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（西安熱工研究院有限公司，陜西 西安 710054）

一、研究背景

黨的十八大以來(lái)，習(xí)近平總書(shū)記多次強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的重要性，并在2016年網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作座談會(huì)上，提出可以探索“揭榜掛帥”，把需要的關(guān)鍵核心技術(shù)項(xiàng)目張出榜來(lái)，英雄不論出處，誰(shuí)有本事誰(shuí)就揭榜。2020年，政府工作報(bào)告中指出，要實(shí)行重點(diǎn)項(xiàng)目攻關(guān)“揭榜掛帥”，誰(shuí)能干就讓誰(shuí)干；中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議要求，“要完善激勵(lì)機(jī)制和科技評(píng)價(jià)機(jī)制，落實(shí)好攻關(guān)任務(wù)揭榜掛帥等機(jī)制”。2021年初，省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹黨的十九屆五中全會(huì)精神專(zhuān)題研討班開(kāi)班式提出“構(gòu)建新發(fā)展格局最本質(zhì)的特征是實(shí)現(xiàn)高水平的自立自強(qiáng)，必須更強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新，全面加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新的部署，集合優(yōu)勢(shì)資源，有力有序推進(jìn)創(chuàng)新攻關(guān)的“揭榜掛帥”體制機(jī)制，加強(qiáng)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈對(duì)接”。同期，全國(guó)科技工作會(huì)議工作報(bào)告中提及要開(kāi)展基于新任的科學(xué)家負(fù)責(zé)制、“揭榜掛帥”、經(jīng)費(fèi)使用“包干制”等科研項(xiàng)目管理改革試點(diǎn)。中央人才工作會(huì)議上，習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)，要建立以信任為基礎(chǔ)的人才使用機(jī)制，允許失敗、寬容失敗，鼓勵(lì)科技領(lǐng)軍人才掛帥出征。

二、“揭榜掛帥”的含義及相關(guān)研究概述

（一）“揭榜掛帥”的含義

從字面意思上看，“揭榜”即為揭開(kāi)榜單之義，意味著一種選擇、公開(kāi)和結(jié)果，與榜單的制作、發(fā)布和評(píng)選等行為深刻關(guān)聯(lián)；“掛帥”即意為擔(dān)任負(fù)責(zé)人，隱含著能力、權(quán)力和責(zé)任，二者結(jié)合即為讓某些才能突出可以勝任榜單任務(wù)的人擔(dān)任負(fù)責(zé)人完成特定任務(wù)。其出現(xiàn)在科技創(chuàng)新領(lǐng)域可概括為：以科技創(chuàng)新需求為導(dǎo)向、通過(guò)資源整合和選賢任能、新科技經(jīng)費(fèi)管理方式、推動(dòng)開(kāi)創(chuàng)創(chuàng)新和協(xié)同發(fā)展的一種新體制、新機(jī)制和新模式。

