石 敏，沈亞男

（1.淮北師范大學(xué)數(shù)學(xué)科學(xué)學(xué)院，安徽淮北 235000；2.哈爾濱商業(yè)大學(xué)研究生院，黑龍江哈爾濱 150028）

習(xí)近平總書記在“十九大”報告中談到創(chuàng)新發(fā)展理念，在轉(zhuǎn)型升級、新舊動能加快轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵時期，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家尤為關(guān)鍵。據(jù)《國家創(chuàng)新指數(shù)報告》2020 年全球創(chuàng)新指數(shù)排名，我國保持上升勢頭，排在第14位，處于中等偏上地位。據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局最新數(shù)據(jù)，全球共有1360 萬件有效專利，其中22%在美國，15%在日本，7%在韓國，9%在中國，可以看出我國創(chuàng)新能力仍有很大的進步空間?！笆奈濉币?guī)劃提出，我國需要加強基礎(chǔ)性研究，以解決關(guān)鍵性領(lǐng)域核心研發(fā)技術(shù)的瓶頸問題，因此提升技術(shù)創(chuàng)新能力十分重要。

我國的內(nèi)部經(jīng)濟環(huán)境較為復(fù)雜，創(chuàng)新能力與發(fā)達國家除了在國際間存在差距，國內(nèi)也一直存在經(jīng)濟發(fā)展區(qū)域不協(xié)調(diào)的問題。中國科技統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)顯示，2019 年我國專利申請量前10 名的省份中，西部地區(qū)一個名額都沒有，東部地區(qū)占據(jù)了7 個名額，中部地區(qū)占據(jù)了3 個名額；其中前5 名的省份，全部屬于東部地區(qū)，由此可以看出，我國區(qū)域之間的創(chuàng)新產(chǎn)出存在顯著差異。《2020人力資本趨勢報告》中顯示，人力資本在區(qū)域間也存在顯著的差異，除了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新投入以及區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境等因素是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的重要影響因素外，人力資本在不同地區(qū)存在的顯著差異，也直接或間接地造成區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展不均衡。

人力資本結(jié)構(gòu)高級化與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力是否存在空間依賴性？如何促進人力資本結(jié)構(gòu)高級化，推動區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力保持較快增長，實現(xiàn)向創(chuàng)新型國家的轉(zhuǎn)變，這是需要我們思考的問題，亦是學(xué)術(shù)界需要回答的問題。

1 文獻綜述

從目前學(xué)者的研究情況來看，人力資本與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)于空間相關(guān)的研究被學(xué)者們廣泛關(guān)注，主要集中在兩個方面：①人力資本與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。姚麗，谷國鋒[1]利用探索性空間數(shù)據(jù)分析對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平進行深入研究，研究表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力有明顯的局域性空間集聚，人力資本對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的貢獻遠大于資金投入；汪彥、華鋼、曾剛[2]采用空間計量方法對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出進行研究，結(jié)果表明長三角城市群技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出具有顯著空間自相關(guān)性，其中東、中部的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出較高，西部地區(qū)則較低；方大春，裴夢迪[3]采用地理加權(quán)回歸法對我國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平進行深入研究，發(fā)現(xiàn)R&D 經(jīng)費支出對西部區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平提升貢獻最大，東、中部的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平提升則主要受R&D 人員投入和人均GDP 的影響，其中低水平人力資本對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平有顯著的抑制作用。②人力資本結(jié)構(gòu)高級化方面的研究。錢曉燁、遲巍、黎波等學(xué)者[4]基于空間計量方法研究表明，接受高等教育的從業(yè)人員比重越大，越有利于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提升；劉智勇等[5]實證分析發(fā)現(xiàn)，相較于人力資本存量等其他影響因素，人力資本結(jié)構(gòu)高級化對經(jīng)濟增長的貢獻更大；張治棟，吳迪[6]實證分析表明，人力資本結(jié)構(gòu)高級化有利于提升長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，并且受經(jīng)濟發(fā)展階段與產(chǎn)業(yè)類型影響而表現(xiàn)出異質(zhì)性。各學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)高質(zhì)量人力資本的作用越來越重要，人力資本整體對自主創(chuàng)新并沒有顯著作用，而高質(zhì)量人力資本對創(chuàng)新有顯著的促進作用。

