曾海燕 彭喻釗

（1.湖南女子學(xué)院馬克思主義學(xué)院，長(zhǎng)沙 410004；2.長(zhǎng)沙理工大學(xué)哲學(xué)系，長(zhǎng)沙 410114）

自然界中，物種是一種擁有本質(zhì)的自然類（Natural Kinds）［1］。物種概念決定物種劃分，而物種劃分的合理性關(guān)系到生物多樣性的研究、保護(hù)和可持續(xù)利用［2］。在達(dá)爾文之前，人們?cè)谏镄螒B(tài)特征的基礎(chǔ)上，形成了樸素自然的物種認(rèn)識(shí)；之后，科學(xué)家基于進(jìn)化論、生物學(xué)、支序系統(tǒng)學(xué)等理論，形成了唯名論物種、生物學(xué)物種、系統(tǒng)發(fā)育物種等物種概念。隨著科技水平的不斷提高，特別是基于生物因子層面的現(xiàn)代生物技術(shù)的研究、開(kāi)發(fā)與應(yīng)用，使得科學(xué)家對(duì)物種概念的認(rèn)識(shí)進(jìn)一步深化。他們以生物學(xué)物種定義為基礎(chǔ)和主體，強(qiáng)調(diào)物種就是未發(fā)生種化或滅絕的、擁有獨(dú)特基因庫(kù)和生態(tài)位的最大自然生物種群［3］。

自古以來(lái)，人類利用選擇性育種、發(fā)酵等傳統(tǒng)生物技術(shù)，嘗試改造物種有機(jī)體及其遺傳物質(zhì)，以試圖擺脫物種自然遺傳的束縛，提高物種產(chǎn)量或增加其營(yíng)養(yǎng)價(jià)值?，F(xiàn)代生物技術(shù)的出現(xiàn)與迅猛發(fā)展，更是徹底改變了人類改造物種生命體的能力。以更低成本和更易獲取的DNA測(cè)序、更快的DNA合成、更高效和更精確的基因編輯等為代表的現(xiàn)代生物技術(shù)，可以輕松添加、刪除或編輯物種的特定基因，控制物種遺傳特征，快速改變與重塑物種發(fā)展方向，實(shí)現(xiàn)物種從“改造”到“創(chuàng)造”的跨越式轉(zhuǎn)變。然而，現(xiàn)代生物技術(shù)的“兩用性”（Dual Use），關(guān)涉現(xiàn)代生物技術(shù)給自然生物和人類可能產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)損害和潛在風(fēng)險(xiǎn)。物種安全風(fēng)險(xiǎn)是動(dòng)物、植物、微生物等自然物種受到現(xiàn)代生物技術(shù)威脅，或其對(duì)人類種群健康造成危險(xiǎn)的狀況。它不僅關(guān)乎國(guó)家生物安全和國(guó)家總體安全，更關(guān)乎人類命運(yùn)共同體的共同福祉。為保障人民生命健康和生態(tài)系統(tǒng)安全，推動(dòng)現(xiàn)代生物技術(shù)穩(wěn)健發(fā)展，不由得迫切需要人們對(duì)其進(jìn)行反思和追問(wèn)，并提出應(yīng)對(duì)之策。

1 現(xiàn)代生物技術(shù)物種安全風(fēng)險(xiǎn)的表征

物種不僅包括自然界的動(dòng)物、植物、微生物，還包括人類。物種安全是物種和安全相交叉的概念，是維系物種數(shù)量、保持物種種群數(shù)量、管控物種和種群風(fēng)險(xiǎn)的能力與狀態(tài)［4］。從技術(shù)層面來(lái)看，物種安全風(fēng)險(xiǎn)可以分為技術(shù)固有風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)超越風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)固有風(fēng)險(xiǎn)是指現(xiàn)代生物技術(shù)自身客觀因素所帶來(lái)的物種安全風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)超越風(fēng)險(xiǎn)是指超越現(xiàn)代生物技術(shù)本身，在人為等非客觀因素影響下所造成的物種安全風(fēng)險(xiǎn)。而從物種安全的定義來(lái)看，物種安全風(fēng)險(xiǎn)是指現(xiàn)代生物技術(shù)在研發(fā)與應(yīng)用過(guò)程中對(duì)物種安全可能造成的危害。根據(jù)《中華人民共和國(guó)生物安全法》主要適用范圍的劃分及其內(nèi)容，現(xiàn)代生物技術(shù)的生物安全類型可以分為傳染病疫情、生物技術(shù)繆用與濫用、實(shí)驗(yàn)室生物安全、遺傳資源流失和剽竊、生物入侵、微生物耐藥、生物恐怖與生物武器等，其物種安全風(fēng)險(xiǎn)主要涉及對(duì)物種多樣性、物種質(zhì)量、物種生境及外來(lái)物種入侵的威脅，具體如表1所示。

