟鏈技術(shù)為基礎(chǔ)，進(jìn)行了數(shù)據(jù)共享模型的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)。張亞男等[13]以區(qū)塊鏈技術(shù)為底座，搭建了競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)聯(lián)盟協(xié)作平臺(tái)模型。宋華等[14]認(rèn)為，區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)可以為商業(yè)模式的轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型提供新的動(dòng)力，并針對(duì)企業(yè)融資相關(guān)技術(shù)難題進(jìn)行了綜述，試圖采用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行優(yōu)化。Thakur等[15]將區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用到了政府治理當(dāng)中，利用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行土地所有權(quán)確權(quán)。Berdik等[16]研究了區(qū)塊鏈在政府?dāng)?shù)據(jù)中的作用，發(fā)現(xiàn)區(qū)塊鏈及邊緣計(jì)算范式對(duì)于政府?dāng)?shù)據(jù)管理中的安全和價(jià)值挖掘至關(guān)重要。?lnes等[17]對(duì)不同國(guó)家的政務(wù)服務(wù)和公共服務(wù)進(jìn)行研究，探究區(qū)塊鏈在政務(wù)領(lǐng)域和公共服務(wù)領(lǐng)域的實(shí)際應(yīng)用，證實(shí)了區(qū)塊鏈技術(shù)在處理政府業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)過程中具有較大的優(yōu)勢(shì)。Myeong等[18]將研究重點(diǎn)放在了區(qū)塊鏈技術(shù)的運(yùn)行機(jī)制方面，發(fā)現(xiàn)區(qū)塊鏈技術(shù)可為公民、企業(yè)和政務(wù)部門等多主體提供數(shù)據(jù)共享和流通的渠道。Alketbi等[19]以迪拜住房租賃相關(guān)政府?dāng)?shù)據(jù)為例，構(gòu)建區(qū)塊鏈模型并搭建政府主導(dǎo)的區(qū)塊鏈生態(tài)系統(tǒng)，以方便進(jìn)行政府相關(guān)數(shù)據(jù)的治理。Kim等[20]基于區(qū)塊鏈技術(shù)，構(gòu)建了政府碳排放相關(guān)信息的碳排放權(quán)驗(yàn)證系統(tǒng)，以進(jìn)行碳交易數(shù)據(jù)的協(xié)同處理。Zhao等[21]提出了一種新型混合區(qū)塊鏈系統(tǒng)的架構(gòu)并應(yīng)用于碳交易中。Khaqqi等[22]試圖利用區(qū)塊鏈技術(shù)來解決政府碳交易數(shù)據(jù)ETS（car‐bon emissions trading system）的管理和欺詐相關(guān)問題，并提升了排放交易計(jì)劃的效率。

綜合文獻(xiàn)分析可知，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)數(shù)據(jù)治理相關(guān)概念、政府?dāng)?shù)據(jù)治理范圍界定以及政府?dāng)?shù)據(jù)治理中區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用進(jìn)行了研究，但仍然存在以下問題：①政府?dāng)?shù)據(jù)治理相關(guān)文獻(xiàn)大多聚焦于概念、實(shí)施路徑和治理困境方面，未利用實(shí)際技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)政府?dāng)?shù)據(jù)治理的優(yōu)化和提升，缺少數(shù)智時(shí)代背景下的政府?dāng)?shù)據(jù)治理范式的研究；②政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理相關(guān)文獻(xiàn)試圖從制度層面和機(jī)制層面入手實(shí)現(xiàn)治理協(xié)同，缺少對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)治理需求的解構(gòu)，同時(shí)缺乏政府?dāng)?shù)據(jù)治理技術(shù)層面的深耕；③越來越多的研究將區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用到土地確權(quán)、政府?dāng)?shù)據(jù)管理、碳交易等政府?dāng)?shù)據(jù)治理實(shí)際場(chǎng)景，但大多數(shù)研究只關(guān)注到區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)于數(shù)據(jù)安全方面的作用，忽略了區(qū)塊鏈技術(shù)在數(shù)據(jù)確權(quán)、政府開源數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)聯(lián)動(dòng)和協(xié)同方面的作用，未形成以區(qū)塊鏈技術(shù)為基礎(chǔ)的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理框架和體系，難以實(shí)現(xiàn)復(fù)雜情景和環(huán)境中政府?dāng)?shù)據(jù)響應(yīng)、預(yù)警和治理。本文將以目前研究中的不足為抓手，利用區(qū)塊鏈技術(shù)為技術(shù)底座，創(chuàng)新性地構(gòu)建適應(yīng)“多場(chǎng)景、多情境”的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)，并以平臺(tái)為支撐實(shí)現(xiàn)政府?dāng)?shù)據(jù)治理的多主體協(xié)同和數(shù)據(jù)協(xié)同。

2.2 現(xiàn)狀調(diào)研

本文采用半結(jié)構(gòu)化訪談方法對(duì)目前政府?dāng)?shù)據(jù)治理現(xiàn)狀進(jìn)行數(shù)據(jù)收集和深入調(diào)研。在文獻(xiàn)閱讀的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)出關(guān)于政府?dāng)?shù)據(jù)治理現(xiàn)狀調(diào)研的訪談提綱，通過預(yù)訪談對(duì)訪談提綱進(jìn)行完善和迭代。正式訪談時(shí)主要采用面對(duì)面訪談的方式進(jìn)行，并以電話訪談為主要的輔助形式。在訪談過程中將訪談結(jié)果進(jìn)行了全記錄。本次訪談對(duì)象選取的準(zhǔn)則有：①受訪對(duì)象為政府?dāng)?shù)據(jù)的用戶或者潛在用戶，熟悉政府?dāng)?shù)據(jù)治理等相關(guān)概念和實(shí)際情況；②受訪對(duì)象需要使用過政府開放數(shù)據(jù)或者對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)治理的相關(guān)工作有一定的了解；③受訪者的單位性質(zhì)要涵蓋政府部門、企事業(yè)單位、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)及政府?dāng)?shù)據(jù)第三方治理機(jī)構(gòu)。最終選取25名具有代表性的人員為樣本，樣本統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1 研究樣本統(tǒng)計(jì)

半結(jié)構(gòu)化訪談提綱如下：

（1）對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)治理的相關(guān)概念和背景的認(rèn)知程度；