綜上所述，已有研究表明初級人力資本比重在經(jīng)濟發(fā)展進程中逐漸減少，高級人力資本比重在經(jīng)濟發(fā)展進程中逐漸提高，以平均受教育年限測度的人力資本將難以真實反映人力資本效力。從人力資本結(jié)構(gòu)高級化視角探討區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的空間相關(guān)性的研究較少，因此將使用探索性空間數(shù)據(jù)分析方法（ESDA）探討區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力、“技術(shù)創(chuàng)新-人力資本”的空間相關(guān)性狀態(tài)，深入探討以初級人力資本向高級人力資本演進為特征的人力資本結(jié)構(gòu)變化與區(qū)域科技創(chuàng)新能力的空間相關(guān)關(guān)系。

2 理論分析

2.1 人力資本結(jié)構(gòu)高級化的涵義

人力資本理論指出，在經(jīng)濟發(fā)展諸多影響要素中，最重要的要素就是人，人的質(zhì)量的提高是關(guān)鍵。對于知識技能的消化吸收，不同“質(zhì)”的人力資本是不同的，而其應(yīng)用并在此基礎(chǔ)上的創(chuàng)新肯定也有所不同，人力資本又具有向下兼容性的特點，一國或地區(qū)為了滿足經(jīng)濟社會對高素質(zhì)人力資本的需求，高級人力資本比重的逐漸上升，以此促進人力資本不同類型協(xié)調(diào)發(fā)展，達到人力資本結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。人力資本結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出的變化是具有規(guī)律性的，且這種變化是與經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展戚戚相關(guān)的，所以通過教育這一指標來度量人力資本結(jié)構(gòu)高級化，可以定義為低教育程度人力資本比重的逐漸減少，高教育程度人力資本比重的逐漸增多。

2.2 探索性空間數(shù)據(jù)分析方法

探索性數(shù)據(jù)分析常使用的是全域空間相關(guān)性工具和局域空間相關(guān)性工具。總的來說，就是利用一系列方法對數(shù)據(jù)集進行分析，探索空間內(nèi)各空間單元屬性值之間的聯(lián)系。

（1）全域空間相關(guān)性

空間自相關(guān)是指某一空間單元的某一屬性值與臨近空間單元上同一屬性值之間存在的空間相關(guān)程度?？臻g相關(guān)性分析把空間權(quán)重矩陣加入相關(guān)性的研究，并計算相關(guān)系數(shù)。若空間自相關(guān)系數(shù)為正，表明空間單元之間某屬性值隨著距離的鄰近表現(xiàn)的越相似；若是為負，則表示某屬性值隨距離的鄰近表現(xiàn)的越不同；若是系數(shù)為零，則說明某屬性值在空間中呈現(xiàn)隨機分布。

最常用來測量空間相關(guān)性的工具是Moran'sI、Geary'sC和Global'G這三種，這里采用Moran'sI。其計算公式為：

其中，n為被測量的所有空間單元數(shù)，xi和xj為所有空間單元i區(qū)域或j區(qū)域的屬性值，為所有區(qū)域該屬性值的平均值，wij為空間權(quán)重矩陣。

（2）局域空間相關(guān)性

局域空間相關(guān)性用來刻畫局域空間單元即某一單元與周圍空間單元的屬性值的分布特征，全局空間相關(guān)性則是用來刻畫整個空間單元的屬性值的分布。局域空間相關(guān)性與全域空間相關(guān)性的結(jié)論并非完全一致，全域空間相關(guān)性分析得到空間單元之間存在空間相關(guān)性的結(jié)論，局域空間相關(guān)性分析并不一定得到空間相關(guān)的結(jié)論；同樣，全域空間相關(guān)性分析得出不存在空間相關(guān)性的結(jié)論時，局域空間相關(guān)性分析也有可能會得到某一空間單元與周圍空間單元存在空間相關(guān)的結(jié)論。局域空間相關(guān)性分析工具主要包括局部Moran'sI統(tǒng)計量、局部Geary'sC統(tǒng)計量和局部Global'G統(tǒng)計量，其中常用的是局部Moran'sI。局部Moran’sI公式如下：

3 指標與數(shù)據(jù)