表1 生物安全中的現(xiàn)代生物技術(shù)物種安全風(fēng)險(xiǎn)Tab．1 The Species Safety Risks of Modern Biotechnology in Biosecurity

1.1 物種多樣性風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)歷千萬(wàn)年演化，地球形成了巨大的物種基因池（Gene Pool）。自然物種的多樣性是人類賴以生存的重要因素，人類能夠從中得到所需的全部食品、藥物和工業(yè)原料。然而，人為的技術(shù)創(chuàng)新卻影響著物種多樣性水平和變化［5］。隨著生物技術(shù)時(shí)代的到來(lái)，人類對(duì)生物資源的利用幅度和頻率增加，導(dǎo)致物種的自然進(jìn)化速度加快，自然物種多樣性發(fā)生巨大變化，引發(fā)自然選擇顛覆和屬性混亂問(wèn)題，甚至引起許多物種瀕臨滅絕。例如，大型跨國(guó)公司在培育轉(zhuǎn)基因作物（Genetically Modified Crops，GMC）種子時(shí)，利用終止子技術(shù)（Terminator Technology）和基因利用限制技術(shù)（Trait-related Genetic Use Restriction Technology，T-GURTS），使得種植后收獲的種子不育，隨著基因漂移（Gene Flow）還可能造成其他物種的不育，加劇物種多樣性減退的風(fēng)險(xiǎn)。因此，2019年聯(lián)合國(guó)《全球生物多樣性與生態(tài)系服務(wù)評(píng)估報(bào)告》（Global Assessment of Biodiversity and Ecosystem Services）發(fā)出警告，未來(lái)的10～20年內(nèi)，世界將出現(xiàn)人類歷史上數(shù)量更多的物種（100萬(wàn)種動(dòng)植物）滅絕危機(jī)，并倡議人類要積極應(yīng)對(duì)與解決［6］。同時(shí)，關(guān)系到人類個(gè)體生成、發(fā)育機(jī)制的遺傳因子，通過(guò)人為干預(yù)基因的技術(shù)，可能會(huì)擾動(dòng)個(gè)體自身，甚至人類群屬存在的“內(nèi)平衡”，尤其是打破有性生殖的遺傳法則，而后波及到人類種群的內(nèi)在和諧、穩(wěn)定特性，導(dǎo)致人類種群的多樣性處于未來(lái)不可知的潛在風(fēng)險(xiǎn)之中［7］。

1.2 物種質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

物種質(zhì)量是物種安全的重要指標(biāo)?，F(xiàn)代生物技術(shù)造成的物種質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)為改變物種營(yíng)養(yǎng)度或藥用價(jià)值、提高物種變異度、減少物種遺傳多樣性和減弱物種耐自然風(fēng)險(xiǎn)能力［8］。首先，現(xiàn)代生物技術(shù)培育的物種可能改變物種的營(yíng)養(yǎng)價(jià)值和藥用價(jià)值。例如，通過(guò)轉(zhuǎn)基因技術(shù)培育出來(lái)的人參、天麻等轉(zhuǎn)基因物種，其本身的藥用價(jià)值明顯不如野生物種。其次，現(xiàn)代生物技術(shù)將大大提高物種的變異度。在自然生態(tài)系統(tǒng)中，一方面現(xiàn)代生物技術(shù)以及物種遺傳本身的復(fù)雜性，使得物種基因突變率提高。另一方面，人類通過(guò)現(xiàn)代生物技術(shù)對(duì)生殖細(xì)胞的基因治療，也會(huì)增加遺傳因子發(fā)生改變的可能，產(chǎn)生人體畸變，甚至危及人類種群基因池。再次，大量經(jīng)過(guò)改造或人工創(chuàng)造的生命形態(tài)，致使物種遺傳資源的均一化和貧乏化逐漸加強(qiáng)，物種后代出現(xiàn)同質(zhì)化現(xiàn)象，影響物種遺傳多樣性。例如，現(xiàn)代生物技術(shù)“人造人”［9］的過(guò)程，就使得后代人成為喪失生存生活多元性、可能性，而被干預(yù)、被控制的設(shè)計(jì)品［10］。最后，現(xiàn)代生物技術(shù)還將影響物種耐自然風(fēng)險(xiǎn)能力?，F(xiàn)代生物技術(shù)所衍生的物種，由于可以維持技術(shù)賦予增強(qiáng)的目標(biāo)特性，而不能維持其他需要通過(guò)遺傳漂移積累或自然選擇消除的非目標(biāo)特性。因此，當(dāng)面對(duì)多種害蟲(chóng)、疾病或復(fù)雜氣候變化等自然風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，它們會(huì)顯得尤為敏感和脆弱。例如，抗蟲(chóng)害植物在貯藏期間對(duì)病原體的抵抗力會(huì)降低，在植被期間對(duì)臨界溫度的抵抗力會(huì)降低，連續(xù)多年大量使用該品種后對(duì)目標(biāo)害蟲(chóng)的抗性會(huì)失效。

