張滿林

一、引言

科技創(chuàng)新已成為新發(fā)展格局下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要戰(zhàn)略舉措。民營經(jīng)濟(jì)是遼寧發(fā)展的特色、活力和優(yōu)勢所在，民營企業(yè)是創(chuàng)新的重要微觀主體。黨的十九屆六中全會公報(bào)指出，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。十九大報(bào)告指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。十九屆五中全會公報(bào)指出，“我國已轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段”，提出應(yīng)“深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”，并首次將科技創(chuàng)新和科技自立自強(qiáng)放在了核心位置?？萍紕?chuàng)新是民營企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力，是民營科技企業(yè)增強(qiáng)競爭力的核心。企業(yè)通過在制度、技術(shù)和方法等多方面進(jìn)行各種創(chuàng)新，緊緊把握住市場的發(fā)展趨勢，生產(chǎn)出符合市場要求和消費(fèi)者需求的新產(chǎn)品，才能提高自身在市場競爭中的地位，提高市場份額，形成自己獨(dú)特的競爭優(yōu)勢。

為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快推進(jìn)高水平創(chuàng)新型省份建設(shè)，遼寧省印發(fā)了《遼寧省“十四五”科技創(chuàng)新規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》），提出到2025年，全省科技創(chuàng)新基礎(chǔ)和實(shí)力穩(wěn)步增強(qiáng)，企業(yè)創(chuàng)新主體地位得到強(qiáng)化，科技創(chuàng)新體系趨于完善，創(chuàng)新生態(tài)全面優(yōu)化，科技創(chuàng)新成為全面振興全方位振興的戰(zhàn)略支撐，推動(dòng)遼寧在全國現(xiàn)代化建設(shè)中走在前列，高水平創(chuàng)新型省份建設(shè)取得重要進(jìn)展，初步建成具有全國影響力的區(qū)域科技創(chuàng)新中心。遼寧省2020年獲得國家專利7941項(xiàng)（見圖1），列國內(nèi)第14名，專利數(shù)量增長率為7%，近六年（2015～2020）的平均增長率達(dá)到了12%。其中，沈陽和大連發(fā)展態(tài)勢較好，其專利數(shù)占到全省的80%以上。從全國來看，遼寧的科技研發(fā)投入低，創(chuàng)新能力不強(qiáng)。2020年研發(fā)經(jīng)費(fèi)最高的為廣東省，研發(fā)經(jīng)費(fèi)為3479.9億元，江蘇省3005億元，而遼寧省僅位于中游位置，排名第15名，投入經(jīng)費(fèi)為549億元，與第1名廣東省相比，低了2930.9億元。從投入強(qiáng)度來看，北京、上海、天津排在前面，其中排名第1的北京市投入強(qiáng)度為6.44%，而遼寧省排名第12名，投入強(qiáng)度為僅為2.19%。

圖1 2014～2020年遼寧獲得國家發(fā)明專利數(shù)量（單位：項(xiàng)）

民營企業(yè)是創(chuàng)業(yè)就業(yè)的主體，是政府稅收的重要來源，是科技創(chuàng)新的重要載體。雖然以前借助要素紅利，民營科技企業(yè)實(shí)現(xiàn)了高速發(fā)展，但現(xiàn)在隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，高速發(fā)展轉(zhuǎn)為了高質(zhì)量發(fā)展，與此同時(shí)，民營企業(yè)也面臨著各種各樣的問題，對于創(chuàng)新型的科技企業(yè)來說，科技創(chuàng)新成果與企業(yè)的競爭力息息相關(guān)，而現(xiàn)金的持有成本卻成為了研發(fā)投入平滑性的障礙[1]。資金、制度等因素限制了民營科技的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，進(jìn)而制約了民營企業(yè)的競爭力[2]。同時(shí)，民營科技企業(yè)也面臨著營商環(huán)境、政策環(huán)境等多種環(huán)境問題的制約[3]。尤其是作為民營企業(yè)的核心競爭力，對民營企業(yè)的科技創(chuàng)新能力研究就顯得尤為重要。

我國民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力一直與日俱進(jìn)，發(fā)展形勢良好，遼寧作為東北地區(qū)有影響力的省份，一直是學(xué)者關(guān)注的重點(diǎn)地區(qū)。遼寧在全國的科技創(chuàng)新能力一直保持在中游位置，如何突破瓶頸、力爭上游，是值得探討的問題。

二、遼寧區(qū)域民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價(jià)分析

本文在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，使用熵權(quán)TOPSIS法對遼寧省14個(gè)市2016～2020年民營企業(yè)的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)。