3.1 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力

技術(shù)創(chuàng)新過程可分解為兩個過程: 第一個是技術(shù)開發(fā)過程，第二個是技術(shù)轉(zhuǎn)化過程。首先是將技術(shù)創(chuàng)新投入變成技術(shù)性科技成果的過程，然后是將技術(shù)性科技成果轉(zhuǎn)化成商業(yè)化產(chǎn)品的過程。此次主要研究技術(shù)開發(fā)階段，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力借鑒蘆峰等（2015）的文獻研究，從創(chuàng)新產(chǎn)出角度選定專利申請數(shù)作為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的衡量指標。

3.2 人力資本結(jié)構(gòu)高級化

關(guān)于人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)的測算，借鑒靖學(xué)青[7]的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化度量方法，首先將從業(yè)人員按研究生、本科、?？?、高中、中等職業(yè)5 類受教育程度依次由高至低排列，將它們的比重設(shè)為Hj(j=1,2,3,4,5)，Hj的權(quán)重Wj參見伏潤民[8]的做法，則人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù):

3.3 數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來源于2009-2020 年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《中國勞動統(tǒng)計年鑒》、《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國教育統(tǒng)計年鑒》、《全國教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報》、《中國科技人力資源發(fā)展研究報告》、《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》、各省統(tǒng)計年鑒和科技部網(wǎng)站。

4 實證分析

4.1 空間權(quán)重矩陣的確定

空間權(quán)重矩陣是數(shù)據(jù)空間結(jié)構(gòu)的表現(xiàn)形式，是對空間單元之間空間關(guān)系的量化，主要表達的是空間相鄰或空間距離的位置關(guān)系以及空間之間社會、經(jīng)濟等屬性關(guān)系?？臻g權(quán)重矩陣的一般表達式為：

其中，n代表空間單元的數(shù)量，wij衡量i地區(qū)和j地區(qū)在空間上的量化關(guān)系。

研究內(nèi)容是我國31 個省的技術(shù)創(chuàng)新能力，距離空間權(quán)重矩陣和K 臨近空間權(quán)重矩陣都是基于空間單元之間的地理位置關(guān)系進行測算的。我國不存在省之間以點相鄰的情況，因此采用鄰近空間權(quán)重矩陣。

4.2 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力全域空間相關(guān)性的檢驗

表1 顯示，2008-2019 年每年的Moran'sI均顯著大于0，且P值均小于0.1，從整個空間單元屬性值的分布來看，我國技術(shù)創(chuàng)新能力在空間上存在顯著的正向相關(guān)性。空間鄰接矩陣下Moran'sI呈現(xiàn)先上升后回落的趨勢。2010 年Moran'sI達到了最大值0.243，說明在2010年區(qū)域間的技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)相對較強，這可能與“十一五”規(guī)劃突出強調(diào)加強自主創(chuàng)新，建設(shè)創(chuàng)新型國家有較大關(guān)系，區(qū)域間的溢出效應(yīng)較強；之后Moran'sI呈現(xiàn)下降，這可能是區(qū)域間的創(chuàng)新溢出引導(dǎo)區(qū)域間的差異逐漸趨同，從而導(dǎo)致區(qū)域間的收斂效應(yīng)出現(xiàn)。

表1 我國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力全域空間相關(guān)性檢驗

4.3 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力局域空間相關(guān)性的檢驗

從圖1 可以看出，2008 年與2019 年我國各區(qū)域多數(shù)處于一、三象限，表明我國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力在空間上存在正相關(guān)關(guān)系，其中位于第三象限的地區(qū)數(shù)量最多，說明處在低低聚集區(qū)的地區(qū)最多，較低的技術(shù)創(chuàng)新能力伴隨較低的技術(shù)創(chuàng)新能力。2008 年與2019 年的Moran 散點圖可發(fā)現(xiàn)，第二象限的區(qū)域數(shù)量明顯減少，第一象限的區(qū)域數(shù)量有所增加，這可能是低技術(shù)創(chuàng)新能力的區(qū)域與高技術(shù)創(chuàng)新能力的區(qū)域相鄰，受其輻射帶動。