（2）對(duì)目前政府?dāng)?shù)據(jù)治理和政府?dāng)?shù)據(jù)開放現(xiàn)狀的認(rèn)知程度；

（3）談一下對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理的理解；

（4）目前政府?dāng)?shù)據(jù)治理技術(shù)層面的困境；

（5）目前政府?dāng)?shù)據(jù)治理的難題及應(yīng)對(duì)措施；

（6）說出目前政府?dāng)?shù)據(jù)治理存在的主要問題，并對(duì)這些問題進(jìn)行排序；

（7）提出政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理安全高效開展的建議。

對(duì)25名受訪者的回答進(jìn)行了匯總。政府部門的受訪者對(duì)于政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理的認(rèn)知程度較高，從政府需求和民眾需求的角度分析了政府?dāng)?shù)據(jù)治理存在的問題，認(rèn)為“多主體協(xié)同”意義重大，政府?dāng)?shù)據(jù)使用主體之間的協(xié)同交互以及政府?dāng)?shù)據(jù)之間的協(xié)同運(yùn)行至關(guān)重要，政府?dāng)?shù)據(jù)的安全同樣值得關(guān)注；企事業(yè)單位從政府?dāng)?shù)據(jù)開放和共享的角度來談對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理優(yōu)化的建議，認(rèn)為應(yīng)在保證政府?dāng)?shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)不易篡改和數(shù)據(jù)可追溯的前提下實(shí)現(xiàn)政府?dāng)?shù)據(jù)開放和共享；高校的受訪者更多地從政府?dāng)?shù)據(jù)存儲(chǔ)機(jī)制和技術(shù)等角度剖析目前政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理的困境，提出將區(qū)塊鏈分布式存儲(chǔ)架構(gòu)運(yùn)用到政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理當(dāng)中；科研機(jī)構(gòu)的受訪者關(guān)注到了政府?dāng)?shù)據(jù)從業(yè)者、政府?dāng)?shù)據(jù)用戶協(xié)同意識(shí)方面的相關(guān)問題；第三方機(jī)構(gòu)的受訪者則從法律和制度的角度對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)治理存在的問題進(jìn)行了總結(jié)，并提供了相應(yīng)的建議。各受訪者群體對(duì)于政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理的關(guān)注聚焦點(diǎn)有所不同，具體調(diào)研結(jié)果如圖1所示。

圖1 調(diào)研結(jié)果?；鶊D

根據(jù)文獻(xiàn)回顧和半結(jié)構(gòu)化訪談結(jié)果，本文對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)治理存在的主要問題進(jìn)行了總結(jié)。第一，政府?dāng)?shù)據(jù)治理協(xié)同性不足，數(shù)據(jù)治理多主體之間缺乏成員之間的主體協(xié)同，政府?dāng)?shù)據(jù)內(nèi)部缺乏數(shù)據(jù)聯(lián)動(dòng)和協(xié)同；第二，政府?dāng)?shù)據(jù)集成和融合不足，治理主體分散，協(xié)同性較差，未形成安全、可靠并具備數(shù)據(jù)增值能力的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理體系；第三，政府?dāng)?shù)據(jù)長(zhǎng)期缺乏協(xié)同和聯(lián)動(dòng)，導(dǎo)致開放程度不足，不同機(jī)構(gòu)和部門之間的數(shù)據(jù)協(xié)同缺少平臺(tái)支撐，長(zhǎng)期封閉性的治理模式使我國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)治理長(zhǎng)期處于集中管控化、部門化、碎片化的階段；第四，政府?dāng)?shù)據(jù)治理未形成統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)權(quán)限，在政府?dāng)?shù)據(jù)多主體協(xié)同治理和多源數(shù)據(jù)協(xié)同的背景下，如何實(shí)現(xiàn)政府?dāng)?shù)據(jù)價(jià)值的最大化利用并保證政府?dāng)?shù)據(jù)的安全穩(wěn)定是目前擺在政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理面前最大的困境。區(qū)塊鏈技術(shù)可以解決調(diào)研結(jié)果中的痛點(diǎn)問題，由于其技術(shù)特性，越來越多的領(lǐng)域已經(jīng)采用區(qū)塊鏈技術(shù)來解決數(shù)據(jù)安全交互、數(shù)據(jù)追溯與確權(quán)以及版權(quán)認(rèn)證等問題。由現(xiàn)狀調(diào)研結(jié)果可知，目前政府?dāng)?shù)據(jù)治理缺少安全性、聯(lián)動(dòng)性和協(xié)同性，而區(qū)塊鏈技術(shù)自身特性與政府?dāng)?shù)據(jù)治理難點(diǎn)契合度較高，因此，本文嘗試以區(qū)塊鏈技術(shù)為基礎(chǔ)，借鑒其相應(yīng)架構(gòu)來構(gòu)建“一體化、集成化、體系化和智慧化”的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)，以解決實(shí)際情景中政府?dāng)?shù)據(jù)治理的“協(xié)同性、安全性、聯(lián)動(dòng)性、共享性和數(shù)據(jù)價(jià)值增值”等相關(guān)問題。

3 理論與技術(shù)基礎(chǔ)

3.1 協(xié)同理論內(nèi)涵和元素解構(gòu)

協(xié)同理論認(rèn)為某一系統(tǒng)或組織中的各元素并非簡(jiǎn)單的算術(shù)相加，如果通過元素之間的耦合以完成二級(jí)組織或系統(tǒng)之間的集成并形成積極作用，即實(shí)現(xiàn)放大效應(yīng)，便可實(shí)現(xiàn)二者協(xié)同融合后的正向效果[23]。換言之，協(xié)同理論強(qiáng)調(diào)各元素之間的有效協(xié)同，以實(shí)現(xiàn)整個(gè)系統(tǒng)或組織的放大效應(yīng)。信息協(xié)同將信息作為協(xié)同主體，將信息處理動(dòng)作分解為協(xié)同元素。作為協(xié)同理論的重要分支，信息協(xié)同強(qiáng)調(diào)各協(xié)同主體在一定的時(shí)間和空間背景下通過信息交互來實(shí)現(xiàn)單一或多個(gè)目標(biāo)。

以協(xié)同理論為研究視角，依據(jù)“解構(gòu)”的基本思想[24]，對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理的各元素進(jìn)行拆解。其中，政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理“多主體”包括：政府及政府各相關(guān)職能部門、企事業(yè)單位、高校及科研機(jī)構(gòu)、公民個(gè)體、第三方機(jī)構(gòu)和各類公益性組織[25]；多源數(shù)據(jù)具體是指：多數(shù)據(jù)來源端口、多數(shù)據(jù)類型和數(shù)據(jù)多模態(tài)。在政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同的過程中，“多主體”與其他主體、多源數(shù)據(jù)及環(huán)境進(jìn)行交互，從而進(jìn)行政府?dāng)?shù)據(jù)開放和共享，提升政府?dāng)?shù)據(jù)價(jià)值并獲得協(xié)同效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)多部門、多主體、多維度、多層級(jí)的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同。協(xié)同理論下政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理的各元素和內(nèi)涵如圖2所示。

