張 瑩，王 奇，李貞陽(yáng)，劉洪喜，王志浩，褚重明，戚滿婷

(1.昆明理工大學(xué) 科學(xué)技術(shù)院，云南 昆明 650500； 2. 紅河學(xué)院 科學(xué)技術(shù)處，云南 蒙自 661100；3.昆明理工大學(xué) 材料科學(xué)與工程學(xué)院，云南 昆明 650500)

0 引 言

國(guó)家自然科學(xué)基金(以下簡(jiǎn)稱NSFC)設(shè)立于1986年，歷經(jīng)30多年的發(fā)展，已逐步成為我國(guó)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的重要渠道，也是高校獲得基礎(chǔ)研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源之一[1-2]，對(duì)高校的基礎(chǔ)研究、學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、特色學(xué)科與特色研究等起到了極大地促進(jìn)和支撐作用[3-4].NSFC的批準(zhǔn)資助數(shù)量在一定程度上體現(xiàn)了高校基礎(chǔ)研究水平，是衡量高校創(chuàng)新能力和水平的重要標(biāo)志.

昆明理工大學(xué)是一所以工為主，理工結(jié)合，行業(yè)特色、區(qū)域特色鮮明，多學(xué)科協(xié)調(diào)發(fā)展的綜合性大學(xué)，隸屬國(guó)防科技工業(yè)局和云南省人民政府共建高校[5].NSFC支持了學(xué)校的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化及微小型科技企業(yè)孵化，在學(xué)校人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)、科技創(chuàng)新等方面發(fā)揮著重要的支撐作用.

本文以昆明理工大學(xué)2012-2021年集中受理期間NSFC資助情況為例，綜述了NSFC申請(qǐng)與資助的整體情況、項(xiàng)目類別、學(xué)部、申請(qǐng)人學(xué)位和年齡、累計(jì)獲批數(shù)等，利用多元線性回歸和邊際產(chǎn)出方法對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作了進(jìn)一步挖掘，結(jié)合2022年NSFC實(shí)際資助情況的驗(yàn)證結(jié)果，探索了NSFC的發(fā)展規(guī)律，并提出了相應(yīng)的管理策略，為學(xué)校今后的NSFC發(fā)展提供了新的發(fā)展思路.

1 2012-2021年NSFC申請(qǐng)與資助總體情況

1.1 申請(qǐng)與資助情況

昆明理工大學(xué)2012-2021年NSFC項(xiàng)目集中受理期間共申請(qǐng) 7 846 項(xiàng)，獲批 1 403 項(xiàng)，科研經(jīng)費(fèi) 58 361.42 萬(wàn)元，平均資助率17.90%(低于全國(guó)平均值21.75%).近十年來(lái)總申請(qǐng)數(shù)(項(xiàng))、批準(zhǔn)資助數(shù)(項(xiàng))、實(shí)際資助率、全國(guó)平均資助率等詳細(xì)統(tǒng)計(jì)結(jié)果如圖1所示.由圖1可知，2012-2015年，學(xué)校NSFC項(xiàng)目的申請(qǐng)數(shù)、批準(zhǔn)資助數(shù)、資助率均呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，2012-2013年批準(zhǔn)資助數(shù)實(shí)現(xiàn)了大幅增長(zhǎng)，2014年與2013年持平，到2015年，批準(zhǔn)資助數(shù)及資助率均達(dá)到峰值，2016年后，批準(zhǔn)資助數(shù)、資助率開(kāi)始回落，2016年為127項(xiàng)，2017-2021年批準(zhǔn)資助數(shù)基本保持穩(wěn)定，均數(shù)為139項(xiàng).

圖1 昆明理工大學(xué)2012-2021年NSFC項(xiàng)目申請(qǐng)與資助情況匯總Fig.1 Specific changes of NSFC project applications and funding in KUST from 2012 to 2021

1.2 項(xiàng)目類別情況

2012-2021年獲批的 1 403 項(xiàng)中，地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱地區(qū)項(xiàng)目)955項(xiàng)，占資助總數(shù)的68.1%；面上項(xiàng)目137項(xiàng)，占資助總數(shù)的9.8%；青年科學(xué)基金項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱青年項(xiàng)目)286項(xiàng)，占資助總數(shù)的20.4%；3類項(xiàng)目共計(jì) 1 378 項(xiàng)，占資助總數(shù)的98.3%，是我校獲資助項(xiàng)目的主要類別.其他類別的項(xiàng)目25項(xiàng)，占資助總數(shù)的1.8%.其中，國(guó)家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目2項(xiàng)，重點(diǎn)項(xiàng)目10項(xiàng)，聯(lián)合基金項(xiàng)目2項(xiàng)，國(guó)際合作與交流項(xiàng)目2項(xiàng)，優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目3項(xiàng)，專項(xiàng)基金項(xiàng)目6項(xiàng).不同類型項(xiàng)目的資助數(shù)和占總資助數(shù)的比例情況如圖2所示.