圖1 我國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的Moran散點圖

由表2 可以看出，我國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力位于H-H 聚集區(qū)以及H-L 孤島區(qū)的省較少，L-H 空心區(qū)相對多一點，L-L 蕭條區(qū)省數(shù)量最多。其中穩(wěn)定位于H-H 聚集區(qū)的有4個省：山東、江蘇、上海和浙江。安徽和福建在2019 年也位于第一象限，說明這些省的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出較高，并且這些省鄰近的也是技術(shù)創(chuàng)新能力比較強的省，空間分布呈現(xiàn)出高技術(shù)創(chuàng)新能力與高技術(shù)創(chuàng)新能力集聚的現(xiàn)象。穩(wěn)定位于L-H 的省有4 個：天津、湖南、廣西和江西。表明低技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)能力的省被高技術(shù)創(chuàng)新能力的省包圍，即存在負向空間相關(guān)性，在空間上呈現(xiàn)出空心區(qū)的現(xiàn)象。穩(wěn)定位于L-L 的省大多處于我國的中、西部地區(qū)，在空間上呈現(xiàn)出較低技術(shù)創(chuàng)新能力區(qū)域聚集的現(xiàn)象。穩(wěn)定位于H-L 的有3 個：北京、廣東和四川，這表明高技術(shù)創(chuàng)新能力被低技術(shù)創(chuàng)新能力的省份包圍，在空間上呈現(xiàn)出孤島現(xiàn)象。正如北京技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出較強，而其鄰近的天津、河北卻是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出較低的地區(qū)。

表2 我國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力局域空間分布結(jié)果

4.4 “技術(shù)創(chuàng)新-人力資本”全域空間相關(guān)性的檢驗

為探討某一空間單元的技術(shù)創(chuàng)新能力與其鄰近空間單元人力資本之間的空間相關(guān)性，采用雙變量Moran'sI統(tǒng)計量來進行研究，雙變量Moran'sI的計算公式如下：

其中，xi代表i區(qū)域的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，yj代表j區(qū)域的人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)。

由表3 可以看出2008-2019 年，每年的Moran'sI均顯著大于0，且P值均小于0.05，從整個空間單元屬性值的分布來看，我國某一空間單元的技術(shù)創(chuàng)新能力與鄰近空間單元的，人力資本在空間上存在顯著的正相關(guān)性，這表明技術(shù)創(chuàng)新能力水平較高的省份往往和人力資本水平較高的省份鄰近，低技術(shù)創(chuàng)新能力的省份與低人力資本水平的省份聚集。空間鄰接矩陣下2013 年Moran'sI絕對值達到了最大值0.256，可能的原因是區(qū)域間技術(shù)創(chuàng)新能力較好的地區(qū)更容易吸引鄰近區(qū)域高水平人力資本集聚，之后Moran'sI絕對值整體呈下降態(tài)勢，這可能是“十二五”規(guī)劃提出推動區(qū)域協(xié)同發(fā)展，建設(shè)高素質(zhì)人才隊伍的號召，區(qū)域間擴散效應(yīng)起著重要作用。

表3 我國“技術(shù)創(chuàng)新-人力資本”全域空間相關(guān)性檢驗

4.5 “技術(shù)創(chuàng)新-人力資本”局域空間相關(guān)性的檢驗

局域空間相關(guān)性分析可以用來刻畫局域某一單元的技術(shù)創(chuàng)新能力與周圍空間單元間的人力資本結(jié)構(gòu)高級化的分布特征，全局空間相關(guān)性分析則是用來刻畫整個總體層面的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力與人力資本結(jié)構(gòu)高級化的空間相關(guān)性。因此為了了解各區(qū)域的空間局域分布的真實狀況，使用雙變量局域Moran'sI來測度局域空間相關(guān)性，其計算公式如下：

其中，xi表示i空間單元的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，yj表示j空間單元的人力資本結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)，統(tǒng)計量近似服從標準正態(tài)分布，因此其統(tǒng)計檢驗與全域Moran'sI相同。

從圖2 中可以看出，2008 年與2019 年我國各區(qū)域大都處于一、三象限，表明我國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力與人力資本在空間上存在正相關(guān)關(guān)系，高技術(shù)創(chuàng)新能力的省技術(shù)創(chuàng)新水平提升可能對鄰近省人力資本水平提升起到促進作用。其中位于第三象限的地區(qū)數(shù)量最多，說明較低技術(shù)創(chuàng)新能力與較低人力資本的區(qū)域相鄰的較多。由2008年與2019年的Moran散點圖可對比發(fā)現(xiàn)，其中第一象限即高技術(shù)創(chuàng)新能力與高人力資本水平鄰近的區(qū)域數(shù)量增加，這可能是低技術(shù)創(chuàng)新能力的區(qū)域受其相鄰高人力資本區(qū)域擴散效應(yīng)的作用，其技術(shù)創(chuàng)新能力有所提升。