圖2 協(xié)同理論的元素和內(nèi)涵

3.2 區(qū)塊鏈技術(shù)的內(nèi)涵及分類

區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展迅速，如今區(qū)塊鏈已經(jīng)發(fā)展成為由分布式存儲(chǔ)、密碼學(xué)特性、共識(shí)機(jī)制、智能合約等多種技術(shù)組成的綜合性技術(shù)棧。區(qū)塊鏈從數(shù)據(jù)管理的角度更接近于分布式數(shù)據(jù)庫[26]，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和產(chǎn)生的方式都為分布式，強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)多節(jié)點(diǎn)共同維護(hù)，數(shù)據(jù)惡意篡改風(fēng)險(xiǎn)降低。區(qū)塊鏈在技術(shù)角度更接近于用區(qū)塊技術(shù)編碼而成的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，將不同的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在相應(yīng)的區(qū)塊中，按照特定順序和規(guī)則將區(qū)塊進(jìn)行鏈接[27]。

目前，區(qū)塊鏈技術(shù)根據(jù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)劃分為專有鏈、公有鏈和聯(lián)盟鏈三類。專有鏈強(qiáng)調(diào)私密性，屬于私人主導(dǎo)和控制的鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)，并且數(shù)據(jù)較為集中，缺少去中心化和分布式的特點(diǎn)；公有鏈屬于開放型區(qū)塊鏈，處在網(wǎng)絡(luò)中的人員都可以通過區(qū)塊節(jié)點(diǎn)訪問公有鏈，并可進(jìn)行公有鏈中的數(shù)據(jù)處理；聯(lián)盟鏈的權(quán)限介于專有鏈和公有鏈中間，可以在一定規(guī)則下對(duì)人員訪問的權(quán)限進(jìn)行設(shè)置，保證分布式和去中心化特點(diǎn)的同時(shí)，也保留了部分中心化控制的功能，對(duì)某一特定組織或領(lǐng)域的數(shù)據(jù)處理較為友好，且具備較強(qiáng)的可拓展性。政府?dāng)?shù)據(jù)治理過程中，政府相關(guān)技術(shù)人員根據(jù)政府?dāng)?shù)據(jù)的實(shí)際需求進(jìn)行聯(lián)盟鏈節(jié)點(diǎn)權(quán)限的設(shè)置，具備權(quán)限的人員可以在聯(lián)盟鏈節(jié)點(diǎn)上進(jìn)行數(shù)據(jù)信息的獲取和修改，并且可以自定義訪問權(quán)限，在很大程度上確保了政府?dāng)?shù)據(jù)的安全。聯(lián)盟鏈以其成本低、穩(wěn)定性強(qiáng)、可信任程度高、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全性佳的特點(diǎn)，為政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)框架的構(gòu)建提供了可靠的技術(shù)支撐。本文的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)將基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行構(gòu)建。

3.3 區(qū)塊鏈技術(shù)在政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理中的必要性

以往政府?dāng)?shù)據(jù)治理采用中心存儲(chǔ)器對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)進(jìn)行集中化管理，高度集中化的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)存在安全隱患，一旦中心服務(wù)器被攻破，政府?dāng)?shù)據(jù)安全將受到極大的威脅。區(qū)塊鏈技術(shù)無中心化的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理體系可保證單一節(jié)點(diǎn)受攻擊時(shí)其他節(jié)點(diǎn)的安全。區(qū)塊鏈分布式賬本實(shí)現(xiàn)各主體節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)對(duì)等存儲(chǔ)，實(shí)現(xiàn)多主體協(xié)同維護(hù)，真正實(shí)現(xiàn)了政府?dāng)?shù)據(jù)的無中心化管理。借鑒區(qū)塊鏈框架以及時(shí)間戳、加密技術(shù)、智能合約、分布式賬本技術(shù)等來構(gòu)建政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理框架，有助于保證政府?dāng)?shù)據(jù)治理過程中的數(shù)據(jù)聯(lián)動(dòng)、多主體治理協(xié)同和政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同。區(qū)塊鏈分布式特點(diǎn)促使我們突破傳統(tǒng)的中心化思維，有助于政府?dāng)?shù)據(jù)治理過程中重新思考數(shù)據(jù)組織邊界、數(shù)據(jù)開放與共享、數(shù)據(jù)安全與防篡改等議題。因此，區(qū)塊鏈技術(shù)在政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理中具有必要性，政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理的過程與區(qū)塊鏈技術(shù)的相關(guān)特性、功能模塊及基礎(chǔ)框架相契合，具體關(guān)系如圖3所示。

圖3 區(qū)塊鏈技術(shù)與政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理契合關(guān)系

4 基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)技術(shù)框架與運(yùn)行機(jī)理

4.1 基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)技術(shù)框架

基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)技術(shù)框架如圖4所示。其中，數(shù)據(jù)層為整個(gè)平臺(tái)的最底層，是平臺(tái)框架的基礎(chǔ)模塊；網(wǎng)絡(luò)層、共識(shí)層和激勵(lì)層為平臺(tái)框架的核心模塊；合約層和應(yīng)用層作為頂層接口，負(fù)責(zé)進(jìn)行政府?dāng)?shù)據(jù)交互[28]?；A(chǔ)模塊、核心模塊和交互模塊共同組成聯(lián)盟區(qū)塊鏈下政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理技術(shù)框架，為政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理提供區(qū)塊鏈技術(shù)支撐。具體的技術(shù)框架分解如下：①數(shù)據(jù)層主要對(duì)各協(xié)同治理主體資質(zhì)、數(shù)據(jù)信用信息、政府各類數(shù)據(jù)等基礎(chǔ)信息進(jìn)行采集和預(yù)處理操作，完成基礎(chǔ)數(shù)據(jù)處理；②網(wǎng)絡(luò)層的區(qū)塊組網(wǎng)方式與數(shù)據(jù)認(rèn)證協(xié)議能夠保證鏈上所有節(jié)點(diǎn)都能夠參與到政府?dāng)?shù)據(jù)信息傳輸校驗(yàn)的過程中，數(shù)據(jù)傳輸采用P2P的方式，拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)為扁平式，并以平等的地位進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸和交互；③共識(shí)層和激勵(lì)層能夠很好地解決信任問題，共識(shí)機(jī)制與激勵(lì)機(jī)制具有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，二者共同作用，可以使節(jié)點(diǎn)根據(jù)不同的政府?dāng)?shù)據(jù)內(nèi)容達(dá)成共識(shí)；④合約層將各類算法和腳本代碼進(jìn)行封裝，通過一定規(guī)則下的重新組合，衍生出功能不同、結(jié)構(gòu)更為復(fù)雜的智能合約，智能合約是合約層的核心部分，其主要特點(diǎn)是自主管理、智能運(yùn)行等，保證合約的順利執(zhí)行并提升政府?dāng)?shù)據(jù)處理效率；⑤應(yīng)用層主要任務(wù)是完成政府?dāng)?shù)據(jù)區(qū)塊的管理，同時(shí)實(shí)現(xiàn)政府?dāng)?shù)據(jù)增值，促進(jìn)政府?dāng)?shù)據(jù)開放共享，鼓勵(lì)社會(huì)力量參與數(shù)據(jù)分析、跟蹤、優(yōu)化、工具開發(fā)，鼓勵(lì)全社會(huì)為政府?dāng)?shù)據(jù)增值賦能，最大限度釋放政府?dāng)?shù)據(jù)潛力。