圖2 昆明理工大學(xué)2012-2021年批準(zhǔn)資助的NSFC項(xiàng)目類別分布Fig.2 Category distribution of funded NSFC projects in KUST from 2012 to 2021

2012-2021年地區(qū)、面上、青年項(xiàng)目批準(zhǔn)資助數(shù)及批準(zhǔn)資助率如圖3和圖4所示.由圖4可知，地區(qū)項(xiàng)目、青年項(xiàng)目、面上項(xiàng)目的平均資助率分別為21.4%、15.6%和11.8%.地區(qū)項(xiàng)目批準(zhǔn)資助數(shù)最多，但資助率呈下降趨勢(shì)，資助數(shù)相對(duì)穩(wěn)定；面上項(xiàng)目和青年項(xiàng)目增長(zhǎng)趨勢(shì)不甚明顯，資助總數(shù)亦比較穩(wěn)定.

圖3 昆明理工大學(xué)2012-2021年地區(qū)、面上、青年項(xiàng)目批準(zhǔn)資助數(shù)Fig.3 Funded NSFC projects of regional, youth and general programs in KUST from 2012 to 2021

圖4 昆明理工大學(xué)2012-2021年地區(qū)、面上、青年項(xiàng)目資助率Fig.4 Funded rates of NSFC projects of regional, youth and general programs in KUST from 2012 to 2021

1.3 學(xué)部分布情況

2012-2021年獲資助的 1 403 項(xiàng)基金項(xiàng)目集中分布在除交叉學(xué)部外的其他8個(gè)學(xué)部.其中，工程與材料科學(xué)部584項(xiàng)，占資助總數(shù)的41.6%；化學(xué)科學(xué)部148項(xiàng)，占資助總數(shù)的10.5%；信息科學(xué)部146項(xiàng)，占資助總數(shù)的10.4%；生命科學(xué)部、地球科學(xué)部、醫(yī)學(xué)科學(xué)部、數(shù)理學(xué)部、管理科學(xué)部資助數(shù)分別為126、121、107、100、71項(xiàng)，占批準(zhǔn)資助總數(shù)的9%、8.6%、7.6%、7.1%、5.1%.各學(xué)部具體的申請(qǐng)及批準(zhǔn)資助情況如圖5所示.

圖5 昆明理工大學(xué)2012-2021年各學(xué)部NSFC項(xiàng)目申請(qǐng)及批準(zhǔn)資助情況Fig.5 Specific changes of NSFC project applications and funding in each division in KUST from 2012 to 2021 year

1.4 人員分布情況

圖6是獲資助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的學(xué)位分布情況.從獲批項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的學(xué)位分布來(lái)看，2012-2021年間，博士學(xué)位人數(shù)平均占比95%，2021年高達(dá)99%，碩士、學(xué)士學(xué)位人數(shù)平均占比5%.可見(jiàn)，具有博士學(xué)位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在NSFC項(xiàng)目的獲批上具有顯著競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì).

圖6 昆明理工大學(xué)2012-2021年NSFC獲資助項(xiàng)目申請(qǐng)人學(xué)位占比Fig.6 Degree proportions of NSFC funded applicants in KUST from 2012 to 2021

圖7是獲資助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的年齡分布情況.從獲資助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人年齡分布來(lái)看，2012至2013年，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人平均年齡大幅下降，主要原因?yàn)?013年獲批青年項(xiàng)目數(shù)增加(如圖3所示)，導(dǎo)致平均年齡下降.2013-2017年平均年齡開(kāi)始逐步上升，原因?yàn)镹SFC項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)較為激烈，前期研究基礎(chǔ)好的年長(zhǎng)申請(qǐng)人更容易獲得資助.2017-2018年小幅回落后，2019-2020又逐步上升.總體而言，2012-2021年間，獲批項(xiàng)目的平均年齡為39歲，40歲以下人員平均占比64%，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人年齡結(jié)構(gòu)趨向于以中青年為主的穩(wěn)定格局.