1.3 物種生境風(fēng)險(xiǎn)

生境是物種生存的前提條件，是指物種或物種群體賴以生存的自然生態(tài)環(huán)境［11］，包括物種所占有的資源（如食物、隱蔽物、水土資源和空間資源等），物理化學(xué)因子（溫度、適度、鹽度、雨量等），以及生物之間的相互作用（物種和其他物種間的捕食和競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系）。實(shí)踐表明，不同物種需要不同生境，任何物種都不能單獨(dú)存活，必然構(gòu)成了其他物種所處生境的一部分。潛在的基因污染（Genetic Pollution）風(fēng)險(xiǎn)，將可能逐漸改變地區(qū)物種原來(lái)的基因組成，使得物種資源混亂，造成地區(qū)物種生境喪失和退化。在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，生物技術(shù)改良后的動(dòng)植物，由于沒(méi)有嚴(yán)格監(jiān)管而被隨意釋放到自然環(huán)境后，憑借其生長(zhǎng)更快、或抗病力、抗逆性更強(qiáng)、比其他物種更具適應(yīng)性等優(yōu)勢(shì)，干擾自然生態(tài)系統(tǒng)的種群結(jié)構(gòu)和演替過(guò)程，其修飾基因逃逸，并轉(zhuǎn)移擴(kuò)散到基因污染區(qū)域內(nèi)的非目標(biāo)植物，致使非目標(biāo)植物發(fā)展成“雜草”，而自身成為抗蟲(chóng)與耐藥性更高的“超級(jí)雜草”，從根本上破壞原有的生態(tài)平衡。在環(huán)境領(lǐng)域，抗生素抗性基因（Antibiotic Resistance Genes，ARGs）作為一種新型污染物，通過(guò)土壤、微生物、動(dòng)物、植物等介質(zhì)相互聯(lián)系，在人類與自然系統(tǒng)之間形成一個(gè)循環(huán)，使抗生素抗性基因不斷傳播、擴(kuò)散和積累［12］，嚴(yán)重時(shí)還會(huì)導(dǎo)致“超級(jí)細(xì)菌”的出現(xiàn)，危及食物鏈上各營(yíng)養(yǎng)級(jí)生物的健康，造成生物及人類所處生境的惡化。

1.4 外來(lái)物種入侵風(fēng)險(xiǎn)

現(xiàn)代生物技術(shù)發(fā)展引致了外來(lái)物種的入侵危機(jī)。通常每個(gè)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的原生物種，都是經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)時(shí)間演化而來(lái)，在各個(gè)不同的生態(tài)位上，扮演獨(dú)特的角色，并維持生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定。外來(lái)物種入侵是全新環(huán)境中非原生物種的存活狀態(tài)和繁殖態(tài)勢(shì)，能夠經(jīng)由人為無(wú)意或有意引進(jìn)，出現(xiàn)于原產(chǎn)地環(huán)境之外，在自然選擇壓力之下發(fā)生快速的適應(yīng)性進(jìn)化，實(shí)現(xiàn)在入侵地的自我再生，通過(guò)建立族群威脅入侵地生物多樣性的過(guò)程。根據(jù)2021年數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)已發(fā)現(xiàn)660多種外來(lái)入侵物種，其中219種已入侵國(guó)家級(jí)自然保護(hù)區(qū)，71種已對(duì)自然生態(tài)系統(tǒng)造成或具有潛在威脅［13］。特別是，轉(zhuǎn)基因植物作為自然界本就不存在的外來(lái)物種，成為當(dāng)前潛在的重要外來(lái)入侵物種。外來(lái)入侵物種主要通過(guò)花粉、種子的擴(kuò)散及雜交過(guò)程，實(shí)現(xiàn)外源基因逃逸，以完成入侵過(guò)程。它們一旦成功入侵新環(huán)境，就可能對(duì)新環(huán)境原生物種構(gòu)成威脅，對(duì)生態(tài)系統(tǒng)造成巨大損失。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全球每年由外來(lái)入侵物種造成的直接經(jīng)濟(jì)損失高達(dá)4000億元［14］。其中，世界上最早實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)基因技術(shù)商業(yè)化應(yīng)用的農(nóng)作物——大豆，在全球種植面積中一半以上的均為轉(zhuǎn)基因大豆品種［15］，其基因逃逸已阻礙中國(guó)等國(guó)家自身優(yōu)良大豆種質(zhì)資源的良好發(fā)展。