圖4 基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)技術(shù)框架

4.2 基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)模型

政府?dāng)?shù)據(jù)自身具有敏感性、對(duì)抗性、隱蔽性等特點(diǎn)，同時(shí)在一定程度上具有決策輔助性的功能特征，因此，對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)的權(quán)限管理尤為重要。聯(lián)盟鏈節(jié)點(diǎn)分別為政府及政府部門、企事業(yè)單位、高校及科研機(jī)構(gòu)、公民個(gè)體、第三方機(jī)構(gòu)和各類公益性組織等。根據(jù)節(jié)點(diǎn)的特征對(duì)聯(lián)盟鏈節(jié)點(diǎn)進(jìn)一步劃分，政府部門、企事業(yè)單位和高?？蒲袡C(jī)構(gòu)具備較強(qiáng)的數(shù)據(jù)處理分析能力，可以作為聯(lián)盟節(jié)點(diǎn)，資源相對(duì)匱乏的其他協(xié)同治理主體則作為普通節(jié)點(diǎn)。聯(lián)盟區(qū)塊鏈政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)模型框架以4.1節(jié)中構(gòu)建的平臺(tái)技術(shù)框架為基礎(chǔ)，分為基礎(chǔ)設(shè)施層、數(shù)據(jù)層和業(yè)務(wù)應(yīng)用層，為政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理提供數(shù)據(jù)來源和交互接口，各節(jié)點(diǎn)在該模型中完成對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)的協(xié)同治理，基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)模型如圖5所示。

圖5 基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)模型

政府?dāng)?shù)據(jù)包括財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、人力數(shù)據(jù)，同時(shí)也包括政府部門對(duì)外的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、海量的政策數(shù)據(jù)及與政策相關(guān)數(shù)據(jù)資源、政府市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告、行業(yè)態(tài)勢(shì)演化預(yù)測(cè)與分析報(bào)告等。在該政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理模型架構(gòu)中，海量的政府?dāng)?shù)據(jù)由基礎(chǔ)設(shè)施層、數(shù)據(jù)層和業(yè)務(wù)應(yīng)用層進(jìn)行管理，并以此為基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同和各節(jié)點(diǎn)主體之間的協(xié)同合作。基礎(chǔ)設(shè)施層是平臺(tái)的物質(zhì)基礎(chǔ)，提供平臺(tái)建設(shè)所需要的軟硬件設(shè)備；數(shù)據(jù)層提供政府?dāng)?shù)據(jù)采集接口，并完成政府?dāng)?shù)據(jù)分布式存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)使用和數(shù)據(jù)預(yù)處理等操作；業(yè)務(wù)應(yīng)用層是數(shù)據(jù)中心，提供政府?dāng)?shù)據(jù)登記、交易、檢索等數(shù)據(jù)服務(wù)接口，聯(lián)盟鏈中的節(jié)點(diǎn)可以通過以上接口完成數(shù)據(jù)交易和共享。為方便管理政府原始數(shù)據(jù)，將政府?dāng)?shù)據(jù)加密并進(jìn)行分布式存儲(chǔ)，在數(shù)據(jù)層中的分布式賬本中存儲(chǔ)公鑰和數(shù)據(jù)摘要，保證政府?dāng)?shù)據(jù)的安全性與保密性。數(shù)據(jù)鏈用來存儲(chǔ)數(shù)據(jù)摘要和所有者公鑰及其他元數(shù)據(jù)，交易鏈用來存儲(chǔ)交易時(shí)間、交易雙方身份認(rèn)證、價(jià)格等信息，以保證政府?dāng)?shù)據(jù)交易記錄的可追溯性和不可篡改性。聯(lián)盟節(jié)點(diǎn)根據(jù)自身需求及特點(diǎn)，選擇平臺(tái)提供的各類共識(shí)機(jī)制。此外，為了促進(jìn)新節(jié)點(diǎn)上鏈的積極性，平臺(tái)構(gòu)建了信用積分制度，對(duì)各節(jié)點(diǎn)上鏈的積極性進(jìn)行激勵(lì)，一個(gè)周期結(jié)束后，積分鏈對(duì)各節(jié)點(diǎn)的積分進(jìn)行實(shí)時(shí)更新并排名[17]。

4.3 基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)運(yùn)行機(jī)理

聯(lián)盟區(qū)塊鏈技術(shù)下政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)的運(yùn)行機(jī)理主要分為4個(gè)步驟，分別是政府?dāng)?shù)據(jù)采集與加密、傳輸與存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)開放共享及數(shù)據(jù)協(xié)同維護(hù)。具體的運(yùn)行機(jī)理如圖6所示。

圖6 基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)運(yùn)行機(jī)理

4.3.1 數(shù)據(jù)協(xié)同采集及加密

聯(lián)盟工作人員要將相關(guān)政府?dāng)?shù)據(jù)信息及時(shí)錄入政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)中，錄入的政府?dāng)?shù)據(jù)首先在區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)中進(jìn)行加密，聯(lián)盟區(qū)塊鏈中的各網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)協(xié)同處理，將各自數(shù)據(jù)的類型、內(nèi)容摘要、時(shí)間、相關(guān)參與人員進(jìn)行記錄，并錄入平臺(tái)。聯(lián)盟鏈上各節(jié)點(diǎn)收到政府?dāng)?shù)據(jù)的同時(shí)，利用非對(duì)稱加密技術(shù)和哈希算法進(jìn)行密文及密鑰的生成。此外，將同一時(shí)間段內(nèi)接收到的全部政府?dāng)?shù)據(jù)密鑰、信息代碼、地址來源等進(jìn)行線性封裝，封裝完成后形成一個(gè)帶有時(shí)間戳的區(qū)塊并實(shí)現(xiàn)與主鏈條的鏈接。