圖7 昆明理工大學(xué)2012-2021年NSFC獲資助項(xiàng)目申請(qǐng)人年齡分布Fig.7 Age composition of NSFC funded applicants in KUST from 2012 to 2021

圖8是近十年來(lái)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人累計(jì)獲資助數(shù)情況.從項(xiàng)目負(fù)責(zé)人累計(jì)獲批數(shù)來(lái)看，2012-2021年間，892人獲批了 1 403 項(xiàng)NSFC項(xiàng)目，人均1.57項(xiàng).其中，獲批1項(xiàng)的有523人，占比為58.6%，獲批2項(xiàng)的有250人，占比為28.1%，獲批3項(xiàng)的有102項(xiàng)，占比為11.4%，獲批4項(xiàng)及以上的有17人，占比為1.9%.可以看出，NSFC項(xiàng)目對(duì)科研人員的成長(zhǎng)和發(fā)展具有基礎(chǔ)支撐作用.截止2021年12月31日，學(xué)校在職的高職和具有博士學(xué)位人員共計(jì) 1 731 人，其中，共計(jì)853人獲批了 1 592 項(xiàng)NSFC項(xiàng)目.從未主持過(guò)NSFC項(xiàng)目的共計(jì)878人，占總?cè)藬?shù)的50.72%.

圖8 昆明理工大學(xué)2012-2021年 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人累計(jì)獲資助數(shù)Fig.8 Cumulative NSFC funded projects of individual applicants in KUST from 2012 to 2021

2 多元線性回歸分析

從定性分析的角度來(lái)講，NSFC項(xiàng)目獲批受到多種因素的影響，諸如項(xiàng)目類別、所屬學(xué)部、申請(qǐng)者科研能力、申請(qǐng)書質(zhì)量等.鑒于申請(qǐng)者研究水平等難以量化，且地區(qū)、面上、青年項(xiàng)目批準(zhǔn)資助數(shù)占資助總數(shù)的98.3%，其他類型項(xiàng)目雖然對(duì)反映高?？蒲兴骄哂兄匾饬x，但批準(zhǔn)資助數(shù)過(guò)少,為此，本文主要根據(jù)地區(qū)、面上、青年項(xiàng)目申請(qǐng)與批準(zhǔn)資助的變化情況進(jìn)行多元線性回歸分析，以探索學(xué)校NSFC項(xiàng)目的申請(qǐng)與批準(zhǔn)資助規(guī)律，為后期科研管理工作的開(kāi)展提供可靠的參考資料和科學(xué)的決策依據(jù)，使未來(lái)的管理工作和決策過(guò)程更科學(xué)、合理、有效[6].

昆明理工大學(xué)2012-2021年地區(qū)、面上、青年項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)及批準(zhǔn)資助數(shù)如表1所示，利用Stata 16.0建立多元線性回歸模型[7-8]如式(1)：

yT=β0+β1×xR+β2×xS+β3×xY+μ

(1)

式中：yT為被解釋變量，代表地區(qū)、面上、青年項(xiàng)目批準(zhǔn)資助總數(shù)；xR、xS、xY為解釋變量，分別代表地區(qū)、面上、青年項(xiàng)目的申請(qǐng)數(shù)量；β0為常數(shù)項(xiàng)，β1、β2、β3分別為解釋變量xR、xS、xY對(duì)應(yīng)的回歸系數(shù)；μ為擾動(dòng)項(xiàng).

表1 昆明理工大學(xué)2012-2021年地區(qū)、面上、青年項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)及批準(zhǔn)資助數(shù)

對(duì)該理論模型進(jìn)行OLS(最小二乘法)估計(jì)，得到多元線性回歸方程如式(2)：

(2)

對(duì)模型進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)[7]，得到解釋變量xR、xS、xY對(duì)應(yīng)的方差膨脹因子(VIF)分別為1.80、1.41和2.01，VIF均小于10，說(shuō)明不存在多重共線性.

為確定解釋變量間的相關(guān)性，對(duì)模型進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)[7]，得到相關(guān)系數(shù)矩陣如式(3)：

(3)

由式(3)可知，青年項(xiàng)目與面上、地區(qū)項(xiàng)目間均呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系.其中，青年項(xiàng)目與地區(qū)項(xiàng)目間相關(guān)系數(shù)對(duì)應(yīng)p值為 0.038 2，小于給定顯著性水平α(0.05)，說(shuō)明青年項(xiàng)目與地區(qū)項(xiàng)目呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系.