2 現(xiàn)代生物技術(shù)物種安全風(fēng)險(xiǎn)的生成原因

盲目的技術(shù)創(chuàng)新可能會(huì)加劇自然物種和人類邁向風(fēng)險(xiǎn)的邊緣。現(xiàn)代生物技術(shù)因其具有極度復(fù)雜性、不確定性、超前性及超越常規(guī)性等特點(diǎn)，導(dǎo)致其在技術(shù)研究、開(kāi)發(fā)與應(yīng)用的過(guò)程中，不可避免會(huì)引起對(duì)物種的安全風(fēng)險(xiǎn)。究其原因，主要與人們對(duì)現(xiàn)代生物技術(shù)科學(xué)認(rèn)知能力的有限性、技術(shù)異化引起的負(fù)向價(jià)值，以及政府科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)治理能力的局限性相關(guān)。

2.1 科學(xué)認(rèn)知能力的有限性

首先，人們對(duì)技術(shù)及其方法認(rèn)知水平不足。一方面，現(xiàn)代生物技術(shù)尚處于起步階段，技術(shù)知識(shí)的各個(gè)層面和各個(gè)階段都存在著未知空間，加之人類自身認(rèn)知能力的局限性，大大增加了認(rèn)知的難度，造成更大的物種質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，由于物種安全是一個(gè)全球性問(wèn)題，部分科研人員缺乏著眼大局的科研攻關(guān)合作能力，大部分研發(fā)主體合作網(wǎng)絡(luò)傾向于形成星型結(jié)構(gòu)或閉合三角結(jié)構(gòu)，很少能形成開(kāi)放三角結(jié)構(gòu)［16］，從而可能造成物種安全風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避成本增大，阻礙現(xiàn)代生物技術(shù)及其方法的科學(xué)探索。

其次，科研人員對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知難度較大。由于目前科學(xué)水平無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)測(cè)現(xiàn)代生物技術(shù)應(yīng)用環(huán)節(jié)的后果，因此人們很難根據(jù)已有認(rèn)知，對(duì)遺傳改變的個(gè)體與未經(jīng)改變的個(gè)體，在表達(dá)特征上將有何差異，以及對(duì)預(yù)期用于改變位點(diǎn)以外的其他位點(diǎn)的意外突變，做出完整的判斷。特別是，基因飄散、基因污染、基因脫靶效應(yīng)等問(wèn)題，更容易提高物種變異度，讓現(xiàn)代生物技術(shù)應(yīng)用過(guò)程逃脫科研人員的預(yù)定目標(biāo)。并且，在沒(méi)有提出更確切的數(shù)據(jù)之前，科研人員無(wú)法確認(rèn)它們是否對(duì)物種帶來(lái)安全風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際上，這也正是至今世界上鮮有國(guó)家審批通過(guò)GMC大規(guī)模商業(yè)化推廣的重要原因所在。

最后，公眾對(duì)利益與風(fēng)險(xiǎn)存在認(rèn)知失衡。根據(jù)生物貿(mào)易倫理聯(lián)盟（Union for Ethical Biotrade，UEBT）發(fā)布的《生物多樣性晴雨表》（Biodiversity Barometer）的調(diào)查顯示，人們對(duì)包括物種多樣性在內(nèi)的生物多樣認(rèn)知與理解程度還不夠，對(duì)其正確理解和部分理解的比例還不夠高［17］。這主要是因?yàn)?，一方面物種安全意識(shí)教育的宣傳不足，造成了公眾對(duì)現(xiàn)代生物技術(shù)的利益與物種安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)水平，存在巨大差異性與不對(duì)稱性問(wèn)題。另一方面，媒體溝通和監(jiān)督渠道的不暢，使得公眾“確認(rèn)偏差”加強(qiáng)，導(dǎo)致他們難以感知和認(rèn)識(shí)現(xiàn)代生物技術(shù)的積極意義，卻更容易放大其負(fù)面效應(yīng)，特別是低認(rèn)知者對(duì)所謂“潛在安全問(wèn)題”更為擔(dān)心［18］，這將嚴(yán)重影響公眾對(duì)現(xiàn)代生物技術(shù)應(yīng)用的認(rèn)可度，以及在物種安全風(fēng)險(xiǎn)治理中的參與度。

2.2 技術(shù)異化引起的負(fù)向價(jià)值

首先，企業(yè)對(duì)技術(shù)的資本追求。技術(shù)決策中最重要的因素并不是倫理道德，而是經(jīng)濟(jì)的資本增殖［19］。以追求最大利益為目標(biāo)的現(xiàn)代生物技術(shù)企業(yè)，研發(fā)和應(yīng)用的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)仍然是資本增殖。資本增殖嚴(yán)重影響現(xiàn)代生物技術(shù)的良性發(fā)展，并催生威脅物種安全的技術(shù)。同時(shí)，資本增殖嚴(yán)重影響現(xiàn)代生物技術(shù)的合理應(yīng)用。在巨大商業(yè)利益面前，主體的有限理性可能會(huì)破防，生物技術(shù)意圖良好的研究和應(yīng)用可能被濫用或誤用，技術(shù)創(chuàng)新理性與價(jià)值理性出現(xiàn)斷裂，引起技術(shù)支配與壓迫的悖論難題，造成基因污染對(duì)物種安全將造成潛在或現(xiàn)實(shí)的危害。