4.3.2 數(shù)據(jù)協(xié)同傳輸

當(dāng)區(qū)塊完成與主鏈條的鏈接后，政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)將數(shù)據(jù)信息進(jìn)行全網(wǎng)節(jié)點(diǎn)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸。以區(qū)塊1向區(qū)塊2傳播政府?dāng)?shù)據(jù)為例進(jìn)行闡述。首先，區(qū)塊1要根據(jù)共識(shí)機(jī)制完成全網(wǎng)節(jié)點(diǎn)認(rèn)證，認(rèn)證通過后需要向目標(biāo)區(qū)塊提供私鑰和政府?dāng)?shù)據(jù)哈希值，根據(jù)哈希算法，區(qū)塊2的公鑰鏈接到區(qū)塊1中，此時(shí)會(huì)得到一個(gè)新的哈希值；接下來，利用所有者1的私鑰對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)進(jìn)行加密，形成新的密文，并在平臺(tái)中進(jìn)行廣播[29]。聯(lián)盟鏈上的其他節(jié)點(diǎn)同樣要對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)信息進(jìn)行存儲(chǔ)，通常存儲(chǔ)在節(jié)點(diǎn)的某一特定區(qū)塊，借助節(jié)點(diǎn)共識(shí)機(jī)制進(jìn)行認(rèn)證，并繼續(xù)向全網(wǎng)廣播。

4.3.3 數(shù)據(jù)協(xié)同存儲(chǔ)、集成和開放共享

政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)數(shù)據(jù)層的主要任務(wù)是完成全方位、立體化、多層次、多來源、多類型的異構(gòu)政府?dāng)?shù)據(jù)采集，并對(duì)采集后的數(shù)據(jù)進(jìn)行組織與處理，利用區(qū)塊鏈技術(shù)的特性保障上鏈數(shù)據(jù)的安全與可信。數(shù)據(jù)層借助網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)保證政府?dāng)?shù)據(jù)上鏈、加密、解析和傳播等過程的順利進(jìn)行。政府?dāng)?shù)據(jù)開放共享存在著數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一以及區(qū)塊鏈系統(tǒng)阻礙等先天的弊端。本文借助ROMA Connect華為數(shù)據(jù)集成平臺(tái)[30]，進(jìn)行政府?dāng)?shù)據(jù)、消息、服務(wù)和物理設(shè)備等的集成，完成政府?dāng)?shù)據(jù)信息維度、物理維度和社會(huì)維度的協(xié)同融合，并能夠輔助聯(lián)盟鏈實(shí)施“跨部門、跨地域、跨系統(tǒng)”的政府?dāng)?shù)據(jù)集成和政府?dāng)?shù)據(jù)分布式存儲(chǔ)[11]，利用ROMA集成平臺(tái)的FDI（fast data integration）組件進(jìn)行多源及多模態(tài)政府?dāng)?shù)據(jù)的格式轉(zhuǎn)換，從而為政府?dāng)?shù)據(jù)存儲(chǔ)、開放、協(xié)同和共享提供具體實(shí)現(xiàn)路徑。

4.3.4 數(shù)據(jù)協(xié)同維護(hù)

區(qū)塊鏈技術(shù)下政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理強(qiáng)調(diào)多節(jié)點(diǎn)共同進(jìn)行數(shù)據(jù)維護(hù)，弱化了流程方面各節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)維護(hù)和處理的先后循序，提升了政府開放數(shù)據(jù)各節(jié)點(diǎn)用戶對(duì)數(shù)據(jù)的使用積極性，去中心化的特點(diǎn)使數(shù)據(jù)價(jià)值得到更充分的挖掘。聯(lián)盟區(qū)塊鏈對(duì)政府協(xié)同治理主體開放，形成數(shù)據(jù)治理聯(lián)盟，進(jìn)行政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同維護(hù)。政府?dāng)?shù)據(jù)通過平臺(tái)實(shí)現(xiàn)了融合及加密，聯(lián)盟鏈網(wǎng)絡(luò)各節(jié)點(diǎn)都擁有對(duì)政府?dāng)?shù)據(jù)維護(hù)和認(rèn)證的權(quán)限。聯(lián)盟鏈區(qū)塊節(jié)點(diǎn)協(xié)同配合，集體維護(hù)聯(lián)盟鏈上的政府?dāng)?shù)據(jù)信息，大大增強(qiáng)了平臺(tái)的容錯(cuò)率和抗劫持能力，將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行各節(jié)點(diǎn)均攤，并可實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)阻斷，降低政府?dāng)?shù)據(jù)遭到惡意篡改的概率。基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同維護(hù)流程如圖7所示。

企業(yè)要倡導(dǎo)原材料、物資和資源利用的最大化目標(biāo)，以集約型企業(yè)建設(shè)作為基本路徑實(shí)現(xiàn)能源消耗、廢棄物排放目標(biāo)的有效控制。要逐步落實(shí)低碳高效發(fā)展的企業(yè)目標(biāo)，使其與企業(yè)現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)、長(zhǎng)期成長(zhǎng)有效契合，通過低碳化運(yùn)行使企業(yè)各類物資的消耗得到進(jìn)一步控制，讓企業(yè)各類資源實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化利用，將低碳經(jīng)濟(jì)作為企業(yè)發(fā)展可持續(xù)的出發(fā)點(diǎn)，將其融入到企業(yè)的使命、企業(yè)的愿景和企業(yè)的戰(zhàn)略中。

圖7 基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同維護(hù)

5 基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)在全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)中的應(yīng)用