（二）“揭榜掛帥”的相關(guān)研究概述

從“揭榜掛帥”的本質(zhì)上來(lái)講，以曾婧婧、宋兆祥等為代表的研究者認(rèn)為，它從本質(zhì)上是一種科技懸賞制度，科技懸賞在國(guó)際科技領(lǐng)域是一種為解決特定問(wèn)題而向目標(biāo)群體設(shè)置懸賞目標(biāo)，并以現(xiàn)金或非現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)為主要要素，激勵(lì)懸賞參與者進(jìn)行創(chuàng)新直至達(dá)到預(yù)設(shè)目標(biāo)的獎(jiǎng)勵(lì)模式。從模式探索上來(lái)看，以張玉強(qiáng)、尹志鋒、華斌、艾超等為代表的研究者認(rèn)為，“揭榜掛帥”是一種自上而下和自下而上相結(jié)合的“雙向協(xié)同”模式，是對(duì)用戶(hù)創(chuàng)新理論和開(kāi)放式創(chuàng)新理論的現(xiàn)實(shí)運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)用戶(hù)創(chuàng)新和開(kāi)放創(chuàng)新的主流機(jī)制，是行之有效的眾籌式創(chuàng)新和開(kāi)放創(chuàng)新的重要手段，從“我們帶著困惑到處找專(zhuān)家”的盲盒模式，變?yōu)椤皩?zhuān)家?guī)е悸飞踔脸晒椅覀儭钡哪Ｊ?，這種模式能夠幫助企業(yè)集思廣益，及時(shí)發(fā)現(xiàn)最好的方案和成果，也有助于發(fā)現(xiàn)潛在的人才甚至“掃地僧”，有利于提高企業(yè)創(chuàng)新和交流效率，降低連接對(duì)口專(zhuān)家的成本。從激勵(lì)角度來(lái)看，以惠夢(mèng)等為代表的研究者認(rèn)為，“揭榜掛帥”有利于解決最迫切的科研難題，此外還有一個(gè)重要意義就在于該制度把課題申報(bào)和科研獎(jiǎng)勵(lì)兩個(gè)獨(dú)立評(píng)審合二為一，對(duì)于完善激勵(lì)機(jī)制和科技評(píng)價(jià)機(jī)制，規(guī)范科技倫理、樹(shù)立良好學(xué)風(fēng)和作風(fēng)會(huì)產(chǎn)生很大促進(jìn)作用。還有部分研究者是以所在行業(yè)類(lèi)別為切入點(diǎn)來(lái)展開(kāi)的，以政府、高校在“揭榜掛帥”方面實(shí)踐研究居多、也有少部分的研究者對(duì)企業(yè)在“揭榜掛帥”方面進(jìn)行了探索。

三、“揭榜掛帥”制度的優(yōu)勢(shì)分析

（一）組織模式更靈活、更扁平化

一般的組織模式下，企業(yè)會(huì)根據(jù)其業(yè)務(wù)需要形成直線(xiàn)制、職能制、直線(xiàn)職能制、事業(yè)部制、矩陣制等組織結(jié)構(gòu)，或者某幾種組織模式的組合。“揭榜掛帥”這一制度的推行，從某種程度來(lái)說(shuō)是對(duì)以往組織模式的一種突破，可以根據(jù)項(xiàng)目的需要組建團(tuán)隊(duì)，是原有組織模式中的“例外”。法約爾1916年在《工業(yè)管理與一般管理》一書(shū)中提出：在一定條件下，允許跨越權(quán)力線(xiàn)而直接進(jìn)行的橫向溝通，可以克服由于統(tǒng)一指揮而產(chǎn)生的信息傳遞延誤，若兩者無(wú)法協(xié)調(diào)，再報(bào)告上級(jí)，由上級(jí)協(xié)調(diào)（即越級(jí)上報(bào)），也就是管理學(xué)中的“跳板原則”。這一理論在保持命令統(tǒng)一的情況下，有利于迅速而及時(shí)地解決事務(wù)，提高組織效率?！敖野駫鞄洝边@一制度的成功實(shí)施從某種程度上來(lái)說(shuō)和“跳板原則”有相似之處，對(duì)于攻克難度大的“卡脖子”技術(shù)在組織結(jié)構(gòu)上實(shí)現(xiàn)了靈活運(yùn)用。

（二）目標(biāo)管理貫穿整個(gè)“揭榜掛帥”

目標(biāo)管理把人視為社會(huì)人，認(rèn)為人不只是為面包而生存，影響人的生產(chǎn)積極性的因素，除物質(zhì)條件外，還有社會(huì)、心理因素，工作效率主要取決于員工的士氣，而士氣又取決于家庭和社會(huì)生活，以及企業(yè)中人與人之間的關(guān)系。目標(biāo)管理強(qiáng)調(diào)全員參與，目標(biāo)既是員工績(jī)效考核的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)又作為一種內(nèi)在動(dòng)力對(duì)員工起到了激勵(lì)作用，強(qiáng)調(diào)自我控制。對(duì)于高科技技術(shù)人才，尊重和自我實(shí)現(xiàn)的需要在人的需求層次中表現(xiàn)更為突出，“揭榜掛帥”這一制度以目標(biāo)為“榜”，用目標(biāo)吸引“帥”揭“榜”，能揭“榜”的“帥”很大程度上對(duì)目標(biāo)有認(rèn)同感，這種認(rèn)同感能很好地轉(zhuǎn)化為工作的內(nèi)在動(dòng)力，用目標(biāo)引導(dǎo)團(tuán)隊(duì)個(gè)體行為，并在實(shí)施過(guò)程中用目標(biāo)修正個(gè)體行為，促使個(gè)體、團(tuán)隊(duì)績(jī)效目標(biāo)的達(dá)成。實(shí)施過(guò)程中能夠使得個(gè)體具有很大的自主權(quán)和選擇度，能夠很好地發(fā)揮出個(gè)體的主觀(guān)能動(dòng)性。