（一）數(shù)據(jù)來源與變量選取

為了能夠擺脫過去評價(jià)指標(biāo)權(quán)重相同的缺點(diǎn)，能夠客觀對遼寧省14個(gè)地區(qū)民營企業(yè)的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)排序，采用熵權(quán)法進(jìn)行評價(jià)。真實(shí)反映指標(biāo)的熵權(quán)可以幫助我們更好地研究這些指標(biāo)對全球科技創(chuàng)新中心的評價(jià)能力。從科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出、科技創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Φ确矫孢x擇6項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)建創(chuàng)新能力評價(jià)體系，具體包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占營業(yè)收入比、研發(fā)人員占員工總?cè)藬?shù)比、員工中碩士及以上學(xué)歷占比、年申請專利件數(shù)、授權(quán)專利數(shù)、股東權(quán)益增長率數(shù)據(jù)。主要來源為2016～2020年遼寧省民營上市公司年報(bào)數(shù)據(jù)，對各上市公司進(jìn)行了所屬地級市的劃分，部分缺省數(shù)據(jù)從遼寧省年鑒等數(shù)據(jù)庫進(jìn)行補(bǔ)充。

（二）描述性統(tǒng)計(jì)分析

本研究所選取的樣本為遼寧省2016～2020年14個(gè)市的70個(gè)代表性民營科技企業(yè)，樣本變量的總體描述情況如表1。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

（三）構(gòu)建熵權(quán)TOPSIS模型

1.構(gòu)建依據(jù)。依據(jù)評價(jià)對象對理想解和負(fù)理想解的逼近程度來對方案的優(yōu)劣進(jìn)行排序。其中，正理想解是達(dá)到評價(jià)對象所有指標(biāo)的最優(yōu)值；負(fù)理想解是指達(dá)到評價(jià)對象所有指標(biāo)的最劣值。兩者都是虛擬的理想解。熵權(quán)TOPSIS模型可以將排序逼近于理想解，該模型只需各效用函數(shù)具有單調(diào)遞增（或遞減）性。

2.建模過程。n為本文中選取的城市數(shù)量，m為7個(gè)選取的6個(gè)評價(jià)指標(biāo)，因此，F(xiàn)ij表示第i個(gè)城市的第j個(gè)指標(biāo)值。首先對采用歸一化對初始矩陣進(jìn)行無量綱化處理，對正向指標(biāo)進(jìn)行正向標(biāo)準(zhǔn)化處理，處理計(jì)算方法如下：

對反向指標(biāo)進(jìn)行反向標(biāo)準(zhǔn)化處理，處理計(jì)算方式如下:

其次是計(jì)算評價(jià)指標(biāo)的熵權(quán)：其計(jì)算方式如下:

接下來計(jì)算信息熵：

信息熵與指標(biāo)的變異程度同成反比，即信息熵越大，該指標(biāo)的變異程度就越小，該指標(biāo)提供的信息量越小，從而該指標(biāo)的權(quán)重也越小，反之亦然。為此，進(jìn)一步計(jì)算：

計(jì)算信息冗余度:

求解熵權(quán)：

3.評價(jià)計(jì)算結(jié)果。本文使用SPSS以及EXCEL等軟件得到了TOPSIS評價(jià)計(jì)算結(jié)果。其詳細(xì)結(jié)果見表2、圖2、表3。

圖2 2016～2020年遼寧省各市民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力指數(shù)變化情況

表2 2016～2020年遼寧省各市民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價(jià)結(jié)果

接下來構(gòu)造加權(quán)規(guī)范化矩陣，即對原始數(shù)據(jù)矩陣進(jìn)行規(guī)范化處理，使用向量規(guī)范法構(gòu)造加權(quán)規(guī)范化矩陣Y=[yij]nm:

有加權(quán)決策矩陣為Z=[zij]nm=wjY

進(jìn)一步確定評價(jià)對象的正負(fù)理想解，

其計(jì)算公式如下:

最后，計(jì)算接近程度:

根據(jù)接近程度的大小，可以對評價(jià)對象進(jìn)行優(yōu)劣排序。據(jù)此，可以對遼寧省區(qū)域民營企業(yè)的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行排序（見表3）。