5.1 全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)潛在問題

在“雙碳”目標(biāo)的背景下[31]，碳排放權(quán)交易可以在很大程度上激勵(lì)各類企業(yè)實(shí)行低碳、節(jié)能生產(chǎn)，是推動(dòng)我國(guó)實(shí)現(xiàn)“3060”目標(biāo)的市場(chǎng)手段和政策工具。全國(guó)碳排放權(quán)交易（以下簡(jiǎn)稱“碳交易”）于2021年7月16日開市，目前的交易產(chǎn)品為碳排放配額（carbon emission permits allocation，CE‐PA），生態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)國(guó)家相關(guān)規(guī)定對(duì)交易產(chǎn)品進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新。碳交易市場(chǎng)中涉及眾多政府相關(guān)數(shù)據(jù)，是政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理的典型案例。碳交易數(shù)據(jù)的載體主要包括政府部門、碳交易主管部門、各碳交易主體、市場(chǎng)監(jiān)督部門等，這些載體共同組成了碳交易市場(chǎng)中的多主體，與政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理中的多主體協(xié)同契合度極高。而為了保證碳交易過程中的安全穩(wěn)定，交易數(shù)據(jù)、本地賬本、信用記錄、各主體碳積分、交易節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)等需要進(jìn)行高質(zhì)量的數(shù)據(jù)協(xié)同處理。碳交易業(yè)務(wù)所涉及的主體節(jié)點(diǎn)較多，因此需要對(duì)不同主體的碳交易數(shù)據(jù)處理權(quán)限進(jìn)行設(shè)置，形成一條條單獨(dú)的業(yè)務(wù)通道，這些通道能夠按照業(yè)務(wù)類別、數(shù)據(jù)類別和參與主體類別實(shí)現(xiàn)不同的碳交易的業(yè)務(wù)隔離、權(quán)限隔離和數(shù)據(jù)隔離。目前，我國(guó)的碳交易市場(chǎng)剛剛建立，通過實(shí)際調(diào)研和文獻(xiàn)梳理，總結(jié)出全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)有如下問題：①碳交易市場(chǎng)缺乏可靠技術(shù)支撐，存在潛在數(shù)據(jù)安全問題[32]；②高度依賴政府部門或碳交易執(zhí)行部門的中心化管理，各交易主體之間的信息傳輸效率較低；③各潛在交易主體受渠道限制[33]，市場(chǎng)通道不順暢，碳交易供需渠道未打通，碳交易買賣雙方供需信息匹配較差，存在信息不對(duì)稱等問題[34]，導(dǎo)致整體交易效益較低；④缺少碳排放數(shù)據(jù)共享開放平臺(tái)，無法持續(xù)激勵(lì)企業(yè)參與碳交易的積極性。

5.2 基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)與碳交易契合性分析

MRV是碳排放過程中的一個(gè)重要概念，MRV強(qiáng)調(diào)過程，具體包括碳排放的量化與數(shù)據(jù)質(zhì)量保證的全過程，對(duì)碳排放進(jìn)行監(jiān)測(cè)（monitoring）、報(bào)告（reporting）和核查（verification）。MRV體系的構(gòu)建是碳交易的重要一環(huán)，可以促進(jìn)各類能源企業(yè)向低碳化轉(zhuǎn)型，同時(shí)還可以輔助區(qū)域低碳的宏觀決策。碳交易和碳排放過程中的產(chǎn)生的政府相關(guān)數(shù)據(jù)和碳交易相關(guān)數(shù)據(jù)急需評(píng)估、利用、指導(dǎo)和監(jiān)督。碳交易數(shù)據(jù)具有較高的要求，例如，數(shù)據(jù)要具備完整性、不可篡改性、真實(shí)性、安全性和共享性的特點(diǎn)，聯(lián)盟區(qū)塊鏈技術(shù)與碳交易數(shù)據(jù)有著良好的契合度。基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)能很好地實(shí)現(xiàn)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)中眾多交易主體的協(xié)同和碳交易數(shù)據(jù)的協(xié)同，并且能夠完善和改進(jìn)目前我國(guó)的碳排放MRV體系。平臺(tái)一方面幫助參與碳交易的不同機(jī)構(gòu)和交易主體進(jìn)行“一對(duì)一”“一對(duì)多”及“多對(duì)多”主體交易，另一方面幫助各行業(yè)和機(jī)構(gòu)并行不悖地運(yùn)行自己的碳積分體系，一定程度上優(yōu)化了信息不對(duì)稱的問題，保障碳交易決策過程的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和恰當(dāng)性，幫助用戶更好地管理自己的多樣化碳積分資產(chǎn)。

5.2.1 碳交易中的多主體協(xié)同和數(shù)據(jù)協(xié)同

全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)存在多種類型的碳交易節(jié)點(diǎn)，根據(jù)碳交易各主體特點(diǎn)，將其分為三類，分別是碳交易各用戶組成的用戶節(jié)點(diǎn)、政府審核部門等組成的協(xié)調(diào)節(jié)點(diǎn)以及各類監(jiān)管部門組成的超級(jí)節(jié)點(diǎn)。政府監(jiān)管部門、碳交易買賣主體、各相關(guān)企事業(yè)單位、高校及科研機(jī)構(gòu)等多主體都屬于碳交易節(jié)點(diǎn)，組成多主體節(jié)點(diǎn)組合。與此同時(shí)，碳交易市場(chǎng)涉及三大數(shù)據(jù)種類，第一類是政府?dāng)?shù)據(jù)，如碳排放政策信息、碳排放監(jiān)管信息、各碳排放企業(yè)碳排放記錄和管理規(guī)定和法規(guī)等；第二類是MRV相關(guān)數(shù)據(jù)，如碳排放監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、報(bào)告信息、核查信息等數(shù)據(jù)；最后一類是以政府?dāng)?shù)據(jù)為基礎(chǔ)的碳交易相關(guān)數(shù)據(jù)，如碳排放數(shù)據(jù)、碳排放交易記錄、碳配額數(shù)據(jù)、碳積分與碳排放自動(dòng)獎(jiǎng)懲數(shù)據(jù)等?；诼?lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)以區(qū)塊鏈技術(shù)為支撐，其技術(shù)框架和平臺(tái)運(yùn)行機(jī)理符合碳交易過程對(duì)數(shù)據(jù)治理的要求，可以輔助碳交易過程中多主體節(jié)點(diǎn)之間的協(xié)同，即完成各主體間對(duì)應(yīng)權(quán)限的數(shù)據(jù)信息互通，完成政府相關(guān)數(shù)據(jù)和碳交易相關(guān)數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)協(xié)同，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)碳交易市場(chǎng)中的政府相關(guān)數(shù)據(jù)管理和利用進(jìn)行評(píng)估、指導(dǎo)和監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)以政府?dāng)?shù)據(jù)為基礎(chǔ)的碳交易市場(chǎng)中的數(shù)據(jù)協(xié)同治理。碳交易過程中的各用戶節(jié)點(diǎn)的作用及多主體協(xié)同和數(shù)據(jù)協(xié)同的內(nèi)容如表2所示。