通過(guò)作殘差平方與批準(zhǔn)資助總數(shù)間的散點(diǎn)圖，初步判斷該模型不存在異方差[7].進(jìn)一步對(duì)模型進(jìn)行Park和White檢驗(yàn)，得到其對(duì)應(yīng)的p值分別為 0.947 3 和 0.382 7，表明模型不存在異方差.

由于該模型僅將地區(qū)、面上、青年項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)作為解釋變量，存在影響被解釋變量的其他難以量化的解釋變量均被納入擾動(dòng)項(xiàng).因此，需要對(duì)總體回歸模型中擾動(dòng)項(xiàng)隨機(jī)變量間的自相關(guān)關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn).通過(guò)對(duì)擾動(dòng)項(xiàng)進(jìn)行Breusch-Godfrey檢驗(yàn)[7]，得到p值為 0.771 8，故接受原假設(shè)，即不存在自相關(guān)性.

經(jīng)觀察發(fā)現(xiàn)，2015年NSFC項(xiàng)目批準(zhǔn)資助數(shù)遠(yuǎn)高于其他年度，說(shuō)明該樣本可能存在極端觀測(cè)值.通過(guò)對(duì)觀測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析得到回歸系數(shù)的影響力值(leverage)[7]如表2所示.

表2 回歸系數(shù)的影響力值

由表2可知，回歸系數(shù)的最大影響力值僅為平均值的1.51倍，初步判斷觀測(cè)值對(duì)回歸系數(shù)無(wú)顯著影響.為得到穩(wěn)健的對(duì)比結(jié)果，將全樣本(Full sample)及刪除2015年度觀測(cè)值的子樣本(Subsample)進(jìn)行回歸，得到觀測(cè)值對(duì)應(yīng)的影響力值如表3所示.其中，子樣本最大影響力值僅為平均值的1.43倍.說(shuō)明采用全樣本回歸分析時(shí)，不存在高影響力的極端觀測(cè)值.

表3 年度觀測(cè)值對(duì)應(yīng)影響力值

綜合以上可知，該回歸模型不存在多重共線性、異方差、自相關(guān)性和極端觀測(cè)值，說(shuō)明理論模型設(shè)計(jì)合理，由于存在較多的其他難以量化的解釋變量(如申請(qǐng)者科研能力、申請(qǐng)書質(zhì)量等)，導(dǎo)致擬合精度不夠高.

將理論模型進(jìn)行無(wú)常數(shù)項(xiàng)處理后再次進(jìn)行OLS估計(jì)[7]，得到回歸方程如式(4)：

(4)

通過(guò)對(duì)無(wú)常數(shù)項(xiàng)多元線性回歸模型進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)[7]，得到解釋變量xR、xS、xY對(duì)應(yīng)的VIF分別為56.87、50.97和11.32，VIF均大于10，說(shuō)明舍去常數(shù)項(xiàng)后解釋變量間存在一定多重共線性，這可能是僅采集了2012-2021年的觀測(cè)數(shù)據(jù)導(dǎo)致樣本容量較小的緣故，也可能是源于遺漏變量對(duì)模型的影響[10].樣本再次進(jìn)行解釋變量間的相關(guān)性檢驗(yàn)，其結(jié)果與含常數(shù)項(xiàng)時(shí)相同.

對(duì)無(wú)常數(shù)項(xiàng)多元線性回歸模型進(jìn)行Park和White檢驗(yàn)，其對(duì)應(yīng)的p值分別為 0.819 3 和 0.328 8，表明在顯著水平α(0.05)下，接受同方差假設(shè).另外，Breusch-Godfrey檢驗(yàn)得到p值為0.701 5，說(shuō)明亦不存在自相關(guān)性.

2022年昆明理工大學(xué)面上、青年和地區(qū)的申請(qǐng)數(shù)量分別為146、234、585項(xiàng)，由式(4)可預(yù)測(cè)獲資助總數(shù)為177項(xiàng)，相對(duì)于實(shí)際資助的183項(xiàng)，準(zhǔn)確率高達(dá)97%.