從表2、表3以及圖2可以看出，整體上，沈陽、大連兩個(gè)城市的民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力始終居于遼寧省各城市的前列，而且顯著地高于其他12個(gè)城市。從原始數(shù)據(jù)不難看出，兩個(gè)城市的民營科技企業(yè)無論從科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出還是科技創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿ι峡?，都要顯著優(yōu)于其他城市。沈陽地處東北亞經(jīng)濟(jì)圈的中心區(qū)位，是東北地區(qū)的中心城市，大連是東北亞國際航運(yùn)中心、副省級城市，兩座城市無論是在科技企業(yè)、高校、科研院所的數(shù)量，還是科技人員的質(zhì)量、數(shù)量都在省內(nèi)遙遙領(lǐng)先，形成了很強(qiáng)的區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)勢。而其他12個(gè)城市間的差距相對較小，其中鞍山、錦州屬于第二梯隊(duì)，排名位居第三、第四位，與后面的城市形成了相對優(yōu)勢；撫順、營口、盤錦、丹東、遼陽、阜新、朝陽屬于第三梯隊(duì)；葫蘆島、本溪、鐵嶺屬于第四梯隊(duì)，民營科技創(chuàng)新能力相對較弱。

表3 近五年遼寧省各市民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價(jià)的平均排名

三、提高遼寧省民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力的對策建議

沈陽和大連這兩個(gè)市的民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力走在了遼寧前列，是東北地區(qū)高水平的創(chuàng)新型城市和區(qū)域科技創(chuàng)新中心，而省內(nèi)其他地區(qū)科技創(chuàng)新能力較弱，與沈大兩市差距明顯，其他12個(gè)城市在科技人員數(shù)量、科技研發(fā)投入、創(chuàng)新成果總量與沈大之間依然存在鴻溝。遼寧現(xiàn)有科技創(chuàng)新的主力軍仍然是高校和政府主導(dǎo)的科研院所，民營企業(yè)科研人員占比低、研發(fā)投入不足，制約了企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。為促進(jìn)遼寧民營經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展，建議：

（一）構(gòu)建沈大“雙核”引領(lǐng)全省民營企業(yè)科技創(chuàng)新的格局

發(fā)揮沈大現(xiàn)有的科技創(chuàng)新優(yōu)勢，以沈大國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和國家級科研院所為平臺，加快發(fā)展民營科技型企業(yè)，建設(shè)區(qū)域科技創(chuàng)新中心，培育民營企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，使沈陽、大連與周邊城市聯(lián)動(dòng)發(fā)展。帶動(dòng)遼中城市群和遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新、協(xié)調(diào)發(fā)展，形成“雙核驅(qū)動(dòng)、四面輻射、多地聯(lián)動(dòng)”的科技創(chuàng)新新局面，提升遼寧整體的科技創(chuàng)新競爭力。

（二）要發(fā)揮鞍山和錦州兩市在遼中和遼西地區(qū)創(chuàng)新的相對優(yōu)勢

鞍山和錦州兩市利用地區(qū)的科技資源，構(gòu)建民營科技企業(yè)發(fā)展新模式，引育結(jié)合，增強(qiáng)活力，利用財(cái)政資金，撬動(dòng)社會資本，增加企業(yè)科技研發(fā)投入，通過提高待遇和優(yōu)秀的科研環(huán)境吸引科技人員，從而實(shí)現(xiàn)民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力的快速成長。

（三）建立產(chǎn)學(xué)研深度融合機(jī)制

出臺政策措施，鼓勵(lì)和引導(dǎo)校企開展全方位合作，建立產(chǎn)學(xué)研深度融合機(jī)制，營造良好的民營企業(yè)科技創(chuàng)新氛圍，鼓勵(lì)科研人員面向企業(yè)需求開展基礎(chǔ)和應(yīng)用研究。搭建產(chǎn)學(xué)研合作信息對接平臺，提高研究機(jī)構(gòu)與民營企業(yè)的溝通效率，提升科研院所和高校的科研成果對民營企業(yè)的科技創(chuàng)新支撐率。加強(qiáng)政府對民營企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的扶持力度，彌補(bǔ)民營科技企業(yè)人才匱乏、研發(fā)經(jīng)費(fèi)短缺問題。

（四）建立穩(wěn)定的科技投入機(jī)制

針對遼寧省民營企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)建立穩(wěn)定的投入機(jī)制，鼓勵(lì)民營企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新。加大財(cái)政的支持力度，對科技創(chuàng)新的前沿領(lǐng)域研究和關(guān)系到遼寧經(jīng)濟(jì)發(fā)展的卡脖子技術(shù)給予重點(diǎn)傾斜，對民營企業(yè)科技投入給予一定的稅收優(yōu)惠政策，提高科技龍頭企業(yè)研發(fā)加計(jì)扣除比例，支持民營企業(yè)牽頭成立創(chuàng)新聯(lián)合體和建立企業(yè)實(shí)驗(yàn)室。