其次，社會(huì)需求異化的利益驅(qū)動(dòng)。人類作為社會(huì)需求的主體，社會(huì)需求是人們價(jià)值取向的體現(xiàn)，人們?nèi)魪母髯岳婵剂砍霭l(fā)而加入主觀意識(shí)，改變其預(yù)期的社會(huì)需求，則必然會(huì)造成現(xiàn)代生物技術(shù)用于有害目的或被誤用、謬用和濫用，對(duì)物種安全構(gòu)成威脅［20］。一方面，受到社會(huì)因素的影響，科研人員可能逐步向兼具社會(huì)制度性與經(jīng)濟(jì)性行為模式轉(zhuǎn)型，越來(lái)越多的獨(dú)立生物技術(shù)愛(ài)好者和小型組織，在經(jīng)濟(jì)利益、軍事戰(zhàn)略等目標(biāo)誘導(dǎo)之下，可能會(huì)有目的地操縱生物技術(shù)，從而影響自然物種和人類的種群安全。另一方面，部分媒體受到市場(chǎng)化利益的催化，新聞報(bào)道漸趨商業(yè)導(dǎo)向，新聞專業(yè)性受到質(zhì)疑，使技術(shù)應(yīng)用與相關(guān)政策制定存在“黑箱操作”的嫌疑，尤其是一旦引發(fā)相關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)爭(zhēng)議時(shí)，其正當(dāng)性常常受到普遍質(zhì)疑。

最后，技術(shù)工具理性的不確定性。工具理性以“求真”的方式和手段，實(shí)現(xiàn)技術(shù)客體本身功能的最大化。這樣往往使技術(shù)陷入路徑依賴之中，而忽視技術(shù)公共性建構(gòu)和公平正義彰顯?，F(xiàn)代生物技術(shù)的研發(fā)應(yīng)用本應(yīng)是按照技術(shù)科學(xué)邏輯而展開(kāi)，是“存在于公共空間的”技術(shù)客體，其誕生是為了給人類謀福祉。然而，人們?cè)诩夹g(shù)應(yīng)用的現(xiàn)實(shí)決策中很難尋求“求真”和“求善”之間的平衡點(diǎn)，在技術(shù)應(yīng)用的過(guò)程中無(wú)法擺脫轉(zhuǎn)基因動(dòng)植物營(yíng)養(yǎng)價(jià)值和藥用價(jià)值改變、抗體失效、自然突變等技術(shù)固有風(fēng)險(xiǎn)，以及“人造人”等技術(shù)超越風(fēng)險(xiǎn)，從而影響自然物種和人類種群的安全。

2.3 科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)治理能力的局限性

首先，政府制度支撐力不足。一方面，物種安全面臨的最大技術(shù)挑戰(zhàn)在于技術(shù)處于迅猛發(fā)展之中，而基于技術(shù)物種安全威脅的評(píng)估、問(wèn)責(zé)、監(jiān)管、懲治等法律制度嚴(yán)重滯后。研發(fā)主體在技術(shù)研發(fā)應(yīng)用中，要克服高昂的研發(fā)費(fèi)用和高不確定性的投資因素，政府部門(mén)如果沒(méi)有健全的制度體系，很難保障研發(fā)應(yīng)用活動(dòng)公共利益，而嚴(yán)重影響物種多樣性及人類健康。另一方面，農(nóng)業(yè)生物技術(shù)、林業(yè)生物技術(shù)、醫(yī)療健康生物技術(shù)等領(lǐng)域已經(jīng)形成相對(duì)完備的物種安全規(guī)范體系，但對(duì)其他領(lǐng)域的相關(guān)法律法規(guī)還有待加強(qiáng)，特別是對(duì)未知技術(shù)物種安全風(fēng)險(xiǎn)控制的措施仍存在滯后現(xiàn)象。例如，針對(duì)生物極客、CRISPR試劑盒等監(jiān)管制度規(guī)范還不夠。