綜合以上可知，無(wú)常數(shù)項(xiàng)多元線性回歸模型擬合精度很高，但其所呈現(xiàn)的趨勢(shì)規(guī)律與原始多元線性回歸結(jié)果相同，即青年項(xiàng)目與地區(qū)項(xiàng)目和面上項(xiàng)目間均呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，其中，青年項(xiàng)目與地區(qū)項(xiàng)目間呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，說(shuō)明青年項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)量增加會(huì)導(dǎo)致地區(qū)和面上項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)的減少，反之亦然.由于具有青年項(xiàng)目申請(qǐng)資格的申請(qǐng)者亦可申請(qǐng)地區(qū)和面上項(xiàng)目，但通常，這些申請(qǐng)者的職稱多為中職，即會(huì)受到限項(xiàng)政策的影響，故在申請(qǐng)總數(shù)不變的前提下，增加青年項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)勢(shì)必會(huì)減少地區(qū)項(xiàng)目和面上項(xiàng)目的申請(qǐng)總數(shù).另外，注意到面上項(xiàng)目對(duì)批準(zhǔn)資助總數(shù)的相對(duì)貢獻(xiàn)率較小，需進(jìn)一步分析解釋變量的邊際效益.

3 邊際產(chǎn)出分析

為確定地區(qū)、面上、青年項(xiàng)目的邊際效益，定義邊際產(chǎn)出(MP)為增加一單位要素所增加的產(chǎn)出[11]，可表示為：

(5)

式中：Si表示第i年度的批準(zhǔn)資助數(shù)，Ai表示第i年度的申請(qǐng)數(shù).MP值為正，表明批準(zhǔn)資助數(shù)與申請(qǐng)數(shù)變化趨勢(shì)相同；MP值為負(fù)，表明批準(zhǔn)資助數(shù)與申請(qǐng)數(shù)變化趨勢(shì)相反.通過(guò)計(jì)算得到2012-2021年度地區(qū)、面上、青年項(xiàng)目的邊際產(chǎn)出如表4所示.

表4 地區(qū)、面上、青年項(xiàng)目的邊際產(chǎn)出Tab.4 Marginal outputs of the funded NSFC projects of regional, youth and general programs

由表4可知，地區(qū)項(xiàng)目的MP值于2015-2017年達(dá)到峰值，隨后呈現(xiàn)遞減趨勢(shì).面上項(xiàng)目的MP值變化趨勢(shì)則不夠明朗，2017和2021年度均出現(xiàn)申請(qǐng)數(shù)增加而批準(zhǔn)資助數(shù)減少的現(xiàn)象.相對(duì)來(lái)說(shuō)，青年項(xiàng)目的MP整體表現(xiàn)較好，其中2017、2018和2020年度的邊際產(chǎn)出異常高.

根據(jù)2022年面上、青年和地區(qū)項(xiàng)目獲資助數(shù)量(即28項(xiàng)、47項(xiàng)、108項(xiàng))和式(5)可知其MP值為3.00、0.275和0.218，即地區(qū)項(xiàng)目的邊際效益進(jìn)一步降低，證明了地區(qū)項(xiàng)目申報(bào)數(shù)量的增加對(duì)于提升獲批總數(shù)上的效能是最低的.盡管2022年青年項(xiàng)目的邊際效益高于地區(qū)項(xiàng)目，但相對(duì)于大多數(shù)年份仍顯遜色.相反，面上項(xiàng)目在2022年表現(xiàn)出超高的邊際效益.由于面上項(xiàng)目多年出現(xiàn)負(fù)邊際效益，使得整體規(guī)律不夠清晰.

4 NSFC管理策略

4.1 提高申請(qǐng)書質(zhì)量，提升整體資助率

申請(qǐng)書質(zhì)量不高是學(xué)校NSFC項(xiàng)目資助率遠(yuǎn)低于全國(guó)平均資助率的主要原因.學(xué)校已從重點(diǎn)學(xué)院?jiǎn)为?dú)動(dòng)員、專家個(gè)別輔導(dǎo)及校、院二級(jí)單位組織評(píng)審等方面進(jìn)行了精心組織和周密安排，并對(duì)正式答辯前的會(huì)評(píng)項(xiàng)目開(kāi)展模擬預(yù)答辯，由相關(guān)領(lǐng)域的專家對(duì)答辯內(nèi)容、答辯技巧及注意事項(xiàng)等進(jìn)行專門指導(dǎo)，進(jìn)一步提高會(huì)評(píng)項(xiàng)目的批準(zhǔn)資助率.