（三）有助于解決信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題

信息在組織管理中扮演著非常重要的作用，因信息不暢通、不對(duì)稱(chēng)造成的資源配置不合理抑或資源浪費(fèi)、貽誤時(shí)機(jī)案例數(shù)不勝數(shù)。通過(guò)“揭榜掛帥”可以使得需求信息擴(kuò)大到更大范圍，由原來(lái)只能由具備特定資質(zhì)單位接收或特定團(tuán)隊(duì)掌握的信息在更大范圍內(nèi)公布，打破唯學(xué)歷、論文、職稱(chēng)、論資排輩等限制，讓更多掌握核心技術(shù)和具備相應(yīng)研究能力的單位和個(gè)人獲取公平競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。從西蒙的有限理性角度比擬，可以實(shí)現(xiàn)更大程度的“有限理性”，以市場(chǎng)“賽馬機(jī)制”選取或整合更好的方案或方法，交由各有所長(zhǎng)的團(tuán)隊(duì)獨(dú)立或聯(lián)合的方式共同攻關(guān)，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值最大化。

（四）有利于外在激勵(lì)和內(nèi)在激勵(lì)融合

激勵(lì)作為管理中至關(guān)重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，激勵(lì)意味著對(duì)個(gè)體、集體的認(rèn)可，科學(xué)、合理的激勵(lì)可以強(qiáng)化個(gè)體、集體對(duì)組織有益的行為，不合理的激勵(lì)會(huì)對(duì)個(gè)體、集體的行為帶來(lái)錯(cuò)誤的引導(dǎo)，使得員工產(chǎn)生不公平感等。激勵(lì)的方式有很多，按照不同的劃分方式有外在激勵(lì)、內(nèi)在激勵(lì)，有物質(zhì)激勵(lì)、非物質(zhì)激勵(lì)等。根據(jù)馬斯洛的需求層次理論，由低到高依次為生理的需求、安全的需求，社交的需求、尊重的需求、自我實(shí)現(xiàn)的需求，馬斯洛認(rèn)為只有當(dāng)人的低層次需求滿(mǎn)足了之后才會(huì)萌發(fā)出更高層次的需求。而部分研究者認(rèn)為人的這些需求有可能并不是一層一層逐層出現(xiàn)，在一定時(shí)期內(nèi)有可能這些需求都是并存的。對(duì)于由外界物質(zhì)等的激勵(lì)可以滿(mǎn)足的一般認(rèn)為外在激勵(lì)可以實(shí)現(xiàn)，而對(duì)人更大的激勵(lì)主要是由內(nèi)在的動(dòng)機(jī)、尊重、自我實(shí)現(xiàn)這些需求來(lái)決定的。對(duì)于“揭榜掛帥”機(jī)制承擔(dān)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，根據(jù)承擔(dān)任務(wù)多少和難度，獎(jiǎng)金等物質(zhì)激勵(lì)是基本的，但對(duì)“揭榜者”來(lái)說(shuō)目標(biāo)的完成帶來(lái)的自我認(rèn)可、尊重、自我實(shí)現(xiàn)的需要，對(duì)個(gè)體或者團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)作用更大，更具有內(nèi)在激發(fā)和激勵(lì)作用。