其次，政府協(xié)調(diào)推進(jìn)能力欠缺。一方面，政府缺乏較為完備的跨部門(mén)整合、協(xié)調(diào)與溝通的機(jī)制，部際間分工權(quán)責(zé)不明確，政府與市場(chǎng)關(guān)系的處理不當(dāng)。另一方面，專業(yè)機(jī)構(gòu)審查委員會(huì)的協(xié)調(diào)推進(jìn)能力還有待加強(qiáng)。我國(guó)盡管已頒布一系列法律法規(guī)（表2），建立了諸如科技倫理委員會(huì)、農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全委員會(huì)等負(fù)責(zé)監(jiān)督專業(yè)機(jī)構(gòu)審查委員會(huì)，但針對(duì)物種安全的專業(yè)審查建設(shè)還不夠完善，資金支持較少，很多常規(guī)的審查標(biāo)準(zhǔn)、操作流程不具有可操作性，協(xié)調(diào)推進(jìn)能力得不到保障，導(dǎo)致審查組織自身審查能力、科研人員自我約束和依從性管理，以及科研機(jī)構(gòu)的監(jiān)管能力、科研人員的研究行為得不到全面監(jiān)督和管理［21］。

表2 中國(guó)生物技術(shù)物種安全相關(guān)法律法規(guī)Tab．2 Chinese Laws and Regulations on Biotechnology Species Safety

最后，政府風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管能力薄弱。監(jiān)管的目的是讓技術(shù)應(yīng)用研發(fā)過(guò)程能夠更加有效地規(guī)避物種安全風(fēng)險(xiǎn)。然而，目前政府風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度較為籠統(tǒng)，在物種安全監(jiān)管方面靈活性還不夠，操作流程不具有可操作性。企業(yè)對(duì)技術(shù)研發(fā)及其應(yīng)用過(guò)程的各環(huán)節(jié)都具有較強(qiáng)的控制能力，對(duì)產(chǎn)業(yè)全鏈條能夠有效整合［22］，并不遺余力地推銷其產(chǎn)品，形成政府的“影子政權(quán)”。在這種狀況下，政府對(duì)企業(yè)的監(jiān)管能力不足，對(duì)于獨(dú)立生物技術(shù)愛(ài)好者和小型組織，由于研究的零散性和隱蔽性，使得政府很難對(duì)其研發(fā)應(yīng)用過(guò)程進(jìn)行有效監(jiān)管。另一方面，與政府自上而下的監(jiān)督相比，自下而上的社會(huì)民主監(jiān)管渠道還不夠通暢。公眾缺乏了解技術(shù)及安全風(fēng)險(xiǎn)事實(shí)的“透明”平臺(tái)，缺乏表達(dá)訴求和觀點(diǎn)的渠道，使民意不能有效“向上”傳遞。

3 應(yīng)對(duì)現(xiàn)代生物技術(shù)物種安全風(fēng)險(xiǎn)的治理對(duì)策

盡管人們對(duì)現(xiàn)代生物技術(shù)及其物種安全的認(rèn)識(shí)不斷加深，物種安全建設(shè)的各項(xiàng)政策措施不斷完善，但我國(guó)物種安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理體系還存在短板弱項(xiàng)。因此，要實(shí)現(xiàn)技術(shù)發(fā)展與技術(shù)物種安全協(xié)調(diào)發(fā)展，必須以物種為本底，以現(xiàn)代生物技術(shù)為工具，在大力發(fā)展現(xiàn)代生物技術(shù)中防范其物種安全風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)更新多元保障措施。然而，傳統(tǒng)的以政府主導(dǎo)的閉門(mén)式?jīng)Q策模式，可能造成政府效力與信任度的降低，發(fā)展多元主體平等互動(dòng)、民主協(xié)商的柔性治理模式迫在眉睫［23］，如圖1所示。

圖1 現(xiàn)代生物技術(shù)物種安全風(fēng)險(xiǎn)的治理邏輯Fig．1 Governance Logic of the Species Safety Risks in Modern Biotechnology

3.1 政府應(yīng)明確主導(dǎo)地位，提升風(fēng)險(xiǎn)治理能力

首先，完善國(guó)家物種安全戰(zhàn)略。從戰(zhàn)略思維上，要堅(jiān)持整體性思維，強(qiáng)化系統(tǒng)治理和全鏈條防控，秉持“以人為本、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、分類管理、協(xié)同配合的原則”，加強(qiáng)戰(zhàn)略性、前瞻性研究謀劃；要堅(jiān)持全局性思維，加快推進(jìn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，推進(jìn)物種安全領(lǐng)域科技自立自強(qiáng)，打造國(guó)家物種安全戰(zhàn)略科技力量，使研究人員能夠在物種安全受到威脅時(shí)，盡快找到解決方案；要堅(jiān)持長(zhǎng)期性思維，盯牢抓緊現(xiàn)代生物技術(shù)物種安全重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，盡早對(duì)各種物種安全風(fēng)險(xiǎn)做出預(yù)警和防控，力爭(zhēng)從源頭上化解。從戰(zhàn)略舉措上，要完善物種安全相關(guān)立法，禁止開(kāi)發(fā)可能使人類陷入巨大危險(xiǎn)的新興生物技術(shù)，建立可以發(fā)展現(xiàn)代生物技術(shù)并促進(jìn)其無(wú)害物種安全的應(yīng)用機(jī)制，推進(jìn)國(guó)際間合作。