表2 碳交易中的多主體協(xié)同和數(shù)據(jù)協(xié)同

5.2.2 基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)與碳交易

基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)為碳交易參與主體提供了協(xié)同交易模式，能夠做到“交易主體—政府監(jiān)管主體—第三方審核主體”多主體協(xié)同，與此同時(shí)，還為碳交易過程中的政府碳排放相關(guān)數(shù)據(jù)治理提供“政府?dāng)?shù)據(jù)—碳排放相關(guān)數(shù)據(jù)—碳交易數(shù)據(jù)”多維度數(shù)據(jù)協(xié)同。碳交易過程中，各用戶節(jié)點(diǎn)需要進(jìn)行用戶審核和注冊(cè)、碳配額分配、碳積分、碳減排獎(jiǎng)懲、碳交易發(fā)布、碳交易匹配等流程。在交易過程之外，各用戶節(jié)點(diǎn)還需要遵循碳交易市場(chǎng)的退出機(jī)制、系統(tǒng)維護(hù)、通證抽象、鏈下鏈上的監(jiān)管與協(xié)調(diào)等規(guī)則。碳交易關(guān)鍵技術(shù)有碳配額分配、碳交易匹配、碳積分與碳排放自動(dòng)獎(jiǎng)懲，該平臺(tái)能在技術(shù)層面滿足碳交易技術(shù)需求，并且通過平臺(tái)輔助實(shí)現(xiàn)碳交易多主體協(xié)同和數(shù)據(jù)協(xié)同，解決全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)治理存在的潛在問題。具體的碳交易關(guān)鍵技術(shù)與平臺(tái)相關(guān)技術(shù)對(duì)應(yīng)如表3所示。

表3 碳交易關(guān)鍵技術(shù)與聯(lián)盟區(qū)塊鏈政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)相關(guān)技術(shù)對(duì)照

5.3 基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)在碳交易中的實(shí)際應(yīng)用

第4節(jié)已經(jīng)闡述了基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)的運(yùn)行機(jī)理。平臺(tái)在碳交易中的實(shí)際應(yīng)用以數(shù)據(jù)采集加密、數(shù)據(jù)傳輸、數(shù)據(jù)開放共享和數(shù)據(jù)協(xié)同維護(hù)為基礎(chǔ)，并結(jié)合碳交易中的相關(guān)特點(diǎn)和關(guān)鍵技術(shù)對(duì)平臺(tái)的實(shí)際應(yīng)用流程進(jìn)行明確。本節(jié)將通過闡述平臺(tái)在碳交易中的運(yùn)行流程來展現(xiàn)平臺(tái)在碳交易過程中的實(shí)際應(yīng)用，如圖8所示。

圖8 基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)運(yùn)行流程

5.3.1 碳交易數(shù)據(jù)采集及加密

多渠道、多主體協(xié)同以及數(shù)據(jù)協(xié)同是政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理的前提和基礎(chǔ)?；诼?lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)將結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化的政府?dāng)?shù)據(jù)、MRV數(shù)據(jù)與碳交易相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行融合，這些數(shù)據(jù)在區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)中進(jìn)行數(shù)據(jù)加密，并通過非對(duì)稱加密技術(shù)及哈希算法生成密鑰和密文，以此來完成數(shù)據(jù)采集及加密操作[10]。根據(jù)碳交易數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，平臺(tái)提供了安全可靠的數(shù)據(jù)治理服務(wù)，實(shí)現(xiàn)了碳交易過程中政府各職能部門、政府與企業(yè)、碳交易買賣方和碳交易相關(guān)組織之間的數(shù)據(jù)協(xié)同，并借助區(qū)塊鏈技術(shù)的特性保證了碳交易過程中數(shù)據(jù)的安全和穩(wěn)定。

5.3.2 數(shù)據(jù)傳輸與各主體注冊(cè)上鏈

碳交易市場(chǎng)中數(shù)據(jù)的協(xié)同治理意味著多元主體的參與，要求碳交易涉及的政府部門與其他社會(huì)主體合作并協(xié)同，共同治理碳交易市場(chǎng)相關(guān)數(shù)據(jù)，形成碳交易相關(guān)數(shù)據(jù)協(xié)同治理的模式。政府、企業(yè)、碳交易雙方和第三方審核部門等都可以有序參與到碳交易過程中，其核心就在于各主體協(xié)同有序參與及協(xié)同聯(lián)動(dòng)決策。基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)解決了碳交易過度依賴中心化管理以及信息傳輸效率低的問題。在對(duì)碳交易相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行采集和加密之后，平臺(tái)以點(diǎn)對(duì)點(diǎn)交互式傳播的方式將碳交易數(shù)據(jù)進(jìn)行定向或者非定向廣播。各參與主體在碳交易活動(dòng)中需要進(jìn)行上鏈請(qǐng)求，聯(lián)盟鏈上的其他節(jié)點(diǎn)需要對(duì)碳交易主體的真實(shí)性、安全性和有效性進(jìn)行審核，以完成碳交易參與主體身份的確認(rèn)。

5.3.3 數(shù)據(jù)開放共享下的碳配額分配

在政府?dāng)?shù)據(jù)、MRV數(shù)據(jù)和碳交易相關(guān)數(shù)據(jù)上鏈后，特定函數(shù)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行加密、解析和存儲(chǔ)，然后傳輸至其他碳交易參與節(jié)點(diǎn)，完成數(shù)據(jù)的真?zhèn)涡ｒ?yàn)。利用熵值法對(duì)此碳交易買賣方的節(jié)點(diǎn)減排努力值進(jìn)行確定，再根據(jù)減排努力值進(jìn)行碳配額的成本決策，決策完成后，通過聯(lián)盟區(qū)塊鏈將碳配額進(jìn)行全網(wǎng)廣播，各節(jié)點(diǎn)獲得相對(duì)應(yīng)的碳配額。平臺(tái)在對(duì)應(yīng)權(quán)限下實(shí)現(xiàn)碳交易過程中數(shù)據(jù)開放共享，推動(dòng)碳交易供需渠道的擴(kuò)展和供需匹配的優(yōu)化，并改善碳交易市場(chǎng)信息不對(duì)稱的問題，提升供需匹配精度。

5.3.4 智能合約下的碳積分與碳減排自動(dòng)獎(jiǎng)懲

智能合約技術(shù)在區(qū)塊鏈上進(jìn)行編碼，從而對(duì)碳交易相關(guān)數(shù)據(jù)權(quán)限和交易規(guī)則進(jìn)行管理，并可以輔助碳交易完成碳減排的自動(dòng)獎(jiǎng)懲，同時(shí)監(jiān)督碳交易數(shù)據(jù)操作的流程，保證數(shù)據(jù)操作具有合法性、合理性和合規(guī)性。智能合約下的權(quán)限及交易規(guī)則要求根據(jù)數(shù)據(jù)共享獲得積分，以積分為量化指標(biāo)實(shí)現(xiàn)權(quán)限分配[22]。在碳交易過程中，實(shí)現(xiàn)碳減排自動(dòng)獎(jiǎng)懲需要碳積分作為重要指標(biāo)，聯(lián)盟成員機(jī)構(gòu)根據(jù)自己在相關(guān)場(chǎng)景中的行為，參考碳足跡評(píng)估結(jié)果，并通過平臺(tái)授予用戶反映碳減排努力情況的碳積分。區(qū)塊鏈保證不同聯(lián)盟成員機(jī)構(gòu)之間數(shù)據(jù)交流互信，在平臺(tái)智能合約的協(xié)助下，一個(gè)用戶可以方便地管理自己持有的多家機(jī)構(gòu)的碳積分，并將不同機(jī)構(gòu)的碳積分進(jìn)行整合，以總碳積分進(jìn)行碳減排自動(dòng)獎(jiǎng)懲，提升各交易主體碳減排的積極性。