四、“揭榜掛帥”在科技型企業(yè)的實(shí)施路徑

當(dāng)前，“揭榜掛帥”這一體制機(jī)制在地方政府實(shí)踐探索較多，也逐漸積累了不少經(jīng)驗(yàn)。在科技型企業(yè)中也邁入了實(shí)踐探索環(huán)節(jié)，綜合現(xiàn)有研究以及在某科技企業(yè)的實(shí)踐探索，對(duì)“揭榜掛帥”機(jī)制在企業(yè)的推行提出如下建議。

（一）加強(qiáng)“揭榜掛帥”體制機(jī)制的認(rèn)識(shí)

機(jī)制的改革突破是“揭榜掛帥”制度成功的關(guān)鍵，需要從根本上樹(shù)立“英雄不問(wèn)出處”的開(kāi)放視野，兼容并蓄、融合創(chuàng)新，破除影響創(chuàng)新創(chuàng)效的藩籬?！敖野駫鞄洝弊鳛殛P(guān)鍵核心技術(shù)、“卡脖子”技術(shù)攻關(guān)上的新的制度安排，前期需要從“發(fā)榜”“揭榜”“選帥”各環(huán)節(jié)進(jìn)行科學(xué)、合理的設(shè)計(jì)和把控。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，需要從全局角度把握好項(xiàng)目的過(guò)程管理和應(yīng)急措施的管理。項(xiàng)目實(shí)施后，需要專(zhuān)業(yè)的分階段考核和最終結(jié)果考核，同時(shí)需要加強(qiáng)對(duì)配套支撐制度的設(shè)計(jì)量化，例如，容錯(cuò)糾錯(cuò)制度的規(guī)范和規(guī)定，項(xiàng)目結(jié)束后原有團(tuán)隊(duì)人員的分配、權(quán)益保障等問(wèn)題。因此，整個(gè)管理體系的設(shè)計(jì)是頂層規(guī)劃層面，對(duì)“揭榜掛帥”項(xiàng)目全過(guò)程管理起著至關(guān)重要的作用。

（二）尋求“揭榜掛帥”項(xiàng)目更大程度的發(fā)榜范圍

從現(xiàn)有實(shí)踐來(lái)看，地方政府在“揭榜掛帥”方面發(fā)榜范圍更大，例如，2017年初，貴州省將制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)“張榜”出來(lái)，面向全國(guó)公開(kāi)懸賞攻關(guān)。再如，2018年10月，廣東省科技廳印發(fā)《關(guān)于征集適合揭榜制的重大科技項(xiàng)目需求的通知》，要求努力調(diào)動(dòng)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、行業(yè)社團(tuán)組織等社會(huì)創(chuàng)新力量，攻克廣東產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需解決的技術(shù)難題。2019年山西省探索建立“揭榜掛帥”的人才使用體制機(jī)制，面向全球發(fā)“招賢令”，嘗試幫助企業(yè)解決一批“卡脖子”技術(shù)難題。而在企業(yè)中，發(fā)榜面向的組織、團(tuán)隊(duì)、個(gè)人以本企業(yè)居多，在一定程度上限制了資源的更優(yōu)配置，倘若能夠在條件允許的情況下實(shí)現(xiàn)集團(tuán)內(nèi)或者行業(yè)內(nèi)的“揭榜掛帥”，資源配置的效果更優(yōu)。關(guān)鍵領(lǐng)域的“卡脖子”技術(shù)一般都具有技術(shù)含量高，研發(fā)時(shí)間長(zhǎng)、協(xié)同解決問(wèn)題多等特點(diǎn)，有時(shí)可能會(huì)面臨需要任務(wù)分解或者需要多領(lǐng)域科技人才共同投入的情形，所以，以更開(kāi)放的創(chuàng)新思路尋求更大的發(fā)榜范圍就尤為必要。