學(xué)校下一步工作重點(diǎn)應(yīng)由申請(qǐng)量的擴(kuò)增向內(nèi)涵式發(fā)展轉(zhuǎn)變，適當(dāng)控制申請(qǐng)數(shù)量，進(jìn)一步提高申請(qǐng)書質(zhì)量.組織申請(qǐng)過(guò)程中應(yīng)提倡競(jìng)爭(zhēng)，擇優(yōu)申請(qǐng)，避免盲目申請(qǐng).對(duì)于低水平研究項(xiàng)目，學(xué)校應(yīng)做好扶持培育工作，引導(dǎo)項(xiàng)目申請(qǐng)者待條件成熟后再行申請(qǐng)[12].

4.2 調(diào)整申請(qǐng)結(jié)構(gòu)，存量轉(zhuǎn)增量

地區(qū)項(xiàng)目是目前學(xué)校獲資助項(xiàng)目的主要類型，對(duì)學(xué)校吸引、穩(wěn)定和凝聚人才隊(duì)伍起到了積極的促進(jìn)作用[13-15].但從多元線性回歸和邊際產(chǎn)出分析可知，地區(qū)項(xiàng)目已呈現(xiàn)持續(xù)性邊際效益遞減趨勢(shì).相對(duì)來(lái)講，青年項(xiàng)目和面上項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)的增加對(duì)于批準(zhǔn)資助總數(shù)的貢獻(xiàn)率較大.鑒于青年項(xiàng)目與地區(qū)項(xiàng)目間呈顯著負(fù)相關(guān)關(guān)系，因此，可適當(dāng)提高青年項(xiàng)目和面上項(xiàng)目的申請(qǐng)數(shù)，減少地區(qū)項(xiàng)目的申請(qǐng)數(shù).通過(guò)調(diào)整申請(qǐng)結(jié)構(gòu)，合理分配面上、青年和地區(qū)項(xiàng)目申請(qǐng)量，可在總申請(qǐng)量不變的前提下將存量轉(zhuǎn)為增量，實(shí)現(xiàn)獲批數(shù)的最大化.

可借助學(xué)校“十四五”期間引才紅利，鼓勵(lì)青年科研人員優(yōu)先申請(qǐng)青年項(xiàng)目.另外，面上項(xiàng)目是重大、重點(diǎn)等高水平項(xiàng)目的源頭，獲批數(shù)在一定程度上反映了學(xué)校較高的基礎(chǔ)研究實(shí)力，對(duì)于提升學(xué)?；A(chǔ)研究水平、學(xué)科發(fā)展及青年科技人才成長(zhǎng)等方面將發(fā)揮重要作用[12].因此，亦應(yīng)鼓勵(lì)具有較好研究基礎(chǔ)的科研人員積極申請(qǐng)面上項(xiàng)目.

4.3 保持學(xué)科優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)學(xué)科均衡發(fā)展

工程與材料科學(xué)部批準(zhǔn)資助數(shù)占比最大，突顯了學(xué)校理工見(jiàn)長(zhǎng)的學(xué)科特色及優(yōu)勢(shì)，但目前工程與材料科學(xué)部的批準(zhǔn)資助數(shù)已趨于飽和.如何保證優(yōu)勢(shì)學(xué)科的較高資助率并穩(wěn)步提升新興學(xué)科和交叉學(xué)科的資助率，仍是今后學(xué)?？蒲泄芾砉ぷ鞯闹刂兄?

學(xué)校下一步的工作重點(diǎn)仍然是在繼續(xù)保持理工特色的基礎(chǔ)上，加大其他學(xué)科的人才引進(jìn)力度，加強(qiáng)學(xué)科梯隊(duì)建設(shè)，扶持新興應(yīng)用型學(xué)科，進(jìn)一步縮小與傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科之間的發(fā)展差距.同時(shí)，依托學(xué)校多學(xué)科優(yōu)勢(shì)，積極凝練學(xué)科研究方向，促進(jìn)學(xué)科之間的交叉、融合和提升，沖擊國(guó)家基金委交叉學(xué)部項(xiàng)目，為學(xué)校基礎(chǔ)研究注入新動(dòng)能.