5.3.5 數(shù)據(jù)協(xié)同維護(hù)下的碳交易匹配

基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)治理平臺(tái)遵循共識(shí)機(jī)制與激勵(lì)機(jī)制相結(jié)合的基本邏輯，要求多主體、多方位參與，發(fā)揮各自主體的作用，從而以協(xié)同的方式對(duì)碳交易數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)劃、監(jiān)督和執(zhí)行。數(shù)據(jù)協(xié)同維護(hù)下的碳交易匹配以碳交易節(jié)點(diǎn)碳排放情況為基礎(chǔ)，將超額排放的節(jié)點(diǎn)與有剩余排放的節(jié)點(diǎn)使用考慮滿意度的匹配模型進(jìn)行匹配，從而實(shí)現(xiàn)交易雙方供需關(guān)系的精準(zhǔn)匹配與識(shí)別，并通過平臺(tái)發(fā)布交易信息，完成超額排放節(jié)點(diǎn)和剩余排放節(jié)點(diǎn)之間的碳交易。

5.4 效果分析

基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)為碳交易市場(chǎng)中的數(shù)據(jù)協(xié)同帶來了技術(shù)支持和平臺(tái)支撐。平臺(tái)的實(shí)際應(yīng)用解決了碳交易市場(chǎng)中的如下問題：①保證了碳交易市場(chǎng)中碳交易雙方敏感數(shù)據(jù)的安全，并通過區(qū)塊鏈技術(shù)保障了數(shù)據(jù)傳輸過程中的完整性和精確性；②平臺(tái)的使用讓碳交易市場(chǎng)摒棄了高度集中化管理模式，各交易主體可在聯(lián)盟區(qū)塊鏈中實(shí)現(xiàn)分布式的數(shù)據(jù)信息交流，提升交易信息的傳播效率；③為各交易主體提供了交易平臺(tái)，拓寬了潛在交易市場(chǎng)渠道，一定程度上優(yōu)化了信息不對(duì)稱的難題，打通了碳交易供需渠道，提升整體交易效益；④平臺(tái)可以使各交易主體的供需匹配更為精準(zhǔn)，提升碳交易匹配的效率和碳交易市場(chǎng)活躍度。以上四個(gè)問題的解決證明了基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)治理平臺(tái)在碳交易數(shù)據(jù)協(xié)同治理方面的有效性，從而證實(shí)了平臺(tái)可以實(shí)現(xiàn)碳交易數(shù)據(jù)及其他政府?dāng)?shù)據(jù)的協(xié)同治理優(yōu)化。

6 結(jié)論與展望

本文聚焦情報(bào)學(xué)領(lǐng)域的實(shí)際問題，基于文獻(xiàn)分析與半結(jié)構(gòu)化訪談的相關(guān)成果，以協(xié)同理論為指導(dǎo)，采用區(qū)塊鏈技術(shù)，從多主體協(xié)同角度和多源數(shù)據(jù)協(xié)同角度出發(fā)，構(gòu)建了基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)模型，并闡述了其運(yùn)行機(jī)理；以全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)為實(shí)際應(yīng)用場(chǎng)景，探究基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)在碳交易相關(guān)政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理中的實(shí)際應(yīng)用，得到結(jié)論如下：①本文通過碳交易數(shù)據(jù)協(xié)同治理案例證實(shí)了基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)在多主體交易過程中對(duì)于多主體協(xié)同和數(shù)據(jù)協(xié)同的有效性，提升碳交易買賣雙方的匹配率，一定程度上破解了碳交易過程中各主體之間的數(shù)據(jù)壁壘；②證實(shí)了協(xié)同理論下聯(lián)盟區(qū)塊鏈技術(shù)分布式存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)可追溯、數(shù)據(jù)不可篡改等特點(diǎn)可以與政府?dāng)?shù)據(jù)治理多主體協(xié)同和數(shù)據(jù)協(xié)同的要求相契合，從情報(bào)學(xué)的角度解決了政府?dāng)?shù)據(jù)治理過程中的多主體協(xié)同和數(shù)據(jù)協(xié)同的問題；③證實(shí)了基于聯(lián)盟區(qū)塊鏈的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)可以在一定程度上改善政府?dāng)?shù)據(jù)孤島、數(shù)據(jù)權(quán)責(zé)不清晰以及數(shù)據(jù)傳輸安全隱患等相關(guān)問題，從技術(shù)和平臺(tái)搭建角度為政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理提供可行的實(shí)現(xiàn)路徑。

本文從技術(shù)層面解決政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理中存在的困境和難題，從情報(bào)學(xué)角度探究政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理和政府信息資源管理的優(yōu)化方法，但政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理的整體優(yōu)化同樣離不開政府相關(guān)人員協(xié)同意識(shí)的強(qiáng)化、頂層設(shè)計(jì)與組織建設(shè)的增強(qiáng)以及共享機(jī)制與利益協(xié)調(diào)機(jī)制的完善。此外，本文所構(gòu)建的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理平臺(tái)在其他政府?dāng)?shù)據(jù)應(yīng)用場(chǎng)景中的兼容性和可拓展性還有待進(jìn)一步驗(yàn)證。因此，今后的研究將繼續(xù)從政府?dāng)?shù)據(jù)治理實(shí)際問題和實(shí)際場(chǎng)景入手，以協(xié)同治理理論的視角出發(fā)，探究更多不同場(chǎng)景中的政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同，提升我國(guó)政府?dāng)?shù)據(jù)協(xié)同治理水平，保障政府?dāng)?shù)據(jù)更好地服務(wù)于國(guó)家安全觀背景下的政府及社會(huì)治理創(chuàng)新，以釋放政府?dāng)?shù)據(jù)的積極效應(yīng)，提升政府信息資源管理效能，為實(shí)現(xiàn)政府治理體系和治理能力現(xiàn)代化貢獻(xiàn)新動(dòng)能。