其次，完善物種安全相關(guān)法律和制度體系。建議制定統(tǒng)一的物種安全法，作為《生物安全法》的下位法，以健全現(xiàn)代生物技術(shù)的未知技術(shù)或者重點(diǎn)應(yīng)用領(lǐng)域的物種安全政策，確保現(xiàn)代生物技術(shù)發(fā)展及其物種安全問(wèn)題的解決有章可循、有法可依。一方面，擴(kuò)大視野，持續(xù)更新和完善重點(diǎn)應(yīng)用領(lǐng)域物種安全問(wèn)責(zé)、評(píng)估、監(jiān)管、檢測(cè)、懲戒和風(fēng)險(xiǎn)賠償?shù)葯C(jī)制，對(duì)防止重點(diǎn)應(yīng)用領(lǐng)域現(xiàn)代生物技術(shù)研究濫用、誤用、負(fù)責(zé)任的科學(xué)研究、科學(xué)家行為準(zhǔn)則等進(jìn)行政策擬定，解決問(wèn)責(zé)制不健全、監(jiān)管制度覆蓋不全面等難點(diǎn)痛點(diǎn)問(wèn)題。另一方面，重點(diǎn)規(guī)范對(duì)未知技術(shù)的研究應(yīng)用，規(guī)范生物極客、DIY社區(qū)等非正式研究機(jī)構(gòu)的實(shí)驗(yàn)過(guò)程，控制和減輕他們實(shí)驗(yàn)中可能出現(xiàn)的任何事故。

最后，完善部際間協(xié)調(diào)機(jī)制。一方面，在現(xiàn)有國(guó)家生物安全工作協(xié)調(diào)機(jī)制的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確成員單位和國(guó)務(wù)院其他有關(guān)部門(mén)物種安全的職責(zé)分工，組建專門(mén)的物種安全“審查”委員會(huì)，對(duì)新技術(shù)及其應(yīng)用產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格審查和充分論證。另一方面，積極參與全球物種安全治理，同國(guó)際社會(huì)攜手應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)峻的物種安全挑戰(zhàn)，加強(qiáng)物種安全政策制定、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、應(yīng)急響應(yīng)、信息共享、能力建設(shè)等方面的雙多邊合作交流。

3.2 科學(xué)共同體應(yīng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，增強(qiáng)話語(yǔ)權(quán)

首先，弘揚(yáng)科學(xué)精神，重塑科學(xué)共同體權(quán)威。一方面，科學(xué)共同體應(yīng)弘揚(yáng)求真務(wù)實(shí)、團(tuán)結(jié)協(xié)作的科學(xué)精神，在技術(shù)創(chuàng)新上做到“求真”與“求善”的平衡，不斷追求卓越。在前沿應(yīng)用領(lǐng)域開(kāi)展技術(shù)及物種安全問(wèn)題的決策咨詢，以平衡和協(xié)調(diào)生命科學(xué)與社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的觀點(diǎn)與主張，為決策者提供更為客觀的風(fēng)險(xiǎn)決策判斷，發(fā)揮智囊團(tuán)、專家?guī)斓淖饔?。另一方面，秉持客觀、共享的原則，加強(qiáng)物種安全國(guó)際合作。積極參與現(xiàn)代生物技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)際對(duì)話與交流，跟緊技術(shù)發(fā)展步伐，定期向全球更新發(fā)布相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、評(píng)估等權(quán)威報(bào)告，構(gòu)建國(guó)際接軌的生物技術(shù)物種安全管理框架，實(shí)現(xiàn)全球物種安全信息共享、風(fēng)險(xiǎn)共治的互通互贏局面。

其次，堅(jiān)持負(fù)責(zé)任創(chuàng)新，規(guī)避物種安全風(fēng)險(xiǎn)。一方面，加強(qiáng)對(duì)科學(xué)共同體負(fù)責(zé)任創(chuàng)新意識(shí)的培養(yǎng)。堅(jiān)持人民至上、人類命運(yùn)共同體的價(jià)值理念，注重科研人員或科研愛(ài)好者的責(zé)任規(guī)范與道德觀建設(shè)，加強(qiáng)道德培訓(xùn)，使科研活動(dòng)在倫理和法律的監(jiān)管下進(jìn)行，讓技術(shù)創(chuàng)新服從于公共利益，促進(jìn)技術(shù)研發(fā)應(yīng)用的物種安全性。另一方面，科學(xué)共同體應(yīng)踐行負(fù)責(zé)任創(chuàng)新意識(shí)。審慎現(xiàn)代生物技術(shù)創(chuàng)新與物種安全風(fēng)險(xiǎn)的平衡，擴(kuò)大責(zé)任共同體網(wǎng)絡(luò)，明確全流程風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。重視創(chuàng)新帶來(lái)的物種安全影響，重點(diǎn)評(píng)估現(xiàn)代生物技術(shù)物種安全性問(wèn)題，加強(qiáng)生物實(shí)驗(yàn)室管理，強(qiáng)化技術(shù)的價(jià)值敏感設(shè)計(jì)，抵制經(jīng)濟(jì)因素主導(dǎo)研發(fā)操作，注重創(chuàng)新的道德可接受性，以良好的設(shè)計(jì)減少終止子技術(shù)的出現(xiàn)，以維護(hù)科學(xué)共同體權(quán)威。