4.4 堅(jiān)持人才強(qiáng)校，外引內(nèi)培雙向發(fā)力，突破高水平項(xiàng)目

高級(jí)別項(xiàng)目獲批數(shù)少，說(shuō)明學(xué)校創(chuàng)新型科學(xué)技術(shù)人才嚴(yán)重匱乏，亟需培養(yǎng)和引進(jìn)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域銳意進(jìn)取、開(kāi)拓創(chuàng)新并取得一定成就的青年科技人員.重大研究計(jì)劃項(xiàng)目、創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目、國(guó)家重大科研儀器研制項(xiàng)目始終沒(méi)有突破，說(shuō)明學(xué)校缺乏領(lǐng)軍型的科學(xué)技術(shù)人才和團(tuán)隊(duì).

學(xué)校應(yīng)持續(xù)深入實(shí)施人才強(qiáng)校戰(zhàn)略，堅(jiān)持瞄準(zhǔn)國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，圍繞“雙一流”創(chuàng)建目標(biāo)，匯聚海內(nèi)外一流人才，持續(xù)加大領(lǐng)軍型人才的培養(yǎng)和引進(jìn)力度，充分調(diào)動(dòng)現(xiàn)有高層次人才的科研積極性，使其發(fā)揮“頭雁效應(yīng)”，爭(zhēng)取在高水平項(xiàng)目獲批方面有所建樹.

4.5 設(shè)立培育項(xiàng)目，加大項(xiàng)目?jī)?chǔ)備

目前，高職且具有博士學(xué)位但尚未獲批NSFC項(xiàng)目的占比超過(guò)一半.通過(guò)統(tǒng)計(jì)基金委歷年全文反饋意見(jiàn)可知，未獲資助項(xiàng)目普遍存在研究基礎(chǔ)薄弱、科研積累不足、申請(qǐng)書質(zhì)量不高等問(wèn)題[16].

鑒于此，學(xué)?？赏ㄟ^(guò)設(shè)立培育項(xiàng)目，支持尚未獲批項(xiàng)目的申請(qǐng)者深入挖掘科學(xué)問(wèn)題并開(kāi)展一些前瞻性和探索性的基礎(chǔ)研究.通過(guò)為更多科研人員提供前期研究基金，進(jìn)一步激勵(lì)科研人員的創(chuàng)新思維，逐步提高項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)力，形成學(xué)校的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)，從而為NSFC項(xiàng)目的持續(xù)發(fā)展儲(chǔ)備力量.

5 結(jié) 論

通過(guò)對(duì)昆明理工大學(xué)2012-2021年集中受理期間NSFC項(xiàng)目的申請(qǐng)與資助情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，基于多元線性回歸和邊際產(chǎn)出方法分析，探索了NSFC項(xiàng)目申請(qǐng)和批準(zhǔn)資助規(guī)律：青年項(xiàng)目與地區(qū)項(xiàng)目和面上項(xiàng)目間均呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，地區(qū)項(xiàng)目的邊際效益呈現(xiàn)持續(xù)性遞減趨勢(shì).研究結(jié)果在2022年NSFC資助情況中得到很好的驗(yàn)證，其中，所建立的多元線性回歸模型對(duì)獲批項(xiàng)目的預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率高達(dá)97%.通過(guò)對(duì)近十年間NSFC申請(qǐng)與資助情況的全面分析和數(shù)據(jù)挖掘，認(rèn)識(shí)到了NSFC項(xiàng)目發(fā)展過(guò)程中存在的不足.結(jié)合學(xué)校現(xiàn)狀，提出了相應(yīng)的對(duì)策和建議.在申請(qǐng)數(shù)量穩(wěn)定的前提下，應(yīng)優(yōu)先提高面上項(xiàng)目和青年項(xiàng)目的申請(qǐng)量，從而提升整體資助率.同時(shí)，在保持傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科的基礎(chǔ)上，注重交叉學(xué)科和新興學(xué)科的培育和發(fā)展.通過(guò)設(shè)立校內(nèi)培育項(xiàng)目，大力支持尚未主持過(guò)NSFC項(xiàng)目的申請(qǐng)者進(jìn)行前期科研積累，幫助其實(shí)現(xiàn)零的突破.另外，需多方施措，全面提升各類型NSFC項(xiàng)目申請(qǐng)書的質(zhì)量.模型構(gòu)建和分析結(jié)果可為“十四五”及今后一段時(shí)期學(xué)校深入實(shí)施“學(xué)術(shù)立校，人才強(qiáng)校，質(zhì)量興?！睉?zhàn)略及人才引培、學(xué)科發(fā)展、NSFC項(xiàng)目申請(qǐng)等方面的決策提供科學(xué)依據(jù).