圖2 我國“技術(shù)創(chuàng)新-人力資本”的Moran散點圖

由表4可以看出，我國“技術(shù)創(chuàng)新-人力資本”局域空間相關(guān)性穩(wěn)定位于H-H 的有4個?。罕本⒔K、上海、浙江，說明這些省的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出較高，并且這些省鄰近人力資本較強的省，在空間上呈現(xiàn)出高技術(shù)創(chuàng)新能力與高人力資本集聚的現(xiàn)象。穩(wěn)定位于L-H 的省有2個：天津、河北。說明技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出低的省被相鄰人力資本高的省包圍，在空間上是負相關(guān)關(guān)系，呈現(xiàn)出空心分布的現(xiàn)象。穩(wěn)定位于L-L的省大多處于我國的中、西部地區(qū)，數(shù)量較多，在空間上是正向相關(guān)關(guān)系，呈現(xiàn)出低技術(shù)創(chuàng)新能力與低人力資本區(qū)域聚集的現(xiàn)象。穩(wěn)定位于H-L的省有1個：廣東，這表明其本身技術(shù)創(chuàng)新能力水平高，而其周圍鄰近的省人力資本處于較低的水平。正如廣東技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出較強，而其鄰近省卻是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出處于較低的水平。

表4 我國“技術(shù)創(chuàng)新-人力資本”局域空間分布結(jié)果

5 結(jié)論與建議

基于2008-2019年31個地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，利用從業(yè)人員受教育比重構(gòu)建人力資本高級化指數(shù)，據(jù)此研究了其與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的空間相關(guān)性，得到如下主要結(jié)論：區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力具有顯著的正向空間相關(guān)性，隨著時間的不斷發(fā)展，空間集聚分布的現(xiàn)象呈現(xiàn)出先增強后減弱的態(tài)勢；2008 年與2019 年位于第一、三象限的省高達22個以上，大多位于東部沿海和西部地區(qū)。“技術(shù)創(chuàng)新-人力資本”也具有顯著的正向相關(guān)性，我國處于蕭條區(qū)的省市數(shù)量較多。

區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展不平衡，中西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力較為落后，東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力較高，因此加強區(qū)域間創(chuàng)新合作，促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展尤為重要。落后區(qū)域可以通過與發(fā)達區(qū)域加強合作吸收其擴散效應(yīng)以提升自身技術(shù)創(chuàng)新能力，區(qū)域間可以加強產(chǎn)學(xué)研合作，鼓勵協(xié)同區(qū)域間高等院校、科研機構(gòu)、企業(yè)等共性技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)，加快科研成果轉(zhuǎn)化；搭建人才信息交流平臺，鼓勵人才相互交流合作學(xué)習(xí)，實現(xiàn)資源共享，對區(qū)域間技術(shù)創(chuàng)新的合作交流起到促進作用，推動區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展。

技術(shù)創(chuàng)新能力具有空間依賴性，為促進區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力提升，政府應(yīng)努力縮小地區(qū)間人力資本結(jié)構(gòu)高級化的差異，把控好人力資本結(jié)構(gòu)高級化地區(qū)差異的重點與著力點。首先，應(yīng)對中、西部落后地區(qū)加大教育投資力度，提升其高等教育人力資本的比重，縮小與東部地區(qū)的差距；其次，在保障中、西部地區(qū)基礎(chǔ)教育的前提下，鼓勵其接受高等教育，政府應(yīng)大力發(fā)展高等教育，擴大高等教育、繼續(xù)教育等院校的辦學(xué)規(guī)模，提升教學(xué)質(zhì)量，出臺針對西部生源的優(yōu)惠政策，并且中、西部地區(qū)的高等院校也應(yīng)學(xué)習(xí)東部地區(qū)先進優(yōu)秀的人才教育管理方法，建設(shè)人才交流平臺，培養(yǎng)出更多高質(zhì)量創(chuàng)新型人才，實現(xiàn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的協(xié)調(diào)發(fā)展。