最后，完善制度化咨詢與對(duì)話機(jī)制，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)議題解決?？茖W(xué)共同體內(nèi)部應(yīng)建立廣泛而持久的對(duì)話關(guān)系，對(duì)外應(yīng)加強(qiáng)信息咨詢服務(wù)能力，積極對(duì)接開(kāi)展現(xiàn)代生物技術(shù)與物種安全的咨詢輔導(dǎo)會(huì)，對(duì)解釋相關(guān)研究應(yīng)用過(guò)程、宣讀風(fēng)險(xiǎn)等方面展開(kāi)公開(kāi)宣講，增進(jìn)公眾的普遍認(rèn)同。對(duì)于涉及多元爭(zhēng)論的前沿領(lǐng)域，應(yīng)重視專業(yè)審查或同行審查制度；對(duì)于研發(fā)信息的發(fā)布與共享，應(yīng)以提高“透明度”，實(shí)現(xiàn)信息的統(tǒng)一性和標(biāo)準(zhǔn)性，防止各種利益相關(guān)者“各自為政”，不能形成高效的風(fēng)險(xiǎn)治理“合力”。

3.3 公民社會(huì)應(yīng)積極參與，充分發(fā)揮其監(jiān)督和反饋?zhàn)饔?/h3>

首先，加強(qiáng)非政府組織的支撐。當(dāng)前越來(lái)越多的公共議題都能見(jiàn)到公眾通過(guò)非政府組織參與決策的“身影”，物種安全領(lǐng)域同樣也是。他們的參與為物種安全風(fēng)險(xiǎn)治理培育和傳遞調(diào)適與整合能力。例如，天津大學(xué)生物安全戰(zhàn)略研究中心，先后參與起草科技部《生物技術(shù)研究開(kāi)發(fā)安全管理辦法》，參與修訂了《人類遺傳資源管理?xiàng)l例》，負(fù)責(zé)起草的“生物科學(xué)家行為準(zhǔn)則范本”在聯(lián)合國(guó)《禁止生物武器公約》第八次審議大會(huì)上作為中國(guó)政府的兩項(xiàng)提案之一，在生物技術(shù)物種安全相關(guān)的國(guó)際討論會(huì)及國(guó)際公約的制定方面，向世界提供了中國(guó)智慧和中國(guó)主張。

其次，有效發(fā)揮媒體雙向、交互式的監(jiān)督、反饋機(jī)制。一方面，媒體應(yīng)對(duì)生物技術(shù)和基因工程的基本原理、開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)基因生物的過(guò)程、使用的遺傳材料的類型以及新技術(shù)的好處和風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)客觀的看法，對(duì)相關(guān)事件信息應(yīng)進(jìn)行負(fù)責(zé)任地宣傳和報(bào)道。特別是，針對(duì)關(guān)乎物種安全的問(wèn)題時(shí)，應(yīng)更加審慎其報(bào)道對(duì)于整體社會(huì)的影響，以“共同善”的原則加強(qiáng)對(duì)政府、企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。另一方面，媒體也應(yīng)為公眾提供多元化的信息反饋渠道。公眾的觀點(diǎn)通常是多元且真切反映現(xiàn)實(shí)情況的，媒體越了解公眾需求和困難點(diǎn)，就越能適時(shí)幫助政府調(diào)整政策的執(zhí)行面及規(guī)劃面。

最后，保障和行使公眾權(quán)益，積極吸收公眾參與共同治理。一方面，應(yīng)切實(shí)保障公眾的知情權(quán)和參與權(quán)，加強(qiáng)物種安全意識(shí)教育宣傳，使公眾能了解所接觸、使用的生物技術(shù)產(chǎn)品與傳統(tǒng)產(chǎn)品的等同性與差異性，對(duì)某些特異新產(chǎn)品應(yīng)授以消費(fèi)者接受使用或不使用的選擇權(quán)。另一方面，公眾應(yīng)積極行使自身參與權(quán)、知情權(quán)等權(quán)利，對(duì)技術(shù)物種安全進(jìn)行有效監(jiān)督，在校準(zhǔn)已有相關(guān)立法與技術(shù)物種安全之間，形成良性互動(dòng)，促進(jìn)現(xiàn)代生物技術(shù)工作在我國(guó)的可持續(xù)性發(fā)展。

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