（三）確立“揭榜掛帥”機(jī)制的權(quán)責(zé)一致原則

所謂權(quán)責(zé)一致，是指一個(gè)組織中的管理者所擁有的權(quán)力與其承擔(dān)的責(zé)任相匹配。權(quán)責(zé)一致作為管理學(xué)中的基本原則，有權(quán)必有責(zé)，“揭榜掛帥”機(jī)制也不例外?！敖野瘛币馕吨薪恿恕鞍駟巍钡娜蝿?wù)，“掛帥”意味著擔(dān)任了“榜單”任務(wù)的總負(fù)責(zé)人，發(fā)榜單位在這一機(jī)制的推行過(guò)程中，需要給予總負(fù)責(zé)人完成這一任務(wù)需要調(diào)動(dòng)的各種資源的權(quán)力，使任務(wù)得以順利完成。同時(shí)權(quán)責(zé)一致要求科學(xué)、合理放權(quán)，可以探索在人、權(quán)、事、責(zé)統(tǒng)一協(xié)調(diào)的背景下，制定賦權(quán)清單和責(zé)任清單，既有權(quán)力，又對(duì)權(quán)力的邊界有約束，在保障組織現(xiàn)有正常業(yè)務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)的條件下，將“揭榜掛帥”項(xiàng)目做到最優(yōu)，為其“卡脖子”技術(shù)的攻關(guān)提供最大程度的支持。

（四）完善“揭榜掛帥”機(jī)制中的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制

一般來(lái)講，“揭榜掛帥”的項(xiàng)目難度比較高，一般屬于亟須解決的關(guān)鍵“卡脖子”技術(shù)。首先，在整個(gè)項(xiàng)目的執(zhí)行過(guò)程中未預(yù)料到的風(fēng)險(xiǎn)因素比較多，在前期需要對(duì)各種主客觀(guān)因素進(jìn)行評(píng)估、分析，提出相應(yīng)的應(yīng)急方案；其次，對(duì)于各種可能出現(xiàn)的問(wèn)題需要對(duì)其進(jìn)行分類(lèi)，例如主客觀(guān)因素歸類(lèi)、人為非人為因素歸類(lèi)等，為在后期結(jié)果的評(píng)估、結(jié)果偏差的分析提供信息和判斷依據(jù)；最后，對(duì)于“揭榜掛帥”項(xiàng)目在容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制上再予以細(xì)化完善，對(duì)于容錯(cuò)糾錯(cuò)在定性定量上予以定義區(qū)分，盡力做到對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題公平、合理地進(jìn)行劃分、歸類(lèi)，保證“揭榜掛帥”者敢做事、能做事的積極性。

（五）建立“揭榜掛帥”機(jī)制總目標(biāo)下的分階段考核模式

“揭榜掛帥”項(xiàng)目一般屬于項(xiàng)目周期長(zhǎng)、攻克難度高的項(xiàng)目，如果在項(xiàng)目約定的完成周期進(jìn)行考核，可能會(huì)存在項(xiàng)目結(jié)果距目標(biāo)相差較大的情況，出現(xiàn)難以彌補(bǔ)或者已經(jīng)過(guò)了最佳彌補(bǔ)時(shí)機(jī)的情況，造成人力、財(cái)力、物力資源的浪費(fèi)，錯(cuò)過(guò)發(fā)展機(jī)遇期等不良后果。分階段考核是將總目標(biāo)完成周期區(qū)分成若干段進(jìn)行考核，具體劃分周期根據(jù)期初計(jì)劃、每個(gè)階段完成任務(wù)量、難度等由雙方協(xié)商確定。在分階段考核后可以對(duì)出現(xiàn)的偏差及時(shí)修正，尋找偏差原因，在后期項(xiàng)目執(zhí)行中予以規(guī)避，可以保證“揭榜掛帥”項(xiàng)目按照預(yù)定目標(biāo)更高質(zhì)量完成。

五、結(jié)語(yǔ)

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略是實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)和高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇?？萍夹推髽I(yè)作為科技創(chuàng)新的主體之一，在攻關(guān)各項(xiàng)“卡脖子”技術(shù)方面承擔(dān)著重要的、不可或缺的角色。本文通過(guò)對(duì)“揭榜掛帥”這一體制機(jī)制相關(guān)研究的總結(jié)梳理、優(yōu)勢(shì)剖析以及對(duì)科技型企業(yè)實(shí)施路徑的深入探討，以期為我國(guó)科技型企業(yè)實(shí)施“揭榜掛帥”提供有益參考和借鑒。